郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #679-1 · 中文译文

纽约州纽约县最高法院（SUPREME COURT OF THE STATE OF NEW YORK COUNTY OF NEW YORK）

PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙），

被告。 被告郭文贵就原告 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P. 第三套书面询问所作的答复及异议

提交：纽约县书记官 04/28/2021 10:54 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 756 NYSCEF 收件日期：04/28/2021 案件 22-50073 文件 679-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 11:17:40 第 2 页，共 31 页

被告 Ho Wan Kwok（“被告郭文贵”）依据目前所知信息及信念，并根据 CPLR、商事庭规则以及本院 2020 年 10 月 15 日《决定和命令》（卷宗编号 630）（“命令”）的要求，特就原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 日期为 2020 年 11 月 6 日的第三套书面询问作出以下答复及异议

（“书面询问”）：

1. 被告郭文贵对该等书面询问提出异议，理由是其违反了商事庭规则 11-a(a)，该规则将书面询问限制为“25 项，包括子项，除非初步会议命令规定了其他限制”。

2. 对于每一项书面询问，如其要求提供的文件、信息或其他证据开示未在时间上限于相关争议期间内，被告郭文贵提出异议。

3. 对于每一项书面询问，如其要求提供的文件、信息或其他证据开示并非为发现可采纳证据而合理计算得出，被告郭文贵提出异议。

4. 对于每一项书面询问，如其要求提供的文件、信息或其他证据开示超出 CPLR § 5229 和/或其他适用法律或法院规则所允许的范围，被告郭文贵提出异议。

5. 对于每一项书面询问，如其要求提供的文件、信息或其他证据开示受律师—当事人特权、工作成果原则或任何其他适用特权、豁免或保护所保障，被告郭文贵提出异议。

6. 对于每一项书面询问，如其要求提供的文件、信息或其他证据开示由不受其控制或不在其提供权限范围内的第三方持有，被告郭文贵提出异议。

7. 对于每一项书面询问，如其要求提供原告本应已可取得的文件，被告郭文贵提出异议。

8. 对于每一项书面询问，如其表述含糊或不明确，被告郭文贵提出异议。

9. 对于每一项书面询问，如其范围过宽或造成不当负担，被告郭文贵提出异议。

10. 对于每一项书面询问，如其构成或假定法律结论，被告郭文贵提出异议。

11. 对于每一项书面询问，如其以任何方式超出、抵触和/或变更各方律师达成的任何协议，被告郭文贵提出异议。

提交：纽约县书记官 04/28/2021 10:54 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 756 NYSCEF 收件日期：04/28/2021 案件 22-50073 文件 679-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 11:17:40 第 4 页，共 31 页

13. 对于每一项书面询问，如其意图骚扰、压迫或不当地加重被告郭文贵的负担，被告郭文贵提出异议。

14. 对于每一项书面询问，如其要求推测、臆测或法律结论，被告郭文贵提出异议。

15. 对于每一项书面询问，如其要求提供被告郭文贵目前未知的信息，被告郭文贵提出异议。本答复基于被告郭文贵目前的记忆、知识、信息及信念。被告郭文贵保留补充、修改、更正或澄清其答复的权利。

16. 本文件未提出任何异议，并不构成对该项异议的放弃。

在不放弃前述一般异议（其均通过援引纳入本文件）的前提下，被告郭文贵对每项具体定义及书面询问作出如下答复及异议：

“权益”一词系指任何直接或间接权益，无论为部分、全部、潜在或或有权益，包括但不限于法定所有权、受益所有权、控制权、公司实体任何或全部股份的所有权、有限责任公司或合伙企业的成员资格或权益，或获得资金或资产的权利。

被告郭文贵对“权益”的定义提出异议，理由是其范围过宽、造成不当负担、超出 CPLR §5229 规定的披露范围，并且在包含“潜在”权益的范围内超出本院命令的范围。对于“权益”的定义在包含“获得资金或资产的权利”的范围内含糊且不明确，被告郭文贵进一步提出异议。对于“权益”的定义在要求推测、臆测或法律结论的范围内，被告郭文贵亦提出异议。

“资产”一词系指任何种类的资产或财产，无论有形或无形，包括但不限于现金、银行账户、经纪账户、不动产、土地、公司股份、有限责任公司或合伙企业的成员资格或权益、股票、股份、债券、投资、投资工具、实际或潜在判决、留置权、地役权、扣押、租赁、知识产权（包括但不限于专利和商标）、汽车、飞机、直升机、船舶、车辆、艺术品、收藏品、服装、珠宝、加密货币、加密钱包、保险箱、有体动产、宝石或证券、商品、应收款项、可转换贷款，以及源自金融工具的权益，无论直接或间接持有。

被告郭文贵对“资产”的定义提出异议，理由是其范围过宽、造成不当负担、超出 CPLR §5229 规定的披露范围，并且在包含“无形”资产的范围内超出本院命令的范围。对于“资产”的定义在包含“无形”资产的范围内含糊且不明确，被告郭文贵进一步提出异议。

“家庭成员”包括贵方的父母、兄弟姐妹、叔伯姑舅姨、配偶、堂表兄弟姐妹、子女、孙子女、侄子女及外甥子女。

被告郭文贵对“家庭成员”的定义提出异议，理由是其范围过宽、造成不当负担、超出 CPLR §5229 规定的披露范围，并且超出本院命令的范围。

提交：纽约县书记官 04/28/2021 10:54 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 756 NYSCEF 收件日期：04/28/2021 案件 22-50073 文件 679-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 11:17:40 第 6 页，共 31 页

该命令授权就 Sherry-Netherland 住宅、Lady May 游艇以及“郭先生可能直接或间接拥有的其他资产”进行证据开示。对于“家庭成员”的定义在试图将其不控制的个人第三方纳入该定义的范围内，被告郭文贵进一步提出异议。郭先生的答复将限于“郭先生可能直接或间接拥有”的资产。

除非另有说明，每项书面询问的适用期间为 2008 年 1 月 1 日起至提交之日止，包括该日（“期间”）。

被告郭文贵对指示 7 所列“期间”提出异议，理由是其范围过宽、造成不当负担、超出 CPLR §5229 规定的披露范围，并且超出本院命令的范围。该命令授权就 Sherry-Netherland 住宅、Lady May 游艇以及“郭先生可能直接或间接拥有的其他资产”进行证据开示。为识别郭先生“可能直接或间接拥有”的任何资产，本次披露的相关期间为 2020 年 10 月 15 日（CPLR §5229 程序记录在案之日）至今。

列明自 2015 年 1 月 1 日以来贵方拥有或曾拥有权益的所有主体（不包括自然人）。

1 根据 Eddie Moss 致 Melissa Carvalho、日期为 2020 年 11 月 19 日的通信，本请求还包括 Chase Manhattan Bank 的以下账户：4563310029216029 和 4563310029216839。

在遵循上述一般及具体异议且不放弃该等异议的前提下，被告郭文贵答复如下：本人是 Genever Holdings Corporation 已发行股份的法定所有人。Genever Holdings Corporation 是 Genever Holdings, LLC 的唯一股东。

对于就书面询问第 1 项所列明的所有主体，列明：

a. 知悉该主体情况的任何人士。

b. 同样在该主体中拥有权益的任何其他人士。

c. 贵方在该主体中所持权益的价值，以及任何其他人士在该主体中所持任何权益的价值。

d. 该主体董事会、经理委员会、成员委员会、顾问委员会或管理层的任何成员。

e. 该主体成立或注册成立所在的州或司法管辖区。

f. 该主体注册成立或设立的日期。

g. 该主体直接或间接持有的、价值超过 \$10,000 的任何及全部资产的描述、价值及所在地。

h. 该主体直接或间接持有或控制的任何及全部银行、经纪、投资、加密货币或其他账户（包括但不限于银行或经纪商名称、账户名称、授权签字人、分行所在地、账号及余额）。

i. 与该主体有关的全部文件及通信的保管人、所在地及一般描述。

j. 该主体在其中拥有任何权益的任何及全部主体（并且对于所有该等主体，列明子项 (a)-(i) 所要求的信息）。

k. 对于贵方不再拥有任何权益的任何主体，(i) 贵方出售、转让或处置该权益之日，或该权益被扣押之日；(ii) 贵方出售、转让或处置该权益的对象，或扣押该权益的主体；(iii) 就该等

2 根据 Eddie Moss 致 Melissa Carvalho、日期为 2020 年 11 月 19 日的通信，本请求还包括 Chase Manhattan Bank 的以下账户：4563310029216029 和 4563310029216839。

l. 已对该主体施加或与该主体有关的任何及全部信托协议、质押、留置权、产权负担或任何种类的干扰。

提交：纽约县书记官 04/28/2021 10:54 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 756 NYSCEF 收件日期：04/28/2021 案件 22-50073 文件 679-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 11:17:40 第 8 页，共 31 页 对书面询问第 2 项的答复：

在遵循上述一般及具体异议且不放弃该等异议的前提下，被告郭文贵答复如下：

Genever Holdings Corporation：

a. Daniel Podhaskie、Yanping Wang 及本人均知悉与该实体有关的情况。我们各自均由律师代理。

b. 无。

c. 该权益价值为零，因为唯一资产是 Genever Holdings, LLC，而该公司负债大于资产。

d. 本人是唯一股东。

e. 英属维尔京群岛。

f. 2015 年 2 月 13 日。

g. 无。说明其拥有 Genever Holdings, LLC 100%的股份。

h. 无。

i. Intertrust Corporate Services，Ritter House，Tortola。

j. 拥有 Genever Holdings, LLC 100%的股份。

k. 无。

l. 被告郭文贵、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings, LLC 和 Bravo Luck Limited 之间和/或其中存在一项信托协议。

Genever Holdings, LLC：

a. Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Yanping Wang（王燕平）及我均知悉与该实体有关的事项。我们各自均由律师代理。

b. 无。

c. 权益价值为零，因为唯一资产为 Genever Holdings, LLC（Genever Holdings 有限责任公司），其负债超过资产。

d. 我是唯一股东。

e. 纽约州。

g. 无。请注意，其为与该不动产有关的承租人，该不动产包括此前确定的 Sherry Netherlands 合作公寓股份。

h. 无。

i. Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Yanping Wang（王燕平）及我。

j. 持有 Genever Holdings, LLC（Genever Holdings 有限责任公司）100%的股份。

k. 无。

l. 被告 Kwok（郭文贵）、Genever Holdings Corporation（Genever Holdings 公司）、Genever Holdings, LLC（Genever Holdings 有限责任公司）及 Bravo Luck Limited（Bravo Luck 有限公司）之间和/或其中各方之间存在信托协议。

已提交：纽约县书记员 04/28/2021 10:54 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 756 NYSCEF 收件日期：04/28/2021 案件 22-50073 文件 679-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 11:17:40 第 9 页，共 31 页

识别自 January 1, 2015 起任何家庭成员在其中拥有或曾拥有权益的所有实体（不包括自然人）。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对该询问作出答复。

对于就询问第3项作出答复时识别的所有实体，识别：

a. 知悉该实体情况的任何人员。

b. 同时在该实体中拥有权益的任何其他人员。

c. 家庭成员在该实体中的权益价值，以及任何其他人员在该实体中持有的任何权益的价值。

d. 该实体董事会、经理委员会、成员委员会、顾问委员会或管理层的任何成员。

e. 该实体的设立或注册所在州或司法管辖区。

f. 该实体注册成立或设立的日期。

g. 该实体直接或间接持有的、价值超过 \$10,000 的任何及全部资产的描述、价值及所在地。

h. 该实体直接或间接持有或控制的任何及全部银行、经纪、投资、加密货币或其他账户（包括但不限于银行或经纪商名称、账户名称、获授权签字人、分支机构所在地、账号及余额）。

i. 与该实体有关的所有文件和通信的保管人、所在地及概况说明。

j. 该实体在其中拥有任何权益的任何及全部实体（并且，对于所有该等实体，识别分项 (a)-(i) 所要求的信息）。

3 根据 Eddie Moss（埃迪·莫斯）于 November 19, 2020 致 Melissa Carvalho（梅丽莎·卡瓦略）的通信，本请求还包括 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的以下账户：4563310029216029 和 4563310029216839。

4 根据 Eddie Moss（埃迪·莫斯）于 November 19, 2020 致 Melissa Carvalho（梅丽莎·卡瓦略）的通信，本请求还包括 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的以下账户：4563310029216029 和 4563310029216839。

k. 对于家庭成员不再拥有任何权益的任何实体，(i) 该家庭成员出售、转让或处置该权益之日，或该权益被扣押之日；(ii) 该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的实体，或扣押该权益的实体；(iii) 该出售或转让的对价（如有），或该扣押的情形；以及 (iv) 目前在该实体中拥有权益的所有人员。

已提交：纽约县书记员 04/28/2021 10:54 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 756 NYSCEF 收件日期：04/28/2021 案件 22-50073 文件 679-1 提交日期 08/04/22 录入日期 08/04/22 11:17:40 第 10 页，共 31 页

l. 已设定于该实体之上或与该实体有关的任何及全部信托协议、质押、留置权、权利负担或任何种类的干扰。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对该询问作出答复。

识别自 January 1, 2015 起您在其中拥有或曾拥有权益的、价值超过 \$10,000 的任何资产。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

我是 Genever Holdings Corporation（Genever Holdings 公司）已发行股份的法定所有人。Genever Holdings Corporation（Genever Holdings 公司）是 Genever Holdings, LLC（Genever Holdings 有限责任公司）的唯一股东，而后者是其唯一资产。正如 Genever Holdings, LLC（Genever Holdings 有限责任公司）的破产申报文件所载，Genever Holdings, LLC（Genever Holdings 有限责任公司）的负债超过其资产。

对于就询问第5项作出答复时识别的所有资产，识别：

a. 知悉该资产情况的任何人员。

c. 您在该资产中的权益价值，以及任何其他人员在该资产中持有的任何权益的价值。

d. 该资产所在地的州或司法管辖区。

e. 您取得该资产中权益的日期。

f. 与该资产有关的所有文件和通信的保管人、所在地及概况说明。

g. 对于您不再拥有任何权益的任何资产，(i) 您出售、转让或处置该权益之日，或该权益被扣押之日；(ii) 您向其出售、转让或处置该权益的人员，或扣押该权益的人员；(iii) 该出售或转让的对价（如有），或该扣押的情形；以及 (iv) 目前在该资产中拥有权益的所有人员。

h. 已设定于该资产之上或与该资产有关的任何及全部信托协议、质押、留置权、权利负担或任何种类的干扰。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

见上述对询问第2项的答复。

识别自 January 1, 2015 起任何家庭成员在其中拥有或曾拥有权益的、价值超过 \$50,000 的任何资产。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对该询问作出答复。

对于就询问第7项作出答复时识别的所有资产，识别：

a. 知悉该资产情况的任何人员。

b. 同时在该资产中拥有权益的任何其他人员。

c. 家庭成员在该资产中的权益价值，以及任何其他人员在该资产中持有的任何权益的价值。

d. 该资产所在地的州或司法管辖区。

e. 家庭成员取得该资产中权益的日期。

f. 与该资产有关的所有文件和通信的保管人、所在地及概况说明。

g. 对于任何家庭成员不再拥有任何权益的任何资产，(i) 该家庭成员出售、转让或处置该权益之日，或该权益被扣押之日；(ii) 该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的人员，或扣押该权益的人员；(iii) 该出售或转让的对价（如有），或该扣押的情形；以及 (iv) 目前在该资产中拥有权益的所有人员。

h. 已设定于该资产之上或与该资产有关的任何及全部信托协议、质押、留置权、权利负担或任何种类的干扰。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对该询问作出答复。

识别自 January 1, 2015 起您在其中拥有或曾拥有权益的所有银行、经纪、投资、加密货币或其他账户。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

无。

对于就询问第9项作出答复时识别的所有账户，识别：

a. 知悉该账户情况的任何人员。

b. 银行或经纪商名称。

c. 该账户名称。

5 根据 Eddie Moss（埃迪·莫斯）于 November 19, 2020 致 Melissa Carvalho（梅丽莎·卡瓦略）的通信，本请求还包括 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的以下账户：4563310029216029 和 4563310029216839。

6 根据 Eddie Moss（埃迪·莫斯）于 November 19, 2020 致 Melissa Carvalho（梅丽莎·卡瓦略）的通信，本请求还包括 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的以下账户：45633100292 I 6029 和 4563310029216839。

d. 该账户的获授权签字人。

e. 分支机构所在地。

f. 账号。

g. 账户余额。

h. 同时在该账户中拥有权益的任何其他人员。

i. 您在该账户中的权益价值，以及任何其他人员在该账户中持有的任何权益的价值。

j. 您取得该账户中权益的日期。

k. 与该账户有关的所有文件和通信的保管人、所在地及概况说明。

l. 对于您不再拥有任何权益的任何账户，(i) 您出售、转让或处置该权益之日，或该权益被扣押之日；(ii) 您向其出售、转让或处置该权益的人员，或扣押该权益的人员；(iii) 该出售或转让的对价（如有），或该扣押的情形；以及 (iv) 目前在该账户中拥有权益的所有人员。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

不适用。

识别自 January 1, 2015 起任何家庭成员在其中拥有或曾拥有权益的所有银行、经纪、投资、加密货币或其他账户。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对该询问作出答复。

7 根据 Eddie Moss（埃迪·莫斯）于 November 19, 2020 致 Melissa Carvalho（梅丽莎·卡瓦略）的通信，本请求还包括 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的以下账户：4563310029216029 和 4563310029216839。

对于就询问第11项作出答复时识别的所有账户，识别：

a. 知悉该账户情况的任何人员。

b. 银行或经纪商名称。

c. 该账户名称。

d. 该账户的获授权签字人。

e. 分支机构所在地。

f. 账号。

g. 账户余额。

h. 同时在该账户中拥有权益的任何其他人员。

i. 任何家庭成员在该账户中的权益价值，以及任何其他人员在该账户中持有的任何权益的价值。

j. 家庭成员取得该账户中权益的日期。

k. 与该账户有关的所有文件和通信的保管人、所在地及概况说明。

l. 对于家庭成员不再拥有任何权益的任何账户，(i) 该家庭成员出售、转让或处置该权益之日，或该权益被扣押之日；(ii) 该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的人员，或扣押该权益的人员；(iii) 该出售或转让的对价（如有），或该扣押的情形；以及 (iv) 目前在该账户中拥有权益的所有人员。

m. 已设定于该账户之上或与该账户有关的任何及全部信托协议、质押、留置权、权利负担或任何种类的干扰。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对该询问作出答复。

8 根据 Eddie Moss（埃迪·莫斯）于 November 19, 2020 致 Melissa Carvalho（梅丽莎·卡瓦略）的通信，本请求还包括 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的以下账户：45633 l 0029216029 和 45633 l 0029216839。

识别与您的个人财务、资产及您在任何实体中的权益有关的所有文件和通信的保管人、所在地及概况说明。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Yanping Wang（王艳萍）及本人系相关信息和公司文件的保管人，该等文件位于 162 E. 64th Street, New York, New York 10065。

请指明（包括但不限于类型、价值、来源及金额）自 January 1, 2015 以来您收到的任何礼物、福利、付款、收入或贷款。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

该询问书在将“福利”纳入其范围的程度上表述不明确，但就相关期间收到的其他礼物、付款、收入或贷款而言，并无任何此类事项。

请指明（包括但不限于类型、价值、来源及金额）自 January 1, 2015 以来您作出或给予的任何礼物、福利、付款、收入或贷款。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

该询问书在将“福利”纳入其范围的程度上表述不明确，但就相关期间作出或给予的其他礼物、付款、收入或贷款而言，并无任何此类事项。

在先前询问书答复中尚未指明的范围内，请就 Ace Decade Holdings Ltd.（艾斯十年控股有限公司）诉 UBS AG（瑞银集团），Index No. 653316/2015 (N.Y. Sup. Ct.) 一案中，Kwok Ho Wan（郭文贵）于 February 5, 2016 为支持原告反对被告驳回起诉书动议而提交的宣誓书第35段所述“纽约的个人 JPMorgan Chase account”指明：

a. 任何知悉该账户情况的人员。

b. 对该账户拥有任何权益的人员。

c. 银行或经纪商名称。

d. 该账户的户名。

e. 该账户的授权签字人。

f. 分行所在地。

g. 账户号码。

h. 账户余额。

i. 您在该账户中的权益价值，以及任何其他人员在该账户中持有的任何权益价值。

j. 您取得该账户权益的日期。

k. 任何家庭成员取得该账户权益的日期。

l. 与该账户有关的所有文件及通信的保管人、所在地和一般描述。

m. 如您或任何家庭成员不再对该账户拥有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该出售或转让的对价（如有），或 (b) 该扣押的情形；以及 (iv) 目前对该账户拥有权益的所有人员。

n. 已设定于该账户之上或与该账户有关的任何及全部信托协议、质押、留置权、产权负担或任何种类的干扰。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 04/28/2021 10:54 PM INDEX NO. 652077/2017 NYSCEF DOC. NO. 756 RECEIVED NYSCEF: 04/28/2021 Case 22-50073 Doc 679-1 Filed 08/04/22 Entered 08/04/22 11:17:40 Page 17 of 31

据我所能回忆，该账户于 March or April 2017 左右关闭，且肯定早于 October 15, 2020。

在先前询问书答复中尚未指明的范围内，请就 Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）于 November 22, 2019 在 Eastern Profit Corp. Ltd.（东方利润有限公司）诉 Strategic Vision US LLC（战略愿景美国有限责任公司），C.A. No. 18-cv-2185 (JGK) (S.D.N.Y.) (ECF No. 203-2) 一案中就信函动议所作答复的附件B第16页所提及、账户号码为 371236 的 UBS AG Hong Kong Branch（瑞银集团香港分行）银行账户，指明：

a. 任何知悉该账户情况的人员。

b. 对该账户拥有任何权益的人员。

c. 银行或经纪商名称。

d. 该账户的户名。

e. 该账户的授权签字人。

f. 分行所在地。

g. 账户号码。

h. 账户余额。

i. 您在该账户中的权益价值，以及任何其他人员在该账户中持有的任何权益价值。

j. 您取得该账户权益的日期。

k. 任何家庭成员取得该账户权益的日期。

l. 与该账户有关的所有文件及通信的保管人、所在地和一般描述。

m. 如您或任何家庭成员不再对该账户拥有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该出售或转让的对价（如有），或 (b) 该扣押的情形；以及 (iv) 目前对该账户拥有权益的所有人员。

n. 已设定于该账户之上或与该账户有关的任何及全部信托协议、质押、留置权、产权负担或任何种类的干扰。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

尽管该案被告曾试图将我纳入该案，但该等主张被简易驳回。我并非上述所述诉讼的当事人。上述提及的文件明确载明，所指明的账户并非由我持有。还应注意的是，该文件似乎是一份来自 High Court of Hong Kong（香港高等法院）的文件，该法院受 Chinese Communist Party（中国共产党）直接控制。

就 UBS 代表您于 February 23, 2015 致 Sherry Netherland（雪莉·内德兰）的信函（该信函已在本诉讼中以案卷号 256 提交，并载有 Bates 编号 SN 0056），请指明：

a. SN 0056 所称的“个人投资公司”。

b. SN 0056 所称与“该银行关系所涉资金”相关的账户。

c. 就分项 (b) 中指明的账户，询问书第16项分项 (a)-(n) 所要求的信息。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

除第三方对某一未指明账户作出的模糊提及外，如无更多信息，我无法答复该询问书。我可以确定地说，截至 October 15, 2020，即本组询问书的相关期间，我在 UBS 没有个人账户。

在先前询问书答复中尚未指明的范围内，请就 Lady May 指明：

a. 任何知悉其情况的人员。

b. 对其拥有任何权益的人员。

c. 任何时候与其有关的任何出售、转让、处置、质押、留置权、协议、产权负担或任何种类的干扰。

d. 其当前价值。

e. 其当前所在地，包括但不限于地址、州和司法管辖区。

f. 如您或任何家庭成员不再对其拥有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该出售或转让的对价（如有），或 (b) 该扣押的情形；以及 (iv) 目前对其拥有权益的所有人员。

g. 与其有关的所有文件及通信的保管人、所在地和一般描述。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

a. Hong Kong International Funds Investments (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资（美国）有限责任公司）和 Mei Guo（郭梅）。二者均由律师代理。

b. Hong Kong International Funds Investments (USA) Limited, LLC 和 Mei Guo。

c. 相关信息不在我的占有、保管和/或控制之下。

d. 相关信息不在我的占有、保管和/或控制之下。

e. 相关信息不在我的占有、保管和/或控制之下。

f. 我不拥有任何权益。除此之外，相关信息不在我的占有、保管和/或控制之下，但须指出的是，我并不知悉有任何扣押、出售、转让或处置。

g. 相关信息不在我的占有、保管和/或控制之下。

在先前询问书答复中尚未指明的范围内，请就该住所指明：

a. 任何知悉其情况的人员。

b. 对其拥有任何权益的人员。

c. 任何时候与其有关的任何出售、转让、处置、质押、留置权、协议、产权负担或任何种类的干扰。

d. 其当前价值。

e. 如您或任何家庭成员不再对其拥有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该出售或转让的对价（如有），或 (b) 该扣押的情形；以及 (iv) 目前对其拥有权益的所有人员。

f. 与其有关的所有文件及通信的保管人、所在地和一般描述。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

a. Daniel Podhaskie、Yanping Wang 及本人。我们各自均由律师代理。

b. Bravo Luck Limited（瑞运有限公司）。

c. 除原告所致者外，还有上述与 Bravo Luck Limited 达成的信托协议，以及对 Sherry Netherland 持有的股份转让的某些限制。

d. 我无法对其市场价值发表意见，尽管因原告的行为，其出售价值已显著下降。

e. 该租约目前由 Genever Holdings, LLC（吉内弗控股有限责任公司）持有，并且在相关期间一直由其持有。相关期间内，受益所有人一直是 Bravo Luck Limited。

在先前询问书答复中尚未指明的范围内，请就位于 33 Ferncliff Road, Cos Cob, Connecticut, USA 的不动产指明：

a. 任何知悉其情况的人员。

b. 对其拥有任何权益的人员。

c. 任何时候与其有关的任何出售、转让、处置、质押、留置权、协议、产权负担或任何种类的干扰。

d. 其当前价值。

e. 如您或任何家庭成员不再对其拥有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该出售或转让的对价（如有），或 (b) 该扣押的情形；以及 (iv) 目前对其拥有权益的所有人员。

f. 与其有关的所有文件及通信的保管人、所在地和一般描述。

在上述一般性及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

我并非该不动产的所有人，且我未占有、保管或控制本询问书所要求的信息。

在先前询问书答复中尚未指明的范围内，请就位于 373 Taconic Rd, Greenwich, Connecticut, USA 的不动产指明：

- a. 任何知悉该财产情况的人员。 - b. 对该财产享有任何权益的任何人员。 - c. 在任何时候与该财产有关的任何出售、转让、处分、质押、留置权、协议、权利负担或任何种类的干扰。 - d. 该财产的当前价值。 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 04/28/2021 10:54 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 756 NYSCEF 收件日期：04/28/2021 案件 22-50073 文件 679-1 提交日期 08/04/22 登记日期 08/04/22 11:17:40 第 22 页，共 31 页

- e. 如您或任何家庭成员不再对该财产享有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处分该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处分该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的情形；以及 (iv) 目前对该财产享有权益的所有人员。 - f. 与该财产有关的所有文件和通信的保管人、所在地及一般描述。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

我并非该财产的所有人，且我并不占有、保管或控制本书面询问所要求的

信息。

在先前书面询问的答复中尚未予以列明的范围内，请就位于香港德辅道中173号南丰大厦4楼411室的不动产，列明：

- a. 任何知悉该财产情况的人员。 - b. 对该财产享有任何权益的任何人员。 - c. 在任何时候与该财产有关的任何出售、转让、处分、质押、留置权、协议、权利负担或任何种类的干扰。 - d. 该财产的当前价值。 - e. 如您或任何家庭成员不再对该财产享有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处分该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处分该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的情形；以及 (iv) 目前对该财产享有权益的所有人员。 - f. 与该财产有关的所有文件和通信的保管人、所在地及一般描述。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

我并非该财产的所有人，且我并不占有、保管或控制本书面询问所要求的

信息。

在先前书面询问的答复中尚未予以列明的范围内，请就称为 Majestic View Manor（壮丽景观庄园）、位于香港南湾道20号的不动产，列明：

- a. 任何知悉该财产情况的人员。 - b. 对该财产享有任何权益的任何人员。 - c. 在任何时候与该财产有关的任何出售、转让、处分、质押、留置权、协议、权利负担或任何种类的干扰。 - d. 该财产的当前价值。 - e. 如您或任何家庭成员不再对该财产享有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处分该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处分该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的情形；以及 (iv) 目前对该财产享有权益的所有人员。 - f. 与该财产有关的所有文件和通信的保管人、所在地及一般描述。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

我并非该财产的所有人，且我并不占有、保管或控制本书面询问所要求的

信息。

在先前书面询问的答复中尚未予以列明的范围内，请就位于香港南湾道22号的不动产，列明：

- a. 任何知悉该财产情况的人员。 - b. 对该财产享有任何权益的任何人员。 - c. 在任何时候与该财产有关的任何出售、转让、处分、质押、留置权、协议、权利负担或

任何种类的干扰。

- d. 该财产的当前价值。 - e. 如您或任何家庭成员不再对该财产享有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处分该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处分该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的情形；以及 (iv) 目前对该财产享有权益的所有人员。 - f. 与该财产有关的所有文件和通信的保管人、所在地及一般描述。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

我并非该财产的所有人，且我并不占有、保管或控制本书面询问所要求的

信息。

在先前书面询问的答复中尚未予以列明的范围内，请就位于英格兰伦敦 SW7 1QJ Princes Gate 5号6号公寓的不动产，列明：

- a. 任何知悉该财产情况的人员。 - b. 对该财产享有任何权益的任何人员。 - c. 在任何时候与该财产有关的任何出售、转让、处分、质押、留置权、协议、权利负担或任何种类的干扰。 - d. 该财产的当前价值。 - e. 如您或任何家庭成员不再对该财产享有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处分该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处分该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的情形；以及 (iv) 目前对该财产享有权益的所有人员。 - f. 与该财产有关的所有文件和通信的保管人、所在地及一般描述。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

我并非该财产的所有人，且我并不占有、保管或控制本书面询问所要求的

信息。

在先前书面询问的答复中尚未予以列明的范围内，请就您或某一家庭成员目前或曾经享有权益的任何汽车、船舶、飞机、直升机或车辆，列明：

- a. 任何知悉该财产情况的人员。 - b. 对该财产享有任何权益的任何人员。 - c. 在任何时候与该财产有关的任何出售、转让、处分、质押、留置权、协议、权利负担或任何种类的干扰。 - d. 该财产的当前价值。 - e. 该财产的当前所在地，包括但不限于地址、州及管辖区域。 - f. 如您或任何家庭成员不再对该财产享有任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处分该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处分该权益的人员，或 (b) 扣押该权益的人员；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的情形；以及 (iv) 目前对该财产享有权益的所有人员。 - g. 与该财产有关的所有文件和通信的保管人、所在地及一般描述。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

无。根据上述异议，被告 Kwok 将不就“家庭成员”答复本书面询问。

对于欠付给您、某一家庭成员或您享有权益的任何人员的、价值超过 \$10,000 的每一笔债务，列明：

- a. 欠付该债务的人员； - b. 该债务的债权人； - c. 债务金额； - d. 该债务的目的及对价； - e. 知悉与该债务有关信息的任何人员；以及 - f. 与该债务有关的所有文件和通信的保管人、所在地及一般描述。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：我

并不知悉有任何如上所述欠付给我的债务；但是，如我知悉在相关期间存在任何该等债务，我保留补充本答复的权利。根据上述异议，被告 Kwok 将不就“家庭

成员”答复本书面询问。

对于由您、某一家庭成员或您享有权益的任何人员所欠付的、价值超过 \$10,000 的每一笔债务，列明：

- a. 欠付该债务的人员； - b. 该债务的债权人； - c. 债务金额； - d. 该债务的目的及对价； - e. 知悉与该债务有关信息的任何人员；以及 - f. 与该债务有关的所有文件和通信的保管人、所在地及一般描述。 已提交：NEW YORK COUNTY CLERK 04/28/2021 10:54 PM 案号 652077/2017 NYSCEF 文件编号 756 NYSCEF 收件日期：04/28/2021 案件 22-50073 文件 679-1 提交日期 08/04/22 登记日期 08/04/22 11:17:40 第 27 页，共 31 页

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

Nannan Itakura（板仓南南）- \$27,000.00。

以下人员为 Genever Holdings, LLC（Genever 控股有限责任公司）的债权人：Sherry Netherland（雪莉·内瑟兰）- \$891 ,262.06；

Bravo Luck Limited（博瑞福有限公司）- \$67,5000,000.00；Golden Spring NY（纽约金泉）- \$1 ,800,000.00；以及 Qiang Guo（郭强）-

\$5,000,000.00。

答复本书面询问。

列明所有由您或您享有权益的任何人员聘请，或为您或您享有权益的任何人员提供服务的第三方专业人士、顾问及服务提供者（包括但不限于任何律师、银行家、资产管理人、投资顾问、注册会计师及经纪人）（包括但不限于第31号书面询问中所列明者）。

在不放弃上述一般及具体异议的前提下，被告 Kwok 答复如下：

律师如下：

Baker & Hostetler LLP（贝克·霍斯特勒律师事务所）45 Rockefeller Plaza New York NY 10001 212-589-4200

Alvarez & Marsal（阿尔瓦雷斯与马萨尔）600 Madison Avenue, 8th Floor New York, New York, 10022 (212) 759-4433

Zeichner Ellman & Krause LLP（蔡希纳·埃尔曼与克劳斯律师事务所）1211 Avenue of the Americas, 40th Floor New York, NY 10036 (212) 223-0400

Lawall & Mitchell, LLC（劳沃尔与米切尔有限责任公司）5 5 Madison Ave #400 Morristown, NJ 07960 (973) 285-3280

Schulman Bhattacharya, LLC（舒尔曼·巴塔查里亚有限责任公司）7500 Old Georgetown Road, Suite 901 Bethesda, Maryland 20814 (240) 356-8550

Hodgson Russ LLP（霍奇森·拉斯律师事务所）605 3rd Ave #2300 New York, NY 10158 (212) 751-4300

Clayman & Rosenberg LLP（克莱曼与罗森伯格律师事务所）305 Madison Ave #650 · New York, NY 10165 (212) 922-1080

Harcus Parker Limited（哈克斯·帕克有限公司）7th Floor Melbourne House 44-46 Aldwych London WC2B 4LL +44 (0)20 3995 3900

LALIVE SA（拉利夫股份公司）35, Rue de la Mairie P.O. Box 6569 1211 Geneva 6 Switzerland +41 58 105 2000

Goldfarb & Huck Roth Riojas, PLLC（戈德法布·哈克·罗思·里奥哈斯专业有限责任公司）925 Fourth Avenue, Suite 3950 Seattle, Washington 98104 (206) 452.0260

The Casper Firm, LLC（卡斯珀律师事务所有限责任公司）400 E. Pratt Street, Suite 903 Baltimore, MD 21202 (410) 989-5097

GPS McQuhae LLP（GPS McQuhae 律师事务所）Suite 1801, Chinachem Exchange Square,

1 Hoi Wan St, Quarry Bay, Hong Kong +852 3758 2421

就此前述质询问答中尚未指明的范围内，请就下列实体指明质询问答第2项子项(a)-(l)所要求的信息：Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京泽尼思控股有限公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、Assets Sino Limited（华夏资产有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、Insight Phoenix Fund（洞察凤凰基金）、Alfonso Global Limited（阿方索环球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本环球有限公司）、Creative Apex Investments Limited（创意巅峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Elite Well Global Limited（精英优井环球有限公司）、Globalist International Limited（环球国际有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Noble Fame Global Limited（名誉环球有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法环球创投有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（王牌十年控股有限公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Anton Development Limited（安东发展有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰巅峰创投有限公司）、Leading Shine Limited（领先光辉有限公司）、Golden Spring (New York) Limited（黄金泉〈纽约〉有限公司）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国黄金泉〈香港〉有限公司）、Saraca Media Group（萨拉卡媒体集团）、Voice of Guo Media Inc.（郭之声媒体公司）、GTV Media Group（GTV媒体集团）、Guo Media（郭媒体）、GNews（G新闻）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Gfashion Group（G时尚集团）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、Shiny Times Holdings Limited（辉煌时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资公司）及其关联方、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机遇控股有限公司）以及Empire Growth Holdings Limited（帝国增长控股有限公司）。

在不放弃上述一般性及具体异议的前提下，被告Kwok（郭文贵）答复如下：

见上文对质询问答第1项和第2项的答复。本人并未占有、保管或控制与所列任何其他实体有关的答复性信息。

日期：New York, New York，December 4, 2020

BAKER & HOSTETLER LLP（贝克·霍斯泰勒律师事务所）

签署人：/s/ Melissa M. Carvalho（梅利莎·M·卡瓦略）

9 根据Eddie Moss（埃迪·莫斯）致Melissa Carvalho（梅利莎·卡瓦略）、日期为November 19, 2020的函件，本请求还包括Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的下列账户：4563310029216029和4563310029216839。

John Siegal（约翰·西格尔） Melissa M. Carvalho（梅利莎·M·卡瓦略） Erica Barrow Clark（埃丽卡·巴罗·克拉克）

45 Rockefeller Plaza 14th Floor New York, NY 10111

jsiegal@bakerlaw.com mcarvalho@bakerlaw.com ebarrow@bakerlaw.com

致：Edward Moss（爱德华·莫斯）（emoss@omm.com）

Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫）（ssarnoff@omm.com） O'MELVENY & MYERS LLP（奥麦尔文尼律师事务所） 7 Times Square New York, NY 10036 (212) 326-2000

Robert W. Seiden（罗伯特·W·赛登）（rseiden@seidenlegal.com）1120 Avenue of the Americas New York, NY 10036 (212) 626-6708 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机遇基金有限合伙企业）的代理律师

STATE OF NEW YORK（纽约州） ) )ss: COUNTY OF NEW YORK（纽约县） )

本人，KWOK HO WAN（郭文贵），已阅读前述《被告KWOK对原告PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.第三组质询问答的答复及异议》，知悉其内容，并根据纽约州法律，在伪证罪处罚的约束下声明，其中所作陈述据本人个人所知均真实且正确。

DANIEL THOMAS PODHASKIE（丹尼尔·托马斯·波德哈斯基）