郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #975 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）

关于：

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依据《破产程序规则》第9006(c)(1)条，关于就答辩人协助执行有关依第2004条传唤文件及信息之命令的紧急动议进行加急听证的动议

Brown Rudnick LLP（布朗·拉德尼克律师事务所，下称「Brown Rudnick」）与 Verdolino & Lowey P.C.（下称「VLPC」，与 Brown Rudnick 合称「答辩人」），依据《联邦破产程序规则》（Federal Rules of Bankruptcy Procedure，下称「《破产规则》」）第9006(c)(1)条，特此向本法院提请裁定（下称「加急动议」），以安排举行加急听证会，审议答辩人的《协助执行有关依第2004条传唤文件及信息之命令的紧急动议》[Docket No. 974]（下称「协助执行动议」）。[2] 为支持本加急动议，答辩人谨陈述如下：

1. 依据 28 U.S.C. §§ 157 及 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地区法院）的《移送常规命令》（已修订），United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区破产法院，下称「本法院」）对本事项拥有管辖权。

1 尽管债务人的法定姓名是 Ho Wan Kwok（郭文贵），但他也被称为 Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及使用众多其他化名。债务人纳税人识别号的后四位数字为 9595。

2 本文中使用但未另行定义的首字母大写术语，具有《协助执行动议》中所规定的含义。

《协助执行动议》以及与此相关的本加急动议，属于 28 U.S.C. § 157(b) 含义范围内的核心程序。

2. 依据 28 U.S.C. §§ 1408 及 1409，本审区的审理地是适当的。

3. 本加急动议所寻求救济的依据是《破产规则》第9006(c)(1)条。

4. 2022年2月15日，Ho Wan Kwok（债务人）依据《破产法典》第11章申请破产救济。

5. 2022年3月16日，债务人提交了聘请 Brown Rudnick 担任律师的申请。Docket No. 86。同日，债务人申请聘请 VLPC 担任其财务顾问。Docket No. 90。

6. 批准聘请 Brown Rudnick 的命令于2022年4月29日作出。Docket No. 293。本法院对 VLPC 的申请留待审议，该申请随后被撤回。见 Docket No. 737。

7. 2022年6月15日，本法院作出一项命令，指示指定一名第11章受托人。Docket No. 465。现任第11章受托人 Luc Despins（下称「受托人」）于2022年7月7日被任命。Docket No. 514。

8. 2022年7月13日，Brown Rudnick 提交了辞去代理律师的动议。Docket No. 543。本法院已准许 Brown Rudnick 的辞去代理动议。Docket No. 666。

9. 2022年7月28日，受托人提交动议，寻求依据第2004条向债务人现任及前任专业人士进行证据开示。Docket No. 637。答辩人未反对该动议，本法院于2022年8月16日准许了该动议。Docket No. 756。受托人于该日向 Brown Rudnick 和 VLPC 送达了传票，该等传票被解释为要求提供每名答辩人的全部客户档案。传票要求在2022年9月16日之前作出回应。

10. 在本法院作出命令并向答辩人及其他人送达传票后，债务人就转移给受托人的保密特权范围提出了疑问。因此，2022年8月22日，受托人提交了一项动议以解决任何此类问题。Docket No. 777。

11. 2022年9月14日，本法院作出了《关于与依第2004条传唤之文件及信息相关的律师-委托人保密特权和工作成果保护控制权的同意裁定》[Docket No. 856]（下称「同意裁定」），解决了受托人关于特权转移的动议。

12. 在《同意裁定》作出后，债务人与受托人未能就允许 Brown Rudnick 向任一方提供文件的特权审查方案达成一致。2022年9月30日，受托人提交了《第11章受托人关于作出授权执行第2004条传票并强制执行同意裁定之命令的动议》[Docket No. 898]（下称「强制执行动议」）。

13. 2022年10月13日，本法院作出了《关于准许提请作出授权执行第2004条传票并强制执行关于与依第2004条传唤之文件及信息相关的律师-委托人保密特权和工作成果保护控制权的同意裁定之命令的动议的裁定》[Docket No. 962]（下称「出示命令」）。

14. 《出示命令》尤其要求 Brown Rudnick 不迟于美国东部时间2022年10月14日下午5:00（即本件提交后数小时内）向受托人出示某些文件。

15. 《出示命令》未涉及答辩人与受托人此前讨论并同意的某些救济事项。此外，在与《出示命令》有关的讨论中（以及在此之前），债务人的律师明确保留了就 Brown Rudnick 按照《出示命令》的要求出示文件一事对 Brown Rudnick 采取法律行动的权利。

16. 因此，为了在将其对前客户义务有关的进一步诉讼风险降至最低的前提下加快文件出示，答辩人提交了《协助执行动议》，请求本法院通过澄清答辩人在《出示命令》项下的义务，协助其执行《出示命令》。

17. 答辩人通过引用将《协助执行动议》全文并入本文，并将该动议重述及概述如下：

- 《协助执行动议》并非寻求拖延。Brown Rudnick 已完成必要的审查，有能力向受托人出示所有符合要求的文件，并完全希望尽快出示。明确而言：Brown Rudnick 能够并愿意按照《出示命令》的要求，在今日下午5:00或之前向受托人出示所有此类文件。 - VLPC 实际上已出示了回应第11章受托人传票的所有文件，但根据债务人现有的特权清单所作出的扣留除外； - 遗憾的是，债务人最近提交的文件和论点表明，债务人认为答辩人服从本法院命令可能违反其对债务人承担的法律和/或职业道德职责； - 在与《出示命令》有关的讨论中，债务人的律师明确保留了——至少目前如此——就 Brown Rudnick 按照《出示命令》的要求出示文件一事对 Brown Rudnick 采取法律行动的权利；以及 - 答辩人请求、且受托人亦同意，对受托人就其动议提出的拟定命令作出某些修改，以解决债务人的立场和答辩人的关切；

• 本法院在2022年10月13日记录在案的庭审发言以及《出示命令》均未直接解决这些问题，因此可能导致进一步的诉讼。

18. Brown Rudnick 必须遵守本法院的命令，以及其对现任和前任客户的义务。鉴于债务人所采取的立场，《出示命令》造成了 Brown Rudnick 的各项义务之间可能存在表面冲突的情形。

19. Brown Rudnick 请求以加急方式裁决《协助执行动议》，以便在《出示命令》规定的期限内或尽可能接近该期限的时间内解决这些关切。

20. 《破产规则》第9006(c)(1)条规定，经动议申请并说明理由，法院可以缩短通知期限。对于以加急方式审议和裁决《协助执行动议》，存在充分理由。

21. 本法院必须迅速裁决《协助执行动议》，以减少随后就《出示命令》发生诉讼的风险，并解决这些关切，确保受托人在《出示命令》规定的期限内或尽可能接近该期限的时间内获得符合要求的文件。

22. 答辩人请求在必要范围内尽快安排就《协助执行动议》举行听证会。

23. 答辩人进一步请求本法院指示将《协助执行动议》以及本法院准许本加急动议并安排听证的命令，送达给在该第11章案件中出庭且有资格通过本法院 CM/ECF 系统接收电子通知的所有利害关系方，以及债务人、委员会（Committee）和 United States Trustee（美国破产受托人），并请求本法院在听证会举行前确定各方对《协助执行动议》提出异议的适当截止期限。

综上所述，答辩人请求本法院实质上按照本文附件的格式发出一项裁定，确定《协助执行动议》的听证时间，按所附裁定中的规定下令送达该听证通知，并下令给予公正恰当的其他及进一步救济。

BROWN RUDNICK LLP 与 VERDOLINO & LOWEY P.C.

由其代理律师：

BROWN RUDNICK LLP 185 Asylum Street Hartford, CT 06103 收件人：Dylan Kletter, 律师 电话：(860) 509-6500 传真：(860) 509-6653 电子邮件：dkletter@brownrudnick.com

签署人：/s/ William R. Baldiga Seven Times Square New York, NY 10036 收件人：William R. Baldiga, 律师（临时执业许可） 电话：(212) 209-4800 传真：(212) 209-4801 电子邮件：wbaldiga@brownrudnick.com

One Financial Center Boston, MA 02111 收件人：Tristan G. Axelrod, 律师（临时执业许可） 电话：(617) 856-8200 传真：(617) 856-8201 电子邮件：taxelrod@brownrudnick.com

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）

Ho Wan Kwok（郭文贵）， : 案号：

债务人。 :

本法院经审议提请就答辩人的《协助执行有关依第2004条传唤文件及信息之命令的紧急动议》[Docket No. 974]（下称「协助执行动议」）举行加急听证的动议（下称「加急动议」）；[2] 且显示有正当理由，特此

裁定，关于《协助执行动议》的听证会应于2022年10月__日__点__分（以当时的东部时间为准）在位于 915 Lafayette Boulevard, Room 123, Bridgeport, CT 06604 的 United States Bankruptcy Court, District of Connecticut, Bridgeport Division（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）举行（下称「听证会」）；并进一步

裁定，对《协助执行动议》提出异议的截止期限应为

裁定，本裁定的副本连同《协助执行动议》及其任何附件，应于2022年10月__日或之前送达给上述标题所列第11章案件的所有当事方

1 尽管债务人的法定姓名是 Ho Wan Kwok（郭文贵），但他也被称为 Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及使用众多其他化名。债务人纳税人识别号的后四位数字为 9595。

2 本裁定中使用但未另行定义的首字母大写术语，具有《加急动议》中所规定的含义。

中凡有资格通过本法院 CM/ECF 系统接收电子通知者，以及债务人、委员会和 United States Trustee（美国破产受托人），且答辩人应在听证会前提交送达证明。 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）

Ho Wan Kwok（郭文贵）， : 案号：

债务人。 :

我，William R. Baldiga（威廉·R·巴尔迪加），特此证明：于 2022年10月14日，依据《破产程序规则》（Bankruptcy Rule）第 9006(C)(1) 条提出的《关于加快审理被申请人就协助遵守有关规则 2004 传票调取文件与信息之裁定所提紧急动议的动议》（Motion, Pursuant To Bankruptcy Rule 9006(C)(1), To Expedite Hearing On Respondents' Urgent Motion In Aid Of Compliance With Order Regarding Rule 2004 Subpoenaed Documents And Information），已通过法院电子归档系统的运行以电子邮件形式发送给所有出庭各方。

BROWN RUDNICK LLP（布朗·鲁德尼克律师事务所）与 VERDOLINO & LOWEY P.C.（韦尔多利诺与洛伊专业公司）

代表律师：

BROWN RUDNICK LLP 185 Asylum Street Hartford, CT 06103 收件人：Dylan Kletter, Esq.（迪伦·克莱特律师） 电话：(860) 509-6500 传真：(860) 509-6653 电子邮件：dkletter@brownrudnick.com

1 尽管债务人的法定姓名为 Ho Wan Kwok（郭文贵），但其亦被称为 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多化名。债务人纳税人识别号的后四位为 9595。

Seven Times Square New York, NY 10036 收件人：William R. Baldiga, Esq.（pro hac vice / 特许出庭律师） 电话：(212) 209-4800 传真：(212) 209-4801 电子邮件：wbaldiga@brownrudnick.com

One Financial Center Boston, MA 02111 收件人：Tristan G. Axelrod, Esq.（Tristan G. Axelrod，pro hac vice / 特许出庭律师） 电话：(617) 856-8200 传真：(617) 856-8201 电子邮件：taxelrod@brownrudnick.com