郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1740 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

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关于：

关于(I)第11章受托人要求发出举证令的动议[案卷号 1453]及(II)债务人要求部分暂缓执行强制作出符合第2004条规则传票之裁定的动议[案卷号 1649]的裁定

鉴于(i)第11章受托人提出的《关于要求债务人说明为何不应因未能遵守强制作出符合第2004条规则传票之裁定而被裁定藐视法庭并为此类行为受到制裁的举证令动议》[案卷号 1453]（即“举证令动议”），以及(ii)债务人提出的《关于要求有限暂缓执行部分批准强制作出符合第2004条规则传票之动议裁定的动议》[案卷号 1649]（即“暂缓执行动议”，与举证令动议统称为“各项动议”）；且本法院认定，根据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334，本法院对审理各项动议及其中所请求的救济具有管辖权；依据 28 U.S.C. § 157(b)，其中所请求的救济属于核心事项；依据 28 U.S.C. §§ 1408 及 1409，本法院为适当的管辖地；在当前具体情况下已给予充分且适当的动议通知；且显见无需再给予其他或进一步的通知；以及，基于在 2023年4月20日 和 2023年4月27日 听证会期间记入笔录的理由，并基于第11章受托人（即“受托人”）与债务人 Ho Wan Kwok（即“债务人”）达成的协议，经审慎考量且具备充分理由，特此裁定如下：

1 该等第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他多个化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 破产财产的受托人（仅用于通知与通讯目的）。

无需再给予其他或进一步的通知；以及，基于在 2023年4月20日 和 2023年4月27日 听证会期间记入笔录的理由，并基于第11章受托人（即“受托人”）与债务人 Ho Wan Kwok（即“债务人”）达成的协议，经审慎考量且具备充分理由，特此裁定如下：

1. 在债务人意图针对受托人于 2022年8月 向债务人发出的现有传票以及本法院于 2023年1月20日 作出的强制遵守该传票的裁定[案卷号 1353]主张其根据《美利坚合众国宪法第五修正案》享有的权利的范围内，债务人应对作为附件A附于本裁定的每项具体要求以逐项具体说明的方式作出主张。债务人应在 2023年5月26日 或之前向受托人提供一份宣誓声明，其中包含其对附件A中各项具体要求的回应。

2. 为免生疑问，受托人保留依据本法院《关于批准第11章受托人对 Ho Wan Kwok 进行第2004条规则调查申请的裁定》[案卷号 757]对债务人进行宣誓录供（deposition）的权利，且债务人对此及更广泛事项保留其所有权利和特权。

3. 法院将于 2023年5月2日 下午2:00 就各项动议举行进一步听证会。法院将保留执行本裁定的管辖权，且本裁定中的任何内容均不妨碍受托人、债务人或任何其他利害关系方寻求对本裁定的修改或寻求与本裁定相关的进一步救济。

2023年5月1日 签署于康涅狄格州布里奇波特。

关于第2004条规则传票中所列关联实体及关联个人向债务人提出的要求清单

- 1. 出示你所控制的、由 Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）保管或占有的所有应答文件。 - 2. 说明你对 Daniel Podhaskie 拥有控制权。 - 3. 出示你所控制的、由 Jason Miller（杰森·米勒）保管或占有的所有应答文件。 - 4. 说明你对 Jason Miller 拥有控制权。 - 5. 出示你所控制的、由 Steve Bannon（史蒂夫·班农）保管或占有的所有应答文件。 - 6. 说明你对 Steve Bannon 拥有控制权。 - 7. 出示你所控制的、由 Karin Maistrello（卡琳·麦斯特雷洛）保管或占有的所有应答文件。 - 8. 说明你对 Karin Maistrello 拥有控制权。 - 9. 出示你所控制的、由 Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）保管或占有的所有应答文件。 - 10. 说明你对 Melissa Francis 拥有控制权。 - 11. 出示你所控制的、由 William Gertz（比尔·格茨）保管或占有的所有应答文件。 - 12. 说明你对 William Gertz 拥有控制权。 - 13. 出示你所控制的、由 Arethusa Forsyth（阿雷图萨·福赛斯）保管或占有的所有应答文件。 - 14. 说明你对 Arethusa Forsyth 拥有控制权。 - 15. 出示你所控制的、由 Glenn Mellor（格伦·梅勒）保管或占有的所有应答文件。 - 16. 说明你对 Glenn Mellor 拥有控制权。 - 17. 出示你所控制的、由 Jennifer Mercurio（珍妮弗·默库里奥）保管或占有的所有应答文件。 - 18. 说明你对 Jennifer Mercurio 拥有控制权。 - 19. 出示你所控制的、由 Eduardo Eurnekian（爱德华多·埃尔内基安）保管或占有的所有应答文件。 - 20. 说明你对 Eduardo Eurnekian 拥有控制权。 - 21. 出示你所控制的、由 Han Chunguang（韩春光，又名 Han Chunguang）保管或占有的所有应答文件。 - 22. 说明你对 Han Chunguang（韩春光，又名 Han Chunguang）拥有控制权。 - 23. 出示你所控制的、由 Qu Guojiao（屈国姣，又名 Qu Guo Jiao）保管或占有的所有应答文件。 - 24. 说明你对 Qu Guojiao（屈国姣，又名 Qu Guo Jiao）拥有控制权。 - 25. 出示你所控制的、由 Guo Lijie（郭丽杰，又名 Guo Lijie）保管或占有的所有应答文件。 - 26. 说明你对 Guo Lijie（郭丽杰，又名 Guo Lijie）拥有控制权。 - 27. 出示你所控制的、由 Zhang Wei（张伟，又名 Zhang Wei）保管或占有的所有应答文件。 - 28. 说明你对 Zhang Wei（张伟，又名 Zhang Wei）拥有控制权。 - 29. 出示你所控制的、由 Lihong Wei Lafrenz（魏丽红，又名 Sara Wei）保管或占有的所有应答文件。 - 30. 说明你对 Lihong Wei Lafrenz（魏丽红，又名 Sara Wei）拥有控制权。 - 31. 出示你所控制的、由 Hao Haidong（郝海东，又名 Hao Haidong）保管或占有的所有应答文件。 - 32. 说明你对 Hao Haidong（郝海东，又名 Hao Haidong）拥有控制权。 - 33. 出示你所控制的、由 Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）保管或占有的所有应答文件。 - 34. 说明你对 Ross Heinemeyer 拥有控制权。 - 35. 出示你所控制的、由 Max Krasner（麦克斯·克拉斯纳）保管或占有的所有应答文件。 - 36. 说明你对 Max Krasner 拥有控制权。 - 37. 出示你所控制的、由 Kyle Bass（凯尔·巴斯）保管或占有的所有应答文件。 - 38. 说明你对 Kyle Bass 拥有控制权。 - 39. 出示你所控制的、由 Ya Li（李娅，又名 Ya Li）保管或占有的所有应答文件。 - 40. 说明你对 Ya Li（李娅，又名 Ya Li）拥有控制权。 - 41. 出示你所控制的、由 Dinggang Wang（王定刚，又名 Dinggang Wang）保管或占有的所有应答文件。 - 42. 说明你对 Dinggang Wang（王定刚，又名 Dinggang Wang）拥有控制权。 - 43. 出示你所控制的、由 An Hong（安红，又名 An Hong）保管或占有的所有应答文件。 - 44. 说明你对 An Hong（安红，又名 An Hong）拥有控制权。 - 45. 出示你所控制的、由 Yvette Wang（王雁平，又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang）保管或占有的所有应答文件。 - 46. 说明你对 Yvette Wang（王雁平，又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang）拥有控制权。 - 47. 出示你所控制的、由 Fiona Yu（菲奥娜·余）保管或占有的所有应答文件。 - 48. 说明你对 Fiona Yu 拥有控制权。 - 49. 出示你所控制的、由 Je Kin Ming（余建明，又名 William Je、Yu Jianming）保管或占有的所有应答文件。 - 50. 说明你对 Je Kin Ming（余建明，又名 William Je、Yu Jianming）拥有控制权。 - 51. 出示你所控制的、由 Yaz Qingua（雅兹·青瓦）保管或占有的所有应答文件。 - 52. 说明你对 Yaz Qingua 拥有控制权。 - 53. 出示你所控制的、由 Lao Jiang（姜云浮，又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be）保管或占有的所有应答文件。 - 54. 说明你对 Lao Jiang（姜云浮，又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be）拥有控制权。 - 55. 出示你所控制的、由 7 Nod Hill LLC（7诺德希尔有限责任公司）保管或占有的所有应答文件。 - 56. 说明你对 7 Nod Hill LLC 拥有控制权。 - 57. 出示你所控制的、由 AAGV Limited（AAGV有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 58. 说明你对 AAGV Limited 拥有控制权。 - 59. 出示你所控制的、由 ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 60. 说明你对 ACA Investment Management Limited 拥有控制权。 - 61. 出示你所控制的、由 ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 62. 说明你对 ACA Capital Group Limited 拥有控制权。 - 63. 出示你所控制的、由 AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）保管或占有的所有应答文件。 - 64. 说明你对 AI Group Holdings Inc. 拥有控制权。 - 65. 出示你所控制的、由 Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 66. 说明你对 Alfa Global Ventures Limited 拥有控制权。 - 67. 出示你所控制的、由 Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 68. 说明你对 Alfonso Global Limited 拥有控制权。 - 69. 出示你所控制的、由 Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 70. 说明你对 Allied Capital Global Limited 拥有控制权。 - 71. 出示你所控制的、由 Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯信托股份有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 72. 说明你对 Alpine Fiduciaries SA 拥有控制权。 - 73. 出示你所控制的、由 Anton Development Limited（安东发展有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 74. 说明你对 Anton Development Limited 拥有控制权。 - 75. 出示你所控制的、由 Assets Sino Limited（华资有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 76. 说明你对 Assets Sino Limited 拥有控制权。 - 77. 出示你所控制的、由 Auspicious Coast Limited（祥岸有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 78. 说明你对 Auspicious Coast Limited 拥有控制权。 - 79. 出示你所控制的、由 Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）保管或占有的所有应答文件。 - 80. 说明你对 Beijing Pangu Investment Co. 拥有控制权。 - 81. 出示你所控制的、由 Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 82. 说明你对 Beijing Pangu Investment Co. Ltd. 拥有控制权。 - 83. 出示你所控制的、由 Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 84. 说明你对 Beijing Pangu Investment Inc. 拥有控制权。 - 85. 出示你所控制的、由 Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京政泉控股有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 86. 说明你对 Beijing Zenith Holdings Company Limited 拥有控制权。 - 87. 出示你所控制的、由 Bravo Luck Limited（万运有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 88. 说明你对 Bravo Luck Limited 拥有控制权。 - 89. 出示你所控制的、由 BSA Strategic Fund I（BSA战略基金一期）保管或占有的所有应答文件。 - 90. 说明你对 BSA Strategic Fund I 拥有控制权。 - 91. 出示你所控制的、由 China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉（香港）有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 92. 说明你对 China Golden Spring (Hong Kong) Limited 拥有控制权。 - 93. 出示你所控制的、由 Chuang Xin Limited（创新有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 94. 说明你对 Chuang Xin Limited 拥有控制权。 - 95. 出示你所控制的、由 Crane Advisory Group LLC（克兰咨询集团有限责任公司）保管或占有的所有应答文件。 - 96. 说明你对 Crane Advisory Group LLC 拥有控制权。 - 97. 出示你所控制的、由 Creative Apex Investments Limited（创顶投资有限公司）保管或占有的所有应答文件。 - 98. 说明你对 Creative Apex Investments Limited 拥有控制权。 - 99. 出示你所控制的、由 Crystal Breeze Investments Limited（晶风投资有限公司）保管或占有的所有应答文件。

100. 说明你对 Crystal Breeze Investments Limited 拥有控制权。

- 101. 提交由 Eastern Profit Corporation Limited（东利有限公司）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 102. 说明你对 Eastern Profit Corporation Limited（东利有限公司）拥有控制权。

- 103. 提交由 Elite Well Global Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 104. 说明你对 Elite Well Global Limited 拥有控制权。

- 105. 提交由 Empire Growth Holdings 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 106. 说明你对 Empire Growth Holdings 拥有控制权。

- 107. 提交由 G Club Operations LLC 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 108. 说明你对 G Club Operations LLC 拥有控制权。

- 109. 提交由 G Fashion LLC 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 110. 说明你对 G Fashion LLC 拥有控制权。

- 111. 提交由 G News LLC 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 112. 说明你对 G News LLC 拥有控制权。

- 113. 提交由 GETTR USA（盖特美国）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 114. 说明你对 GETTR USA（盖特美国）拥有控制权。

- 115. 提交由 GFASHION MEDIA GROUP INC. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 116. 说明你对 GFASHION MEDIA GROUP INC. 拥有控制权。

- 117. 提交由 GFNY, Inc. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 118. 说明你对 GFNY, Inc. 拥有控制权。

- 119. 提交由 Globalist International Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 120. 说明你对 Globalist International Limited 拥有控制权。

- 121. 提交由 GNews Media Group Inc. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 122. 说明你对 GNews Media Group Inc. 拥有控制权。

- 123. 提交由 Golden Spring (New York) Ltd.（金泉（纽约）有限公司）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 124. 说明你对 Golden Spring (New York) Ltd.（金泉（纽约）有限公司）拥有控制权。

- 125. 提交由 Greenwich Land LLC 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 126. 说明你对 Greenwich Land LLC 拥有控制权。

- 127. 提交由 Guo Media 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 128. 说明你对 Guo Media 拥有控制权。

- 129. 提交由 GTV Media Group, Inc. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 130. 说明你对 GTV Media Group, Inc. 拥有控制权。

- 131. 提交由 Hamilton Capital Holdings Inc. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 132. 说明你对 Hamilton Capital Holdings Inc. 拥有控制权。

- 133. 提交由 Head Win Group Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 134. 说明你对 Head Win Group Limited 拥有控制权。

- 135. 提交由 Henan Yuda（河南裕达）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 136. 说明你对 Henan Yuda（河南裕达）拥有控制权。

- 137. 提交由 Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 138. 说明你对 Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）拥有控制权。

- 139. 提交由 Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 140. 说明你对 Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）拥有控制权。

- 141. 提交由 Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督机构）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 142. 说明你对 Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督机构）拥有控制权。

- 143. 提交由 HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 144. 说明你对 HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司）拥有控制权。

- 145. 提交由 Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 146. 说明你对 Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）拥有控制权。

- 147. 提交由 Infinite Increase Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 148. 说明你对 Infinite Increase Limited 拥有控制权。

- 149. 提交由 Infinitum Developments Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 150. 说明你对 Infinitum Developments Limited 拥有控制权。

- 151. 提交由 Insight Phoenix Fund 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 152. 说明你对 Insight Phoenix Fund 拥有控制权。

- 153. 提交由 Lamp Capital LLC 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 154. 说明你对 Lamp Capital LLC 拥有控制权。

- 155. 提交由 Leading Shine Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 156. 说明你对 Leading Shine Limited 拥有控制权。

- 157. 提交由 Leading Shine NY Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 158. 说明你对 Leading Shine NY Limited 拥有控制权。

- 159. 提交由 Long Gate Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

160. 说明你对 Long Gate Limited 拥有控制权。

- 161. 提交由 Next Tycoon Investments Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 162. 说明你对 Next Tycoon Investments Limited 拥有控制权。

- 163. 提交由 New Federal State of China（新中国联邦，又称 NFSC）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 164. 说明你对 New Federal State of China（新中国联邦，又称 NFSC）拥有控制权。

- 165. 提交由 Noble Fame Global Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 166. 说明你对 Noble Fame Global Limited 拥有控制权。

- 167. 提交由 Rosy Acme Ventures Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 168. 说明你对 Rosy Acme Ventures Limited 拥有控制权。

- 169. 提交由 Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会第三分会）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 170. 说明你对 Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会第三分会）拥有控制权。

- 171. 提交由 Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会第四分会）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 172. 说明你对 Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会第四分会）拥有控制权。

- 173. 提交由 Rule of Law Fund（法治基金）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 174. 说明你对 Rule of Law Fund（法治基金）拥有控制权。

- 175. 提交由 Rule of Law Society（法治社会）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 176. 说明你对 Rule of Law Society（法治社会）拥有控制权。

- 177. 提交由 Rule of Law Society IV, Inc.（法治社会第四分会）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 178. 说明你对 Rule of Law Society IV, Inc.（法治社会第四分会）拥有控制权。

- 179. 提交由 G-Translators PTY LTD 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 180. 说明你对 G-Translators PTY LTD 拥有控制权。

- 181. 提交由 Saraca Media Group, Inc. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 182. 说明你对 Saraca Media Group, Inc. 拥有控制权。

- 183. 提交由 Shiny Ace Ltd. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 184. 说明你对 Shiny Ace Ltd. 拥有控制权。

- 185. 提交由 Shiny Times Holdings Ltd. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 186. 说明你对 Shiny Times Holdings Ltd. 拥有控制权。

- 187. 提交由 Spirit Charter Investment Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 188. 说明你对 Spirit Charter Investment Limited 拥有控制权。

- 189. 提交由 Stevenson, Wong & Co.（史蒂文生黄律师事务所）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

190. 说明你对 Stevenson, Wong & Co.（史蒂文生黄律师事务所）拥有控制权。

- 191. 提交由 Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体）保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 192. 说明你对 Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体）拥有控制权。

- 193. 提交由 Well Origin Ltd. 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 194. 说明你对 Well Origin Ltd. 拥有控制权。

- 195. 提交由 World Century Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 196. 说明你对 World Century Limited 拥有控制权。

- 197. 提交由 Worldwide Opportunity Holdings Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 198. 说明你对 Worldwide Opportunity Holdings Limited 拥有控制权。

- 199. 提交由 Whitecroft Shore Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 200. 说明你对 Whitecroft Shore Limited 拥有控制权。

- 201. 提交由 ZIBA Limited 保管或占有的、处于你控制之下的所有符合要求的文件。

- 202. 说明你对 ZIBA Limited 拥有控制权。