郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #618-1 · 中文译文

关于：

PETER FRIEDMAN（彼得·弗里德曼）声明，以支持 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）就联合回应以下事项所提交的立场声明：（一）债务人请求解除任命 LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯）为第11章受托人的裁定的动议；以及（二）第11章受托人根据《破产法典》第327、328和330条及《破产规则》第2014和2016条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准聘任 PAUL HASTINGS LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）担任第11章受托人的法律顾问

本人，Peter Friedman，声明如下：

1. 本人是一名获准在纽约州和 Washington, D.C. 执业的律师，且为律师事务所 O'Melveny & Myers（奥美律师事务所）的合伙人，地址为 7 Times Square, New York, NY 10036，并担任 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（“PAX”）的法律顾问。本人谨提交本声明，以支持 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 就联合回应以下事项所提交的立场声明：（一）债务人请求解除任命 Luc A. Despins 为第11章受托人的裁定的动议；以及（二）第11章受托人根据《破产法典》第327、328和330条及《破产规则》第2014和2016条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准聘任 Paul Hastings LLP 担任第11章受托人的法律顾问。

2. 随附的证据附件1为 July 8, 2022 在尊敬的 JULIE A. MANNING（朱莉·A·曼宁）法官面前举行的听证会记录的真实、准确副本。

1 债务人纳税人识别号的最后四位数字为 9595。

3. 随附的证据附件2为 July 21, 2022 在尊敬的 Julie A. Manning 法官面前举行的状态会议记录的真实、准确副本。

4. 随附的证据附件3为本案中债务人于 July 22, 2022 向 PAX 提出的质询书的真实、准确副本。

5. 随附的证据附件4为无担保债权人正式委员会根据《破产法典》第328(a)和1103条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准自 April 22, 2021 起聘任和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP（沃姆布尔·邦德·迪金森（美国）有限责任合伙律师事务所）担任法律顾问；该申请提交于 In re TECT Aerospace Group Holdings, Inc.（关于 TECT Aerospace Group Holdings, Inc. 一案），Case No. 21-10670-KBO (Bankr. D. Del. May 4, 2021), ECF No. 120，其真实、准确副本。

6. 随附的证据附件5为无担保债权人正式委员会根据《破产法典》第328(a)和1103条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准自 July 20, 2019 起聘任和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问；该申请提交于 In re Tintri, Inc.（关于 Tintri, Inc. 一案），Case No. 18-116250-LSS (Bankr. D. Del. Aug. 7, 2018), ECF No. 132，其真实、准确副本。

7. 随附的证据附件6为无担保债权人正式委员会根据《破产法典》第328(a)和1103条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准自 June 4, 2019 起聘任和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问；该申请提交于 In re JRV Group USA L.P.（关于 JRV Group USA L.P. 一案），Case No. 19-11095-KBO (Bankr. D. Del. Jun. 20, 2019), ECF No. 84，其真实、准确副本。

8. 随附的证据附件7为无担保债权人正式委员会根据《破产法典》第328(a)和1103条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准自 September 18, 2019 起聘任和留用 Womble Bond 案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 3 页，共 253 页

Dickinson (US) LLP 担任法律顾问；该申请提交于 In re Fred's Inc.（关于 Fred's Inc. 一案），Case No. 19-11984-CTG (Bankr. D. Del. Oct. 18, 2019), ECF No. 352，其真实、准确副本。

9. 随附的证据附件8为无担保债权人正式委员会根据《破产法典》第328(a)和1103条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准自 February 5, 2020 起聘任和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问；该申请提交于 In re BL Restaurants Holding, LLC（关于 BL Restaurants Holding, LLC 一案），Case No. 20-10156-CTG (Bankr. D. Del. Mar. 4, 2020), ECF No. 241，其真实、准确副本。

10. 随附的证据附件9为无担保债权人正式委员会根据《破产法典》第328(a)和1103条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准自 February 4, 2020 起聘任和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问；该申请提交于 In re Lucky's Market Parent Company, LLC（关于 Lucky's Market Parent Company, LLC 一案），Case No. 20-10166-JTD (Bankr. D. Del. Feb. 21, 2020), ECF No. 237，其真实、准确副本。

11. 随附的证据附件10为无担保债权人正式委员会根据《破产法典》第328(a)和1103条提出的申请，请求作出裁定，授权并批准自 October 29, 2021 起聘任和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问；该申请提交于 In re Red River Waste Solutions, LP（关于 Red River Waste Solutions, LP 一案），Case No. 21-42423 (Bankr. N.D. Tex. Nov. 18, 2021), ECF No. 157，其真实、准确副本。

12. 随附的证据附件11为美国受托人就 Suri Realty, LLC（苏里房地产有限责任公司）和 Carla's Pasta, Inc.（卡拉意面股份有限公司）申请留用 Locke Lord LLP（洛克·洛德律师事务所）担任其破产法律顾问所提交的声明；该声明提交于 In re Carla's Pasta, Inc. and Suri Realty, LLC（关于 Carla's Pasta, Inc. 和 Suri Realty, LLC 一案），Case Nos. 21-20111, 20-21270 (Bankr. D. Conn. March 10, 2021), ECF No. 252，其真实、准确副本。

13. 随附的证据附件12为 February 9, 2022 在 PAX v. Kwok（PAX 诉郭文贵），Index No. 652077/2017 (N.Y. Sup. Ct.), NYSCEF Doc. No. 1181 中作出的判决及命令的真实、准确副本。

日期：July 27, 2022 纽约州纽约市 谨此提交，

Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 的代理律师

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 6 页，共

债务人。

出庭人员： 代表债务人： WILLIAM R. BALDIGA（威廉·R·巴尔迪加），律师 Brown Rudnick, LLP（布朗·鲁德尼克有限责任合伙律师事务所）

Fund L.P.： PETER FRIEDMAN（彼得·弗里德曼），律师 STUART M. SARNOFF（斯图尔特·M·萨诺夫），律师

Robinson & Cole（罗宾逊与科尔律师事务所）

庭审程序由电子录音记录，记录文本由转录服务机构制作。 Fiore Reporting and Transcription Service, Inc.（菲奥雷记录与转录服务公司）

出庭人员续：代表债权人委员会：IRVE GOLDMAN（欧文·戈德曼），律师 Pullman & Comley（普尔曼与康利律师事务所）850 Main Street Bridgeport, CT 06601 代表债权人 Rui Ma（马锐）：KRISTEN MAYHEW（克里斯滕·梅休），律师 McElroy Deutsch Mulvaney & Carpenter（麦克尔罗伊·多伊奇·马尔瓦尼与卡彭特律师事务所）225 Liberty Street 36th Floor New York, NY 10281 代表美国受托人：HOLLEY L. CLAIBORN（霍莉·L·克莱伯恩），律师 美国受托人办公室 The Giaimo Federal Building 150 Court Street, Room 302 New Haven, CT 06510 代表 HK International Funds Investments (USA) Limited（HK International Funds Investments（USA）有限公司）：STEPHEN R. KINDSETH（斯蒂芬·R·金德塞思），律师 Zeisler & Zeisler LLC（蔡斯勒与蔡斯勒有限责任公司）：10 Middle Street, 15th FL. Bridgeport, CT 06604 代表债权人 Logan Cheng（程龙）：JAY MARSHALL WOLMAN（杰伊·马歇尔·沃尔曼），律师 Randazza Legal Group, PLLC（兰达扎法律集团专业有限责任公司）100 Pearl Street, 14th Floor Hartford, CT 06103

2 书记员： 案件编号 22-50073，Ho Wan Kwok。

3 法庭： 好的。 早上好。

4 债务人的律师开始，为记录目的说明出庭身份， 5 谢谢。

6 BALDIGA 律师：

7 Baldiga，Brown Rudnick，代表债务人。

8 法庭： 早上好。

9 请 PAX 的律师说明出庭身份。

10 FRIEDMAN 律师：

11 Friedman，来自 O'Melveny & Meyers，代表 Pacific 12 Alliance Group。我也看到 Robinson & Cole 律师事务所的 Sarnoff 先生和 Birney 先生 13 今早同样代表 PAX 出庭。

14 法庭： 早上好。

15 债权人委员会的律师？

16 GOLDMAN 律师：

17 Goldman，Pullman & Comley，代表债权人 18 委员会。

19 法庭： 早上好。

20 Rui Ma 的律师？

21 MAYHEW 律师：

22 Mayhew，McElroy Deutsch Mulvaney & Carpenter，代表 23 债权人 Rui Ma、Zheng Wu（吴征）和 Weican Meng（孟伟灿）。

24 法庭： 早上好。

25 美国受托人办公室？

CLAIBORN 律师：早上好，法官阁下。Holley Claiborn，代表美国受托人。今早与我一同出庭的还有第11章受托人候选人 Luc Despins 律师。法庭：早上好。二位早上好。DESPINS 律师：早上好，法官阁下。法庭：好的。我也看到 HK International 的律师。KINDSETH 律师：是的，法官阁下。早上好。Stephen Kindseth，Zeisler & Zeisler，代表 HK International Funds Investments。法庭：早上好。还有 Wolman 律师？我今天看到您了——WOLMAN 律师：早上好，法官阁下。法庭：——所以我没有忘记向您问好。但我经常——有一段时间不知何故屏幕会把您切掉，不过今早我看到您了。请继续。WOLMAN 律师：谢谢您，法官阁下。早上好。我是 Randazza Legal Group 的 Jay Wolman，代表债权人 Logan Cheng。法庭：早上好。因此，我认为已经见到的所有人士都已说明出庭身份。这样正确吗？ 案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 10 页，共

2 法庭： 好的。 那么，今天上午我们将就美国受托人提出的动议

4 受托人任命第11章受托人的申请——举行本次 5 听证会。 6 Claiborn 律师，请您继续。

7 CLAIBORN 律师： 谢谢您，法官阁下。早上好。

10 受托人提出的申请，请求作出裁定批准任命 11 Despins 先生为第11章受托人。Despins 先生在其律所及其过往经历中 12 具有丰富的第11章业务经验。 13 他已获得律师执业资格逾30年。

15 申请中附具一份无利害关系声明，其中载明

17 以及与债权人和债务人之间的联系和接触。

19 法庭于今早批准该申请。

23 一些实体之间的联系作出披露；我们认为这些实体与 24 PAX 有关联。 25 Despins 先生可以对此作出更为准确的说明，并且 案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 11 页，共

向法院陈述并说明。而且，同样，随后将提交一份补充披露，并将尽快向法院提交，希望仅在一两天之内即可完成。因此，法官阁下，我是否可以请 Despins 先生就尚未以书面形式提交至法院的补充披露向法院陈述？法庭：可以，请。请继续。DESPINS 先生：早上好，法官阁下。如我在声明第 11 段中所述，如我们了解到在我提交该声明时我们尚未知悉的新关联，我方将更新披露声明，我也会以书面形式这样做。但我想确保今天向法院提及，我们昨晚发现，我们过去曾代理名称中含有缩写 PAG，即 P-A-G 的实体。我方利益冲突审查系统并不知道，PAG 指 Pacific Asia Group（太平洋亚洲集团）。而这些实体——再次说明，如我所述，这些代理事项已经完成，但这些实体与 Kwok（郭文贵）事项毫无关联。然而，PAX 很可能由某个类似实体或某类 PAG 实体管理。我们正试图查明究竟是哪一个。

案号 22-50073 文书 618-1 提交 07/27/22 录入 07/27/22 11:47:37 第 12 页（共）

但从我们的角度而言，这并未改变任何事情，因为我们仍然认为我们不存在利害关系，我们可以与 PAX 处于对立地位，并非我们寻求如此，但我们可以与 PAX 处于对立地位。因此，这并不改变该声明。但鉴于这些 P-A-G 实体与 PAX 在某种程度上有关联，我想在今天一早即提请法院注意此事。顺便说一句，我不仅已向 U.S. Trustee（美国受托人）说明此事，也在今天早上约 8:45 向 Friedman 先生提及此事。法庭：好的。谢谢。当你说“我们”时，你指的是 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所）吗？DESPINS 先生：是。是。是。是。但就我个人而言，我从未代理过 PAG。坦率地说，直到昨晚我甚至不知道它的存在。法庭：明白。明白，显然该律师事务所在世界不同地区设有办公室。这就是我询问你所说的“我们”是否指 Paul Hastings，而不是你个人的原因？DESPINS 先生：正确，法官阁下。法庭：好的。谢谢。我看到一位先生。Bassett 先生，你是本案律师吗？我不认识你，如果我本应认识你，我很抱歉，但我确实不认识。

BASSETT 先生：法官阁下，我来自 Paul Hastings。法庭：好的。BASSETT 先生：我将担任 Despins 先生以受托人身份履职时的律师。法庭：好的。Despins 先生，我认为你无需提交出庭登记，因为你是 Chapter 11 受托人。如果 Bassett 先生和/或贵所将被提议担任你作为 Chapter 11 受托人履职时的律师，如你所知，你们必须提交申请。Bassett 先生以及 Paul Hastings 的任何其他成员必须提交出庭通知和/或临时出庭许可动议，视其是否获准在 District Court of Connecticut（康涅狄格联邦地区法院）执业而定。你们会处理此事。DESPINS 先生：是。法庭：所以这就是我不认识 Bassett 先生的原因。你没有参加任何其他听证会。因此——我至少很高兴——我没见过你这一点是正确的。但无论如何，关于 United States Trustee（美国受托人）要求作出批准任命 Chapter 11 受托人的裁定的申请，是否有任何一方希望发言？FRIEDMAN 先生：法官阁下，我是来自 O'Melveny（奥美律师事务所）的 Peter Friedman（彼得·弗里德曼）。我们对 Despins 先生本人没有直接异议。只是——Despins 先生刚刚提到，他在今天早上 8:45 披露，其律师事务所曾与我方客户的母公司有某些业务往来，我认为对此正确的称谓实际上是 Pacific Alliance Group（太平洋联盟集团），其与我们的基金 Pacific Asia Opportunity Fund（太平洋亚洲机会基金）略有不同，但我们显然需要就该关系的性质与我方客户协商。我并不是说存在问题。香港现在已经是午夜或晚上 10 点，而我方客户所在地正是香港。如果我方客户需要查阅任何文件——我不知道这在周末是否可行——但我认为这可能是 Paul Hastings 的问题，而不是受托人的问题。不过，这是一个突发进展。我想我不能说这是一项担忧，但我确实认为，在此背景下向法院提及这一点很重要，即这只是我们必须在聘用 Paul Hastings 的情况下审查的事项。而且，法官阁下，正如我在每次听证会上所说，我们将采取建设性态度。我们将与 Despins 先生密切合作，我多年来在其他 Chapter 11 案件中曾与他打过交道。

案号 22-50073 文书 618-1 提交 07/27/22 录入 07/27/22 11:47:37 第 15 页（共）

我对 Despins 先生十分敬重。他曾在波多黎各担任债权人委员会的律师，当时我代理债务人。因此，在过去五年中，我既曾与他处于对立地位，也曾与他站在同一方（听不清）。我们关注费用。我们将尽一切努力。并且我们希望 Despins 先生和 Paul Hastings 能够做到一切——尤其鉴于该债务人的可用且可立即动用资金非常有限。考虑到目前破产财产的规模，我们真诚希望能够尽可能提高成本效率。基于上述意见，我们期待受托人的任命能够顺利成功。如果存在与我方客户过去聘用或雇用 Paul Hastings 有关的问题，我们显然将来必须处理这些问题。法庭：好的。谢谢，Friedman 律师。还有其他人希望发言吗？GOLDMAN 先生：法官阁下，我是代表委员会的 Irve Goldman（欧文·戈德曼）。这是我第一次听说这项额外披露。我与 Friedman 先生有同样的保留意见，并希望他能与委员会分享其尽职调查结果，以便我们能够进一步审查并评估

案号 22-50073 文书 618-1 提交 07/27/22 录入 07/27/22 11:47:37 第 16 页（共）

这一额外关联。我们并不寻求推翻这一任命，但基于 Friedman 先生所阐述的同样考虑，我们只是希望进一步审议。法庭：那么，你是否同意，正如 Friedman 律师所说，这是关于聘用 Paul Hastings 担任律师的问题，而不是关于 Despins 先生担任 Chapter 11 受托人的问题？GOLDMAN 先生：是，我同意。他已明确表示，他与此没有关联，甚至不知道该实体的存在。因此，我同意这是一个聘用问题。法庭：好的。谢谢。还有其他人希望发言吗？BALDIGA 先生：是，法官阁下。我是代表债务人的 William Baldiga（威廉·巴尔迪加），来自 Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）。法庭：请继续。BALDIGA 先生：我们有同样的资格方面担忧。我们与 Brown Rudnick 一样，对 Paul Hastings，尤其是对 Despins 先生十分敬重，但鉴于 PAG 是 PAX 这一基金背后的经营实体，我们需要准确了解新的披露内容。显然，PAX 是破产财产迄今为止最大的债权人。因此，我认为我们都需要了解这一点。法庭：Baldiga 先生，你是否同意我刚才

案号 22-50073 文书 618-1 提交 07/27/22 录入 07/27/22 11:47:37 第 17 页（共） 1 向 Goldman 律师提出的问题？

3 Hastings 担任律师，而不是关于 Despins 先生 4 担任 Chapter 11 受托人？ 或者，即使对于 Despins 先生担任 Chapter 11 受托人， 5 你也有担忧吗？ 6 BALDIGA 先生：

7 不确定我们是否会有——是否会有任何担忧。 8 但如确有担忧，我认为在我们看到披露内容并

10 现在评估这些担忧具体为何尚属过早。 11 法庭：

12 破产法中规定，如有人认为获任命的受托人

15 今日任命 Despins 先生担任 Chapter 11 受托人的任何障碍， 16 除非有人希望说服我作出不同决定。 17 BALDIGA 先生：

19 很难提出有说服力的论点，法官阁下。 21 法庭：

22 所说的。 23 但我说的是此时此刻，今天，法院面前唯一

25 Chapter 11 受托人。

案号 22-50073 文书 618-1 提交 07/27/22 录入 07/27/22 11:47:37 第 18 页（共）

目前没有人提出任何理由说明为何不应如此。如果任命发生，而你们之后发现某些理由，那么你们可以依据破产法获得救济来处理这些理由。我们不会再等待任命 Chapter 11 受托人。我是说，该决定于 June 15th 作出。现在是 July 8th。据我了解——或许这就是 Kindseth 律师今天在场的原因——该游艇位于 Bridgeport Steelpointe Harbor（布里奇波特斯蒂尔波因特港）。因此，Lady May（“五月夫人”号）在这里。据我了解，它于 6 日夜间抵达。因此，只要裁定生效，Despins 先生就有许多工作可做。我看不出有任何延误的理由。因此，除非有人对 Despins 先生担任 Chapter 11 受托人有其他担忧或论点希望提出，否则我将批准 United States Trustee 的申请，并作出裁定，批准在本案中任命 Despins 先生担任 Chapter 11 受托人。因此，我给每个人最后一次机会，说明我为何不应如此做。BALDIGA 先生：法官阁下，我再次是 William Baldiga。除我已经所述外，我们没有其他补充。法庭：好的。谢谢。

案号 22-50073 文书 618-1 提交 07/27/22 录入 07/27/22 11:47:37 第 19 页（共） 1 BALDIGA 先生：

2 披露内容，无法就此作出最终决定。 3 法庭： 好的。谢谢。 4 还有其他人希望发言吗？

6 法庭：

8 并已在宣誓书中列明的问题。

10 请这样做。 12 但截至目前，截至 July 8th 上午 10:19，

14 批准 U.S. Trustee 的申请，并任命你为——你将 15 在本案中担任 Chapter 11 受托人。

16 感谢你愿意担任该职务。 17 如我已载入记录，并且，Kindseth 律师， 18 如果我有误，你应予以纠正，但其中一个——我 19 不知道你是否已审查任何事项，Despins 先生， 20 但本案至今已接近五个月，尚未满五个月，其中一个问题

22 这艘游艇 Lady May 质押给一项计划，而该计划当然 23 目前未按计划推进。

25 康涅狄格州可通航水域。

案号 22-50073 文书 618-1 提交 07/27/22 录入 07/27/22 11:47:37 第 20 页（共）

我的理解是，这发生在7月——坦率地说，我想我可以出去看看。离这里并不远——是在7月6日。这是——在本第11章案件提交之前及之后，当事人之间存在争议的一个问题。因此，在我看来，除游艇 Lady May 之外，还有其他问题；在本案中，有很多事情你们可以——你们可以相当迅速地，甚至立即参与处理。DESPINS 先生：是的，法官阁下。我们知悉该情况。事实上，我们已经联系了作为您先前签发的案卷编号299号协议当事人的律师，并且我已请求他们同意受托人享有该协议项下 PAX 和官方委员会同等的权利。我们收到了一些对于该请求的回复，但不是所有人均已回复，因此我们显然预计——对我们而言，这是不言而喻必须发生的事情。但我们预计将再次向法院申请修改该协议，以确保受托人享有与 PAX 或官方委员会完全相同的权利。谢谢您，法官阁下。法庭：谢谢。FRIEDMAN 先生：法官阁下，记录在案——这是

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 21 of

代表 PAX 的 Peter Friedman——法庭：是。FRIEDMAN 先生：——我们同意。我们同意该请求。法庭：好的。谢谢。我还要指出，Despins 先生，我认为该协议中还有其他条款，尽管我现在没有把它放在面前，而且你们都是律师，所以你们会弄清楚，但游艇返回通航水域后，仍需遵守该协议中的其他条款。因此，既然该游艇已回到 Connecticut（康涅狄格州）的通航水域，该协议中还有其他问题仍须处理。无论如何，告知各位，下周一、周二和周三，我必须参加强制性会议。但如有举行听证会的需要，我可以——我可以在这三天中的任何一天的某个时间举行听证会，但我将远程参加，各位也将远程参加。不过，等我们跨过接下来几天这一障碍之后，诸位知道，我们的听证会大多数将以现场方式举行。这是一个我们需要确保所有人意见一致的案件。虽然我确实同意远程听证会具有

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 22 of 1 非常有价值的作用，并且能够非常有帮助，但鉴于本案中

3 聚集。 好吗？

5 只是进行五分钟的讨论，可能会有一种情形，我们可以转为

7 将在这里亲自到场。 好吗？ 8 DESPINS 先生： 是的，法官阁下。 9 法庭： 好的。

10 我们今天应当处理吗？

12 任命第11章受托人的命令，我实际上——我想将其改为

14 做的。 除此之外，拟议命令我没有异议。

16 希望对该命令作出的其他修改，Claiborn 律师，据您 17 所知？ 18 CLAIBORN 女士： 没有，法官阁下。 19 法庭：

20 由律师——提出的拟议命令发表意见吗？

24 变更。 25 CLAIBORN 女士： 这是一个动态问题，法官阁下。

法庭：好的。CLAIBORN 女士：这仅是我们知道希望在短期内将由债务人支付给 Despins 先生的现金的起点。但如有资金进入破产财产并由 Despins 先生负责，该数额将必须向上调整。法庭：很好。我只是——我的意思是，你们的命令确实如此表述，但我想明确这一点，即我预计在本案期间，保证金数额将必须变更。好吗？CLAIBORN 女士：是的，法官阁下。KINDSETH 先生：法官阁下，您是否希望听取关于 Lady May 的最新情况？法庭：当然。KINDSETH 先生：非常感谢。因此，正如法官阁下所指出的，Lady May 于7月6日返回 Connecticut（康涅狄格州），具体而言是 Bridgeport（布里奇波特）。在此前一周——一两周前——我联系了债权人委员会的律师和 PAX 的律师，讨论他们有权进行的检查。提醒法官阁下，该协议的其他要素是，向船长和游艇管理公司送达本法院的命令；他们签署一份声明，证明协议中规定的某些事项已经

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履行；并且本法院为 Lady May 剩余的维修提供维修准备金。除——据我所知——更换海水进口阀门外，所有维修均已完成。我们正在取得两份关于该项费用的估算，这将指导我们提出维修准备金的建议。正如我所说，我们也在与 PAX 及债权人委员会的律师联系，以协调他们的检查。因此，希望他们的检查将在下周进行。我们希望能够共同提出一项拟议动议，请求批准维修准备金。一旦设立维修准备金，我便可提交证明，说明我当事人有义务履行的协议各项要素均已履行。随后，各有关当事方自提交该证明之日起有15天时间提出异议。今天上午，我与当时拟议的受托人、现任受托人 Despins 先生谈过，并暂时表达了我当事人的理解和同意，即他将享有相同的权利和义务，并且实际上将成为该协议的一方。我们希望起草一项对现有命令的拟议协议修改，仅仅将

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Despins 先生列为现有协议的新增当事方。这就是 Lady May 的现状。法庭：谢谢。我认为你没有——你没有提及的与该协议有关的另一项条款是，船长和——我不记得另一个称谓——无论是港务长还是任何人，也将被限制，并同意被限制，在游艇抵达后将其移离 Connecticut（康涅狄格州）的通航水域。KINDSETH 先生：是的，那是声明的要素之一。法庭：好的。KINDSETH 先生：该声明有多个要素，其中之一是他们理解，他们被限制将游艇移离 Connecticut（康涅狄格州）的通航水域。法庭：我只是——我认为这是应当指出的一项重要条款，特别是对于刚刚参与本案的 Despins 先生，以便他知悉这一点。KINDSETH 先生：同意。法庭：好吗？好的。关于 Kwok（郭文贵）事项，我们今天还需要处理其他事项吗？CLAIBORN 女士：没有，法官阁下。法庭：好的。那么，美国

2 第11章受托人的命令的申请获准，且拟议命令 3 将予签发。 4 CLAIBORN 女士： 谢谢您，法官阁下。 5 法庭： 好的。 谢谢各位。 6 DESPINS 先生： 谢谢您，法官阁下。 7 法庭：

8 最后一项事项，因此现在休庭。

10 本人，CHRISTINE FIORE，经法院认可的速记员及

13 案件程序官方电子录音的正确誊本。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 28 of

出庭人员： 代表债务人： DYLAN P. KLETTER, ESQ.

ERIC HENZY, ESQ. AARON ROMNEY, ESQ.

LLC： STEPHEN M. KINDSETH, ESQ.

Fund, L.P.： PETER FRIEDMAN, ESQ. STUART M. SARNOFF, ESQ.

Fiore Reporting and Transcription Service, Inc.

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 29 of 253

出庭人员续：代表债权人 Pacific PATRICK M. BIRNEY, ESQ. Asia Alliance Opportunity Robinson & Cole LLP Fund, L.P.：280 Trumbull Street Hartford, CT 06103 代表债权人委员会：IRVE GOLDMAN, ESQ. Pullman & Comley 850 Main Street, 8th Floor Bridgeport, CT 06604 代表债权人 Rui Ma、KRISTEN MAYHEW, ESQ. Zheng Wu 及 Weican Meng：McElroy Deutsch Mulvaney & Carpenter 30 Jeliff Lane Southport, CT 06890 CAROLLYNN H.G. CALLARI, ESQ. Law firm of Callari Partners One Rockefeller Plaza, 10th Fl. New York, NY 10020 第11章受托人：LUC A. DESPINS, ESQ. Paul Hastings, LLP 200 Park Avenue New York, NY 10166 代表第11章受托人：DOUGLAS S. SKALKA, ESQ. PATRICK R. LINSEY, ESQ. Neubert, Pepe & Monteith, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, CT 06510 代表美国受托人：HOLLEY L. CLAIBORN, ESQ. Office of the United States Trustee The Giaimo Federal Building 150 Court Street, Room 302 New Haven, CT 06510

Ho Wan Kwok - July 21, 2022 3 （程序于上午10:06开始。）法庭书记员：案号 22-50073，Ho Wan Kwok（郭文贵）。法庭：早上好。请先由债务人的律师作记录在案的出庭陈述。HENZY 先生：法官阁下，代表 Ho Wan Kwok（郭文贵），Zeisler & Zeisler 的 Eric Henzy。法庭：请稍等一下。Baldiga 先生或——的其他人在哪里？KLETTER 先生：您好。早上好。我是 Brown Rudnick 的 Dylan Kletter，到场处理撤回担任律师的动议。法庭：好的。好的。还有谁？对不起，先生。请继续。ROMNEY 先生：Aaron Romney，Zeisler & Zeisler，也代表债务人，法官阁下。法庭：好的。谢谢。KINDSETH 先生：以及代表债务人 Ho Wan Kwok（郭文贵）的 Stephen Kindseth。法庭：好的。谢谢。律师，请继续。DESPINS 先生：早上好，法官阁下。很高兴亲自见到您。Luc Despins，第11章受托人。法庭：早上好，Despins 先生。抱歉。Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 30 of

Ho Wan Kwok（郭文贵） - July 21, 2022 4 我们只是在 Zoom 上见过面，所以在今天之前我没有当面见过您，欢迎。SKALKA 律师：早上好，法官阁下。我是 Douglas Skalka（道格拉斯·斯卡尔卡），来自 Neubert, Pepe & Monteith（纽伯特、佩佩与蒙泰斯律师事务所），拟任第 11 章受托人的本地律师。法庭书记员：Skalka 律师，我听不见您。SKALKA 律师：很抱歉。法庭：没关系。请您再说一遍。SKALKA 律师：好的，法官阁下。我是 Douglas Skalka，Neubert, Pepe & Monteith，拟任第 11 章受托人的本地律师。LINSEY 律师：我是 Patrick Linsey（帕特里克·林西），同样来自 Neubert, Pepe & Monteith，受托人的本地律师，法官阁下。早上好。法庭：早上好。SKALKA 律师：早上好。CLAIBORN 女士：早上好。我是 Holley Claiborn（霍莉·克莱伯恩），代表 U.S. Trustee（美国受托人）。法庭：早上好。FRIEDMAN 律师：早上好，法官阁下。我是 Peter Friedman（彼得·弗里德曼），来自 O'Melveny & Meyers（奥麦文尼与迈尔斯律师事务所），代表 Pacific Alliance Group（太平洋联盟集团）。法庭书记员：很抱歉，Friedman 律师，我听不见您。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 31 of

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 32 of

Ho Wan Kwok（郭文贵） - July 21, 2022 5 FRIEDMAN 律师：很抱歉。法庭：这有点困难，因为我们只有几个麦克风，而在场的人很多。因此，很抱歉。FRIEDMAN 律师：早上好，法官阁下。我是 Peter Friedman，来自 O'Melveny & Meyers，代表 Pacific Asia Alliance（太平洋亚洲联盟）。Sarnoff 先生也与我一同出席。法庭：早上好。FRIEDMAN 律师：来自 Robinson & Cole（罗宾逊与科尔律师事务所）的 Birney 先生，我们的康涅狄格州律师，也在场。法庭：早上好。GOLDMAN 律师：早上好，法官阁下。我是 Irve Goldman（欧文·戈德曼），来自 Pullman & Comley（普尔曼与科姆利律师事务所），代表债权人委员会。法庭：早上好。MAYHEW 女士：早上好，法官阁下。我是 Kristen Mayhew（克里斯滕·梅休），来自 McElroy Deutsch Mulvaney & Carpenter（麦克尔罗伊、德意志、马尔瓦尼与卡彭特律师事务所），代表债权人 Rui Ma（马锐）、Zheng Wu（吴铮）和 Weican Meng（孟维灿）。与我一同出席的是共同代理律师 Carollyn Callari（卡罗琳·卡拉里）。法庭：两位早上好。好的。法庭依照驳回不损害权利的撤案动议并指定第 11 章受托人的决定备忘录，安排于今日举行状态会议。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 33 of

该决定备忘录表明，在指定第 11 章受托人后 14 天内，将举行状态会议，以便第 11 章受托人向法庭报告，从第 11 章受托人的角度看目前进展如何，并讨论第 11 章受托人可能正在处理、审查和分析的具体问题，并向法庭说明您认为本案将如何推进，Despins 先生。

我还安排举行该状态会议，因为在指定之后提交了一连串文件——即指定您 Despins 先生的命令、关于您所在律师事务所的申请——您聘用 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所）的申请，以及 Brown Rudnick（布朗·鲁德尼克律师事务所）提交的退出代理律师动议；该动议是在指定 Despins 先生的命令作出后提交的。

因此，我首先希望听取您，Despins 先生，就您已经能够开展的工作、您打算开展的工作以及本案可能的下一步行动发表意见。

我们将审理该申请，至少讨论聘用您所在律师事务所的申请。

然后，我们将讨论退出代理律师的动议——自本案一开始就参与本案的债务人代理律师 Brown Rudnick。

好吗？

Ho Wan Kwok（郭文贵） - July 21, 2022 7 那么，Despins 先生，请继续。DESPINS 律师：谢谢，法官阁下。法庭：如果您愿意，可以上前来。还有一件事，Despins 先生，如果您在任何时候需要法庭调出您需要查看的任何诉状，并且这会对您有帮助，您只需告知我们，法庭书记员可以为您办理。DESPINS 律师：谢谢，法官阁下。因此，我们为法庭准备了一份陈述。法庭：请。DESPINS 律师：我预计不会超过 15 分钟，但我们有一份视觉辅助材料，也就是说——书面形式的——法庭：好的。DESPINS 律师：——这将有助于法庭跟随陈述。因此，如果可以的话，分发——我们为法庭内的所有人以及——法庭：当然。如果您这样做，那就太好了。然后我们可以将该陈述标记为受托人证物 1。（受托人书面陈述副本标记为受托人证物 1。）DESPINS 律师：是的。我想澄清，这不是证据。这只是一份工作计划—— Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 34 of

法庭：明白。

DESPINS 律师：好的。

法庭：这只是示意性材料，但它将有助于法庭，我们可以将其纳入记录。

好吗？

DESPINS 律师：当然可以，法官阁下。

还有——法官阁下，您是否希望我们也将其提交归档？

法庭：不必。

没关系。

DESPINS 律师：好的。

法庭：我们可以处理。

谢谢。

DESPINS 律师：谢谢。

谢谢您，法官阁下。

好的。

因此，我首先感谢法官阁下就此事听取我们的意见。

因此，我将从第 2 页的行政事项开始。

其中一些事项，法官阁下，相当常规且乏味，因此我不会花很多时间说明。

您已经知道。

但仅为确认，我们已缴纳 \$25,000 保证金。

我们已开立银行账户，这是第 2 项。

第 3 项只是提醒，有三次 Section 341（第 341 条）会议分别于 March 21st 和 April 6th 举行，但均未完成，因此需要由 U.S. Trustee 另行安排一次会议。

所以我希望您知悉这一点。

法庭：谢谢。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 36 of

Ho Wan Kwok（郭文贵） - July 21, 2022 9 DESPINS 律师：然后，在这份事项清单中，月度经营报告方面，债务人在我们获指定前仍有两份报告应提交，因此这些报告需要——我不知道这是否涉及 Brown Rudnick 退出代理的动议，还是由其他人接手，但这需要完成。这列于第 2 页。

不过，我想指出，第 2 页底部的月度经营报告以粗体显示，第三方为债务人的利益作出了支出，平均每月约为 115,000。我认为这是一个重要的数据点。

下一页，法官阁下，申报截止日期。围绕申报截止日期有很多来回讨论。我知道您当时正在考虑撤销本案，因此在本案可能被撤销时作出关于申报截止日期的命令没有意义，但目前本案不会被撤销，我认为应当作出申报截止日期命令。

我认为您已有修订后的版本——有人告诉我您有一份修订后的版本——我们鼓励法庭作出该命令，因为我们需要知道有哪些人，特别是政府实体方面，我们需要了解这一点。因此，这就是申报截止日期命令。

在第 6 项下，这是对 Lady May（“梅女士”号）检查情况的更新。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 37 of

法官阁下，July 13th 进行了检查，由 PAX（PAX）的专家以及我聘请的一名专家参与，后者基本上负责监督 PAX 的专家。让我解释一下。

显然，我们没有资金，破产财产的资金为零。PAX 正在由一名声誉卓著的专家进行其自身审查，并由其支付费用，我们对此表示感谢。

但是，鉴于本案的情况，我不能在检查时说我仅依赖 PAX 的专家，尽管从方向上来说，我们是一致的，即我们和 PAX 都想知道这艘游艇是否存在问题。

因此，我聘请了 Paul Derecktor（保罗·德雷克托）先生，他是一名——我不知道法官阁下是否知悉此事——

法庭：是的。

法庭：我知悉。

法庭：我的意思是，您一说出这个名字。我不知道您聘请了那个人，但我——我知悉那家公司。

DESPINS 律师：我不知道。您是该案的法官吗？

法庭：不是。

DESPINS 律师：好的。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 38 of

法庭：不，我不是。

DESPINS 律师：好的。因此，他在该地区有一家造船厂。他非常了解船只。但他同意以 \$2,500 的费用监督 PAX 的专家。我认为，为确保没有人批评我们完全依赖 PAX 的专家，这是一笔值得投入的适度费用。因此，我们已经这样做了。

仍有一些讨论需要进行，我来说明这些讨论的性质。

基本上，Derecktor 先生告诉我，他说，听着，任何购买如此规模船只的人，实际上都会将它从水中吊出，以检查船体。我说，好吧，这要花多少钱？哦，\$400,000。那就算了。我们做不起。是否有 B 方案？

他说，好吧，您可以派潜水员到船底检查船体，因为该船从欧洲返回，而且在海洋中航行时，往往有可能撞到各种东西。这些潜水员的费用为 \$2,500。因此，我们正在与 PAX 讨论，这样做是否合理。

他提到的第二件事是，我们确实应当进行海试。起初我认为我们不会把船开到海上。他说，不，基本上这就像——就像汽车一样。开出去兜半小时风，只是为了确保——

法庭：我熟悉海试。

DESPINS 律师：好的。我不熟悉。因此，法官阁下，这仍在考虑之中。

因此，在这一阶段，我们需要与 PAX 的专家会面，整合我们的共同意见，然后回到作为登记船舶所有人的实体。因此，这就是目前检查的情况，法官阁下。

但是，显然，您知道我不是船舶专家，只要从旁边走过就可以看出，这艘船有损坏，船头有一部分撞到了某物。

但无论如何，我们将——此事正在推进。

仍在事项清单中，您知道，第 4 页，自动停止函。我指示我的律师事务所向处于本案外围的各方发送了 20 多封信函。

例如，一个名为 Golden Spring New York（纽约金泉）的实体，法官阁下可能记得，该实体在某些情况下提供过部分资金。我不——我不想详细说明，但它们显然属于债务人关联公司的范围。

然后是 Bravo Luck（布拉沃幸运），该实体据称拥有一项信托协议，规定其拥有 Sherry Netherland apartment（谢里内瑟兰公寓）。

Ho Wan Kwok（郭文贵） - July 21, 2022 13 因此，它们都列在那里。嗯，其中一些列在那里。但我们也向 Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）发送了同样的材料，对方已确认收悉；还发送给了康涅狄格州格林尼治的一家律师事务所 Whitman Breed（惠特曼·布里德律师事务所）。这实际上非常有意思，因为我获得了将房屋出售给债务人的人士的许可，可以查阅成交结算单、电汇转账等文件。但当我致电 Whitman Breed 时，他们说，我们不能把那些给您，因为我们在其他事项上代表债务人。我说，嗯，这与此有何关系？你们并未在该项出售中代理他们，对吗？他们说，没有。但我们不会向您提供任何文件。因此，这意味着他们在其他事项上代理债务人。显然，我们希望他们保存这些文件，并希望我们能够查阅这些文件。因此，自我们获任以来，已发出了若干此类信函，可能有 20 封。第 5 页，仍然是（听不清）的事项。为了让法官阁下知悉，与关键当事人联系方面，显然，我们首先联系了债务人。因此，在获任后的第一天，我致电 Brown Rudnick，我说——顺便说一下，除以下内容外，我不会披露任何和解讨论：案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 40 页，共

案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 41 页，共

我的第一步是联系他们，并说，为什么我们不举行一次会议，看看是否可以达成一项整体和解，以免我们进入这一极其昂贵且范围极广的程序；而此后我听到的消息是，他们不再担任郭先生——债务人的律师。

但我想确保说明我们的做法——如果没有必要，我们不必为此花钱。我知道，如果我们不得不前往所有这些司法辖区，费用将会非常高，因为涉及多个司法辖区。

但我们想看看是否存在一个金额，可以据此达成整体和解，而这——至少截至目前——尚未实现。

因此，我们联系了债务人的律师。显然，我们联系了委员会律师 Goldman 先生（戈德曼先生），他就本案及相关事项向我们提供了非常好的建议。Pacific Alliance（太平洋联盟）的 Friedman 先生（弗里德曼先生）也是如此。

我们联系了 Genever Holdings（吉纳维尔控股）的律师，那是 Chapter 11 实体，法官阁下。另一次有意思的谈话，因为我问他，在该案中你听从谁的指示？他说，哦，Miles（迈尔斯）。我不知道他是这样称呼名字的——人们是这样认识他的。因此我说，Miles 是谁？他说，哦，那是 Chapter 11 债务人。

案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 42 页，共

因此，他在该案中听从这名债务人的指示。因此我说，嗯，我现在是 Chapter 11 受托人。他说，嗯，我想我是在听从您的指示。我说，嗯，我们——您知道，此事容后再议。

但是，您知道，我稍后会回到这一点，但有关该问题有很多事项需要讨论。我马上会再回到它。因此，我们联系了他。

我们还联系了 Cyganowski 前法官（西加诺夫斯基前法官），她是该案中法院指定的出售代理人。我想明确说明——我稍后会谈到这一点——受托人并不主张应当停止出售。因此，那并非我们的计划的一部分。但我想联系她，自我介绍，并取得关于该房产情况的反馈。顺便说一下，她确实告诉我，债务人正在占用纽约的 Sherry-Netherland（雪梨-内瑟兰酒店）该房产。

然后是债权人的律师。Rui Ma（马蕊）、Zheng Wu（吴征）以及 Carollyn Callari（卡罗琳·卡拉里），显然，我们联系了她，因为她是重要的利益相关方群体之一。

在与 Brown Rudnick 的尝试失败后，我们要求债务人的新律师安排与债务人会面，不一定是讨论和解，而是因为我们需要与债务人进行严肃讨论，以确保债务人理解他目前所受的制度约束。

案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 43 页，共

现在。我们在上周五提出了该请求。截至目前，我们尚未收到答复。也许我们很快就会收到。

接下来，法官阁下，仍在第——现在是第 6 页，仍是行政事项，即管理待决的对抗诉讼。

法官阁下，目前有若干对抗诉讼。其中大多数涉及债务不可免除。我想明确说明，因为我们曾与债务人联系说，嘿，我们希望——我不确定——这不是非正式介入，我们希望中止这些程序。最初的反应是，嗯，这不关你们的事。这是债权人与债务人之间的争斗。

一般而言，这可能是对的，所以也许他们会喜欢这一让步，但从法院效率的角度来看，我认为这将是对法院时间非常糟糕的投入，而且我们也需要参与，并花费我们的时间，现在审理一宗债务不可免除起诉状。因为要这样做，您需要审查债权。本质上，您需要说，我有一项债权，一项有效债权，并且该债权不可免除。嗯，这将与日后可在债权确认中进行的程序重复。

我的观点是，在目前破产财产中没有资产的情况下，为什么要承受这种折腾，意思是，当——

案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 44 页，共

存在可供争夺的资产时，当然，所有这些程序都应当进行。但今天这样做将会是，您知道——显然，您是法官，您将决定您的日程安排，但在我们看来，这确实是对法院时间以及我们时间的糟糕使用，因为我们可能会处于这样的境地：在破产财产没有资产的情况下，现在就需要进行债权确认程序；而我坚信，破产财产总有一天会有资产，但今天没有。我认为这将会是，您知道——无论如何。这就是我们的观点，法官阁下。因此，我想确保您理解我们为何提出这项中止程序动议。

但我们不会就债务不可免除问题，针对某一特定债权人介入，或支持或反对债务人。这不是我们的目标。我们的目标是，从案件管理的角度，确保包括法官阁下在内的每个人的时间都能在这些事项上得到良好利用。

第 7 页，第九项，还有另一宗对抗诉讼，即登记船东 HK International（香港国际公司）提起的诉讼。他们提起了——代表原告的是 Zeisler firm（蔡斯勒律师事务所），而现在他们同时代表原告和被告——这只是一个小玩笑——截至目前，我将被替代为该诉讼中的被告。我会在最后部分回到这一点，

Ho Wan Kwok（郭文贵） - July 21, 2022 18 但他们给予我们 30 天延期，以便在该案中答辩或另行提出动议。第 8 页，法官阁下，第十项，介入、出庭及其他诉讼。债务人有 25 宗正在进行的诉讼。我并不是——而且我不想对此轻率——我今天并不太担心他作为被告的案件，因为中止，您知道，是适用的。问题在于他作为原告的诉讼。我们需要掌握这些请求中是否有任何价值，我们已开始联系那些人士。但我不想误导您，法官阁下。我们在这方面尚未取得很大进展。这是我们需要在未来一个月左右开展的事项。因此，该构想是与债务人作为原告的案件中的债务人律师交谈，以了解诉讼的性质。例如，其中是否存在价值？如果存在，我想——我相信法官阁下知道这一点——有一宗，我认为是 $1 billion——这是所主张的数额——他在英国起诉 UBS（瑞银集团）的诉讼，因此，显然，我联系了律师，并希望与他们讨论，了解该诉讼涉及什么，等等。这就是其中一个例子。接下来，第十一项，是与案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 45 页，共

案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 46 页，共

Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会）的联系。

所以我不知道法官阁下是否看到了这一点——您可能不会花时间查看债权登记册——但 SEC 提交了一项债权申报，基本上——其中已有描述——他们称已开展调查，您知道，调查对象可能——涉及违反证券法的行为。这不是好消息，不仅对——

法院：他们没有主张任何金额？他们说正在调查，是这样写的吗？

DESPINS 先生（德斯潘斯先生）：是的。嗯，我认为我们在那里有引文，但是，您知道，他们正在调查，而且他们实际上可能会针对债务人提起民事诉讼，以寻求追缴不当得利及其他救济。

我以前与 SEC 打过交道，我是在对其充分尊重的前提下这样说，我担心的是，这可能对例如 Goldman 先生所代表的债权产生稀释效应。

因此，我已联系 SEC，我们目前处于非常初步的阶段。尚未进行任何实质性讨论，但我想确切了解他们的问题是什么、涉及什么，以及他们是否知悉我们尚不知悉的任何资产。因此，这就是——而且，我再说一次，我不想误导您——这项工作本周才刚开始，所以在这一方面并没有太多进展。这就是

Ho Wan Kwok（郭文贵） - July 21, 2022 20 SEC。

法院：他们刚刚——他们提交的这项债权申报，是最近提交的，对吗？

DESPINS 先生：是的。我想是在五天前、六天前。

法院：对。好的。

DESPINS 先生：大概是那样。是的。

法院：好的。谢谢。

DESPINS 先生：好的。继续第 9 页，第十二项，处理收到的询问。法官阁下，我们收到了人们的询问——基本上是线索——称此人把资产藏在这里或那里。我想向法官阁下明确说明。我办理过很多这类案件，我想说，这些线索往往分为三类。第一类，我称之为疯子。意思是，这类案件会吸引各种各样的人，其中一些人完全不理性。这可能是第一种情况。第二种情况——我并不是说这适用于本案——而是在那种情况下，目标对象本人匿名发送这些信息，只是为了让我们去例如非洲花钱，而那里根本没有任何可查的东西。第三种情况，您可能会获得一条真实线索，而案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 47 页，共

案件 22-50073，文件 618-1，于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 登记，第 48 页，共

这正是我们正在调查的事项。其中一些对持有资金的人士指向非常具体。正如我所说，我目前无法核实这些信息。我不想误导法院并说，哦，嗯，我们在这里发现了 $5 billion。不，我不能这样说。

但这表明 Chapter 11 受托人程序正在发挥作用，因为人们纷纷现身，说你们应当查核以下事项，即无论如何我们在这一阶段最初不可能自行发现的事项。正如我所说，这些信息也可能是捏造的，因此我们必须对此非常谨慎，所以我不想夸大这些事项的重要性。

接下来，法官阁下，关于聘用专业人士。您知道，我们已经提交了聘用 Paul Hastings（普衡律师事务所）的申请。显然，我们也已聘用 Skalka 先生（斯卡尔卡）和 Linsey（林赛）。关键在于，我们将会努力——您也会看到，除我本人外，今天没有其他 Paul Hastings 律师在场——我们将高度依赖他们处理许多提交到法官阁下面前的事项。而且，显然，您非常了解该律所。

第10页，法官阁下，这里我们开始讨论实质性更强的事项。他们将该部分标题定为“行使公司治理权利”。债务人将多个实体列为由债务人 100 percent 所有。其中一个实体是 Genever BVI 实体，即英属维尔京群岛实体。

案件 22-50073 文档 618-1 已提交 07/27/22 已录入 07/27/22 11:47:37 第49页，共

岛屿实体。我们已经要求债务人的三任律师，即 Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）、中间那一家，以及现在的 Zeisler 律师事务所（泽斯勒律师事务所），向我们提交与该实体有关的公司治理文件。截至目前，什么也没有。

但您会记得，该 BVI 实体拥有美国的 Genever（吉尼弗），即 Chapter 11 债务人。正如我告诉您的，债务人律师认为，至少截至目前，他是在接受债务人的指示。我们的立场是，受托人取得债务人的公司治理权利。这是基本法理。然而，我们很可能仍须向法院提交某种申请，以寻求对此的确认，但有许多判例支持这一点。这意味着，我们最终可以参与 Genever USA Chapter 11 案件。显然，我们绝不会请求您就此给予我们救济。我们会向 Garrity 法官（加里蒂法官）提出申请。我们在这里提到的一件事是，我们将请求在 Garrity 法官面前举行一次状态会议，以说明我们已经在此，局面已不再相同。我们需要完成对 Sherry-Netherland（雪莉-尼德兰大厦）以及为儿子的公司设立的信托这一问题的分析，并需要将其最终确定。但很可能我们会在那里出庭并说，法官，这是一个不同的局面。

案件 22-50073 文档 618-1 已提交 07/27/22 已录入 07/27/22 11:47:37 第50页，共

但正如我一开始所说，我们并非试图改变出售。这已经是预先确定的。有一个出售程序。我们不会试图触及它。但他可能会说，那么你们能做什么？正如我告诉您的，法官——前 Cyganowski 法官（西加诺夫斯基前法官）告诉我，债务人仍然住在那套公寓里。那么，如果我控制拥有该公寓的实体，我就希望从任何能够支付租金的人那里获得租金收入。因此，如果债务人不愿支付租金收入——顺便说一句，那将是数千美元。这不像每月 $5,000。那将会——您知道，我不想夸张，但会是一个非常大的数额。如果债务人想占用该物业，他就需要支付相应费用。收款方是 Genever，而这正是我们目前控制的公司。如果他不愿支付，那么其他人将会租赁该物业——当然须经 Sherry-Netherland 董事会等批准——但这是一个可收取最高租金的物业，因为这套公寓不会明天就被出售。这些是非常昂贵的公寓。您需要——我不知道该如何表达，但其市场是一个非常不同的市场，可能需要数个——

案件 22-50073 文档 618-1 已提交 07/27/22 已录入 07/27/22 11:47:37 第51页，共

月才能出售。而我所说的数个月，确实是数个月。因此，我并不是在预测它何时会出售，但若该破产财产不能通过我们控制的一家子公司享有租金收入的利益，那将令人难以置信。所以，我并非请求您就此发表评论或作出裁定。我相信 Zeisler 的同事们对此会有不同看法，但我想告诉您，这件事将会到来。顺便说一句，Genever 只是一个例子，也还有其他公司。问题在于，我们需要取得所有文件，以确切了解正在发生什么。我们需要取得这些实体的银行账户资料。我们需要了解作出的所有转账。而且，这正是我们当然从公司治理文件开始着手的事项。截至目前，我们尚未收到任何文件，但我们打算继续推进此事。第11页，第2项，就是我刚才所说的。我们将向本法院寻求救济，请求法院确认该事项。除此之外，法官阁下，我们希望依据 Section 1505 获得指定。这是一项颇为奇特的条款，因为 Chapter 15——这与本案有什么关系？我们并不处于 Chapter 15 程序中。但这是——

一项条款——我很惭愧地说，我最近才了解到——重新了解到——它并不只适用于 Chapter 15。

该条款基本上规定，并且在第11页中引用：“受托人可经法院授权，代表根据 Section 541 设立的破产财产，在外国行事。获授权根据本条行事的实体，可依适用的外国法律允许的任何方式行事。”这将意味着我们前往 BVI，采取我们必须采取的一切行动，以取得该实体的控制权。

显然，如非必要，我们正试图避免诉诸法院，因为您知道，没有资金，但这并不限于 BVI。

还有其他——这取决于目标和我们收到的线索——其他潜在国家，我们将在其中向相关方寻求证据开示，因此，我们将请求法院作出一项广泛裁定，依据 1505 指定我们为外国代表，但仅为取得文件或追回资产之目的。这同样是后续事项。我只是想让您预先了解我们在这方面的计划。

在第11页底部，法官阁下，我们还会提到，在这类案件中，法院——即法官阁下——通常会作出一段文字，请求外国法院协助获得受托人将寻求的救济。

您可能会说，为什么——我为什么需要这样做？

首先，这有点是一种无偿的请求，因为它在任何方面都不约束法院。但在外国法院，能够指向一段文字并说，看，法院正在请求你们协助，以尽快推进程序，是极其重要的。所以您可能会说，这为何必要？

我给您举个例子。愿上帝保佑 BVI，他们有夏季休庭期。8月，什么都不会发生。我也很希望这里有那样的制度，但我们没有。

因此，唯一的例外是我们能够以紧急方式推进。所以，我并不是请求——我只是告诉您，如果您日后看到这一点，您就会知道我们为何提出该请求——因为那是在 8月期间以紧急方式获得他们关注的唯一办法。顺便说一句，您知道，8月马上就到了。我们可能不需要针对 BVI 这样做，但在其他国家我们可能需要。因此，我们显然会就此再次回到法院。

第12页，公司治理请求。我已经讲过这个。我们已经提出请求。这些文件尚未提交。

第13页，C项，确定并在适当情况下寻求移交破产财产资产。这很重要。您知道，Rule 2004 动议，我们显然会提出。但 Goldman 先生（戈德曼）已经获得了该项救济，因此我们将——我们会尝试借助该项救济，以避免重复工作，因为他已经完成了许多此类工作。因此，这当然是我们希望采取的大致方向。

但下一点是更重要的一点，法官阁下，即作为其中的一部分，我们将寻求取得 Brown Rudnick 等律所的律师—当事人特权和工作成果，因为法院在这一点上相当明确，即受托人控制该特权，特别是在债务人作为占有中债务人的期间。

所以您可能会说，为什么你们想要这个？

例如，已编制的资产和负债清单，那里可能有一些对我们而言会很有意义的往来。这并不限于 Brown Rudnick。

顺便说一句，我并非——我不想指责 Brown Rudnick。这不是——它只是一个例子。但当然，位于 Greenwich（格林尼治）的那家律所，我们——您知道，他们代表债务人。

顺便说一句，他们并没有说我们代表债务人的妻子，或代表名为 Greenwich Land Trust（格林尼治土地信托）的那家公司。他们说他们代表债务人。我们想了解他们正在处理什么，以及其中有哪些工作成果，因为我们相信受托人控制——

该项权利。我确信我的同事们对此会有不同看法，但我想确保您知道这件事将会到来，因为我相信，作为调查的一部分，这可能产生结果。

现在，第14页，仍然是关于确定资产并寻求为破产财产移交资产。Lady May（梅夫人号）。因此，我不会宣读其中的全部内容，但基本上，法官阁下，我们引用的是 Ostrager 法官（奥斯特拉格法官）在 New York Supreme Court（纽约州最高法院）作出的裁决。他们相当——我不想——我今天不是来就此进行辩论的，因为我们仍在审查此事，并且还会再审查一次，但看来其中就女儿——她当然是该船登记所有人的唯一股东——以及债务人对该船的控制权和受益所有权，作出了相当有力的认定。我们在第15页所说的是，在完成我们审查的前提下，我们认为这些认定应被本法院认定为对该船及登记船东公司具有约束力，尽管该公司本身并非该诉讼的当事人。但该女儿是证人。她的律师交叉询问了证人，等等，等等，她全面参与了该审判。而 New York Appellate Division（纽约州上诉分院）已发回——

1 将本案交由Ostrager法官（奥斯特拉格法官），请其就该船舶的所有权作出认定。

2 因此，他们显然、显然地，您知道，已经收到通知，法官将会这么做。

4 他确实这么做了。

8 该诉讼的当事人，因为双方之间存在密切关系。这是同一

9 批当事人。

10 而且，恕我冒犯Zeisler & Zeisler（泽斯勒律师事务所）的各位朋友，但他们——

11 如今代表登记船东以及Kwok先生，您知道，这几乎

12 就像是——我是在开玩笑——就该问题而言几乎可作出简易判决

13 ——也就是说，是的，他们是相同的，他们全都

14 参与其中。

17 这应具有约束力。再次说明，这是日后要处理的事，但我想

19 重新来过，并在这里进行长达十天的审判，

20 就同一问题传唤同样的人，等等，等等。

21 法官阁下，第16页，Sherry-Netherland（谢里-荷兰人公寓），我已经

22 提到过。我已经告诉您那里的行动方案。还有

23 Greenwich（格林尼治）的房产。您知道，这些是近期，即2020年，

24 由债务人之妻百分之百持有的一家公司购置的

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- 2022年7月21日 30 资金来源的详细情况。然后是第五点，其他资产。我想明确说明，我们并未将自身限于这三类。我稍后会回到法院，就此更新我们的工作成果，但我想明确，传达的信息并非只有Sherry-Netherland和游艇。还有——还有其他需要——以及Greenwich房产——还有其他资产需要——需要调查。法官阁下，第17页，债权审查和核准程序。这与我之前所说的是同一回事。在理想世界中，每个人都希望明天就能核准其债权，但在这个阶段推进此事会适得其反，因为，您知道，没有资金来做这件事；而且，如果我们——除非——在我们拿回可供争夺的资金之前，我们不要就此争斗，但这只是我们的看法。因此，法官阁下，关于该事项的时间安排，我会说还要数月。我不想误导您，说，哦，我们下个月就能完成。不。我们将在未来几个月尽量不把重点放在这上面，因为唯一的重点是将资产纳入破产财产。唯一的短期重点。最后一页实际上是第11章计划。同样，法官阁下，我们——我不想

1 ——您知道，我年轻时做律师时，我的老板总是告诉我，

3 不想误导您。

5 和解，而这将受到我们的欢迎——此事将需要

6 数月。我不想就此误导法院。

7 我希望情况并非如此，但我对事态将如何发展

8 有所判断，而且我认为不幸的是，事情将会

9 如此发展。

10 因此，法官阁下，我们的陈述至此结束。

11 我乐意回答您可能提出的任何问题。

14 这份陈述。

19 目前的情况如何、需要处理哪些问题、接下来将会

20 发生什么，以及最终目标可能是什么。

22 您知道，我们处于第11章程序中，因此显然最终

23 目标是某种形式的计划，如果我们走到那一步。所以我

24 对此表示感谢。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）- 2022年7月21日 32 角度看，在我看来，您希望法院处理的最重要事项之一，是签发一项设定债权申报截止日期的命令。

而在您被任命之前，正如您在陈述中指出的那样，由于本案可能被驳回的问题，以及本案也可能被转换程序，该事项在一定程度上被搁置。

法院还须考虑其他问题，因此，关于债权申报截止日期的问题——存在两个与此相关的问题。

其中一个问题是——法院担心，当时该期限过短，因为本案仍在发展之中。但如今本案已进行五个月。由于本案中各方提交的信息和诉状，以及本案审理期间提出的证据，已任命一名第11章受托人。而案卷记录支持这一点。

因此，我同意您的意见，法院将很快着手设定该债权申报截止日期。对此，我的想法是该命令的送达，即向谁送达？

您知道，我们可以进行公告送达，也可能会进行公告送达。这可能是您感兴趣的事项。

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2 许多保留条件。我不知道——而且我也不确定您是否知道，因此我并不是

5 在本案中是否足够？ 7 因此，我认为我们可能会做的，并且我希望

11 实际将在哪里公告？

13 这些问题的答案。就我此刻坐在这里而言，我

16 充分性。

17 DESPINS先生：法官阁下，您提出了一个非常好的

19 回复，尤其是公告的方面，以及在哪里、如何进行。

20 因此，我说过，作出该项命令将是重要的，但这并非数日之内的事情。

22 就该问题向法院回复。

23 法院：我对此表示感谢。

24 我也会加以思考。您知道，多年来已有一些案件，近期不同巡回区也作出了一些案件裁决，涉及 案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 61 页，共

1 实际通知与推定通知，以及——关于债权申报

2 截止日期及诸如此类事项，因此我希望确保

4 情况尽最大努力，以便人们就提交债权证明

5 获得适当通知。

10 陈述中看到了对抗诉讼问题。

12 对抗诉讼中提交中止动议？昨天刚刚提起了一项

13 对抗诉讼。

14 DESPINS先生：昨天。

15 法院：还有前一天。

16 DESPINS先生：因此，我们已在三项中提交，但我们将提交一份补充

18 法院：好的。

19 DESPINS先生：——在其他案件中提出中止动议。

20 法院：而我显然必须审阅这些动议。

21 根据我们的地方法规，对抗诉讼中的动议程序

22 规定，当事人有21天时间——存在一个21天的答复期限，

24 您知道，就动议采取其认为适当的任何行动，

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1 需要举行听证。

4 可能造成问题的时间框架内。

8 答复期届满存在某些问题，我相信我可以签发某种

11 但须以就中止该程序的动议作出裁定为准。

13 该对抗诉讼的同意，那么我不会理解——或者我会感到惊讶，为何我

14 不会批准中止那些对抗诉讼。

18 不知道债务人为什么会希望继续推进该程序，

20 今天就对该事项作出裁定，或今天就在此事上花费大量金钱。

22 同意。

23 法院：对。但如果您能够——如果各项对抗诉讼的

Ho Wan Kwok（郭文贵）- 2022年7月21日 36 DESPINS先生：是的。法院：——但须遵从，您知道，法院进一步命令以及本案进展。我同意您的意见，法院的目标并不是让当事人——无论所有当事人各自的问题为何——不必要地花费金钱。没有人希望如此。但我们需要——我们需要确保程序得到适当遵循，并确保《联邦民事诉讼规则》得到适当遵循。但如果您获得那些对抗诉讼当事人同意中止对抗诉讼，那么该等诉讼将被中止。好吗？DESPINS先生：谢谢您，法官阁下。法院：好的。我不确定是否还有其他我需要询问的问题。我明白您正在审查许多事项，并且可能很快采取不同步骤，法院将力求在这些事项提交法院后尽快处理。我只是查看一下，确认是否还有其他我有任何疑问的事项。我再次查看您的陈述。（暂停）法院：我认为，令我注意到的两个问题是债权申报截止日期命令以及中止——

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1 对抗程序中的中止动议。因为我确实同意您的看法，即您所讨论的许多其他事项正在发展中，您正在适时处理这些事项，并且当您认为有必要且适当时，您将向法院寻求救济。

7 因此，目前我没有其他问题，先生。非常感谢。

9 DESPINS先生：谢谢。谢谢您，法官阁下。

10 HENZY先生：法官阁下，我可以陈述意见吗？

11 法庭：Henzy先生，您可以陈述意见，但从法院和美国受托人办公室的角度来看，我们仍有一些问题需要解决，即由谁代表债务人的问题。

15 目前，Brown Rudnick（布朗·鲁德尼克律师事务所）代表债务人。Brown Rudnick在其退出代理的动议中没有说明其为何退出代理。

18 而且，Brown Rudnick必须经历每位债务人代理律师都必须经历的程序，即提交聘用申请、提交无利害关系宣誓书、遵守《破产法》第327(a)条和规则2014，以及本地规则2014。任命其的命令中没有任何内容表明其可以提出动议退出担任债务人代理律师。

25 因此，尽管我理解您希望陈述意见，但您目前并非债务人代理律师。

HENZY先生：不，我是。我绝对是，法官阁下。

法庭：那么，您不是——根据《破产法》，您如何成为债务人代理律师——

法庭：——Henzy先生？

HENZY先生：债务人现在不再是占有中债务人，无须根据第327条提交申请以——

法庭：Henzy先生，说明这一点的判例在哪里？

法庭：法官阁下，第327条本身规定——第327(a)条规定——

法庭：因此，即使您不具无利害关系资格且存在利益冲突，仅因债务人不再是占有中债务人，您也可以担任代理律师？

HENZY先生：当然可以。

法庭：我希望看到说明这一点的判例。

HENZY先生：法官阁下，我无法向您提供判例，因为第327条——我认为第327(a)条规定我们，即受托人，并在括号中包括占有中债务人，因为占有中债务人拥有受托人的权力——必须——必须依照法院命令聘请代理律师。但是并无此项要求——而且，法官阁下，在第7章案件中，

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 65 of

法庭：我们不是第7章案件，Henzy先生。

HENZY先生：我明白。但是，现在这是——这是一个不再是占有中债务人的债务人。我不认为——我的意思是，我不——我不愿——法官阁下，我希望谨慎行事，并且恕我直言，您要求我向您提供判例，说明第327(a)条的含义就是其明文所载的含义，但我不知道有任何判例——

法庭：不。我要求您提供一个判例，在该判例中，第11章受托人已获任命，而原本担任债务人代理律师的债务人代理律师可以直接退出，其他人可以接替，而无须满足《破产法》——

法庭：——请让我说完——《破产法》和规则的任何要求，并且该其他人存在利益冲突，因为其代表一家由债务人女儿所有的实体，而该女儿显然是《破产法》所称的内部人。

HENZY先生：法官阁下，有一些判例——我认为没有我所知的判例——让我这样说。我不知道有任何判例称，不再是占有中债务人的债务人无需就其代理律师提交聘用申请。因为，再次说明，

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 66 of

我认为第327(a)条的明文规定，而且我不知道这里是否有任何律师会持相反意见，仅规定占有中债务人必须这样做。我确实知道有一些判例，我们可以向您提供，涉及在第11章受托人获任命后，债务人代理律师是否可以由破产财产支付报酬。对此问题的一般答案是否定的。其依据是，不再是占有中债务人的债务人代理律师并非依照第327(a)条受聘，且不受第330条和第331条规管。有些判例中，法院认为不再是占有中债务人的债务人代理律师可以获得报酬，但实际上是基于实质性贡献的性质，而不是作为依照第327(a)条受聘并受第330条和第331条要求约束的代理律师。我可以向您提供这些判例，法官阁下。但我——这有些不同。这些判例是在通常不能从破产财产获得报酬的语境中指出，不再是占有中债务人的债务人代理律师不是第327条代理律师，也不受第333条、第330条和第331条约束。因此，我会向您提供这些判例。

法庭：好的。这是美国受托人办公室的立场吗？这里不存在利益冲突？Zeisler & Zeisler（蔡斯勒与蔡斯勒律师事务所）可以代表债务人，因为债务人不再是占有中债务人？

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 67 of

1 CLAIBORN女士：法官阁下，美国受托人仍在评估该问题。

3 我确实认为有一个问题希望向法院提出，我认为Henzy律师不会对此提出异议，即，作为债务人的代理律师，他们有义务披露其与债务人达成的报酬协议或其他安排。

8 法庭：这一点绝对会发生，因此您无需提出该论点。

11 法庭：Henzy先生，如果您——如果您所言准确、正确，那么无论由谁支付您的报酬，都可能取得本可供破产财产债权人使用的任何资金，并继续向您付款。

15 HENZY先生：这不是真的。我认为这不正确。

17 法庭：这怎么会不是真的？

18 HENZY先生：因此，我不能——我百分之百同意我们需要提交我们的329 2016(b)声明。我理解，自我提交出庭代理声明之日起，我有14天时间这样做，我们将会这样做。

22 我不能——再说一次，回到我提到的那些判例，我不能从财产资产中获得报酬。

24 法庭：第329条的哪一处规定您要提交聘用申请？

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 69 of

1 HENZY先生：哦，它没有这样规定，法官阁下。

2 法庭：对。

3 HENZY先生：没有。我不是——抱歉。

4 法庭：那么，第329条如何适用？

5 HENZY先生：哦，我——根据第329条，我相信Claiborn律师所指的是，我仍须提交第329条和规则2016(b)要求的声明。

8 法庭：因此，如果您是债务人——让我们把您的思路推演到底。如果您不再是占有中债务人，而且您不必受《破产法》或规则中规定的法院任何监督约束，那么您为什么有资格发表任何意见？

14 HENZY先生：因为我代表不再是占有中债务人的债务人。不再是占有中债务人的债务人——

16 法庭：好的。您代表不再是占有中债务人的债务人。在您谈到的第7章案件中，第7章债务人没有诉讼地位，除非且直至证明第7章债务人将有任何剩余。

21 而此时，我们都知道——每个人都知道——Despins先生知道，他在接受这项委任时知道该破产财产中没有钱，那么您怎么有诉讼地位就任何事项提出论证。如果将您的论点推至极致，您不受无利害关系要求的约束，

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您不受利益冲突约束，您只需披露您的钱——您支付的——获得的钱来自何处，那么您为什么有权发表任何意见？

HENZY先生：法官阁下，我认为在某些问题上，我并不不同意您。债务人可能没有诉讼地位。对于我希望就该等问题陈述意见的范围，您可能会告诉我您不会听取我的意见。我会理解。我认为，不再是占有中债务人的债务人就某些问题确有诉讼地位。

法庭：哪些问题？

HENZY先生：Despins先生谈到了尚未解决的第523条诉讼，以及他关于中止这些诉讼的动议，并就债务人对此的立场向法院作出了某些陈述。当然，Kwok先生在——

HENZY先生：我认为他作出了。他作出了。

法庭：这是一份——这曾是一份——这是一份——第一，我没有说这是证据。我说这是一份示意性诉状，我将允许其作为证物1记入记录。仅此而已。我

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没有说我将根据Despins先生今天向我们提供的内容作出任何事实认定、裁定或任何其他决定。

HENZY先生：明白，法官阁下。我是在回答您的问题。我不认为您会说债务人在第523条诉讼中没有诉讼地位。

法庭：好的。但如果这些诉讼被中止，让我们——让我先——假定这些诉讼被中止，那么在它们不再被中止之前，债务人没有什么需要担心的，对吗？

法庭：那么，在诉讼被中止期间，债务人无需承担任何诉状提交要求或任何其他事项，对吗？

HENZY先生：如果诉讼被中止，这可能是正确的。我是在试图回答您关于诉讼地位的问题，法官阁下。

法庭：好的。

HENZY先生：债务人可能就某些事项没有诉讼地位来陈述意见。我并不不同意您。而且——我认为将有一些事项，债务人有诉讼地位来陈述意见。举例而言——因为这在Despins先生的陈述中提到——是谈及第523条诉讼。如果我们谈论的是

第523条诉讼，我不认为法官阁下会说债务人没有诉讼地位。

法庭：但我们现在并未谈论第523条诉讼，对吗？您起身并不是为了就第523条诉讼与我交谈。

HENZY先生：实际上，我是。

法庭：哦，您是。好的。

HENZY先生：我是。

法庭：那就请继续。

HENZY先生：好的。我起身是为了提出很少几点。

法庭：好的。请继续。

HENZY先生：好的。有一点，我想明确说明，因为我此前未参与本案。我审阅了部分记录，但我的感觉是，人们或当事人希望对Kwok先生及其处理事务的方式作出某些描述。就第523条诉讼而言，受托人向我们提出的——受托人最初向我们表明的立场是，在其获任命后，其已被替代为第523条诉讼中的当事人。我相信那只是错误的，法官阁下。我不认为受托人成为被告——第523条诉讼中的被告。

法庭：好的。

HENZY先生：因此，我们对该案代理律师的答复是——

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Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 73 of

1 受托人，我们认为你们是——因为有人问我们

3 立场是什么？

5 你们不是。

6 你们在说什么。 好的。

9 仅仅为了制造困难而为难。

10 很重要，应当说明。

12 我认为不公平的某些方式来描述 Kwok 先生的做法。

15 对 Kwok 先生提起的诉讼。

16 而且，就您所说的这一点，法官阁下，如果这些诉讼

18 任何事情。 好的。

20 并受到提起这些诉讼之人的批评。

22 是否应当作出中止、这些第 523 项诉讼的依据，

23 或者受托人在这些诉讼中可能拥有或可能不拥有何种权利

24 进行诉讼或辩论。

25 就第 523 项诉讼所作的陈述，因为在可能的范围内，我希望避免对

1 Kwok 先生处理相关事宜的方式作出不公平的描述。

2 我们确实——我们是 HK International（HK 国际公司）的律师，

3 好的，该公司是 Lady May（“Lady May”号）

4 的登记船东。

6 进行辩论，但他进行了辩论。 我只是想澄清这一点。

9 并未作为证据，Despins 先生的陈述也不是

10 证据。 所以，这一切都没有问题。

12 International 绝对——对纽约发生的任何事情

13 在本院具有约束力这一点提出异议。

14 您知道，提交上来的文件从该地法官作出的冗长

15 程序记录和冗长裁决中截取了片段。

17 通过诉讼解决。

18 亨齐先生：

20 破产财产就 Lady May 所有权提起的该对抗程序中，同时代理 HK International 和 Kwok 先生？

22 绝对且明显的利益冲突吗？

23 亨齐先生： 在此处不是，法官阁下。

24 法庭： 怎么不是？

25 亨齐先生：

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 75 页，共

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年7月21日 48 Despins 先生所言的是，在他被任命后，他自动成为该诉讼中的被告，而 Kwok 先生不再是该诉讼中的被告。法庭：但您仍然代理——这无关紧要。您代理 HK International，现在又代理 Kwok 先生。如何——您是否不再参与该对抗程序无关紧要。亨齐先生：不，他不再参与。法庭：这无关紧要。亨齐先生：这很重要。法庭：不，实际上并不重要。亨齐先生：根据——规则——法庭：这是真实的利益冲突。您——您不能代理——在针对 Kwok 先生的对抗程序尚在进行期间，您的律师事务所代表 HK International 提起了该程序，而您接受了对 Kwok 先生的代理。亨齐先生：我们是在 Despins 先生——之后接受对 Kwok 先生的代理——法庭：但是，您看，您想两头兼得。您想说，哦，在该对抗程序中，Despins 先生自动成为被告，但在第 523 项诉讼中，他不是。亨齐先生：嗯，我——法庭：这就是您所主张的，对吗？

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年7月21日 49 亨齐先生：这就是我所主张的。而且我认为这是明确的成文法，法官阁下。法庭：在哪里？真的？亨齐先生：我不——法庭：我希望您向我展示该明确的成文法。亨齐先生：我认为 Despins 先生不会告诉您他是被告——法庭：我不是在问 Despins 先生。我是在问您。亨齐先生：法官阁下，他不是第 523 项诉讼中的被告。我认为这是明确的成文法。法庭：好的。请您务必向我展示该明确的成文法。亨齐先生：我不知道我是否会找到说明这一点的判例，因为我不知道——我不知道是否有人会主张受托人成为——第 523 项诉讼中的被告，法官阁下。我不——这对我来说甚至毫无道理。再次，恕我直言，法官阁下，那——我不知道受托人怎么可能成为第 523 项诉讼中的被告。法庭：好的。我明白您所说的。亨齐先生：好的。法庭：继续。亨齐先生：好的。所以我——Kwok 先生不再是

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 76 页，共

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年7月21日 50 Lady May 对抗程序中的被告。我认为 Despins 先生的立场是，他现在是该——法庭：好了。那么我们不再讨论第 523 项。关于 Lady May，有一份债务人和 HK 均为当事方的约定。亨齐先生：嗯哼。法庭：好的。您是否——所以，先生——您是说，您不再就该约定代理债务人，而是由 Despins 先生代理？亨齐先生：我认为答案是肯定的，而且我认为这也是 Despins 先生的立场。法庭：好的。所以您是说，您的利益冲突不存在，因为 Despins 先生被任命为第 11 章受托人？亨齐先生：是。法庭：因此您可以——好的，这是您的主张？亨齐先生：这是我的主张。法庭：好的。亨齐先生：根据职业责任规则第 1.7 条——这——这就是我的主张。而且我——法庭：我看的不是职业责任规则第 1.7 条。我看的是破产

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 77 页，共

Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年7月21日 51 法典和破产规则。亨齐先生：法官阁下，我不知道破产法典和破产规则中有任何规定——有任何规定会——会在此时管辖此事。我认为这是——法庭：那么，您目前唯一具有当事人资格的地方是在第 523 项诉因中，对吗？亨齐先生：我不——法官阁下，我没有准备好考虑本案中可能出现的每一个问题，并告诉您债务人是否具有当事人资格。法庭：那么，您曾主张 Despins 先生不应担任第 11 章受托人。亨齐先生：而且我认为——我认为债务人确实具有当事人资格——法庭：您在哪里具有资格来主张这一点？亨齐先生：我不知道债务人怎么会没有资格主张受托人不应担任受托人，或者受托人应被免职。法庭：我希望看到一些关于这一点的判例法，因为我不认为您——我理解您的主张，但我看不到支持您主张的依据。您没有说服我，您有权利——债务人有权利。您有权反对任命一名

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年7月21日 52 第 11 章受托人，Brown Rudnick（布朗·拉德尼克）曾这样做。他们反对该任命。他们实际上请求驳回案件。我考虑了他们的全部论点。我考虑了所有债权人关于转换、任命第 11 章受托人以及无论可能涉及何种问题的全部论点。法庭作出决定，无论对错，任命一名第 11 章受托人。没有人对该命令提出上诉。Brown Rudnick 甚至特别指出，他们没有对该命令提出上诉。现在，在上诉期间届满后，您正在攻击该命令。您说您可以这样做，因为您不必受制于——当我说“您”时，我指的是现在据称代理债务人的律师事务所。顺便说一句，Brown Rudnick 的动议尚未获准，所以请理解这一点，即您不必——您不必像 Brown Rudnick 那样接受同样的标准，因为第 11 章受托人已经被任命。而且，第 11 章受托人在所有这些其他情形中取代您的位置，包括在 HK 对 Kwok 先生和 PAX 的对抗程序中，但您却有资格说他不能担任受托人。这就是您的主张？

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— 2022年7月21日 53 混淆了两个问题。法庭：好的。那么请告诉我，我如何混淆了它们。亨齐先生：所以我认为当事人资格问题并不是我是否具有资格，或者——法庭：不，不。是代表 Kwok 先生。亨齐先生：好的。法庭：我不是——亨齐先生：所以是否——法庭：但是我——亨齐先生：——该——法庭：我还不确定您是否是 Kwok 先生的律师。我还不确定。亨齐先生：我确定我是 Kwok 先生的律师。法庭：我知道您是。亨齐先生：我明白您——我明白您不确定。法庭：我知道您是，但我不确定就本案而言您是否是。您可能为了其他目的而是。亨齐先生：法官阁下，我认为债务人有资格对任命受托人提出异议。并且我想说，我明白对该命令——我想我会称之为准许受托人动议的命令——的上诉期限已经过去，没有人提出上诉，而且 Kwok 先生并未以任何方式、任何形式或任何程度对该命令提出质疑。有一项由法官阁下作出的单独命令——法庭：我同意您的说法。亨齐先生：好的。法庭：我同意。亨齐先生：——批准美国受托人对 Despins 先生的任命。第 60(b) 项动议已提出。我相信是在其后七天内。法庭：不，我同意。亨齐先生：好的。法庭：我的意思是，如果我——如果我接受您的主张，我并不是说您的第 60(b) 项动议不及时。亨齐先生：好的。法庭：好的？亨齐先生：我认为债务人有资格对任命受托人提出异议，或者寻求免除受托人职务。我的意思是，除其他事项外，有判例法称，受托人不得对包括债务人在内的任何一方存有任何偏见或成见。如果这是正确的——而且，再次，我认为判例法对此很明确——那么我不知道债务人怎么会没有资格向法院说明，我认为该受托人存在偏见或成见

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Ho Wan Kwok（郭文贵）—2022年7月21日 55 针对我。这构成解除受托人的依据。美国受托人办公室（U.S. Trustee）的名册受托人手册——我理解Despins先生并非名册受托人——规定，受托人不得对案件中涉及的任何人抱有偏见或成见。因此，作为债务人，债务人有权获得一名对债务人不抱有偏见或成见的受托人。有权利即有救济。我不知道债务人如何会没有资格向法院提出该问题。因此，我——

法院：你——你——那么你当时为什么没有根据《法典》第324条申请解除受托人？

HENZY先生：法官阁下，我们的判断是，这是一种更容易、更快捷的方式。我认为这没有任何不妥——

法院：那么，如果我驳回呢？如果我驳回你们的动议，那么届时你们唯一能做的就是提交上诉通知。

HENZY先生：是的。没错。我认为，法官阁下，60(b)动议的依据，与第324条动议所应具备的依据相同。如果您——如果您说我要驳回这个——

认为这些条款下的标准不同。

HENZY先生：实际上，我同意您的看法。所以我刚才表述不当。

而且，您看——您看，我们提交60(b)动议的原因，是因为我们认为，有些本应提交法院审阅的信息并未提交给法院。而且——

法院：好的。我明白这一点。而且我们今天并不就该问题的最终实质举行听证会。好吗？

HENZY先生：是的，不举行。

法院：那么，你起身是为了告诉我，你认为债务人——不论存在何种实际利益冲突，你都是债务人的律师——

HENZY先生：我——我起身并不是为了告诉您这个，因为我并未对此提出质疑。

法院：好的。对不起。

HENZY先生：但您告诉我，我可能不是。

法院：我道歉。

HENZY先生：是。

法院：那么，你起身是为了告诉我什么？你认为Despins先生提出了对Kwok先生的某些描述，而你认为这些描述不公平？

HENZY先生：正是如此。

法院：好的。然后——而且，你的当事人有资格——因为我曾向Despins先生询问有关对抗诉讼和中止问题的情况——你的当事人在第523条诉讼中有资格，而且并非——而且你主张，Despins先生不会自动成为第523条诉讼中的被告，但在由HK International（HK国际）提起的诉讼中会成为被告？

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HENZY先生：绝对如此。

法院：好的。

HENZY先生：是。

法院：那么，你还想告诉我什么？

HENZY先生：我代表HK International，想告诉您，因为我认为Despins先生确实提出了一个论点，为了记录在案，HK International同意——抱歉——不同意他的论点。仅此而已。

法院：好的。

HENZY先生：是。

法院：好。你还有什么想告诉我的吗？

HENZY先生：目前没有，法官阁下。

法院：好的。谢谢。

HENZY先生：谢谢，法官阁下。

法院：Kindseth先生？

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International，我只想澄清一些事项——关于对Lady May（“梅女士”号）的检查，我只是想确保不存在任何误解。

受托人使用了该游艇“受损”这一表述，我认为这留下了很大的解释空间。我认为，法官阁下有必要了解具体情况，即该游艇在横渡期间并未受损。我们在极短通知期内允许了该项检查。

Pacific Alliance（太平洋联盟）派出了三名检查员。受托人派出了一名检查员。他们获准不受限制地进入整艘船。我们的轮机长和船长均可配合。轮机长一直陪同所有检查员，并持续回答他们的问题。

此外，他们获准不受限制地查阅该游艇的账簿和记录。他们查阅了记录，并获得了他们所寻求的全部信息。

据我所知，作为在场并见证所发生情况的人，关于Lady May已知的问题仅有：第一，海阀，我们已就此向法院说明了相当长一段时间。我们曾取得在法国进行该项工作的估价，但时间不允许。因此，我们知道一些海阀上的螺栓已经生锈，需要更换，我们完全打算为此预留资金。

Ho Wan Kwok（郭文贵）—2022年7月21日 59 不幸的是，其中一个燃油泵在纽约外海发生故障。我们在检查前已披露此事。我们正在为此获取报价，并打算为此预留资金。此外，所谓船舶受损，是指在横渡期间船体上有些油漆脱落。我们完全打算就此进行检查，并取得有关费用的估价。因此，这就是三项事项。再次说明，我本人当时在场。检查员进行了讨论，轮机长也进行了讨论，没有其他问题。这就是受托人所称“损坏”的全部范围。根据该约定，我们将提交——附上估价。我们将把估价提交给法官阁下，并请求法官阁下命令预留该等金额。谢谢，法官阁下。

法院：好的。谢谢。关于HK的——HK整体的账簿和记录，我——显然——我不应说“显然”——今天发生的任何事情显然都不是法院面前的证据。我们正在听取不同的报告，这正是法院希望听取的。但HK International将

受到某项要求的约束，须将这些记录交付给受托人。

SKALKA先生：是的。法官阁下，请接受我的歉意。我相信，您知道，Henzy律师本意是要处理这一问题。

关于公司账簿和记录等等，我们已收到受托人的请求。我们完全理解我们的义务，债务人也理解，根据《法典》和《破产规则》，在任命受托人后、债务人不再占有财产期间，债务人有义务与受托人合作。我们正在整理信息和记录。

HK International虽然不是债务人实体，但其归女儿所有。

作为律师，我理解这些记录将需要提交，我们完全打算在该过程中与受托人合作。

法院：好的。谢谢。

现在，关于状态会议，另一事项——另外两项事项——我们首先处理Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）提出的撤回担任律师的动议。

那么，律师们，我不确定你们二位中哪一位希望发言，但除非我遗漏了什么——这完全有可能——我没有看到该动议中载明任何理由，说明为何要撤回担任本案债务人的律师。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）—2022年7月21日 61 因此，我要问你们，为什么你们认为你们有权——你们的律师事务所有权——以及所有在本案中提交出庭声明的个人有权在此时撤回担任债务人的律师？

KLETTER先生：当然。并且澄清一下，Romney先生来自Zeisler律师事务所。再次说明，我是Dylan Kletter。

法院：哦，是的。对不起，Romney先生。

KLETTER先生：没关系。我是来自Brown Rudnick的Dylan Kletter。您说得对，该动议没有详细说明原因，但我相信Zeisler律师事务所现在已准确说明，由于他不再占有财产，他有权终止聘用其律师，而这正是他所做的。他以Zeisler律师事务所的替任律师Mitchell先生取代了原律师。然后，我们的立场是，如您所见，Zeisler律师事务所显然正在处理本案卷宗，而我们提出的撤回担任律师的动议无人提出异议。

法院：嗯，我不知道你们是否有一项无人提出异议的撤回担任律师动议，因为该动议尚未排期举行听证会，也无人被要求就你们的动议提交任何答复。即使你们有一项无人提出异议的撤回担任律师动议，这也不意味着法院没有独立义务确定该动议应予准许、驳回，或者附条件准许。你们的律师事务所已使自身受本法院及破产案件程序的约束。你们的律师事务所从某个来源收取了一百万美元的预付聘金，我不——我不记得——也许记录中有关于该来源的证据，我不记得——我此刻对此不记得，抱歉——但你们还需要提交费用申请，并且必须获得对该等费用的批准，你们还必须证明该预付聘金尚未被支取，以及诸如此类的所有事项。因此，尽管最终这可能会成为一项——无人反对的撤回担任律师动议，但目前并非如此，因为就通过我们的争议事项程序处理，或者将其列入听证会日程而言，该动议尚未被适当地提交给法院。这就是我们康涅狄格州地方法规的运作方式。因此，我们可以——先生，我将听取其他当事人的意见，但会有一个程序。或许该动议会获准。但至少，如果获准，你们——你们的律师事务所将有义务遵守《破产法典》和规则的要求，至少包括提交费用申请，而该申请将

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可能受到异议，并就该律师事务所产生的费用和支出由法院进一步举行听证并作出裁定。好吗？

SKALKA先生：明白。

法院：Friedman先生，我看到您已起身。请讲。

FRIEDMAN先生：谢谢，法官阁下。

书记员助理女士，您在这里能听到我吗，还是您希望我过去——

法院：如果您不介意的话，Friedman先生，也许那样会更合适。

FRIEDMAN先生：下午好，法官阁下。我是来自O'Melveny & Myers（奥迈律师事务所）的Peter Friedman。

法院：下午好。

FRIEDMAN先生：我想就您迄今听取的事项快速提出三点，然后我想回来讨论与聘任动议和60(b)动议排期有关的任何问题。

法院：请讲。

FRIEDMAN先生：第一点是回答您的问题。Lamp Capital（兰普资本）提供了一笔贷款——

法院：谢谢。

FRIEDMAN先生：——资金来源就是那里。

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Ho Wan Kwok（郭文贵）— July 21, 2022 64 第二项是关于523及那些起诉状。我的看法是——显然，每个人都提出了其认为正确的答案——我们甚至不知道该债务人是否会提出，抱歉，受托人是否会提出一项包含债务免除的计划，因此，在此情况下，我认为尤其有必要暂停程序。何必浪费时间就一项可能在宪法上尚未成熟的诉讼进行争讼？我认为，如果我们不知道债务人——是否会提出债务免除，对于任何这些请求权而言，是否已具备可裁判性，实际上是一个相当严肃的问题。我很难想象受托人会提出这种安排，除非债权能够获得接近全额的清偿。我不知道受托人将如何处理此事。但在我看来，这构成了考虑由各方可能同意暂停这些事项的独立理由。关于香港就该船只提起的诉讼，您知道，PAX 是被告。我希望我们能够约定 PAX 无须作为被告。我们从未主张拥有该船只。我们不能主张债务人的权利。由于自动中止仍然有效，我们不能进行扣押。因此，您知道，PAX 在本案中已经不得不投入大量资源。如果我们

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不能在一宗鉴于本案当前情形、我们实际上并非适格被告的诉讼中继续耗费资源，那将很好。

以上是我想提出的三点。

我确实希望就聘任事项和 60(b) 动议发表意见，因为我们确有一些意见要说。

法庭： 请讲。

弗里德曼律师： 到合适的时候。您知道。我不清楚您是否希望我——

法庭： 嗯，您可以——您现在可以告诉我您想告诉我的内容。我的意思是，我们将会——您请讲。

弗里德曼律师： 好的。法官阁下，有几件事。

关于这两件事，无论是涉及 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所），还是涉及 Despins 先生（德斯平斯先生），我认为我们最关切的是——关于 Kwok 先生在其信函和社交媒体账户中提出的问题；我不知道您是否已经——也许法庭审阅该账户并不适当——但诸如 PAG（PAG）通过与 DOJ（美国司法部）串通而实施欺诈之类的说法，在其 Gettr（盖特尔）账户上比比皆是。

我认为他最近的一则 Gettr 帖文是，您知道，Miles Guo（郭文贵）先生将发起一系列动议和上诉，以揭露 CCP（中国共产党）对美国司法机构的渗透以及美国司法机构中的黑手。

有人指控我与中国共产党串通。

法庭： 关于 PAG，P-A-G？

弗里德曼律师： 是。

法庭： 好的。

弗里德曼律师： ——以及其所有关联方和我本人，如果这些说法中有任何内容在由律师签署的诉状中再次出现，我们将寻求 Rule 11 制裁。我只是想就此向各方发出通知。好吗？

作为法庭官员，我可以告诉您，我是唯一与美国司法部就该项任命进行过沟通的人——或许 Sarnoff 先生（萨诺夫先生）也沟通过，但我们的客户从未就该项任命与美国司法部沟通。事实上，我们推荐的是 Despins 先生以外的人选。

出于与费用有关的原因，我们实际上并不希望由一家大型律师事务所的人士担任本案受托人，因为费用太高。我们非常明确地表示，有一些我们支持担任受托人的人选。他们没有被选中。被选中的两人中，没有一人是由我们选定的。由 Whitley 先生（惠特利先生）担任，我们本可以接受。

由于费用原因，以及他们现在提出我们的客户是其前客户这一事实，我们对 Despins 先生并不满意；我认为，我们的客户并不认为被认定为前客户是多么令人愉快的事，但事实就是如此。不过，我只是想非常明确地说明，如果任何人在签署的诉状中提出那些指控，将构成可受 Rule 11 制裁的行为，因为那根本不是真的。更广泛地说，就这两件事而言，法官阁下，法庭显然有权控制其如何处理这些动议，以及允许提出哪些问题。如果这涉及使我们接受证据开示，显然，您知道，我们认为这极不公平且不明智。我们认为，如果这意味着坦率地说，迫使人们走进死胡同，以处理诸如 Paul Hastings 与在中国经营的公司之间的联系，以及就与中国共产党串通而提出的那些死胡同式、荒谬理论，那么如果法庭打算容许该种证据开示，就应当考虑采取不同的方向，因为——您知道，Paul Hastings 将就此计费——这会侵蚀债权人的受偿。它使我们分散对本案应当处理事项的注意力。我认为，赋予 Kwok 先生这样做的能力并不恰当。那将是——证据开示等等，

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都将在之后进行辩论。但如果法庭打算——我们宁愿看到法庭在受托人问题上采取不同方向，因为这不符合破产财产的最佳利益，而不是由于费用问题和延误问题走进那些死胡同。

再次强调，我认为这些指控是——是轻率指控，可能使律师、客户以及任何某种程度上支持这些指控的人面临真正的问题。

但是，我们只是，您知道——如您所知，PAX 自 2009 年起一直在等待获得付款。就这些实际上与 Kwok 先生有哪些资产以及如何将其交到债权人手中无关的问题，花更多时间进行争斗，看来只是——您知道，不可能符合破产财产的利益。

至于更广泛的费用问题——而且，您知道，我已向 Despins 先生表达过这一点——您知道，我们对费率结构和费用感到关切。他显然已经做了很多工作，这很好，而且我认为他的陈述很重要，但，您知道，我们感到关切。

我认为，在我们能够并且将会这样做的范围内，您知道，如果有必要，我们将就——如果必须的话——费用提出异议，并且或许提出某种方案。我不确定。但我不希望任何人对此感到意外。我尽量不让人感到意外，您知道，特别是其他，您知道，律师界成员。

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关于敏感问题——我理解费用是敏感问题，费率是敏感问题，但这对 PAX 而言十分重要；PAX 是一个拥有 \$260 million plus 判决金额且为最大债权人的当事方。

法官阁下，我认为这就是我想说的全部内容。感谢您给予我发言的机会。

法庭： 好的。在您退下之前，我——如您所知，这是一次情况会议，因此我们将就不同事项安排若干听证会，特别是关于 Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）撤回代理的动议。

而且我必须审阅——自 Despins 先生被任命为 Chapter 11 受托人以来，已经提交了许多文件，我们将予以审阅。

您是在请求法庭采取不同于法庭计划采取的行动，还是仅请求保留您就将发生的任何事项发表意见的权利？

弗里德曼律师： 后者。我唯一还想请求的是，如果法庭能够——我想我在 August 5th 没有时间。我想——

法庭： 5th？

弗里德曼律师： ——该周的星期五——我没有时间。除此之外，我随时听候法庭安排。

法庭： 好的。谢谢。

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弗里德曼律师： 谢谢，法官阁下。

法庭： Goldman 先生（戈德曼先生）？

戈德曼律师：

法庭： 也请您到这里来，好吗？

戈德曼律师： 好的。当然。

法庭： 只是因为我认为这样法庭书记员更容易听清您的声音。请。谢谢。

戈德曼律师： 仅简要说明几点，法官阁下。就弗里德曼律师关于受托人及其事务所提出的交叉关切而言，委员会与 PAX 立场一致。我们希望保留就该申请发表意见的权利。对于债务人提交的 9024 动议，我们的看法也一致，我们认为该动议完全是在分散注意力，且毫无依据。我们需要着手管理这个已有五个月的案件，至今我们已经有足够多的诉讼。我们认为，所提出的这些问题均无依据，我们不应在此耗费大量——大量时间。仅为让法官阁下了解迄今本案债权的规模，尽管尚未设定债权申报截止日期，债权登记册显示已提交了约 \$83 million 的债权证明。这不包括 PAX 约 254 million 的债权。昨天刚刚提交的集体诉讼 523 起诉状称，其债权合计金额为 \$114 million。我相信这涉及 GTV 的证券，即被指称的证券违法行为。这也可能是 SEC（美国证券交易委员会）提交债权证明所涉及的同一项债权，不过我并不完全确定。因此，如果将这两项尚未提交的债权计算在内，债权总额将达到约 \$450 million。因此，我们确实需要着手争取这些债权的受偿。我并不想贬低这一点：我们对 Despins 先生及其迄今所做的工作极有信心，但对于费率和费用的规模，也存在相应的关切；当然，他将根据 section 326 按其所追回的数额获得受托人报酬。如果聘用其事务所，该事务所也将以同样方式获得报酬。因此，就——

法庭： 关于——我本来也打算问 Kindseth 先生（金德塞思先生）这个问题——而且或许也本应问 Despins 先生——关于……的协议——

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就“Lady May”号游艇而言，仍有其他义务必须履行。

仍有 $37 million 被托管。

据我所知，其他约定条款尚未得到履行。

唯一已得到履行的约定条款是 HK 所作的报告；该等报告已及时完成，并且该船舶，即游艇，已在约定日期之前返还。

但该约定中仍有其他条款尚未解决。

因此，当你谈到推进破产财产的管理时——这正是法院在决定应任命第 11 章受托人时所认定的——需要对该游艇和/或 $37 million 将如何处理予以关注。

该笔款项仍受本院管辖。

此外，关于证明文件及我认为需要提交的其他事项，仍存在问题，并且对其提出异议设有期限。

因此，在我看来，当事人需要聚焦于这些问题。

因为这些问题搁置得越久，管理破产财产所需的时间就越长。

GOLDMAN（戈德曼）先生：是的。我们当然与法官阁下在这一点上意见一致。

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法院：好的。好。好。我感谢你所说的。今天下午，你还有什么希望载入记录的事项吗？

GOLDMAN先生：没有，法官阁下。谢谢。

法院：好的。谢谢。

美国受托人办公室是否希望发表意见？

CLAIBORN（克莱伯恩）女士：目前不希望，法官阁下。

法院：好的。那么，我将要求美国受托人办公室提交书面意见，说明为何——实际上，我也将要求 Henzy（亨齐）律师所在的律师事务所同时做同样的事——其他任何希望这样做的人也可以这样做，但并非必须——说明债务人为何有权聘用 Henzy 律师所在的律师事务所，而无需该律所遵守《破产法》327(a) 和 2014 的规定。

在本次状态会议后的某个时候，我将就 Brown Rudnick（布朗·鲁德尼克律师事务所）提出的退出代理动议安排听证；当事人可在届时设定的异议期限内，就 Brown Rudnick 的动议提出异议，如有异议。

然后，Despins（德斯平斯）先生，关于申报截止日问题和公告问题，你在我们载入记录的交谈中表示，希望考虑这些问题。我认为，为了最终确定该动议并使该命令得以登记，对该动议再安排一次听证或许是合理的。

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我可以这样做。我想我可以在接下来一两周内迅速这样做。

这是否能给你足够时间分析该问题，Despins先生？

DESPINS先生：可以，法官阁下。

法院：好的。谢谢。

关于 Despins 先生聘用 Paul Hastings（宝盛律师事务所）以及聘用 Neubert, Pepe & Monteith（纽伯特、佩佩和蒙蒂思律师事务所）的申请，我认为也必须安排听证，并设定异议期限。

可能的情况是——但在我回去审阅所有材料之前，我不能确定——我们将来会安排一天处理所有这些事项；显然需要一整天，因为有许多事项需要处理。

我同意，我们需要继续推进本案的管理，这正是法院作出任命第 11 章受托人决定的原因。

请各位稍候片刻，我想查看一下日程安排。

DESPINS先生：法官阁下，关于时间安排，我可以发表意见吗？

法院：当然。请讲。

DESPINS先生：因此，我们已经提出了——谢谢您，法官阁下。我们已经提出了一项加速审理动议，而该动议显然尚未获准。我理解原因在于，我们目前正在全力开展工作。如果法院将来——顺便说一句，我是在略开玩笑——说，好吧，我们认为你是共产党员，所以我们不会批准该聘任——这是个玩笑，法官阁下——那么，30-day 规则就不能保护我。因此，对本律所而言，存在实质性不利影响；顺便说，这正是债务人尚未为其要求我回避或将我免职的动议安排听证的原因，因为他们喜欢这种不确定性，并希望让其持续下去。

因此，对我们而言，我们是在 12 日提交动议的。即使按照正常、非加速的期限计算，按 20-day 计算，也会到 August 1st 或类似日期。就我个人而言，从 3 日至 22 日期间，我无法出庭。我可以通过 Zoom 参加；但如果有真正存在争议的听证，我无法亲自到场。因此，我们敦促法院——PAX 曾表示他们可以在下周一举行听证。当然，目前这可能时间太短了。但在下

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周的任何时间或 August 1st，我们敦促法院，如确有可能，请在那时安排听证，因为届时将已有充分时间解决这些问题。

谢谢您，法官阁下。

法院：谢谢。

HENZY先生：法官阁下，我可以发表意见吗？

法院：可以。

HENZY先生：谢谢您，法官阁下。

为明确起见，我将立即就我们的 9024 动议提交一项加速审理动议。我们并非试图让该事项悬而未决。我们认为，应当与 Paul Hastings 的聘用申请同时审理，因为两者将有大量重叠之处。

就我们的动议及 Paul Hastings 的聘用申请而言，我们确实需要进行证据开示。我们已准备立即送达证据开示请求。

法院：我不确定你有权进行证据开示，Henzy律师。

这是一项请求免除判决或命令效力的动议。

再次说明，该问题取决于你的委托人是否实际上有诉讼资格，反对在一个其委托人已在伪证处罚下声明其资产仅有 $3,400 及零头的案件中任命此人为第 11 章受托人。

因此，我理解你的主张，但我目前不确定我同意该主张。

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 104 页，共

我也——正如我刚才开始说的——不确定你是否无需满足 327(a) 下债务人代理律师的要求。我理解你的论点，但没有人向我提交任何材料，说明为何你不必满足该项要求。这是第一点。

第二点，即使你无需满足该项要求，我也不知道为何你同时代理 HK International（香港国际）和 Kwok（郭）先生不构成利益冲突。我不——我不理解这一点。我很难理解这一点。

我之所以难以理解，是出于多种原因，包括贵所代表 HK International 提起的一项未决对抗程序；该程序主张 Kwok 先生没有——嗯，是请求作出确认判决，确认其拥有该船舶。

因此，这里存在许多问题。我们不会基于你一开始就有权做所有这些事情的推定，而让证据开示使程序偏离轨道。这些问题必须首先得到处理。

而且，我不会允许证据开示拖延一项自美国受托人在我相信是 February 或 early March 提出任命审查员、或备选地任命受托人的动议以来，债务人和作为债务人代理律师的 Brown Rudnick 显然早已面对的事项。

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 105 页，共

我可以查看案卷。找到它不会花很长时间。因此，本案不会发生那种情况。

本案中——你的委托人自愿接受本院管辖，并接受随之而来的一切利益和负担；这并不意味着你的委托人——正如你现在已数次载入记录所说的那样，已不再作为自行管理债务人的人——现在可以通过坚持认为，就你关于 Despins 先生的指控而言需要证据开示，来拖延程序。

Despins先生——Despins先生——现在，我们谈论的是——我在上次听证时已经指出这一点，但当时你不在场，因为你当时不是代理律师——尽管任命受托人的动议已经获准，Despins 先生担任第 11 章受托人与 Paul Hastings 担任 Despins 先生代理律师之间的利益冲突，是两件不同的事情。

没有任何人向本案记录提交任何信息，证明 Despins 先生存在利益冲突。没有人。

Despins 先生已经声明并在伪证处罚下宣誓，他不存在利益冲突；你在书面意见中——不是书面意见，而是在你的动议中——就 Paul Hastings 提出的事项，是他并不知晓且个人未意识到的事项。

但是，是的，他所在的律所在中国设有办事处。而且，是的，他们代理的当事人以某种方式与 Kwok 先生有关联——可能与 Kwok 先生有关联——但与本案没有任何关联。

我不会允许证据开示使第 11 章受托人的任命程序，以及其在本案中履行职责和责任的工作偏离轨道。

而且，除非且直到我确定你关于可以代理债务人而无需处理无利害关系人问题的说法是否正确，否则我当然不会这样做。

即使你可以这样做，我仍然完全不理解——我非常难以理解——贵所在同时代理 HK International 和 Kwok 先生时，如何不存在实际利益冲突。

法院：确实有很多。

HENZY先生：——需要厘清，法官阁下。

法院：我同意。

法院：确实如此——本案有很多问题。一直都有很多问题。

HENZY先生：为了表明我也会开玩笑，我喜欢您称 Kwok 先生为——您说——您的委托人。

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法院：嗯，这是你的主张。这是你的主张，Henzy先生。

HENZY先生：这是我的主张。但同样，为表明我也会开玩笑，这里有很多需要厘清的内容，法官阁下。我的意思是，从这个意义上说——我理解您不同意这一点，但是，您知道，我相信 Kwok 先生确实有诉讼资格质疑任命 Despins 先生。而且，为明确起见——

法院：我没有——我甚至没有——我目前甚至没有就这一点同你争论——

HENZY先生：好的。

法院：——目前。

法院：目前。我所说的只是，你不会获得证据开示。

法院：本案不会因证据开示而偏离轨道。这不会发生。

HENZY先生：但是如果他——如果他有诉讼资格——Rule 60 动议是一项有争议事项——如果他有诉讼资格推动该动议，并且他有诉讼资格提出异议——

法院：这不是重新审判。这不是重新审判。对吗？Rule 60 不是重新审判。

HENZY先生：这不是重新审判。

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法院：

HENZY先生（亨齐）： 没错。

法院： ——针对一项判决书或命令。

HENZY先生： 正确。

法院： 没错。

HENZY先生： 正确。

法院： 因此这不是重新审判。您并不是在说存在新发现的证据——

HENZY先生：

法院： ——法院在将这一切纳入考虑时未予考虑的证据。

而且，正如您所知，Despins先生（德斯平斯）与任何当事人一样，负有持续披露问题的义务，他已经履行了该义务。他提交了一份补充宣誓书。他提交了该文件。

因此，不存在新的——这不是——规则60下的标准与规则59下的标准完全不同。

HENZY先生：

法院： 我明白它是什么。

HENZY先生：

法院： 这不是新发现的证据。

HENZY先生：

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法院： 证据是什么？

HENZY先生：

法院： 告诉我证据是什么。

HENZY先生： 当然。律师可以说这一切都是无理取闹，但是——

法院： 我不想——我不——我现在并不担心他。

HENZY先生： 好的。

法院： 我担心的是您。

HENZY先生： 好的。

法院： 告诉我证据是什么。

HENZY先生： 有公开记录表明，中国政府、中国共产党，郭先生站在中国政府的对立面。我认为——我不知道是否有人会对此提出异议。好的？我认为现在已经知道——鉴于Despins先生被任命的时间线，我不知道郭先生是否知道或本能够知道这一点——我认为美国受托人提出该动议与举行听证之间只有一天，Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯）——

法院： 我同意您的看法。

HENZY先生： ——据我了解，Paul Hastings在中国设有办事处。Paul Hastings代理与中国政府有关联的公司。

该等公司与中国政府有关联。这一点——我相信这是真实的。

法院： 好的。

HENZY先生： 而且，通过阅读报纸，好的，我作为一个世界公民了解到，中国对在中国开展业务的实体施加影响的程度，与比如说美国政府对在美国开展业务的实体施加影响的程度不同。我认为这是我可以作出的公允陈述。因此，我不认为这无理取闹、荒唐或毫无依据——

法院： 但是证据在哪里？您的证据是什么？

HENZY先生：

法院： 报纸说中国对——施加控制，这就是您的证据吗？我并非想轻率对待此事，Henzy先生，但是——

HENZY先生： 那么，法官阁下，您是否——您是否不同意这一点，即——

法院： 我不必同意或不同意任何事情。

HENZY先生：

法院： 我所要做的只是作出事实认定，对吗？而且我在任命——在准许任命第11章受托人的动议时作出了这些事实认定。我作出了这些认定。好的？现在，Despins先生已在记录中、在伪证处罚的约束下陈述，他个人不存在利益冲突，并不代理中国政府。是的，他在一家在中国设有办事处的国际律师事务所工作。是的，该事务所曾有一名客户——我相信原话正是如此——PAG，P-A-G，其与PAX有关联及/或——Friedman先生（弗里德曼）可以纠正我——但我认为其可能被描述为PAX的母公司。那里的证据是什么？这如何——这如何足以让本院认定应当——应当免去Despins先生的职务？

HENZY先生：

法院： 对。

HENZY先生： ——除非我能够进行证据开示。

法院：

HENZY先生：

法院： ——以便您去进行——做证据开示。什么证据开示？有什么可能——您要做什么？您要对中国政府的人进行证言录取吗？

HENZY先生： 如果Despins先生愿意就Paul Hastings在中国的所有关联关系、其——

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法院： 他为什么必须这样做？

HENZY先生： 法官阁下，您今天可以告诉我，我完全错了，即Paul Hastings——而Despins先生是Paul Hastings的合伙人。我不——我不认为您可以简单地将他与Paul Hastings分开，并说如果Paul Hastings并非无利害关系人，那么Despins先生——我不明白Paul Hastings怎么可能不是无利害关系人，而Despins先生却是无利害关系人。这对我来说没有道理。好的？但是，如果您要说，尽管Paul Hastings与中国政府存在这些表面上的关联关系——

法院： 这些关联与郭先生毫无关系。关联在哪里？

HENZY先生： 关联在于，中国政府——指称是中国政府——一直迫害郭先生，并且迫害了他的家人。指称是中国政府对在中国开展业务的实体施加巨大影响，而这使Paul Hastings处于受制约的地位。作为Paul Hastings合伙人的Despins先生也处于受制约的地位。法官阁下，您可以说，我不——我不同意——

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您的看法，即中国政府对在中国开展业务的实体施加影响。您可以这样说。好的。而且我——我不会就此去进行证据开示。但是这引发了一个重大问题。

我不——我不知道是否有人会站出来说——并在本院为中国政府对待在中国开展业务实体的方式辩护，并说，不，那不是真的。中国政府并未对人们施加任何影响——

法院： 如果您的委托人不——如果您的委托人——如果您获准在本院代理该委托人——不想使自己服从本院的管辖，那么他就不应当提起第11章案件。

HENZY先生： 法官阁下，我认为这与——毫无关系。

法院： 那么，这怎么会与此毫无关系？因为您说他——中国政府影响与郭先生有关的一切事情。这就是您所说的。

HENZY先生： 不，我没有这样说。

法院： 那么您在说什么？

HENZY先生： 我所说的是，中国政府对任何在中国开展业务的人施加巨大影响。我认为这是我可以作出的公允陈述。

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法院： 好的。

HENZY先生：

法院： 而这如何导致一项利益冲突，以致Despins先生不能——不能担任第11章受托人？

HENZY先生： 而且Paul Hastings在中国开展业务。

法院： 好的。

HENZY先生： 好的。

法院： 好的。

HENZY先生：

法院： 那么什么——什么控制——您没有任何证据证明他们拥有何种控制。您只是作出了一个笼统的——而且我并不是说您只是——但您刚才作出的陈述是，中国政府控制与其开展业务的人。嗯，这种控制可能是他们希望该公司生产12辆汽车而不是20辆。这如何影响郭先生和Paul Hastings？

HENZY先生： 法官阁下，论点是Paul Hastings在中国开展业务。它代理与中国政府有关联的实体，因此，中国政府将会具有影响力或控制力——

法院： 所以您是说Despins先生是——是中国政府的傀儡？

HENZY先生：

法院： 那么您在说什么？

HENZY先生： 我没有这样说。

法院： 那么——但您到底在说什么？

HENZY先生： 我所说的是，这里存在无利害关系人资格问题，我们有权探究该问题。

法院： 好的。

HENZY先生： 好的。

法院： 我不确定我是否同意您的看法。

HENZY先生： 好的。

法院： 但我理解您的观点。

DESPINS先生（德斯平斯）： 法官阁下，如果可以的话，我能否发言两秒钟？

法院： 当然。当然。

DESPINS先生： 这个论点荒谬至极。为什么？假设他是对的。假设他在所有方面都是对的——那么讨论是什么？那么中国共产党来到我们在中国的办公室，然后说什么？对他宽松些，还是对他严厉些？我要——让我非常明确地说，我要去设法取得他的全部资产。这是我作为受托人的职责。

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那么利益冲突是什么？我的意思是，首先，我一点也不同意他们会那样做，或我们会容易受到那种影响。但假设情况确实如此，就让我们将其推至其逻辑结论。除非我——除非他的观点是，我们会以某种方式与他们合作逮捕他，或将他带去——那太荒谬了。这是一宗民事案件。我的职责不是报复，而是收集。我想收集——我想明确说明——尽可能多的资产，以供有效债权的持有人受偿。这就是（无法辨认）。Paul Hastings也会这样做。因此，关于我们受其影响的这个论点，其影响会朝哪个方向起作用？意思是，他们会——以某种方式，他们会说更严厉些？我会——我不需要中国共产党告诉我这一点。我要全力取得他的全部资产。这是我的职责。所以我不理解这种影响。抱歉。

HENZY先生： 法官阁下，我能否——我能否——我能否对此作出简短回应？

法院： 可以，您可以。

HENZY先生： 好的。而且，再次说明，这是公开记录。

法院： 哪里的公开记录？

HENZY先生： 我可以给您——我会给您引文，法官阁下。

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法院： 但告诉我它是什么。我们谈论的是社交媒体网站吗？

HENZY先生： 绝对不是，法官阁下。我们谈论的是美国司法部的声明。

法院： 好的。

HENZY先生： 好的。

法院： 美国司法部的哪个部分？

HENZY先生： 不同部分。

法院： 好的。

HENZY先生：

法院： 请继续。

HENZY先生： 而且我可以说——好的。Steven Wynn先生（史蒂夫·永利），我认为他是一位知名的赌场/酒店人士，美国司法部已对其提起民事执法诉讼，以强制其根据《外国代理人登记法》登记为中华人民共和国及中华人民共和国公安部一名高级官员的代理人；引文是——这是一份司法部——它在我们的动议中——这是一个网页，ww——我可以尝试给您，但我——

法院： 不，没关系。

HENZY先生： 好的。

法院： 您不必给我。

Ho Wan Kwok（郭文贵）- July 21, 2022 91 HENZY先生（亨齐）：还有——法庭：这对Wynn先生（永利）有何影响，我是说——Wynn先生，我知道这对Wynn先生有何影响——HENZY先生：好的。我——法庭：——这对DESPINS先生（德斯平斯）和Paul Hastings（博钦律师事务所）有何影响？HENZY先生：我是在回应DESPINS先生所说的，即说中国政府会对在中国做生意的人施加影响，这种说法是荒谬的。法庭：他不是这么说的。HENZY先生：好的。我认为他就是这么说的。法庭：不是。DESPINS先生：不是。法庭：实际上，他不是这么说的。HENZY先生：好的。但我能说完吗？法庭：他说你的论点荒谬。因为他说的是这样。这至少是我对其的理解。你可以不同意我的看法。他说你的论点荒谬，因为——唯一可能发生的两件事，是中国政府要么告诉他全力以赴，取得Kwok先生的全部资产，要么什么也不做，让他安然无事。而DESPINS先生说，但我——我的工作就是全力以赴，取得他的全部资产。那么问题在哪里？

案件 22-50073 文件 618-1 于07/27/22提交 于07/27/22 11:47:37录入 第119页，共

Ho Wan Kwok（郭文贵）- July 21, 2022 92 HENZY先生：那么，论点就是DESPINS先生——DESPINS先生的利益与中国政府的利益一致，因此，在——法庭：这并不意味着存在利益冲突。HENZY先生：——在——等等——在原本会存在无利害关系问题的范围内，不存在问题，因为即使有任何情况，中国政府也会告诉他全力以赴、全力以赴、全力以赴。但这不是分析方式，法官阁下。这不是——法庭：即使他的——即使他的目标与中国政府一致，他为何——为何不是无利害关系人？HENZY先生：如果有——如果有一方对受托人施加任何形式的不当影响，那么该受托人就不是无利害关系人。法庭：有什么证据证明他们正在对DESPINS先生施加不当影响？HENZY先生：我今天没有证据——法庭：好的。HENZY先生：——而且我不知道今天如何能够有证据，因为——法庭：那么，《破产法典》——HENZY先生：——因为我有——

案件 22-50073 文件 618-1 于07/27/22提交 于07/27/22 11:47:37录入 第120页，共

Ho Wan Kwok（郭文贵）- July 21, 2022 93 法庭：情况是这样。《破产法典》允许你在认为该问题属实的情况下提出该问题，随后将得到适当处理。Rule 60(b)动议并不是实现该目的的适当方式。不存在新发现的证据。唯一出现的是持续性义务——首先，我们谈论的是DESPINS先生。我在第一次听证会上提出了这一点。也许你可以主张，但我们今天并未主张，Paul Hastings存在问题。也许你可以这样主张。但我们并未主张这一点。我们谈论的是DESPINS先生以受托人身份单独行事。因此，你的论点是，无论谁担任Chapter 11受托人，无论该个人是谁，如果该个人所在的律所有以某种方式与中国存在商业关系，例如有一份从中国购买和销售玩具的协议，那么他们就不会——他们会是无利害关系人，因为——因为每一个与中国政府做生意的人都受到中国政府的不当影响。这就是你的论点。HENZY先生：取决于事实和情况，但有可能，是的。法庭：那么，事实和——那么，我刚才向你提出的情形中的事实和情况如何

案件 22-50073 文件 618-1 于07/27/22提交 于07/27/22 11:47:37录入 第121页，共

2 所说的有任何不同？ 3 HENZY先生：

4 影响。 5 法庭： 购买玩具？ 6 HENZY先生： 是的。我可能——是的。 7 法庭： 好的。 8 HENZY先生： 我可能会这样说。是的。 9 法庭：

10 不同意你。 11 HENZY先生： 而你可能不同意我。 12 法庭： 好的。 13 HENZY先生： 是的。 14 法庭： 好。 15 HENZY先生：

16 60(b)动议进行辩论。我认为。无论如何，我认为我们正在辩论的 17 是Kwok先生是否有权进行证据开示，而我认为 18 他有。 19 法庭：

22 HENZY先生： 是的。 23 法庭：

24 我们不会这样做。 25 你看，问题在于。托管账户中有$37 million，

案件 22-50073 文件 618-1 于07/27/22提交 于07/27/22 11:47:37录入 第122页，共

1 还有一艘船，一艘游艇，在那边的某个地方，

3 本司法管辖区。

5 专业人士如何能在极短时间内获得$8 million报酬的方案之前，

7 也未证明有必要在《破产法典》规定之外按周向其支付报酬，

9 质押。 10 现在，我们处于这样一种情形：你所声称的当事人 11 ——而且可能是，他可能是你的当事人，不希望再发生任何事情。

17 30(c)——Rule 60动议质疑DESPINS先生。这不会发生。 18 HENZY先生： 我不同意，法官阁下。 19 法庭： 你可以不同意。 20 HENZY先生： 我只是不同意。 21 法庭： 但这不会发生。 22 HENZY先生：

23 法庭：

24 是你当事人的人，原本的样子，对吗？而且你 25 发现他时，如同Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）发现他时一样，均受纽约州法院命令的约束，该法院在证据

案件 22-50073 文件 618-1 于07/27/22提交 于07/27/22 11:47:37录入 第123页，共

2 效力，我并非作此表示，我说的是你发现你的当事人时的状况——该法院认定，他不仅—— 3 不仅援引第五修正案拒绝作答——并且可以就他援引 4 第五修正案一事作出有利于债权人的推定—— 5 而且还认定他设立并创建了一个公司网络，

7 包括自2009年以来一直与他争斗的PAX（帕克斯）。 10 随后，你的当事人在Ostrager法官（奥斯特拉格）所施加制裁 11 持续累积之时决定提起Chapter 11案件。 12 而要点——以及论点是，好吧，该累积被中止。

14 该项累积被中止。

17 某种方式、形式或形态，取决于债权人所寻求的救济，

19 指定一名Chapter 11受托人，或者将该案件转换。 21 随后，你的当事人说，不，不，我们会同意 22 驳回。在来到本法庭、进行谈判——参与一项谈判之后，

Ho Wan Kwok（郭文贵）- July 21, 2022 97 你知道吗，法官，为何不直接驳回该案件。我们会同意驳回。好吧，那个——你知道，你的当事人在决定提起Chapter 11时作出了决定，一个知情决定。这就是他所做的。他本可通过州法院程序处理所有这些问题，也本可对一切提出上诉，并且确实对一些事项提出了上诉但败诉，案件被——被发回Ostrager法官，以便Ostrager法官就该游艇的所有权作出裁定。随后提起了Chapter 11案件，而HK International（香港国际），即据称作为该游艇登记所有人的独立且不同法人实体，对你的当事人Kwok先生提起对抗程序，称其希望获得确认判决，确认HK International拥有该游艇，且该游艇不属于该债务人破产财产。我已经通过认定应指定一名Chapter 11受托人处理了所有这些问题。你的论点是，DESPINS先生是无利害关系人——不是无利害关系人，因为其律所，而不是他本人，而是其律所，在中国设有办事处，而且中国政府正在追捕——顺便说一句，也许中国政府确实在追捕Kwok先生。我无需就此作出认定，好的。也许他们确实如此，但这并不

案件 22-50073 文件 618-1 于07/27/22提交 于07/27/22 11:47:37录入 第124页，共

案件 22-50073 文件 618-1 于07/27/22提交 于07/27/22 11:47:37录入 第125页，共

Ho Wan Kwok（郭文贵）- July 21, 2022 98 影响DESPINS先生的职责及其在《破产法典》下的责任。主张相反观点，就是试图阻挠DESPINS先生履行其职责。因此，我想你在某个时候需要我做的是——而且也许，你知道，正如我所说，我必须审阅自July 8th以来提交的所有这些文件。我将就不同事项安排听证会——撤回作为律师代理的动议——我希望你和United States Trustee's Office（美国受托人办公室）提交书面陈述，说明你们为何无需遵守327(a)。也许你是对的，但我——目前我面前没有任何内容能使我相信这一点。然后，我们——我们可能会就你的Rule 60(b)动议举行听证会。我认为我们应尽快举行，因为如果我要驳回它，你就需要上诉。你需要上诉。然后你需要弄清楚接下来将如何推进。但本案不能再被拖延。本法庭负有责任，DESPINS先生目前也负有责任，在《破产法典》、《破产规则》、《Federal Rules of Civil Procedure（联邦民事诉讼规则）》及适用的非破产法所规定的范围内，努力保护债权人的利益。主张DESPINS先生不是无利害关系人，因为中国政府影响与其有业务往来的每一方，

Ho Wan Kwok（郭文贵）- July 21, 2022 99 在目前看来并未说服我。HENZY先生：我明白。法官阁下，我仅有几点说明。我没有参与Kwok先生提起Chapter 11的决定。法庭：我没有说你参与了。HENZY先生：好的。法庭：我说你接受你的当事人原本的样子。HENZY先生：我接受——法庭：这就是我所说的。难道我不是以此开始整件事的吗？HENZY先生：是的。我们如今处于目前的状况。但我不认为Kwok先生决定提起Chapter 11。为明确起见，他没有就你关于应指定受托人的决定提出上诉。我将在记录中说明，如果WHITLEY先生（惠特利）是被指定的人，他就不会——我们就不会进行这场讨论，好的，因为他认为，我们认为Paul Hastings和DESPINS先生存在的一些问题，在WHITLEY先生身上并不存在。因此，这并不是说——这并不是说Kwok先生会反对任何被指定的人，并且想要阻碍一名Chapter 11受托人履行其工作。他完全明白，将会有一名Chapter

第 11 章受托人。

法庭：

亨齐先生： ——出于那些目的。

法庭： 我没有说他试图阻挠。我说的是，我不会让此事偏离正轨。

这就是我所说的。这些就是我使用的措辞。

亨齐先生： 我认为——我认为，如果被任命的是另一个人，我们就不会进行这场讨论。而且我——而且存在——

法庭：

亨齐先生： 您看，法官阁下，您可以不同意。我们认为这里存在真实且重大的问题。我理解您可能不同意，但我不——这不正确。我不认为，因为郭先生决定申请第 11 章破产，他就无权说，等一下，已经任命了一名受托人，明白了，但即便他认为该人存在重大利益冲突，他就应当只能接受任何被任命的人。

我的意思是，仅仅因为你申请第 11 章破产——并使自己受法庭管辖——并不意味着你就必须接受随之而来的任何一切，即使你认为这不公平且对你不利。

法庭： 好的。谢谢。

亨齐先生： 那么，我想问，法官阁下，您今天是否作出裁定——

法庭： 不，我不作出裁定。

亨齐先生：

法庭： 如果你在我就 60(b) 动议作出裁定之前进行任何证据开示，那么我将——在我就 60(b) 动议作出裁定之前，我不允许你进行任何证据开示。

亨齐先生： 关于 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯）的聘任申请也是如此吗？

法庭： 关于 Paul Hastings 的聘任申请也是如此。

亨齐先生： 好的。那么您今天是在对此作出裁定。

法庭： 正确。

亨齐先生： 好的。

法庭： 不会有任何证据开示。这不是——这些不是——我们将允许发生的事项。那不会发生。我们将举行听证。我们将听取你方的事项。如果我们作出对你不利的裁定，那么——如果我作出对你不利的裁定，那么你将上诉。

亨齐先生： 法官阁下，我请求至少在案卷中作一项记录，据此命令我们不得——

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法庭： 嗯，这是一次状态会议，所以我现在不会就此录入案卷记录。我是在告诉你——

亨齐先生：

法庭： 我是在告诉你，如果你在我就这些事项作出裁定之前寻求证据开示，那么我不会要求另一方遵从。

亨齐先生： 好的。但是，法官阁下，我不想经历这样的过程——我不知道——任何人——

法庭：

亨齐先生： 我明白。

法庭： ——所以就甚至尚未——的事项开始证据开示是不适当的。这是一次状态会议。这次会议——这次会议被明确安排为一次与该动议有关的状态会议，抱歉，是与任命第 11 章受托人的裁决备忘录和命令有关的状态会议。该状态会议安排后，你提交了文件。你的任何文件均未被安排听证。明白吗？因此，一旦那些事项被安排听证，你可以采取任何你认为适当的行动。

亨齐先生： 明白，法官阁下。我不想做的是，让我们送达证据开示请求，并使其他当事人不得不向本法庭提出动议，而且——

法庭： 然后由法庭就那些动议作出裁定，并说你无权进行证据开示。我想，我想只是结束——

法庭： 亨齐先生，你可以采取任何你认为适当的行动。我并不——这不是一次将作出裁定的听证，除了我已经告诉你的事项之外。我将回去并且将发布——我将安排对不同事项举行听证。并且我将在其中一项命令中要求你提交书面陈述，说明为何你可以在未遵守 327 的情况下代理该债务人，以及为何在你存在——在你似乎存在实际利益冲突的情况下仍可以如此代理。

亨齐先生： 明白，法官阁下。

法庭： 我所说的“你”，是指 Zeisler & Zeisler（蔡斯勒与蔡斯勒律师事务所）。明白吗？

亨齐先生： 明白，法官阁下。关于证据开示问题，好的，我不——我不想做的是——

法庭： 我明白。

亨齐先生： ——在您已经告诉我我不会获得证据开示之后，我不想送达证据开示请求——

法庭： 你可以自行决定是否送达证据开示请求。律师，你可以做任何你认为适当的事，但是——

亨齐先生：

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法庭： 实际上，我差点就这么说了。

亨齐先生：

法庭： 是。

亨齐先生： ——而且，再说一次，我不想那样做。但我认为，告诉我“我——我不会允许你送达证据开示请求”，却又说“去做你要做的任何事”，这不公平——

法庭： 顺便问一下，Rule 60 中哪里规定你有权获得证据开示？

亨齐先生： 我认为该动议受 Rule 9014 管辖，法官阁下。

法庭： 对。9014 意味着人们有机会作出回应。在该回应提交之前，你为什么有权获得证据开示？

亨齐先生： 法官阁下，我是在努力不延迟对这些事项的听证。我是在努力让此事尽可能快地推进。郭先生的目的并不是延迟最终任命一名受托人。也不是延迟最终聘任一名受托人的律师。我们希望尽快处理这些问题，就像其他所有人希望尽快处理这些问题一样。好的。因此，我理解，在有人对我的 Rule 60 动议提出异议之前，可以说，我为什么要进行证据开示？我相当清楚地知道，将会有人对我的 Rule 60 动议提出异议，我正在努力以我所能做到的最快速度推进此事。我不想送达证据开示请求，并使他人不得不向法庭提出动议，再让法庭可能举行听证或不举行听证，并就该动议作出裁定，从而赋予我就法庭裁定所享有的任何权利。这就是为什么我——对我而言，最好是——对其他当事人而言也可能更好——如果法庭将作出裁定，就今天作出裁定并将此事处理掉。

法庭： 嗯，我会考虑。

亨齐先生： 谢谢您，法官阁下。

法庭： 好的。

戈德曼先生： 法官阁下？

法庭： 是。

戈德曼先生： 我可以简要陈述吗？

法庭： 你能否——请确保你对着麦克风说话。

戈德曼先生： 好的。您能听到我吗？

法庭： 能。谢谢。

戈德曼先生： 好的。我想为法庭审议提出一个构想，作为解决这项动议的潜在方式——

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法庭： 什么担忧？

戈德曼先生：

法庭： 60(b) 动议？

戈德曼先生： 是。是。以及对中国政府的担忧，并非我认为那是一个——我不想通过提出解决方案而赋予其可信度的问题，但法庭可以简单规定，如果 Despins（德斯平斯先生）或 Paul Hastings 受到中国政府联系，并以不利行动相威胁，以图以任何方式影响本案的管理，他们将向法庭提交一份补充宣誓书，说明该情况，而我们可据此进一步处理，因为我们现在处理的仅仅是推测。

法庭： 戈德曼先生，Despins 已经负有该义务。根据《法典》和规则中的披露要求，他已经负有该义务。

我的意思是，我理解你的意思，但我认为，在我尚未就任何事项作出裁定的情况下，这确实赋予了它可信度。

我会考虑你所说的话，并且感谢你——提出这个问题，但每一位律师、每一位受托人，都负有持续性义务。

Despins 已在伪证处罚的约束下声明，他不存在这些关联。

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因此，我感谢你的提议。我不确定这能推进到何种程度。如果各位想讨论此事，如果那是对你们有效的安排，也可以。如果这是所有人都希望讨论的事项，我很乐意予以考虑。但我不会——我们将推进本案，它不会因那些可根据《破产法典》和规则以其他方式解决的事项而被拖延。Despins 以及任何将担任该角色的其他人，都理解该角色的责任，也理解在伪证处罚约束下作出的披露。如果有人提出证据证明 Despins 受到中国政府的影响，那么他们可以提出该证据。但在案卷中没有任何证据的情况下提出此种主张，然后又说——我想要证据开示以停止程序——我认为这极不可能发生。

戈德曼先生： 嗯，我当然同意法官阁下对此的立场。我只是试图回应 Zeisler 的推测。

法庭： 不，我感谢这个提议。正如我所说，你知道，看起来似乎没有人想一起去谈谈，对吗？我的意思是，如果你们想讨论，我可以休庭。

案件 22-50073 文书 618-1 于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 录入 第 135 页，共

但是，现在我们已经在这里待了将近两个半小时。我们需要让 Despins 去做他的工作。明白吗？这正是这一切的目的。这就是任命第 11 章受托人的原因，以便能够这样做。案卷中已有的内容，无论是否影响本法庭作出的任何决定，亨齐先生，这正是几分钟前我与你开始讨论时所说的，即你接受你的委托人本来的样子。我确信你已经阅读了纽约州法院发生的一切。那些是在该程序中的当事人以及其他当事人继续在此提出的指控。你的委托人必须作出一些决定。并且，你知道，本法庭会在力所能及的范围内支持当事人，但如果当事人并未沿着同一路径共同推进，法庭也必须推动事情向前发展。我并不是说你应该那样做。我并不是说那应当发生。我是说，否则我为什么会在这里？你们都可以到外面去把事情争个高下。对吗？我的意思是，关键在于，我们必须以某种方式推进本案。要么你的委托人就试图找到使本案得以推进的方法作出决定，要么不作出决定。如果他不愿意，那也没关系。那是他的权利。而且，我在这点上同意你，那是他的权利。但是他

Ho Wan Kwok（郭文贵）- July 21, 2022 109 在明知法院可能不会同意其意见的情况下，采取这些步骤。亨齐律师：明白，法官阁下。法院：好的。这——这就是目前的情况。我不想今天再花更多时间——我的意思是，如果你们想谈，我会谈，但我认为重要的是要理解，我们必须继续推进。亨齐律师：法官阁下，郭先生并不反对这一点，但我们必须——我认为——我认为法院会同意，我们必须以正确的方式继续推进。法院：我必须给予每个人机会，就这些不同动议作出回应，对吗？所以，我所考虑的是——我想我听到弗里德曼先生和德斯潘先生告诉我，而且其他所有人都必须让自己有空——我们将在 August 1st 举行听证会。那天是星期一。好吗？按工作日计，那是从今天起一周零一天。我们将在 August 1st 举行听证会，如果没有达成一致，我将就这些问题作出裁定。关于退出担任律师的动议，关于 Brown Rudnick（布朗·拉德尼克律师事务所）的事项，再次说明，是否会获准，我不知道。但如果获准，肯定附有条件。我认为 U.S. Trustee（美国受托人）应当就此发表意见。Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 136 of

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 137 of

1 我不知道美国受托人将如何——美国受托人必须就此发表意见。

2 这是——这是美国受托人对于专业人士的职责，

3 在第11章案件中。

5 第11章案件中。

6 关于 Rule 60(b) 动议，我将给予每个人一个——但你们都必须明白，你们不能——我不会收到在 Friday the 29th 提交的书状，

7 然后你们期待我阅读这些书状，并准备好在

8 Monday the 1st 作出裁定。这不会发生。因此，

9 无论你们是否同意，你们都必须迅速处理这些问题。

10 这就是将会发生的情况。

11 好吗？

12 关于聘用 Paul Hastings（保罗·黑斯廷斯律师事务所）和 Neubert, Pepe（纽伯特·佩佩律师事务所）的申请，也将安排举行

13 听证会。所有这些都将安排听证会。

14 我明白——我必须查看暂缓执行动议。

16 安排听证会。

17 我可能会安排 20 件事项在 August 1st 举行听证会。

18 好吗？但我们需要推进本案。

19 就是这么简单。这就是将会发生的情况。

20 因此，如果我查看案卷——我今天出来之前确实试图

22 听证会——我的意思是，我们确实还有其他听证会，我知道你们大家

24 要让你们在 29th 之前、更可能是在 27th，即下周三之前作出回应的问题在于，

25 时间并不多，28th 是第13章案件日。我的意思是，法院还有其他问题必须处理。即使本案对你们所有人都极其重要——我完全理解这一点——我们确实还有其他事项必须处理。好吗？所以我看到，就这些待决动议而言，有临时出庭许可动议。临时出庭许可动议通常都会获准。但如果确实有人将对——我将让任何想发言的人发言。亨齐律师，无论我是否认为你是律师，我显然今天让你发言了，对吗？我会让你发言。但我们必须就谁代表什么、在何种情况下代表，以及今后谁将在本案中出庭作出裁定。亨齐律师：法官阁下，为澄清起见，不会对临时出庭许可动议提出异议。我在职业生涯中从未反对过临时出庭许可动议，我预计今后也永远不会反对。法院：好的。谢谢。亨齐律师：所以我认为那些可能——法院：那么，至少我们也许可以推进

Ho Wan Kwok - July 21, 2022 112 那些事项。好吗？亨齐律师：所以，法官阁下，这就是我想推进本案的证据。林西律师：那些是，法官阁下，530——不，是 533——法院：我有。林西律师：是。法院：我有，林西律师。谢谢。好的。今天下午还有任何人想为记录陈述任何其他事项吗？（无可听见的回应。）法院：好的。我没有看到任何人。哦，亨齐先生？亨齐律师：所以我只是想澄清——法院：我——我想我没有像应该的那样迅速离开。亨齐律师：我只是想澄清 August 1st 的日程安排。是所有事项吗？所有事项？法院：我还不知道。亨齐律师：好的。法院：这就是我所说的。不过，我可以告诉你将会包括什么。亨齐律师：好的。法院：我认为将会包括什么。Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 139 of

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 140 of

Ho Wan Kwok - July 21, 2022 113 退出担任律师的动议，Brown Rudnick。德斯潘先生聘用 Paul Hastings 和 Neubert, Pepe 的申请。你的 Rule 60(b) 动议。其他事项，我尚不确定。暂缓执行动议，诸如此类，我必须回去再看。除非有人现在告诉我——我现在给予你们所有人机会，告诉我还有哪些事项应在 August 1st 审理。我不知道我是否会同意你们，但我正在给予——并且你，亨齐律师，以及美国受托人办公室，将必须在——我认为所有事项的答复截止日期都将是 27th 之前——提交书状，说明为何你可以——你必须说服我接受你们的论点，即你不需要遵守 327，因为你——因为债务人不再是占有中的债务人。并且说明为何你不——以及无论这一点如何，为何你同时代表 HK International（香港国际）和郭先生并不存在实际利益冲突。亨齐律师：我只是想——您说您会让我在 August 1t 发言时，我的意思是，我不希望来到这里——法院：是。你将会——我会让你提出你的论点。亨齐律师：我不希望在 August 1st 来到这里，而您说我已决定你不能代表郭先生，然后郭先生没有准备好——他没有——

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 141 of

1 法院：我们不会那样做。

2 亨齐律师：他没有代理人。

4 可以那样做的听证会。好吗？

5 亨齐律师：好的。

7 你不被允许发言。

8 亨齐律师：我并不认为您会那样做，法官阁下。

9 法院：好的。

11 该听证会上没有代理人。

13 无论如何都会到场。

15 打算为那——August 1st 的听证会作准备。

17 该听证会作准备，但他们必须因其退出担任律师的

18 动议而到场。

19 亨齐律师：明白。

20 法院：好的。

21 亨齐律师：明白。

22 法院：因此，如果我不准许其退出担任律师的

23 动议，那么他们仍然是他的律师。

24 亨齐律师：好的。

25 法院：好吗？

Ho Wan Kwok - July 21, 2022 115 亨齐律师：好的。法院：好的。还有任何人要补充吗？（无可听见的回应。）法院：好的。今天有关郭文贵的事项至此结束。这是今天日程上的最后一项事项。现在休庭。（程序于 1:28 p.m. 结束。）本人，CHRISTINE FIORE（克里斯汀·菲奥雷），经法院批准的誊录员及认证电子记录员兼誊录员，证明上述内容系根据上述案件程序的官方电子录音制作的正确誊本。16 July 25, 2022 17 Christine Fiore, CERT Transcriber Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 142 of

4 受托人提交的证物：

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 144 of 253

July 22, 2022 债务人向 PAX 提出的书面质询 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格联邦地区）BRIDGEPORT DIVISION（布里奇波特分部）

HO WAN KWOK（郭文贵）， 案号：22-50073 (JAM) 债务人。

答辩人。

根据 Fed. R. Civ. P. 33，并经 Fed. R. Bankr. P. 9014 和 7033 适用于本争议事项，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26，并经 D. Conn. Local Bankr. R. 1001-1 和 7026-1 适用于本争议事项，上述标题第11章案件中的债务人、且为 July 15, 2022 关于免除任命 Luc A. Despins 为第11章受托人之命令的动议（“免除动议”）的动议提出人 Ho Wan Kwok（“郭先生”或“债务人”），通过其下列签名律师，要求 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund（太平洋联盟亚洲机会基金，“PAX”）完整并在宣誓后答复下列书面质询，并于 July 26, 2022 当日或之前，将该等答复送达至 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 146 of 253

Zeisler & Zeisler, P.C.（泽斯勒与泽斯勒律师事务所，P.C.），10 Middle Street, 15th Floor, Bridgeport, Connecticut 06604，收件人：Eric A. Henzy（埃里克·A·亨齐）和 Aaron A. Romney（阿伦·A·罗姆尼）。

1. “all/each”一词应同时解释为“全部”和“每一”。

2. “and/or”一词应视必要情况解释为选择关系或并列关系，以使原本可能被解释为不在请求范围内的所有答复均纳入请求范围。

3. 任何词语的单数形式包括复数形式，反之亦然。

4. 除非本文件另有定义，本文件所用所有术语均应具有 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 规定的含义；该规则经 Local Bankruptcy Rule 1001-1(b) 适用于本程序。

5. 除非本文件另有说明，D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 规定的解释规则，经 Local Bankruptcy Rule 1001-1(b) 适用于本程序，应适用于本文件所用术语。

6. “Paul Hastings”系指 Paul Hastings, LLP，并包括其合伙人、成员、经理、执行合伙人、执行成员、高级职员、雇员及代理人。

7. “PAG Entities（PAG实体）”系指并包括 PAG Holdings Limited（PAG控股有限公司）、PAG Real Estate Asia（PAG亚洲房地产）、PAG Real Estate（PAG房地产）、PAG Assets (Real Estate) Limited（PAG资产〔房地产〕有限公司）、PAG Real Estate Investments, Ltd.（PAG房地产投资有限公司）、BT Cayman Ltd.（BT开曼有限公司）、Super Alliance（超级联盟）、Real Estate L.P（房地产有限合伙企业）、Sunstone KB (HKSAR) Ltd.（Sunstone KB〔香港特别行政区〕有限公司）、PAG Private Equity（PAG私募股权）、PAG Real Assets（PAG实物资产）、PAG Credits and Markets（PAG信贷与市场）、PAG Asia Capital（PAG亚洲资本）、PAG Growth Capital（PAG成长资本）、Secured Capital Real Estate Partners（“SCREP”）V、SCREP VI、SCREP VI Management LLC、SCREP VII、PAG Real Estate Partners I、PAG Real Estate Partners II、Polymer Capital、Pacific Alliance Asia Opportunity Fund（“PAX”）、Capital Structure Opportunities Fund、Pegasus Fund、RE Strategic Investments Pte. Ltd.、Strategic Investment LP、RES Investments GP、Spirit Cayman、BT Cayman，以及由 PAG 管理或由 PAG Holdings Limited 控制的任何其他实体，不论其形式为何。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 147 of 253

1. 列明自 January 1, 2017 以来 Paul Hastings（宝罗·黑斯廷斯律师事务所）向任何 PAG Entity（PAG 实体）提供服务的每一事项，注明代理日期、代理事项的一般描述，例如融资、证券交易、诉讼等，以及就每一已列明事项而言，相关服务是否已经结束、正在进行，或尚未开始，即 Paul Hastings 已受聘就某一特定事项向某一 PAG Entity 提供服务，但工作尚未开始。

2. 就第 1 项询问所列明的每一事项，分别说明就 Paul Hastings 在该事项中提供的服务向其支付的费用总额。

签署于 Connecticut（康涅狄格州）Bridgeport（布里奇波特），2022 年 7 月 22 日。

/s/ James M. Moriarty（詹姆斯·M·莫里亚蒂） Eric Henzy（埃里克·亨齐）（ct12849） Stephen M. Kindseth（斯蒂芬·M·金塞斯）（ct14640） Aaron A. Romney（亚伦·A·罗姆尼）（ct28144） James M. Moriarty（詹姆斯·M·莫里亚蒂）（ct21876） John L. Cesaroni（约翰·L·切萨罗尼）（ct29309）10 Middle Street, 15th Floor Bridgeport, Connecticut 06604 电话：(203) 368-4234 传真：(203) 368-5487 电子邮箱：[ehenzy@zeislaw.com] [skindseth@zeislaw.com] [aromney@zeislaw.com] jmoriarty@zeislaw.com [jcesaroni@zeislaw.com]

本人特此证明，于 2022 年 7 月 22 日，前述文件副本已通过电子邮件送达在债务人破产案件中已出庭的登记律师，电子邮件发送至通过送达 ECF 通知生成的电子邮件地址。

/s/ James M. Moriarty James M. Moriarty（詹姆斯·M·莫里亚蒂）（ct21876）

无担保债权人官方委员会申请根据《破产法典》第 328(a) 条和第 1103 条作出命令，授权并批准自 April 22, 2021 起聘用和留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP（沃姆布尔·邦德·狄金森（美国）有限责任合伙律师事务所）担任律师，该申请已在关于 TECT Aerospace Group Holdings, Inc.（TECT 航空集团控股公司）一案中提交。

关于：

TECT AEROSPACE GROUP HOLDINGS, INC.（TECT 航空集团控股公司）等，

听证日期：May 25, 2021 at 10:00 a.m. (ET) 异议截止日期：May 18, 2021 at 4:00 p.m. (ET)

无担保债权人官方委员会申请根据《破产法典》第 328(a) 条和第 1103 条作出命令，授权并批准自 April 22, 2021 起聘用和留任 WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP 担任联合律师

上述标题所列债务人及占有中债务人（以下称“债务人”）第 11 章破产案件（以下称“第 11 章案件”）中获任命的无担保债权人官方委员会（以下称“委员会”），特此根据《美国法典》第 11 编第 328(a) 条和第 1103 条，11 U.S.C. §§ 101 et seq.（经修订并适用于上述标题所列案件者，以下称“破产法典”）、《联邦破产程序规则》（以下称“破产规则”）第 2014(a) 条，以及 United States Trustee（美国受托人）的《附录 B——在大型第 11 章案件中审查律师根据 11 U.S.C. § 330 提交的报酬及费用偿还申请的指南》（以下称“附录 B 指南”），提交本申请（以下称“本申请”），请求作出命令，其形式实质上如随附本申请作为附件 A 的文本，授权并批准自 April 22, 2021 起聘用和留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP（以下称“WBD”）担任委员会的联合律师。为支持本申请，委员会提交 WBD 合伙人 Matthew P. Ward（马修·P·沃德）的声明，

1 本案债务人及各债务人的联邦税务识别号码末四位为：TECT Aerospace Group Holdings, Inc.（9338）；TECT Aerospace Kansas Holdings, LLC（TECT 航空堪萨斯控股有限责任公司）（4241）；TECT Aerospace Holdings, LLC（TECT 航空控股有限责任公司）（9112）；TECT Aerospace Wellington Inc.（TECT 航空惠灵顿公司）（4768）；TECT Aerospace, LLC（TECT 航空有限责任公司）（8650）；TECT Hypervelocity, Inc.（TECT 高超音速公司）（8103）；以及 Sun Country Holdings, LLC（太阳乡村控股有限责任公司）（6079）。债务人的邮寄地址为 300 W. Douglas, Suite 100, Wichita, KS 67202。

Case 22-50073 Doc 618-1 于 07/27/22 提交 于 07/27/22 11:47:37 登记 第 151 页，载于 Case 21-10670-KBO Doc 120 于 05/04/21 提交，第 2 页，共 7 页 253

该声明随附本申请作为附件 B（以下称“沃德声明”），以及《委员会联合主席 John Mullen（约翰·马伦）为支持无担保债权人官方委员会申请作出命令、授权并批准自 April 22, 2021 起聘用和留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任联合律师所作的声明》，随附本申请作为附件 C（以下称“委员会主席声明”），并谨陈述如下：

1. 于 April 5, 2021（以下称“申请日”），每一债务人均向美国特拉华州联邦破产法院（以下称“本院”）提交了根据《破产法典》第 11 章寻求救济的自愿申请，从而启动本第 11 章案件。自申请日起，债务人一直占有其资产，并根据《破产法典》第 1107(a) 条和第 1108 条，作为占有中债务人继续经营和管理其业务。本第 11 章案件中尚未任命受托人或审查员。

2. 于 April 20, 2021，United States Trustee 办公室根据《破产法典》第 1102(a)(1) 条任命了委员会。见 Docket No. 76。委员会由以下五（5）名成员组成：(i) Niigata Machine Techno USA, Inc.（美国新潟机械科技公司）；(ii) All Metal Services Limited（全金属服务有限公司）；(iii) Quality Stamping & Machining, Inc.（优质冲压与机械加工公司）；(iv) Wm. F. Hurst Co., LLC（Wm. F. Hurst 有限责任公司）；以及 (v) Mecadaq Tarnos（梅卡达克·塔尔诺斯）。于 April 22, 2021，委员会选定 Kilpatrick Townsend & Stockton LLP（基尔帕特里克·汤森德与斯托克顿有限责任合伙律师事务所）担任其主办律师，并选定 WBD 担任其特拉华州联合律师。委员会还选定 Province, LLC（普罗文斯有限责任公司）担任其财务顾问。

3. 关于债务人的历史、业务运营、资本结构、主要有担保债务以及导致启动本第 11 章案件的事件的信息，可见 Shaun Martin（肖恩·马丁）为支持第 11 章申请及首日诉状所作的声明 [Docket No. 13]。

4. 本院根据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 对本申请拥有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409，审判地适格。本申请所请求救济的法定依据为《破产法典》第 328 条和第 1103 条。根据《破产规则》第 2014 条，请求的救济亦属适当。

5. 委员会通过本申请，谨请求本院作出命令，其形式实质上如随附本申请作为附件 A 的文本，授权并批准自 April 22, 2021 起聘用 WBD 担任其联合律师，以提供与本第 11 章案件有关的服务。

6. 《破产法典》第 328(a) 条授权根据《破产法典》第 1102 条任命的委员会，经本院批准，根据《破产法典》第 1103 条以任何合理的聘用条款和条件，包括按预付聘金、按小时计费或按风险代理费计费，为该委员会聘用律师提供服务。

7. 根据《破产法典》第 1103(b) 条，受聘代表委员会的律师在受该委员会聘用期间，不得代表任何与本案存在不利利益关系的其他实体（但《破产法典》明确规定，代表与委员会所代表债权人属于同一类别的一名或多名债权人，本身并不构成代表不利利益）。WBD 已告知委员会，WBD 不代表任何与本第 11 章案件存在不利利益关系的其他实体，且与 United States Trustee、United States Trustee 办公室雇用的任何人员或被指派审理本案的破产法官之间不存在任何使其丧失资格的关联。随文提交沃德声明，其中载明 WBD 与债务人、其债权人及其他利害关系方之间的关联。

Case 22-50073 Doc 618-1 于 07/27/22 提交 于 07/27/22 11:47:37 登记 第 153 页，载于 Case 21-10670-KBO Doc 120 于 05/04/21 提交，第 4 页，共 7 页 253

8. 委员会选定 WBD 担任其特拉华州联合律师，原因是其律师在本院出庭的经验和知识。委员会认为，WBD 具备充分资格在本第 11 章案件中代表委员会。

9. WBD 将向委员会提供的专业服务包括但不限于以下各项：

就委员会作为根据《破产法典》第 1102 条任命的官方委员会所拥有的权力和职责，在必要时提供法律意见；

协助委员会调查债务人的行为、作为、资产、负债和财务状况，债务人业务的运营情况，潜在请求权，以及与本案、资产出售或重组或清算计划（以下称“计划”）的拟定有关的任何其他事项；

参与计划的拟定；

就本第 11 章案件中提交的任何信息披露声明和计划，以及批准或不批准信息披露声明以及确认或拒绝确认计划的程序，在必要时提供法律意见；

代表委员会在必要时拟备申请、动议、异议、起诉状、答辩状、命令、协议及其他法律文件；

出庭陈述必要的动议、申请、异议和诉状，并以其他方式保护委员会所代表者的利益；

如有必要，协助委员会请求任命受托人或审查员；以及

提供可能需要且符合委员会和债权人最佳利益的其他法律服务。

10. 在获得本院批准的前提下，并根据《破产法典》第 330 条和第 331 条、破产规则、美国特拉华州联邦破产法院的《地方破产实务与程序规则》（以下称“地方规则”）以及本院可能制定的任何其他规则和程序，委员会请求按小时向 WBD 支付报酬，并偿还 WBD 实际发生的必要费用。WBD 请求按照服务提供之日有效的通常和惯常费率获得该等报酬。

Case 22-50073 Doc 618-1 于 07/27/22 提交 于 07/27/22 11:47:37 登记 第 154 页，载于 Case 21-10670-KBO Doc 120 于 05/04/21 提交，第 5 页，共 7 页 253

11. WBD 目前的小时费率如下：

12. 在获得本院批准的前提下，WBD 预计下列律师将主要负责在本事项中代表委员会：Matthew P. Ward、Morgan L. Patterson（摩根·L·帕特森）和 Lisa B. Tancredi（丽莎·B·坦克雷迪）。该等律师的小时费率分别为 $665、$525 和 $515。

13. 本文所列收费以按小时计算的实际工时收费为基础，并依据所涉律师或法律助理的经验和专业技能确定。委员会理解，所列小时费率会定期调整，通常每年调整一次，以反映经济及其他情况。

14. 委员会理解，向 WBD 支付的任何报酬和费用，均须经本院依照《破产法典》、破产规则、地方规则以及本院关于专业人员报酬的任何命令提出申请后予以批准。

15. 据委员会所知，并以随文提交的沃德声明和委员会主席声明为限，WBD 已告知委员会，其不代表任何与本第 11 章案件存在不利利益关系的其他实体。

16. 根据地方法则 9013-1(f)，如认定本法院在未经当事人同意的情况下不具有作出该等终局命令或判决书的《美国宪法》第三条管辖权，则委员会同意就本申请作出终局判决书或命令。

17. 本申请的通知将送达至：(i) 债务人的拟聘律师 Richards, Layton & Finger, P.A.（理查兹、莱顿与芬格律师事务所），One Rodney Square, 920 N. King Street, Wilmington, Delaware 19801（收件人：Daniel J. DeFranceschi（丹尼尔·J·德弗朗切斯基）、Paul N. Heath（保罗·N·希思）及 Amanda R. Steele（阿曼达·R·斯蒂尔））；(ii) Office of the United States Trustee for the District of Delaware（美国特拉华州地区美国受托人办公室），844 King Street, Suite 2207, Wilmington, Delaware 19801（收件人：Linda J. Casey（琳达·J·凯西））；(iii) The Boeing Company（波音公司）的律师：(a) Perkins Coie LLP（珀金斯·科伊律师事务所），1201 Third Avenue, Suite 4900, Seattle, Washington 98101-3099（收件人：Alan D. Smith（艾伦·D·史密斯））及 1888 Century Park East, Suite 1700, Los Angeles, California 90067-1721（收件人：Amir Gamliel（阿米尔·加姆利尔）），以及 (b) Young Conaway Stargatt & Taylor, LLP（扬·康纳韦·斯塔盖特与泰勒律师事务所），1000 North King Street, Wilmington, Delaware 19801（收件人：Edmon L. Morton（埃德蒙·L·莫顿）及 Kenneth J. Enos（肯尼斯·J·伊诺斯））；以及 (iv) 任何根据《破产程序规则》2002 请求接收通知的当事人。鉴于所请求救济的性质，委员会谨此陈述，在该等情形下，无须亦无需就本申请发出任何进一步通知。

18. 此前未曾就本申请所请求的救济向本法院或任何其他法院提出申请。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 156 of Case 21-10670-KBO Doc 120 Filed 05/04/21 Page 7 of 7 253

其形式实质上如随附的证物 A 所示，授权委员会聘任并雇用 Womble Bond Dickinson (US) LLP（Womble Bond Dickinson（美国）律师事务所）作为委员会的特拉华州共同法律顾问，自 April 22, 2021 起生效，并给予本法院认为公正或适当的进一步救济。

Wm. F. Hurst Co., LLC（Wm. F. Hurst 有限责任公司）

仅以委员会联合主席的身份，而非以其个人身份

签署人：John Mullen（约翰·马伦），作为 Wm. F. Hurst Co., LLC 的代表

Official Committee of Unsecured Creditors（无担保债权人官方委员会）根据《破产法典》第 328(a) 条及第 1103 条申请作出命令，授权并批准聘任及留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 作为法律顾问，自 July 20, 2019 起生效，提交于 In re Tintri, Inc.（关于 Tintri, Inc. 一案）。

关于：

债务人。

听证日期：August 28, 2018 at 1:30 p.m. ET 异议截止日期：August 21, 2018 at 4:00 p.m. ET

无担保债权人官方委员会根据《破产法典》第 328(a) 条及第 1103 条申请作出命令，授权并批准聘任及留用 WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP 作为法律顾问，追溯至 JULY 20, 2018

Tintri, Inc. 的无担保债权人官方委员会（“委员会”）

328(a) 条及第 1103 条、11 U.S.C. §§ 101 et seq.（经修订并

适用于上述标题案件的“破产法典”）以及《联邦

破产程序规则》（“破产程序规则”）第 2014(a) 条，提交本申请（“本申请”），请求作出命令，授权并批准

聘任及留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP（“WBD”）作为

委员会的法律顾问，追溯至 July 20, 2018。为支持本申请，委员会

谨此陈述如下：

1. 于 July 10, 2018（“申请日”），债务人向美国特拉华州联邦破产法院（“本法院”）提交了根据《破产法典》第 11 章寻求救济的自愿申请。

债务人及其纳税人识别号码的最后四位数字为 (6978)。债务人的总部及送达地址为 303 Ravendale Dr., Mountain View, CA 94043。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 159 of Case 18-11625-LSS Doc 132 Filed 08/07/18 Page 2 of 6 253

2. 债务人已继续占有其财产，并根据《破产法典》第 1107(a) 条及第 1108 条，作为占有中的债务人继续经营和管理其业务。

3. 于 July 20, 2018，Office of the United States Trustee（美国受托人办公室）根据《破产法典》第 1102(a)(1) 条指定了委员会 [Docket No. 78]。委员会成员如下：(i) Flextronics International USA, Inc.（伟创力国际美国公司）；(ii) Clari, Inc.（Clari 公司）；及 (iii) NCR Corporation（NCR 公司）。委员会获指定后，选定并授权聘用 WBD 作为其法律顾问。

4. 本法院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 对本申请具有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审判地适当。本申请所请求救济的法定依据为《破产法典》第 328 条及第 1103 条。根据《破产程序规则》第 2014 条，所请求救济亦属适当。

5. 委员会通过本申请谨请作出一项命令，其形式实质上如随附本申请的命令所示，授权并批准聘任 WBD 作为其法律顾问，就债务人的破产案件（“第 11 章案件”）提供服务，自 July 20, 2018 起生效。

6. 《破产法典》第 328(a) 条授权根据《破产法典》第 1102 条指定的委员会，经本法院批准，依据《破产法典》第 1103 条按任何合理的聘用条款及条件聘任律师，包括按预付聘用费、按小时计费或按风险代理费计费，为该委员会提供服务。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 160 of Case 18-11625-LSS Doc 132 Filed 08/07/18 Page 3 of 6 253

7. 根据《破产法典》第 1103(b) 条，受聘代表委员会的律师在受该委员会聘用期间，不得代表与本案存在不利利益关系的任何其他实体。WBD 已告知委员会，WBD 未代表与第 11 章案件存在不利利益关系的任何其他实体，且与美国受托人、美国受托人办公室雇用的任何人员，或被指派审理本案的破产法官之间不存在任何使其失去任职资格的关联关系。随附提交的是 WBD 合伙人 Matthew P. Ward, Esq.（马修·P·沃德律师）的声明，其中列明 WBD 与债务人、其债权人及其他利害关系方的关联关系（“声明”）。

8. 委员会因 WBD 律师的经验及知识而选定 WBD。委员会认为，WBD 具备充分资格在第 11 章案件中代表委员会。

包括但不限于以下各项：

根据需要，就委员会作为依据《破产法典》第 1102 条指定的官方委员会所具有的权力和职责提供法律意见；

协助委员会调查债务人的行为、操守、资产、负债及财务状况，债务人业务的经营情况，潜在请求权，以及与本案、资产出售，或重组或清算计划（“计划”）的拟定有关的任何其他事项；

参与计划的拟定；

根据需要，就本案提交的任何信息披露说明书及计划，以及就批准或不批准信息披露说明书和确认或拒绝确认计划的程序提供法律意见；

视需要代表委员会准备申请、动议、异议、起诉状、答辩状、命令、协议及其他法律文书；

出庭陈述必要的动议、申请、异议及诉状，并以其他方式保护委员会所代表人员的利益；

如有必要，协助委员会请求指定受托人或审查员；以及

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 161 of Case 18-11625-LSS Doc 132 Filed 08/07/18 Page 4 of 6 253

提供可能需要且符合委员会及债权人最佳利益的其他法律服务。

10. 在经本法院批准的前提下，并根据《破产法典》第

330 条及第 331 条、《破产程序规则》、美国特拉华州联邦破产法院破产实务及程序地方法则（“地方法则”）以及本法院可能制定的任何其他规则和程序，委员会请求按小时计费补偿 WBD，并偿付 WBD 发生的实际且必要的费用。WBD 请求按照服务提供之日有效的通常及惯常费率获得该等补偿。

11. WBD 的小时费率如下：

12. 本文所列费用基于按小时计算的实际工时收费，并基于所涉律师或法律助理的经验和专业能力。所列小时费率可作定期调整，以反映经济及其他状况。

13. 委员会了解，向 WBD 支付的任何补偿及费用，均须依据《破产法典》《破产程序规则》、地方法则及本法院关于专业人士报酬的任何命令，经向本法院申请后获得批准。

14. 据委员会所知，并以随附提交的声明为限，WBD 已告知委员会，其未在本案中代表任何其他实体，且就其受聘处理的事项，不持有或代表任何与债务人不利的利益。

15. 委员会已将本申请通知：(i) 债务人；(ii) 债务人的拟聘律师，(a) Pachulski Stang Ziehl & Jones（帕楚尔斯基、斯唐、齐尔与琼斯律师事务所），919 N. Market Street, 17th Floor, Wilmington, DE 19801，收件人：James E. O'Neill, Esq.（詹姆斯·E·奥尼尔律师）；(b) Pachulski Stang Ziehl & Jones，150 California Street, 15th Floor, San Francisco, CA 94111，收件人：John D. Fiero, Esq.（约翰·D·菲耶罗律师）；(iii) Office of the United States Trustee for the District of Delaware（美国特拉华州地区美国受托人办公室），J. Caleb Boggs Federal Building, 844 King Street, Suite 2207, Lockbox 35, Wilmington, DE 19801，收件人：Timothy J. Fox, Esq.（蒂莫西·J·福克斯律师）；(iv) Silicon Valley Bank（硅谷银行）的律师，(a) Riemer & Braunstein LLP（里默与布朗斯坦律师事务所），Times Square Tower, Seven Times Square, Suite 2506, New York, NY 10036，收件人：Steven E. Fox, Esq.（史蒂文·E·福克斯律师），以及 (b) Ashby & Geddes（阿什比与格迪斯律师事务所），500 Delaware Avenue, P.O. Box 1150, Wilmington, DE 19801，收件人：Gegory A. Taylor, Esq.（格雷戈里·A·泰勒律师）；(v) TriplePoint Capital LLC（三点资本有限责任公司）的律师，(a) McDermott Will & Emery（麦克德莫特·威尔与埃默里律师事务所），340 Madison Avenue, New York, NY 10173，收件人：Riley T. Orloff, Esq.（莱利·T·奥洛夫律师），(b) McDermott Will & Emery，2049 Century Park East, Suite 3800, Los Angeles, CA 90067，收件人：Gary B. Rosenbaum, Esq.（加里·B·罗森鲍姆律师），以及 (c) Posinelli PC（波西内利专业公司），222 Delaware Avenue, Suite 1101, Wilmington, DE 19801，收件人：Christopher A. Ward, Esq.（克里斯托弗·A·沃德律师）；以及 (vi) 所有在本第 11 章案件中根据《破产程序规则》2002 提交接收通知请求的当事人。委员会陈述，无需也不要求任何其他或进一步通知。

16. 此前未曾就本申请所请求的救济向本法院或任何其他法院提出申请。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 163 of Case 18-11625-LSS Doc 132 Filed 08/07/18 Page 6 of 6 253

裁定，其格式与随附提交的文本基本一致，授权委员会追溯至 July 20, 2018 留任并聘用 Womble Bond Dickinson (US) LLP（Womble Bond Dickinson（美国）有限责任合伙）担任委员会的法律顾问，并给予法院认为公正或适当的其他进一步救济。

TINTRI, INC.（廷特里公司）无担保债权人官方委员会

Flextronics International USA, Inc.（伟创力国际美国公司）

签署人：Todd Atkinson（托德·阿特金森），Flextronics International USA, Inc. 的法律顾问及代理人

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 164 页，共 253 页

无担保债权人官方委员会根据《破产法》第 328(a) 和 1103 条申请裁定，授权并批准聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问，自 June 4, 2019 起生效，提交于 In re JRV Group USA L.P.

关于：

JRV GROUP USA L.P.（JRV 美国集团有限合伙），一家特拉华州有限合伙企业，1

债务人。

听证日期：July 11, 2019，东部时间下午 2:00 异议截止日期：July 5, 2019，东部时间下午 4:00

无担保债权人官方委员会根据《破产法》第 328(a) 和 1103 条申请裁定，授权并批准追溯至 June 4, 2019 聘用及留任 WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP 担任法律顾问

JRV Group USA L.P.（下称“债务人”）的无担保债权人官方委员会（下称“委员会”）根据《美国法典》第 11 编第 328(a) 和 1103 条，11 U.S.C. §§ 101 et seq.（经修订并适用于上述案件，下称“《破产法》”），以及《联邦破产程序规则》（下称“《破产规则》”）第 2014(a) 条，提交本申请（下称“本申请”），请求作出裁定，授权并批准追溯至 June 4, 2019 聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP（下称“WBD”）担任委员会的法律顾问。为支持本申请，委员会谨陈述如下：

1. 于 May 13, 2019（下称“申请日”），债务人向美国特拉华州联邦破产法院（下称“法院”）提交了根据《破产法》第 11 章请求救济的自愿申请。

1 债务人纳税人识别号的最后四位数字为 (5218)。上述债务人的总部及送达地址为 1945 Burgundy Place, Ontario, CA 91761。

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 166 页，共 253 页；案号 19-11095-KBO 文件 84 提交日期 06/20/19 第 2 页，共 6 页

2. 债务人已继续占有其财产，并根据《破产法》第 1107(a) 和 1108 条，作为占有中的债务人继续经营和管理其业务。

3. 于 June 4, 2019，美国受托人办公室根据《破产法》第 1102(a)(1) 条任命了委员会 [Docket No. 59]。委员会成员如下：(i) Beaver Motors（比弗汽车）；(ii) Foothill Autobody（富特希尔车身维修厂）；及 (iii) Laser Tech（激光技术公司）。委员会获任命后，选定并授权聘用 WBD 担任其法律顾问。

4. 本法院根据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 对本申请拥有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409，审判地适当。本申请所请求救济的法定依据为《破产法》第 328 和 1103 条。根据《破产规则》第 2014 条，请求的救济亦属适当。

5. 委员会通过本申请谨请求作出裁定，其格式与随附文本基本一致，授权并批准聘用 WBD 担任其法律顾问，为与债务人破产案件（下称“第 11 章案件”）有关的事项提供服务，自 June 4, 2019 起生效。

6. 《破产法》第 328(a) 条授权根据《破产法》第 1102 条任命的委员会，在获得法院批准后，根据《破产法》第 1103 条，按任何合理的聘用条款和条件聘用律师，包括按预付聘用费、按小时计费或按风险代理费计费，以为该委员会提供服务。

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 167 页，共 253 页；案号 19-11095-KBO 文件 84 提交日期 06/20/19 第 3 页，共 6 页

7. 根据《破产法》第 1103(b) 条，受聘代表委员会的律师在受该委员会聘用期间，不得代表任何与本案存在不利利益关系的其他实体。WBD 已告知委员会，WBD 未代表任何与第 11 章案件存在不利利益关系的其他实体，且与美国受托人、美国受托人办公室聘用的任何人员或获指派审理本案的破产法官之间不存在任何使其失去资格的关联。随附提交的是 WBD 合伙人 Matthew P. Ward（马修·P·沃德）律师的声明，该声明载明 WBD 与债务人、其债权人及其他利害关系方之间的关联（下称“声明”）。

8. 委员会因 WBD 律师的经验和知识而选定 WBD。委员会认为，WBD 具备充分资格，可在第 11 章案件中代表委员会。

9. WBD 将向委员会提供的专业服务包括但不限于以下事项：

— 就委员会作为根据《破产法》第 1102 条任命的官方委员会所具有的权力和职责，在必要时提供法律意见；

— 协助委员会调查债务人的行为、经营活动、资产、负债及财务状况，债务人业务的运营、潜在请求权，以及与本案、资产出售或制定重组或清算计划（下称“计划”）有关的任何其他事项；

— 参与制定计划；

— 就本案中提交的任何信息披露声明和计划，以及批准或不批准信息披露声明、确认或拒绝确认计划的程序，在必要时提供法律意见；

— 在必要时代表委员会准备申请、动议、异议、起诉状、答辩状、裁定、协议及其他法律文件；

— 出庭陈述必要的动议、申请、异议和诉状，并以其他方式保护委员会所代表人员的利益；

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 168 页，共 253 页；案号 19-11095-KBO 文件 84 提交日期 06/20/19 第 4 页，共 6 页

— 如有必要，协助委员会请求任命受托人或审查员；以及

— 提供可能需要的并且符合委员会和债权人最佳利益的其他法律服务。

10. 在获得法院批准的前提下，并根据《破产法》第 330 和 331 条、《破产规则》、美国特拉华州联邦破产法院当地破产实务和程序规则（下称“当地规则”）以及本法院可能制定的任何其他规则和程序，委员会请求按小时向 WBD 支付报酬，并偿还 WBD 产生的实际且必要的费用。WBD 请求依照提供服务之日生效的通常和惯常费率获得该等报酬。

11. WBD 的小时费率如下：

12. 本文所列收费以实际投入时间按小时计费为基础，并以相关律师或法律助理的经验和专业知识为依据。所列小时费率可定期调整，以反映经济及其他状况。

13. 委员会理解，向 WBD 支付的任何报酬和费用必须经本法院根据《破产法》、

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 169 页，共 253 页；案号 19-11095-KBO 文件 84 提交日期 06/20/19 第 5 页，共 6 页

《破产规则》、当地规则以及本法院关于专业人士报酬的任何命令所一致的申请予以批准。

14. 据委员会所知，并以随附提交的声明为准，WBD 已告知委员会，其未在本第 11 章案件中代表任何其他实体，且就其受聘处理的事项而言，未持有或代表任何对债务人不利的利益。

15. 委员会已向下列人员发出本申请通知：(i) 债务人；(ii) 债务人的法律顾问，(a) Pachulski Stang Ziehl & Jones（帕丘尔斯基·斯坦格·齐尔与琼斯律师事务所），919 N. Market Street, 17th Floor, Wilmington, DE 19801，收件人：Colin Robinson（科林·罗宾逊）律师；(b) Pachulski Stang Ziehl & Jones，10100 Santa Monica Boulevard, 13th Floor, Los Angeles, CA 90067，收件人：Jeffrey Dulberg（杰弗里·杜尔伯格）律师和 Robert Saunders（罗伯特·桑德斯）律师；(iii) 美国特拉华州受托人办公室，J. Caleb Boggs Federal Building, 844 King Street, Suite 2207, Lockbox 35, Wilmington, DE 19801，收件人：Linda Casey（琳达·凯西）律师；(iv) Corner Flag LLC（科纳弗拉格有限责任公司）的法律顾问，(a) Cravath, Swaine & Moore LLP（克拉瓦斯、斯温及穆尔有限责任合伙），Worldwide Plaza, 825 Eighth Avenue, New York, NY 10019，收件人：George Zobitz（乔治·佐比茨）律师和 Paul Sandler（保罗·桑德勒）律师；及 (b) Richards, Layton & Finger, P.A.（理查兹、莱顿及芬格专业协会），One Rodney Square, 920 North King Street, Wilmington, DE 19801，收件人：Paul Heath（保罗·希思）律师和 Zachary Shapiro（扎卡里·夏皮罗）；以及 (v) 所有根据本第 11 章案件中的《破产规则》第 2002 条提交通知请求的当事方。委员会主张，无需也不要求其他或进一步的通知。

16. 此前未向本法院或任何其他法院提出过请求本文所述救济的申请。

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 170 页，共 253 页；案号 19-11095-KBO 文件 84 提交日期 06/20/19 第 6 页，共 6 页

因此，委员会谨请求本法院作出一项裁定，其格式与随附提交的文本基本一致，授权委员会追溯至 June 4, 2019 留任并聘用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任委员会的法律顾问，并给予法院认为公正或适当的其他进一步救济。

JRV GROUP USA L.P. 无担保债权人官方委员会

Beaver Motors（比弗汽车），仅以委员会主席身份，而非以其个人身份

签署人：Michael Andretta（迈克尔·安德烈塔），Beaver Motors

案号 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 171 页，共 253 页

无担保债权人官方委员会根据《破产法》第 328(a) 和 1103 条申请裁定，授权并批准聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问，自 September 18, 2019 起生效，提交于 In re Fred's Inc.

关于：

听证日期：November 19, 2019，东部时间下午 2:00 异议截止日期：November 1, 2019，东部时间下午 4:00

无担保债权人官方委员会根据《破产法》第 328(a) 和 1103 条申请裁定，授权并批准追溯至 September 18, 2019 聘用及留任 WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP 担任法律顾问

在本案中获任命的无担保债权人官方委员会（下称“委员会”）

上述案由所列债务人及占有中债务人（以下简称“债务人”）的破产案件，现根据《美国法典》第11编第328(a)条和第1103条，11 U.S.C. §§ 101 et seq.（经修订并适用于上述案由所列案件，以下简称“破产法典”），以及《联邦破产程序规则》（以下简称“破产规则”）第2014(a)条，提交本申请（以下简称“本申请”），请求作出裁定，授权并批准聘用和留任Womble Bond Dickinson (US) LLP（WBD，Womble Bond Dickinson（美国）有限责任合伙律师事务所）担任委员会律师，追溯至2019年9月18日生效。为支持本申请，委员会提交作为附件A随附的WBD合伙人Matthew P. Ward, Esq.（马修·P·沃德律师）的声明（以下简称“Ward声明”），以及作为附件B随附的无担保债权人正式委员会主席支持无担保债权人正式委员会申请作出命令、授权并批准

1 本第11章案件中的债务人，以及各债务人联邦税务识别号码的后四位数字，分别为：Fred's, Inc.（弗雷德公司）(4010)；Fred's Stores of Tennessee, Inc.（田纳西弗雷德商店公司）(9888)；National Equipment Management and Leasing, Inc.（国家设备管理和租赁公司）(4296)；National Pharmaceutical Network, Inc.（国家制药网络公司）(9687)；Reeves-Sain Drug Store, Inc.（里夫斯-塞恩药店公司）(4510)；Summit Properties-Jacksboro, LLC（萨米特地产-杰克斯伯勒有限责任公司）(9161)；Summit Properties-Bridgeport, LLC（萨米特地产-布里奇波特有限责任公司）(2200)；以及505 N. Main Opp, LLC（505 N. Main Opp有限责任公司）(5850)。债务人的地址为2001 Bryan Street, Suite 1550, Dallas, Texas 75201。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 173 of Case 19-11984-CTG Doc 352 Filed 10/18/19 Page 2 of 6 253

追溯至2019年9月18日聘用和留任Womble Bond Dickinson (US) LLP担任律师的申请，并谨陈述如下：

1. 2019年9月9日（以下简称“申请日”），各债务人在United States Bankruptcy Court for the District of Delaware（特拉华区美国破产法院，以下简称“法院”）各自提交了根据破产法典第11章请求救济的自愿申请，由此启动本案（以下简称“第11章案件”）。第11章案件中尚未任命受托人或审查员。

2. 根据破产法典第1107(a)条和第1108条，债务人继续作为占有中债务人管理其财产并经营其业务。

3. 2019年9月18日，Office of the United States Trustee（美国受托人办公室）根据破产法典第1102(a)(1)条任命委员会。参见Docket No. 127。委员会由三名成员组成：(a) Bradley Wooldridge（布拉德利·伍尔德里奇），(b) BWI Companies, Inc.（BWI公司），以及(c) WIN Properties, Inc.（WIN地产公司）。同日，委员会选定Lowenstein Sandler LLP（洛文斯坦·桑德勒有限责任合伙律师事务所）担任其主办律师，并选定WBD担任其特拉华州律师。委员会随后选定Alvarez & Marsal North America, LLC（阿尔瓦雷斯与马萨尔北美有限责任公司）担任其在第11章案件中的财务顾问。

4. 有关债务人的历史、业务经营、资本结构、主要有担保债务以及导致启动本第11章案件的事件的信息，可见Fred's, Inc.首席重组官Mark A. Renzi（马克·A·伦齐）为支持第11章申请及首日动议所作的声明[Docket No. 17]。

5. 本法院根据28 U.S.C. §§ 157 and 1334对本申请具有管辖权。根据28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审理地适当。本申请所请求救济的法定依据为破产法典第328条和第1103条。根据破产规则第2014条，所请求的救济亦属适当。

6. 委员会通过本申请，谨请求法院作出与随附格式大致相同的命令，授权并批准聘用WBD担任其律师，以提供与本第11章案件有关的服务，自2019年9月18日起生效。

7. 破产法典第328(a)条授权根据破产法典第1102条任命的委员会，经法院批准，可根据破产法典第1103条按任何合理的聘用条款和条件聘用律师，包括按预付聘用费、按小时费率或按风险代理费基础聘用，以为该委员会提供服务。

8. 根据破产法典第1103(b)条，受聘代表委员会的律师在受该委员会聘用期间，不得代表与本案有关的具有不利利益的任何其他实体。WBD已告知委员会，WBD未代表与本第11章案件有关的具有不利利益的任何其他实体，且与美国受托人、美国受托人办公室聘用的任何人员或获指派审理本案的破产法官之间不存在任何导致其不能任职的关联。现随附Ward声明，其中载明WBD与债务人、其债权人及其他利害关系方之间的关联。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 175 of Case 19-11984-CTG Doc 352 Filed 10/18/19 Page 4 of 6 253

9. 委员会选定WBD担任其特拉华州律师，是因为其律师在本法院出庭的经验和知识。委员会相信，WBD具备充分资格，可在本第11章案件中代表委员会。

10. WBD将向委员会提供的专业服务包括但不限于以下事项：

－ 就委员会作为根据破产法典第1102条任命的正式委员会所具有的权力和职责，在必要时提供法律意见； － 协助委员会调查债务人的行为、经营、资产、负债和财务状况，债务人业务的运营、潜在请求权，以及与本案、资产出售或重组或清算计划（以下简称“计划”）的制定有关的任何其他事项； － 参与制定计划； － 就本第11章案件中提交的任何信息披露声明和计划，以及批准或不批准信息披露声明和确认或拒绝确认计划的程序，在必要时提供法律意见； － 必要时代表委员会起草申请、动议、异议、起诉状、答辩、命令、协议及其他法律文件； － 出庭陈述必要的动议、申请、异议和书面诉状，并以其他方式保护委员会所代表者的利益； － 如有必要，协助委员会请求任命受托人或审查员；以及 － 提供可能需要且符合委员会和债权人最佳利益的其他法律服务。

11. 在法院批准的前提下，并根据破产法典第330条和第331条、破产规则、United States Bankruptcy Court for the District of Delaware（特拉华区美国破产法院）的Local Rules of Bankruptcy Practice and Procedure（当地破产实务与程序规则，以下简称“当地规则”），以及法院可能制定的任何其他规则和程序，委员会请求按小时费率向WBD支付报酬，并偿还WBD发生的实际且必要的费用。WBD请求按照服务提供之日有效的通常和惯常费率获得该等报酬。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 176 of Case 19-11984-CTG Doc 352 Filed 10/18/19 Page 5 of 6 253

13. 本文所列收费以按小时计算的实际计时收费为基础，并取决于所涉律师或法律助理人员的经验和专业能力。上述小时费率可作定期调整，以反映经济状况及其他条件。

14. 委员会理解，向WBD支付的任何报酬和费用，均须依照破产法典、破产规则、当地规则以及本法院关于专业人员报酬的任何命令，经向本法院提出申请后获得批准。

15. 据委员会所知，并以随附提交的声明为限，WBD已告知委员会，其未就本第11章案件代表任何其他实体，且就其受聘处理的事项而言，未持有或代表任何对债务人不利的利益。

2 2019年10月1日，WBD调整了小时费率。本文所载费率为截至2019年10月1日有效的费率。

16. 委员会已向以下各方发出本申请通知：(a) 债务人的律师Kasowitz Benson Torres, LLP（卡索维茨·本森·托雷斯有限责任合伙律师事务所），1633 Broadway, New York, NY 10019，收件人：Adam L. Shiff, Esq.（亚当·L·希夫律师），AShiff@kasowitz.com，Robert M. Novick, Esq.（罗伯特·M·诺维克律师），RNovick@kasowitz.com，及Matthew B. Stein, Esq.（马修·B·斯坦律师），MStein@kasowitz.com，以及Morris Nichols, Arsht & Tunnell LLP（莫里斯·尼科尔斯、阿什特与滕内尔有限责任合伙律师事务所），1201 North Market Street, 16th Floor, Wilmington, DE 19899-1347，收件人：Derek C. Abbott, Esq.（德里克·C·阿博特律师），dabbott@mnat.com，Andrew R. Remming, Esq.（安德鲁·R·雷明律师），aremming@mnat.com，Matthew B. Harvey, Esq.（马修·B·哈维律师），mharvey@mnat.com，及Joseph C. Barsalona II, Esq.（约瑟夫·C·巴萨洛纳二世律师），jbarsalona@mnat.com；(b) Office of the U.S. Trustee（美国受托人办公室），844 King Street, Suite 2207, Lockbox 35, Wilmington, DE 19801；(c) DIP代理人的律师；及(d) 根据破产规则第2002条请求接收通知的所有其他方。委员会认为，无需或不要求作出任何其他或进一步通知。

17. 此前未曾向本法院或任何其他法院提出请求本文所请求救济的申请。

因此，委员会谨请求本法院作出与随附提交格式大致相同的命令，授权委员会追溯至2019年9月18日留任并聘用Womble Bond Dickinson (US) LLP担任委员会律师，并授予法院认为公正或适当的其他救济。

Bradley Wooldridge，仅以无担保债权人正式委员会主席身份，而非以其个人身份

无担保债权人正式委员会根据破产法典第328(a)条和第1103条申请作出命令，授权并批准自2020年2月5日起聘用和留任Womble Bond Dickinson (US) LLP担任律师，提交于In re BL Restaurants Holding, LLC

IN THE UNITED STATES BANKRUPTCY COURT FOR THE DISTRICT OF DELAWARE（特拉华区美国破产法院）

关于：

BL RESTAURANTS HOLDING, LLC（BL餐饮控股有限责任公司）等，1

债务人。

听证日期：2020年4月7日11:30 a.m. (ET) 异议截止日期：2020年3月18日4:00 p.m. (ET)

无担保债权人正式委员会根据破产法典第328(a)条和第1103条申请作出命令，授权并批准追溯至2020年2月5日聘用和留任WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP担任律师

在上述标题所列债务人及占有中的债务人（以下简称“债务人”）的破产案件中获任命的无担保债权人官方委员会（以下简称“委员会”），现根据《美国法典》第11编第328(a)条和第1103条、11 U.S.C. §§ 101 et seq.（经修订并适用于上述标题所列案件，以下简称“破产法典”）、《联邦破产程序规则》第2014(a)条（以下简称“破产规则”）以及《美国受托人附录B——大型第11章案件中律师根据11 U.S.C. § 330提交的报酬及费用偿还申请审查指南》（以下简称“附录B指南”），提交本申请（以下简称“本申请”），请求作出一项实质上采用随附附件A所附格式的命令，授权并批准聘用和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP（Womble Bond Dickinson（美国）有限责任合伙企业，以下简称“WBD”）担任委员会的法律顾问，并追溯至2020年2月5日生效。为支持本申请，委员会提交了随附附件B的 WBD 合伙人 Matthew P. Ward（马修·P·沃德）的声明（以下简称“Ward 声明”），以及随附附件C的 Anthony Marougi（安东尼·马鲁吉）为支持无担保债权人官方委员会申请作出命令、授权并批准追溯至2020年2月5日聘用和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问而提交的声明（以下简称“委员会主席声明”），并谨陈述如下：

1 本第11章案件中的债务人，以及各债务人相应联邦税务识别号码的最后四位数字如下：BL Restaurants Holding, LLC（6665）；BL Restaurant Operations, LLC（7062）；BL Restaurant Franchises, LLC（6923）；以及 BL Hunt Valley, LLC（9513）。债务人的总部及邮寄地址为：4550 Beltway Drive, Addison, TX 75001。

案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 180 页，案件 20-10156-CTG 文件 241 提交日期 03/04/20，第 2 页，共 7 页 253

“Ward 声明”），以及随附附件C的 Anthony Marougi（安东尼·马鲁吉）为支持无担保债权人官方委员会申请作出命令、授权并批准追溯至2020年2月5日聘用和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问而提交的声明（以下简称“委员会主席声明”），并谨陈述如下：

1. 2020年1月27日（以下简称“申请日”），各债务人分别向 United States Bankruptcy Court for the District of Delaware（美国特拉华地区破产法院，以下简称“本院”）提交了根据破产法典第11章寻求救济的自愿申请，从而启动本案（以下简称“第11章案件”）。第11章案件中尚未任命受托人或审查员。

2. 根据破产法典第1107(a)条和第1108条，债务人继续作为占有中的债务人管理其财产并经营其业务。

3. 2020年2月5日，Office of the United States Trustee（美国受托人办公室）根据破产法典第1102(a)(1)条任命了委员会。见案卷编号98。委员会由以下五（5）名成员组成：(a) A&Z Novi LLC；(b) Edward Don & Company；(c) NCR Corporation；(d) Brookfield Property REIT, Inc.；以及 (e) Bradley Alverson（布拉德利·阿尔弗森）。同日，委员会选定 Kelley Drye & Warren LLP 担任其首席法律顾问，并选定 WBD 担任其特拉华州法律顾问。委员会随后选定 Province Inc. 担任其在第11章案件中的财务顾问。

4. 有关债务人的历史、业务运营、资本结构、主要有担保债务，以及导致启动本第11章案件的事件的信息，载于 Howard Meitiner（霍华德·迈蒂纳）为支持债务人首日动议及申请而提交的声明 [案卷编号4]。

5. 本院根据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 对本申请具有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409，审判地适当。本申请所请求救济的法定依据为破产法典第328条和第1103条。根据破产规则第2014条，所请求的救济亦属适当。

6. 委员会通过本申请谨请本院作出一项实质上采用随附附件A所附格式的命令，授权并批准自2020年2月5日起聘用 WBD 担任其法律顾问，以提供与本第11章案件有关的服务。

7. 破产法典第328(a)条授权根据破产法典第1102条任命的委员会，在经本院批准后，根据破产法典第1103条，以任何合理的聘用条款和条件聘用律师，包括按预付聘金、按小时计费或按风险代理费计费，为该委员会提供服务。

8. 根据破产法典第1103(b)条，受聘代表委员会的律师在受该委员会聘用期间，不得代表任何在与本案有关事项中具有不利利益的其他实体。WBD 已向委员会告知，WBD 不代表任何在与本第11章案件有关事项中具有不利利益的其他实体，且与美国受托人、美国受托人办公室雇用的任何人员或获分配审理本案的破产法官不存在任何致使其不具资格的关联。现随附 Ward 声明，其中列明 WBD 与债务人、其债权人及其他利益相关方之间的关联。

9. 委员会选定 WBD 担任其特拉华州法律顾问，原因在于其律师在本院出庭的经验及知识。委员会认为，WBD 具备充分资格在本第11章案件中代表委员会。

10. WBD 将向委员会提供的专业服务包括但不限于以下事项：

— 就委员会作为根据破产法典第1102条任命的官方委员会所拥有的权力和职责，在必要时提供法律意见；

— 协助委员会调查债务人的行为、活动、资产、负债及财务状况、债务人业务的运营、潜在请求权，以及与本案、资产出售或重组或清算计划（以下简称“计划”）的制定有关的任何其他事项；

— 参与计划的制定；

— 就本第11章案件中提交的任何信息披露声明及计划，以及关于批准或不批准信息披露声明和确认或拒绝确认计划的程序，在必要时提供法律意见；

— 代表委员会在必要时起草申请、动议、异议、起诉状、答辩状、命令、协议及其他法律文书；

— 出庭陈述必要的动议、申请、异议及诉状，并以其他方式保护委员会所代表者的利益；

— 如有必要，协助委员会请求任命受托人或审查员；以及

— 提供可能需要且符合委员会及债权人最佳利益的其他法律服务。

11. 在本院批准的前提下，并根据破产法典第330条和第331条、破产规则、United States Bankruptcy Court for the District of Delaware（美国特拉华地区破产法院）的《当地破产实务与程序规则》（以下简称“当地规则”），以及本院可能制定的任何其他规则和程序，委员会请求按小时向 WBD 支付报酬，并偿还 WBD 产生的实际且必要的费用。WBD 请求按照提供服务之日生效的通常及惯常费率获得该等报酬。

案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 183 页，案件 20-10156-CTG 文件 241 提交日期 03/04/20，第 5 页，共 7 页 253

12. WBD 现行小时费率如下：

13. 本文所列收费以按小时计算的实际工时收费为基础，并根据所涉律师或法律助理的经验和专业能力确定。委员会理解，所列小时费率会定期调整，通常每年调整一次，以反映经济及其他状况。

14. 委员会理解，向 WBD 支付的任何报酬及费用，均须根据破产法典、破产规则、当地规则以及本院关于专业人士报酬的任何命令，经向本院申请后获得批准。

15. 据委员会所知，并以随附提交的 Ward 声明和委员会主席声明为准，WBD 已告知委员会，其并未在本第11章案件中代表任何其他实体，且就其将受聘处理的事项而言，不持有或代表任何对债务人不利的利益。

16. 根据当地规则 9013-1(f)，如认定在未经当事人同意的情况下本院将缺乏作出该等终局命令或判决的第三条管辖权，委员会同意就本申请作出终局判决或命令。

17. 委员会已向下列人士发出本申请通知：(a) 债务人拟聘法律顾问 Klehr Harrison Harvey Branzburg LLP，919 North Market Street, Suite 1000, Wilmington, Delaware 19801（收件人：Domenic E. Pacitti（多梅尼克·E·帕奇蒂）和 Michael W. Yurkewicz（迈克尔·W·尤尔凯维奇））；(b) DIP 代理人及申请前第一留置权有担保代理人的法律顾问 Latham & Watkins LLP，330 N. Wabash Avenue, Suite 2800, Chicago, Illinois 60611（收件人：James Ktsanes（詹姆斯·克萨尼斯）和 Jeramy D. Webb（杰拉米·D·韦伯）），以及 Young Conaway Stargatt & Taylor, LLP，Rodney Square, 1000 North King Street, Wilmington, Delaware 19801（收件人：Michael R. Nestor（迈克尔·R·内斯特）和 Andrew L. Magaziner（安德鲁·L·马加齐纳））；(c) 申请前第二留置权有担保代理人的法律顾问 Morgan, Lewis & Bockius LLP，1701 Market Street, Philadelphia, Pennsylvania 19103（收件人：Barbara J. Shander（芭芭拉·J·尚德））；(d) 美国受托人办公室，844 King Street, Suite 2207, Lockbox 35, Wilmington, Delaware 19801（收件人：David L. Buchbinder（戴维·L·布赫宾德））；以及 (e) 根据破产规则第2002条请求通知的所有其他方。委员会主张，无需也不要求发出其他或进一步通知。

18. 此前未曾向本院或任何其他法院提出过本申请所请求救济的申请。

案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 185 页，案件 20-10156-CTG 文件 241 提交日期 03/04/20，第 7 页，共 7 页 253

无担保债权人官方委员会根据破产法典第328(a)条和第1103条申请作出命令，授权并批准自2020年2月4日起聘用和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问，该申请提交于 In re Lucky's Market Parent Company, LLC（Lucky's Market Parent Company, LLC 破产案）

案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 录入日期 07/27/22 11:47:37 第 187 页，案件 20-10166-JTD 文件 237 提交日期 02/21/20，第 1 页，共 34 页 253

关于：

债务人。

听证日期：2020年3月13日 上午10:00（东部时间） 异议截止日期：2020年3月6日 下午4:00（东部时间）

无担保债权人官方委员会根据破产法典第328(a)条和第1103条申请作出命令，授权并批准追溯至2020年2月4日聘用和留用 WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP 担任法律顾问的申请通知

特此通知，2020年2月21日，在上述标题所列债务人及占有中的债务人（以下简称“债务人”）的破产案件中获任命的无担保债权人官方委员会（以下简称“委员会”）提交了随附的无担保债权人官方委员会申请作出命令、授权并批准追溯至2020年2月4日聘用和留用 Womble Bond Dickinson (US) LLP 担任法律顾问的申请（以下简称“本申请”）。

特此进一步通知，如对本申请提出任何异议或答复，须于 March 6, 2020 4:00 p.m.（东部时间）或之前：(i) 向 United States Bankruptcy Court for the District of Delaware（美国特拉华地区破产法院），地址为 824 North Market Street, 3rd Floor, Wilmington, Delaware 19801，提交；及 (ii) 向本文件下方签署的委员会律师送达。

1 本案第11章案件中的债务人，以及各债务人联邦税务识别号码的后四位数字，分别为 Lucky's Market Parent Company, LLC（幸运市场母公司有限责任公司）(2055)、Lucky's Farmers Market Holding Company, LLC（幸运农夫市场控股有限责任公司）(5480)、Lucky's Market Operating Company, LLC（幸运市场运营有限责任公司）(7064)、LFM Stores LLC（LFM门店有限责任公司）(3114)、Lucky's Farmers Market, LP（幸运农夫市场有限合伙企业）(0828)、Lucky's Farmers Market Resource Center, LLC（幸运农夫市场资源中心有限责任公司）(7711)、Lucky's Market Holding Company 2, LLC（幸运市场控股公司2有限责任公司）(0607)、Lucky's Market GP 2, LLC（幸运市场普通合伙人2有限责任公司）(9335)、Lucky's Market 2, LP（幸运市场2有限合伙企业）(8384)、Lucky's Market of Longmont, LLC（朗蒙特幸运市场有限责任公司）(9789)、Lucky's Farmers Market of Billings, LLC（比灵斯幸运农夫市场有限责任公司）(8088)、Lucky's Farmers Markets of Columbus, LLC（哥伦布幸运农夫市场有限责任公司）(3379)、Lucky's Farmers Market of Rock Hill, LLC（罗克希尔幸运农夫市场有限责任公司）(3386)、LFM Jackson, LLC（LFM杰克逊有限责任公司）(8300)、Lucky's Farmers Market of Ann Arbor, LLC（安娜堡幸运农夫市场有限责任公司）(4067)、Lucky's Market of Gainesville, LLC（盖恩斯维尔幸运市场有限责任公司）(7877)、Lucky's Market of Bloomington, LLC（布卢明顿幸运市场有限责任公司）(3944)、Lucky's Market of Plantation, LLC（普兰塔申幸运市场有限责任公司）(4356)、Lucky's Market of Savannah, GA, LLC（佐治亚州萨凡纳幸运市场有限责任公司）(1097)、Lucky's Market of Traverse, City, LLC（特拉弗斯城幸运市场有限责任公司）(2033)、Lucky's Market of Naples, FL, LLC（佛罗里达州那不勒斯幸运市场有限责任公司）(8700)，以及 Sinoc, Inc.（Sinoc公司）(0723)。

案件 22-50073 文档 618-1 于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 录入，第 188 页；案件 20-10166-JTD 文档 237 于 02/21/20 提交，第 2 页，共 34 页，253

特此进一步通知，本申请的听证会将于 March 13, 2020 10:00 a.m.（东部时间）在 United States Bankruptcy Court for the District of Delaware（美国特拉华地区破产法院），地址为 824 North Market Street, 5th Floor, Courtroom #5, Wilmington, Delaware 19801，由 Honorable John T. Dorsey（约翰·T·多尔西法官）、United States Bankruptcy Judge（美国破产法官）主持。

特此进一步通知，如您未按照本通知作出答复，法院可在不另行通知或举行听证会的情况下，准予本申请所请求的救济。

WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP（Womble Bond Dickinson（美国）律师事务所）

Matthew P. Ward（马修·P·沃德）(Del. Bar No. 4471) Morgan L. Patterson（摩根·L·帕特森）(Del. Bar No. 5388)

HAHN & HESSEN LLP（Hahn & Hessen律师事务所）

Mark S. Indelicato（马克·S·因德利卡托）(admitted pro hac vice) Mark T. Power（马克·T·鲍尔）(admitted pro hac vice) Jeffrey Zawadzki（杰弗里·扎瓦茨基）(admitted pro hac vice) Emma Fleming（艾玛·弗莱明）(admitted pro hac vice)

拟任 Lucky's Market Parent Company, LLC 等无担保债权人正式委员会的律师

案件 22-50073 文档 618-1 于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 录入，第 189 页；案件 20-10166-JTD 文档 237 于 02/21/20 提交，第 3 页，共 34 页，253

关于：

债务人。

异议截止日期：March 6, 2020 4:00 p.m. (ET)

无担保债权人正式委员会根据《破产法》第328(a)条及第1103条申请裁定，授权及批准追溯至 February 4, 2020 聘用及留任 WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP 作为律师

在上述标题所列债务人及占有中的债务人（以下称“债务人”）的破产案件中获指定的无担保债权人正式委员会（以下称“委员会”），现根据《美国法典》第11编第328(a)条及第1103条、11 U.S.C. §§ 101 et seq.（经修订并适用于上述标题所列案件，以下称“破产法”）、Federal Rule of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）第2014(a)条（以下称“破产规则”），以及 United States Trustee（美国受托人）的附录B——《在大型第11章案件中审查律师根据11 U.S.C. § 330提交的报酬及费用偿还申请指南》（以下称“附录B指南”），提交本申请（以下称“本申请”），请求作出一项实质上采用本申请所附附件A格式的裁定，授权及批准

1 本案第11章案件中的债务人，以及各债务人联邦税务识别号码的后四位数字，分别为幸运市场母公司有限责任公司 (2055)、幸运农夫市场控股有限责任公司 (5480)、幸运市场运营有限责任公司 (7064)、LFM门店有限责任公司 (3114)、幸运农夫市场有限合伙企业 (0828)、幸运农夫市场资源中心有限责任公司 (7711)、幸运市场控股公司2有限责任公司 (0607)、幸运市场普通合伙人2有限责任公司 (9335)、幸运市场2有限合伙企业 (8384)、朗蒙特幸运市场有限责任公司 (9789)、比灵斯幸运农夫市场有限责任公司 (8088)、哥伦布幸运农夫市场有限责任公司 (3379)、罗克希尔幸运农夫市场有限责任公司 (3386)、LFM杰克逊有限责任公司 (8300)、安娜堡幸运农夫市场有限责任公司 (4067)、盖恩斯维尔幸运市场有限责任公司 (7877)、布卢明顿幸运市场有限责任公司 (3944)、普兰塔申幸运市场有限责任公司 (4356)、佐治亚州萨凡纳幸运市场有限责任公司 (1097)、特拉弗斯城幸运市场有限责任公司 (2033)、佛罗里达州那不勒斯幸运市场有限责任公司 (8700)，以及 Sinoc公司 (0723)。

案件 22-50073 文档 618-1 于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 录入，第 190 页；案件 20-10166-JTD 文档 237 于 02/21/20 提交，第 4 页，共 34 页，253

追溯至 February 4, 2020 聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP（以下称“WBD”）担任委员会律师。为支持本申请，委员会提交 WBD 合伙人 Matthew P. Ward 所作、作为附件B附于本申请的声明（以下称“Ward声明”），以及 Nicholas Leitzes（尼古拉斯·莱茨）所作、作为附件C附于本申请的《支持无担保债权人正式委员会申请裁定授权及批准追溯至 February 4, 2020 聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP 作为律师的声明》（以下称“委员会主席声明”），并谨陈如下：

1. 于 January 27, 2020（以下称“申请日”），各债务人在美国特拉华地区破产法院（以下称“法院”）根据《破产法》第11章提交自愿救济申请，由此启动本案（以下称“第11章案件”）。本第11章案件中尚未指定受托人或审查员。

2. 根据《破产法》第1107(a)条及第1108条，债务人继续作为占有中的债务人管理其财产并经营其业务。

3. 于 February 4, 2020，美国受托人办公室根据《破产法》第1102(a)(1)条指定委员会。见案卷编号 94。委员会由以下三（3）名成员组成：(a) United Natural Foods, Inc.（联合天然食品公司）；(b) Harvest Meat Company, Inc.（Harvest肉类公司）；及 (c) Benderson Development Company, LLC（Benderson开发有限责任公司）。同日，委员会选定 Hahn & Hessen LLP 担任其首席律师，WBD 担任其特拉华州律师，以及 Norton Rose Fulbright US LLP（诺顿罗氏富布赖特美国律师事务所）担任其特别诉讼律师。委员会随后选定 Province, Inc.（普罗文斯公司）担任其在第11章案件中的财务顾问。

案件 22-50073 文档 618-1 于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 录入，第 191 页；案件 20-10166-JTD 文档 237 于 02/21/20 提交，第 5 页，共 34 页，253

4. 有关债务人的历史、业务经营、资本结构、主要有担保债务，以及导致启动本第11章案件的事件的信息，载于债务人首席财务官 Andrew T. Pillari（安德鲁·T·皮拉里）所作的《支持第11章申请及首日诉状的声明》[案卷编号 15]。

5. 本法院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 对本申请具有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审判地适当。本申请所请求救济的法定依据为《破产法》第328条及第1103条。根据破产规则第2014条，所请求救济亦属适当。

6. 委员会通过本申请谨请求法院作出一项实质上采用本申请所附附件A格式的裁定，授权及批准自 February 4, 2020 起聘用 WBD 担任其律师，就本第11章案件提供服务。

7. 《破产法》第328(a)条授权根据《破产法》第1102条指定的委员会，经法院批准，根据《破产法》第1103条按任何合理的聘用条款及条件，包括按预付聘金、按小时计费或按风险代理费方式，聘用律师为该委员会提供服务。

8. 根据《破产法》第1103(b)条，受聘代表委员会的律师在受该委员会聘用期间，不得代表与本案有关而具有不利利益的任何其他实体。WBD 已向委员会说明，WBD 不代表与本第11章案件有关而具有不利利益的任何其他实体，且与美国受托人、美国受托人办公室聘用的任何人员，或获分配审理

案件 22-50073 文档 618-1 于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 录入，第 192 页；案件 20-10166-JTD 文档 237 于 02/21/20 提交，第 6 页，共 34 页，253

本案的破产法官之间不存在任何导致其不能任职的关联。随本申请一并提交的 Ward 声明列明了 WBD 与债务人、其债权人及其他利害关系方之间的关联。

9. 委员会因 WBD 律师在本法院的经验及知识而选定 WBD 担任其特拉华州律师。委员会相信，WBD 具备充分资格，可在本第11章案件中代表委员会。

10. WBD 将向委员会提供的专业服务包括但不限于以下各项：

— 就委员会作为根据《破产法》第1102条指定的正式委员会的权力及职责，在必要时提供法律意见；

— 协助委员会调查债务人的行为、操守、资产、负债及财务状况，债务人业务的经营、潜在请求权，以及与本案、资产出售或制订重整或清算计划（以下称“计划”）有关的任何其他事项；

— 参与制订计划；

— 就本第11章案件中提交的任何披露声明及计划，以及批准或不批准披露声明及确认或拒绝确认计划的程序，在必要时提供法律意见；

— 代表委员会在必要时起草申请、动议、异议、起诉状、答辩状、裁定、协议及其他法律文件；

— 出庭提出必要的动议、申请、异议及诉状，并以其他方式保护委员会所代表者的利益；

— 如有必要，协助委员会请求指定受托人或审查员；及

— 提供可能需要且符合委员会及债权人最佳利益的其他法律服务。

案件 22-50073 文档 618-1 于 07/27/22 提交，于 07/27/22 11:47:37 录入，第 193 页；案件 20-10166-JTD 文档 237 于 02/21/20 提交，第 7 页，共 34 页，253

11. 在法院批准的前提下，并依据《破产法典》第330条和第331条、《破产程序规则》、美国特拉华州联邦破产法院（United States Bankruptcy Court for the District of Delaware（特拉华州联邦破产法院））《破产实务与程序地方法规》（以下简称“地方法规”），以及本院可能制定的任何其他规则和程序，委员会请求按小时费率向WBD支付报酬，并偿还WBD实际发生且必要的费用。WBD请求按照服务提供之日有效的通常和惯常费率获得该等报酬。

12. WBD目前的小时费率如下：

13. 本文所列收费系基于实际工作时间按小时计费，并依据所涉律师或法律助理的经验和专长确定。委员会理解，所列小时费率将定期（通常为每年）调整，以反映经济及其他状况。

14. 委员会理解，向WBD支付的任何报酬和费用，均须依照《破产法典》、《破产程序规则》、地方法规以及本院关于专业人士报酬的任何命令，经向本院提出申请后获得批准。

15. 据委员会所知，并以随附提交的Ward声明和委员会主席声明为限，WBD已告知委员会，其未就这些第11章案件代表任何其他实体，且 案件22-50073 文件618-1 提交日期07/27/22 登记日期07/27/22 11:47:37 第194页，案件20-10166-JTD 文件237 提交日期02/21/20 第8页，共34页 253

对于拟聘用其处理的事项，其不持有或代表任何与债务人利益相冲突的利益。

16. 根据地方法规9013-1(f)，如认定在未经当事人同意的情况下，本院缺乏作出该等最终命令或判决的《宪法》第III条管辖权，则委员会同意就本申请作出最终判决或命令。

17. 本申请已通知债务人及其律师、美国受托人特拉华州办公室（Office of the United States Trustee for the District of Delaware（美国受托人特拉华州办公室））、Kroger（克罗格）以及根据地方法规9013-1(m)有权获得通知的所有当事人。委员会主张，无需作出其他或进一步通知。

18. 此前未曾向本院或任何其他法院提出请求本文所寻求救济的申请。

因此，委员会谨请求本院作出命令，其形式基本如随附附件A所示，授权委员会自2020年2月4日起追溯聘用Womble Bond Dickinson (US) LLP（Womble Bond Dickinson（美国）律师事务所）作为委员会的特拉华州法律顾问，并给予本院认为公正或适当的其他救济。

United Natural Foods, Inc.（联合天然食品公司）

签署人：Nicholas Leitzes，作为United Natural Foods, Inc.的代表

案件22-50073 文件618-1 提交日期07/27/22 登记日期07/27/22 11:47:37 第197页，案件20-10166-JTD 文件237 提交日期02/21/20 第11页，共34页 253

关于：

LUCKY'S MARKET PARENT COMPANY, LLC（Lucky's Market母公司有限责任公司）等，1

债务人。

授权并批准自2020年2月4日起追溯聘用及留任WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP作为无担保债权人正式委员会法律顾问的命令

兹审理委员会提出的申请（以下简称“本申请”）2，请求作出命令，授权委员会自2020年2月4日起追溯聘用及留任WBD作为上述案件的法律顾问；并审理为支持本申请而提交的Matthew P. Ward（马修·P·沃德）声明及为支持本申请而提交的Nicholas Leitzes声明；且经认定已就本申请作出适当通知，无需进一步通知或听证；并且本院根据本申请及声明中的陈述确信：(i) 除在这些第11章案件中代表委员会外，WBD不代表任何与债务人财产或债务人债权人利益相冲突的利益；以及(ii) 聘用WBD属必要且符合委员会

1 本第11章案件中的债务人，以及各债务人联邦税务识别号码的后四位数字，分别为：Lucky's Market Parent Company, LLC (2055)、Lucky's Farmers Market Holding Company, LLC（Lucky's Farmers Market控股公司有限责任公司）(5480)、Lucky's Market Operating Company, LLC（Lucky's Market运营公司有限责任公司）(7064)、LFM Stores LLC（LFM商店有限责任公司）(3114)、Lucky's Farmers Market, LP（Lucky's Farmers Market有限合伙企业）(0828)、Lucky's Farmers Market Resource Center, LLC（Lucky's Farmers Market资源中心有限责任公司）(7711)、Lucky's Market Holding Company 2, LLC（Lucky's Market控股公司2有限责任公司）(0607)、Lucky's Market GP 2, LLC（Lucky's Market普通合伙人2有限责任公司）(9335)、Lucky's Market 2, LP（Lucky's Market 2有限合伙企业）(8384)、Lucky's Market of Longmont, LLC（朗蒙特Lucky's Market有限责任公司）(9789)、Lucky's Farmers Market of Billings, LLC（比灵斯Lucky's Farmers Market有限责任公司）(8088)、Lucky's Farmers Markets of Columbus, LLC（哥伦布Lucky's Farmers Markets有限责任公司）(3379)、Lucky's Farmers Market of Rock Hill, LLC（罗克希尔Lucky's Farmers Market有限责任公司）(3386)、LFM Jackson, LLC（LFM杰克逊有限责任公司）(8300)、Lucky's Farmers Market of Ann Arbor, LLC（安娜堡Lucky's Farmers Market有限责任公司）(4067)、Lucky's Market of Gainesville, LLC（盖恩斯维尔Lucky's Market有限责任公司）(7877)、Lucky's Market of Bloomington, LLC（布卢明顿Lucky's Market有限责任公司）(3944)、Lucky's Market of Plantation, LLC（普兰泰申Lucky's Market有限责任公司）(4356)、Lucky's Market of Savannah, GA, LLC（佐治亚州萨凡纳Lucky's Market有限责任公司）(1097)、Lucky's Market of Traverse, City, LLC（特拉弗斯城Lucky's Market有限责任公司）(2033)、Lucky's Market of Naples, FL, LLC（佛罗里达州那不勒斯Lucky's Market有限责任公司）(8700)以及Sinoc, Inc.（Sinoc公司）(0723)。

2 本文未另行定义的首字母大写术语，应具有本申请中赋予该等术语的含义。 案件22-50073 文件618-1 提交日期07/27/22 登记日期07/27/22 11:47:37 第198页，案件20-10166-JTD 文件237 提交日期02/21/20 第12页，共34页 253

及债务人财产的最佳利益；经对此充分审议，并有充分理由，现据此：

命令、裁定并判决如下：

1. 兹批准本申请。

2. 根据《破产法典》第1103(a)条，兹授权委员会聘用并赋予其留任WBD作为其法律顾问的权限，自2020年2月4日起追溯代表委员会处理债务人的第11章案件。

3. WBD就服务所获报酬（包括但不限于小时费率）及费用偿还，应依照《破产法典》第330条和第331条、《破产程序规则》、地方法规以及本院命令可能规定的其他程序接受审查。

4. 本院保留审理和裁定因执行本命令而产生的一切事项的管辖权。

案件22-50073 文件618-1 提交日期07/27/22 登记日期07/27/22 11:47:37 第200页，案件20-10166-JTD 文件237 提交日期02/21/20 第14页，共34页 253

关于：

债务人。

MATTHEW P. WARD为支持无担保债权人正式委员会根据《破产法典》第328(a)条和第1103条提出申请、请求作出命令授权并批准自2020年2月4日起追溯聘用及留任WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP为法律顾问而作出的声明

Matthew P. Ward根据28 U.S.C. § 1746，声明如下：

1. 本人系Womble Bond Dickinson (US) LLP律师事务所

（以下简称“WBD”）2的合伙人。该所的执业办公室位于1313 Market Street, Suite 1200，

Wilmington, Delaware 19801，并在California（加利福尼亚州）、the District of Columbia（哥伦比亚特区）、Georgia（佐治亚州）、

Maryland（马里兰州）、Massachusetts（马萨诸塞州）、North Carolina（北卡罗来纳州）、South Carolina（南卡罗来纳州）、Texas（得克萨斯州）和Virginia（弗吉尼亚州）设有办事处。本人获准在本院执业，并将

在WBD内部对其参与本第11章案件承担主要责任。

（以下简称“本声明”），以支持无担保债权人正式委员会（以下简称“委员会”）就上述债务人（以下简称“债务人”）提出的申请（以下简称“本申请”）。

1 本第11章案件中的债务人，以及各债务人联邦税务识别号码的后四位数字，分别为：Lucky's Market Parent Company, LLC (2055)、Lucky's Farmers Market Holding Company, LLC (5480)、Lucky's Market Operating Company, LLC (7064)、LFM Stores LLC (3114)、Lucky's Farmers Market, LP (0828)、Lucky's Farmers Market Resource Center, LLC (7711)、Lucky's Market Holding Company 2, LLC (0607)、Lucky's Market GP 2, LLC (9335)、Lucky's Market 2, LP (8384)、Lucky's Market of Longmont, LLC (9789)、Lucky's Farmers Market of Billings, LLC (8088)、Lucky's Farmers Markets of Columbus, LLC (3379)、Lucky's Farmers Market of Rock Hill, LLC (3386)、LFM Jackson, LLC (8300)、Lucky's Farmers Market of Ann Arbor, LLC (4067)、Lucky's Market of Gainesville, LLC (7877)、Lucky's Market of Bloomington, LLC (3944)、Lucky's Market of Plantation, LLC (4356)、Lucky's Market of Savannah, GA, LLC (1097)、Lucky's Market of Traverse, City, LLC (2033)、Lucky's Market of Naples, FL, LLC (8700)以及Sinoc, Inc. (0723)。

2 本文未定义的首字母大写术语，应具有本申请中赋予其的含义。 案件22-50073 文件618-1 提交日期07/27/22 登记日期07/27/22 11:47:37 第201页，案件20-10166-JTD 文件237 提交日期02/21/20 第15页，共34页 253

无担保债权人正式委员会请求作出命令，授权并批准自2020年2月4日起追溯聘用及留任WBD作为委员会法律顾问。

3. 本人完全熟悉《破产法典》、《破产程序规则》和地方法规，并具备充分能力处理在本事项中可合理预见将由委员会法律顾问承担的一切事务。

4. WBD将向委员会提供的专业服务包括本申请所载服务。在法院批准的前提下，并依据《破产法典》第330条和第331条、《破产程序规则》和地方法规，以及本院可能制定的任何其他规则和程序，WBD将寻求按小时费率获得报酬，并偿还WBD实际发生且必要的费用。WBD请求按照提供服务之日有效的通常和惯常费率获得该等报酬。

5. 以下列示WBD若干专业人士的小时费率表：

6. 将向委员会提供服务的律师和法律助理的收费，系基于实际工作时间按小时计费。该等专业人士的小时费率依据所涉律师或法律助理的经验和专长确定，并会定期调整，以反映经济及其他状况。 案件22-50073 文件618-1 提交日期07/27/22 登记日期07/27/22 11:47:37 第202页，案件20-10166-JTD 文件237 提交日期02/21/20 第16页，共34页 253

7. 据我所能查明，除本文件所述者外，WBD 的其他律师及本人对委员会、债务人财产、其债权人、United States Trustee（美国受托人）、美国受托人办公室聘用的任何人员、获指派审理本第 11 章案件的破产法官、或本案中的任何其他利害关系方及其各自律师和会计师，均不存在相冲突的利益或关联。3 尽管 WBD 不时曾在与本破产案件完全无关的事项中代理作为债务人债权人或以其他方式曾经或目前对债务人享有权益的各类实体，并且将来可能代理该等实体，但在受委员会聘用期间，未经进一步披露且在该代理符合《破产法典》第 1103 条允许的范围内，WBD 不会就本第 11 章案件代理任何其他具有相冲突利益的实体。

8. 就编制本声明而言，WBD 已将目前已知为本案重要当事方及利害关系方的个人和实体名称（“利害关系方”）提交至 WBD 维护的计算机化利益冲突数据库系统进行审查。WBD 在事务所正常业务过程中维护并系统性更新其利益冲突核查系统，且制作和保存该等记录是事务所的日常惯例。WBD 维护的利益冲突核查系统旨在涵盖事务所目前或曾经受聘处理的每一事项、事务所目前或曾经受聘代理的实体，以及在每一情况下相关当事方和对立当事方的身份，以及对该事项知情的事务所律师。WBD 的政策规定，未经完成并向负责维护利益冲突核查系统的人员提交对每一该等事项进行利益冲突核查所需的信息，包括潜在客户以及相关和对立当事方的身份，事务所不得接受或立案任何新的

3 WBD 出现在涉及大量债权人和利害关系方的众多案件中。WBD 正在审查本程序中的利害关系方，并将尽一切努力，在该等当事方与 WBD 之间的所有关联为 WBD 所知时予以披露。尽管无法保证每一项关联均得到披露，但如 WBD 知悉任何额外关联，WBD 将提交额外及补充披露声明。此外，本案中的某些债权人或利害关系方亦可能是在 WBD 参与的其他案件中仅具有微小权益的债权人或利害关系方。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 203 of Case 20-10166-JTD Doc 237 Filed 02/21/20 Page 17 of 34 253

事项。因此，WBD 承办的每一新事项均会定期更新该数据库。

9. 上述已提交至利益冲突核查系统的利害关系方名称清单，作为附件 1 随附于本文件。

10. WBD 担任或曾担任其法律顾问的利害关系方或其关联方清单，载于随附的附件 2。WBD 业务的重要部分包括代理债权人委员会。因此，除 WBD 现有和／或过往客户外，本附件还包括可能曾是 WBD 所代理任何债权人委员会成员的人员。

11. 如本附件所披露，WBD 及其合伙人、顾问律师和律师过去曾代理、目前代理，并且将来可能代理作为债务人债权人或债务人第 11 章案件中其他利害关系方的实体，但所涉事项与本破产案件无关。此外，WBD 出现在涉及大量不同律师、会计师、财务顾问和投资银行家的案件、程序和交易中，其中部分人士目前或将来可能代理本案中的债权人或利害关系方。

12. WBD 未同意与 WBD 的合伙人、顾问律师、律师及其他雇员以外的任何当事方或人员分享其可能获得的任何报酬，亦未同意分享其他人员或当事方已经获得或可能获得的任何报酬。

13. WBD 未就其代理委员会收取预付聘金。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 204 of Case 20-10166-JTD Doc 237 Filed 02/21/20 Page 18 of 34 253

November 1, 2013 生效的附录 B 指引，本人声明如下：

（a）WBD 未同意变更本次委任所适用的标准和惯常计费安排；

（b）参与本次委任的 WBD 专业人员未因本第 11 章案件的地理地点而调整其费率；

（d）WBD 正在制定人员配置计划，并正在为第 11 章案件制定预计预算（“预算和人员配置计划”），以遵守美国受托人提出的任何信息请求和额外披露要求以及法院的任何其他命令；同时认识到，在第 11 章案件进行期间，可能存在需要由委员会和 WBD 处理的不可预见费用和开支。WBD 和委员会将在整个第 11 章案件期间审查预算和人员配置计划，以确定该计划所需的任何调整。

15. 根据本人所获信息，并除本文件另有说明外，WBD 对委员会、债务人、其财产或债权人，就其受聘处理的事项不持有任何相冲突的利益。

16. 如 WBD 发现与任何利害关系方存在任何关联，或与任何利害关系方建立任何新关系，事务所将立即向法院补充其披露。

本人特此在伪证罪处罚的约束下声明，据本人所知、所获信息及所信，上述由本人作出的陈述真实且正确。

/s/ Matthew P. Ward Matthew P. Ward（DE Bar No. 4471）附件 1

Goldmax Immigration Consulting Co., Ltd.

Sycamore International Consulting Co.

Marsh USA, Inc.

Lucky's Farmers Market Holding Company, LLC Lucky's Farmers Market of Ann Arbor, LLC (CO) Lucky's Farmers Market of Billings, LLC (Montana) Lucky's Farmers Market of Columbus, LLC (Ohio) Lucky's Farmers Market of Rock Hill, LLC (Colo) Lucky's Farmers Market Resource Center, LLC

Lucky's Market of Longmont, LLC (Colorado)

Lucky's Market of Plantation, LLC (Colorado)

The Kroger Co.

Hypower, Inc. Linkhorst & Hockin, P.A.

Polsinelli P.C.

The Kroger Co.

Charter Communications (Spectrum Business) Cima Energy Solutions LLC (Supreme Energy Inc)

Collier County Public Utilities Department

DTE Energy Duke Energy Federal International Recycling And Waste Solutions, LLC Fireside Natural Gas LLC Florida Natural Gas Florida Power & Light Florida Public Utilities FPL Energy Services Gainesville Regional Utilities Georgia Power Grand Traverse County DPW Gulf Power Illuminating Company JEA Kentucky American Water Kentucky Utilities Company Lake Apopka Natural Gas District Lee County Utilities Lexington-Fayette Urban County Government LG&E Louisville Water Company Lower Valley Energy Market at McKnight 1 LLC MCI Communications Mediacom MidAmerican Energy Company Missoula Compost Collection LLC Missoula Water Montana-Dakota Utilities Company National Exemption Service Northeast Ohio Regional Sewer District Northwestern Energy Orange County Utilities Organix Recycling LLC Orlando Utilities Commission Republic Services Royal Waterworks, Inc. Rumpke Inc Silver Star Communications Smithville Communications Spectrum Spire, Inc. TECO Energy TECO Peoples Gas Think Utility Services

Time Warner Cable Traverse City Light & Power Vectren Waste Management Waste Pro WCA Waste Systems Inc West Bank Sanitation Western Disposal Services Wheat Ridge Sanitation District Wheat Ridge Water District Xcel Energy XO Communications

5 Star Refrigeration & Air Conditioning A-1 Daylighting LLC ABS Facility Maintenance Advanced Refrigeration & Air Advertising With Wit Inc Alberts Organics Inc Amazon American Outdoor Products Inc Americana Companies Inc Ampro Aramark & Career Apparel Group Barbers Inc. Benderson Properties, Inc. Blackhawk Network, Inc Bluebird Botanicals Bluesoho Boiron USA Inc Borden Dairy Company Brad Fisher Breadworks Briggs Distributing Co Inc Bunzl Holdings, Inc. Burkhardt Distributing Co Inc Burts Bees Caito Foods LLC Caito Foods Service Captiveaire Systems Inc Carbamericas Inc. Cardlytics Inc Carroll Distributing Company Case Contracting Company Cavalier Distributing

CBDRX Inc Central Bag & Burlap Century Fire Protection Ceridian HCM,Inc. Champion Brands Inc Charlies Produce Chelan Fresh Marketing City Beverages Coastal Beverage Ltd Coker Construction Cone Distributing Inc Conis Development Co Continental Flowers Cornerstone On Demand Inc Country Life LLC Cozzini Bros Inc Crosset Company LLC CV Sciences Inc CWB Holdings Inc Dade Paper & Bag Co Design Design Inc Digital Evolution Group, LLC Divisions Maintenance Group Double Eagle Distribution EAN Services LLC Ecolab Pest Elimination Division Farm Boy Produce LLC Farmer Mikes Produce Inc FBC of Denver LLC Flexprint LLC Flora Fine Foods Florida Distribution Company Florida Power & Light Flowers Baking Co of Bradenton Frangiosa Farms LLC Freshpoint of Central Florida Freshpoint of Denver Full Spectrum Distribution Gaia Herbs Inc Garda CL Inc Garden of Life Georges Distributing Gexpro Global Axiom, Inc. Gold Coast Beverage Gourmet Foods International

Gourmet International Ltd Granite Telecommunications Great Bay Distributors Inc Great Lakes Wine & Spirits - General Wine Great Plains Beef LLC GSP Marketing Technologies Inc Halperns Steak & Garys Seafood Harvest Meat Company Inc Heidelberg Dist High Country Beverage Corporation Horizon Food Equipment Inc Hussmann Corporation Hydro Flask USA 1G Consulting, LLC Imperial Beverage Co - Elite B Insignia Systems Inc Intermountain Dist Co International Wine and Spirits Irwin Naturals Iverify Inc J Raymond Construction Corp Jackson Hole/Teton Distributing Jarrow Formulas Inc JDA Software Inc JJ Taylor Distributing Florida John Boos & Co Johnson Brothers Kikkerland Design Inc KPS Global LLC Kronos Incorporated Lewan & Associates Inc Loco Food Distribution Lohmiller & Company Lohr Distributing Company Inc Magnolia River Manufacturing C Major Brands Mcclains Old Florida Gourmet MCG Architecture Mcgregor's Greens LLC Megafood Mettler-Toledo LLC Middleby Advantage Mineral Fusion Natural Brands Mission Foods Murphy Company Natural Products Group

Neelands USA Ltd Nikko Enterprise Corporation Nordic Naturals Inc North Bay Produce, Inc. North Florida Sales Now Foods Nutraceutical Corporation Nutranext Business LLC O & W Inc Onesource Magazine Dist LLC Online Freight Services Inc Opici Family Distributing Organicgirl, LLC Orvino Imports & Distributing Osprey Beverages LLC Pacifica Beauty Paycom Payroll LLC PCM Sales Inc PDF Foods LLC Pepsi Beverages Prairie Farms Dairy Prairie Farms Dairy Missouri Premier Beverage Company LLC Produce Exchange, Co., Inc. Progressive Distribution LLC Proguard Service and Solutions PTM Consulting LLC PTR Baler and Compactor Compan Pure Hothouse Foods Inc. Pure Water Technologies #1 LLC Purevision Technology Inc Quality Casing Company Inc Rave Associates Inc Reed Transport Services, Inc. Reliance Vitamin Co Inc Renew Life Formulas, Inc. Republic National Distributing Company Republic Services Restorative Botanicals LLC Rocky Mountain Eggs Inc Rocky Mountain Reserve Royal Crest Dairy Inc Schmid Construction Schwabe North America Inc Seasons-4 Inc Seattle Fish Company

Seattle Fish Company Int Shamrock Foods Company Sherwood Food Distributors Siemens Industry Inc Snyder Construction Inc Softchoice Corporation Source Refrigeration & HVAC Inc Southern Glazer’s Wine and Spirits Southern Style Spices Southgate Mall Montana II LLC Staples Business Advantage Summit Beverage Suncity Produce Co Superior Beverage Group Sysco Central Florida Inc Sysco Denver Inc Sysco Detroit LLC Sysco Food Services Cleveland Sysco Grand Rapids Sysco Gulf Coast Inc Sysco Indianapolis LLC Sysco Intermountain Sysco Jacksonville Inc Sysco Kansas City Inc Sysco Louisville Inc Sysco Montana Inc Sysco Southeast Florida Sysco St Louis LLC Sysco West Coast Florida Inc Tarrant Lighting Teague Freyaldenhoven Freyalde Architects & Planners LLP Tennant Sales and Service Company The Kroger Co. Thomas Sign and Awning Company Thomas Sign And Awning Company Inc Toshiba Global Commerce Solutions Inc Trade Fixtures LLC Tri-Eagle Sales Trillium Service Companies LLC Troyers of South Florida Truno Retail Technology Solutions Tundra Restaurant Supply Inc UNFI Van Solkema Produce of Georgia Vintage Wine

Vital Proteins LLC Vitality Works Inc Wasserstrom Waste Management WD Partners Inc Western Paper Distributors Inc Winebow Wyoming Liquor Division 附表2 案号 22-50073 文书 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第212页，案号 20-10166-JTD 文书 237 提交日期 02/21/20 第26页，共34页 253

AEP Ohio 公用事业单位 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Alvarez & Marsal 专业人士 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该专业人士。

Amazon 供应商 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

American Zurich Insurance Company 保险 Womble Bond Dickinson (UK) LLP 和 Womble 目前及此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Aramark 供应商 Womble Bond Dickinson (UK) LLP 和 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Argonaut Great Central Insurance Company 保险 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Beazley 保险 Womble Bond Dickinson (UK) LLP 和 Womble 目前及此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Blackhawk Network, Inc. 供应商 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Bryan Cave Leighton Paisner LLP 留置权人 Womble 目前及此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Caito Foods LLC 供应商 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Cardlytics 供应商 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

CenturyLink 公用事业单位 Womble 目前及此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

Champion Brands Inc. 供应商 Womble 目前及此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体及其若干关联方。

Charter Communications 公用事业单位 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Cima Energy Solutions LLC (Supreme Energy Inc.) 公用事业单位 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

Comcast 公用事业单位 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Cornerstone On Demand Inc. 供应商 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Cox Communications, Inc. 公用事业单位 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

DDRTC Cypress Trace LLC 出租人 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

DirecTV 公用事业单位 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

Dish Network 公用事业单位 Womble 此前曾在与本第11章案件无关的事项中代理该实体。

附表2 案号 22-50073 文书 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第213页，案号 20-10166-JTD 文书 237 提交日期 02/21/20 第27页，共34页 253

Dominion Energy（多米尼昂能源） 公用事业单位 Womble（沃姆布尔）目前及过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

Duke Energy（杜克能源） 公用事业单位 Womble目前及过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Fisher & Phillips LLP（费舍尔与菲利普斯律师事务所） 留置权持有人 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Florida Power & Light（佛罗里达电力与照明公司） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Freshpoint（鲜点） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

Georgia Power Company（佐治亚电力公司） 公用事业单位 Womble目前及过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Granite Telecommunications（格兰尼特电信） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Great American（大美利坚） 专业人士 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该专业人士。

Great American Insurance Company（大美利坚保险公司） 保险 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Halperns Steak & Garys Seafood（哈尔珀恩斯牛排与加里斯海鲜） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Hypower, Inc.（海普尔公司） 留置权持有人 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Irwin Naturals（欧文天然产品） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

JP Morgan Chase（摩根大通） 银行 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Kroger（克罗格） 贷款人 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Kronos Incorporated（克罗诺斯公司） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Lloyd's of London（劳合社） 保险 Womble目前及过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Marsh USA, Inc.（达信美国公司） 保险 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

MCI Communications（MCI通信） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Mediacom（梅迪亚康） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Meta Bank（梅塔银行） 银行 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体及其若干关联方。

附表2 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 214 of Case 20-10166-JTD Doc 237 Filed 02/21/20 Page 28 of 34 253

Mettler-Toledo LLC（梅特勒-托利多有限责任公司） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Michael Philips（迈克尔·菲利普斯） 董事/高级职员 Womble过去曾代理过使用该姓名的个人。

Nutraceutical Corporation（营养保健品公司） 供应商 Womble Bond Dickinson (UK) LLP（沃姆布尔邦德迪金森（英国）律师事务所）过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Pepsi（百事） 供应商 Womble目前及过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Polsinelli（波辛内利） 专业人士 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该专业人士。

Republic Services（共和服务） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Siemens Industry Inc.（西门子工业公司） 供应商 Womble目前及过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体及其若干关联方。

Signature Bank（签名银行） 银行 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

Silver Star Communications（银星通信） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Spectrum（斯派克特拉姆） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体及其关联方。

Staples Inc.（史泰博公司） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

SterlingRisk（斯特林风险） 保险 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Sysco（西斯科） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体及其若干关联方。

Time Warner Cable（时代华纳有线） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

Toshiba Global Commerce Solutions Inc.（东芝全球商务解决方案公司） 供应商 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

U.S. Bank Equipment Finance Litigation（美国银行设备融资诉讼） 留置权持有人 Womble目前及过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体及该实体的关联方。

Vectren（维克特伦） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Waste Management（废物管理公司） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体的关联方。

Waste Pro USA, Inc.（美国废物专业公司） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

Weil Gotshal & Manges（韦尔、戈沙尔与曼吉斯） 专业人士 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该专业人士。

XO Communications（XO通信） 公用事业单位 Womble过去曾在与这些第11章案件无关的事项中代理该实体。

事由：

LUCKY'S MARKET PARENT COMPANY, LLC（拉基市场母公司有限责任公司）等，1

债务人。

NICHOLAS LEITZES（尼古拉斯·莱泽斯）为支持无担保债权人官方委员会申请作出的声明，该申请请求作出命令，授权并批准聘用及留任 WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP（沃姆布尔邦德迪金森（美国）律师事务所）作为律师，并追溯至 February 4, 2020

本人 Nicholas Leitzes，United Natural Foods, Inc.（联合天然食品公司）的代表，仅以获任于上述案件（以下简称“第11章案件”）的无担保债权人官方委员会（以下简称“委员会”）主席身份，根据 28 U.S.C. 1746 提交本声明，并谨陈述如下：

1. 本人已超过21岁，并为委员会主席的代表。委员会由美国受托人特拉华州办公室（以下简称“美国受托人”）于 February 4, 2020 任命。

2. 本人已阅读并熟悉与本声明同时提交的《无担保债权人官方委员会关于申请作出命令，授权并批准聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP 作为律师，并追溯至 February 4, 2020 的申请》（以下简称“申请”）2 的内容。

1 这些第11章案件中的债务人，以及各债务人联邦税务识别号码的后四位数字，分别为 Lucky's Market Parent Company, LLC（2055）、Lucky's Farmers Market Holding Company, LLC（5480）、Lucky's Market Operating Company, LLC（7064）、LFM Stores LLC（3114）、Lucky's Farmers Market, LP（0828）、Lucky's Farmers Market Resource Center, LLC（7711）、Lucky's Market Holding Company 2, LLC（0607）、Lucky's Market GP 2, LLC（9335）、Lucky's Market 2, LP（8384）、Lucky's Market of Longmont, LLC（9789）、Lucky's Farmers Market of Billings, LLC（8088）、Lucky's Farmers Markets of Columbus, LLC（3379）、Lucky's Farmers Market of Rock Hill, LLC（3386）、LFM Jackson, LLC（8300）、Lucky's Farmers Market of Ann Arbor, LLC（4067）、Lucky's Market of Gainesville, LLC（7877）、Lucky's Market of Bloomington, LLC（3944）、Lucky's Market of Plantation, LLC（4356）、Lucky's Market of Savannah, GA, LLC（1097）、Lucky's Market of Traverse City, LLC（2033）、Lucky's Market of Naples, FL, LLC（8700）以及 Sinoc, Inc.（0723）。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 217 of Case 20-10166-JTD Doc 237 Filed 02/21/20 Page 31 of 34 253

聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP 作为律师，并追溯至 February 4, 2020（以下简称“申请”）2。

3. 本声明根据附录B指引第¶ D.2项提供。委员会律师告知本人，附录B指引要求，根据 11 U.S.C. §§ 327 或 1103 提出聘用律师的任何申请，均应附有客户经核实的声明，就以下事项作出说明：

（a）作出核实之人的身份及职位。

（b）客户为确保申请人的计费费率及委聘的实质性条款，与申请人在其他非破产委聘中的计费费率及条款，以及与其他具备可比技能的专业人士的计费费率及条款相当，而采取的步骤。

（c）客户面试的律师事务所数量。

（d）如计费费率与申请人在其他非破产委聘中的计费费率及其他具备可比技能的专业人士的计费费率不相当，则说明足以支持留任该律师事务所的情形。

（e）客户为监督申请人的费用和支出以及管理成本而制定的程序。如费用和支出的预算、审查及批准程序不同于客户在非破产案件中通常用以监督外部总法律顾问的程序，应说明其方式及原因。此外，应说明为协商费率所作的任何努力，包括日常事项的费率，或者作为替代方案，将该等事项委托给成本较低的律师办理的任何努力。

4. 本人于 February 4, 2020 被任命加入委员会，其后被选为委员会主席。根据 Lucky's Market Parent Company, LLC 等无担保债权人官方委员会章程（以下简称“章程”），委员会主席可通过其代表，有权代表委员会签署文件，并在适当情况下使委员会受委员会依照章程作出的决定约束。本人获授权代表委员会主席作出本声明。

2 本文中使用但未另行定义的大写术语，应具有申请中赋予该等术语的含义。

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 218 of Case 20-10166-JTD Doc 237 Filed 02/21/20 Page 32 of 34 253

5. 委员会于 February 4, 2020 就其在这些第11章案件中的律师职位面试了数家律师事务所。面试结束后，委员会选定 Hahn & Hessen LLP（哈恩与黑森律师事务所）担任其首席律师，Womble Bond Dickinson (US) LLP（以下简称“WBD”）担任其特拉华州律师，以及 Norton Rose Fulbright US LLP（诺顿罗氏富布赖特美国律师事务所）担任其在这些第11章案件中的特别诉讼律师。各项聘用均须经法院批准。就面试而言，委员会评估了各律师事务所经验的广度和特定专长领域、各律师事务所此前在第11章案件中代理委员会的历史，以及预计将就这些案件收取的律师费。

6. 委员会选定 WBD 担任其特拉华州律师，原因是该律师事务所在代理本法院各类相关方方面具有丰富的经验和知识。

7. WBD 已告知委员会，其目前的小时费率是其从事此类工作所适用的标准小时费率。WBD 进一步告知委员会，其小时费率会定期调整，通常每年调整一次，以反映经济及其他状况。WBD 确认，尽管其计费费率因律师而异，取决于律师的资历及在律师事务所的职位（例如合伙人、顾问律师或助理律师）、执业年限以及对该律师特定专长领域服务的需求等因素，但向委员会报价的计费费率为 WBD 的惯常计费费率。

8. 委员会已就本委员会专业人员在这些案件中的预期预算和人员配置方案进行讨论，并认识到，在此类大型第11章案件过程中，可能且事实上很可能会出现若干不可预见的费用及开支，需要由委员会及其律师处理，且预算和人员配置方案可能需要修订和修改。

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 219 页，共 253 页；案件 20-10166-JTD 文件 237 提交于 02/21/20 第 33 页，共 34 页

在第11章案件中，可能且事实上很可能会出现若干不可预见的费用及开支，需要由委员会及其律师处理，且预算和人员配置方案可能需要修订和修改。

C. 为监督费用及开支并管理成本而制定的程序

9. 委员会认识到，其有责任审查其律师的计费做法，以确保由债务人遗产支付的费用及开支始终符合委员会的预期以及这些第11章案件的紧急需要。

10. 委员会将审查 WBD 提交的发票，并将在必要时与委员会顾问共同根据这些第11章案件的发展情况，定期修订预算和人员配置方案。

11. 委员会了解，WBD 的费用及开支：(a) 将接受审查、意见及异议（如有必要），并须经法院批准；以及 (b) 在这些第11章案件进行期间，将由美国受托人、债务人及委员会进行中期及最终的定期审查。

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 220 页，共 253 页；案件 20-10166-JTD 文件 237 提交于 02/21/20 第 34 页，共 34 页

本人在伪证处罚的约束下声明，据本人所知及所信，上述内容真实且正确。

日期：February 21, 2020 Wilmington, Delaware United Natural Foods, Inc.（联合天然食品公司）

__________________________________________________ Nicholas Leitzes（尼古拉斯·莱茨斯）

签署人：Nicholas Leitzes（尼古拉斯·莱茨斯），作为 United Natural Foods, Inc. 的代表

无担保债权人官方委员会根据《破产法典》第 328(a) 条及第 1103 条申请裁定，授权并批准聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP（Womble Bond Dickinson（美国）律师事务所）担任律师，自 October 29, 2021 起生效，该申请已在 In re Red River Waste Solutions, LP（关于 Red River Waste Solutions, LP 一案）中提交

Todd A. Atkinson（托德·A·阿特金森）（Texas Bar No. 24121426）

Matthew P. Ward（马修·P·沃德）（经临时许可出庭）

关于：

RED RIVER WASTE SOLUTIONS, LP（红河废物解决方案有限合伙企业）1，

债务人。

无担保债权人官方委员会根据《破产法典》第 328(a) 条及第 1103 条申请裁定，授权并批准聘用及留任 WOMBLE BOND DICKINSON (US) LLP 担任律师，自 OCTOBER 29, 2021 起生效

本事项将于 DECEMBER 16, 2021 下午 1:30（中部时间）在尊敬的 EDWARD L. MORRIS 法官面前，于 ELDON B. MAHON 美国法院大楼举行听证，并可依照通用命令 2021-06 的规定远程参加（通过法院的 WEBEX 平台以视频及电话方式）。如您反对所请求的救济，您必须以书面形式作出答复，并具体答复本诉状的每一段。

1 债务人纳税人识别号的最后四位数字为 8719。债务人的主要办事处位于 4004 East Hwy, 290 West, Dripping Springs, Texas 78620。

除非法院另有指示，您必须自向您送达本诉状之日起二十三（23）日内，向破产法院书记员提交您的答复。您必须向向您发送通知的人送达一份答复副本；否则，法院可将该诉状视为无人反对，并准予所请求的救济。

WEBEX 连接信息及说明可见于通用命令 2021-06 及书记员通知 21-05。尊敬的 EDWARD L. MORRIS 法官的 WEBEX 听证说明可在以下网址查阅：

通过 WebEx 视频参与/出席：

仅通过 WebEx 电话参与/出席：

所有当事人均可在债务人拟议债权及通知代理人的网站上获取债务人提交文件的副本：http，或致电 (855) 287-3382。

在上述标题所列债务人及占有中的债务人（“债务人”）的破产案件中被指定的无担保债权人官方委员会（“委员会”），现根据《美国法典》第 11 编第 328(a) 条及第 1103 条，11 U.S.C. §§ 101 et seq.（经修订并适用于上述标题所列案件，以下简称“破产法典”）、《联邦破产程序规则》第 2014(a) 条（以下简称“破产规则”）、《美国德克萨斯州北区联邦破产法院地方破产规则》第 2014-1 条（以下简称“地方破产规则”），以及美国受托人《附录 B——大型第11章案件中律师根据 11 U.S.C. § 330 提交的报酬及费用偿还申请审查指南》（以下简称“附录 B 指南”），提交本申请（“本申请”），请求作出一项基本采用随附附件 A 所列格式的裁定，授权并批准自 October 29, 2021 起聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP（“WBD”）担任委员会律师。为支持本申请，委员会提交随附附件 B 的 Matthew P. Ward（马修·P·沃德）支持本申请的声明（“Ward 声明”），以及随附附件 C 的 Richard Sedory（理查德·塞多里）支持本申请的声明（“委员会主席声明”），并谨陈述如下：

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 224 页，共 253 页；案件 21-42423-elm11 文件 157 提交于 11/18/21 登记于 11/18/21 15:14:40 第 3 页，共 9 页

及费用偿还申请审查指南》（以下简称“附录 B 指南”），授权并批准自 October 29, 2021 起聘用及留任 Womble Bond Dickinson (US) LLP（“WBD”）担任委员会律师。为支持本申请，委员会提交随附附件 B 的 Matthew P. Ward 支持本申请的声明（“Ward 声明”），以及随附附件 C 的 Richard Sedory 支持本申请的声明（“委员会主席声明”），并谨陈述如下：

1. 债务人于 October 14, 2021（“申请日”）根据《破产法典》第11章向本法院提交自愿申请，从而启动其第11章案件（“第11章案件”）。债务人继续依据《破产法典》第 1107(a) 条及第 1108 条，以占有中的债务人身份经营其业务并管理其财产。本第11章案件中尚未指定受托人或审查员。

2. 于 October 28, 2021，美国受托人根据《破产法典》第 1102(a)(1) 条在本第11章案件中指定委员会。见案卷编号 86、89。委员会由以下五（5）名成员组成：(i) Isolina Ball（伊索利娜·鲍尔）；(ii) Best One Kentuckiana（肯塔基安纳最佳一号）；(iii) Interstate Billing Service, Inc.（州际计费服务公司）；(iv) Pico Propane Operating, LLC（Pico 丙烷运营有限责任公司）；及 (v) Toter, LLC（Toter 有限责任公司）。于 October 29, 2021，委员会选定 WBD 担任其律师。委员会已选定 Rock Creek Advisors LLC（岩溪顾问有限责任公司）担任其财务顾问。

3. 关于债务人的业务、资本结构及导致启动本第11章案件之情形的进一步信息，载于 James Calandra（詹姆斯·卡兰德拉）支持第11章申请及首日动议的声明 [Docket No. 2]。

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 225 页，共 253 页；案件 21-42423-elm11 文件 157 提交于 11/18/21 登记于 11/18/21 15:14:40 第 4 页，共 9 页

4. 本法院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 对本申请具有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审判地适当。所请求救济的法定依据为《破产法典》第 328 条及第 1103 条。根据《破产规则》第 2014 条，所请求的救济亦属适当。

5. 委员会通过本申请，谨请求法院作出一项基本采用随附附件 A 所列格式的裁定，授权并批准自 October 29, 2021 起聘用 WBD 担任委员会律师，以提供与本第11章案件有关的服务。

6. 《破产法典》第 328(a) 条授权根据《破产法典》第 1102 条指定的委员会，经法院批准，依《破产法典》第 1103 条以任何合理的聘用条款及条件聘用律师，包括按预付聘金、按小时计费或按或有收费方式，为该委员会提供服务。

7. 根据《破产法典》第 1103(b) 条，受聘代表委员会的律师在受该委员会聘用期间，不得代表与本案有关而具有不利利益的任何其他实体。WBD 已告知委员会，WBD 不代表任何与本第11章案件有关而具有不利利益的其他实体，且与美国受托人、美国受托人办公室聘用的任何人员，或受理这些案件的破产法官之间不存在任何妨碍其任职的关联。现随附 Ward 声明，其中列明 WBD 与债务人、其债权人及其他利害关系方之间的关联。

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 226 页，共 253 页；案件 21-42423-elm11 文件 157 提交于 11/18/21 登记于 11/18/21 15:14:40 第 5 页，共 9 页

8. 委员会选定 WBD 担任其律师，是因为其律师在本法院及全国各地美国破产法院具有经验和知识。委员会认为，WBD 具备充分资格在本第11章案件中代表委员会。

9. WBD 将向委员会提供的专业服务包括但不限于以下事项：

就委员会作为根据《破产法典》第 1102 条指定的官方委员会的权力及职责，在必要时提供法律意见；

协助委员会调查债务人的行为、经营、资产、负债及财务状况，债务人业务的运营、潜在请求权，以及与本案、资产出售或重组或清算计划（“计划”）的制定有关的任何其他事项；

参与计划的制定；

就本第11章案件中提交的任何披露声明及计划，以及有关批准或不批准披露声明和确认或拒绝确认计划的程序，在必要时提供法律意见；

代表委员会在必要时拟备申请、动议、异议、诉状、答辩、裁定、协议及其他法律文书；

出庭提出必要的动议、申请、异议及诉状，并以其他方式保护委员会所代表人士的利益；

如有必要，协助委员会请求指定受托人或审查员；以及

提供可能需要且符合委员会及债权人最佳利益的其他法律服务。

10. 经法院批准并根据《破产法典》第 330 条及第 331 条、《破产规则》、地方破产规则以及任何其他规则和

案件 22-50073 文件 618-1 提交于 07/27/22 登记于 07/27/22 11:47:37 第 227 页，共 253 页；案件 21-42423-elm11 文件 157 提交于 11/18/21 登记于 11/18/21 15:14:40 第 6 页，共 9 页

依照本院可能规定的程序，委员会请求按小时向 WBD（WBD）支付报酬，并偿付 WBD 实际发生且必要的费用。WBD 请求按照其在提供服务之日生效的通常惯常费率获得该等报酬。

11. WBD 目前的小时费率如下：

12. 本文所列收费以按小时计的实际工时收费为基础，并取决于所涉律师或辅助专业人员的经验和专业技能。委员会理解，上述小时费率会定期（通常每年）调整，以反映经济及其他状况。

13. 委员会理解，向 WBD 支付的任何报酬和费用，均须依照《破产法典》、破产程序规则、地方破产程序规则以及本院关于专业人员报酬的任何命令，经向本院提出申请并获批准。

14. 据委员会所知，并以随附提交的 Ward Declaration（沃德声明）及委员会主席声明为限，WBD 已告知委员会，其未在本第11章案件中代理任何具有不利利益的其他实体。 案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 228 页（共 21-42423-elm11 文件 157 提交日期 11/18/21 登记日期 11/18/21 15:14:40 第 7 页，共 9 页）253

15. 本申请的通知将送达：(a) 债务人律师，(b) United States Trustee（美国受托人）办公室，以及 (c) 依破产程序规则 2002 请求通知的任何当事人。

16. 此前未曾向本院或任何其他法院提出过寻求本文所请求救济的申请。

DocuSign 信封编号：8574F741-7DD4-4068-B4D7-6F05DC75276E 案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 229 页（共 21-42423-elm11 文件 157 提交日期 11/18/21 登记日期 11/18/21 15:14:40 第 8 页，共 9 页）253

因此，委员会谨请求本院作出一项裁定，其形式大致如随附的附件 A 所示，授权委员会自 October 29, 2021 起聘用 Womble Bond Dickinson (US) LLP（Womble Bond Dickinson（美国）有限责任合伙）担任委员会律师，并给予本院认为公正或适当的进一步救济。

日期：November 18, 2021 TOTER, LLC（托特有限责任公司）

签署人：Richard Sedory（理查德·塞多里），作为 Toter, LLC 的代表 案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 230 页（共 21-42423-elm11 文件 157 提交日期 11/18/21 登记日期 11/18/21 15:14:40 第 9 页，共 9 页）253

本人证明，于 November 18, 2021，本人通过 United States Bankruptcy Court for the Northern District of Texas（美国德克萨斯州北区联邦破产法院）的电子案件提交系统，安排送达上述文件副本。

/s/ Todd A. Atkinson Todd A. Atkinson（德克萨斯州律师证号 24121426）

案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 231 页，共 253 页

United States Trustee（美国受托人）就 Suri Realty, LLC（苏里房地产有限责任公司）和 Carla's Pasta, Inc.（卡拉意大利面公司）在 In re Carla's Pasta, Inc. and Suri Realty, LLC（卡拉意大利面公司及苏里房地产有限责任公司案）中提交的申请聘用 Locke Lord LLP（洛克·洛德律师事务所）担任其破产律师所作的声明 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT HARTFORD DIVISION（美国康涅狄格州联邦破产法院哈特福德分庭）

CARLA'S PASTA, INC.，以及 案件编号 21-20111 (JJT) SURI REALTY, LLC， 案件编号 20-21270 (JJT)

UNITED STATES TRUSTEE'S STATEMENT CONCERNING SURI REALTY, LLC'S AND CARLA'S PASTA, INC.'S APPLICATIONS TO RETAIN LOCKE LORD LLP AS THEIR BANKRUPTCY COUNSEL（美国受托人关于 Suri Realty, LLC 和 Carla's Pasta, Inc. 申请聘用 Locke Lord LLP 担任其破产律师的声明）

Region 2（第2区）的 United States Trustee（美国受托人）William K. Harrington（威廉·K·哈林顿）为履行 28 U.S.C. § 586(a)(3) and (5) 规定的职责和责任，通过其下列签署律师，谨就 Carla's Pasta, Inc.（“Carla's”）和 Suri Realty, LLC（“Suri”）（合称“债务人”）申请聘用 Locke Lord, LLP 担任其破产律师一事提交本声明。为支持其声明，美国受托人通过其下列签署律师陈述如下：

1. 于 October 29, 2020，针对 Suri 提交了第7章非自愿救济申请。案件编号 20-21270，ECF 1。于 November 24, 2020，Suri 提交了《关于非自愿申请的答复及请求将……转换为自愿第11章案件》。案件编号 20-21270，ECF 9。于 December 17, 2020，破产法院作出命令，将 Suri 被称为非自愿第7章案件的案件转换为第11章下的自愿案件。案件编号 20-21270，ECF 30。于 January 22, 2021，Suri 提交了申请，聘用 Locke Lord, LLP 担任其破产律师。案件编号 20-21270，ECF 48。 案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 233 页（共 案件 21-20111 文件 252 提交日期 03/10/21 登记日期 03/10/21 15:35:21 第 2 页，共 11 页）253

2. 于 February 8, 2021，Carla's 根据《破产法典》第11章提交了一份“简略”自愿救济申请。ECF 1。于 February 24, 2021，Carla's 提交了其破产清单及财务状况说明，分别见 ECF 161 和 162。Carla's 的债权人会议于 March 5, 2021 举行，并延期至 March 26, 2021 下午 2:00，以便提交修正文件和进行进一步证言。ECF 234。

3. 于 February 12, 2021，法院作出命令，准许在案件编号 21-20111 下对债务人各自的破产案件进行合并管理。ECF 91。于 February 18, 2021，美国受托人在 Carla's 案中任命了无担保债权人正式委员会（“委员会”）。ECF 131。委员会提议聘用 Green & Sklarz, LLC（格林与斯克拉兹有限责任公司）担任其破产律师。ECF 214 和 215。

4. 美国受托人的本声明针对债务人提交的两份申请：(a) Suri 申请聘用 Locke Lord, LLP（“Locke Lord”）一事，案件编号 20-21270，ECF 48；以及 (b) Carla's 申请聘用 Locke Lord 一事，ECF 122。

5. Suri 是 Carla's 的全资子公司。Suri 是 Carla's 开展生产和销售业务所在两处房地产地块的完全所有权人。直至约 2017 年，现由 Suri 拥有的房地产由 Carla's 的大股东 Carla Squatrito（卡拉·斯夸特里托）完全所有。Suri 于约 2017 年设立，以持有 Carla Squatrito 于约 2017 年转让给其、且现由其完全拥有的该等房地产。

6. 直至 Carla Squatrito 将 Carla's 目前营业所在两处房地产地块的所有权权益转让给 Suri 前后，Carla Squatrito 作为出租人、Carla's 作为承租人之间存在一份或多份租约。Carla's 的雇员已作证，且 Carla's 拟议律师已陈述，该等租约已不再有效，并且已经多年未生效。 案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 234 页（共 案件 21-20111 文件 252 提交日期 03/10/21 登记日期 03/10/21 15:35:21 第 3 页，共 11 页）253

7. 此外，根据 Carla's 雇员的证言及 Carla's 拟议律师的陈述，Suri 至少自原租约届满时起未曾“支付”传统租金。

公司间债权：

8. Carla's 的雇员已作证，且 Carla's 拟议律师已陈述，Suri 在其债务到期时未予支付，而是依赖 Carla's 支付 Suri 的债务。有人提出但尚未确定，Carla's 代表 Suri 支付的款项曾被或应被视为“代替租金”付款。债务人的雇员作证，且债务人的拟议律师提出，Suri 与 Carla's 之间存在一项“使用和占有”协议；然而，美国受托人未获提供该协议副本。ECF 122，第 19 段。美国受托人没有证据表明该“使用和占有”协议，无论为口头还是书面，已持续多久。

9. 对于 Suri 与 Carla's 之间原租约项下最后一次付款后，Carla's 应向或应已向 Suri 支付何种适当的“市场租金”，尚未作出认定，或者美国受托人并不知悉存在该等认定。

10. 除有担保债权人 BMO Harris Bank（BMO Harris 银行）和 Peoples United Bank（人民联合银行，“PUB”）（合称“银行”）外，Suri 和 Carla's 的债权人群体并不相同；例如，Dennis Engineering（丹尼斯工程公司，“Dennis”）对 Suri 享有超过 $13 million 的债权，但对 Carla's 不享有该等债权；而 Carla's 在其附表 E/F 中列有超过 $14 million 的贸易、服务及专业服务债权，该等债权并非由 Suri 共同承担。 案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 235 页（共 案件 21-20111 文件 252 提交日期 03/10/21 登记日期 03/10/21 15:35:21 第 4 页，共 11 页）253

11. 银行共同主张对 Suri 和 Carla's 均享有超过 $37 million 的破产申请前债权，该债权以债务人的全部资产作担保，但个别资产上的购置价款担保权益可能构成法定例外。作为占有中债务人融资贷款人，银行可能主张其享有超优先行政债权及甚至优先于任何该等购置价款担保权益的有担保债权。作为银行为提供占有中债务人融资而主张的“超优先”债权的一部分，银行主张就其 $800 Thousand 的破产申请后贷款，对第5章请求权享有留置权。ECF 189。

12. 目前看来，债务人资产的总价值，包括 Suri 的房地产、Carla's 的企业资产及商誉，不太可能超过银行的破产申请前债权。

13. 经银行同意，债务人目前正寻求在 April 30, 2021 当日或之前营销并出售债务人的绝大部分资产；如获法院批准，该出售程序将检验债务人破产财产资产的合并价值。ECF 28。

14. 尚未确定债务人何时陷入“无力偿债”。债务人的雇员已作证，斯夸特里托家族至少三名成员均为 Carla's 的重要股东，在破产申请临近前担任 Carla's 管理人员，每人每年领取 $500 Thousand 薪酬，之后其薪酬有所降低。对于所有人/管理人员每年 $1.5 Million 薪酬的任何部分是否可能由债务人撤销，或在委员会请求且法院批准该等授权时更可能由委员会撤销，尚未进行分析，或者美国受托人并不知悉存在该等分析。 案件 22-50073 文件 618-1 提交日期 07/27/22 登记日期 07/27/22 11:47:37 第 236 页（共 案件 21-20111 文件 252 提交日期 03/10/21 登记日期 03/10/21 15:35:21 第 5 页，共 11 页）253

15. Locke Lord 承认其过去及目前代理有担保债权人 PUB。ECF 122，第 15 段。Locke Lord 表示其已从 PUB 和债务人双方取得利益冲突豁免；但是，Locke Lord 既未提交该等利益冲突豁免供查阅，亦未以其他方式向法院、委员会、美国受托人、债权人或其他利害关系方提供该等豁免。ECF 122，第 16 段。

16. Locke Lord（洛克·洛德律师事务所）称，其已在代表债务人的雇员与代表对债务人具有不利利益的其他客户的雇员之间“建立”了一道“隔离墙”；Locke Lord 将后者称为“被隔离雇员”。ECF 122, ¶ 17。然而，Locke Lord 既未提供其哪些雇员最近曾为对债务人具有不利利益的客户（包括但不限于 PUB（PUB））工作过的名单，也未提供其哪些雇员最近曾为债务人在其破产案件中工作、目前正在工作或预计将为其工作的名单，因此法院、委员会、美国受托人、债权人及其他利害关系方无法在不依赖 Locke Lord 相反保证的情况下，确定该等“隔离墙”未曾被突破、目前未被突破且将不会被突破。

17. 尽管 Locke Lord 称其已实施“程序”，以阻止其被隔离雇员访问存储于其电子文件管理系统中的与债务人相关材料，但未说明该措施如何实现。ECF 122, ¶ 18。

18. 债务人称，据其所知，截至申请日，债务人之间不存在交叉请求。ECF 122, ¶ 19。如上文第 8 段和第 9 段所述，有理由认为，Suri（苏里）可能对 Carla's（卡拉餐厅）享有一项应付租金的交叉请求，至少在债务人提交破产申请前无力偿债期间可能如此；该事项尚未由债务人或委员会审查。债务人尚未提交对各自清单的修正，以确认该可能的请求权。分别参见案件案卷。

19. 与债务人在上文第 18 段中称其知悉彼此之间不存在交叉请求的陈述相反，债务人随后承认，关联出租人与关联经营承租人之间的“公司间债务”乃属“常见”。ECF 122, ¶ 19(c)。债务人进一步承认，“使用及占用义务”是债务人案件中的一个问题，但不认为该等问题具有重大性。同上。

20. 美国受托人以及希望还有委员会，确实认为 Carla's 对 Suri 可能负有的“使用及占用义务”是一个问题，至少在债务人提交破产申请前无力偿债期间如此，尤其是在这样一个案件中：债务人任一 Chapter 11 案件中对普通无担保债权人的任何分配，将主要（如非完全）取决于针对“内部人”的潜在 Chapter 5 或其他追偿。

21. Locke Lord 已提交一份 Rule 2016(b) 表格，其中称其截至“申请日”已从两名债务人处收取并支出 \$209,149.50。ECF 122- 2, page 22。该 Rule 2016(b) 表格还称，Locke Lord 未持有债务人提供的任何预付聘金。同上。

22. 在 Locke Lord 就 Carla's 案件提交的 Rule 2016(b) 声明中，其称未接受（或收取）预付聘金。ECF 122-2, page 22。在 Locke Lord 就 Suri 案件提交的 Rule 2016(b) 声明中，其称未接受（或收取）预付聘金。Case No. 20-21270, ECF 48-1, page 12。Locke Lord 关于其未从任一债务人处收取预付聘金的陈述必须受到质疑，因为在将一名或两名债务人的代理事务从 Mintz Levin Cohn Ferris Glovsky and Popeo, P.C.（明茨·莱文·科恩·费里斯·格洛夫斯基与波佩奥律师事务所）“转移”至 Locke Lord 时，约 \$68 Thousand 的“预付聘金余额”被转移至 Locke Lord。ECF 122, page 9, fn 3。

23. Locke Lord 已提交其与债务人于 January 27, 2021 签订的聘用协议，该协议确认了其律师—客户关系。ECF 122-2, pages 25 – 33。看来，Carla's 的主要股东兼经理 Carla Squatrito（卡拉·斯夸特里托）于 January 19, 2021 签署了对 Locke Lord 聘用的“接受”。同上，page 33。

24. 美国受托人尚未向 Locke Lord 要求或以其他方式收到其申请破产前的按小时计费记录及其支持材料，但预计将这样做，以审查 Locke Lord 在申请破产前的计费及收取 \$209,149.50 是否适当，以及该款项是否不应由债务人或委员会为债务人各自破产财产的利益而追回。

Locke Lord 的小时费率范围：

25. Locke Lord 披露，其“预计将为本委聘投入大量时间的专业人员目前的小时费率，助理律师为 \$570 - \$620，合伙人为 \$690 - \$765。”ECF 122, ¶ 22。Locke Lord 的申请未列明目前被指派或预计将被指派处理债务人破产案件的合伙人及助理律师，亦未说明该等律师的小时费率。在脚注中，Locke Lord 称，其出于对债务人的礼遇，给予债务人 10 percent 的“折扣”。尚完全不清楚上述小时费率是否包含 Locke Lord 的“折扣”。

26. 美国受托人认为，Locke Lord 对专业人员收取的小时费用远高于具有类似经验的律师事务所就债务人所需工作收取的费用；该工作仅是应各银行的“要求”，在投资银行家、财务分析师和外部 Chief Restructuring Officer（首席重组官）提供额外服务的情况下，于约 90 日内出售其几乎全部资产。

27. 看来，Locke Lord 为其助理律师请求的小时费率范围，超过通常由康涅狄格联邦地区具有数十年复杂 Chapter 11 破产执业经验的律师事务所合伙人所收取的费率1。迄今为止，在债务人案件中，美国受托人未观察到有必要具备高于本法院中代表其他中端市场 Chapter 11 破产债务人的律师事务所通常具备的技能水平，尤其鉴于此处的“计划”仅是通过资产出售实现债务人几乎全部资产的清算。

28. 尽管律师事务所小时费率范围的合理性通常留待临时或最终报酬申请时再行处理，但美国受托人认为，在聘用时提出该问题才是公平的，以便所有当事人，尤其是相关专业人员，均能知悉该问题，并能在案件早期向破产法院提出处理。

1 In re Armaos Property Holding LLC/Olympic Hotel Corp. 案，Case Nos.19-20134 and 35，其事实和情形与本案极为相似：其中一名债务人持有不动产，另一名关联债务人在该不动产上经营活跃业务，且两名债务人的几乎全部财产均将在全国知名专业人士协助下出售，并预计普通无担保债权人将不会获得任何收益。在 Armaos/Olympic 案中，Zeisler & Zeisler P.C.（蔡斯勒与蔡斯勒律师事务所）的合伙人费率最高为每小时 \$500，助理律师小时费率最高为 \$395。

In re Donna Barnes 案，19-20400，涉及出售债务人在 Rhode Island（罗得岛）的度假村不动产，并与已承认的有担保债权人及主张担保权益者发生若干争议。在一名全国知名拍卖师和广泛营销活动的协助下，该不动产以 \$10,403,000.00 售出。在 Barnes 案中，Reid and Riege, PC（里德与里格律师事务所）的合伙人及 of counsel（顾问律师）小时费率分别最高为 \$495 和 \$465。

Mystic Transportation, Ltd.（密斯蒂克运输有限公司）案，20-20531，涉及制定、提交及确认一项重整计划；该计划涉及数百万美元的非正常死亡索赔、贸易债务、人身伤害索赔，以及对一家资产价值严重不足、甚至无法清偿针对其索赔中一小部分的债务人而言不足的责任保险保障。经债务人律师及 SubChapter V trustee（第五子章受托人）利用当地调解员进行密集谈判的努力，债务人得以达成一项经协商同意的重整计划，该计划公平对待所有利益群体，向债权人提供远超破产财产资产价值的分配，并允许债务人继续经营，以支付计划款项并维持其雇员工作。Coan, Lewendon, Gulliver & Miltenberger（科恩、卢温登、格列佛与米尔滕伯格律师事务所）的合伙人小时费率最高为 \$430。

29. “在破产案件中裁定费用时，存在必须考量的固有公共利益。因此，法典赋予法院一项监督义务，不仅要批准专业人员的聘用，还要确保该等专业人员在破产案件中请求的费用是合理的。”In re Fibermark, Inc., 349 B.R. 385, 393 (Bankr. D.Vt. 2006) (internal citations omitted)。

30. “小时费率的合理性，应通过考量当地社区中具有类似技能、经验、专长、地位及声誉，面对同样新颖和复杂问题并取得可比结果之人通常收取的费用来确定。”In re Korea Chosun Daily Times, Inc., 337 B.R. 758, 767 (Bankr. E.D.N.Y. 2005) (citations omitted)。另见 In re Relativity Fashion, LLC, 565 B.R. 50, 67 (Bankr. S.D.N.Y. 2017)（“小时费率的合理性……通过与法律界中技能、经验及声誉合理可比的律师为类似服务所收取的现行费率进行比较而确定。”）。

31. 律师事务所小时费率的合理性可能受到“所处理事项的复杂性和重要性”影响。“一项复杂、快节奏、‘赌上公司命运’的诉讼，需要比利害关系不大的常规案件更高水平（且费用更高）的律师。”In re Relatively Fashion, LLC, 565 B.R. at 68。美国受托人认为，债务人案件的成功将取决于：在短短三个月内，仅通过使用一名“Stalking Horse（底价竞买人）”及可能举行拍卖，或在没有 Stalking Horse 参与的情况下举行拍卖，清算债务人的几乎全部资产，并在出售所得款耗尽前尽可能偿还各银行的债权，且最迟于 April 30, 2021 完成出售。对于康涅狄格联邦地区一家经验丰富的 Chapter 11 破产律师事务所而言，此事不应被视为“高深难题”。

32. Locke Lord 存在若干潜在利益冲突，因为其目前积极代理数名债务人的无担保债权人，以及债务人最大有担保债权中的一名“参与人”；而该有担保债权人 PUB 正坚持采取可能损害其无担保债权人在债务人案件中获得分配机会的行动，即推动债务人极快出售其几乎全部资产。

33. 在公众看来，当 Locke Lord 同时代表债务人及其主要“对手”PUB 时，将显现利益冲突。此类表象，即使已在可能范围内得到管理和尽量减少，仍会削弱公众对其法院公平性和客观性的信心。

34. 洛克·洛德律师事务所（Locke Lord）为使其受聘于 PUB 的雇员与其受聘于债务人的雇员相互隔离而“建立”的“防火墙”，似乎并未延伸至那些为持有针对债务人债权的债务人无担保债权人提供服务的洛克·洛德雇员。

35. 尽管债务人和 PUB 似乎已就有利于洛克·洛德的任何利益冲突签署了豁免，但洛克·洛德其他持有针对债务人债权的现有客户似乎并未被征求或提交利益冲突豁免。

36. 在考虑聘任债务人律师时，利益冲突可能尚未成熟；但是，如此类潜在冲突发展为现实冲突，洛克·洛德可能因该等现实冲突所产生的情形而面临丧失全部或部分报酬的风险。 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 242 of 21-20111 252 Filed 03/10/21 Entered 03/10/21 15:35:21 Page 11 of 11 253

37. 债务人的破产案件似乎将持续时间较短，但可能为律师、财务分析师、首席财务官和投资银行家产生一百万美元或以上的专业服务费用。所有该等主体均应平等获得服务报酬的支付，无论是在案件审理期间从债务人预算资金中支付，还是从债务人占有期间融资及现金抵押品命令中载明的银行为专业人士提供的 $500 Thousand “预留款”中支付。通过给予洛克·洛德高于其他律师所收取费用的更高小时费率区间，其他专业人士可用于支付其各自报酬请求的预算资金和预留款资金均将减少。

38. 美国受托人建议，破产法院应对洛克·洛德收取的小时费率区间设定上限，使其更准确地反映在债务人所需服务范围内、具备相近专业水平并提供类似服务的律师事务所收取的小时费率；并建议获准的“区间”最高为合伙人每小时 $600、律师助理每小时 $500。该费率仍高于康涅狄格联邦地区法院通常由同等胜任律师收取的小时费用。日期：February 10, 2021 谨此提交，

Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 243 of 253

February 9, 2022 关于 PAX v. Kwok（纽约州最高法院）的判决及命令 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/09/2022 04:33 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1181 RECEIVED NYSCEF: 02/09/2022 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 244 of 253

出庭法官：尊敬的 BARRY R. OSTRAGER 法官 部门 IAS MOTION 61EFM

太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业（PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.）， 案号 652077/2017

郭浩云（KWOK HO WAN，又名 KWOK HO，又名 GWO WEN GUI，又名 GUO WENGUI，又名 GUO WEN-GUI，又名 WAN GUE HAOYUN，又名 MILES KWOK，又名 HAOYUN GUO）、吉尼弗控股有限责任公司（GENEVER: HOLDINGS LLC）及吉尼弗控股公司（GENEVER HOLDINGS CORPORATION）， 019

在这起始于 2017 年、已有 1,180 项案卷记录的案件中——其中几乎全部涉及被告郭浩云（“郭”）通过将其巨额个人资产置于一系列公司、受信赖的密友和家庭成员名下，以逃避和欺骗其债权人的行为——本院须裁定原告太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业（Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.，简称“PAX”）是否已履行证明责任，证明本院应对郭作出最终民事藐视法庭命令。基于下述理由，本院同时作出最终民事藐视法庭命令。

PAX 于 February 3, 2021 获得针对郭的 $116,402,019.57 判决书（NYSCEF Doc. No. 716）。此后，PAX 进行了历时一年的努力以执行其判决，先识别后试图扣押郭在美国的资产。PAX 在识别郭行使控制权的资产时遇到困难，因为自称为亿万富翁的郭已将其资产隐藏在错综复杂的公司实体和家庭成员名下。该计划使郭得以声称其没有资产，尽管其生活奢靡；原告已通过社交媒体剪报、照片和录像对其生活方式作出列举，显示郭过着奢华生活，并炫耀其财富、昂贵住宅、私人飞机和游艇。正如 February 2, 2022 的庭审记录所指出，该等证据证明力甚微，因为提交该等证据的证人除知悉其可在各种网站上获取外，对该等“证据”的真实性并无第一手了解。 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/09/2022 04:33 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1181 RECEIVED NYSCEF: 02/09/2022 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 245 of 253

于 February 2, 2022，本院举行了证据听证会，七名证人通过宣誓书提交直接证言，并可供交叉询问。该听证会之前，PAX 为查找和扣押被告郭所有的资产进行了长期诉讼程序。该等程序除其他事项外，确立郭对名为 Lady May 的游艇行使支配和控制，并导致作出一系列命令，限制郭和/或名为 Lady May 的游艇登记所有人将 Lady May 驶离本院管辖范围。如下文详述，首项该等命令于 September 30, 2020 作出，随后于 October 15, 2020 作出的命令限制“郭先生和/或……该游艇，即‘Lady May’的登记所有人”离开本院管辖范围。（NYSCEF Doc. No. 630）。如下文详述，郭在 2020 年 7 月、8 月和 9 月的大部分时间均在 Lady May 上度过。与导致作出 September 30 和 October 15, 2020 限制命令的程序同时，郭及其同伙安排 Lady May 于 2020 年 10 月初驶往佛罗里达州，随后驶往巴哈马。于 March 16, 2021，本院作出附条件民事藐视法庭命令，指示如郭未能在 May 31, 2021 前将 Lady May 驶回本院管辖范围，则 Lady May 每在本院管辖范围外停留一日，郭即须承担 $500,000.00 的罚款。

上诉分庭第一部门维持本院认定郭构成附条件民事藐视法庭的命令，认定“每日 $500,000.00 的罚款旨在强力促使被告消除其藐视法庭行为；尽管其获准如此做，但其并未显示出这样做的任何意愿……”。NYSCEF Doc. No. 953, 199 AD3d 423 (2021)。上诉分庭进一步裁定：

动议法院在认定被告构成民事藐视法庭时行使了其自由裁量权，因为原告以明确且令人信服的证据证明，被告违反了其明知存在的、合法且明确的法院命令，并且该违反行为损害了原告的权利（见 El-Dehdan v El-Dehdan, 26 NY3d 19, 29 [2015]; Judiciary Law § 753）。……动议法院应继续进行证据听证会，以解决关于游艇所有权和控制权的争议，并评估适当的处罚。

根据上诉分庭的命令，本院安排 February 2, 2022 的证据听证会，以解决郭是否实益拥有并控制该游艇的问题。郭未在 February 2, 2022 的听证会上作证；此前，针对 PAX 查明资产的努力，就与 Lady May 有关的证据开示请求，郭援引其美国宪法第五修正案权利，拒绝作证或作出回应。PX 27, 28, 29, 30.1 尽管援引第五修正案，郭仍是多个法院中的积极诉讼当事人，并且他曾在本案及其他程序中作出证言。

郭还在本院提交了一份题为 Guo Wengui a/k/a Miles Kwok v Hong Zeng, 157025/2020 的起诉状，其中提及 Freebeacon.com 于 September 8, 2017 发布的一篇博客文章；郭在该文中就“涉及其 152 英尺机动游艇 Lady May 的数起事件……”提出抱怨。（起诉状第 8 段，NYSCEF Doc. No. 001）（“曾起诉状”）。曾起诉状将郭描述为“一名直言不讳的中共批评者”，其为“揭露中共和中国政府内部猖獗的腐败”而付出了巨大“努力”。《华盛顿邮报》报道称，特朗普总统的一名前顾问史蒂夫·班农（Steve Bannon）于 2020 年在 Lady May 船上被捕，并将班农先生描述为郭的朋友和商业伙伴，“一名直言不讳的中国政府网络批评者，曾与该国情报机构关系密切，但现因欺诈、敲诈和贿赂罪名被北京当局通缉。”其他新闻媒体报道称，班农先生曾不止一次使用郭的私人飞机前往政治集会。

1 “PX”系指原告的审判证据附件。 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/09/2022 04:33 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1181 RECEIVED NYSCEF: 02/09/2022 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 247 of 253

听证会上由被告证人亲口作出的证言，以明确且令人信服的方式证明，郭实益拥有并控制 Lady May，并且对本院和司法程序极端蔑视。

郭曾是香港国际投资有限公司（Hong Kong Investments Limited，简称“HK International”）的唯一股东。听证会上作出的证言表明，郭于 2014 年无对价地向瞿国娇（Qu Guo Jiao）转让了 HK International 的 100% 权益。瞿女士是郭氏家族信赖的商业伙伴。此后，郭逃离中国，并于 February 23, 2015，HK International 以 £ 28 million GBP 购得 Lady May。听证会上没有证言证明购买 Lady May 的资金来源，但郭的女儿郭美（Mei Guo）未经反驳的证言证明，瞿女士并未提供购买该游艇的资金。Tr. 44. 2 因此，合理推论是郭向 HK International 提供了用于购买该游艇的资金。无争议的是，瞿女士于 June 17, 2017 前后以 $1 或无对价将 Lady May 的所有权转让给郭的女儿郭美。Tr. 47. 根据郭女士的宣誓书（NYSCEF Doc. No. 1162），郭女士最终将 Lady May 的所有权转让给现登记权利持有人香港国际基金投资（美国）有限责任公司（HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC，简称“HK USA”）。郭女士进一步宣誓称，其为 HK USA 的唯一所有人，尽管 Lady May 的所有数百万美元年度支出，包括燃料、维护以及船长和船员的费用，均由金泉（纽约）有限公司（Golden Spring (New York) Ltd.，简称“Golden Spring.”）支付；据称该公司是郭氏家族办公室。

2 “Tr.”系指在 NYSCEF Doc. No. 1179 中以电子方式提交的证据听证会记录。 FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/09/2022 04:33 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 1181 RECEIVED NYSCEF: 02/09/2022 Case 22-50073 Doc 618-1 Filed 07/27/22 Entered 07/27/22 11:47:37 Page 248 of 253

在听证会上，Guo女士（郭女士）作证称，其兄长为她购买了Lady May（“Lady May”号游艇）。Tr. 46. 本院无法采信该证词，因为没有证据表明Guo女士的兄长参与了导致Guo女士取得该游艇所有权的公司交易。事实上，针对本院的提问，Guo女士承认，在她取得该游艇之前发生的任何转让中，她的兄长均未参与。Tr. 47.

听证会上提出的其他证词表明，Kwok（郭文贵）每年夏天都多次登上该游艇，而Guo女士很少登上该游艇。Trial Tr. 88:8-20. Lady May的船长作证称，Kwok于2020年7月、8月和9月的大部分时间都在该游艇上，这与其夏季的一贯做法相符。Trial Tr. 87:24-88:7. 在本院于2020年9月30日作出限制令之后，Lady May于2020年10月被送往佛罗里达州，随后被送往巴哈马进行维修，并于2021年10月被派往意大利，据称系按照Golden Spring（“金泉”）的指示。Guo女士承认，她知悉本院于2020年9月30日作出的限制令，以及本院随后于2021年3月16日作出的命令，该命令指示将Lady May送回本院管辖范围内。Tr. 55; 57-60; 62.

Guo女士作证称，一方面，她指示Lady May的航程安排；但另一方面，她又作证称，对Kwok的安保如此担忧，以致不会对任何航程安排作出书面记录。Tr. 52. 她进一步作证称，当其父亲在没有她陪同的情况下登上游艇时，他可以自由选择想去的任何地方。Tr. 50. 然而，根本问题是，2020年10月是谁指示将该游艇移出本院的管辖范围。Guo女士声称，2020年10月初，她不再希望 已提交：纽约县书记官 02/09/2022 04:33 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：1181 NYSCEF收到日期：02/09/2022 案件22-50073 文件618-1 于07/27/22提交 于07/27/22登记 11:47:37 第249页，共253页 使用该游艇，并将该指示转达给Golden Spring，后者继而将她的指示转达给当时的船长Heaslop船长（Captain Heaslop）。Tr. 53.

经进一步询问，Guo女士承认，是Golden Spring告知她该游艇需要移往较温暖的地方。Tr. 55. 随后，Guo女士重复了其已撤回的、称其兄长将游艇赠与她的证词，并称其兄长是Golden Spring的唯一所有人。Tr. 56. 该证词不可信，因为本院于2020年9月30日作出临时限制令，限制Kwok

“. . . 不得对其享有权益的任何财产进行或促成任何出售、让与、转让或干扰，亦不得交付或以其他方式处分目前到期或此后到期应付给他的任何债务，但CPLR 5222和正常经营过程中规定的例外情形除外。”

NYSCEF Doc. No. 591. 值得注意的是，当时担任Lady May船长的Heaslop船长作证称，在Lady May于2020年10月初启程前往佛罗里达州前“几天”，Kwok曾告知Heaslop船长，Kwok将不再作为Lady May上的宾客（且显然是在本院2020年9月30日命令作出之后）。Tr. 89. Heaslop船长还反驳了Guo女士关于Guo女士曾向Heaslop船长发出有关游艇移动指示的证词。Tr. 94.

Guo女士还承认，她后来阅读了本院于2021年3月16日作出的命令，该命令要求在2021年5月31日前将Lady May送回本院管辖范围内（NYSCEF Doc. No. 728）。她进一步承认，她曾与其律师讨论该命令（该律师的服务费用由Golden Spring支付），并且她无视了该命令。

Yachtzoo SARL的游艇管理总监Russell Stockil（拉塞尔·斯托基尔）作证称，其公司与HK USA于2021年5月签订了管理合同，他与HK USA和Golden Spring进行沟通，但从未与Guo女士沟通。Tr. 78. 继任船长Momchil Ivanov（莫姆奇尔·伊万诺夫）也作出了同样的证词。Tr. 82. 简言之，Guo女士关于其拥有并 已提交：纽约县书记官 02/09/2022 04:33 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：1181 NYSCEF收到日期：02/09/2022 案件22-50073 文件618-1 于07/27/22提交 于07/27/22登记 11:47:37 第250页，共253页 控制Lady May的证词，在任何方面均无法采信。Guo女士似乎是一名二十多岁的女性，未提出任何证据证明其对Lady May行使支配和控制，且除将Lady May作为规避手段以保护其免受其父亲债权人扣押执行外，未能证明她如何取得Lady May的占有。

Kwok就Lady May精心策划的这种障眼法所涉及的种种安排，与Kwok在本案诉讼待决的五年间所采取的每一项其他规避性和蔑视法庭行为如出一辙，这也正是本案有1,180项案卷登记的原因。

§ 753，本院有权认定Kwok构成民事藐视法庭，并“以罚金和监禁处罚[他]”——如本案中，本院“明确认定，[Kwok]的行为旨在或实际上确已挫败、减损、阻碍或损害民事诉讼一方当事人的权利或救济”。Oppenheimer v. Oscar Shoes, Inc., 111 A.D.2d 28, 28 (1st Dep't 1985) (citing N.Y. Judiciary Law § 753). 第753条规定了四项要求：

“[为]认定某一案件中已发生藐视法庭，必须确定：[1] 一项明确表达无歧义命令的合法法院命令有效存在。[2] 必须以合理确定性表明，该命令未获遵守……[3] 此外，拟被认定藐视法庭的一方必须知悉法院命令，尽管该命令无须实际送达该方……[4] 最后，必须证明对诉讼一方权利造成损害。”

Fleetwood Fin. v Walter J. Dowd, Inc., 2016 WL 11546917, at \*2 (N.Y. Sup. Ct. Sept. 14, 2016) (citing McCormick v Axelrod, 59 N.Y.2d 574, 583, amended, 60 N.Y.2d 652 (1983)). 本案中提出的证词满足该标准的每一项要件。事实上，上诉分院已暗示如此。See Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P., 199 A.D.3d 423 (1 st Dep't 2021) (“[PAX]已以清楚且令人信服的证据证明，[Kwok]违反了他所知悉的一项合法、明确的法院命令，且该违反行为导致原告权利受到损害……”)。 已提交：纽约县书记官 02/09/2022 04:33 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：1181 NYSCEF收到日期：02/09/2022 案件22-50073 文件618-1 于07/27/22提交 于07/27/22登记 11:47:37 第251页，共253页

PAX持续遭受的“损害”的程度，取决于PAX是否已证明其最终可对Lady May实施扣押执行，以清偿其现已对Kwok取得的数亿美元判决。根据CPLR § 5225，如债务人持有必要的“权益”，则“金钱或其他动产”可被扣押执行。为满足该要求，“判决债务人无须拥有该财产的法定所有权；受益权益即已足够。”Weinstein, Korn & Miller, New York Civil Practice: CPLR ¶ 5225.09. “受益权益是‘对某物的一项权利或期待……而非对该物的法定所有权。’”Peterson v. Islamic Rep. of Iran, 2013 WL 1155576, at \*30 (S.D.N.Y. Mar. 13, 2013) (citing Black's Law Dictionary, Interest (9th ed. 2009)). Kwok对Lady May享有的远不止受益权益。Kwok不仅控制该游艇，看起来他还提供了购买该游艇的资金，而且他是主要享用该游艇之人。

关键因素在于，该“财产是否使[受益所有人]获益，如同他直接取得该财产一般。”Id. (quoting Exp.-Imp. Bank of U.S. v. Asia Pulp & Paper Co., Ltd., 609 F.3d 111, 120 (2d Cir. 2010); see also Gliklad v. Chernoi, 129 A.D.3d 604 (1st Dep't 2015)（维持驳回判决债务人的主张，即其因将其权益转让给女儿而不再持有该财产权益）；Colfin Bulls Funding B, LLC v. Ampton Invs., Inc., 112 N.Y.S.3d 868 (Table), at \*2, 6 (N.Y. Sup. Ct. 2018)（尽管判决债务人声称其已将财产转让给一家公司，仍准许判决债权人的交付动议，因为即使该主张属实，证据也表明其“保留了对该财产的控制和/或权益”）。 已提交：纽约县书记官 02/09/2022 04:33 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：1181 NYSCEF收到日期：02/09/2022 案件22-50073 文件618-1 于07/27/22提交 于07/27/22登记 11:47:37 第252页，共253页

证据清楚且令人信服地表明，Kwok持有并控制Lady May的受益权益。就后者而言，本院对Zeng案（曾案）的提交予以司法认知，并根据全部案卷事实推定，Kwok已采取非常措施，以保护该游艇免受其债权人的追索。此外，Kwok的“家族办公室”为该游艇的日常运营和维护提供资金。

本院认定，Guo女士的证词不仅前后矛盾且具有欺瞒性，而且还因Heaslop船长、Ivanov船长及Stockil先生的证词而受到重大削弱；他们称，在Guo女士直接或间接持有该游艇所有权的四年半期间，他们从未接受过Guo女士就游艇相关事项作出的指示。

此外，纽约州法律已确立，当事人在民事诉讼中援引第五修正案“可以构成不利事实推定的依据”。DeBonis v. Corbisiero, 155 AD2d 299, 300 (1st Dep't 1989). 凡有必要或允许作出事实认定时，均可适用不利推定，包括在藐视法庭动议的情形中。S.E.C. v. Durante, No. 01 Civ. 9056 (DAB) (AJP), 2013 WL 6800226, at \*10 (S.D.N.Y. Dec. 19, 2013), aff'd, 641 F. App'x 73 (2d Cir. 2016); LiButti v. United States, 107 F.3d 110, 120–25 (2d Cir. 1997).

同样，根据缺席证人规则，“事实裁判者可对未作证的证人作出对方证据所允许的最强推定。”Crowder v. Wells & Wells Equip., Inc., 11 A.D.3d 360, 361 (1st Dep't 2004)（在未出庭的被告“将会知悉证据所涉及的一项重大争点”时适用不利推定）。

PAX有权通过这两种途径获得不利推定。Kwok针对PAX判决后的证据开示援引其第五修正案反对自证其罪的权利，包括针对Lady May的具体请求。尽管Kwok 已提交：纽约县书记官 02/09/2022 04:33 PM 案号：652077/2017 NYSCEF文件编号：1181 NYSCEF收到日期：02/09/2022 案件22-50073 文件618-1 于07/27/22提交 于07/27/22登记 11:47:37 第253页，共253页 主张，由于“只有在初步证明一项证据真实后，当事人才有义务对其作出回应”，因此在此处作出不利推定并不适当，但该主张不攻自破。PAX已提出大量可采证据，证明Kwok对Lady May享有必要的受益权益并对其实施控制。See People v. Primo, 96 N.Y.2d 351, 753 N.E.2d 164 (2001)（说明如果证据“倾向于证明或否定一项重要事实，即案件中直接争议的事实”，则该证据具有证明力）。

截至 February 7, 2022，“Lady May”号游艇已在本院管辖范围之外滞留268天。根据本院裁定并经 Appellate Division（上诉分庭）维持的每日 \$500,000 罚款，所产生的罚款将达 \$134,000,000.00，超过 PAX 尚未履行的近 \$120 million 判决，并为“Lady May”号游艇 GBP £ 28 million 购买价格的数倍。然而，若亿万富翁诉讼当事人能够一边试图在纽约及美国其他地区利用法院程序，一边明知且故意违反法院命令，则法治无从谈起。Kwok（郭文贵）必须在送达本院附入案通知的命令后五个营业日内向 PAX 支付 \$134,000,000.00。若罚款未及时缴纳，本院准备依据 Judiciary Law § 753 行使其全部权限。

选择一项：案件已结案 X 非终局处置 X 准许 驳回 部分准许 其他申请：议定命令 提交命令 如适用请勾选：包括移送/重新指派 受托人任命 移交审理