郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #294-1 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院）

HO WAN KWOK（郭文贵）， 案号：22-50073 (JAM) 债务人。

PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND, L.P.（太盟亚洲机会基金有限公司）， 争议事项 [Doc. No. 57]

被动议人。

[拟定] 强制 HK INTERNATIONAL FUNDS INVESTMENTS (USA) LIMITED, LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司）运输并交付特定游艇“LADY MAY（梅号）”的约定裁定

鉴于，Pacific Alliance Asia Opportunity Fund, L.P.（简称“PAX”）提交了《Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 申请作出确认自动中止不适用或依据破产法典第 362(D)(2) 条免除自动中止的裁定的动议》[Doc. No. 57]（简称“免除中止动议”），请求判定自动中止不适用，或者免除自动中止以允许其继续进行正在 Supreme Court of the State of New York, New York County（纽约州纽约县最高法院，简称“纽约法院”）审理的、标题为 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund, L.P. v. Kwok，案卷号为 Index No. 652077/2017 的特定民事诉讼（简称“纽约诉讼”），该诉讼涉及强制债务人 Ho Wan Kwok（简称“债务人”）促成归还名为“Lady May”的特定船舶的行动；

鉴于，HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（简称“HK USA”）就上述免除中止动议提交了陈述书 [Doc. No. 203]（简称“陈述书”），其中作为“Lady May”据称“登记所有人”的 HK USA 明确表示同意作出强制归还“Lady May”的裁定，并随附提交了 Yachtzoo SARL（据称为“Lady May”的游艇管理公司）游艇管理总监 Russel Stockil 的特定声明（简称“声明”），该声明未被采纳为证据；

鉴于，为担保 HK USA 履行交付义务（定义见下文），HK USA 已与 U.S. Bank National Association（美国合众银行全国协会，简称“托管代理人”）订立作为附件 A 附于本裁定的特定托管协议，且 HK USA 已根据本裁定及托管协议的条款与条件，向托管代理人存入了金额为三千七百万美元（$37,000,000）的“托管资金”（如托管协议中所定义并规定）；且

鉴于，HK USA、PAX、债务人以及在本案中指定的 Official Committee of Unsecured Creditors（无担保债权人官方委员会，简称“委员会”），以及债权人 Rui Ma（马蕊）和 Zheng Wu（吴征），各自通过其代理律师，约定并同意作出本裁定并按本文规定解决免除中止动议；且

鉴于，存在作出本裁定的充分正当理由； 现特此裁定如下：

1. 在陈述书中所确定的维修与保养工作完成后立即，或由 HK USA 自行决定更早，HK USA 应将处于良好工作状态的“Lady May”（受制于根据本裁定第 11 条另行处理的任何未决维修与保养工作）运输并交付至康涅狄格州的可航行水域，且该交付应于 2022年7月15日 或之前完成（简称“交付义务”）；但 PAX、委员会以及债权人 Rui Ma 和 Zheng Wu 保留对 2021年3月16日 之后发生的“Lady May”任何损坏主张索赔的一切权利；另规定，本裁定所载任何内容或在此授予的救济均不得解释为 PAX、委员会或债权人 Rui Ma 和 Zheng Wu 确认、承认或同意债务人本人未控制且无法自行交付“Lady May”，且 PAX、委员会以及债权人 Rui Ma 和 Zheng Wu 对此保留一切权利；

2. 自 2022年5月16日 开始，此后在每个公历月的首日和第十五日，直至“Lady May”归还至康涅狄格州的可航行水域为止，HK USA 应向本法院提交一份经核实的《关于 Lady May 的进展报告》，载明：(i)“Lady May”目前的实际位置；(ii) 声明中所述维修与保养任务的状态，以及待执行的剩余维修与保养任务的合理预期时间；(iii) 按照本裁定通过货船运输“Lady May”的安排状态，或一旦从法国启航后，该货船运输“Lady May”的状态；以及 (iv) 符合本裁定归还“Lady May”的预期时间；

3. 在履行以下事项后：(i) HK USA 按时履行交付义务；(ii) 将本裁定的真实正本妥善合法送达给当时的“Lady May”船长/艇长（简称“船长”）及“Lady May”据称的游艇管理公司 Yachtzoo SARL；(iii) 向本法院提交证明按本规定进行了该等送达的送达证明书；(iv) 船长和 Yachtzoo SARL 根据 28 U.S.C. § 1746 作出声明，同意就本裁定服从本法院的管辖，承认受适用于他们的本裁定条款约束，特别是受限于禁止将“Lady May”移出康涅狄格州可航行水域，直至本法院另有裁定或直至本破产案件按本裁定第 9 条规定被驳回为止，并证明“Lady May”同时处于康涅狄格州的可航行水域且“Lady May”处于良好工作状态（受制于根据本裁定第 11 条另行处理的未决维修与保养工作）；以及 (v) 维修准备金已根据本裁定第 11 条设立并已向本法院提交（(i)、(ii)、(iii)、(iv) 和 (v) 合称为“证明条件”），HK USA 应随后向本法院提交其依据 28 U.S.C. § 1746 作出的证明已履行证明条件的声明（简称“HK USA 证明书”）；

4. PAX、委员会、债务人和 Office of the United States Trustee（美国受托人办公室）应在 HK USA 证明书提交之日起十五（15）日内，仅以通过依据 28 U.S.C. § 1746 作出的声明所确立的理由——即任何证明条件实际上未得到满足——对 HK USA 证明书提出异议（简称“异议”）；若未向本法院及时提交异议，则 HK USA 可根据托管协议向托管代理人提供一份正式提交的 HK USA 证明书副本，据此托管代理人应根据托管协议立即向 HK USA 发放并转账托管资金；

5. 若向本法院及时提交了异议，在等待本法院进一步裁定期间，HK USA 不得将 HK USA 证明书交付给托管代理人，且本法院应迅速安排听证会，仅用以判定 HK USA 是否未能满足任何证明条件；

- (i) 若本法院判定 HK USA 满足了证明条件，则 HK USA 可根据托管协议向托管代理人提供一份 HK USA 证明书副本，据此托管代理人应根据托管协议立即向 HK USA 发放并转账托管资金； - (ii) 若本法院判定 HK USA 未能满足证明条件中的条件 (i)，则本裁定第 10 条的规定应管辖托管资金的处置；且 - (iii) 若本法院判定 HK USA 未能满足证明条件中的条件 (ii)、(iii) 或 (iv)，则在受制于本裁定及托管协议的前提下，托管资金应继续留存于托管代理人处，直至本法院或者 (a) 判定 HK USA 此后已满足证明条件中的条件 (ii)、(iii) 和 (iv)，或者 (b) 作出合理且必要的其他裁定以确保“Lady May”依据本裁定规定在受制于本法院进一步裁定的前提下保持留在康涅狄格州的可航行水域内；且在发生 (a) 或 (b) 的情况下，HK USA 随后可根据托管协议向托管代理人提供一份 HK USA 证明书副本，据此托管代理人应根据托管协议立即向 HK USA 发放并转账托管资金；为免疑义，HK USA 未能满足证明条件 (ii)、(iii) 或 (iv) 不得导致托管资金被发放至下文第 8 条规定的由本法院指定的账户；且

(iv) 若本法院判定 HK USA 未能满足证明条件中的条件 (v)，则在受制于本裁定及托管协议的前提下，托管资金应继续留存于托管代理人处，直至本法院判定维修准备金已根据本裁定第 11 条设立。

6. 根据当时呈现的具体事实和情况受制于本法院的进一步裁定，HK USA 应按照其在本案开始前已取得的限额和金额维持并支付保险费用，并在本裁定作出后五（5）日内向委员会和 PAX 提供保险凭证；但 HK USA 明确保留且不免除、放弃或让与受让其在本破产案件中主张行政管理费优先求偿权（administrative claim）的权利，包括但不限于基于 HK USA 在满足交付义务之时或之后就“Lady May”所赋予的任何利益的主张，但受制于本裁定任何当事方或利害关系方的异议。

7. 在满足交付义务后，债务人及 HK USA 及其高级职员、代理人、受雇人、雇员和律师，以及与 HK USA 和债务人积极串通或参与的任何及所有其他人，包括但不限于船长及 Yachtzoo SARL（合称为“HK USA 方”），在任何时候均应使“Lady May”实际保持处于康涅狄格州的可航行水域内，受制于本裁定的规定以及经通知和听证后根据任何利害关系方的动议由本法院作出的任何进一步裁定。若 HK USA 方违反本裁定第 7 条，所有其他利害关系方（包括但不限于委员会、PAX 以及两位债权人 Rui Ma 和 Zheng Wu）保留向本法院寻求救济的任何及所有权利和补救措施，包括但不限于寻求认定蔑视法庭或免除自动中止以继续进行纽约诉讼；

8. 在没有本法院进一步裁定的情况下，HK USA 不得 (i) 解雇船长或其游艇管理公司，或 (ii) 聘用或雇佣任何其他船长或游艇管理公司；

9. 若本法院依据 11 U.S.C. § 1112 做出驳回本破产案件的裁定，本裁定所规定的义务、条款和条件应继续完全有效，且本法院应对受本裁定管辖的各方继续拥有管辖权，以强制执行本裁定的各项规定，包括但不限于按照本裁定对托管资金（Escrow Funds）进行处置；但是，在做出驳回本案的裁定并履行完毕交付义务（Delivery Obligation）后，债务人（Debtor）及/或 HK USA 各方（HK USA Parties）应将 Lady May 号运送并交付至纽约州的可通航水域，此后应始终使 Lady May 号实际留存在纽约州的可通航水域内，且 Lady May 号应服从纽约州法院（NY Court）的进一步裁定；此外，若截至 2022年7月15日 仍未履行完毕交付义务，且本法院已做出驳回本案的裁定，则本法院应另行做出裁定，指令将托管资金移交至纽约州法院指定的账户，随后对该笔资金的任何处置均应由任何利害关系方在纽约州法院提出动议，并在发出通知及举行听证会后做出裁定。

10. 若本法院认定 HK USA 未能充分、完整且按时履行交付义务，则经任何利害关系方提出动议，并在发出通知及举行听证会后，若 HK USA 无法证明因情有可原之情况而产生的延迟具有正当理由（各方均承认，无法在法国完成对 Lady May 号的维修，不构成支持将 Lady May 号在 2022年7月15日 或之前返回康涅狄格州可通航水域的延迟的情有可原之情况），则本法院应另行做出裁定，指令按照《托管协议》（Escrow Agreement）将托管资金移交至本法院指定的账户，并在债务人及/或破产财产对 Lady May 号可能拥有的任何权益范围内作为担保予以留存，随后对该笔资金的任何处置均应由任何利害关系方提出动议，并在发出通知及举行听证会后做出裁定，或在做出确定债务人及/或破产财产对 Lady May 号拥有该等权益的判决（且不受中止限制）后做出裁定；

11. HK USA 应自行承担全部费用，使《声明》（Declaration）中所列明的以及在必要时为使 Lady May 号恢复良好工作状态而所需的其他检修与维护工作得以执行，执行时间可在履行完毕交付义务之前，亦可在本法院于发出通知及举行听证会后做出的具体明确该等检修与维护执行时间、地点和方式的裁定之后执行，包括但不限于设立一笔金额足以支付《声明》中所列明的未完成检修与维护工作以及在必要时为使 Lady May 号恢复良好工作状态所需的其他预估费用的单独现金储备（如可行，资金来源于托管资金的收益）（即“维修储备金”[Repair Reserve]），且在检修与维护工作完成之前，该维修储备金中的款项不得释放。HK USA 应在收到合理请求时允许 PAX 及/或委员会（Committee）的代表对 Lady May 号进行检查。

12. 当托管资金由托管代理人（Escrow Agent）占有期间，或其收益由 HK USA 或任何其他人占有期间，PAX、债务人、委员会以及债权人 Rui Ma（马蕊）和 Zheng Wu（吴征）均不得采取任何行为，就该托管资金或其收益主张、创设、完善或强制执行任何权利、所有权、留置权或其他权益，包括但不限于通过执行任何判决或送达任何判决前救济或其他法律程序；以及

13. 《解除自动中止动议》（Stay Relief Motion）特此按照本裁定所载内容予以解决。