郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1647

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

关于：

债务人。

上诉人关于列入上诉案卷材料的指定清单及待审理争议焦点的陈述书

根据《联邦破产诉讼程序规则》（Federal Rules of Bankruptcy Procedure）第 8009(a) 条，上诉人 Mei Guo（郭美）；HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（有时称“HKI”）；Lee Vartan 律师；以及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC（有时称“CSG Law”），通过其下述署名律师 CSG Law 及 Zeisler & Zeisler, P.C.，就其针对美国破产法院 2023 年 3 月 10 日作出的《关于裁定香港当事方藐视法庭并对香港当事方、Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 实施制裁的裁定》（Order Holding HK Parties in Contempt of Court and Sanctioning HK Parties, Attorney Vartan and Chiesa Shahinian & Giantomasi PC，ECF No. 1537）提起的上诉，谨此提交列入上诉案卷材料的指定清单及待审理争议焦点的陈述书。

1. 2023 年 3 月 10 日《关于裁定香港当事方藐视法庭并对香港当事方、Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 实施制裁的裁定》（ECF No. 1537）。

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称郭文贵、Miles Guo 以及 Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财产受托人 Luc A. Despins（仅用于通知与联络目的）。

- 2. 2022 年 7 月 28 日《第 11 章受托人请求根据破产规则第 2004 条及本地规则第 2004-1 条作出裁定以授权就与债务人关联的各类实体及个人进行证据开示的综合动议》（ECF No. 638）。

- 3. 2022 年 8 月 16 日《关于批准第 11 章受托人就与债务人关联的各类实体及个人进行第 2004 条证据开示申请的裁定》（ECF No. 758）。

- 4. 2022 年 10 月 28 日《第 11 章受托人请求作出命令强制作为个人的债务人、Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Hing Chi Ngok（岳庆芝）、Greenwich Land LLC、Lamp Capital LLC 及 Golden Spring (New York) Ltd. 遵守第 2004 条传票的动议》（ECF No. 1046）。

- 5. 2022 年 10 月 28 日《Avram E. Luft 支持第 11 章受托人请求作出命令强制债务人、Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Hing Chi Ngok、Greenwich Land LLC、Lamp Capital LLC 及 Golden Spring (New York) Ltd. 遵守第 2004 条传票之动议的声明》（ECF No. 1047）。

- 6. 2022 年 11 月 14 日《债务人、Mei Guo 及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 对第 11 章受托人强制遵守第 2004 条传票动议的联合异议》（ECF No. 1090）。

- 7. 2023 年 1 月 20 日《关于部分批准强制遵守第 2004 条传票动议的裁定》（ECF No. 1353）。

- 8. 2023 年 1 月 24 日《指令各方进行调解的裁定》（ECF No. 1373）。

- 9. 2023 年 2 月 1 日由 Lee Vartan 律师提交的《出庭通知及要求送达文书的请求》（ECF No. 1426）。

- 10. 2023 年 2 月 10 日《第 11 章受托人请求作出指示说明为何不应因债务人、Mei Guo 及 HK (USA) 未遵守强制遵守第 2004 条传票之裁定而裁定其藐视法庭并因该等藐视行为对其予以制裁的陈述理由令的动议》（ECF No. 1453）。

- 11. 2023 年 2 月 10 日《Mei Guo 及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 请求延长遵守法院 2023 年 1 月 20 日裁定期限的动议》（ECF No. 1454）。

- 12. 2023 年 2 月 13 日《关于部分批准请求作出到庭说明法院为何不应裁定香港当事方藐视法庭的陈述理由令之动议的裁定》（ECF No. 1455）。

- 13. 2023 年 3 月 6 日《第 11 章受托人对 Mei Guo 及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 请求延长遵守法院 2023 年 1 月 20 日裁定期限动议的反对意见》（ECF No. 1510）。

- 14. 2023 年 3 月 6 日《Lee Vartan 律师反对受托人关于遵守第 2004 条传票及 2023 年 1 月 20 日裁定之陈述理由令的声明》（ECF No. 1512）。

- 15. 2023 年 3 月 7 日《Mei Guo 及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 进一步支持延长遵守法院 2023 年 1 月 20 日裁定期限动议的答辩状》（ECF No. 1516）。

- 16. 2023 年 3 月 7 日《第 11 章受托人对 Lee Vartan 律师反对受托人关于遵守第 2004 条传票及 2023 年 1 月 20 日裁定之陈述理由令声明的回应》（ECF No. 1517）。

- 17. 2023 年 3 月 9 日《要求提交庭审笔录的裁定》（ECF No. 1527）。

- 18. 2023 年 3 月 9 日《2023 年 1 月 20 日对 Mei Guo 进行录像取证的宣誓证词笔录》（ECF No. 1529）。

- 19. 2023 年 3 月 13 日《Mei Guo 的声明》（ECF No. 1543）。

- 20. 2023 年 3 月 13 日《Mei Guo 以 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 唯一成员身份作出的声明》（ECF No. 1544）。

- 21. 2022 年 11 月 30 日在 Julie A. Manning 法官阁下面前就《第 11 章受托人请求作出命令强制 Mei Guo 及 HK International 遵守第 2004 条传票的动议》举行的诉讼程序庭审笔录。

- 22. 2023 年 3 月 7 日在 Julie A. Manning 法官阁下面前就《关于到庭说明法院为何不应裁定香港当事方藐视法庭的陈述理由令；延长遵守法院 2023 年 1 月 20 日裁定期限的动议》举行的诉讼程序庭审笔录。

- 23. 2023 年 3 月 8 日在 Julie A. Manning 法官阁下面前举行的诉讼程序庭审笔录。

- 1. 破产法院在认定 Mei Guo 及 HKI 据称未予遵守的裁定（在《关于裁定香港当事方藐视法庭并对香港当事方、Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 实施制裁的裁定》（ECF No. 1537）中定义为“强制提交材料裁定”），经第 11 章受托人解释并由法院执行时，是否清晰明确且无歧义，是否存在错误。

- 2. 破产法院认定 Mei Guo 及 HKI 未遵守强制提交材料裁定，是否存在错误。

- 3. 破产法院认定 Mei Guo 及 HKI 未尽职尽责地试图合理遵守强制提交材料裁定，是否存在错误。

- 4. 破产法院认定受托人已以明确且具说服力的证据证明了 Mei Guo 及 HKI 的不遵守行为，是否存在错误。

- 5. 破产法院根据法院固有的藐视法庭处分权，以及依据《联邦民事诉讼程序规则》（Federal Rules of Civil Procedure，简称《联邦规则》）第 37(b)(1) 条及第 37(b)(2)(A)(vii) 条，裁定 Mei Guo 及 HKI 藐视法庭，是否存在错误。

- 6. 破产法院认定对 Mei Guo、HKI、Lee Vartan 律师及 CSG Law 作出《联邦规则》第 37(b)(2) 条项下的制裁是适当的，是否存在错误。

- 7. 破产法院认定 Lee Vartan 律师及 CSG Law 在其《关于延长遵守强制提交材料裁定期限的交叉动议》中向法院作出了其将继续进行材料提交的实质性不实陈述，是否存在错误。

- 8. 破产法院认定 Lee Vartan 律师及 CSG Law 明知而向法院作出虚假陈述，是否存在错误。

- 9. 破产法院 2023 年 3 月 10 日《关于裁定香港当事方藐视法庭并对香港当事方、Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 实施制裁的裁定》（ECF No. 1537）所引发的每一项及所有争议焦点。

新泽西州罗斯兰（Roseland, New Jersey） Lee Vartan（获特许出庭 / admitted pro hac vice）[lvartan@csglaw.com] Sam Della Fera, Jr.（获特许出庭）[sdellafera@csglaw.com] Melissa F. Wernick（获特许出庭）[mwernick@csglaw.com] CHIESA SHAHINIAN & GIANTOMASI PC 105 Eisenhower Parkway Roseland, NJ 07068

电话：(973) 325-1500 传真：(973) 325-1501 Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Lee Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 的代理律师

Aaron A. Romney (ct28144) [aromney@zeislaw.com] James M. Moriarty (ct21876) [jmoriarty@zeislaw.com] ZEISLER & ZEISLER PC 10 Middle Street, 15th Floor Bridgeport, CT 06604 电话：(203) 368-4234 传真：(203) 368-5485 Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Lee Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 的本地法律顾问

本人特此证明，于 2023 年 4 月 10 日，上述《上诉人关于列入上诉案卷材料的指定清单及待审理争议焦点的陈述书》副本已通过电子方式提交。本提交事项的通知将通过法院电子提交系统的运行以电子邮件形式发送给所有当事方，或根据《电子提交通知》（Notice of Electronic Filing）向任何无法接受电子提交的人员以邮寄方式发送。当事方可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本次提交的文件。

新泽西州罗斯兰 Lee Vartan（获特许出庭）[lvartan@csglaw.com] Sam Della Fera, Jr.（获特许出庭）[sdellafera@csglaw.com] Melissa F. Wernick（获特许出庭）[mwernick@csglaw.com] CHIESA SHAHINIAN & GIANTOMASI PC 105 Eisenhower Parkway Roseland, NJ 07068 电话：(973) 325-1500 传真：(973) 325-1501 Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Lee Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 的代理律师

Aaron A. Romney (ct28144) [aromney@zeislaw.com] James M. Moriarty (ct21876) [jmoriarty@zeislaw.com] ZEISLER & ZEISLER PC 10 Middle Street, 15th Floor Bridgeport, CT 06604 电话：(203) 368-4234 传真：(203) 368-5485 Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Lee Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 的本地法律顾问