郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1871-1

United States Bankruptcy Court District of Connecticut Bridgeport Division（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

关于：

债务人。

上诉人指定列入上诉案卷材料清单及拟提出之争议问题声明

根据《联邦破产诉讼程序规则》第 8009(a) 条，上诉人 Mei Guo（郭美）、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司，有时称“HKI”）、Lee Vartan 律师（李·瓦尔坦律师）以及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC（有时称“CSG 律师事务所”），由其下述署名律师 CSG 律师事务所及 Zeisler & Zeisler, P.C. 代表，就其针对美国破产法院 2023 年 3 月 10 日《认定香港当事方藐视法庭并对香港当事方、瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 予以制裁的裁定》（ECF No. 1537）提起的上诉，谨此提交其指定列入上诉案卷材料清单及拟提出之争议问题声明。

1. 2023 年 3 月 10 日《认定香港当事方藐视法庭并对香港当事方、瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 予以制裁的裁定》（ECF No. 1537）。

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称郭文贵、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 转交 Ho Wan Kwok 破产财产受托人 Luc A. Despins（仅用于接收通知和通信）。

- 2. 2022 年 7 月 28 日第 11 章受托人根据《破产规则》第 2004 条及《本地规则》第 2004-1 条请求作出准予对与债务人关联之各实体及个人进行证据开示的综合动议（ECF No. 638）。 - 3. 2022 年 8 月 16 日准予第 11 章受托人就与债务人关联之各实体及个人进行第 2004 条证据开示之申请的裁定（ECF No. 758）。 - 4. 2022 年 10 月 28 日第 11 章受托人请求作出强制作出证据开示裁定以强制个人债务人、Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Hing Chi Ngok（岳庆芝）、Greenwich Land LLC、Lamp Capital LLC 以及 Golden Spring (New York) Ltd. 遵守第 2004 条传票的动议（ECF No. 1046）。 - 5. 2022 年 10 月 28 日 Avram E. Luft 为支持第 11 章受托人请求作出强制债务人、Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Hing Chi Ngok、Greenwich Land LLC、Lamp Capital LLC 及 Golden Spring (New York) Ltd. 遵守第 2004 条传票之裁定的动议而提交的声明（ECF No. 1047）。 - 6. 2022 年 11 月 14 日债务人、Mei Guo 及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 对第 11 章受托人强制遵守第 2004 条传票动议的联合异议（ECF No. 1090）。 - 7. 2023 年 1 月 20 日部分准予强制遵守第 2004 条传票动议的裁定（ECF No. 1353）。 - 8. 2023 年 1 月 24 日责令当事各方进行调解的裁定（ECF No. 1373）。 - 9. 2023 年 2 月 1 日由 Lee Vartan 律师提交的出庭通知及送达文书请求（ECF No. 1426）。 - 10. 2023 年 2 月 10 日第 11 章受托人请求作出说明理由命令以令债务人、Mei Guo 及 HK (USA) 就因未遵守强制遵守第 2004 条传票之裁定而不应被认定为藐视法庭并为此类藐视法庭行为受到制裁说明理由的动议（ECF No. 1453）。 - 11. 2023 年 2 月 10 日 Mei Guo 及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 申请延长遵守法院 2023 年 1 月 20 日裁定之期限的动议（ECF No. 1454）。 - 12. 2023 年 2 月 13 日部分准予申请出庭并就法院为何不应认定香港当事方藐视法庭说明理由之动议的裁定（ECF No. 1455）。 - 13. 2023 年 3 月 6 日第 11 章受托人对 Mei Guo 及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 申请延长遵守法院 2023 年 1 月 20 日裁定之期限之动议的反对意见（ECF No. 1510）。 - 14. 2023 年 3 月 6 日 Lee Vartan 律师就受托人关于遵守第 2004 条传票及 2023 年 1 月 20 日裁定之说明理由命令所提交的反对声明（ECF No. 1512）。 - 15. 2023 年 3 月 7 日 Mei Guo 及 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 进一步支持延长遵守法院 2023 年 1 月 20 日裁定之期限之动议的答辩意见（ECF No. 1516）。 - 16. 2023 年 3 月 7 日第 11 章受托人对 Lee Vartan 律师就受托人关于遵守第 2004 条传票及 2023 年 1 月 20 日裁定之说明理由命令所提交之反对声明的回复（ECF No. 1517）。 - 17. 2023 年 3 月 9 日责令提交庭审笔录的裁定（ECF No. 1527）。 - 18. 2023 年 3 月 9 日于 2023 年 1 月 20 日录制的 Mei Guo 录像证词笔录（ECF No. 1529）。 - 19. 2023 年 3 月 13 日 Mei Guo 的声明（ECF No. 1543）。 - 20. 2023 年 3 月 13 日 Mei Guo 以 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 唯一成员身份所作的声明（ECF No. 1544）。 - 21. 2022 年 11 月 30 日在 Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁）法官主持下就第 11 章受托人请求作出强制 Mei Guo 及 HK International 遵守第 2004 条传票之裁定的动议所进行的庭审笔录。 - 22. 2023 年 3 月 7 日在 Julie A. Manning 法官主持下就出庭并就法院为何不应认定香港当事方藐视法庭说明理由命令以及延长遵守法院 2023 年 1 月 20 日裁定之期限的动议所进行的庭审笔录。 - 23. 2023 年 3 月 8 日在 Julie A. Manning 法官主持下进行的庭审笔录。

- 1. 破产法院在认定 Mei Guo 及 HKI 据称未能遵守的裁定（该裁定在《认定香港当事方藐视法庭并对香港当事方、瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 予以制裁的裁定》（ECF No. 1537）中被定义为强制提供文件裁定），经第 11 章受托人解释并由法院强制执行时，属于清晰且明确的裁定，该认定是否存在错误。 - 2. 破产法院认定 Mei Guo 及 HKI 未遵守强制提供文件裁定是否存在错误。 - 3. 破产法院认定 Mei Guo 及 HKI 未勤勉尽责地尝试合理遵守强制提供文件裁定是否存在错误。 - 4. 破产法院认定受托人已以清晰且具说服力的证据证明了 Mei Guo 及 HKI 的不遵守行为是否存在错误。 - 5. 破产法院根据法院固有的藐视法庭管辖权以及依据《联邦民事诉讼程序规则》（“《联邦规则》”）第 37(b)(1) 条和第 37(b)(2)(A)(vii) 条认定 Mei Guo 及 HKI 藐视法庭是否存在错误。 - 6. 破产法院认定依据《联邦规则》第 37(b)(2) 条对 Mei Guo、HKI、Lee Vartan 律师及 CSG 律师事务所作出制裁系属恰当是否存在错误。 - 7. 破产法院认定 Lee Vartan 律师及 CSG 律师事务所在其延长遵守强制提供文件裁定期限的交叉动议中向法院作出了关于将继续提供材料的重大不实陈述，该认定是否存在错误。 - 8. 破产法院认定 Lee Vartan 律师及 CSG 律师事务所故意向法院作出虚假陈述是否存在错误。 - 9. 破产法院 2023 年 3 月 10 日《认定香港当事方藐视法庭并对香港当事方、瓦尔坦律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 予以制裁的裁定》（ECF No. 1537）所引发的每一项争议问题。

日期：2023 年 4 月 10 日 /签名/ Lee Vartan

新泽西州罗兰市 Lee Vartan（获准特许出庭）

电话：(973) 325-1500 传真：(973) 325-1501 Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Lee Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 之代理律师

Aaron A. Romney (ct28144) aromney@zeislaw.com James M. Moriarty (ct21876) jmoriarty@zeislaw.com ZEISLER & ZEISLER PC 10 Middle Street, 15th Floor Bridgeport, CT 06604 电话：(203) 368-4234 传真：(203) 368-5485 Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Lee Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 之本地代理律师

本人特此证明，于 2023 年 4 月 10 日，上述《上诉人指定列入上诉案卷材料清单及拟提出之争议问题声明》的副本已通过电子方式提交。根据法院电子归档系统的运行，本文件的归档通知将通过电子邮件发送给所有当事方，或者按照电子归档通知上的指示通过邮寄方式发送给任何无法接受电子归档的人士。当事各方可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本文件。

日期：2023 年 4 月 10 日 /签名/ Lee Vartan

新泽西州罗兰市 Lee Vartan（获准特许出庭）

Investments (USA) Limited, LLC、Lee Vartan 律师

及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 之代理律师

Aaron A. Romney (ct28144) aromney@zeislaw.com James M. Moriarty (ct21876) jmoriarty@zeislaw.com ZEISLER & ZEISLER PC 10 Middle Street, 15th Floor Bridgeport, CT 06604 电话：(203) 368-4234 传真：(203) 368-5485 Mei Guo、HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC、Lee Vartan 律师及 Chiesa Shahinian & Giantomasi PC 之本地代理律师