郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #2396 · 中文译文

HO WAN KWOK（郭文贵）等 ：案号：22-50073 (JAM)

第11章受托人请求作出命令强制 DBS BANK LTD 遵守规则 2004 传票的动议

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以其作为在 Ho Wan Kwok（“债务人”）第11章案件（“第11章案件”）中获任命的第11章受托人（“受托人”）的身份，现根据《联邦民事诉讼规则》（“联邦规则”）第26条和第37条，以及《联邦破产程序规则》（“破产程序规则”）第2004条和第9016条，提出本动议（“强制动议”），请求作出一项实质上采用随附命令草案（“拟议命令”）形式的命令，强制 DBS Bank Ltd（星展银行有限公司，以下简称“DBS”）遵守本院于2023年4月10日作出的《准许第11章受托人根据破产程序规则2004和地方法规2004-1提出的第四次补充综合动议，以授权就债务人的额外法律和财务顾问、与债务人关联的实体和个人以及相关银行进行取证的命令》（ECF No.1646，“规则2004命令”），以及受托人于2023年11月9日向 DBS 发出的传票及文件出示请求。

本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever 控股有限责任公司，税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅用于通知和通信目的）。

根据该命令向 DBS 发出，并作为附件A（“DBS传票”）随附于此。为支持强制动议，受托人谨陈述如下：

1. 第11章受托人根据破产程序规则2004和地方法规2004-1提出的动议，请求授权就债务人的额外法律和财务顾问、与债务人关联的实体和个人以及相关银行进行取证（“第四次综合2004动议”），寻求就债务人的各类法律和财务顾问、与债务人关联的人员，以及与本案相关的、据认为债务人及与债务人有关的人员和实体在其中存入资金或进行金融交易的银行进行取证。

2. 其本人在 DBS 持有大量资产，向 DBS 借款，并以其他方式与 DBS 及通过 DBS 开展业务。除其他事项外，受托人取得的文件和信息显示，Anton Development Limited（安东发展有限公司，以下简称“Anton Development”）和 Hong Kong International Funds Investment Limited（香港国际基金投资有限公司，以下简称“HK International”）名下在 DBS 开立的账户证明了这一点。Anton Development 和 HK International 均为债务人实益拥有或控制的空壳公司，且受托人的调查表明，该等公司代表债务人收取、持有和转移了价值数百万美元的现金及其他个人财产。2

2 根据香港警方的说法，HK International 实际上由债务人控制，被债务人用于向若干其他由债务人控制的实体输送资金，以开展与香港证券交易所有关的投资项目，并且其全部资金均来自其他由债务人控制的公司。参见受托人修订后的对抗程序起诉书 [Adv. Proc. No. 22-05027 ECF No. 40]，第5-6页（对 HK International 作进一步详细讨论）。Anton Development 是一家曾拥有债务人的 Bombardier Global XRS 商务喷气机的空壳公司，该飞机及其收益是另一宗对抗程序的标的，即 Luc A. Despins, Chapter 11 Trustee v. Mei Guo（梅·郭）, Adv. Proc. No. 23-05008-JAM。

3. 债务人在 JPMorgan Chase Bank（摩根大通银行，以下简称“JPMorgan账户”）开立的个人账户，以及 DBS 在香港维持的账户。3 受托人掌握两笔从债务人的 JPMorgan账户向 Anton Development 在 DBS 香港账户进行电汇的证据：(i) 2016年4月27日，金额为 $2.8 million；以及 (ii) 2016年12月29日，金额为 $3 million。受托人还掌握一笔从 Anton Development 在 DBS 香港的账户向债务人的 JPMorgan账户进行电汇的证据，日期为2016年11月8日，金额为 $399,973。此外，受托人掌握一笔从债务人的 JPMorgan账户向 HK International 在 DBS 香港持有的账户进行电汇的证据，金额为 $208,049。

4. 基于上述及其他理由，受托人在其第四次规则2004动议中列入了 DBS。DBS 未对第四次规则2004动议提出异议，本院于2023年4月10日通过其规则2004命令准许了该动议。

5. 于2023年4月18日在 DBS 位于加利福尼亚州洛杉矶的分行向 DBS 送达。4 受托人于2023年11月9日发出经修订的传票——下称 DBS传票（见附件A）——并于2023年11月13日在 DBS 位于加利福尼亚州洛杉矶的分行向 DBS 送达，5

6. 在 DBS传票送达后，DBS 的律师向受托人的律师报告称，其已对“DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office”的文件进行检索，且未发现任何回应性文件。参见 DBS 的 Robert Ward（罗伯特·沃德）于2023年11月13日致受托人律师的电子邮件。6 DBS 的律师对 DBS 检索回应性文件的情况说明如下：“由于记录出示传票是在洛杉矶代表处送达的，我对该办事处的记录进行了勤勉且详细的检索，并及时作出了答复。”参见 DBS 的 Robert Ward 于11月14日致受托人律师的电子邮件（着重号为原文所加），附件C。其进一步陈述：

由于管理客户账户和记录的隐私法，即使我们持有每个实体的客户账户号码、名称和详细信息——如您所知，我们并未持有——我们也无法检索洛杉矶代表处以外的任何地点。

DBS Bank Ltd 是一家全球金融机构，在世界各地17个不同司法管辖区设有分支机构。每个地点均有各自的一套当地法律、政策和法规，规范其各自的运营。DBS 洛杉矶代表处对美国境外的任何 DBS 地点均不具有权限或控制权。每个司法管辖区均受银行监管机构和许可实体监管，该等机构和实体定期检查和审计各地点的运营，以确保严格合规。

参见 Robert Ward 于11月15日致受托人律师的电子邮件，附件C。

7. 受托人的律师答复称，该传票是向 DBS 发出的，并不限于由 DBS 洛杉矶分行保管的文件。参见受托人律师于2023年11月14日致 DBS 的 Robert Ward 的电子邮件往来，附件C。

8. 在收到 DBS 表示其不会检索或出示 DBS 在洛杉矶分行以外的办事处或地点的任何记录后，受托人的律师请求电话会谈，以讨论 DBS 的立场。对于受托人律师提出的会谈请求，DBS 仅重申其立场，表明其不愿考虑受托人的立场，或以任何方式对其立场作出妥协。参见受托人律师与 Robert Ward 于2023年11月14日至15日之间的电子邮件往来，附件C。

6 DBS 与受托人律师于2023年11月13日之间的电子邮件往来作为附件C随附于此。

9. 最终，尽管 DBS 在美国有重要业务经营活动，并且 DBS 参与了从债务人的 JPMorgan账户汇出及汇入该账户的交易，DBS 仍拒绝在 DBS传票要求出示其美国境外地点文件的范围内遵守 DBS传票。因此提出本强制动议。

10. 本院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 对审理本事项具有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审判地适当。根据包括 28 U.S.C. § 157(b)(2) (A), (E), and (O) 在内的规定，本案属于核心程序。

11. 受托人请求作出拟议命令，强制 DBS 在十四日内遵守 DBS传票。

本院已责成受托人调查债务人的财务状况，并授权受托人使用破产程序规则2004取证

12. DBS 必须遵守 DBS传票，并提供对受托人调查债务人的财务状况和事务具有关键重要性的文件和信息。受托人的任务是为债务人债权人的利益调查债务人的资产和事务。“规则2004审查的目的，是协助利害关系方确定破产财产的性质和范围、披露资产、审查交易，以及评估是否发生不当行为。”In re Transmar Commodity Grp. Ltd., Case No. 16-13625-JLG, 2018 WL 4006324, at *4 (Bankr. S.D.N.Y. Aug. 17, 2018)（省略内部引文和援引）。

13. 这包括揭示破产财产的性质和范围，以及发现可能被故意或非故意隐匿的债务人资产。In re Bennett Funding Grp., Inc., 203 B.R. 24, 27-28 (Bankr. N.D.N.Y. 1996)；另见 In re Millennium Lab Holdings II, LLC, 562 B.R. 614, 626 (Bankr. D. Del. 2016)（“规则2004审查的正当目标包括发现资产、审查交易，以及确定是否发生不当行为。”）（省略内部引文和援引）；同上（指出“不同于传统取证仅狭窄地聚焦于与争议相关的问题，规则2004的范围广泛且不受限制，并被比作钓鱼式调查和审讯”）（省略内部援引和标点）；Fed. R. Bankr. P. 2004(b)（授权规则2004审查的范围“涉及……财产……和债务人的财务状况，或可能影响债务人破产财产管理的任何事项”）（着重号为原文所加）。

14. 如上所述，DBS 几乎确定拥有回应 DBS传票的文件和信息。在受托人与 DBS 讨论后，受托人了解到，DBS 拒绝遵守 DBS传票的唯一依据是，受托人所寻求的记录据称保存在美国境外，并可能受外国隐私法约束。DBS 依赖外国法律以规避其遵守 DBS传票义务的做法并无根据。

DBS 必须遵守传票，包括其声称位于境外的账户

15. 第二巡回上诉法院多次强制外国实体出示文件，“尽管存在相竞争的外国法律义务。”Linde v. Arab Bank, PLC, 706 F.3d 92, 114-116 (2d Cir. 2013)；另见 United States v. Davis, 767 F.2d 1025, 1033-35 (2d Cir. 1985)；United States v. First Nat'l City Bank, 396 F.2d 897 (2d Cir. 1968)。本巡回区内的地区法院亦然。参见，例如，Nike, Inc. v. Wu, 349 F. Supp. 3d 346, 364 (S.D.N.Y 2018)；Strauss v. Credit Lyonnais, S.A., 249 F.R.D. 429, 456 (E.D.N.Y. 2008)；Weiss v. Nat'l Westminster Bank, PLC, 242 F.R.D. 33, 57-58 (E.D.N.Y. 2007)。

16.

349 F. Supp. 3d at 364.

最高法院早已认识到，对于遵从美国证据开示命令将违反外国法律的当事人而言所面临的困难。外国法律的施行并不剥夺美国法院命令受其管辖的当事人提供证据的权力，即使提供该等证据的行为可能违反该法律。归根结底，地区法院拥有广泛的自由裁量权，可以其认为最有效的任何方式进行处理。

同上（略去内部引证和引号）（引用 Société Internationale Pour Participations Industrielles et Commerciales, S.A.（国际工业及商业参与公司）v. Rogers（罗杰斯）, 357 U.S. 197, 204-211, 78 S. Ct. 1087, 2 L. Ed. 2d 1255 (1958)）；另见 Linde, 706 F.3d at 109。

17. 在 Linde v. Arab Bank, PLC（阿拉伯银行）一案中，Second Circuit（第二巡回上诉法院）采纳了《重述》中的一项衡量标准，用以规范法院“作出可能违反外国法律的证据开示命令”的自由裁量权。Nike, Inc.（耐克公司）v. Wu（吴）, 349 F. Supp. 3d at 364。

《美国对外关系法第三次重述》第 442 条规定，在决定是否就位于国外的信息发出提供命令时，法院应考虑：[1]“所请求的文件或其他信息对于调查或诉讼的重要性；[2] 请求的具体程度；[3] 该信息是否源自美国；[4] 获得该信息的替代方式是否可行；以及[5] 不遵从该请求将在何种程度上损害美国的重要利益，或者遵从该请求将在何种程度上损害该信息所在地国家的重要利益。”Restatement § 442(1)(c)。本巡回区的判例表明，在决定是否施加制裁时，地区法院还应审查：[6] 面临相互冲突法律义务的当事人所承受的困难，以及[7] 该当事人是否已表明其在履行证据开示义务时具有善意。

Linde, 706 F.3d at 109-10；另见 Laydon v. Mizuho Bank, Ltd（瑞穗银行）, 183 F.Supp.3d 409, 420 (S.D.N.Y. 2016)（对各因素编号）。

18. 根据 Linde 的衡量标准，结果强烈倾向于支持受托人。

19. 对调查的重要性。受托人寻求的文件和信息对于其调查至关重要。DBS 是数百万美元的来源或接收方，该等资金在债务人的一个私人账户与由债务人控制的空壳公司持有的账户之间流转。受托人必须查明这些资金来自何处以及其后发生了什么。此外，受托人在处理过债务人资产的其他金融机构方面的经验表明，债务人或由其控制或与其结盟的个人或实体，可能在 DBS 持有其他资产。该等信息同样是了解债务人财务状况所必需的。因此，第一项因素有利于受托人。

20. 请求的具体性。DBS 传票中所列的文件请求具体针对债务人以及与其直接相关或有关联的某些个人和实体。因此，该因素同样支持强制提供。

21. 信息所在地。DBS 是一家总部设在新加坡、在美国拥有重要业务经营并在世界各地设有分支机构的全球金融服务公司。DBS 通过其香港分行参与了使用相关账户的交易。在 DBS 拥有位于海外的其他文件和信息的范围内，其有能力将其传送至美国。其现不得藐视 DBS 传票而拒绝这样做。该因素支持受托人。

22. 获得信息的替代方式是否可行。DBS 拒绝超出其洛杉矶分行的范围进行查找，这暗示受托人应通过在海外法域聘请律师、启动承认程序，以及在众多外国法域寻求文件提供的方式，在国外寻求证据。或者，受托人可通过《海牙取证公约》在世界各地寻求证据。两项建议均不构成可行的替代方案，因为任何一项都会造成这些破产财产无力承担的延误和费用。相反，《联邦规则》和《破产规则》为受托人获得文件提供了更为简单、廉价且快捷的机制。“与《联邦民事诉讼规则》相比，《海牙公约》所规定的证据开示程序……既非从外国实体获得证据开示的唯一方式，甚至也不必然是首要方式。”In re Flag Telecom Holdings, Ltd. Sec. Litig., 236 F.R.D. 177, 182 (S.D.N.Y. 2006)；另见 Valois of Am, Inc. v. Risdon Corp., 183 F.R.D. 344, 349 (D. Conn. 1997)（指出“普遍认为，《海牙公约》下的程序远比《联邦民事诉讼规则》下的程序繁琐”）。由于 DBS 甚至不确认其主张受托人需要在何处寻求该等文件，为确保完全遵从，受托人将被要求在世界各地数十个国家开展《海牙公约》取证或启动承认程序。这些并非现实的替代方案。

23. 如法院最近所认定，延误和费用均会对受托人的调查、从而对这些破产财产造成极大不利影响。见禁令裁决第 32-33 页（“该延误尤其有害，因为可能不存在足以补偿该延误的充分法律救济。第 11 章受托人无法在没有破产财产资产的情况下聘请专业人士协助调查，而在调查持续延误期间，破产财产资产可能被置于债权人无法触及的范围之外。”）。不存在可行替代方案，支持强制 DBS 通过提供其在美国境内和境外所有地点的全部相关文件而予以遵从。

24. 不遵从将损害美国的重要利益。美国对于确保允许受托人勤勉调查债务人的财务事务具有关键利益。法院已多次确认受托人调查对于这些破产财产的重要性。例如，见禁令裁决第 38、39、41 页。受托人的调查对于确保债权人最终可以从根据联邦破产法正当属于这些财产的财产中获得追偿至关重要。

25. 受托人的调查不仅对于这些财产及其债权人的利益十分重要，而且对于确保破产程序的完整性也十分重要。法院在任命受托人时确认了这一点，并继续确认该利益。见同上，第 54-55 页（指出受托人是“法院工作人员”，并讨论破产程序的完整性）。其他法院同样确认了该利益的重要性。例如，见 In re RnD Eng'g, LLC, 556 B.R. 303, 313 (E.D. Mich. 2016)（“破产程序的完整性是法院的重要考量因素”）。因此，该因素也支持强制提供。

26. 困难和善意。为将困难主张为不遵从的抗辩，DBS 必须“证明受到民事和/或刑事处罚的可能性并非仅属推测。”CE Int'l Res. Holdings, LLC v. S.A. Minerals Ltd. P'ship, 2013 U.S. Dist. LEXIS 85650, \*41-42 (S.D.N.Y. June 11, 2013)。DBS 未作出任何此类证明；鉴于包括其在美国的经营活动及其参与相关交易在内的因素，其也无法作出此类证明。相比之下，DBS 主张的任何不利影响可通过法院命令其遵从 DBS 传票，以及第 11 章案件中此前作出的保护令 [ECF No. 923] 得以减轻。

27. 由于所有相关因素均支持执行 DBS 传票，法院应强制 DBS 遵从。

28. 除 Second Circuit 在上述 Linde 判决中确定的因素外，法院还应考虑，DBS 拒绝在其洛杉矶分行控制范围内的文件之外查找或提供相关文件，并不保护任何人的隐私利益。

29. 就债务人而言，受托人取代其地位，并有权取得其记录。就 HK International 和 Anton Development 而言，两实体均已被认定为债务人的替身实体或由债务人实益拥有，且两者均为本程序中证据开示的对象。若其愿意，任一实体本可对第一份综合 2004 动议提出异议，或提出动议撤销 DBS 传票。

30. 无论如何，命令 DBS 提供对 DBS 传票作出回应的文件和信息的法院命令将充分保护 DBS。法院应当在不再进一步延误和损害这些破产财产的情况下作出该命令。

31. 受托人此前未向本法院或任何其他法院寻求本文件所请求的救济。

32. 如上所述，并如随附提交的 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）声明所载，受托人的律师已与 DBS 的律师进行善意协商，试图解决该争议，但未成功。

因此，基于上述理由，受托人谨请求法院作出拟议命令，准予本强制动议所请求的救济及其他公正且适当的救济。

日期：November 29, 2023 New Haven, Connecticut LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯潘），第 11 章受托人

Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分院）

HO WAN KWOK（郭文贵）等 ：案号 No. 22-50073 (JAM)

PATRICK R. LINSEY（帕特里克·R·林赛）关于支持第 11 章受托人请求作出命令强制 DBS BANK LTD（星展银行有限公司）遵从规则 2004 传票之动议的声明

本人 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）声明：

1. 本人是获准在 Connecticut（康涅狄格州）执业的律师，是 Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所）的合伙人，并担任 Luc A. Despins（卢克·A·德斯潘）作为第 11 章受托人（“受托人”）的律师。本人谨提交本声明，以支持第 11 章受托人请求作出命令强制 DBS Bank Ltd（星展银行有限公司）遵从规则 2004 传票的动议（“本动议”）。

2. 通过电子邮件，并请求与 DBS 的律师进行电话会谈，DBS 的律师拒绝了该请求。见本动议附件 C。因此，受托人与 DBS 未能解决其争议。

7 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

根据 28 U.S.C. § 1746，本人依据本人所知、所获信息及所信，并经合理调查后，在伪证处罚的约束下声明，上述内容真实且正确。

签署人：/s/ Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林西） Patrick R. Linsey（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩与蒙蒂思律师事务所，专业公司） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com

美国破产法院（UNITED STATES BANKRUPTCY COURT）康涅狄格州地区（DISTRICT OF CONNECTICUT）布里奇波特分部（BRIDGEPORT DIVISION）

HO WAN KWOK（郭文贵）等，! ：案号 22-50073 (JAM)

[拟议] 命令：责令 DBS Bank Ltd.（星展银行有限公司）遵守规则 2004 传票并裁定制裁

经审议，现考虑到该动议请求作出命令，责令 DBS Bank Ltd.（“DBS”）遵守本院于 April 10, 2023 作出的《准许第 11 章受托人根据《破产程序规则》规则 2004 及地方法则 2004-1 提出第四项补充综合动议，以发布命令准许就债务人、与债务人有关联的实体和个人以及相关银行的额外法律及财务顾问进行取证的命令》（ECF No. 1646，即“规则 2004 命令”），并遵守受托人依据规则 2004 命令向 DBS 发出的传票（“DBS 传票”）；在通知并举行听证后，见 11 U.S.C. § 102(1)，且显示存在如后文所附条件般准许所请求救济的理由；现据此

命令：该动议按下述规定获准。

命令：DBS 应于本命令登记之日起十四（14）日内，检索并提交所有对 DBS 传票有响应性的文件。

日期：\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_kensho

(D) 无法以电子方式获取的存储信息。答复人无需提供其认定为因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的电子存储信息的证据开示。在要求强制证据开示或申请保护令的动议中，答复人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。若作出该证明，法院仍可在请求方考虑到规则26(b)(2)(C)的限制而证明存在正当理由时，命令从该等来源进行证据开示。法院可规定证据开示的条件。

(A) 扣留的信息。任何人如以信息享有特权或受审前准备材料保护为由扣留被传唤的信息，必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种方式说明被扣留文件、通信或有形物的性质，使各方能够评估该主张，同时不披露本身享有特权或受保护的信息。

(B) 已提供的信息。如为响应传票而提供的信息被主张享有特权或受审前准备材料保护，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决之前，不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理步骤追回该信息；并可立即将该信息以密封方式提交至要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议移送后，发出传票的法院——可以认定任何已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令的人构成藐视法庭。

有关获取传票材料，请参见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（合称“请求”，单称“请求”）必须分别且具体地作出答复。每项请求均应得到完整答复，除非基于善意提出异议；在此情况下，应按如下规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所含的某个词语、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并对请求的其余部分作出答复。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每幅图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件不得超过1000个。Excel 电子表格应有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

b. 图像加载文件。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段化信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 ASCII 字符（254）。日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于包含原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成；数据库中每幅图像均应在交叉引用文件中占一行，格式如下：ImageID, VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议提供文件级 ANSI 文本文件，并按 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独文件夹内，每个文件夹中的文本文件不得超过1,000个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为全面理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。该等文件包括但不限于：电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一幅带有 Bates 编号的分隔页图像，标明原生文件的存在，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为字段列入。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应按递增命名的“NATIVE”目录分组，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，只提供一份。对于电子邮件，根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 ASCII 字符（254）。

日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下列出所需元数据：

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱。原生文件：文件来源的个人或部门名称

FROM John Smith 电子邮件：发件人。原生文件：文件作者。多个条目之间应使用分号分隔

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人。多个条目之间应使用分号分隔

CC Frank Thompson [mailto:frank Thompson@cdt.com] 抄送收件人。多个条目之间应使用分号分隔

BCC John Cain 密送收件人。多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行。原生文件：文件标题（如有）

FILE NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期。原生文件：（空）

TIME SENT/TIME ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK EDC000001.msg 指向电子邮件或原生文件文件的超链接。所链接文件必须按 FIRSTBATES 编号命名

FILE EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

AUTHOR John Smith 电子邮件：（空）。原生文件：文件作者

DATE CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件创建日期

TIME CREATED 10:25 AM 电子邮件：（空）。原生文件：文件创建时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE CREATED 字段合并

DATE MOD 10/12/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后修改日期

TIME MOD 07:00 PM 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后修改时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE MOD 字段合并

DATE ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后访问日期

TIME ACCESSD 07:00 PM 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后访问时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE ACCESSD 字段合并

FILE SIZE 5.952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

PATH 电子邮件：（空）。Agenda.doc 原生文件：原生文件文件存储所在的路径，包括原始文件名。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。原生文件：（空）

INTMSGID <000805c2c71b\$759770508cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一信息 ID。原生文件：（空）

MDSHASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求独立运行并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所提供的文件应予以整理和标记，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文件，包括您的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供的文件已不再由您占有、保管或控制，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质和内容；(b) 确认编制或撰写该文件的人（以及，如适用，该文件被发送给的人）；(c) 确认该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转交他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由，以及围绕该等处置的事实和情形；(f) 确认授权该等处置的人；(g) 确认该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确认目前占有、保管或控制该文件的人（如有）。

7. 除前一项指示所要求的信息外，答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的原因；(b) 销毁该文件之人的身份；以及 (c) 指示销毁该文件之人的身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人的身份，(vii) 该文件本身或该文件所载或提及的任何信息是否由任何其他人占有、保管或控制，如是，则说明该等人员的身份，以及说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的全部情形；以及 (b) 就每一份基于特权主张而被扣留的文件，依照 D. Com. L. Civ. R. 26(e)，提交一份载有本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权日志。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供回应性文件。

9. 如一份原本应提交的文件的部分内容含有受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受该特权主张约束的部分，其余部分应予提交。

10. 该等请求具有持续性。特此指示您：(a) 在得知先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正其后得知不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提交根据该等请求所要求的任何其他文件。

11. 如一份文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如该文件存在英语译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提及均包括所有其他名称、别名或绰号。

14. 就文件请求而言，相关期间是自 February 5, 2012 起至应提交文件请求答复之日止的期间。

15. (a) 对任何单数名词的使用，应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 对任何时态动词的使用，应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应视需要解释为合取或析取，以使本来可能被解释为超出任何请求范围的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”两个词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中所使用的下列术语具有如下含义：

1. 连同其所有关联方。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. 因此，“债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人的名义妻子”系指 Hing Chi Ngok（邢志玉）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家属”系指债务人之子、债务人之女、债务人的名义妻子以及与债务人有任何其他家庭关系的人。

7. “2004 证据开示对象”系指单独及共同而言的债务人、债务人家属、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Himalaya International Group Ltd.（喜马拉雅国际集团有限公司）、Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）、Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司）、Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）、Jesse Brown（杰西·布朗）、William Je（威廉·杰）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Lamp Capital LLC（兰普资本有限责任公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Qu Guo Jiao（曲国娇）、Daniel Thomas Podhaskie（丹尼尔·托马斯·波达斯基）、Yvette Wang（王艳萍）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会IV公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭之声媒体公司）、Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）、Gnews Media Group Inc.（Gnews媒体集团公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、Gmusic LLC（G音乐有限责任公司）、Gnews LLC（Gnews有限责任公司）、Geducation（G教育）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、G-Club Investments Limited（G俱乐部投资有限公司）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Club US Operations Inc.（G俱乐部美国运营公司）、G Club US Operations LLC（G俱乐部美国运营有限责任公司）、G Live, LLC（G直播有限责任公司）、Gbroadcast, LLC（G广播有限责任公司）、Gposts LLC（G帖子有限责任公司）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）、FMV Ltd.（FMV有限公司）、Freedom Media Venture Ltd.（自由媒体创投有限公司）、Roscalitar 2（罗斯卡利塔2）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、US Himalaya Capital Inc.（美国喜马拉雅资本公司）、Hudson Diamond Holding, Inc.（哈德逊钻石控股公司）、Hudson Diamond Holding LLC（哈德逊钻石控股有限责任公司）、Hudson Diamond NY LLC（哈德逊钻石纽约有限责任公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限资金管理公司）、Lexington Property and Staffing, Inc.（列克星敦物业与人事公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Booming Sail New York LLC（扬帆纽约有限责任公司）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、New York MOS Himalaya LLC（纽约MOS喜马拉雅有限责任公司）、MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、Crane Advisory Group（鹤顾问集团）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、Gettr USA, Inc.（GETTR美国公司）、Han Chunguang（韩春光）、Bingshang Jiao（焦冰上）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Mary Jiang（江玛丽）、Jiaming Liu（刘佳明）、Wencong Wang（王文聪）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）以及 Hong Kong International Funds Investment Limited（香港国际基金投资有限公司）。

“包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

9. 因此，“and”和“or”均指“and/or”，并应同时解释为合取及析取，以最大限度地扩大其范围。

10. “any”、“all”和“each”均指“每一及全部”。

11. “each”和“every”均指“每一及全部”。

12. “第三方”系指您本人以外的个人或实体。

13. “转让”具有《破产法》section 101(54) 赋予其的含义。

14. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物件，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的每一书面、记录或图形材料，该等材料现时或曾经处于您的占有、保管或控制之下，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音消息、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、时间表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、CD、计算机磁盘、小册子、传单、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其全部元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，其中含有原始文件中未载有的任何种类的笔记、评论或标记，或者在其他方面与原始文件不相同。

15. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之有关、支持、赞成、反对、强化、削弱、位于其中、结合其考虑、对其具有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及属于。

18. 就任何特定主题而言，“relating to”、“relate(s) to”或“related to”系指包括但不限于构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接提及或以任何方式与所识别的特定主题相关的任何文件。

19. “通信”在最广泛的意义上且不限于此，系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、电话、书面还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传输单、备忘录、电话通信、语音消息、电报、电传、即时消息、聊天、短信、发布至留言板或群聊的信息、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

20. “资产”系指受占有、保管或控制的具有经济价值的任何项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与任何由任何 2004 证据开示对象持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的账户有关的全部文件，包括任何及全部账户对账单、授权书、授权委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信以及电汇和相关通信及指示。

2. 与任何属于、由任何 2004 证据开示对象持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的资金、证券、财产或资产有关的全部文件，包括任何及全部账户对账单、授权书、授权委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信以及电汇和相关通信及指示。

3. 与同任何 2004 证据开示对象进行的任何商业、贸易或金融交易有关的全部文件，包括但不限于任何贷款、信用额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押或 ISDA，包括任何及全部账户对账单、授权书、授权委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信以及电汇和相关通信及指示。

4. 目标对象，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇回单、账户号码、余额、与转账当事人有关的授权信息、通信、指示或其他记录。

5. 以及 2004 年取证目标对象。

6. 账户的开立、账户的授权使用人以及账户的维护。

7. 与任何 2004 年取证目标对象有关的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动相关的所有文件，包括但不限于任何 2004 年取证目标对象提供的信息，或您获悉的信息。 案件 22-50073 文件 2396 于 11/29/23 提交；于 11/29/23 12:41:02 录入；第 33 页，共 56 页

CHASE PRIVATE CLIENT（大通私人客户） JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，全国协会） P O Box 659754 San Antonio, TX 78265 - 9754

781 5TH AVE APT 1801 NEW YORK NY 10022-5520

00012900 DRE 802 141 12116 NNNNNNNNNNY T 1 000000000 61 0000

April 01, 2016 至 April 29, 2016 主要账户：

客户服务信息 网站：Chase.com 服务中心：1-888-994-5626 听障人士服务：1-800-242-7383 国际电话：1-713-262-1679

请查阅您的对账单；其他 ATM 所有者收取的 ATM 费用可能不会自动退还。

当您使用非 Chase ATM 访问尾号为 florida 的账户时，其他 ATM 所有者收取的费用每个每月对账周期最多可退还五次。有时 ATM 所有者……

例如，如您取现 $100，且 ATM 所有者收取 $3 费用，您应会看到从您的账户中扣除 $103，随后由 Chase……如您未看到退款……

支票及储蓄账户 账户 本期初始余额 本期结束余额 Chase Private Client 支票账户 $421,080.71 $7,333.75 Chase Private Client 储蓄账户 $2,602,525.50 $2,688.00

除非另有说明，所有汇总余额均截至 April 29, 2016。有关您的退休账户、信用账户或证券账户的详情，您将收到单独的对账单。年金余额的准确性……

April 01, 2016 至 April 29, 2016 主要账户：

HO W KWOK（郭文贵） 账户号码：

如您在交易明细中看到支票说明，即表示您的支票已被转换为电子支付。您最近开具的所有支票可能未列于本对账单中，原因可能是其尚未结算，或已列于此前的对账单中。

您可在 Chase.com 查看该支票的影像。

04/01 支票 #1126 -58,957.50 362,123.21 04/04 支票 #1128 -100,000.00 262,123.21

04/25 支票 #1132 -42,180.00 212,027.18

April 01, 2015 至 April 29, 2016 主要账户：

04/26 从储蓄账户 Xxxxx1698 转入 2,000,000.00 2,211,296.18 04/28 从储蓄账户 Xxxxxx1698 转入 600,000.00 2,811,296.18 04/27 04/27 国际电汇借记 账户：Dbs Bank Hong Kong Ltd（香港星展银行有限公司）香港 Hong Kong 参考号码：4973800117Es -2,800,000.00 11,298.18

HO W KWOK（郭文贵） 账户号码：

该账户的月度服务费已作为 Chase Private Client 支票账户的一项附加功能予以免除。

04/26 04/26 转至支票账户 Xxxx6631 -2,000,000.00 602,525.50 04/26 04/28 转至支票账户 Xxxxx6631 -600,000.00 2,525.50

由于您拥有符合资格的 Chase Private Client 支票账户，您在本对账周期内的 Chase Private Client 储蓄账户获得了较高的利率。

CHASE PRIVATE CLIENT（大通私人客户） April 01, 2016 至 April 29, 2016 主要账户：

如您的电子资金转账出现错误或您对此有疑问：请致电或写信至……

如发生错误或对交易有疑问：请立即联系我们……

JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，全国协会） FDIC 成员

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781 5TH AVE APT 1801 NEW YORK NY 10022-5520

00015425 DRE 802 141 30616 NNNNNNNNNNNNNNNNN T 1 000000000 61 0000

November 01, 2016 至 November 30, 2016 主要账户：

客户服务信息 网站：Chase.com 服务中心：1-888-894-5626 听障人士服务：1-800-242-7383 国际电话：1-713-262-1679

我们已更新您关于外币交易的存款协议。

自 November 13, 2016 起，我们已更新协议，以明确说明我们如何确定外币交易的汇率。一般条款和电子资金……可在您致电我们时索取。

如有任何疑问，请前往任何 Chase 分行。

支票及储蓄账户 账户 本期初始余额 本期结束余额 Chase Private Client 支票账户 $55,200.81 $55,175.34 Chase Private Client 储蓄账户 $2,668.41 $402,679.91

除非另有说明，所有汇总余额均截至 November 30, 2016。有关您的退休账户或证券账户的详情，您将收到单独的对账单。余额汇总信息的准确性……

主要账户：

HO W KWOK（郭文贵） 账户号码：

11/08 Or Anton Development Limited（奥尔安东发展有限公司）账簿转账贷记，受益人：Dbs Bank Hong Kong Ltd（香港星展银行有限公司）香港 Hong Kong 地址：35E 72ND Street, New York, NY 10021 399,973.00 455,173.81 11/18 Chasus33 United State S 参考号码：7168593313Js 11/30 11/18 转至储蓄账户 Xxxxxx1698 -400,000.00 55,173.81

HO W KWOK（郭文贵） 账户号码：

该账户的月度服务费已作为 Chase Private Client 支票账户的一项附加功能予以免除。

November 01, 2015 至 November 30, 2016 主要账户

11/18 从支票账户 Xxxxx6631 转入 400,000.00 402,658.41

由于您拥有符合资格的 Chase Private Client 账户，您在本对账周期内的 Chase Private Client 储蓄账户获得了较高的利率。

JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，全国协会） FDIC 成员

本页故意留空。

CHASE PRIVATE CLIENT（大通私人客户） JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，全国协会） P O Box 659754 San Antonio, TX 78265 - 9754

781 5TH AVE APT 1801 NEW YORK NY 10022-5520

00020370 DRE €02 141 00117 NINNNNNNNNNN T 1 000000000 61 0000

December 01, 2016 至 December 30, 2016 主要账户：

支票及储蓄账户 账户 本期初始余额 本期结束余额 Chase Private Client 支票账户 $55,175.34 $205,360.75 Chase Private Client 储蓄账户 $402,678.91 $2,686.13

除非另有说明，所有汇总余额均截至 December。有关您的退休账户或证券账户的详情，您将收到单独的对账单。余额汇总信息的准确性……

HO W KWOK（郭文贵） 账户号码：

December 01, 2016 至 December 30, 2016 主要账户：

12/07 12/07 转至支票账户 Xxxxxxx3011 -50,000.00 5,175.34 12/14 外汇汇款贷记，受益人：外汇美元汇出 Newark DE 19713－汇款行 Chase…… Christodoulos G Vassillados And CO；收款人：Chase IN Account（汇入）270 Park Avenue；参考：Return of Funds Jov161213-000299 Jpv161213-000299 Jpv161213-000299/Ocm T/USD3200172.22/Bn1/Eur3017607/Prod Uct/Fx；参考号码：0755190349Fx 9,200,172.22 3,205,347.58 12/29 国际电汇借记 账户：Dbs Bank Hong Kong Ltd（香港星展银行有限公司）香港

参考号码：4931600364Es -3,000,000.00 205,347.55

HO W KWOK（郭文贵） 账户号码：

该账户的月服务费作为 Chase Private Client（大通私人客户）支票账户的附加功能予以免除。

交易：4805900343Es - 400,000.00 2,679.91

在本对账单期间，您因持有符合条件的 Chase Private Client（大通私人客户）支票账户，而在您的 Chase Private Client Savings（大通私人客户储蓄）账户中获得了较高的利率。

……关于非电子交易错误的说明——请联系储蓄服务部门。……包括的利息及其他……JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，全国协会） FDIC 成员

CHASE PRIVATE CLIENT（大通私人客户） JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，全国协会）

fmllburlinn blokku líthmhhuðlbull 00013697 DRE 802 141 06017 NNKHNNNNNNNN T 1 000000000 51 0000 HO W KWOK（郭文贵） 781 5TH AVE APT 1801 NEW YORK NY 10022-5520

网站：Chase.com 服务中心：1-888-984-5626 失聪及听障人士：1-800-242-7383

2016年该账户支付的利息为 $23.41。

02/14 从储蓄账户 Xxxxxx1698 转入 2,686,23 208,048.75 02/14 国际电汇借记 账户：Dbs Bank Hong Kong Ltd（星展银行香港有限公司）Hong Kong

International Funds Investment Limited 交易：4895300045Es -208,048,75 0.00

2017年2月01日至2017年2月28日 账户号码：

……关于非电子交易的说明：……请参阅对账单中有关说明……

Case 22-50073 Doc 2396 Filed 11/29/23 Entered 11/29/23 12:41:02 Page 48 of 56

发件人：Robert E WARD（罗伯特·E·沃德）<roberteward@dbs.com> 日期：November 15, 2023 at 8:15:10 PM EST 收件人：Patrick Linsey（帕特里克·林赛）<plinsey@npmlaw.com> 抄送：Kari Mitchell（卡丽·米切尔）<kmitchell@npmlaw.com> 主题：回复：Rule 2004 审查传票：文件提交请求（Ho Wan Kwok（郭文贵）等）Case No. 22-50073 (JAM) Chapter 11

警告：外部电子邮件。点击链接前，请确认您知悉发件人身份。

尊敬的 Linsey 先生和 Mitchell 女士：

我们对该传票的回应一直勤勉、专业且及时。双方在此问题上的合作十分明确。我们收到传票后，确认收悉，对我们持有的记录进行了详细检索，并及时提供了调查结果。

由于有关客户账户和记录的隐私法律，即使我们掌握各实体的客户账户号码、名称及详细资料，我们也无法检索洛杉矶代表处以外的任何地点；如您所知，该等资料并不由我们持有。

DBS Bank Ltd（星展银行有限公司）是一家全球金融机构，在世界各地 17 个不同司法辖区设有分支机构。每个地点均有其自身的当地法律、政策及法规，规管其各自的运营。DBS Bank Los Angeles Representative Office（星展银行洛杉矶代表处）对美国境外的任何 DBS Bank 地点均无权力或控制权。每个司法辖区均受银行监管机构和许可实体监管，后者定期检查及审计各地点的运营，以确保严格合规。

我们可以证明对位于 DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office 的记录所作审查的结果；我先前就向我们送达的传票作出的回应亦已如此证明。

DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office

发件人：Patrick Linsey <plinsey@npmlaw.com> 发送时间：Tuesday, November 14, 2023 12:40 PM 收件人：Robert E WARD <roberteward@dbs.com> 抄送：Kari Mitchell <kmitchell@npmlaw.com> 主题：[外部] 回复：Rule 2004 审查传票：文件提交请求（Ho Wan Kwok 等）Case No. 22-50073 (JAM) Chapter 11

本邮件来自 DBS 外部方——plinsey@npmlaw.com。除非您确认发件人身份并知悉内容安全，否则请勿点击链接或打开附件。

感谢您的回复。受托人不同意 DBS 无须在其与洛杉矶代表处关联的账户之外进行检索。为明确起见，受托人已请求进行会谈协商——根据我们的地方法规则，在提交强制执行动议前，受托人有义务寻求进行会谈协商。我从您的回复中理解，DBS 拒绝就此事进行会谈协商。如我理解有误，请予纠正。否则，我们将向法院处理该问题。谢谢。

2023年11月14日 12:33 PM，Robert E WARD <roberteward@dbs.com> 写道：

警告：外部电子邮件。点击链接前，请确认您知悉发件人身份。

尊敬的 Linsey 先生：

我是 DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Branch 的总法律顾问。我已对我们的记录进行了勤勉检索（如传票所要求）。

由于该记录提交传票是在洛杉矶代表处送达，我对本办事处的记录进行了勤勉而详细的检索，并及时向您提供了回复。

DBS Bank Ltd 是一家全球金融机构，在世界各地设有机构。如您可以想见，我不可能提供与本办事处相关的回复以外的任何形式的回复。从法律上讲，我仅为本办事处记录的保管人，且我已履行作为该等记录保管人的义务，并及时作出回复。

如破产受托人寻求取得美国境外的银行记录，我相信受托人的律师将能够寻求参与该程序的途径。我无法得知 DBS Bank Ltd 在全球任何地点是否存在与该事项有关的账户。我仅能就 DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office 作出回复，并且已对该地点（传票送达地）的记录进行了检索，且已向您披露调查结果。

DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office

发件人：Patrick Linsey <plinsey@npmlaw.com> 发送时间：Tuesday, November 14, 2023 5:23 AM 收件人：Robert E WARD <roberteward@dbs.com> 抄送：Kari Mitchell <kmitchell@npmlaw.com> 主题：[外部] 回复：Rule 2004 审查传票：文件提交请求（Ho Wan Kwok 等）Case No. 22-50073 (JAM) Chapter 11

本邮件来自 DBS 外部方——plinsey@npmlaw.com。除非您确认发件人身份并知悉内容安全，否则请勿点击链接或打开附件。

尊敬的 Ward 先生：

我建议我们应就此事进行会谈协商。如果问题在于 DBS Bank Ltd. 存在账户（受托人根据其法务会计师的意见认为确有该等账户），但 DBS 因认为该等账户未与洛杉矶分行明确关联而拒绝提供回应性文件（或拒绝检索其认为与洛杉矶分行关联的记录以外的记录），则受托人希望明确这一点。为明确起见，受托人的传票旨在涵盖维持于 DBS Bank Ltd. 的任何账户，不论 DBS 认为其关联分行为何处。我还希望讨论受托人认为 DBS 维持有回应性账户这一理解的依据。

请告知您本周稍后就前述事项进行会谈协商的可用时间。谢谢。

2023年11月13日 3:46 PM，Robert E WARD <roberteward@dbs.com> 写道：

警告：外部电子邮件。点击链接前，请确认您知悉发件人身份。

尊敬的 Linsey 先生：

我是位于 300 South Grand Avenue, Suite 3075 , Los Angeles, CA 90071 的 DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office 总法律顾问，现致函确认收到 United States Bankruptcy Court, District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦破产法院）在题为“In re Ho Wan Kwok, et. al”的事项中就 Rule 2004 审查发出的传票，该传票与题为 Case No. 22-500073 (JAM) 的 Chapter 11 破产案件有关，以及随附于该传票的“文件提交请求”。

我们确认收到于 November 13, 2023 在 DBS Bank Ltd 办公室送达的传票。

作为 DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office 官方记录的保管人，我已仔细审阅文件提交请求的指示，尤其是第三部分（定义）、第 7 节（“2004 取证目标”）以及“2004 取证目标”的个人及集体名单，其中包括债务人及债务人的家庭成员。我已密切注意第四部分“应提交的文件”的第 1 至第 8 小节，该部分列出了根据传票并就债务人、债务人的家庭成员及 2004 取证目标应提交的文件。

我已就所涉事项仔细审查 DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office 的官方记录和档案。我的审查结果显示，未发现以债务人或任何“2004 取证目标”名义登记的任何档案、记录或文件（无论何种类型）。如上所述，我以“文件提交请求”为指引，并在整个审查过程中将文件提交请求第三部分（“定义”）列载的全部定义作为参照。

基于前述情况，我确认，经彻底审查我们的档案和记录后，未发现与该事项有关的任何文件、记录或档案。如您希望获得电子回复以外的其他形式的回复，请告知。传票文件未包含用于核实我们审查结果的宣誓书格式，因此我在时间允许的范围内尽快发送此电子回复。

鉴于前述情况，我请求您撤回要求 DBS Bank Ltd 于 November 27, 2023 前往您位于 Neubert, Pepe & Monteith, P. C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思专业公司）在 New Haven, CT 的办公室，就此事提供证言的请求。

DBS Bank Ltd, Los Angeles Representative Office

保密说明：

本电子邮件所载信息仅供上述指名个人或实体使用，并可能包含受适用法律规定的特权、保密且免于披露的信息。如本邮件的阅读者并非预定收件人，特此通知，严禁以任何方式传播、分发或复制本通信内容。如您误收本邮件，请立即通知发件人并删除该邮件。谢谢。 保密提示：

本电子邮件所载信息仅供上述指名个人或实体使用，并可能包含受适用法律规定的特权、保密且免于披露的信息。如本邮件的阅读者并非预定收件人，特此通知，严禁以任何方式传播、分发或复制本通信内容。如您误收本邮件，请立即通知发件人并删除该邮件。谢谢。 保密提示：

本电子邮件所载信息仅供上述指名个人或实体使用，并可能包含受适用法律规定的特权、保密且免于披露的信息。如本邮件的阅读者并非预定收件人，特此通知，严禁以任何方式传播、分发或复制本通信内容。如您误收本邮件，请立即通知发件人并删除该邮件。谢谢。

发件人：Lauren T. Astone（劳伦·T·阿斯通） <lastone@npmlaw.com> 发送时间：Tuesday, September 19, 2023 3:20 PM 收件人：Patrick Linsey（帕特里克·林西） <plinsey@npmlaw.com>；Dennis Carnelli（丹尼斯·卡内利） <dcarnelli@npmlaw.com> 主题：转发：关于 HO Wan Kwok（郭文贵）的 Rule 2004 审查传票

Pat 和 Dennis：

请参阅以下有关 DBS Bank（星展银行）的电子邮件链。

发件人：Doug Skalka（道格·斯卡尔卡） <DSkalka@npmlaw.com> 发送时间：Tuesday, September 19, 2023 3:15 PM 收件人：Lauren T. Astone <lastone@npmlaw.com> 主题：转发：关于 HO Wan Kwok 的 Rule 2004 审查传票

Douglas S. Skalka 电话 203.781.2845 传真 203.821.2009 195 Church Street, 13th Floor, New Haven, CT 06510 Hartford Fairfield White Plains npmlaw.com

Neubert, Pepe & Monteith, PC（纽伯特、佩佩与蒙蒂斯律师事务所，PC）

发件人：Robert E WARD（罗伯特·E·沃德） <roberteward@dbs.com> 发送时间：Tuesday, September 19, 2023 3:02 PM

收件人：laspone@npmlaw.com 抄送：Doug Skalka <DSkalka@npmlaw.com> 主题：关于 HO Wan Kwok 的 Rule 2004 审查传票

注意：外部电子邮件。点击链接前请确认您知悉发件人身份。

发件人：Silvia RAMIREZ（西尔维娅·拉米雷斯） <silviaramirez@dbs.com> 发送时间：Tuesday, April 18, 2023 2:54 PM 收件人：Robert E WARD <roberteward@dbs.com> 抄送：Aik Lim KOK（郭益林） <aiklim@dbs.com>；Joseph BOURASSA（约瑟夫·布拉萨） <josephbourassa@dbs.com>；Sunanta CHUATRAKUL（苏南塔·朱阿特拉库） <sunantactk@dbs.com> 主题：已送达文件：关于 HO Wan Kwok 的 Rule 2004 审查传票

尊敬的 Lauren Aspone 律师：

我就本月早些时候我们关于 Ho Wan Kwok、美国破产法院案号 22-50073、第 11 章案件传票的电话交谈进行跟进。

对本次回复延迟表示歉意。在检索我们的档案后，我们确认所附传票已由我方办公室收到，并且我方已就第 4 节第 1 至 8 部分所请求的文件，对自 February 5, 2012 起至今的档案进行了认真检索。我们的检索未发现与传票中列明实体有关的任何通信或文件。

正如我在 August 下旬与您通话时所讨论，DBS Bank Ltd（星展银行有限公司）经 State of California（加利福尼亚州）许可，作为 DBS Bank Ltd 的代表处，因此，我们不通过 Los Angeles Representative Office（洛杉矶代表处）维持任何客户银行账户、银行贷款、存款或零售银行业务。尽管我们不为客户或公司实体持有任何账户，但在收到传票请求后，我们仍会对运营部进行检索，并确认检索结果。

在本案中，看来曾尝试通过电子邮件向贵所的 Skalka 先生发送回复，但该尝试可能未成功。我们的 IT 部门现正对此进行调查，以供我们确认并出具有关所发生情况的报告。

尽管本回复有所延迟，我仍希望与您跟进，以确认我们已收到传票，并按要求检索了档案，但未发现任何传票所请求的通信或文件证据。

DBS Bank Los Angeles Representative Office 电话 213 627 0222 分机 0 手机 213 500-5863 传真 213 627 0228