郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #2320 · 中文译文

关于：

债务人。

G CLUB OPERATIONS LLC（G CLUB运营有限责任公司）对第11章受托人根据《破产程序规则》第2004条及地方法院规则2004-1提出的、请求作出裁定以授权就其他相关银行进行证据开示的第八份补充综合动议的有限异议

G Club Operations LLC（以下简称“G Club”）对第11章受托人根据《破产程序规则》第2004条及地方法院规则2004-1提出的、请求作出裁定以授权就其他相关银行进行证据开示的第八份补充综合动议[Dkt. No. 2304]（以下简称“本动议”）提出异议，限于该动议拟就一名个人——Andrew Childe——的个人财务信息发出传票（以下简称“传票”）的部分。Andrew Childe为G Club独立管理人的董事，且直至2023年6月1日后才成为该管理人。简言之，对该个人财务信息的全面请求无关紧要；超出了第2004条审查的范围；且属不必要并具有骚扰性。因此，应将该个人从传票中删除。1

受托人以寻求有关“其他相关银行”的第2004条证据开示为名——一如既往——寻求的远不止于此。就本有限异议而言，他在其他广泛请求中，要求提供“[与任何由任何2004条证据开示对象持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的账户有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、通信函件，以及电汇和相关通信函件及指示。]”（见附件A，传票，请求第1项）（强调部分为原文所加）。随后，受托人将所有要求关联至一份包含120多个“证据开示对象”的清单，该清单不仅包括实体，也包括众多个人，且未说明将其列为“证据开示对象”的依据。尤为过分的是，受托人首次将FFP (BVI) Limited——G Club独立管理人的董事Andrew Childe——列入证据开示对象，尽管Childe先生直至2023年6月1日后才与G Club有关联，并且通过其本人及其团队与律师的工作，G Club已就受托人针对G Club提出的无休止的第2004条及其他证据开示请求提交逾140,000份文件。值得注意的是，这份包含120多个“证据开示对象”的清单还包括许多其他个人，其中一些似乎是律师，因此也寻求其个人财务信息。

1 G Club的律师在Childe先生担任G Club管理人的职责范围内代理其，而非以其个人身份代理。G Club的律师提出本有限异议，是因为G Club无法与针对Childe先生的证据开示相隔离；提出本异议绝不放弃或影响其任何个人权利，包括有关送达的权利。

本动议及传票未说明为何需要或适宜获得与该个人——或任何其他个人——相关的个人银行账户的不受限制的信息。将Childe先生列为数百名“证据开示对象”之一，依赖受托人用以将多个实体笼统描绘为债务人“另一个自我”的不加区分的宽泛说法，超出了第2004条的广泛范围，并构成骚扰。因此，G Club请求将Childe先生从“证据开示对象”名单中删除。

1. 2023年11月2日，受托人提交本动议，请求再发出八份传票，理由是其“已发现更多可能知悉债务人资产和财务活动的实体。”Mot. ¶ 2。本动议此前已有七份综合动议，请求向“对象”发出逾100份第2004条传票，均仅因其“可能知悉”相关情况。

2. 附于本动议的传票包含一项名为“2004条证据开示对象”的定义，列举了120多个实体和个人。FFP的董事Childe先生被纳入该定义。本动议未说明将任何这些实体——尤其是个人——纳入其中的理由。

3. FFP (BVI) Limited及其关联实体（以下简称“FFP”）是在开曼群岛和英属维尔京群岛从事独立受托及公司服务业务的机构。（见附件B，FFP公司信息）。FFP受开曼群岛金融管理局和英属维尔京群岛金融服务委员会监管和监督。Id. FFP团队由会计师、破产从业人员、律师、受托人和董事组成，具有管理公司的经验，且经常受命接替普通合伙人、管理成员、董事、清算人、受托人或接管人。Id. 作为FFP董事，Childe先生担任过众多专业职务，包括类似首席重组官的职务。此外，Childe先生经常在开曼群岛、英属维尔京群岛和百慕大担任法院监督清算人，并在世界各地的第15章案件及类似跨境案件中担任外国代表，且在世界各地的各种架构中担任董事。最近，Childe先生被任命为Silicon Valley Bank Cayman Branch的法院指定清算人，该案涉及逾$800 million资产。

4. 2023年6月1日，在前任首席执行官、总法律顾问和助理总法律顾问辞职后，FFP获任命为G Club的独立管理人。Childe先生作为FFP董事及独立受托人，与其团队共同负责G Club的日常运营。Id. 2

5. 受托人有权寻求关于债务人的证据开示，但仅因该证据开示与债务人可能认识或可能不认识的人有关，并无依据使受托人寻求与债务人无关的证据开示。本动议向八家金融机构寻求证据开示，并称“至少一家债务人相关实体……在每一家该等银行均维持一个或多个账户。”Mot. ¶ 9。然而，受托人建议适用的“债务人相关实体”门槛低至实际上毫无限制。

6. 成文法明确规定，“第2004条审查……不得用于滥用或骚扰目的，且不得偏离与基本调查无关的事项。”In re Orion Healthcorp, Inc., 596 B.R. 228, 235 (Bankr. E.D.N.Y. 2019))（引文省略）。此外，法院一贯确认，“显然，第2004条不得被用作对非债务人私人商业事务进行全面调查的工具。”In re Kearney, 590 B.R. 913, 921 (Bankr. D. N.M. 2018)（引自Matter of Wilcher, 56 B.R. 428, 434 (Bankr. N.D. Ill. 1985)（汇集案例））。

7. 此处正是该种情形。受托人未提出任何事实或法律依据以窥探Childe先生的个人事务。事实上，受托人偏离了“与基本调查无关的事项”，寻求与Childe先生个人银行账户有关的文件（传票请求第1和第6项）、其个人财产和资产（传票请求第2项）、其个人贷款和其他金融交易（传票请求第3项）、其个人电汇活动（传票请求第4项）、其与任何金融机构的个人通信函件（传票请求第5项），以及与其个人有关的监管活动（传票请求第7和第8项）。该等个人信息均与债务人的资产无关。

2 受托人最近已提交第11章受托人根据《破产程序规则》第2004条及地方法院规则2004-1提出的、请求作出裁定以授权就与债务人有关联的其他实体和个人及与债务人有业务往来的实体进行证据开示的第九份补充综合动议[Dkt. No. 2308]（以下简称“第九份动议”）。在第九份动议中，受托人夸大了Childe先生的角色，称：“Andrew Childe担任某些G-Club相关实体的董事，其中某些实体本院已认定服务于债务人的目的，作为债务人的商业载体，其成员个人上忠于债务人。”第九份动议，第9(b)(ii)段（内部引文省略）。G Club的律师还将在规定的2023年11月13日截止日期前对第九份动议提出异议，但目前只需指出，Childe先生的角色仅限于在2023年6月1日后管理G Club。Childe先生所掌握的任何信息，要么与受托人“调查”有关的任何事件并非同时发生，要么受律师—客户特权或律师工作成果特权保护。

8. 将Childe先生纳入其中格外令人反感且毫无意义，原因包括：

— FFP于2023年6月1日获任命为G Club的独立管理人，远在债务人申请破产和受托人获任命之后、G Club成立之后，且在受托人寻求分析的任何债务人交易之后很久。

— Childe先生是一位备受尊敬、享有国际声誉的重组专业人士，除其他事项外，已获世界各地法院任命担任受托职务。

— 而且，本动议实际上试图惩罚Childe先生履行其工作职责；该工作在很大程度上包括与律师合作，以确保受托人已收到并将继续收到与受托人既有证据开示请求相回应的相关且不受特权保护的G Club文件。

9. 此外，Childe先生所掌握的、与本动议所述受托人进行该等审查的所谓理由相关的任何信息均属于G Club，而G Club已遵从受托人的第2004条要求，并已向受托人提交逾140,000份文件。为明确起见，G Club并不反对将G Club列入第2004条证据开示对象，但坚决反对对Childe先生进行无关且具骚扰性的证据开示。

10. 当第2004条审查超出其作为因受托人需要而产生的调查工具之目的时，“应予以仔细审查。”In re J&R Trucking, Inc., 431 B.R. 818, 822 (Bankr. N.D. Ind. 2010)。本动议需要接受该等审查，且未能通过该审查。本动议寻求调查一名个人的个人事务；该个人至多自2023年6月1日起与G Club存在业务关系，且G Club已经在回应证据开示。

11. 在此等情形下，不存在任何正当依据允许从Childe先生处广泛获取其个人财务数据。此类证据开示，在本案所不存在的令人信服理由缺失的情况下，按其定义即属骚扰。因此，G Club请求将Childe先生排除在本动议及传票之外。

12. G Club谨请求将Andrew Childe的姓名从附于本动议的每一份传票中删除。

日期：November 9, 2023 New York, New York

GREEN & SKLARZ LLC（格林与斯克拉兹有限责任公司）

PILLSBURY WINTHROP SHAW PITTMAN LLP（皮尔斯伯里温思罗普肖皮特曼有限责任合伙）

本人特此证明，于下列日期，前述文件副本已通过CM/ECF送达。各方可通过法院的CM/ECF系统查阅本次提交。

日期：November 9, 2023.

案号 22-50073 文件 2320 提交 11/09/23 录入 11/09/23 16:05:58 第 9 页，共 148 页

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（12/15）UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）案号 22-50073 文件 2304 提交 11/02/23 录入 11/02/23 15:07:07 第 18 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 11 148

__________________________________________________________________________ 地区 __________________________________________________________________________

关于 __________________________________________________________________________

致：____________________________________________________________________________________________________________

证言：兹命令您于下列所载的时间、日期及地点出席，依《联邦破产程序规则》规则 2004 接受审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

审查将以如下方式记录：________________________________________________________________________________________

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或抽样：

现随附《联邦民事诉讼规则》45 的下列规定，该规则根据《联邦破产程序规则》9016 适用于破产案件：关于履行地点的规则 45(c)；关于作为受传票约束人员之保护的规则 45(d)；以及关于您回应本传票的义务和未履行该义务可能后果的规则 45(e) 和 45(g)。

__________________________________ 法院书记员或副书记员签名 __________________________________ 律师签名

代表（当事人名称）__________________________________并签发或请求本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向各当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（第 2 页） 152

__________ 本人收到本传票，受送达人为（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________

本人以下列方式向具名人员交付副本，送达本传票：____________________________________ __________________________________ 于（日期）___________________；或 ___________________________________________________________________________________________________ 本人未执行本传票即予退回，原因如下：____________________________________________________________

本人收取的旅费为 \$ _________，服务费为 \$_________，合计 \$_________ 除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，本人还已向证人支付一天出庭费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________ 。

本人在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：_______________ ________________________________________________

有关尝试送达等的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》45(c)、(d)、(e) 和 (g)（自 12/1/13 起生效）（根据《联邦破产程序规则》规则 9016 适用于破产案件） (c) 履行地点。

（1）审判、听证或证言录取。传票仅可按以下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

（A）在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在地 100 英里范围内；或

（B）在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，若该人

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。 （2）其他证据开示。传票可以命令：

（A）在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在地 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

（B）在待检查的场所检查场所。 (d) 对受传票约束人员的保护；执行。

（1）避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免给受传票约束人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，其中可包括收入损失及合理的律师费。 （2）命令提交材料或允许检查。

（A）无需出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人员，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

（B）异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人员，可以向传票指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在指定履行时间或传票送达后 14 日两者中较早者之前送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依照命令所指示的方式要求实施该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员的人员，免受因履行而产生的重大费用。 （3）撤销或修改传票。

（A）必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；(ii) 要求某人在超出规则 45(c) 规定的地域限制范围外履行；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或豁免；或

(iv) 对某人造成不当负担。

（B）可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人员，要求履行的地区法院可经动议，在传票要求下列事项时撤销或修改该传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并未描述争议中的特定事件，且源于非由当事人请求的该专家研究。

（C）作为替代方案规定条件。在规则 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料具有实质性需要，且如不承受不当困难即无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是在规定条件下命令出席或提交。 (e) 回应传票的义务。

（1）提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

（A）文件。回应要求提交文件之传票的人员，必须按该等文件在正常业务过程中保存的方式提交，或者必须将其整理并标注，以对应请求中的类别。

（B）未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定电子存储信息的提交形式，回应人员必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

（C）电子存储信息仅须以一种形式提交。回应人员无须以超过一种形式提交相同的电子存储信息。

（D）无法合理访问的电子存储信息。回应人员无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示的动议或保护令动议，回应人员必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑规则 26(b)(2)(C) 的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可以规定该证据开示的条件。 （2）主张特权或保护。

（A）被扣留的信息。以享有特权或作为审判准备材料而受保护为由扣留被传唤信息的人员，必须：

(ii) 以一种方式说明被扣留文件、通信或有形物品的性质，使当事人能够评估该主张，而不披露本身享有特权或受保护的信息。

（B）已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张的人员可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息的人员必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院，以及在动议移送后签发传票的法院，均可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或相关命令的人员构成藐视法庭。

有关传票材料的查阅，请参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) 委员会注释（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非基于善意提出异议，否则必须对每项请求作出完整答复；如提出异议，必须按下文规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所含的某个词语、短语或条款，您必须仅就该部分说明您的异议，并对其余请求作出答复。

2. 电子存储信息必须按照以下指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每幅图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独的字段。如果文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得将文本包括在 .DAT 文件中。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和 案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 22 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 15 148

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段组成，并且对于数据库中的每幅图像，交叉引用文件中均应有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须存放于单独的文件夹中，且每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 某些文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel（微软 Excel）、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint（微软 PowerPoint）或其他特殊演示文件、数据库文件，以及音频/视频文件。提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段包括在 .dat 文件中。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的 “NATIVE” 目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，提供单一副本。对于电子邮件，根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应以以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独的字段。以下列示所需元数据： 案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 23 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 16 148

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

FROM John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：发件人

TO Coffman, Janice（珍妮斯·科夫曼）; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人

CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森） [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件被标准化时所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化时所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 24 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 17 148

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文件的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一消息 ID 原生文件：（空） MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。 OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按通常业务过程中保存的方式提供，或者应进行整理和标记以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的；或 (b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的， 案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 25 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 18 148

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件被发送给的人员）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否 (i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转交他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该处置的理由，以及围绕该处置的事实和情形；(f) 识别授权该处置的人员；(g) 识别该处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文件，则除前述指示要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明 (i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，(vii) 该文件本身或该文件中所含或所提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，该等人员的身份， 案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 26 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 19 148

以及说明该等信息如何进入其占有范围的陈述，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该特权主张的全部情形；以及 (b) 对于根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 因主张特权而扣留的每份文件，提供一份特权日志，其中包含本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未主张特权或工作成果的任何部分，应完整提供响应性文件。

9. 如一份原本具有响应性的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 这些请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，立即补充或更正其后得知不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提供根据该等请求所要求的任何额外文件。

11. 如果某一文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如果某一文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提及均包括所有其他名称、别名或昵称。 案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 27 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 20 148

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态的动词应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “and”和“or”应在必要时解释为连词或选择连词，以便将原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”。

根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Banco Popular de Puerto Rico（波多黎各大众银行），连同其所有关联方、部门、机构、工具机构、处室、办事处、合伙人、高级管理人员、董事、代理人、律师、代表、雇员及/或任何代表其行事的人。 案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 28 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 21 148

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）、Guo Wengui（郭文贵）、Guo Haoyun（郭浩云）、郭文贵或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “债务人的儿子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok（郭强）、郭强或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

4. “债务人的女儿”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui（郭美）、郭美或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “债务人声称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng（岳庆芝）、Yue Qingzhi（岳庆芝）、岳庆芝或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “债务人的家庭成员”单独及合计系指债务人、债务人的儿子、债务人的女儿和债务人声称的妻子，以及与债务人有任何其他家庭关系的人。

7. “2004 取证对象”单独及合计系指债务人、债务人的家庭成员、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Booming Sail New York LLC、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Chris Lee（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations LLC、G Club US 案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 29 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 22 148

Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（又名 Huo Lai）、Hamilton Capital Holdings Inc.、GS Security Solutions Inc.、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Lamp Capital LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Oasis Tech Limited、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Yinying (Aila) Wang（又名 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（又名 Ru Shui）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang、又名 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li 以及 Zhouer “Joe” Wang。 案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 30 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 23 148

8. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

9. “和”及“或”系指“和/或”，并应同时解释为连词和选择连词，以最大限度扩大其范围。

10. “任何”、“所有”和“每一”系指“每一个和所有”。

11. “每一”和“每个”系指“每一个和所有”。

12. “第三方”系指您本人以外的个人或实体。

13. “转让”应具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该词的含义。

14. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并且包括但不限于处于或曾经处于您的占有、保管或控制之下的任何种类、类型、性质或描述的每一份书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有纸质和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、清单、投影片、录音、目录、广告、推广材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传册、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制，亦包括但不限于上述任何材料的草稿或副本，如该等草稿或副本载有原始文件中未见的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。 案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 31 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 24 148

15. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、减损、位于其中、结合考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗示、答复、与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及为。

18. 在提及任何特定事项时，“与……有关”、“涉及”或“相关”，包括但不限于系构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

19. “通信”在最广泛的可能意义上且不受限制地系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有面谈、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备进行，并包括但 案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 32 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 25 148

不限于所有信函、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、复印传真、电传、即时消息、聊天、短信、向留言板或群聊发布的内容、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方传送的笔记。

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共有公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与由任何 2004 取证对象持有、控制、代其持有或以其他方式与其相关的任何账户有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、信函、电汇及相关信函和指示。

2. 与属于任何 2004 取证对象、由其持有、控制、代其持有或以其他方式与其相关的任何资金、证券、财产或资产有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、信函、电汇及相关信函和指示。

3. 与与任何 2004 取证对象进行的任何商业、贸易或金融交易有关的所有文件，包括但不限于任何贷款、授信额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押或 ISDA，包括任何及所有账户 案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 33 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 26 148

陈述、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

4. 与2004 Discovery Targets（2004 证据开示对象）有关的任何电汇活动相关的所有文件，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权书、与转账当事方有关的身份识别信息、函件、指示或其他记录。

5. 与您和2004证据开示对象之间任何函件及通信有关的所有文件。

6. 与任何2004证据开示对象的任何账户有关的所有文件，包括与账户开立、账户获授权用户及账户维护有关的文件。

7. 与任何2004证据开示对象有关的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动相关的所有文件，包括但不限于任何2004证据开示对象提供的信息，或您获悉的信息。

8. 与任何国家的任何监管机构进行的、涉及任何2004证据开示对象的任何通信有关的所有文件，包括但不限于英格兰银行、美国联邦储备系统、S.E.C.、CFTC、FINRA、中国证券监督管理委员会、中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局。

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）美国破产法院 Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 35 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 28 148

_____________________________________________________________ 地区 _____________________________________________________________

关于 ___________________________________________________________________

案号：____________________________________

致：________________________________________________________________________________________________________

证言：兹命令您于下列载明的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》Rule 2004 在审查中作证。随附授权该审查的法院命令副本。

审查将以如下方式记录：________________________________________________________________________________

提交：您或您的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并且必须允许对该等材料进行查验、复制、测试或抽样：

根据 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件的 Fed. R. Civ. P. 45 的下列规定随附于后——关于履行地点的 Rule 45(c)；关于作为传票对象的您所受保护的 Rule 45(d)；以及关于您回应本传票的义务及未予回应可能后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

______________________________ 书记官或副书记官签名 ______________________________ 律师签名

签发或请求本传票的、代表（当事人姓名）______________________________的律师姓名、地址、电子邮箱地址及电话号码如下：

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或查验场所，则必须在向本传票所指向之人送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（第 2 页） 152

__________ 本人收到针对（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________的本传票

本人通过向被指定人交付副本的方式送达传票，具体如下：____________________________________

__________________________________ 于（日期）___________________；或 本人因下列原因未执行而退回本传票：____________________________________________________________

本人收取的费用为：差旅费 \$ _________，服务费 \$_________，合计 \$_________ 除非传票代表美国或其官员或代理人签发，本人还已向证人支付一天的出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________ 。

本人在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：_______________ ________________________________________________

有关尝试送达等的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》45(c)、(d)、(e) 和 (g)（自 12/1/13 生效）（根据《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务地点的 100 英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。 (2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务地点的 100 英里范围内某一地点，提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待查验场所进行场所查验。 (d) 对作为传票对象之人的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对作为传票对象之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括误工损失及合理的律师费。 (2) 命令提交材料或允许查验。

(A) 无需出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许查验场所之人，无需亲自到提交或查验地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许查验之人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对查验、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对查验场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间之前或传票送达后 14 天内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达人可在任何时候向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或查验的命令，但须通知被命令之人。

(ii) 仅可按照命令所指示的方式要求实施该等行为，且该命令必须保护非当事人亦非当事人高级职员之人免于承担因履行而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；(ii) 要求某人在超出 Rule 45(c) 规定的地理范围之外履行；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或放弃；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受传票影响之人，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并未说明争议中的具体事件，且源自当事人未请求进行的该专家研究。

(C) 规定条件作为替代办法。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，法院可以不撤销或修改传票，而是在送达人符合下列条件时，命令在规定条件下出席或提交：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需要，且如不造成不当困难，无法以其他方式满足该需要；以及

(ii) 确保被传唤之人将获得合理补偿。 (e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应文件提交传票之人必须按该等文件在正常业务过程中保存的方式提交，或必须对其进行整理和标注，以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定提交电子存储信息的形式，回应之人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无需以多于一种形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理获取的电子存储信息。回应之人无需从其认定因不当负担或费用而无法合理获取的来源提供电子存储信息的证据开示。就强制证据开示动议或保护令动议而言，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院在考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可以规定证据开示的条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留被传唤信息之人，必须：

(ii) 以不披露本身享有特权或受保护信息的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质，以使当事人能够评估该主张。

(B) 已提供的信息。如为响应传票而提供的信息受特权主张或作为审判准备材料而受保护的主张所约束，提出该主张的人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。当事人收到通知后，必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理步骤追回该信息；并且可立即将该信息密封提交给履行义务所要求地区的法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须保全该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。履行义务所要求地区的法院，以及在动议被移送后签发传票的法院，均可对已被送达但无充分理由而未遵从传票或与之相关命令的人认定为藐视法庭。

有关查阅传票材料，请参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) 委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，各称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非基于善意对某项请求提出异议，否则必须对每项请求作出完整答复；如提出异议，必须按照下述规定详细说明贵方提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并对请求的其余部分作出答复。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括图像化电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于具有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 39 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 32 148

原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段组成，并且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件提供，而不得作为 .DAT 文件内的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议使用以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。必须按文件级别提供文本文件。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的提示页图像，表明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段列入 .dat 文件。所提供的原生文件应以与该文件提示页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归类于按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应采用 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下为必需的元数据：

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 40 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 33 148

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 41 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 34 148

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

PATH Email: (empty) Agenda.doc 电子邮件：（空） 原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名称。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一消息 ID

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求独立适用并应被独立解释；除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在通常业务过程中保存的方式提供，或者应予以组织和标记，以对应本请求中的类别。

5. 本文件所载每项请求均延及所有下列文件：(a) 在贵方占有、保管或控制之下的文件；或 (b) 在任何代表贵方行事之人占有、保管或控制之下的文件，

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 42 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 35 148

包括贵方的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供一份已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人，以及（如适用）该文件被发送给的人；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已被自愿或非自愿地转交给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由，以及围绕该等处置的事实和情形；(f) 确定授权该等处置的人；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次处于贵方占有、保管或控制之下的时间；以及 (i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人（如有）。

7. 如要求贵方提供一份已被销毁的文件，则除前一项指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件之人的身份；以及 (c) 指示销毁该文件之人的身份。

8. 如贵方主张所请求的某一文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持贵方主张该文件享有特权的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，(vii) 该文件本身，或该文件中所载或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则说明该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该等特权主张的所有情形；并且 (b) 就依据特权主张而扣留的每一文件，依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，制作一份包含本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权日志。对于文件请求中未主张特权或工作成果保护的任何部分，应完整提供相应文件。

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 43 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 36 148

9. 如原本应予提供的文件中有一部分包含受特权主张保护的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张保护的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。现指示贵方：(a) 在获悉先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正任何其后得知不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据以下规定所要求的任何额外文件

11. 如某一文件使用英语以外的语言，贵方应提供该文件。如某一文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，贵方应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提及均包括所有其他姓名、化名或昵称。

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 44 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 37 148

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态的动词应解释为在所有其他时态下使用该动词。

16. (a) “and”和“or”应视必要分别解释为并列或选择关系，以使原本可能被解释为超出任何请求范围的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”两词。

D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于本文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “You”、“Your”或“Yourself”系指 City National Bank（城市国民银行），连同其所有关联方、部门、机构、办事处、职能部门、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，和/或任何代表其行事的人。

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 45 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 38 148

2. “Debtor（债务人）”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）、Guo Wengui（郭文贵）、Guo Haoyun（郭浩云）、郭文贵，或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “Debtor’s Son（债务人之子）”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok（郭强）、郭强，或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

4. “Debtor’s Daughter（债务人之女）”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui（郭美）、郭美，或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “Debtor’s Purported Wife（债务人所谓妻子）”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng（岳庆芝）、Yue Qingzhi（岳庆芝）、岳庆芝，或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “Debtor’s Family（债务人家庭成员）”单独及合称系指债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系的人。

7. “2004 Discovery Targets（2004 证据开示对象）”单独及合称系指债务人、债务人家庭成员、17 Miles, LLC（17迈尔斯有限责任公司）、5780 Saguaro LLC（5780 仙人掌有限责任公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Ana C. Izquiedo-Henn（安娜·C·伊斯基耶多-亨）、Andrew Childe（安德鲁·柴尔德）、Booming Sail New York LLC（纽约蓬勃帆船有限责任公司）、Bingshang Jiao（焦冰尚）、Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司）、Brent Petro Inc.（布伦特石油公司）、Chris Lee（克里斯·李）（又名 Nan Li（南丽）、Mei Guo Xiao Li（郭美小丽））、Crane Advisory Group（克兰咨询集团）、Daniel Thomas Podhaskie（丹尼尔·托马斯·波德哈斯基）、Defeng Cao（曹德峰）（又名 Wayne Cao（韦恩·曹）、Max Cao（马克斯·曹））、Ding “Ivan” Lin（林丁“伊万”）、Doaa Dashoush（杜阿·达舒什）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Genever Holdings Corporation（热内维尔控股公司）、Genever Holdings LLC（热内维尔控股有限责任公司）、Gettr USA, Inc.（盖特尔美国公司）、Gnews Media Group Inc.（Gnews媒体集团公司）、G Fashion Hold Co. B. Limited（G时尚控股B有限公司）、G Fashion International Limited（G时尚国际有限公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、Gmusic LLC（G音乐有限责任公司）、Gnews LLC（Gnews有限责任公司）、Geducation（G教育）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、G Club Finance（G俱乐部金融）、G Club HoldCo I LLC（G俱乐部控股一号有限责任公司）、G Club International Limited（G俱乐部国际有限公司）、G Club Investments Limited（G俱乐部投资有限公司）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Club US

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 46 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 39 148

Operations Inc.（G俱乐部美国运营公司）、G Club US Operations LLC（G俱乐部美国运营有限责任公司）、G Club One（G俱乐部一号）、G Club Two（G俱乐部二号）、G Club Three（G俱乐部三号）、G Live, LLC（G直播有限责任公司）、Gbroadcast, LLC（G广播有限责任公司）、GM 27 LLC（GM 27有限责任公司）、Gladys Chow（周格拉迪斯）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Gposts LLC（G帖子有限责任公司）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Gypsy Mei Food Service LLC（吉普赛美餐饮服务有限责任公司）、Gypsy Mei Productions LLC（吉普赛美制作有限责任公司）、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.（吉普赛美27维斯特里公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Hao (Gavin) Li（李浩）（又名 Huo Lai（霍来））、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、GS Security Solutions Inc.（GS安保解决方案公司）、Han Chunguang（韩春光）、Haoran He（何浩然）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体创投有限公司）、FungWan Trading Inc.（风云贸易公司）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）、Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司）、Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、Hudson Diamond Holding, Inc.（哈德逊钻石控股公司）、Hudson Diamond Holding LLC（哈德逊钻石控股有限责任公司）、Hudson Diamond NY LLC（哈德逊钻石纽约有限责任公司）、Huk Trading Inc.（赫克贸易公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限财资管理公司）、Jesse Brown（杰西·布朗）、Jiaming Liu（刘嘉明）、Jie Zhang（张杰）、Jovial Century International Limited（欢悦世纪国际有限公司）、Joyord Sportswear Limited（乔约德运动服有限公司）、Kamel Debeche（卡梅尔·德贝什）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Lamp Capital LLC（兰普资本有限责任公司）、Leading Shine NY Ltd.（纽约领先光辉有限公司）、Lexington Property and Staffing, Inc.（列克星敦物业及人力服务公司）、Linwan “Irene” Feng（冯琳婉“艾琳”）、Limarie Reyes（利马里·雷耶斯）、Lihong “Sara” Wei Lafrenz（魏丽红“萨拉”·拉弗伦茨）、The Lost Draft LLC（遗失草稿有限责任公司）、Macaron Limited（马卡龙有限公司）、Mary Jiang（江玛丽）、MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、New York MOS Himalaya LLC（纽约MOS喜马拉雅有限责任公司）、Nicholas Savio（尼古拉斯·萨维奥）、Nodal Partners, LLC（诺达尔合伙人有限责任公司）、Oasis Tech Limited（绿洲科技有限公司）、Pixshow Film Inc.（皮克斯秀电影公司）、Qu Guo Jiao（焦曲国）、Roscalitar 2（罗斯卡利塔尔2）、Ridwan Mamode Saib（里德万·马莫德·赛布）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会IV公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Savio Law LLC（萨维奥律师事务所有限责任公司）、Scott Barnett（斯科特·巴内特）、Shih Hsin Yu（余世新）、Sirius Networking Inc.（天狼星网络公司）、US Himalaya Capital Inc.（美国喜马拉雅资本公司）、V.X. Cerda & Associates P.A.（V.X.塞尔达及合伙人专业协会）、Victor Cerda（维克托·塞尔达）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Wen Xiao（肖文）、Wencong Wang（王文聪）、William Je（威廉·杰）、Yinying (Aila) Wang（王茵莹〈艾拉〉）（又名 Xiao Fei Xiang（小飞象））、Yongbing Zhang（张永兵）、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou（周跃州〈闫永平／山木〉）、Yumei Hao（郝玉梅）（又名 Ru Shui（如水））、Yvette Wang（王伊薇特）（又名 Yanping Wang（王艳萍）、又名 Yan Ping Wang（闫平））、Zhixuan Li（李志轩）以及 Zhouer “Joe” Wang（王周二“乔”）。

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 47 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 40 148

8. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

9. “And”和“or”意为“和/或”，并应分别按并列关系及选择关系解释，以最大限度扩大其范围。

10. “Any”、“all”和“each”意为“每一及全部”。

11. “Each”和“every”意为“每一及全部”。

12. “Third Party（第三方）”系指贵方以外的人员或实体。

13. “Transfer（转让）”具有《破产法》section 101(54) 所赋予的含义。

14. “Document（文件）”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物件，并包括但不限于贵方现有或曾有的占有、保管或控制范围内的每一及全部任何种类、类型、性质或描述的书面、记录或图像材料，包括电子邮件的所有纸质及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、往来函件、备忘录、录音带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、电传传真、电子邮件、短信、即时消息、语音消息、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、日程表、投影片、录音记录、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、传单、穿孔卡、工时单、Tweets（推文）、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论其以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制，并且还包括但不限于

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 48 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 41 148

前述任何材料的草稿或副本，如其中含有原始文件中未见的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

15. “Person(s)（人员）”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person（人员）”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “Entity（实体）”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、委员会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “Regarding（关于）”意为涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、削弱、位于其中、与之结合考虑、对之具有影响、证明、表明、就其报告、记录、暗指、答复、与之连接、就其评论、就其而言、关于、与之有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

18. 在提及任何给定主题时，“Relating to（与……有关）”、“relate(s) to（与……有关）”或“related to（与……有关）”意为，包括但不限于，构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别特定主题相关的任何文件。

19. “Communication(s)（通信）”在最广泛可能的意义上且不限于，系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。Communication(s) 还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面形式或通过电子传输设备，并且包括但

包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、转递单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、影印件、电传、即时消息、聊天记录、短信、留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传送的记录。

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货以及其他有形和无形财产。

1. 与任何由任何2004取证对象持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的账户有关的全部文档，包括任何及全部账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、往来函件，以及电汇及相关往来函件和指示。

2. 与属于任何2004取证对象、由其持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的任何资金、证券、财产或资产有关的全部文档，包括任何及全部账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、往来函件，以及电汇及相关往来函件和指示。

3. 与同任何2004取证对象进行的任何商业、贸易或金融交易有关的全部文档，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、互换、证券交易、抵押贷款或ISDA，包括任何及全部账户 案件 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 50 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 43 148

对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、往来函件，以及电汇及相关往来函件和指示。

4. 与涉及2004取证对象的任何电汇活动有关的全部文档，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权文件、与转账各方有关的身份识别信息、往来函件、指示或其他记录。

5. 与贵方与2004取证对象之间的任何往来函件和通信有关的全部文档。

6. 与任何2004取证对象的任何账户有关的全部文档，涉及账户开立、账户获授权使用人及账户维护。

7. 与涉及任何2004取证对象的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的全部文档，包括但不限于任何由任何2004取证对象提供的信息，或贵方获知的信息。

8. 与同任何国家的任何监管机构进行的、涉及任何2004取证对象的任何通信有关的全部文档，包括但不限于Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局）。

B2540（表格2540——Rule 2004审查传票）（12/15） UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院） 案件 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 52 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 45 148

____________________________________________________________ 区

关于 ____________________________________________________________

案件编号：________________________________

致：________________________________________________________________________________

证言：兹命令贵方于下列规定的时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》Rule 2004进行审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

审查将以以下方式录制：________________________________________________________________________

提交：贵方或贵方代表还必须携带下列文档、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该等材料进行查验、复制、测试或抽样：

随附《联邦民事诉讼规则》Rule 45的下列规定；该规则依《联邦破产程序规则》Rule 9016适用于破产案件——关于履行地点的Rule 45(c)；关于作为传票对象之人员的保护的Rule 45(d)；以及关于贵方回应本传票的义务及未予回应可能后果的Rule 45(e)和45(g)。

________________________________________ 法院书记员或副书记员签名 ________________________________ 律师签名

代表（当事人名称）________________________________________，签发或申请本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

如本传票命令在审前提交文档、电子存储信息或有形物品，或查验场所，则必须在向传票所指向之人员送达前，向各方当事人送达通知及本传票副本。《联邦民事诉讼规则》Rule 45(a)(4)。

B2540（表格2540——Rule 2004审查传票）（第2页） 152

__________ 本人收到了针对（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________的本传票。

本人按如下方式向指定人员交付副本，送达本传票：____________________________________ __________________________________ 于（日期）___________________；或 ___________________________________________________________________________________________________

本人未执行即退回本传票，原因是：____________________________________________________________

本人就差旅收取费用$ _________，就服务收取费用$_________，合计$_________。除非本传票系代表United States（美国）或其官员或代理人签发，本人还已向证人预付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为$ _______________________。

本人谨在伪证罪处罚下声明，本信息真实且正确。

日期：_______________ ________________________________________________

有关尝试送达等事项的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》Rule 45(c)、(d)、(e)和(g)（自12/1/13起生效）（依《联邦破产程序规则》Rule 9016适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令人员出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事营业所在地100英里范围内；或

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事营业所在州内，前提是该人员

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他取证。传票可以命令：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事营业所在地100英里范围内的地点提交文档、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待查验场所对该场所进行查验。

(d) 对作为传票对象之人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对作为传票对象的人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该项义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入及合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许查验。

(A) 无须出席。被命令提交文档、电子存储信息或有形物品，或允许查验场所的人员，无须亲自到提交或查验地点出席，除非其还被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文档或有形物品，或允许查验的人员，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对查验、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对查验场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定的履行时间之前，或在传票送达后14日内，以较早者为准送达。如提出异议，则适用下列规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或查验的命令。

(ii) 仅可依命令指示要求实施上述行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员的人员，使其免于因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；(ii) 要求人员在超出

Rule 45(c)规定的地理范围外履行；

(iii) 在不适用任何例外或豁免的情况下，要求披露享有特权或受其他保护的事项；或

(iv) 对人员施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受传票影响的人员，经动议，如传票要求：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息未描述争议中的具体事件，且系该专家未受任何当事人请求而进行研究的结果，

要求履行的地区法院可以撤销或修改该传票。

(C) 作为替代方案规定条件。在Rule 45(d)(3)(B)所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料具有实质性需要，且如不遭受不当困难则无法以其他方式满足该需要；以及

法院可以不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文档或电子存储信息。下列程序适用于提交文档或电子存储信息：

(A) 文件。对要求提交文件的传票作出回应的人，必须按照文件在日常业务过程中保存的方式提交文件，或者必须将文件整理并标注，使其与请求中的类别相对应。

(B) 未指定的以电子方式存储的信息的提交形式。如果传票未指定提交以电子方式存储的信息的形式，作出回应的人必须以该信息通常保存的一种或多种形式，或者以一种或多种合理可用的形式提交该信息。

(C) 仅以一种形式提交的以电子方式存储的信息。作出回应的人无需以多于一种形式提交相同的以电子方式存储的信息。

(D) 无法合理获取的以电子方式存储的信息。作出回应的人无需提供其认定因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的以电子方式存储的信息的证据开示。在强制证据开示动议或保护令动议中，作出回应的人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院仍可在请求方证明存在正当理由的情况下，考虑Rule 26(b)(2)(C)的限制，命令从该等来源进行证据开示。法院可规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。基于该信息享有特权或作为审判准备材料受到保护的主张而扣留被传票要求提供的信息的人，必须：

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够使各方评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如果为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决之前，不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议被移送后，发出传票的法院——可以认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令的人构成藐视法庭。

有关获取传票材料的信息，见Fed. R. Civ. P. 45(a)委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（统称“请求”，单称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非基于诚信提出异议，否则必须完整答复每一项请求；如提出异议，则必须如下文所述详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或者其中包含的某个词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并答复其余请求。

2. 必须按照下列指示提交以电子方式存储的信息：

- a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一的文件名，即Bates编号。每张图像的右下角必须加盖连续的Bates编号。每个文件夹中的TIFF文件数量不得超过1000个文件。Excel电子表格应具有以该文件Bates编号命名的占位图像。

- a. Concordance®数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载至Concordance®数据库的所有字段信息。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance®默认分隔符：逗号ASCII字符（020）引号þ ASCII字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括图像化电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括OCRPATH字段，以提供在所提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。不得在.DAT文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括LINK字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 56 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 49 148

- b. Concordance Image®或Opticon交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG或.OPT）将图像与数据库记录连接。其应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段构成；数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。 - c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件提交，而非作为.DAT文件中的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在.DAT文件中。建议使用文件级ANSI文本文件，并按照FIRSTBATES/Image Key命名。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过1,000个文件。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。必须按文件级提供文本文件。 - d. 特定文件类型的原生格式提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。此类文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一张带有Bates编号的插页图像，指明存在原生文件，并在.dat文件中以字段形式包括原生文件路径。提交的原生文件应以与该文件插页相对应的Bates编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。 - e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，提交一份副本。对于电子邮件，应基于从BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To和Attach属性生成的MD5哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应基于整个文件的MD5哈希值合并重复件。 - f. 元数据。以符合Concordance要求的加载文件（.dat）形式提交每份文件的提取元数据。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance默认分隔符：逗号，ASCII字符（020）引号þ ASCII字符（254）。

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列元数据为必填项：

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 57 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 50 148

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个Bates编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个Bates编号

EDC0000015 至最后一个附件“子项”文件最后一页的Bates编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个Bates编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个Bates编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目之间应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件被标准化所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 58 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 51 148

该数据必须为独立字段，且不得与DATE_CREATED字段合并

该数据必须为独立字段，且不得与DATE_MOD字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，且不得与DATE_ACCESSD字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，单位为KB

Agenda.doc 原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件ID；原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的MD5哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在日常业务过程中保存的方式提交，或者应整理并标注，使其与这些请求中的类别相对应。

5. 本文所载的每一项请求均延及以下所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由任何代表您行事之人占有、保管或控制的文件，

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 59 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 52 148

包括您的律师或其他代表及顾问所占有、保管或控制的文件。每份文件均应完整提交。

6. 如要求您提交一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细描述该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，识别接收该文件的人员）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的原因，以及围绕该等处置的事实和情况；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提交一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的原因；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身，或该文件中所含或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则说明该等人员的身份，

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 60 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 53 148

以及说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 就依据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 基于特权主张而扣留的每份文件，提交一份特权日志，其中载有本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相关文件。

9. 如一份本应提交的文件中有一部分包含受特权主张保护的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮蔽受该特权主张保护的部分，其余部分应予提交。

10. 该等请求具有持续性质。兹指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交根据以下内容所要求的任何额外文件

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有其他姓名、别名或昵称。

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 61 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 54 148

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至应答复文件请求之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “和”与“或”应根据需要解释为合取或析取，以使原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “每一”与“任何”应视为包括并涵盖“每个”和“所有”二词。

根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”是指 First Bank（第一银行）及其所有关联方、部门、机构、职能部门、科室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事之人。

2. “债务人”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 62 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 55 148

3. “债务人之子”是指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”是指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人所谓的妻子”是指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家属”单独及合称指债务人、债务人之子、债务人之女、债务人所谓的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系之人。

7. “2004 年取证对象”单独及合称指债务人、债务人家属、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Booming Sail New York LLC、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Chris Lee（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations LLC、G Club US Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 63 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 56 148

27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（又名 Huo Lai）、Hamilton Capital Holdings Inc.、GS Security Solutions Inc.、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Lamp Capital LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Oasis Tech Limited、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Yinying (Aila) Wang（又名 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（又名 Ru Shui）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang、又名 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li，以及 Zhouer “Joe” Wang。

8. “包括”或其任何变体是指“包括但不限于”。

9. “和”与“或”是指“和/或”，并应同时按合取及析取方式解释，以最大限度地扩大其范围。

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 64 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 57 148

10. “任何”“所有”及“每一”是指“每一个及所有”。

11. “每一”及“每个”是指“每一个及所有”。

12. “第三方”是指您本人以外的个人或实体。

13. “转让”应具有《破产法》第 101(54) 条赋予其的含义。

14. “文件”是指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于由您占有、保管或控制、或曾由您占有、保管或控制的任何种类、类型、性质或描述的每一书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有打印件和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查表、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订单表格、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、账簿、笔记本、明细表、投影片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传册、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其中包含原始文件中未见的任何种类的笔记、评论或标记，或其在其他方面与原始文件不完全相同。

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 65 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 58 148

15. “人员”指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人员”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”指涉及、描述、包含、提及、与之相关、支持、赞成、反对、强化、削弱、位于、结合考虑、影响、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成以及属于。

18. 当提及任何特定主题时，“与……有关”、“涉及”或“相关”指，包括但不限于，构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定主题，或以任何方式与所识别的特定主题相关的任何文件。

19. “通信”系指以最广义且不受限制的方式传递任何信息或知识（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面形式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传输单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、在留言板或群聊中发布的信息、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传递的记录。

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 66 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 59 148

20. “资产”指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与任何由任何 2004 调查对象持有、控制、代为持有或以其他方式与任何 2004 调查对象相关的账户有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

2. 与任何属于、由任何 2004 调查对象持有、控制、代为持有或以其他方式与任何 2004 调查对象相关的资金、证券、财产或资产有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

3. 与任何同任何 2004 调查对象进行的商业、贸易或金融交易有关的所有文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押贷款或 ISDA，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 67 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 60 148

4. 与 2004 调查对象有关的任何电汇活动有关的所有文件，不论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权文件、与转账各方有关的身份信息、函件、指示或其他记录。

5. 与您和 2004 调查对象之间的任何函件和通信有关的所有文件。

6. 与任何 2004 调查对象所涉任何账户有关的所有文件，包括与账户开立、账户获授权使用人及账户维护有关的文件。

7. 与任何 2004 调查对象有关的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的所有文件，包括但不限于任何由任何 2004 调查对象提供或由您获知的信息。

8. 与来自任何国家的任何监管机构进行、且与任何 2004 调查对象有关的任何通信有关的所有文件，包括但不限于英格兰银行（Bank of England）、美国联邦储备系统（the United States Federal Reserve）、美国证券交易委员会（the S.E.C.）、美国商品期货交易委员会（the CFTC）、美国金融业监管局（FINRA）、中国证券监督管理委员会（China Securities Regulatory Commission）、中国人民银行（People's Bank of China）、香港证券及期货事务监察委员会（Hong Kong Securities and Futures Commission）及香港金融管理局（Hong Kong Monetary Authority）。

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（12/15） 美国破产法院（UNITED STATES BANKRUPTCY COURT） 案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 69 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 62 148

____________________________________________________________ 地区 ________________________________________________

关于 ____________________________________________________________________

致：________________________________________________________________________________

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》（Federal Rules of Bankruptcy Procedure）Rule 2004 进行的审查并作证。随附准许进行该审查的法院命令副本。

审查将通过以下方式记录：____________________________________________________________________

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或取样：

现附《联邦民事诉讼规则》（Fed. R. Civ. P.）45 的下列规定，该规则根据《联邦破产程序规则》（Fed. R. Bankr. P.）9016 适用于破产案件——关于履行地点的 Rule 45(c)；关于作为受传票约束人员所获保护的 Rule 45(d)；以及关于您回应本传票的义务和未回应的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

__________________________________ 书记官或副书记官签名 _________________________________ 律师签名

代表（当事人姓名）__________________________________ 并发出或请求本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（第 2 页） 152

__________ 本人收到针对（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________ 的本传票。

本人通过向被指名人员交付副本送达该传票，具体如下：____________________________________ __________________________________ 于（日期）___________________；或 ___________________________________________________________________________________________________

本人未执行传票并予退还，原因为：____________________________________________________________

本人就差旅收取的费用为 \$_________，服务费用为 \$_________，总计 \$_________。除非传票系代表美国或其官员或代理人发出，本人还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$_______________________。

本人在伪证罪处罚下声明，该等信息真实且准确。

日期：_______________ ________________________________________________

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》45(c)、(d)、(e) 和 (g)（自 12/1/13 起生效）（根据《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令人员出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点的 100 英里范围内；或

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，若该人员

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他调查取证。传票可以命令：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点的 100 英里范围内某处提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在应受检查的场所检查该场所。

(d) 对受传票约束人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责发出和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者——当事人或律师——施加适当制裁，制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人员，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查的人员，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或取样任何或全部材料，或反对检查场所——或反对按所要求的形式提交电子存储信息。异议必须在指定履行时间或传票送达后 14 日这两个时间点中较早者之前送达。若提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 此等行为仅可依裁定所指示而要求实施，且该裁定必须保护非当事人亦非当事人高级职员之人员，使其免于因遵从而产生重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时提出动议，要求遵从的地区的法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未留出合理的遵从时间；(ii) 要求某人在超出

Rule 45(c) 规定的地理范围之外遵从；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在

(iv) 对某人造成不当负担。

(B) 准予撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响之人，要求遵从的地区的法院可依动议撤销或修改传票，如该传票要求：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未经聘用的专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且系该专家在未经任何一方当事人请求的情况下进行研究所得。

(C) 作为替代方案规定条件。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，法院可不撤销或修改传票，而是在送达方满足下列条件时，命令在特定条件下出庭或提交材料：

(i) 证明其对该证言或材料具有重大需要，且如不遭受不当困难，则无法以其他方式满足该需要；以及

(ii) 确保被传唤之人将获得合理报酬。

(e) 答复传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。答复要求提交文件的传票之人，必须按其在正常业务过程中保存的方式提交文件，或者必须将文件整理并标注，以对应要求中所列的类别。

(B) 未指定电子存储信息提交形式。如传票未指定电子存储信息的提交形式，答复之人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅需以一种形式提交。答复之人无需以一种以上的形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。答复之人无需就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示的动议或保护令动议，答复之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方证明具有正当理由时，命令从该等来源进行证据开示，并应考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。因主张被传唤的信息享有特权或作为审判准备材料受保护而扣留该信息之人，必须：

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够使各方当事人评估该主张的方式，描述被扣留的文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为答复传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出该主张之人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求遵从的地区的法院，以裁定该主张。提交该信息之人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求遵从的地区的法院——以及在动议移送后，签发传票的法院——可对已被送达但无充分理由未遵从传票或与其相关裁定之人，以藐视法庭论处。

有关获取传票材料的信息，参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项以下简称“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。每项请求均应获得完整答复，除非基于善意提出异议；在此情况下，应按如下所述详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中所含的某一词语、短语或条款，贵方仅须对该部分提出异议，并答复请求的其余部分。

2. 电子存储信息必须按照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将载入 Concordance® 数据库的全部字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供已提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及

案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 73 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 66 148

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，数据库中每张图像在交叉引用文件中均应有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而不得作为 .DAT 文件中的字段提交。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个文件。文件夹名称不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提交。为完整理解其内容和含义而合理需要以其原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件及音频/视频文件。应提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，表明原生文件的存在，并在 .dat 文件中将原生文件的路径作为字段列入。所提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的载入文件（.dat）形式，为每一文件提交提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下列出所需元数据：

案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 74 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 67 148

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] **多个条目之间应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] **多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所使用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所使用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 75 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 68 148

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小

Agenda.doc 原生：存储原生文件文档的路径， 包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：包括原始文件名的电子邮件 Items\Board Meeting 原始位置。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID 原生：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文档的 MD5 哈希值。 OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 提取出的原生文件文本的路径

3. 各项请求均独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在正常业务过程中保存的方式提供，或者应予整理和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载各项请求均延及所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由任何代表您行事之人占有、保管或控制的文件， Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 76 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 69 148

包括您的律师或其他代表和顾问。各文件均应完整提供。

6. 如要求您提供的文件已不再由您占有、保管或控制，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件被发送至的人员）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否 (i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿转移给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及相关事实和情况；(f) 识别授权进行该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供的文件已被销毁，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 陈述 (i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件说明，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或见过该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，(vii) 该文件本身或该文件所载或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，该等人员的身份， Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 77 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 70 148

以及说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该特权主张的所有情况；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而扣留的每一文件，提供一份特权清单，载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相关文件。

9. 如本应响应的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 各项请求具有持续性。兹指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据该等请求所要求的任何额外文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有其他姓名、别名或昵称。 Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 78 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 71 148

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态的动词应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “and”和“or”应视需要解释为连词或析取词，以将原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入该请求的范围内；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”。

D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Kyrgyz-Swiss Bank CJSC（吉尔吉斯-瑞士银行股份公司），连同其所有关联方、部门、机构、办事机构、职能机构、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事之人。 Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 79 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 72 148

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（亦称 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（亦称 Mei Gui、郭美或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人声称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（亦称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人的家庭成员”系指个别及共同而言的债务人、债务人之子、债务人之女和债务人声称的妻子，以及与债务人有任何其他家庭关系的人。

7. “2004 取证对象”系指个别及共同而言的债务人、债务人的家庭成员、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Booming Sail New York LLC、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Chris Lee（亦称 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（亦称 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations LLC、G Club US Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 80 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 73 148

Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（亦称 Huo Lai）、Hamilton Capital Holdings Inc.、GS Security Solutions Inc.、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Lamp Capital LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Oasis Tech Limited、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Yinying (Aila) Wang（亦称 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（亦称 Ru Shui）、Yvette Wang（亦称 Yanping Wang、Yan Ping Wang）、Zhixuan Li 和 Zhouer “Joe” Wang。 Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 81 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 74 148

8. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

9. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时解释为连词和析取词，以最大限度扩大其范围。

10. “Any”和“all”以及“each”意为“每一个和所有”。

11. “Each”和“every”意为“每一个和所有”。

12. “第三方”系指您本人以外的个人或实体。

13. “转让”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该术语的含义。

14. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的、现由或曾由贵方占有、保管或控制的每一项书面、记录或图形资料，包括所有电子邮件的印刷件和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查报告、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、日程表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传册、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论其以何种方式存储（无论为有形形式还是电子形式）、记录、制作或复制，亦包括但不限于

案号 22-50073 文书 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 82 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 75 148

前述任何文件的草稿或副本，其中载有原始文件中未载有的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

15. “人士”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人士”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合营企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之有关、支持、有利于、反对、加强、削弱、位于、结合考虑、对其具有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

18. 就任何特定事项而言，“与……有关”、“涉及”或“相关”系指，包括但不限于，构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定事项，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

19. “通信”系指在最广义且不受限制的意义上，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备进行，并且包括但

案号 22-50073 文书 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 83 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 76 148

不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、复印传真、电传、即时消息、聊天记录、短信、留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、产权公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与任何由任何 2004 年调查对象持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的账户相关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、授权委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇和相关函件及指示。

2. 与任何属于任何 2004 年调查对象、由其持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的资金、证券、财产或资产相关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、授权委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇和相关函件及指示。

3. 与同任何 2004 年调查对象进行的任何商业、贸易或金融交易相关的所有文件，包括但不限于任何贷款、授信额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押贷款或 ISDA，以及任何及所有账户

案号 22-50073 文书 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 84 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 77 148

对账单、授权书、授权委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇和相关函件及指示。

4. 与任何涉及 2004 年调查对象的电汇活动有关的所有文件，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权、与转账当事人有关的身份识别信息、函件、指示或其他记录。

5. 与贵方和 2004 年调查对象之间的任何函件和通信有关的所有文件。

6. 与任何 2004 年调查对象的任何账户有关的所有文件，涉及账户开立、账户授权使用人及账户维护。

7. 与任何涉及 2004 年调查对象的反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的所有文件，包括但不限于任何由任何 2004 年调查对象提供或由贵方获悉的信息。

8. 与任何国家的任何监管机构的任何通信有关的所有文件，包括但不限于 Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及 Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局），涉及任何 2004 年调查对象。

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（12/15）美国破产法院 案号 22-50073 文书 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 86 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 79 148

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿区

关于＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

案号：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

致：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ Medici Bank International LLC（梅迪奇国际银行有限责任公司）

证言：兹命令贵方于下列规定的时间、日期及地点出席，并在依据《联邦破产程序规则》规则 2004 进行的审查中作证。随附准许该审查的法院命令副本。

该审查将通过以下方式记录：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

提交：贵方或贵方代表还必须将下列文件、电子存储信息或物品携带至审查现场，并必须允许对该材料进行查验、复制、测试或抽样：

《联邦民事诉讼规则》规则 45 的下列规定，经由《联邦破产程序规则》规则 9016 适用于破产案件，现附于后：关于履行地点的规则 45(c)；关于对作为传票对象的人员的保护的规则 45(d)；以及关于贵方回应本传票的义务及不回应的潜在后果的规则 45(e) 和 45(g)。

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 书记员或副书记员签字 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 律师签字

签发或请求本传票的、代表（当事人姓名）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的律师姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或查验场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（第 2 页） 152

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

＿＿＿＿＿＿＿＿ 本人收到向（个人姓名及职务，如有）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿签发的本传票。

本人通过向所列明人员交付副本送达本传票，具体如下：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 于（日期）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；或

本人未执行传票即予退回，原因是：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

旅费及 $＿＿＿＿＿＿＿ 除非传票代表美国或其官员或代理人签发，本人亦已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 $＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

本人在伪证罪处罚下声明，该等信息真实且正确。

日期：＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》规则 45(c)、(d)、(e) 和 (g)（自 12/1/13 起生效）（经由《联邦破产程序规则》规则 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令人员出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内；或

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，若该人员

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟查验的场所查验场所。

(d) 对作为传票对象的人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责发出和送达传票的一方当事人或律师必须采取合理措施，避免给受传票约束的人施加不当负担或费用。要求履行义务所在地区的法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的一方当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括收入损失和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无需出庭。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人，无需亲自到提交或检查地点出庭，除非同时被命令出席宣誓证言、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查的人，可以向传票中指定的一方当事人或律师送达书面异议，异议内容可以是检查、复制、测试或抽样全部或任何部分材料，检查场所，或按要求的形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间或传票送达后 14 days 中较早者之前送达。提出异议后，适用以下规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令人的情况下，向要求履行义务所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 只有依命令指示方可要求实施这些行为，且该命令必须保护非当事人或非当事人高级职员的人免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行义务所在地区的法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未留出合理履行时间；(ii) 要求某人在超出

Rule 45(c) 规定的地理范围外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 允许撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行义务所在地区的法院可以经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的特定事件，且源自任何一方当事人未要求该专家进行的研究。

(C) 规定条件作为替代方案。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，法院可以不撤销或修改传票，而是在送达方满足以下条件时，命令在规定条件下出庭或提交：

(i) 证明其对证词或材料有重大需要，且如无不当困难则无法以其他方式满足该需要；以及

(ii) 确保被传唤人将获得合理补偿。

(e) 对传票作出回应时的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。对要求提交文件的传票作出回应的人，必须按照文件在正常业务过程中保存的方式提交，或必须将文件整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定电子存储信息的提交形式，作出回应的人必须按其通常保存的一种或多种形式，或按合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。作出回应的人无需以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。作出回应的人无需就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，作出回应的人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该等证明，若请求方在考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制后证明有正当理由，法院仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可以为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。以信息享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留被传唤信息的人必须：

(ii) 以一种不披露本身享有特权或受保护的信息、但足以使各方当事人评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息属于特权主张或作为审判准备材料受保护主张的对象，提出该主张的人可以通知收到该信息的任何一方当事人该主张及其依据。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并且可以立即将该信息密封提交给要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议被移送后发出传票的法院——可以认定已被送达却无充分理由未遵守传票或相关命令的人构成藐视法庭。

有关获取传票材料，请参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下列文件出示请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。每一项请求均应得到完整答复，除非你方本着善意提出异议；在此情况下，应如下文所述详细说明你方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的一个词、短语或条款，你方须仅就该部分说明你方的异议，并对请求的其余部分作出回应。

2. 电子存储信息必须按照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不应超过 1000 个。Excel 电子表格应有一个以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将载入 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须是两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包含附件字段，以保留电子邮件及其附件之间的父/子关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质中提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本内容。对于含有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和

案件 22-50073 文件 2304 提交 11/02/23 登记 11/02/23 15:07:07 第 90 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 83 148

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像与数据库记录关联。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成；数据库中每张图像在交叉引用文件中均应有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件提交，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供文件级 ANSI 文本文件，并按 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须位于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不应超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。必须按文件级别提供文本文件。

d. 特定文件类型的原生文件提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型必须以原生格式提交。这些类型包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，注明原生文件的存在，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为一个字段包含。所提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，该目录应与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，提交一份副本。对于电子邮件，基于从 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复项。对于电子邮件附件和独立电子文件，基于整个文件的 MD5 哈希值合并重复项。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的载入文件（.dat）形式提交每个文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须是两个独立字段。以下列出所需元数据：

案件 22-50073 文件 2304 提交 11/02/23 登记 11/02/23 15:07:07 第 91 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 84 148

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文档第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

TO Coffman, Janice（贾尼斯·科夫曼）; LeeW 收件人 [mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应以分号分隔 CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森）[mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文档标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用时区内的时间 TIME_ZONE GMT 转换期间电子邮件标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 92 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 85 148

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，单位为 KB

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一消息 ID；原生文件：（空） MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文档的 MD5 哈希值。 OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 各项请求独立运作并应独立解释；除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在正常业务过程中保存的方式提供，或者应进行整理和标注，以对应本等请求中的类别。

5. 本文所载的每项请求均延及所有下列文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由任何代表您行事之人占有、保管或控制的文件， Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 93 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 86 148

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细描述该文件的性质及其内容；(b) 确认编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件的收件人员）；(c) 确认该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否 (i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由，以及与该等处置有关的事实和情形；(f) 确认授权该等处置的人员；(g) 确认该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确认目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文件，则除前项指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或该文件所含或所提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，该等人员的身份， Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 94 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 87 148

以及说明该等人员如何取得该信息，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 按照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而被扣留的文件，提供一份特权日志，其中载有本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于未提出特权或工作成果主张的任何文件请求部分，应完整提供回应性文件。

9. 如一份原本具有回应性的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本等请求具有持续性。现指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正其后得知为不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提供根据下述规定所要求的任何补充文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提述均包括所有别名、化名或昵称。 Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 95 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 88 148

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至应提交文件请求答复之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用，应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态的动词，应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. 术语 (a) “and”和“or”应视必要情况解释为合取或析取，以使本可被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文件请求。此外，本等文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”是指 Medici Bank International（美第奇国际银行）及其所有关联方、部门、机构、职能机构、司处、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事之人。 Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 96 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 89 148

2. “债务人”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人之子”是指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”是指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人所谓妻子”是指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家庭成员”单独及统称指债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系的人。

7. “2004 取证对象”单独及统称指债务人、债务人家庭成员、17 Miles, LLC（17 迈尔斯有限责任公司）、5780 Saguaro LLC（5780 萨瓜罗有限责任公司）、ACA Capital Group Limited（ACA 资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI 集团控股公司）、Ana C. Izquiedo-Henn（安娜·C·伊斯基耶多-亨）、Andrew Childe（安德鲁·柴尔德）、Booming Sail New York LLC（繁荣帆船纽约有限责任公司）、Bingshang Jiao（焦冰尚）、Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司）、Brent Petro Inc.（布伦特石油公司）、Chris Lee（克里斯·李）（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、Crane Advisory Group（克兰咨询集团）、Daniel Thomas Podhaskie（丹尼尔·托马斯·波德哈斯基）、Defeng Cao（曹德峰）（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin（林丁“伊万”）、Doaa Dashoush（杜阿·达舒什）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）、Gettr USA, Inc.（Gettr 美国公司）、Gnews Media Group Inc.（Gnews 媒体集团公司）、G Fashion Hold Co. B. Limited（G 时尚控股 B 有限公司）、G Fashion International Limited（G 时尚国际有限公司）、G Fashion LLC（G 时尚有限责任公司）、Gmusic LLC（Gmusic 有限责任公司）、Gnews LLC（Gnews 有限责任公司）、Geducation（G 教育）、GFNY, Inc.（GFNY 公司）、G Club Finance（G 俱乐部金融）、G Club HoldCo I LLC（G 俱乐部控股公司 I 有限责任公司）、G Club International Limited（G 俱乐部国际有限公司）、G Club Investments Limited（G 俱乐部投资有限公司）、G Club Operations LLC（G 俱乐部运营有限责任公司）、G Club US

Operations Inc.（运营公司）、G Club US Operations LLC（G Club 美国运营有限责任公司）、G Club One（G Club 一号）、G Club Two（G Club 二号）、G Club Three（G Club 三号）、G Live, LLC（G Live 有限责任公司）、Gbroadcast, LLC（Gbroadcast 有限责任公司）、GM 27 LLC（GM 27 有限责任公司）、Gladys Chow（周格兰迪斯）、Golden Spring (New York) Ltd.（Golden Spring〈纽约〉有限公司）、Gposts LLC（Gposts 有限责任公司）、GTV Media Group, Inc.（GTV Media Group, Inc.）、Gypsy Mei Food Service LLC（Gypsy Mei 餐饮服务有限责任公司）、Gypsy Mei Productions LLC（Gypsy Mei 制作有限责任公司）、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.（Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.）、Dawn State Limited（Dawn State Limited）、Greenwich Land LLC（Greenwich Land 有限责任公司）、Hao (Gavin) Li（李浩〈Gavin〉，又名 Huo Lai〈霍来〉）、Hamilton Capital Holdings Inc.（Hamilton Capital Holdings Inc.）、GS Security Solutions Inc.（GS Security Solutions Inc.）、Han Chunguang（韩春光）、Haoran He（何浩然）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK Property Management, Inc.）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK Technologies, Inc.）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（HK International Funds Investments〈USA〉Limited LLC）、Freedom Media Ventures Ltd.（Freedom Media Ventures Ltd.）、FungWan Trading Inc.（FungWan Trading Inc.）、Himalaya New World Inc.（Himalaya New World Inc.）、Himalaya International Financial Group Ltd.（Himalaya International Financial Group Ltd.）、Himalaya International Clearing Ltd.（Himalaya International Clearing Ltd.）、Himalaya International Payments Ltd.（Himalaya International Payments Ltd.）、Himalaya International Reserves Ltd.（Himalaya International Reserves Ltd.）、Himalaya Ventures LLC（Himalaya Ventures 有限责任公司）、Himalaya Investment LLC（Himalaya Investment 有限责任公司）、Hudson Diamond Holding, Inc.（Hudson Diamond Holding, Inc.）、Hudson Diamond Holding LLC（Hudson Diamond Holding 有限责任公司）、Hudson Diamond NY LLC（Hudson Diamond NY 有限责任公司）、Huk Trading Inc.（Huk Trading Inc.）、Infinity Treasury Management Inc.（Infinity Treasury Management Inc.）、Jesse Brown（杰西·布朗）、Jiaming Liu（刘佳明）、Jie Zhang（张杰）、Jovial Century International Limited（Jovial Century International Limited）、Joyord Sportswear Limited（Joyord Sportswear Limited）、Kamel Debeche（卡梅尔·德贝什）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Lamp Capital LLC（Lamp Capital 有限责任公司）、Leading Shine NY Ltd.（Leading Shine NY Ltd.）、Lexington Property and Staffing, Inc.（Lexington Property and Staffing, Inc.）、Linwan "Irene" Feng（冯林婉〈Irene〉）、Limarie Reyes（利马里·雷耶斯）、Lihong "Sara" Wei Lafrenz（魏丽红〈Sara〉·拉弗伦茨）、The Lost Draft LLC（The Lost Draft 有限责任公司）、Macaron Limited（Macaron Limited）、Mary Jiang（江玛丽）、MOS Himalaya LLC（MOS Himalaya 有限责任公司）、Maywind Trading LLC（Maywind Trading 有限责任公司）、New York MOS Himalaya LLC（New York MOS Himalaya 有限责任公司）、Nicholas Savio（尼古拉斯·萨维奥）、Nodal Partners, LLC（Nodal Partners, LLC）、Oasis Tech Limited（Oasis Tech Limited）、Pixshow Film Inc.（Pixshow Film Inc.）、Qu Guo Jiao（瞿国娇）、Roscalitar 2（Roscalitar 2）、Ridwan Mamode Saib（里德万·马莫德·赛义卜）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Rule of Law Society IV Inc.（Rule of Law Society IV Inc.）、Rule of Law Foundation III, Inc.（Rule of Law Foundation III, Inc.）、Rule of Law Fund（Rule of Law Fund）、Saraca Media Group Inc.（Saraca Media Group Inc.）、Savio Law LLC（Savio Law 有限责任公司）、Scott Barnett（斯科特·巴内特）、Shih Hsin Yu（施欣瑜）、Sirius Networking Inc.（Sirius Networking Inc.）、US Himalaya Capital Inc.（US Himalaya Capital Inc.）、V.X. Cerda & Associates P.A.（V.X. Cerda & Associates P.A.）、Victor Cerda（维克托·塞尔达）、Voice of Guo Media, Inc.（Voice of Guo Media, Inc.）、Wen Xiao（肖文）、Wencong Wang（王文聪）、William Je（威廉·杰）、Yinying (Aila) Wang（王茵茵〈Aila〉，又名 Xiao Fei Xiang〈小飞象〉）、Yongbing Zhang（张永兵）、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou（严永平〈Shan Mu〉岳周）、Yumei Hao（郝玉梅，又名 Ru Shui〈如水〉）、Yvette Wang（王伊薇特，又名 Yanping Wang〈王燕平〉，又名 Yan Ping Wang〈王燕平〉）、Zhixuan Li（李志轩）及 Zhouer "Joe" Wang（王周二〈Joe〉）。 Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 98 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 91 148

8. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

9. “和”与“或”系指“和/或”，并应同时按照连言及选言的方式解释，以最大限度扩大其范围。

10. “任何”与“所有”及“每一”系指“每一及全部”。

11. “每一”与“每个”系指“每一及全部”。

12. “第三方”系指除您本人以外的个人或实体。

13. “转让”应具有《破产法》第 101(54) 条赋予该词的含义。

14. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的、现由或曾由您占有、保管或控制的每一份书面、记录或图形材料，包括电子邮件、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、各种书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、图形、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、时间表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料的所有印刷版和电子副本，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制，且还包括但不限于

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 99 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 92 148

前述任何材料的草稿或副本，如其中包含原始文件上不存在的任何种类的注释、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

15. “个人”系指自然人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、削弱、位于、与之结合考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、与之相连接、就其发表评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

18. 在提及任何特定事项时，“与……有关”“涉及”或“相关”系指但不限于构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

19. “通信”系指以最广义且不限于的方式传递任何信息或知识（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式，还是通过电子传输设备，并包括但

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 100 of 152 Case 22-50073 Doc 2320 Filed 11/09/23 Entered 11/09/23 16:05:58 Page 93 of 148

不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、电传、即时消息、聊天记录、短信、在留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方传送的笔记。

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与任何由任何 2004 取证对象持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的账户相关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

2. 与任何属于任何 2004 取证对象、由其持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的资金、证券、财产或资产相关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

3. 与任何同任何 2004 取证对象进行的商业、贸易或金融交易相关的所有文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押或 ISDA，包括任何及所有账户

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 101 of 152 Case 22-50073 Doc 2320 Filed 11/09/23 Entered 11/09/23 16:05:58 Page 94 of 148

对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

4. 与涉及 2004 取证对象的任何电汇活动相关的所有文件，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账户号码、余额、授权书、与转账各方有关的身份识别信息、函件、指示或其他记录。

5. 与您和 2004 取证对象之间任何函件及通信相关的所有文件。

6. 与任何 2004 取证对象的任何账户相关的所有文件，涉及账户开立、账户获授权使用人及账户维护。

7. 与涉及任何 2004 取证对象的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动相关的所有文件，包括但不限于任何由任何 2004 取证对象提供或由您获悉的信息。

8. 与就任何 2004 取证对象而同任何国家的任何监管机构进行通信相关的所有文件，包括但不限于 Bank of England（英格兰银行）、the United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、the S.E.C.（美国证券交易委员会）、the CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及 the Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局）。

B2540（表格 2540－Rule 2004 审查传票）（12/15）

_______________________________________ 区

案号：\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

关于 \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

致：\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

证言：兹命令您于下列载明的时间、日期和地点出席，并依《联邦破产程序规则》Rule 2004 接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

审查将采用以下方式记录：\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

提交：您或您的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须准许对该等材料进行检查、复制、测试或取样：

下列 Fed. R. Civ. P. 45 条款，经由 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，随附于后：有关履行地点的 Rule 45(c)；有关您作为传票对象所受保护的 Rule 45(d)；以及有关您回应本传票的义务及不予回应的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 书记员或副书记员签名 \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 律师签名

签发或请求本传票的（当事人姓名）\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 之代理律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

如果本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向被传票指向之人送达本传票之前，向各方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

B2540（表格 2540——依据规则 2004 进行审查的传票）（第 2 页）

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。） 我于（日期）收到针对（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________的本传票

我通过向被指名人员交付副本的方式送达了本传票，具体如下：____________________________________

我未予执行而退回本传票，原因是：____________________________________________________________

除非本传票是代表美国或其官员或代理人签发，我还已向证人支付一天出席费用以及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________。

该等信息真实且正确。

关于尝试送达等事项的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 及 (g) 条（自 12/1/13 起生效）（根据《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业活动地点的 100 英里范围内；或者

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业活动所在州内，若该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。 (2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业活动地点的 100 英里范围内提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在被检查场所进行场所检查。 (d) 保护受传票约束之人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行义务所在地区的法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所之人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查之人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后 14 日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 在任何时候，送达人可在通知被命令之人后，向要求履行义务所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可按照命令的指示要求实施该等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员之人免于承担因履行而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行义务所在地区的法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；(ii) 要求某人在超出第 45(c) 条规定的地理范围外履行；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或放弃；或者

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受传票影响之人，要求履行义务所在地区的法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或者

(ii) 披露非受聘专家的意见，或披露未描述争议中特定事件且源自该专家未受任何当事人请求所进行研究的信息。

(C) 作为替代方案规定条件。在第 45(d)(3)(B) 条所述情形下，如送达人：

(i) 证明对证言或材料具有重大需要，且不造成不当困难即无法通过其他方式满足该需要；以及

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交。 (e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应提交文件传票之人必须按文件在正常业务过程中保存的方式提交，或者必须将其整理并标注，使之与请求中的类别相对应。

(B) 未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定提交电子存储信息的形式，回应之人必须按其通常保存的一种或多种形式，或按一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。回应之人无须对其认定为因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。作出该证明后，如提出请求的一方在考虑第 26(b)(2)(C) 条的限制后证明存在正当理由，法院仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可规定证据开示的条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留被传唤信息之人必须：

(ii) 以一种方式描述被扣留文件、通信或有形物品的性质，在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，使各方能够评估该主张。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受到保护的主张约束，提出该主张之人可通知收到该信息的任何一方该主张及其依据。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即向要求履行义务所在地区的法院密封提交该信息，以裁定该主张。提交该信息之人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院，以及在动议被移送后签发传票的法院，可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令之人构成藐视法庭。

如需查阅传票材料，请参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) 委员会说明（2013）

案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 106 页，共 152 页 案件 22-50073 文件 2320 提交日期 11/09/23 录入日期 11/09/23 16:05:58 第 99 页，共 148 页

1. 除非另有说明，下列文件请求（统称“请求”，单称“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。除非基于善意提出异议，否则必须对每一项请求作出完整答复；如提出异议，必须如下文所述详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所包含的一个词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并回应其余请求。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每幅图像的右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段化信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符 (020)；引号 þ ASCII 字符 (254)。日期字段应采用如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供在已提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。请勿在 .DAT 文件中包括文本。对于具有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供文件路径和

案件 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 107 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 100 148

原生文件名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image®（康考丹斯图像）或 Opticon（光学图像）交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，数据库中的每个图像均应在交叉引用文件中对应一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文档文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而不得作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应载入 .DAT 文件。建议提供文档级 ANSI 文本文件，并按 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文档级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel（微软 Excel）、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint（微软 PowerPoint）或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带 Bates 编号的分隔页图像，以表明原生文件的存在，并将原生文件的路径作为 .dat 文件中的一个字段载入。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文档，仅提供一份副本。对于电子邮件，应基于由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应基于整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance（康考丹斯）要求的载入文件（.dat）形式，为每份文档提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期字段和时间字段必须为两个单独字段。以下列出所需元数据： 案件 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 108 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 101 148

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文档第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] **多个条目之间应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] **多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件的主题行 原生文件：文档标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用时区内的时间 TIME_ZONE GMT 转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 109 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 102 148

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，单位为 KB

Agenda.doc 原生文件：原生文件文档存储路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 各项请求独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文档均应按通常业务过程中保管的方式提供，或者应予以组织和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载的各项请求均延及所有文档：（a）由您占有、保管或控制的；或（b）由代表您行事的任何人占有、保管或控制的， 案件 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 110 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 103 148

包括您的律师或其他代表和顾问。每份文档均应完整提供。

6. 如要求您提供已不再由您占有、保管或控制的文档，则您的答复必须：（a）详细说明该文档的性质及其内容；（b）指明编制或撰写该文档的人员（以及，如适用，文档发送对象）；（c）指明该文档编制或创建的日期；（d）说明该文档是否（i）遗失或丢失，（ii）已被销毁，（iii）已自愿或非自愿地转让给他人，或（iv）以其他方式被处置；（e）说明该等处置的理由，以及围绕该等处置的事实和情形；（f）指明授权进行该等处置的人员；（g）指明该等处置的日期或大致日期；（h）说明该文档最后一次由您占有、保管或控制的时间；以及（i）指明目前占有、保管或控制该文档的人员（如有）。

7. 如要求您提供已被销毁的文档，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：（a）销毁该文档的理由；（b）销毁该文档的人员身份；以及（c）指示销毁该文档的人员身份。

8. 如您主张所请求的文档享有特权或律师工作成果保护，则您的答复必须：（a）说明（i）足以支持您关于该文档享有特权之主张的文档描述，（ii）文档标题，（iii）文档日期，（iv）文档作者，（v）文档收件人，（vi）收到或阅览该文档原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，（vii）该文档本身或文档所含或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则应指明该等人员的身份，并说明该等信息如何由其取得占有，（viii）据以扣留该文档的特权主张，以及（ix）您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及（b）根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而扣留的文档，提供一份特权日志，其中载明本指示第（a）部分所要求的全部信息。对于文档请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供回应性文档。

9. 如原本具有回应性的文档的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文档中删除或遮蔽受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。现指示您：（a）一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来得知不完整或不正确的答复；以及（b）提供根据以下要求所要求的任何其他文档。

11. 如文档使用英语以外的语言，您应提供该文档。如文档使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文档。

12. 对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提及均包括所有其他名称、别名或昵称。 案件 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 录入于 11/02/23 15:07:07 第 112 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 105 148

14. 除非另有明确说明，文档请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文档请求答复到期之日止。

15. （a）任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；（b）任何时态动词的使用应解释为包括该动词在所有其他时态中的使用。

16. 术语（a）“and”和“or”应在必要时解释为连词或选择连词，以使原本可能被解释为在任何请求范围之外的所有答复均纳入该请求范围；以及（b）“each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于文档请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “You”或“Your”或“Yourself”系指 NexBank（耐克斯银行）及其所有关联方、部门、机构、办事机构、职能部门、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，和/或任何代表其行事的人员。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun 或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 113 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 106 148

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强，亦称 Mileson Kwok 或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美，亦称 Mei Gui 或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人所谓的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝，亦称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi 或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人的家庭成员”系指单独及共同而言的债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓的妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系之人。

7. “2004 年调查取证对象”系指单独及共同而言的债务人、债务人的家庭成员、17 Miles, LLC（17英里有限责任公司）、5780 Saguaro LLC（5780 萨瓜罗有限责任公司）、ACA Capital Group Limited（ACA 资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（王牌十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI 集团控股公司）、Ana C. Izquiedo-Henn（安娜·C·伊斯基耶多-亨）、Andrew Childe（安德鲁·柴尔德）、Booming Sail New York LLC（纽约繁荣帆船有限责任公司）、Bingshang Jiao（焦冰尚）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、Brent Petro Inc.（布伦特石油公司）、Chris Lee（李楠，亦称 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、Crane Advisory Group（鹤咨询集团）、Daniel Thomas Podhaskie（丹尼尔·托马斯·波达斯基）、Defeng Cao（曹德锋，亦称 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin（林鼎，亦称“伊万”·林）、Doaa Dashoush（杜阿·达舒什）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）、Gettr USA, Inc.（盖特尔美国公司）、Gnews Media Group Inc.（Gnews 媒体集团公司）、G Fashion Hold Co. B. Limited（G 时尚控股 B 有限公司）、G Fashion International Limited（G 时尚国际有限公司）、G Fashion LLC（G 时尚有限责任公司）、Gmusic LLC（G 音乐有限责任公司）、Gnews LLC（Gnews 有限责任公司）、Geducation（G 教育）、GFNY, Inc.（GFNY 公司）、G Club Finance（G 俱乐部金融）、G Club HoldCo I LLC（G 俱乐部控股公司 I 有限责任公司）、G Club International Limited（G 俱乐部国际有限公司）、G Club Investments Limited（G 俱乐部投资有限公司）、G Club Operations LLC（G 俱乐部运营有限责任公司）、G Club US Operations Inc.（G 俱乐部美国运营公司）、G Club US Operations LLC（G 俱乐部美国运营有限责任公司）、G Club One（G 俱乐部一号）、G Club Two（G 俱乐部二号）、G Club Three（G 俱乐部三号）、G Live, LLC（G 直播有限责任公司）、Gbroadcast, LLC（G 广播有限责任公司）、GM 27 LLC（GM 27 有限责任公司）、Gladys Chow（周格莱迪斯）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Gposts LLC（G 帖文有限责任公司）、GTV Media Group, Inc.（GTV 媒体集团公司）、Gypsy Mei Food Service LLC（吉普赛美餐饮服务有限责任公司）、Gypsy Mei Productions LLC（吉普赛美制作有限责任公司）、Gypsy Mei

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 114 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 107 148

27 Vestry, Inc.（维斯特里街 27 号公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Hao (Gavin) Li（李浩，亦称 Huo Lai）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、GS Security Solutions Inc.（GS 安全解决方案公司）、Han Chunguang（韩春光）、Haoran He（何浩然）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK 物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK 科技公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体创投有限公司）、FungWan Trading Inc.（风云贸易公司）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）、Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司）、Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、Hudson Diamond Holding, Inc.（哈德逊钻石控股公司）、Hudson Diamond Holding LLC（哈德逊钻石控股有限责任公司）、Hudson Diamond NY LLC（哈德逊钻石纽约有限责任公司）、Huk Trading Inc.（Huk 贸易公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限资金管理公司）、Jesse Brown（杰西·布朗）、Jiaming Liu（刘佳明）、Jie Zhang（张杰）、Jovial Century International Limited（欢悦世纪国际有限公司）、Joyord Sportswear Limited（乔约德运动服饰有限公司）、Kamel Debeche（卡梅尔·德贝什）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Lamp Capital LLC（兰普资本有限责任公司）、Leading Shine NY Ltd.（领先光芒纽约有限公司）、Lexington Property and Staffing, Inc.（列克星敦物业与人力公司）、Linwan “Irene” Feng（冯琳婉，亦称“艾琳”·冯）、Limarie Reyes（利玛丽·雷耶斯）、Lihong “Sara” Wei Lafrenz（魏丽红·拉弗伦茨，亦称“萨拉”）、The Lost Draft LLC（失落草稿有限责任公司）、Macaron Limited（马卡龙有限公司）、Mary Jiang（江玛丽）、MOS Himalaya LLC（MOS 喜马拉雅有限责任公司）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、New York MOS Himalaya LLC（纽约 MOS 喜马拉雅有限责任公司）、Nicholas Savio（尼古拉斯·萨维奥）、Nodal Partners, LLC（节点合伙人有限责任公司）、Oasis Tech Limited（绿洲科技有限公司）、Pixshow Film Inc.（皮克斯秀电影公司）、Qu Guo Jiao（焦郭曲）、Roscalitar 2（罗斯卡利塔尔 2）、Ridwan Mamode Saib（里德万·马莫德·赛卜）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会 IV 公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会 III 公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Savio Law LLC（萨维奥律师事务所有限责任公司）、Scott Barnett（斯科特·巴内特）、Shih Hsin Yu（俞世新）、Sirius Networking Inc.（天狼星网络公司）、US Himalaya Capital Inc.（美国喜马拉雅资本公司）、V.X. Cerda & Associates P.A.（V.X. 塞尔达及合伙人专业协会）、Victor Cerda（维克托·塞尔达）、Voice of Guo Media, Inc.（郭之声媒体公司）、Wen Xiao（肖文）、Wencong Wang（王文聪）、William Je（威廉·杰）、Yinying (Aila) Wang（王茵茵，亦称 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang（张永兵）、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou（周月舟，亦称闫永平〈山木〉）、Yumei Hao（郝玉梅，亦称 Ru Shui）、Yvette Wang（王伊维特，亦称 Yanping Wang、Yan Ping Wang）、Zhixuan Li（李志轩）及 Zhouer “Joe” Wang（王周尔，亦称“乔”·王）。

8. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

9. “及”与“或”系指“及/或”，并应以连词及选择连词两种方式解释，以最大限度扩大其范围。

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 115 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 108 148

10. “任何”及“全部”以及“每一”系指“每一个及全部”。

11. “每一”及“每个”系指“每一个及全部”。

12. “第三方”系指您本人以外的个人或实体。

13. “转让”应具有《破产法》第 101(54) 条赋予该词的含义。

14. “文件”系指属于《联邦民事诉讼规则》第 34 条范围内的任何信息或物品，并包括但不限于贵方占有、保管或控制之下或曾处于贵方占有、保管或控制之下的各种、各类、各种性质或描述的每一份书面、录制或图像资料，包括电子邮件的所有印刷版和电子版、以电子形式保存的计算机文件、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订货单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、附表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或录制材料，以及其全部元数据，无论以何种方式储存（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；亦包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如该等草稿或副本包含原始文件中未见的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件并不相同。

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 116 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 109 148

15. “个人”系指自然人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”亦包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、相关、支持、有利于、反对、加强、减损、位于、结合考虑、对……有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与……相连、评论、就……而言、有关、与……相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

18. 当提及任何特定事项时，“与……有关”、“涉及”或“相关”系指，包括但不限于，构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及或以任何方式与所识别特定事项相关的任何文件。

19. “通信”系指在最广义且不受限制的意义上，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还系指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式或借助电子传输设备，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真副本、电传、即时消息、聊天信息、短信、发布至留言板或群聊的信息、社交媒体帖子、推文、视频

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 117 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 110 148

上传至任何视频平台、电话笔记或在内部或与第三方传送的笔记。

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与任何由任何 2004 年调查取证对象持有、控制、为其持有、代表其持有或以其他方式与其相关的账户有关的所有文件，包括任何及全部账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、信函、电汇及相关信函和指示。

2. 与属于任何 2004 年调查取证对象、由其持有、控制、为其持有、代表其持有或以其他方式与其相关的任何资金、证券、财产或资产有关的所有文件，包括任何及全部账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、信函、电汇及相关信函和指示。

3. 与同任何 2004 年调查取证对象进行的任何商业、贸易或金融交易有关的所有文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押贷款或 ISDA，包括任何及全部账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、信函、电汇及相关信函和指示。

案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 118 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 111 148

4. 与涉及 2004 年调查取证对象的任何电汇活动有关的所有文件，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权书、与转账当事人有关的身份识别信息、信函、指示或其他记录。

5. 与您和 2004 年调查取证对象之间的任何信函和通信有关的所有文件。

6. 与任何 2004 年调查取证对象的任何账户有关的所有文件，涉及账户开立、该账户的获授权用户及账户维护。

7. 与任何 2004 年调查取证对象有关的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的所有文件，包括但不限于任何 2004 年调查取证对象提供给您的任何信息，或贵方获知的任何信息。

8. 与任何国家的任何监管机构进行的、涉及任何 2004 年调查取证对象的任何通信有关的所有文件，包括但不限于 Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及 Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局）。

B2540（表格 2540——《规则 2004 审查传票》）（12/15）美国破产法院 案号 22-50073 文书 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 120 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 113 148

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 地区＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

关于＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

案号：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

致：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

证言：兹命令你于下列规定的时间、日期和地点出席，依《联邦破产程序规则》第2004条接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

审查将以如下方式记录：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

提交材料：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样：

下列《联邦民事诉讼规则》第45条的规定，依《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件，随附于后——关于履行地点的第45(c)条；关于你作为传票对象所受保护的第45(d)条；以及关于你对本传票的答复义务及未履行该义务可能后果的第45(e)条和第45(g)条。

日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 书记官或副书记官签名 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 律师签名

签发或申请本传票、代表（当事人姓名）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的律师的姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票送达对象送达本传票之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。《联邦民事诉讼规则》第45(a)(4)条。

B2540（表格2540——依据第2004条规则进行审查的传票）（第2页） 152

（除非《联邦民事诉讼规则》第45条要求，本节不应向法院提交。）

__________ 本人收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票：______________________________________________

方式如下：____________________________________

__________________________________ 于（日期）___________________；或者 本人未予执行而退回本传票，原因如下：____________________________________________________________

本人的费用为 \$ _________ 除非本传票代表美国或其官员或代理人签发，本人还已向 证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________。

上述信息真实且正确。

关于尝试送达等事项的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（自12/1/13起生效）（依《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可命令某人按以下方式出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自进行商业交易地点100英里以内；或者

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自进行商业交易所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。 (2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自进行商业交易地点100英里以内的地点，提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所进行场所检查。 (d) 对传票对象的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对传票对象施加不当负担或费用。要求履行传票义务所在地区的法院必须执行此项义务，并对未遵守者——当事人或律师——施加适当制裁，其中可包括损失的收入及合理律师费。 (2) 提交材料或允许检查的命令。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人，无须亲自出席提交或检查地点，除非其同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所——或反对按要求的形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后14日内（二者中较早者）送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 送达方可在任何时候，在通知被命令人的情况下，向要求履行传票义务所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可按照该命令的指示要求实施这些行为，该命令必须保护并非当事人或当事人高级人员的人免于承担因履行而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时提出动议，要求履行传票义务所在地区的法院必须撤销或修改以下传票：

(i) 未给予合理履行时间；(ii) 要求某人在第45(c)条规定的地域限制之外履行；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护传票对象或受传票影响的人，要求履行传票义务所在地区的法院可以经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他机密研究、开发或商业信息；或者

(ii) 披露未经聘用的专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且源自未经当事人要求进行的专家研究。

(C) 以规定条件作为替代。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需要，且若不遭受不当困难即无法以其他方式满足该需要；并且

法院可以不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交材料。 (e) 答复传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。以下程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。答复要求提交文件的传票的人，必须按该等文件在正常业务过程中保存的方式提交，或必须将其整理并标注，以对应请求中所列类别。

(B) 未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定电子存储信息的提交形式，答复人必须按其通常保存的形式，或按一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。答复人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 不可合理访问的电子存储信息。答复人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，答复人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方根据第26(b)(2)(C)条的限制证明存在正当理由时，命令从该等来源进行证据开示。法院可以规定该证据开示的条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留被传唤信息的人，必须：

(ii) 以不披露本身享有特权或受保护的信息、但足以使各方评估该主张的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为答复传票而提交的信息被主张享有特权或作为审判准备材料受保护，提出该主张的人可以通知收到该信息的任何当事人该主张及其依据。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施予以追回；并可立即将该信息密封提交至要求履行传票义务所在地区的法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须保全该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行传票义务所在地区的法院——以及在动议被移送后签发传票的法院——可以对已被送达但无充分理由不遵守传票或与其有关命令的人，以藐视法庭论处。

关于获取传票材料，请参见《联邦民事诉讼规则》第45(a)条委员会说明（2013年）

1. 除非另有说明，下述文件请求（统称“请求”，每项称为“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。除非基于善意提出异议，否则必须完整答复每项请求；如提出异议，必须按如下所述详细说明你提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所包含的某个词语、短语或条款，你仅须说明对该部分的异议，并答复请求的其余部分。

指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须采用 JPEG 格式制作。文件名不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载至 Concordance® 数据库的所有字段化信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供已提取文本文件在所提供存储介质上的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包括文本。对于具有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 124 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 117 148

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须存放于单独的文件夹内，且每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理地需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。该等文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，表明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段包括在 .dat 文件中。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。应将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，应依据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应依据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance 标准的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必需元数据：

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 125 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 118 148

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的首个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱；原生文件：该文件源自其文件的个人或部门名称

FROM John Smith 电子邮件：发件人；原生文件：文件作者。多个条目应以分号分隔

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人。多个条目应以分号分隔

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人。多个条目应以分号分隔

BCC John Cain 密送收件人。多个条目应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期；原生文件：（空）

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件经标准化处理时所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件经标准化处理时所采用的时区。

LINK EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文件的超链接。被链接的文件必须按 FIRSTBATES 编号命名

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

AUTHOR John Smith 电子邮件：（空）；原生文件：文件作者

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）；原生文件：文件创建日期

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 126 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 119 148

TIME_CREATED 10:25 AM 电子邮件：（空）；原生文件：文件创建时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

DATE_MOD 10/12/2010 电子邮件：（空）；原生文件：文件最后修改日期

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INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一邮件 ID；原生文件：（空）

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3. 每项请求均独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按照通常业务过程中的保存方式提供，或应加以组织和标注，以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 在贵方占有、保管或控制之下的文件；或 (b) 在代表贵方行事的任何人占有、保管或控制之下的文件，

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 127 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 120 148

包括贵方律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供的文件已不再由贵方占有、保管或控制，则贵方的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及内容；(b) 识别制作或撰写该文件的人员（以及，如适用，识别该文件的收件人员）；(c) 识别该文件制作或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式被处置；(e) 说明该等处置的原因，以及与之有关的事实和情形；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次处于贵方占有、保管或控制之下的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提供的文件已被销毁，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的原因；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张被请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览过该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身，或该文件所载或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则识别该等人员的身份，并说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该特权主张的全部情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而扣留的每份文件，制作一份特权清单，其中载明本指示第 (a) 部分要求的全部信息。对于文件请求中未主张特权或工作成果的任何部分，应完整提供响应性文件。

案号 22-50073 文件 2304 提交日期 11/02/23 录入日期 11/02/23 15:07:07 第 128 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 121 148

该等人员，以及说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该特权主张的全部情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而扣留的每份文件，制作一份特权清单，其中载明本指示第 (a) 部分要求的全部信息。对于文件请求中未主张特权或工作成果的任何部分，应完整提供响应性文件。

9. 如原本具有响应性的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 该等请求具有持续性。现指示贵方：(a) 在获知先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正其后获知不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提供根据以下内容所要求的任何额外文件。

11. 如某一文件为英文以外的语言，您应提供该文件。如某一文件为英文以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提及均包括所有其他名称、别名或昵称。 案件 22-50073 文档 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 129 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 122 148

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用均应解释为包括复数，反之亦然；(b) 任何时态动词的使用均应解释为该动词在所有其他时态中的使用。

16. (a) 术语“and”和“or”应视必要情况作连词性或选择性解释，以使任何请求的范围涵盖所有原本可能被解释为不在其范围内的答复；(b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，均适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Oriental Bank（东方银行）及其所有关联方、部门、分支机构、机构、职能部门、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事之人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。 案件 22-50073 文档 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 130 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 123 148

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人声称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家庭成员”系指单独及合称的债务人、债务人之子、债务人之女和债务人声称的妻子，以及债务人的任何其他家庭关系人。

7. “2004 取证对象”系指单独及合称的债务人、债务人家庭成员、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Booming Sail New York LLC、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Chris Lee（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations LLC、G Club US Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 案件 22-50073 文档 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 131 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 124 148

27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（又名 Huo Lai）、Hamilton Capital Holdings Inc.、GS Security Solutions Inc.、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Lamp Capital LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Oasis Tech Limited、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Yinying (Aila) Wang（又名 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（又名 Ru Shui）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang，又名 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li，以及 Zhouer “Joe” Wang。

8. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

9. “And”和“or”意为“and/or”，且应同时作连词性及选择性解释，以最大限度扩大其范围。 案件 22-50073 文档 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 132 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 125 148

10. “Any”、“all”和“each”意为“每一及全部”。

11. “Each”和“every”意为“每一及全部”。

12. “第三方”系指除您本人以外的个人或实体。

13. “转让”具有《破产法》第 101(54) 条赋予该词的含义。

14. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于，现由或曾由您占有、保管或控制的每一份各种种类、类型、性质或描述的书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有纸质及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、各种书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、各种数据汇编、电传、电传传真、电子邮件、短信、即时消息、语音消息、发票、订单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、总账、笔记本、清单、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于上述任何材料的草稿或副本，如其包含原始文件中不存在的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。 案件 22-50073 文档 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 133 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 126 148

15. “个人”系指自然人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”意为涉及、描述、构成、提及、与之有关、支持、有利于、反对、加强、贬损、位于其中、结合考虑、与之相关、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成以及是。

18. 在提及任何既定主题时，“Relating to”、“relate(s) to”或“related to”意为，包括但不限于，构成、组成、涉及、包含、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题相关的任何文件。

19. “通信”在最广泛的可能意义上且不受限制地系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有对话、协议、询问或答复，无论是当面、电话、书面或通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音消息、电报、电传传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、向留言板或群聊发布的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方传送的笔记。 案件 22-50073 文档 2304 提交日期 11/02/23 登记日期 11/02/23 15:07:07 第 134 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 127 148

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与由任何 2004 取证对象持有、控制、代为持有或以其他方式与其有关的任何账户有关的所有文件，包括任何及全部账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信函件以及电汇和相关通信函件及指示。

2. 与属于任何 2004 取证对象、由其持有、控制、代为持有或以其他方式与其有关的任何资金、证券、财产或资产有关的所有文件，包括任何及全部账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信函件以及电汇和相关通信函件及指示。

3. 与任何 2004 取证对象有关的任何商业、贸易或金融交易的所有文档，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押贷款或 ISDA，以及任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、通信函件、电汇及相关通信函件和指示。

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 135 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 128 148

4. 与涉及 2004 取证对象的任何电汇活动有关的所有文档，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账户号码、余额、授权书、与转账当事人有关的身份识别信息、通信函件、指示或其他记录。

5. 与您和 2004 取证对象之间的任何通信函件和沟通有关的所有文档。

6. 与任何 2004 取证对象的任何账户有关的所有文档，涉及账户开立、账户获授权使用人及账户维护。

7. 与涉及任何 2004 取证对象的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的所有文档，包括但不限于任何 2004 取证对象提供的任何信息，或您获悉的任何信息。

8. 与就任何 2004 取证对象同任何国家的任何监管机构进行的任何通信有关的所有文档，包括但不限于 Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及 Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局）。

B2540（表格 2540 – 依据规则 2004 审查的传票）（12/15）美国破产法院 Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 137 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 130 148

____________________________________________________________ 区 ____________________________________________________________

关于 ______________________________________________________________________

致：______________________________________________________________________________________________

证言：特此命令您在下文列明的时间、日期和地点到场，就依据《联邦破产程序规则》规则 2004 进行的审查作证。随附准许该审查的法院命令副本。

该审查将通过以下方式记录：________________________________________________________________________________

提交材料：您或您的代表还必须在审查时携带以下文档、电子存储信息或物品，并必须准许对该材料进行检查、复制、测试或取样：

《联邦民事诉讼规则》Fed. R. Civ. P. 45 的下列规定，根据《联邦破产程序规则》Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，现随附于后——有关履行地点的规则 45(c)；有关您作为受传票约束人员所受保护的规则 45(d)；以及有关您回应本传票的义务及未回应的潜在后果的规则 45(e) 和 45(g)。

______________________________ 书记员或副书记员签名 ______________________________ 律师签名

代表（当事人姓名）______________________________ 且签发或请求本传票的律师的姓名、地址、电子邮箱地址和电话号码如下：

如本传票命令在审判前提交文档、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

B2540（表格 2540 – 依据规则 2004 审查的传票）（第 2 页） 152

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

__________ 本人收到为下列人员（个人姓名及职务，如有）签发的本传票：______________________________________________ 本人以下列方式向所列人员交付副本，送达该传票：____________________________________

__________________________________ 于（日期）___________________；或 本人因下列原因未执行而退回该传票：____________________________________________________________

本人特此在伪证处罚的约束下声明 除非该传票代表美国或其官员或代理人签发，本人还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________。

上述信息真实且正确。

有关尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》规则 45(c)、(d)、(e) 和 (g)（Effective 12/1/13）（根据《联邦破产程序规则》规则 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令人员出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自办理业务地点 100 英里范围内；或

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自办理业务所在州内，前提是该人员

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。

(2) 其他取证。传票可以命令：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自办理业务地点 100 英里范围内的地点提交文档、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所对该场所进行检查。

(d) 对受传票约束人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者——当事人或律师——施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文档、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人员，无须亲自到提交或检查地点出席，除非还被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文档或有形物品或准许检查的人员，可向传票指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或取样任何或全部材料，或反对检查场所——或反对以所请求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在指定履行时间之前或传票送达后 14 日内（以较早者为准）送达。如提出异议，则适用下列规则：

(i) 在任何时候，经通知被命令人员，送达传票的当事人可向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令所指示的方式要求实施这些行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员的人员，使其免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时提出动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未留出合理履行时间；(ii) 要求人员在超出规则 45(c)

规定的地理范围外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或放弃；或

(iv) 对人员施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人员，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且系源自未经任何当事人请求的该专家研究。

(C) 作为替代措施规定条件。在规则 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达传票的当事人：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需求，且如不遭受不当困难则无法通过其他方式满足该需求；并且

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交材料。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文档或电子存储信息。下列程序适用于提交文档或电子存储信息：

(A) 文档。回应提交文档传票的人员，必须按文档在通常业务过程中保存的方式提交，或必须将其整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未指定电子存储信息提交形式。如传票未指定提交电子存储信息的形式，回应人员必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人员无须以多于一种形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。回应人员无须从其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源提供电子存储信息取证。在提出强制取证动议或保护令动议时，回应人员必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑规则 26(b)(2)(C) 的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行取证。法院可为该取证规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以信息享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留受传票要求提供的信息的人员，必须：

(ii) 以一种方式描述被扣留的文档、通信函件或有形物品的性质，使当事人能够评估该主张，同时不披露本身享有特权或受保护的信息。

(B) 已提供的信息。如为回应传票而提供的信息受特权主张或审判准备材料保护主张的约束，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理步骤追回该信息；并且可以立即将该信息密封提交给要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 蔑视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议被移送后，发出传票的法院——可以对已被送达却无充分理由不遵守传票或与之相关命令的人处以蔑视法庭。

如需查阅传票材料，请参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

1．除非另有说明，下述文件请求（以下简称“请求”，每一项以下简称“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。每项请求均应得到完整答复，除非善意提出异议；在此情形下，应按照下文规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出回应。

2．电子存储信息必须按照以下指示提供：

a．图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a．Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载到 Concordance® 数据库中的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件及其附件之间的父项/子项关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包括文本。对于具有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 141 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 134 148

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b．Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，且数据库中的每个图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c．文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议提供文件级 ANSI 文本文件，并按照 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须位于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。必须按文件级别提供文本文件。

d．特定文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel（微软 Excel）、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint（微软 PowerPoint）或其他特殊演示文件、数据库文件，以及音频/视频文件。提供一张带有 Bates 编号的隔页图像，表明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件的路径作为字段包括在内。所提供的原生文件应以与该文件隔页对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e．去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，应基于从 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应基于整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f．元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必需的元数据： Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 142 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 135 148

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

EDC0000015 至最后一个附件“子项”文件最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱 原生文件：该文件源自其文件的个人或部门名称

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 143 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 136 148

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计 PGCOUNT 1 原生文件文件/电子邮件中的页数

Agenda.doc 原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息 ID；原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3．每项请求独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4．所有文件均应按照其在正常业务过程中保存的方式提供，或应整理和标记以对应本请求中的类别。

5．本文件所载的每项请求均延及所有文件：(a) 由贵方占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表贵方行事的任何人占有、保管或控制的文件，

Case 22-50073 Doc 2304 Filed 11/02/23 Entered 11/02/23 15:07:07 Page 144 of 152 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 137 148

包括贵方律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6．如要求贵方提供已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的回应必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 指明编制或撰写该文件的人（以及如适用，该文件被发送给的人）；(c) 指明该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 自愿或非自愿地被转交给他人，或 (iv) 以其他方式被处置；(e) 说明该等处置的理由，以及围绕该等处置的事实和情形；(f) 指明授权该等处置的人；(g) 指明该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及 (i) 指明目前占有、保管或控制该文件的人（如有）。

7．如要求贵方提供已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方的回应还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人的身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人的身份。

8．如阁下主张所请求的某一文件享有特权或律师工作成果保护，则阁下的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持阁下关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，(vii) 该文件本身，或该文件所载或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则说明该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 阁下将据以支持该特权主张的所有情形；以及 (b) 就根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 以特权主张为依据而扣留的每一文件，制作一份特权清单，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未就其提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相应文件。

案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 登记于 11/02/23 15:07:07 第 145 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 138 148

该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 阁下将据以支持该特权主张的所有情形；以及 (b) 就根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 以特权主张为依据而扣留的每一文件，制作一份特权清单，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未就其提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相应文件。

9．如一份原本应予提供的文件中有一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10．该等请求具有持续性。现指示阁下：(a) 在获知先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正其后获知为不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提供根据下述规定所要求的任何额外文件

11．如某一文件使用英语以外的语言，阁下应提供该文件。如某一文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，阁下应同时提供两份文件。

12．对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13．对个人姓名的一切提及均包括所有其他姓名、化名或昵称。

案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 登记于 11/02/23 15:07:07 第 146 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 139 148

14．除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15．(a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16．(a) “and”和“or”应根据需要解释为连词或选择词，以使原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1．“You”或“Your”或“Yourself”系指 Wells Fargo Bank, National Association（富国银行，全国协会），连同其所有关联方、分支机构、代理机构、职能机构、部门、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 登记于 11/02/23 15:07:07 第 147 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 140 148

2．“Debtor”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他化名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

3．“Debtor's Son”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他化名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

4．“Debtor's Daughter”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他化名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

5．“Debtor's Purported Wife”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他化名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

6．“Debtor's Family”系指单独及合称债务人、债务人的儿子、债务人的女儿和债务人所谓的妻子，以及与债务人存在任何其他亲属关系的人。

7．“2004 Discovery Targets”系指单独及合称债务人、债务人家庭成员、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Booming Sail New York LLC、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Chris Lee（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations LLC、G Club US

案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 登记于 11/02/23 15:07:07 第 148 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 141 148

Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（又名 Huo Lai）、Hamilton Capital Holdings Inc.、GS Security Solutions Inc.、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Lamp Capital LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Oasis Tech Limited、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Yinying (Aila) Wang（又名 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（又名 Ru Shui）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang、又名 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li 以及 Zhouer “Joe” Wang。

案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 登记于 11/02/23 15:07:07 第 149 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 142 148

8．“Including”或其任何变体，意为“包括但不限于”。

9．“And”和“or”意为“and/or”，并应同时解释为连词和选择词，以最大限度扩大其范围。

10．“Any”、“all”和“each”意为“每一及全部”。

11．“Each”和“every”意为“每一及全部”。

12．“Third Party”系指阁下以外的人员或实体。

13．“Transfer”具有《破产法》section 101(54) 赋予该词的含义。

14．“Document”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，包括但不限于阁下占有、保管或控制中的各种、任何类型、性质或描述的每一书面、记录或图像材料，包括电子邮件的所有打印件和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、各种书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、图形、计划、文章、规格、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、各种数据汇编、电传、电传传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、结单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、附表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、手册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其全部元数据；无论其以何种方式存储（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制，且还包括但不限于

案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 登记于 11/02/23 15:07:07 第 150 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 143 148

上述任何材料的草稿或副本，如其中载有原始文件中不存在的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

15．“Person(s)”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16．“Entity”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17．“Regarding”意为涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、强化、削弱、载于、结合考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗指、答复、与之相连、评论、就其而言、关于、与之有关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及属于。

18．在指称任何特定主题事项时，“Relating to”、“relate(s) to”或“related to”意为，包括但不限于，构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题事项相关的任何文件。

19．“Communication(s)”在最广泛的可能意义上且不限于此，系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。Communication(s) 还指所有谈话、协议、询问或答复，无论系当面、通过电话、以书面形式或通过电子传输设备进行，并包括但

案号 22-50073 文件 2304 提交于 11/02/23 登记于 11/02/23 15:07:07 第 151 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 144 148

不限于所有信函、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、电传副本、电传、即时消息、聊天记录、短信、发布至留言板或群聊的内容、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

20. “资产”是指任何处于占有、保管或控制之下的具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与任何由任何2004 Discovery Targets（2004取证对象）持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的账户相关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信往来，以及电汇和相关通信往来及指示。

2. 与任何属于任何2004 Discovery Targets（2004取证对象）、由其持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的资金、证券、财产或资产相关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信往来，以及电汇和相关通信往来及指示。

3. 与同任何2004 Discovery Targets（2004取证对象）进行的任何商业、贸易或金融交易相关的所有文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、互换、证券交易、抵押贷款或ISDA，以及任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信往来，以及电汇和相关通信往来及指示。

案件 22-50073 文书 2304 提交于 11/02/23 登记于 11/02/23 15:07:07 第 152 页，共 152 页 2320 11/09/23 11/09/23 16:05:58 145 148

4. 与涉及2004 Discovery Targets（2004取证对象）的任何电汇活动相关的所有文件，不论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权书、与转账各方有关的身份识别信息、通信往来、指示或其他记录。

5. 与您和2004 Discovery Targets（2004取证对象）之间的任何通信和联络相关的所有文件。

6. 与任何2004 Discovery Target（2004取证对象）的任何账户相关的所有文件，涉及账户开立、账户获授权用户及账户维护。

7. 与任何涉及任何2004 Discovery Targets（2004取证对象）的反洗钱、了解你的客户或其他合规活动相关的所有文件，包括但不限于任何2004 Discovery Targets（2004取证对象）提供的信息，或您获悉的信息。

8. 与来自任何国家的任何监管机构的任何通信相关的所有文件，包括但不限于Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局），且涉及任何2004 Discovery Targets（2004取证对象）。

案件 22-50073 文书 2320 提交于 11/09/23 登记于 11/09/23 16:05:58 第 146 页，共 148 页

案件 22-50073 文书 2320 提交于 11/09/23 登记于 11/09/23 16:05:58 第 147 页，共

FFP（FFP）是在Cayman Islands（开曼群岛）和British Virgin Islands（英属维尔京群岛，BVI）领先的离岸独立受托及企业服务机构。FFP集团公司及员工受Cayman Island Monetary Authority（开曼群岛金融管理局）和The BVI Financial Services Commission（英属维尔京群岛金融服务委员会）监管和监督。

FFP团队约由55人组成，包括具备资格的会计师、破产从业人员、律师和受托人。FFP在金融及企业调查和诉讼方面具有专业知识，包括整理离岸企业情报及电子取证。我们通常受聘担任替代普通合伙人、管理成员、董事、清算人或接管人。

我们几乎所有委任均涉及诉讼、破产或监管问题。我们在管理公司和资产、处理复杂或有争议的委任方面经验丰富；我们的工作经常使我们与United States（美国）的SEC（美国证券交易委员会）和DoJ（美国司法部）等政府机构接触。

鉴于我们工作的性质，我们的高级团队成员经常获Cayman Islands（开曼群岛）及BVI（英属维尔京群岛）的法院指定，并曾被指定为众多已在美国申请Chapter 15（第15章）破产承认或在其他地方进行等同程序的公司的外国代表。我们惯于进行证言录取和在法庭作现场证言，也惯于启动或应对2004型和1782型取证。

FFP近期具有重大United States（美国）诉讼关联的若干重要委任包括：

Silicon Valley Bank NA Cayman Branch（硅谷银行国民协会开曼分行）的法院指定清算人，该分行对US Federal Deposit Insurance Company（美国联邦存款保险公司）拥有超过$800m的索赔及债权人。

一组卷入$250m庞氏骗局、涉及数百名受害人的离岸公司的法院指定清算人及Chapter 15（第15章）外国代表。我们近期在发出超过100份传票并审阅数百万份文件后，成功在Southern District of Florida（佛罗里达南区）起诉Deutsche Bank AG（德意志银行股份公司），获赔$95m。

在Bermuda（百慕大）获法院指定、并在Delaware（特拉华州）获承认的清算人，涉及IRS（美国国税局）提出的超过$2bn避税指控。诉讼和取证仍在进行。

一只卷入被指控针对一名中国投资者实施企业劫持和欺诈的$2bn私募股权基金的法院指定接管人。FFP控制了底层实体，并在竞争性私募股权竞标中以近$2bn的价格促成关键资产、美国公司J.D. Power（杰迪鲍尔）的出售。

由包括Gates Foundation（盖茨基金会）和World Bank（世界银行）在内的投资者指定为一只$1bn医疗保健基金的替代董事，以追偿并抗辩因Middle East（中东）Abraaj Holdings（阿布拉吉控股公司）倒闭而引发的偏颇清偿及欺诈之诉；该公司在倒闭时是该地区最大的PE公司。这需要进行大规模的法务调查和取证工作。我们继续为该基金的预定目的运营该基金，即在发展中国家开展医院项目。

根据Cayman Islands（开曼群岛）及New Zealand（新西兰）法院命令，被指定为超过50项信托的受托人，涉及被指控侵吞数十亿美元资产。FFP控制了房地产及私募股权资产，以确保妥善管理、价值保全，并在US Department of Justice（美国司法部）于California（加利福尼亚州）提起的没收程序中提出抗辩。

一只$1.6bn Madoff（麦道夫）联接基金的法院指定清算人。监督向数百名投资者分配追回款项的计划。

在一场高度争议的听证中，被指定为清算人并获US Bankruptcy Court, SDNY（美国破产法院，纽约南区）承认为外国代表，以控制投资基金及子公司。目前正在进行诉讼，以追回记录并重建财务历史。

为两家美国上市石油和天然气集团指定担任重组目的董事，以实施$5bn债转股互换，包括在SDNY（纽约南区）、Brazil（巴西）、BVI（英属维尔京群岛）和Cayman（开曼群岛）进行的高度争议程序。

成功完成一只基金的清盘；该基金投资管理人的负责人被SEC（美国证券交易委员会）指控内幕交易，导致全部资产被冻结。与SEC合作，将资金汇回无辜投资者。

案件 22-50073 文书 2320 提交于 11/09/23 登记于 11/09/23 16:05:58 第 148 页，共 148 页

Cayman Islands（开曼群岛） E: andrew.childe@ffp.ky

Andrew Childe（安德鲁·柴尔德）是一名独立董事，专门向公司、合伙企业、信托及其他金融架构提供独立的董事会层面治理和争议解决建议。

他接受对具偿付能力及无偿付能力实体的清算人委任，并具备担任Cayman Islands（开曼群岛）法院指定清算人的资格。

他曾任职于一家“四大”咨询及会计师事务所，担任高级经理并管理重组部门。Andrew于2009年迁居Cayman Islands（开曼群岛）；在此之前，他曾在PricewaterhouseCoopers（普华永道）参与多项大型零售及银行业重组委任。

Andrew在处理广泛类型资产和管理复杂跨境诉讼方面拥有丰富经验。他对诉讼请求权、二级市场、正常及不良贷款，以及上市和非上市股权具有深入了解。他亦精通资产担保贷款、房地产出售和管理、衍生品及债务工具，以及私募股权投资、结构性融资产品和其他特殊资产。

因此，他具备极佳条件，就广泛的投资策略提供建议，并在多个司法管辖区运营广泛的可信顾问和法律顾问网络。

Andrew目前在Cayman（开曼群岛）、US（美国）、British Virgin Islands（英属维尔京群岛）、Channel Islands（海峡群岛）和West Africa（西非）的多家投资公司担任董事会成员。

他是Institute of Chartered Accountants in England & Wales（英格兰及威尔士特许会计师协会）、CISPA、American Bankruptcy Institute（美国破产协会）和INSOL International（国际破产专业协会）的成员，并曾任Cayman Islands（开曼群岛）Restructuring and Insolvency Specialists Association（重组和破产专家协会）秘书。

Andrew具备担任Cayman Islands（开曼群岛）法院指定清算人的资格，并为获ICSA Canada（加拿大ICSA）认证的Certified Director（认证董事）。他是Cayman Islands Directors Association（开曼群岛董事协会）及Cayman Islands Compliance Association（开曼群岛合规协会）的成员，并已向Cayman Islands Monetary Authority（开曼群岛金融管理局）登记为Approved Director（获批准董事）。