郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1703-1

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）

关于：

HO WAN KWOK（郭文贵）等，[1] 案号：22-50073 (JAM)

债务人。

上诉人关于列入上诉记录之事项的指定及拟提出之争议问题的声明

根据《Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产诉讼程序规则）》第 8009(a) 条，上诉人 Mei Guo（郭美）；HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司，有时简称“HKI”）；Lee Vartan（李·瓦尔坦）律师；以及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC（有时简称“CSG 律所”），由其下述签字律师 CSG 律所及 Zeisler & Zeisler, P.C. 代表，就其针对美国破产法院 2023年3月10日作出的《认定香港各当事方藐视法庭并对香港各当事方、瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 实施制裁的裁定》（ECF No. 1537）提起的上诉，谨提交列入上诉记录之事项的指定及拟提出之争议问题的声明。

1. 2023年3月10日《认定香港各当事方藐视法庭并对香港各当事方、瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 实施制裁的裁定》（ECF No. 1537）。

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称郭文贵、Miles Guo 及 Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。托管人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Luc A. Despins（作为郭文贵破产财产的托管人）（仅用于接收通知和联络之目的）。

- 2. 2022年7月28日《第 11 章托管人关于根据破产规则第 2004 条及本地规则第 2004-1 条作出批准对与债务人关联的各实体及个人进行证据开示之裁定的综合动议》（ECF No. 638）。 - 3. 2022年8月16日《批准第 11 章托管人关于对与债务人关联的各实体及个人进行规则第 2004 条证据开示之申请的裁定》（ECF No. 758）。 - 4. 2022年10月28日《第 11 章托管人关于作出强迫个人债务人、郭美、香港国际基金投资（美国）有限公司、Hing Chi Ngok（岳庆芝）、Greenwich Land LLC、Lamp Capital LLC 及 Golden Spring (New York) Ltd. 遵守规则第 2004 条传票之裁定的动议》（ECF No. 1046）。 - 5. 2022年10月28日《Avram E. Luft 支持第 11 章托管人关于作出强迫债务人、郭美、香港国际基金投资（美国）有限公司、岳庆芝、Greenwich Land LLC、Lamp Capital LLC 及 Golden Spring (New York) Ltd. 遵守规则第 2004 条传票之裁定的动议的声明》（ECF No. 1047）。 - 6. 2022年11月14日《债务人、郭美及香港国际基金投资（美国）有限公司对第 11 章托管人关于强迫遵守规则第 2004 条传票之动议的联合异议》（ECF No. 1090）。 - 7. 2023年1月20日《部分批准强迫遵守规则第 2004 条传票之动议的裁定》（ECF No. 1353）。 - 8. 2023年1月24日《责令各方进行调解的裁定》（ECF No. 1373）。 - 9. 2023年2月1日《李·瓦尔坦律师提交的出庭通知及送达文书请求》（ECF No. 1426）。 - 10. 2023年2月10日《第 11 章托管人关于要求债务人、郭美及香港（美国）公司说明为何不应因未遵守强迫遵守规则第 2004 条传票之裁定而被认定为藐视法庭并因该等藐视行为受到制裁的先决命令动议》（ECF No. 1453）。 - 11. 2023年2月10日《郭美及香港国际基金投资（美国）有限公司关于延长遵守法院 2023年1月20日裁定之期限的动议》（ECF No. 1454）。 - 12. 2023年2月13日《部分批准关于要求出庭并说明法院为何不应认定香港各当事方藐视法庭之先决命令动议的裁定》（ECF No. 1455）。 - 13. 2023年3月6日《第 11 章托管人对郭美及香港国际基金投资（美国）有限公司关于延长遵守法院 2023年1月20日裁定之期限的动议的反对意见》（ECF No. 1510）。 - 14. 2023年3月6日《李·瓦尔坦律师反对托管人关于遵守规则第 2004 条传票及 2023年1月20日裁定之先决命令的声明》（ECF No. 1512）。 - 15. 2023年3月7日《郭美及香港国际基金投资（美国）有限公司进一步支持延长遵守法院 2023年1月20日裁定之期限的动议的答辩书》（ECF No. 1516）。 - 16. 2023年3月7日《第 11 章托管人对李·瓦尔坦律师反对托管人关于遵守规则第 2004 条传票及 2023年1月20日裁定之先决命令的声明的答复》（ECF No. 1517）。 - 17. 2023年3月9日《要求提交庭审笔录的裁定》（ECF No. 1527）。 - 18. 2023年3月9日《2023年1月20日进行的郭美录像宣誓证言笔录》（ECF No. 1529）。 - 19. 2023年3月13日《郭美的声明》（ECF No. 1543）。 - 20. 2023年3月13日《郭美以香港国际基金投资（美国）有限公司唯一成员身份作出的声明》（ECF No. 1544）。 - 21. 2022年11月30日就第 11 章托管人关于作出强迫郭美及香港国际公司遵守规则第 2004 条传票之裁定的动议在 Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁）法官主持下进行的诉讼程序笔录。 - 22. 2023年3月7日就关于出庭并说明法院为何不应认定香港各当事方藐视法庭之先决命令；延长遵守法院 2023年1月20日裁定之期限的动议在朱莉·A·曼宁法官主持下进行的诉讼程序笔录。 - 23. 2023年3月8日在朱莉·A·曼宁法官主持下进行的诉讼程序笔录。

- 1. 破产法院在认定郭美与 HKI 据称未能遵守的裁定（在《认定香港各当事方藐视法庭并对香港各当事方、瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 实施制裁的裁定》（ECF No. 1537）中定义为“强迫提供材料裁定”）经第 11 章托管人解释并由法院执行后属于清晰且明确的裁定方面，是否存在错误。 - 2. 破产法院在认定郭美与 HKI 未遵守强迫提供材料裁定方面，是否存在错误。 - 3. 破产法院在认定郭美与 HKI 未曾勤勉努力合理遵守强迫提供材料裁定方面，是否存在错误。 - 4. 破产法院在认定托管人已以清楚且有说服力的证据证明郭美与 HKI 的不遵守行为方面，是否存在错误。 - 5. 破产法院根据法院固有的藐视法庭权力以及依据《Federal Rules of Civil Procedure（联邦民事诉讼程序规则）》（简称“联邦规则”）第 37(b)(1) 条和第 37(b)(2)(A)(vii) 条认定郭美与 HKI 藐视法庭，是否存在错误。 - 6. 破产法院在认定对郭美；HKI；李·瓦尔坦律师；及 CSG 律所作出联邦规则第 37(b)(2) 条项下的制裁属于适当方面，是否存在错误。 - 7. 破产法院在认定李·瓦尔坦律师及 CSG 律所在其《关于延长遵守强迫提供材料裁定之期限的交叉动议》中向法院作出了其将继续提供材料的重大不实陈述方面，是否存在错误。 - 8. 破产法院在认定李·瓦尔坦律师及 CSG 律所明知而向法院作出虚假陈述方面，是否存在错误。 - 9. 破产法院 2023年3月10日《认定香港各当事方藐视法庭并对香港各当事方、瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 实施制裁的裁定》（ECF No. 1537）所引发的每一项争议问题。

新泽西州罗斯兰 Lee Vartan（特别许可出庭）[lvartan@csglaw.com] Sam Della Fera, Jr.（特别许可出庭）[sdellafera@csglaw.com] Melissa F. Wernick（特别许可出庭）[mwernick@csglaw.com] CHIESA SHAHINIAN & GIANTOMASI PC 105 Eisenhower Parkway Roseland, NJ 07068

电话：(973) 325-1500 传真：(973) 325-1501 郭美、香港国际基金投资（美国）有限公司、李·瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 之代理律师

Aaron A. Romney (ct28144) [aromney@zeislaw.com] James M. Moriarty (ct21876) [jmoriarty@zeislaw.com] ZEISLER & ZEISLER PC 10 Middle Street, 15th Floor Bridgeport, CT 06604 电话：(203) 368-4234 传真：(203) 368-5485 郭美、香港国际基金投资（美国）有限公司、李·瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 之本地代理律师

本人特此证明，于 2023年4月10日，前述《上诉人关于列入上诉记录之事项的指定及拟提出之争议问题的声明》的副本已通过电子方式提交。本项提交的通知将通过法院电子提交系统的运行以电子邮件形式发送给所有当事方，或根据电子提交通知上的指示以邮寄方式发送给无法接收电子提交的任何人。各当事方可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本文件。

新泽西州罗斯兰 Lee Vartan（特别许可出庭）[lvartan@csglaw.com] Sam Della Fera, Jr.（特别许可出庭）[sdellafera@csglaw.com] Melissa F. Wernick（特别许可出庭）[mwernick@csglaw.com] CHIESA SHAHINIAN & GIANTOMASI PC 105 Eisenhower Parkway Roseland, NJ 07068 电话：(973) 325-1500 传真：(973) 325-1501 郭美、香港国际基金投资（美国）有限公司、李·瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 之代理律师

Aaron A. Romney (ct28144) [aromney@zeislaw.com] James M. Moriarty (ct21876) [jmoriarty@zeislaw.com] ZEISLER & ZEISLER PC 10 Middle Street, 15th Floor Bridgeport, CT 06604 电话：(203) 368-4234 传真：(203) 368-5485 郭美、香港国际基金投资（美国）有限公司、李·瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 之本地代理律师