郭文贵破产案 · SUBPOENA · ECF #2778-5

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Patrick R. Linsey, Esq（帕特里克·R·林赛律师） Neubert, Pepe & Monteith, P.C. 195 Church Street 13th Floor New Haven, CT 06510

尊敬的林赛先生：

根据适用的联邦、州和地方法规，非当事人 Banco Popular de Puerto Rico（波多黎各大众银行，简称“Banco Popular”）特此对 United States Bankruptcy Court, District of Connecticut（美国康涅狄格区破产法院）于2023年12月4日向其送达的传票（简称“传票”）作出如下答复并提出异议。

我们特此保留以下异议：

- 1. Banco Popular 对传票提出异议，因其施加了超出联邦、州和/或地方法规所规定范围的义务。 - 2. Banco Popular 对传票提出异议，因其对非当事人施加了不合理的负担或费用，要求非当事人识别、收集、审查并提供海量记录及电子存储信息（ESI）。 - 3. Banco Popular 对传票提出异议，因其对非当事人施加了不合理的负担或费用，要求非当事人前往其业务所在地以外的州和/或管辖区出席听证会，和/或距离听证会预定举行地点超过100英里。 - 4. Banco Popular 对传票提出异议，因其含糊不清、模棱两可、过于宽泛、不具有相关性或不符合诉讼需求之比例原则，并企图对作为本案非当事人的 Banco Popular 施加不合理的负担。 - 5. Banco Popular 对传票提出异议，因其索取的信息不属于 Banco Popular 占有、保管或控制的范围。 - 6. Banco Popular 对传票提出异议，因其索取的信息属于公开可获取的信息、可从更便利、负担更小或费用更低的其他来源获取，或可向上述诉讼案件的当事人获取。

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- 7. Banco Popular 对传票提出异议，因其要求提供的信息存在不合理的累赘或重复。 - 8. Banco Popular 对传票提出异议，因其为遵照执行所预留的时间不足。 - 9. Banco Popular 对传票提出异议，因其索取的信息属于私密、专有、商业敏感、机密信息，和/或属于受律师与委托人保密特权、工作成果保护或任何其他适用特权、原则或保护约束的文件或其他材料（统称“机密和/或受特权保护的材料”）。任何机密和/或受特权保护材料的披露均应视为非故意之举，且并非旨在放弃该等特权或保护。 - 10. Banco Popular 对传票提出异议，因其企图迫使 Banco Popular 从因不合理负担或成本而无法合理获取的来源提供信息。 - 11. Banco Popular 对传票提出异议，因其要求提供涉及超出上述诉讼案件相关时间范围之事件的文件。 - 12. Banco Popular 对传票提出异议，因其要求披露受法律保护不得向公众披露的信息、商业秘密或其他机密、专有或商业敏感信息。Banco Popular 提供该等信息（如有）将以法院作出适当的保护令为前提。 - 13. Banco Popular 提出异议，因其要求 Banco Popular 提供受保密协议保护的文件或信息，或涉及他人的隐私利益。 - 14. Banco Popular 保留就应对传票所发生之任何及所有费用寻求补偿的权利。 - 15. Banco Popular 未就某一特定理由提出异议，不得解释为其放弃基于该等或任何其他理由提出异议的权利。 - 16. Banco Popular 保留对上述答复和异议进行补充或修改的权利。 - 17. Banco Popular 将上述一般异议合并纳入下文的各项具体答复与异议之中。

对请求编号 1、2、3、4 及 6 的答复：

Banco Popular 对传票提出异议，因其要求 Banco Popular 提供受保密协议保护的文件或信息，或涉及他人的隐私利益。提供所请求的文件或信息需要获得客户的授权。否则，需要有法院命令方可公开该等信息。

案号 22-50073 文档 2778-5 提交于 02/12/24 录入于 02/12/24 15:55:58 第 4 页，共 4 页

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Banco Popular 对传票提出异议，因其对非当事人施加了不合理的负担或费用，要求非当事人识别、收集、审查并提供海量记录及电子存储信息（ESI）。

对请求编号 5 的答复：

Banco Popular 对提供包括电子邮件在内的往来函件提出异议，因该请求未指明保管人、日期范围，亦未指明用于电子证据开示（eDiscovery）制作的关键词，对本行施加了不合理的负担。如该等请求合理，且贵方与传票处理部门取得联系并指明可能的保管人、检索关键词以及具体时间范围，Banco Popular 可考虑提供电子邮件。

对请求编号 6 及 7 的答复：

Banco Popular 对传票提出异议，因其要求披露受法律保护不得向公众披露的信息、商业秘密或其他机密、专有或商业敏感信息。Banco Popular 提供该等信息（如有）将以法院作出适当的保护令为前提。

Banco Popular 对传票提出异议，因其索取的信息属于私密、专有、商业敏感、机密、高度机密信息，和/或属于受律师与委托人保密特权、工作成果保护或任何其他适用特权、原则或保护约束的文件或其他材料（统称“机密和/或受特权保护的材料”）。任何机密和/或受特权保护材料的披露均应视为非故意之举，且并非旨在放弃该等特权或保护。

Banco Popular de Puerto Rico（波多黎各大众银行）