郭文贵刑事案 · EXHIBIT · ECF #160-1 · 中文译文

UNITED STATES DISTRICT COURT SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK（美国纽约南区联邦地区法院）

HO WAN KWOK（郭文贵），又名“Miles Guo”、“Miles Kwok”、“Guo Wengui”、“七哥”、“校长”，

KIN MING JE（余建明），又名“William Je”，以及

被告。

JULIANA N. MURRAY（朱莉安娜·N·默里）依据 28 U.S.C. § 1746，特此在接受伪证罪处罚的前提下确认如下：

1. 我是纽约南区联邦检察官 Damian Williams（达米安·威廉姆斯）办公室的一名助理联邦检察官。我提交本陈述，旨在向法院提供有关政府1在对郭文贵、余建明和王雁平进行调查（“郭案调查”）期间，与 Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会，简称“SEC”）关系的性质和程度的信息。我是目前负责本案的助理联邦检察官之一，自 2021 年起一直参与该项调查。

1 本陈述通篇所提及的“政府”均指纽约南区联邦检察官办公室。

2. 基于我参与本次调查的情况、我对电子邮件和短信的审查、我对通话记录的审查、我与对郭、余和王进行平行调查的 SEC 执法部团队律师的交谈，以及我与同样参与郭案调查的其他助理联邦检察官的交谈，我获悉了有关郭案调查的以下情况等：

a. SEC 在政府的起诉指控决定或政府起诉策略的制定中没有发挥任何作用。

b. 同样，根据我与 SEC 律师的讨论，据我了解，政府在 SEC 的起诉指控决定或 SEC 诉讼策略的发展中没有发挥任何作用。

c. SEC 没有任何人员被指定为特别助理联邦检察官参与该刑事调查。

d. SEC 参与了政府在郭案调查过程中进行的某些面谈。SEC 在这些面谈期间没有做笔记。

e. 在政府与 SEC 均参与的面谈中，证人被告知（大意是）：各机构的调查是相互独立的，联合进行面谈纯粹出于便利考虑；如果涉及陈述披露协议，证人将与每个机构分别签订独立的协议。2

2 如果同一证人接受过多次面谈，上述声明是在最初的陈述披露时做出的，但并不一定在随后的每次陈述披露中重复说明。

f. SEC 没有参与向大陪审团呈交该刑事案件，也未收到大陪审团记录副本。

g. SEC 没有参与搜查令的执行，也没有参与对根据搜查令获取的材料进行相关性审查。

h. 政府未向 SEC 提供政府根据大陪审团传票获取的任何材料。

i. 在该刑事案件中，SEC 未曾陪同政府出庭。

3. 基于我参与本次调查的情况、我对郭破产法第 11 章破产案诉讼记录的审查、我对电子邮件和短信的审查、我对通话记录的审查、我与受托人及其助理人员的交谈，以及我与同样参与郭案调查的其他助理联邦检察官的交谈，我获悉了有关郭案调查的以下情况等：

a. 政府大约于 2020 年 5 月启动了郭案调查。

b. 郭于 2022 年 2 月 15 日或前后主动提交了破产法第 11 章破产申请。受托人大致于 2022 年 7 月 7 日被任命。

c. 受托人在政府的起诉指控决定或政府起诉策略的制定中没有发挥任何作用。

d. 受托人没有参与向大陪审团呈交郭案调查，也未收到大陪审团记录副本。

e. 受托人没有参与搜查令的执行，也没有参与对根据搜查令获取的材料进行相关性审查。

f. 受托人未曾参与政府的任何面谈。

g. 受托人未曾获取根据大陪审团传票向政府提供的材料。

h. 在该刑事案件中，受托人未曾陪同政府出庭。

Juliana N. Murray 助理联邦检察官 (212) 637-2314