郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #203 · 中文译文

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院）

HO WAN KWOK（郭文贵），案件编号：22-50073 (JAM) 债务人。

FUND, L.P.（太盟亚洲机会基金有限公司），争议事项 [文件编号 57]

被申请人。 HK INTERNATIONAL FUNDS INVESTMENTS (USA) LIMITED, LLC 关于 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P. 请求作出确认自动中止不适用或备选依《破产法典》第 362(d)(2) 条免除自动中止之裁定的动议的陈述书

致尊敬的美国破产法官 JULIE A. MANNING：

HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（“HK USA”），由其下述签字律师 Zeisler & Zeisler, P.C. 代表，特此就 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（“PAX”）请求作出确认自动中止不适用或备选依《破产法典》第 362(D)(2) 条免除自动中止之裁定的动议（“免除中止动议”）提交本陈述书（“本陈述书”）。为支持本陈述书，HK USA 谨陈述如下。

1. HK USA 是特定船只“Lady May”号的登记所有人，该船只是 PAX 提交的免除中止动议的标的物。作为证据 A 附于本陈述书后的是一份真实、正本的英国船舶登记证书副本。

2. HK USA 提交本陈述书以表达其同意作出随附提交的拟议裁定（“拟议裁定”），该裁定根据拟议裁定中规定的条款并受其所列条件的约束，强制要求 HK USA 将 Lady May 号运送并交付至康涅狄格州的可通航水域。拟议裁定作为证据 B 附于本陈述书后。

3. 根据附于本陈述书后作为证据 C 的 Russell Stockil 声明书（“声明书”）中所列涉及 Lady May 号的当前情况，拟议裁定中规定的条款和条件是合理且适当的。Stockil 先生是 Yachtzoo SARL（“Yachtzoo”）的游艇管理总监，该公司系受雇于 HK USA 管理 Lady May 号的游艇管理公司。

4. 2022年4月8日星期五，HK USA 向 PAX 的律师、债务人、美国受托人办公室（Office of the United States Trustee）以及无担保债权人官方委员会（Official Committee of Unsecured Creditors）提供了拟议裁定的副本（形式实质相似），以供各自提出意见。[1] HK USA 还提供了支持性文件，并表示可安排 Stockil 先生回答他们可能提出的任何问题或提供他们可能要求的任何补充信息。

5. HK USA 谨认为，作出强制要求 HK USA 将 Lady May 号送回康涅狄格州的拟议裁定将使该免除中止动议失去实际意义。

1 下述签字人于 2022年4月10日星期日与 PAX 的律师就拟议裁定进行了初步沟通。至于其他各方，截至目前尚未收到任何意见。

6. 尽管 HK USA 必然打算在适当时机提供足以证明其拥有 Lady May 号所有权的信息，但出于免除中止动议以及将 Lady May 号送回康涅狄格州之目的，HK USA 将其背景说明限定于解释 Lady May 号的现状以及将其运送至康涅狄格州的过程。以下根据 Stockil 先生在其声明书中所证述的内容概括了上述情况。

7. HK USA 与 Yachtzoo 于 2021年5月1日就 Lady May 号签署了管理合同。（声明书 ¶ 2。）该合同要求 Yachtzoo 为 Lady May 号的船员提供财务管理、技术支持与管理、安全管理以及人力资源服务。（同上。）Yachtzoo 继续依该合同履行义务。（同上。）

8. Lady May 号目前停泊在法国拉西奥塔 13600 弗朗索瓦·密特朗码头 46 号的 MB92 La Ciotat SAS（“MB92”）船厂旁，正在进行可在水中完成的维保任务——例如暖通空调（HVAC）检修、风管清洁，以及救生设备和消防设备的检修。（同上 ¶ 3。）作为声明书证据 1 附后的是一份由 MB92 提供的日期为 2022年3月16日的原始报价单的真实、正本副本。（同上。）报价单中列出的时间框架是在发现下述进水阀问题之前估算的。（同上。）

9. 该等检修的时间原本取决于一项必要的减摇鳍检修。（同上 ¶ 4。）减摇鳍是船舶运行中不可或缺的组成部分。在本案情形下，由于观察到减摇鳍发出异常噪音，减摇鳍检修变得必不可少。（同上。）由于此前没有检修和换油的记录，此时减摇鳍检修也被认为是强制性的。（同上。）

10. 减摇鳍检修必须由减摇鳍制造商 Quantum Marine Stabilizer（“Quantum”）进行。（同上 ¶ 5。）Quantum 根据其档期确定了时间表。Yachtzoo 和 HK USA 于 2021年12月向 Quantum 请求减摇鳍检修，并于 2021年12月22日支付了定金，以确保尽早进行减摇鳍检修。（同上。）Quantum 确定的最早档期为 2022年4月21日。（同上。）作为声明书证据 2 附后的是一份由 Quantum 提供的日期为 2021年12月9日的估价单的真实、正本副本。（同上。）

11. 一旦该减摇鳍检修完成，将进行海试以确认功能正常，随后 Lady May 号将被起吊出水以完成其他工程作业，包括（但不限于）以下各项：

- a. 舷外阀（该检修范围仍在讨论中，该事项可能会增加在干船坞中所需的时间）； - b. 防污漆工程； - c. 舵轴和传动轴间隙测量（需确认其在规定范围内）； - d. 储罐清洁、检查和修理（灰水/黑水/清水）； - e. 阳极更换；

- g. 进水阀更换。

12. 关于进水阀的更换（上述 g 项），阀门上的螺栓已生锈。（同上 ¶ 7。）拆卸这些螺栓将非常困难，且部分螺栓可能需要切割，从而对周围构件造成损坏。（同上。）船体法兰和过滤器也存在腐蚀的可能性，届时将需要进行更换。（同上。）考虑到螺栓和阀门的状况，在最佳情况下且假设无需切割和焊接，完成该工作将至少需要 3 周时间。（同上。）

在最坏情况下，该作业可能需要在干船坞中至少停留 6 周。（同上。）在进行该进水阀更换作业期间，机舱内无法进行其他作业。（同上。）作为声明书证据 3 附后的是一份真实的进水阀更换报告副本。（同上。）因此，原先设想的维保时间表可能会被延误。（同上。）

13. 这些维保服务对于船舶的正常运行至关重要，是避免未来运营中出现更复杂、成本更高的问题以及确保乘客和船员安全所必需的。（同上 ¶ 8。）

14. 上述检修、维护和修理完成后，船舶船级社（Lloyds Register，英国劳氏船级社）和船旗国（Cayman Islands，开曼群岛）将进行年度检验。（同上 ¶ 9。）这些检验将根据船厂周期的进展进行安排，并在拉西奥塔船厂停留的最后阶段进行。（同上。）这些检验包括年度船体与机械检验、年度大型游艇规范合规性（安全）检验、年度安全无线电检验以及年度海洋污染（空气与防油污）检验。（同上。）

15. 在没有任何不可预见之延误的情况下，目前预计 Lady May 号将于 2022年6月可以从法国启航。（同上 ¶ 10。）

16. 然而，鉴于该船舶的设计特性，Lady May 号无法安全横渡大西洋航行至美利坚合众国。（同上 ¶ 11。）因此，必须通过货船运输。（同上。）目前正在作出安排，以便在维保完成后立即进行此类货船运输。（同上。）

17. 通常情况下，将游艇装载到货船上并通过货船将游艇从法国南部横跨大西洋运送到纽约或巴尔的摩大约需要 12 至 15 天。（同上 ¶ 12。）巴尔的摩目前是运输货船的卸载港口。（同上。）从那里，Lady May 号可以直接前往康涅狄格州。（同上。）

18. 假设一切顺利进行且没有任何导致延误的特殊情况，包括将 Lady May 号及时装载到货船上，HK USA 和 Yachtzoo 合理预计 Lady May 号应于 2022年7月1日之前抵达康涅狄格州的可通航水域。（同上 ¶ 13）

19. 因此，在开始运回 Lady May 号上的极小延误对于保存和保护 Lady May 号是合理且必要的；该等费用完全由 HK USA 自行承担，数额巨大，根据目前的预估，应付 MB92 192,249 欧元，应付 Quantum 65,215 欧元（按当前汇率折合总计 280,342.25 美元）。（见声明书证据 1 报价单第 33 页；同上证据 2 估价单第 2 页。）

20. HK USA 还将承担通过货船运输 Lady May 号的费用，目前的报价方案在 430,000 美元至 695,000 美元之间。

21. PAX 声称，其免除中止动议所寻求的全部救济就是通过执行 Supreme Court of the State of New York（纽约州最高法院，Ostrager 法官主持审理）于 2022年2月9日作出的民事藐视法庭裁定（“纽约州诉讼”）来促成 Lady May 号的归还。（免除中止动议第 1-3 页。）PAX 表示，其并非试图通过此类执行要求债务人立即支付金钱，亦非对 Lady May 号进行扣押执行。（同上第 3 页和第 18 页。）

22. 作为回应，HK USA 提议本法院作出——且 HK USA 同意作出——如拟议裁定中所载强制要求其运回 Lady May 号的裁定。

23. 为解决可能提出的潜在关切并确保整个过程的透明度，HK USA 在拟议裁定中进一步提议本法院确立以下规程：

在 Lady May 号被送回康涅狄格州可通航水域之前，HK USA 应在每月的第一天和第十五天向本法院提交一份《关于 Lady May 号的进展报告》，列明：(i) Lady May 号当前的实际物理位置；(ii) 声明书中所述维保任务的进展状况，以及剩余待执行维保任务的合理预期时间；(iii) 按照本裁定通过货船运输 Lady May 号的安排进展状况，或在自法国启航后，该货船运输 Lady May 号的状态；以及 (iv) 依照本裁定运回 Lady May 号的预期时间。

24. HK USA 还安排了 Stockil 先生回答可能需要的任何问题或提供任何补充信息，并将在本破产案件中继续合理地向利害关系方提供由其答疑的便利。

25. 如声明书中所解释的，在目前呈现的情况下，拟议裁定中规定的条款和条件是合理且适当的。

26. 因此，HK USA 谨请求作出拟议裁定。

27. 作出该等拟议裁定将赋予 PAX 其所请求的救济本身——即作出强制要求运回 Lady May 号的裁定——从而使该免除中止动议失去实际意义。

28. 通过让本法院作出该等命令，相关当事方可避免就 New York Action（纽约州诉讼）中的藐视法庭程序展开进一步旷日持久的诉讼，且最重要的是，避免遭受旨在强迫 Debtor（债务人）履行义务的处罚[2]，而该等处罚可能会严重损害本破产案件中的债务人和债权人的利益——例如若债务人被监禁便会造成此种损害。

[2] 尽管 Judge Ostrager（奥斯特拉格法官）认定债务人有能力控制 Lady May（五月夫人号），但债务人继续对该认定提出异议，且该裁决正处于上诉程序中。作出拟议命令可完全避免此争议，因为 HK USA（香港国际基金投资（美国）有限公司）是 Lady May 的登记所有人，也是与 Lady May 的游艇管理公司 Yachtzoo 直接签约的当事方。

29. 拟议命令还将使 HK USA 能够通过在接下来的数周内进行的维护与保养服务，维持甚至提升 Lady May 的价值。尽管 HK USA 坚决反对将 Lady May 认定为债务人破产财产的一部分，但如果最终裁定 PAX（太盟）的主张是正确的，则对 Lady May 进行的所有这些工作（估计总额约为 280,000 美元）都将有利于破产财产的债权人，据推测其中也包括 PAX。

30. 拟议命令还明确规定其服从本法院的进一步命令，因此围绕 Lady May 的后续停泊地点、保全及维护的任何其他问题，均可在适当时候经动议、发出通知并举行听证后由本法院处理。

31. 最后，HK USA 打算在审理本破产案件的本法院对债务人和 PAX 提起对抗性诉讼，寻求宣告性判决以认定 Lady May 不属于债务人破产财产。本法院对作出该等认定享有专属管辖权。在本法院审理 Lady May 是否构成该破产财产的一部分期间由本法院控制 Lady May 的去向，可避免因不同法庭分别独立裁决各项事宜而可能导致的不一致和低效率问题。

日期：2022年4月11日。 HK INTERNATIONAL FUNDS INVESTMENTS (USA) LIMITED, LLC（香港国际基金投资（美国）有限责任公司）

签署人：/s/ Stephen M. Kindseth（斯蒂芬·M·金塞斯）

Zeisler & Zeisler, P.C.

我特此证明，于2022年4月11日，上述文件的副本已通过电子方式归档。本项归档的通知将通过法院电子归档系统的运行以电子邮件形式发送给所有当事方，或按照《电子归档通知》所示，以邮寄方式发送给任何无法接受电子归档的人员。各方当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本次归档文件。