郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1610 · 中文译文

美国康涅狄格区破产法院 布里奇波特分院（UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION）

事项：

第 11 章受托人及 GENEVER 债务人关于限制申请报酬费用或偿还开支之通知送达范围的动议

在 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“个人债务人”）的第 11 章案件中获任命的第 11 章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯宾斯）（“受托人”）、Genever Holdings Corporation（日云控股公司）（“Genever (BVI)”）以及 Genever Holdings LLC（日云控股有限责任公司）（“Genever (US)”，与受托人及 Genever (BVI) 统称“动议人”）提出本动议（“本动议”），请求作出大体形式如所附附件 A 所示的裁定（“拟议裁定”），旨在将报酬费用或偿还开支申请的送达范围限制于通知方（定义见下文）。为支持本动议，动议人谨陈述如下。

1. 通过本动议，动议人请求将这些第 11 章案件中关于报酬费用或偿还开支申请的送达范围限制于：(i) 通过法院电子归档系统（“CM/ECF”）

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称郭文贵、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于通知与联络目的）。

系统在这些第 11 章案件中接收通知的所有各方；(ii) 在这些第 11 章案件中请求接收通知、但如电子归档通知上所注明无法接受电子归档的任何一方；以及 (iii) Genever (US) 和 Genever (BVI) 的第 11 章案件中的前二十（20）大债权人（统称“通知方”）。2

2. 依据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334 以及美国康涅狄格区联邦地区法院（United States District Court for the District of Connecticut）的常规移交命令，美国康涅狄格区破产法院（“本法院”）对本事项拥有管辖权。依据 28 U.S.C. § 157(b)(2) 的含义，本事项属于核心程序。

3. 依据 28 U.S.C. §§ 1408(2) 及 1409，审判地适格。

4. 本文所请求救济的依据为《破产法典》第 105(a) 条以及《联邦破产诉讼规则》第 2002(a) 条和第 (i) 条。

5. 2022年2月15日，个人债务人向本法院提交了依据《破产法典》第 11 章寻求救济的自愿破产申请书。

6. 2022年3月21日，美国联邦破产受托人（United States Trustee）在个人债务人的第 11 章案件中任命了无担保债权人官方委员会（Official Committee of Unsecured Creditors）（“委员会”）。

7. 2022年6月15日，本法院作出一项判决备忘录与裁定

[案卷号 465]（“受托人裁定”），指示美国联邦破产受托人任命一名第 11

2 由于个人债务人的第 11 章案件中已任命了官方委员会，动议人主张无需向个人债务人第 11 章案件中的前 20 大债权人另行送达。参见《联邦破产诉讼规则》第 2002(i) 条。

章受托人来负责个人债务人的第 11 章案件。依据受托人裁定，美国联邦破产受托人选定 Luc A. Despins 为受托人 [案卷号 514]。

8. 2022年7月8日，本法院作出裁定，批准任命 Luc A. Despins 为本第 11 章案件中的受托人 [案卷号 523]。

9. 2020年10月12日，Genever (US) 向美国纽约南区破产法院（United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York）（“纽约破产法院”）提交了其第 11 章申请。Genever (US) 的第 11 章案件中尚未任命受托人或无担保债权人官方委员会。

10. 依据日期为2022年11月3日的裁定，纽约破产法院将 Genever (US) 的第 11 章案件的审判地移交至本法院。

11. 2022年10月11日，Genever (BVI) 向本法院提交了依据《破产法典》第 11 章寻求救济的自愿破产申请书。Genever (BVI) 的第 11 章案件中尚未任命受托人或无担保债权人官方委员会。

12. 2022年11月21日，本法院作出裁定，准予将个人债务人的第 11 章案件、Genever (BVI) 的第 11 章案件和 Genever (US) 的第 11 章案件进行联合审理 [案卷号 1141]。

13. 迄今为止，本法院已批准在这些第 11 章案件中聘用多名专业人士，包括：(i) Paul Hastings LLP，担任受托人及 Genever 债务人的法律顾问 [案卷号 668, 1376]；(ii) Neubert, Pepe & Monteith, P.C.，担任受托人及 Genever 债务人的康涅狄格州当地法律顾问 [案卷号 669, 1107, 1177]；(iii) Harney Westwood and Riegels LP（衡力斯律师事务所），担任受托人及 Genever BVI 的英属维尔京群岛法律顾问 [案卷号 909, 1286]；(iv) Pallas Partner LLP，担任受托人的英国事务律师 [案卷号 1596]；以及 (v) Pullman & Comley, LLC，担任委员会的法律顾问 [案卷号 298]。

14. 2023年3月1日，受托人与 Paul Hastings LLP 提交了《第 11 章受托人及其法律顾问 Paul Hastings LLP 申请偿还 2022年7月8日至 2022年10月31日期间开支的第一期临时申请》[案卷号 1495]（“第一期普衡开支申请”）。关于第一期普衡开支申请，目前尚未确定听证会或异议截止日期。3

15. 目前，尚未提交任何其他申请（无论是关于核准费用还是偿还开支）。

16. 2023年3月10日，本法院作出了《裁定香港各方蔑视法庭并制裁香港各方、Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 律师事务所的裁定》（“蔑视法庭裁定”）[案卷号 1537]，除其他事项外，该裁定授权受托人提交申请，以请求支付“与受托人自准备并提起强制作为动议起、直至并包括为确保持续合规所花费的合理律师费及成本在内的、为确保遵守法院授权之传票所作努力相关的合理律师费及成本”。4 依据日期为2023年3月20日的裁定 [案卷号 1563]，本法院将提交该等费用申请的截止日期延长至2023年4月3日。

17. 《破产法典》第 105(a) 条授权法院“发布执行[破产法典]规定所必需或适当的任何命令、程序或判决”，从而将破产法院固有的衡平权力成文化。11 U.S.C. § 105(a)。

3 受托人拟对第一期普衡开支申请进行补充，以扩大该申请所涵盖的期间。

4 依据日期为2023年3月20日的裁定 [案卷号 1563]，本法院将提交该等费用申请的截止日期延长至2023年3月20日。

18. 依据《联邦破产诉讼规则》（“破产规则”）第 2002(a)(6) 条，若任何主体关于报酬或偿还开支的请求金额超过 1,000 美元，必须通过邮寄方式发出关于该请求听证会的通知。此外，《破产规则》第 2002(i) 条规定，“法院可以命令，[第 2002 条]第 (a)(2)、(3) 及 (6) 款所要求的通知可以……仅邮寄给[无担保债权人官方委员会]或其授权代理人，以及向受托人或占有中债务人送达并提交请求向其邮寄所有通知的债权人和权益证券持有人。”

19. 截至今日，这些第 11 章案件中已申报了约 1,300 笔债权——其中绝大多数是位于外国司法管辖区的个人，且其中许多人已选择对其债权进行保密处理（根据债权申报截止期裁定）。动议人主张，要求破产财团向 1,300 方当事人逐一送达每一份费用及/或开支申请，将构成过重负担。这样做会消耗这些破产财团所不具备的资源，也不符合这些破产财团债权人的利益。事实上，个人债权人极不可能有任何兴趣去审查这些第 11 章案件中由破产财团专业人士产生的费用和开支申请——特别是考虑到 (a) 若干债权人已经在这些第 11 章案件中非常活跃（并已提交了出庭通知），并且 (b) 个人债务人的第 11 章案件中已经任命了无担保债权人官方委员会。

20. 确实，根据第 2002(i) 条的规定，在已任命无担保债权人官方委员会的情况下（正如个人债务人的第 11 章案件的情况），本法院可以将费用及/或开支申请的送达范围限制于委员会以及那些已请求接收通知的各方。针对另外两起 Genever 案件（其中未任命官方委员会），动议人请求：用将送达范围限制于该等案件中前 20 大无担保债权人的方式，来代替向所有债权人进行送达。

21. 此类救济（即限制费用和开支申请的送达范围）通常作为报酬程序的一部分予以请求，并在第 11 章案件中作为常规惯例获得批准。5 然而，鉴于目前可用的现金资源有限，动议人目前暂不寻求批准临时报酬程序，而仅请求将费用及/或开支申请的通知范围限制于通知方的极狭义救济。

22. 动议人主张，本动议所寻求的救济在这些第 11 章案件中是适当的，且符合债务人破产财团、其债权人及其他利害关系方的最大利益。

5 参见，例如，In re Norwich Roman Catholic Diocesan Corp., 案号 21-20687 (JJT), 第 6 段 (Bankr. D. Conn. 2021年10月18日) [案卷号 314]; In re Buyk Corp., 案号 22-10328-MEW, 第 8 段 (Bankr. S.D.N.Y. 2022年8月24日) [案卷号 387]; In re Pareteum Corp., 案号 22-10615 (LGB), 第 3 段 (Bankr. S.D.N.Y. 2022年7月11日) [案卷号 205]。

据此，受托人谨请求作出拟议裁定：(a) 准予本文所请求之救济，以及 (b) 准予正当且适当的其他救济。 日期：2023年3月28日 LUC A. DESPINS，第 11 章受托人 康涅狄格州纽黑文 GENEVER HOLDINGS LLC，以及 GENEVER HOLDINGS CORPORATION

Douglas S. Skalka (ct00616) Patrick R. Linsey (ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com

Nicholas A. Bassett（经特许出庭） PAUL HASTINGS LLP 2050 M Street NW Washington, D.C., 20036 (202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

Avram E. Luft（经特许出庭） Douglass Barron（经特许出庭） PAUL HASTINGS LLP 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6079 aviluft@paulhastings.com douglassbarron@paulhastings.com

第 11 章受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的法律顾问

案号 22-50073 文件 1610 提交于 03/28/23 录入于 03/28/23 18:31:29 第 8 页（共 11 页）

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事项：

债务人。

关于限制申请报酬费用或偿还开支之通知送达范围的裁定

鉴于 Luc A. Despins 以其在 Ho Wan Kwok（郭文贵，下称“个人债务人”）、Genever Holdings Corporation（下称“Genever (BVI)”）及 Genever Holdings LLC（下称“Genever (US)”，与受托人及 Genever (BVI) 统称“动议人”）的第 11 章案件中获任命的第 11 章受托人（下称“受托人”）身份所提起的动议（下称“动议”）2，请求作出限制向受通告方送达费用补偿或开支报销申请的裁定（下称“本裁定”），上述全部内容在动议中均有更详尽的阐述；且本法院根据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地区法院）的《案件移送现行常规命令》（经修订）对本事项拥有管辖权；且本法院已认定根据 28 U.S.C. § 157(b)(2) 本案属于核心诉讼程序；且本法院已认定根据 28 U.S.C. §§ 1408(2) 和 1409，本诉讼程序及动议在本辖区的管辖地是适当的；且本法院已认定动议中所请求的救济符合破产财团、其债权人及其他

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及若干其他化名）（纳税人识别号后四位：9595）和 Genever Holdings Corporation。受托人及 Genever 债务人的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财团受托人 Luc A. Despins（仅用于通告和联络目的）。

2 本文中使用但未另行定义的首字母大写术语具有动议中赋予该等术语的含义。

利害关系方的最大利益；且在特定情况下已就动议发出了充分且适当的通告；且表明无需再发出其他或进一步的通告；以及基于本法院已进行的所有诉讼程序；且对本文所请求救济的任何异议均已被撤回或在实体审理中被驳回；经审慎研议并表明有充分理由，特此裁定如下：

1. 动议按本文所述予以批准。

2. 在这些第 11 章案件中，费用补偿或开支报销申请仅需送达给：

- (i) 所有通过本法院电子归档（“CM/ECF”）系统运行而在这些第 11 章案件中接收通告的当事方； - (ii) 任何在这些第 11 章案件中请求接收通告、但如《电子归档通告》所示无法接收电子归档的当事方；以及 - (iii) 债务人 Genever (BVI) 和 Genever (US) 的第 11 章案件中的前二十（20）大债权人（统称“受通告方”）。 - 3. 本裁定的作出不影响动议人就中期费用和开支报销申请相关程序寻求进一步修改的权利。 - 4. 动议人获授权采取一切必要行动，以根据动议落实本裁定所

授予的救济。

5. 本法院对由本裁定的执行、解释和强制执行引起的或与之相关的所有事项保留专属管辖权。

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

关于： :

HO WAN KWOK 等， : :

债务人。 :

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下述签署人特此证明，2023年3月28日，上述动议及其所有声明、证据和附件均已进行电子归档。本归档的通告已通过本法院电子归档（“CM/ECF”）系统的运行以电子邮件形式发送给上述标题所示第 11 章案件的所有当事方，或以邮寄方式发送给《电子归档通告》所示无法接收电子归档的任何人。当事方可通过本法院的 CM/ECF 系统查阅本归档文件。

Douglas S. Skalka (ct00616) Patrick R. Linsey (ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com

第 11 章受托人、Genever Holdings Corporation 及 Genever Holdings LLC 的代理律师