郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #2343 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

关于： :

等人， :

债务人。 :

根据《破产程序规则》第 9006(c)(1) 条，就第 11 章受托人请求作出命令强迫 SEACOAST NATIONAL BANK（海岸国家银行）遵守第 2004 条传票的动议加快举行听证会作出命令的动议

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）作为在 Ho Wan Kwok（债务人）的第 11 章案件（“第 11 章案件”）中被指定的第 11 章受托人（“受托人”），根据《联邦破产程序规则》（“《破产规则》”）第 9006(c)(1) 条，特此向本法院提出动议（“加急动议”），请求作出命令，安排加快举行听证会，以审议并裁决受托人请求作出命令强迫 Seacoast National Bank 遵守第 2004 条传票的动议 [ECF No. 2342]（“强迫遵守动议”）。为支持本加急动议，受托人谨陈述如下：

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和联络）。

1. 根据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地区法院）的常设移交命令，本法院对审理本事项具有管辖权。根据 28 U.S.C. § 157(b)(2)，本案属于核心程序。

2. 根据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409，本法院为适格审理地。

3. 本加急动议所寻求救济的依据为《破产规则》第 9006(c)(1) 条和第 2002(i) 条。

4. 2022年12月21日，受托人提交了其《第 11 章受托人根据<破产规则>第 2004 条和<本地规则>第 2004-1 条请求作出命令准许就与债务人相关的其他实体和个人、相关银行以及与债务人和关联实体开展业务的实体进行证据开示的第三次补充综合动议》（“第三次综合 2004 动议”），请求就与债务人开展业务的各个个人和实体，以及（就本案而言）据信债务人及与债务人相关的个人和实体曾存入资金或进行金融交易的银行进行证据开示。

5. 在这些银行中包括 Seacoast National Bank（“Seacoast”）。Seacoast 持有以债务人关联实体名义开设的银行账户，其中包括 HCHK Technologies Inc. 和 HCHK Property Management Inc.（统称“HCHK 实体”）。HCHK 实体（通过一家控股公司）名义上由 Yvette Wang（王雁平）拥有，王女士是债务人的亲密同伙，也是美国政府数十亿美元刑事欺诈和洗钱案中的共同被告。王女士听从且一直听从债务人的指示，而 HCHK 实体正如债务人的其他众多空壳公司一样，纯粹是债务人本人的延伸，旨在开展其业务并将其有价值的资产对债权人进行隐匿。在法院于 2023年1月24日 作出的《关于批准判定债务人违反公司治理命令构成藐视法庭动议的命令》（ECF No. 1372，“藐视法庭命令”）中，法院认定（其中包括）：“债务人对王女士拥有控制权。[个人]债务人已雇用 Yvette Wang 多年，并指示其代表他采取行动，包括指示她代表他购买诸如雪莉-尼德兰公寓等房产。”（《藐视法庭命令》第 4 段。）

6. Seacoast 未对第三次综合 2004 动议提出异议。第三次综合 2004 动议于 2023年1月18日 通过作出一项命令 [ECF No. 1339]（“第 2004 条命令”）获得批准。根据第 2004 条命令，受托人于 2023年1月30日 向 Seacoast 送达了《第 2004 条调查传票》及所附的《提供文件请求书》（统称“Seacoast 传票”）。2 Seacoast 传票要求在 2023年2月27日 或之前遵照执行。

7. 在受托人律师与 Seacoast 律师就配合的范围和时间进行讨论后，Seacoast 提供了响应 Seacoast 传票的某些文件。受托人对 Seacoast 提供的文件的审查证实，HCHK 实体在 Seacoast 至少维护了六个账户。在这六个账户中，Seacoast 仅提供了其中四个账户的银行对账单。

8. 2023年11月9日，受托人联系了 Seacoast 的律师，要求其完全遵守 Seacoast 传票，包括提供未提供银行对账单的两个 HCHK 实体账户的银行对账单。

9. Seacoast 还未能提供“了解你的客户”（KYC）或反洗钱（AML）合规文件，这类文件通常由为此类账户提供服务的银行准备和维护

2 在日期为 2023年1月26日 的电子邮件中，Seacoast 的律师同意通过电子邮件接收 Seacoast 传票的送达。

（如 HCHK 实体所维护的账户）。在这些文件存在的范围内，受托人同样要求提供这些文件。

10. 在 2023年11月11日 的电子邮件中，Seacoast 的律师要求支付 Seacoast 据称因配合传票而产生的律师费，以此作为进一步配合的前提条件。Seacoast 并未提供任何可阐明的依据来支持这一主张，即调取响应 Seacoast 传票的文件（即关于 HCHK 实体在 Seacoast 维护的账户的记录）构成根本会产生律师费的法律工作。Seacoast 也未提供任何法律依据来支持在这些情况下应要求受托人资助 Seacoast 外部律师的主张。

11. 因此，受托人的律师拒绝了 Seacoast 的要求，并重申 Seacoast 必须遵守 Seacoast 传票。

12. 受托人已向与债务人关联实体和个人开展业务的 40 多家金融机构发出了传票。这些被传票传唤的机构中，没有一家要求受托人支付其律师费作为遵守受托人传票的条件。

13. 在这 40 多家金融机构中，绝大多数在完全没有聘请外部律师的情况下配合了传票。事实上，一些金融机构（据受托人所知）根本没有让律师（无论是外部还是内部）介入，而只是由记录文员调取响应材料并提供给受托人。

14. 11月10日星期五，受托人律师与 Seacoast 律师通电话，讨论双方各自的立场，并确定双方的分歧是否可以通过协议解决或予以缩小以供法院审议。Flynn 声明 第 3 段。Seacoast 坚持其立场，即只有在其律师费得到补偿的情况下，它才会遵守 Seacoast 传票。

15. 受托人向其寻求证据开示的其他 40 多家金融机构中，没有一家采取过调取账户持有人记录构成法律研究的立场。事实也并非如此。

16. 鉴于 Seacoast 在配合方面的立场，受托人不得不通过《强迫遵守动议》来寻求强制执行。

17. 受托人于 2023年11月15日 提交了其《强迫遵守动议》。

18. 《强迫遵守动议》请求责令 Seacoast 在七 (7) 天内完全遵守 Seacoast 传票，并规定 Seacoast 应自行承担其费用。

19. 在法院有空档的前提下，受托人谨请求法院将《强迫遵守动议》的听证会安排在 2023年11月28日。

20. 根据《破产规则》第 9006(c)(1) 条，经动议请求并在证明有正当理由的情况下，法院可以缩短通知期限。存在以加急方式审议和裁决《强迫遵守动议》的正当理由。

21. Seacoast 扣留的银行记录对受托人调查债务人的财务状况非常重要。HCHK 实体与债务人相关的其他众多空壳公司进行交易并代表其开展业务。受托人的法务调查人员正在审查债务人相关空壳公司之间的资产流向，并特别索取了 Seacoast 拒绝提供的银行对账单。 22. 受托人律师于 2023年11月9日 告知 Seacoast 律师，如果双方无法解决争议，受托人将请求于 2023年11月28日 举行听证会。上述标题项下的第 11 章案件定于该日下午 2 点审理多项其他事项。

23. 受托人此前未就本文所寻求的救济向本法院或任何其他法院提出过请求。

24. 当务之急是尽快处理《强迫遵守动议》所涉争议，以便受托人能够获取 Seacoast 扣留的记录。因此，受托人请求加急审理《强迫遵守动议》。

为此，受托人谨请求作出批准本文所请求救济的《拟定命令》，并给予法院认为公正和适当的其他及进一步救济。

日期：2023年11月15日 LUC A. DESPINS，第 11 章受托人

Douglas S. Skalka (ct00616) Patrick R. Linsey (ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 dskalka@npmlaw.com [plinsey@npmlaw.com] UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州破产法院布里奇波特分院）

关于： :

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债务人。 :

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下述签名人特此证明，于 2023年11月15日，上述文件（包括其所有证物和附件）已通过电子方式提交。该提交的通知已通过电子邮件发送给上述标题项下第 11 章案件中能够通过法院电子立案系统（“CM/ECF”）运行接收电子通知的所有当事人。上述文件及《强迫遵守动议》的副本亦已通过电子邮件发送至 Seacoast 的律师（邮箱：janthony@anthonyandpartners.com）。各方当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本文件。

签署人：/s/ Patrick R. Linsey Patrick R. Linsey (ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com

3 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和联络）。

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本法院经审议要求就受托人关于作出命令强迫 Seacoast National Bank（海滨国家银行）遵守第 2004 条传票的动议 [ECF No. 2342]（下称“强迫动议”）进行快速听证的动议（下称“快速审理动议”）；且快速审理动议中所请求的救济具有正当理由，特此

裁定，关于强迫动议的听证会应于 2023 年 11 月 28 日 [__]:00 a./p.m.（东部时间）在 United States Bankruptcy Court, District of Connecticut, Bridgeport Division（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院，地址：915 Lafayette Boulevard, Room 123, Bridgeport, CT 06604）举行（下称“听证会”）；且进一步

裁定，对强迫动议作出答复的截止日期应为 2023 年 11 月 27 日中午 12 点；且进一步

裁定，受托人应于 2023 年 11 月 __ 日或之前，将本裁定书副本连同强迫动议送达上述标题项下第 11 章破产案件中所有能够接收电子通知的当事方

1 这些第 11 章破产案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称郭浩云、Miles Guo、Miles Kwok 以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）和 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 以及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins（作为郭文贵破产财产受托人，仅用于通知和通信目的）。

以及 Seacoast National Bank，且受托人应在听证会举行前提交送达证明。