郭文贵刑事案 · 裁定 · ECF #396 · 中文译文

1(202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

Hon. Analisa Torres（阿娜丽莎·托雷斯法官） United States District Court（美国联邦地区法院） Daniel Patrick Moynihan United States Courthouse 500 Pearl St. New York, NY 10007-1312 关于：United States v. Guo, et al（美国诉郭案等），1:23-cr-118 (AT)

尊敬的托雷斯法官：

正如法院所知，我们代表 Luc Despins（吕克·德斯平斯），其身份为被告 Miles Guo（又名 Ho Wan Kwok［郭文贵］）在 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦破产法院）审理中的第 11 章破产案的第 11 章受托人（下称“受托人”）。正如我们在2024年3月5日的信函（ECF编号 246）中所述，我们已向破产法院提出动议（下称“动议”），请求作出一项裁定，在贵法院审理的上述刑事案件庭审结束前，中止案号为 Adv. Proc. No. 24-5273、案由为 Despins v. Ngok, et al.（德斯平斯诉岳案等）的对抗性诉讼（简称“民事 RICO 诉讼”）以及案号为 Adv. Proc. No. 24-5249、案由为 Despins v. ACA Capital Group Ltd., et al.（德斯平斯诉 ACA 资本集团有限公司案等）的对抗性诉讼（简称“综合分身诉讼”），并处理其他待决事项。

2024年3月22日，破产法院作出了一项裁定（下称“中止裁定”），其中规定（其中包括）民事 RICO 诉讼和综合分身诉讼在刑事审判结束前予以中止，并指示受托人在刑事审判结束后向破产法院和贵法院提交恢复民事 RICO 诉讼和综合分身诉讼的通知，一经提交，中止即行终止。中止裁定作为附件 1 附于本函之后。

正如法官阁下所知，2024年7月16日，随着陪审团一致裁定被告 Miles Guo（又名 Ho Wan Kwok［郭文贵］）对其被指控的 12 项罪名中的 9 项有罪，刑事审判宣告结束。根据破产法院的中止裁定，我们特此提交本函，以发出恢复民事 RICO 诉讼和综合分身诉讼的通知。受托人拟同时向破产法院提交的恢复诉讼通知作为附件 2 附于本函之后。

Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴塞特），代表 PAUL HASTINGS LLP（普衡律师事务所）

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格区联邦破产法院布里奇波特分院） -------------------------------------------------------------------- x

关于： :

债务人。 :

-------------------------------------------------------------------- x LUC A. DESPINS，第 11 章受托人， : 对抗性诉讼编号 24-05273 原告， : 诉 : HING CHI NGOK（岳庆芝）、MEI GUO（郭美）、QIANG GUO（郭强）、 : WILLIAM JE（余建明）、YVETTE WANG（王雁平）、XUEBING WANG（王雪冰）、 MAX KRASNER、CHUNGUANG HAN（韩春光）、 : YONGBING ZHANG（张永兵）、AARON MITCHELL、GTV : MEDIA GROUP, INC.（GTV 传媒集团有限公司）、SARACA MEDIA GROUP, INC.（萨拉卡传媒集团有限公司）、HUDSON DIAMOND NY LLC（哈德逊钻石纽约有限责任公司）、G-CLUB US : OPERATIONS LLC（G-Club 美国营运有限责任公司）、BRAVO LUCK LIMITED（荣幸有限公司）、 : GREENWICH LAND LLC（格林威治地产有限责任公司）、CRANE ADVISORY : GROUP L.L.C.（克兰咨询集团有限责任公司）、G-CLUB OPERATIONS LLC（G-Club 营运有限责任公司）、GS SECURITY SOLUTIONS INC.（GS 安保解决方案公司）、GYPSY MEI FOOD : SERVICES LLC（吉普赛梅餐饮服务有限责任公司）、HCHK TECHNOLOGIES INC.（HCHK 科技有限公司）、 : LEXINGTON PROPERTY AND STAFFING（莱克星顿物业与人事）、 : HAMILTON OPPORTUNITY FUND SPC（汉密尔顿机遇基金 SPC）、TAURUS FUND LLC（金牛座基金有限责任公司）、TAURUS MANAGEMENT LLC（金牛座管理有限责任公司）、 : LEADING SHINE NY LTD.（领辉纽约有限公司）、ACA CAPITAL : GROUP LIMITED（ACA 资本集团有限公司）、RULE OF LAW FOUNDATION III, INC.（法治基金三号公司）、RULE OF LAW SOCIETY IV, INC.（法治社会四号公司）、 : HAMILTON PE FUND SP（汉密尔顿私募股权基金 SP）、HAMILTON DIGITAL :

3 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称郭文贵、Miles Guo 以及 Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和通信之目的）。 CLEARING PTY. LTD（汉密尔顿数码清算私人有限公司）、HIMALAYA : INTERNATIONAL FINANCIAL GROUP LIMITED（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、 : HOLY CITY HONG KONG VENTURES, LTD.（圣城香港投资有限公司）、 : VICTOR CERDA、ANA C. IZQUIERDO-HENN、 : HAITHAM KHALED、JESSICA : MASTROGIOVANNI、ALEX : HADJICHARALAMBOUS、BEILE LI（李北乐）、ANTHONY : DIBATTISTA、GLADYS CHOW、SCOTT : BARNETT、HAORAN HE（何浩然）、HSIN SHIH YU、 : LIMARIE REYES MOLINARIS、NICHOLAS : SAVIO、QIDONG XIA（夏启东）、YAN CHUN LIU（刘彦春）、GETTR : USA, INC.（盖特美国公司）、G CLUB INTERNATIONAL LIMITED（G Club 国际有限公司）、 : GNEWS MEDIA GROUP INC.（GNews 传媒集团公司）、HIMALAYA : INTERNATIONAL CLEARING LTD.（喜马拉雅国际清算有限公司）、HUDSON : DIAMOND HOLDINGS LLC（哈德逊钻石控股有限责任公司）、LAWALL & : MITCHELL, LLC、O.S.C. ORBIT SERVICE : COMPANY LLC 以及 SAVIO LAW LLC : 被告。 : -------------------------------------------------------------------- x

原告， : : :

: : 诉 : ACA CAPITAL GROUP LTD.（ACA 资本集团有限公司）、ALFA GLOBAL : VENTURES LIMITED（阿尔法全球投资有限公司）、ALFONSO GLOBAL : VENTURES LIMITED（阿方索全球投资有限公司）、ANTON DEVELOPMENT : LIMITED（安东发展有限公司）、BRAVO LUCK LIMITED（荣幸有限公司）、CELESTIAL : TIDE LIMITED（天潮有限公司）、CHINA GOLDEN SPRING : GROUP (HONG KONG) LTD.（中国金泉集团（香港）有限公司）、EASTERN PROFIT : CORPORATION LIMITED（东利公司有限公司）、FREEDOM MEDIA : VENTURES LIMITED（自由传媒投资有限公司）、G CLUB INTERNATIONAL : LIMITED（G Club 国际有限公司）、G CLUB OPERATIONS LLC（G Club 营运有限责任公司）、 : G FASHION (CA)、G FASHION HOLD CO A : LIMITED（G 时尚控股 A 有限公司）、G FASHION HOLD CO B LIMITED（G 时尚控股 B 有限公司）、G : FASHION INTERNATIONAL LIMITED（G 时尚国际有限公司）、 : HAMILTON OPPORTUNITY FUND : SPC（汉密尔顿机遇基金 SPC）、HAORAN HE（何浩然）、HIMALAYA CURRENCY : CLEARING PTY LTD.（喜马拉雅货币清算私人有限公司）、HIMALAYA : INTERNATIONAL CLEARING LIMITED（喜马拉雅国际清算有限公司）、 : HIMALAYA INTERNATIONAL FINANCIAL : GROUP LIMITED（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、HIMALAYA INTERNATIONAL : PAYMENTS LIMITED（喜马拉雅国际支付有限公司）、HIMALAYA : INTERNATIONAL RESERVES LIMITED（喜马拉雅国际储备有限公司）、JOVIAL : CENTURY INTERNATIONAL LIMITED（怡世纪国际有限公司）、 : K LEGACY LTD.（K 传奇有限公司）、KARIN MAISTRELLO、 : LEADING SHINE LIMITED（领辉有限公司）、MAJOR LEAD : INTERNATIONAL LIMITED（主导国际有限公司）、MEI GUO（郭美）、NEXT : TYCOON INVESTMENTS LIMITED（下届大亨投资有限公司）、QIANG : GUO（郭强）、RULE OF LAW FOUNDATION III, INC.（法治基金三号公司）、 : RULE OF LAW SOCIETY IV, INC.（法治社会四号公司）、SARACA : MEDIA GROUP, INC.（萨拉卡传媒集团有限公司）、SEVEN MISSION GROUP : LLC（七使命集团有限责任公司）、WILLIAM JE（余建明）、WISE CREATION : INTERNATIONAL LIMITED（智创国际有限公司）， :

被告。

-------------------------------------------------------------------- : x 关于在刑事诉讼审结前中止对抗性诉讼并给予其他救济的裁定

根据在债务人 Ho Wan Kwok（郭文贵）（下称“债务人”）的第 11 章破产案件中获任命的第 11 章受托人（下称“受托人”）Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）的动议（下称“动议”）4，请求根据《美国法典》第 11 编（下称“《破产法典》”）第 105(a) 条、Federal Rules of Bankruptcy Procedure（《联邦破产诉讼规则》）（下称“《破产规则》”）第 7016 条以及 District of Connecticut Local Rules of Bankruptcy Procedure（《康涅狄格区破产诉讼地方规则》）（下称“《地方破产规则》”）第 7016-1 条作出裁定（下称“本裁定”），在债务人刑事审判结束前中止第 24-5249 号对抗性诉讼（下称“综合分身对抗性诉讼”）和第 24-5273 号对抗性诉讼（下称“民事 RICO 对抗性诉讼”，与综合分身对抗性诉讼合称“标的对抗性诉讼”），并处理其他事项；且本法院根据《美国法典》第 28 编第 157 条和第 1334 条以及 United States District Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格区联邦地区法院）的《移送常设命令》拥有审理该动议及其中请求的救济的管辖权；

4 本裁定中使用但未另行定义的首字母大写术语具有动议中赋予它们的含义。

且审理该动议及其中请求的救济根据《美国法典》第 28 编第 157(b) 条属于核心程序；且根据《美国法典》第 28 编第 1408 条和第 1409 条本法院管辖地适当；且本法院认定动议中请求的救济符合债务人第 11 章破产财产、其债权人及所有利害关系方的最大利益；且在具体情况下已就动议发出了充分且适当的通知；且看来无需发出其他或进一步的通知；以及基于本法院已进行的所有程序；且针对本文请求的救济的任何异议已被撤回或在实体上被驳回；经审慎研商并显示有充分理由，特此裁定如下：

1. 动议按本裁定所述予以批准。

2. 在符合下文第 5 段规定的前提下，标的对抗性诉讼特此中止，直至目前定于2024年5月20日开庭、在 United States District Court for the Southern District of New York（美国纽约南区联邦地区法院）（下称“刑事法院”）审理的案由为 United States of America v. Ho Wan Kwok, et al.（美利坚合众国诉郭文贵等案）、案件编号为 23-CR-118 (AT) 的案件（下称“刑事案件”）中的刑事审判（下称“刑事审判”）结束。

3. 刑事审判结束后，受托人应向本法院和刑事法院同时提交恢复标的对抗性诉讼的通知，一经提交，中止即告终止（自本裁定作出之日起至该终止之日止的期间为“中止期”）。

4. 在符合下文第 5 段规定的前提下，标的对抗性诉讼中的所有诉讼活动在中止期内均应中止和暂停，包括但不限于各方对相关起诉状进行答辩或作出其他回应的

期限。在中止期内，不得提交或送达任何答辩状或其他回应，包括但不限于根据《联邦破产诉讼规则》第 7012 条作出的回应。中止期结束时，在法院进一步下达裁定的前提下，所有已获送达相关传票和起诉状的被告，应自中止期终止之日起 30 天内对该起诉状作出答辩或以其他方式予以回应。

5. 尽管本裁定中有任何相反规定：(a) 受托人在综合分身对抗性诉讼中针对被告 K Legacy, Ltd.（K 传奇有限公司）以及 Qiang Guo（郭强）（以其作为 K 传奇有限公司名义所有人的身份）提出的权利主张，不受本裁定的中止或任何其他影响；以及 (b) 在中止期内，应允许受托人 (i) 采取行动向标的对抗性诉讼的被告送达传票和起诉状，以及 (ii) 在向本法院提出动议并向刑事法院提交该动议通知后，在标的对抗性诉讼中寻求禁令或其他救济，以防止对破产财产造成不可挽回的损害，例如为防止潜在破产财产流失所必需的救济。

6. 除法院另有裁定外，在中止期内，主要破产案件（包括但不限于根据《联邦破产诉讼规则》第 2004 条发出的传票）或任何对抗性诉讼（包括但不限于标的对抗性诉讼）中均不得进行证言录取。如果受托人认为在中止期内进行证言录取对于保护破产财产或确保第 11 章破产财产的有序管理是必要的，受托人可在通知刑事案件各方当事人后向本法院提出动议，请求允许进行该等证言录取。

7. 尽管有上述规定，正如2024年3月19日状况通报会上载入记录所述，本法院无权中止在美国康涅狄格区联邦地区法院案件编号为 3:24-mc-00032-KAD 的、审理被告 Mei Guo（郭美）于2024年3月14日提交的《撤回移送动议》的程序（下称“地区法院程序”），因此，本裁定所施加的中止及其相关条款不适用于地区法院程序。但是，本裁定不损害各方当事人在地区法院程序中的权利，包括但不限于受托人请求中止地区法院程序的权利以及被告 Mei Guo（郭美）反对任何此类请求的权利。

8. 经任何一方当事人提出动议并在发出正当通知和举行听证后，本裁定可予修改，包括修改或终止本裁定所施加的中止。

9. 本法院对因执行本裁定而产生的或与执行本裁定相关的所有事项保留管辖权。

2024年3月22日订于康涅狄格州布里奇波特。

美利坚合众国康涅狄格区破产法院布里奇波特分院 -------------------------------------------------------------------- x 关于：

债务人。

-------------------------------------------------------------------- x LUC A. DESPINS（吕克·A·德斯平斯），第 11 章受托人，

HING CHI NGOK（岳庆芝）、MEI GUO（郭美）、QIANG GUO（郭强）、WILLIAM JE（余建明）、YVETTE WANG（王雁平）、XUEBING WANG（王雪冰）、MAX KRASNER、CHUNGUANG HAN（韩春光）、YONGBING ZHANG（张永兵）、AARON MITCHELL、GTV MEDIA GROUP, INC.、SARACA MEDIA GROUP, INC.、HUDSON DIAMOND NY LLC、G-CLUB US OPERATIONS LLC、BRAVO LUCK LIMITED、GREENWICH LAND LLC、CRANE ADVISORY GROUP L.L.C.、G-CLUB OPERATIONS LLC、GS SECURITY SOLUTIONS INC.、GYPSY MEI FOOD SERVICES LLC、HCHK TECHNOLOGIES INC.、LEXINGTON PROPERTY AND STAFFING、HAMILTON OPPORTUNITY FUND SPC、TAURUS FUND LLC、TAURUS MANAGEMENT LLC、LEADING SHINE NY LTD.、ACA CAPITAL GROUP LIMITED、RULE OF LAW FOUNDATION III, INC.（法治基金 III 有限公司）、RULE OF LAW SOCIETY IV, INC.（法治社会 IV 有限公司）、HAMILTON PE FUND SP、HAMILTON DIGITAL

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称郭文贵、Miles Guo、Miles Kwok 以及其他诸多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 破产财产受托人（仅用于通知与通讯目的）。 ASSETS FUND SP、HIMALAYA CURRENCY CLEARING PTY. LTD、HIMALAYA INTERNATIONAL FINANCIAL GROUP LIMITED、HOLY CITY HONG KONG VENTURES, LTD.、VICTOR CERDA、ANA C. IZQUIERDO-HENN、HAITHAM KHALED、JESSICA MASTROGIOVANNI、ALEX HADJICHARALAMBOUS、BEILE LI、ANTHONY DIBATTISTA、GLADYS CHOW、SCOTT BARNETT、HAORAN HE、HSIN SHIH YU、LIMARIE REYES MOLINARIS、NICHOLAS SAVIO、QIDONG XIA、YAN CHUN LIU、GETTR USA, INC.、G CLUB INTERNATIONAL LIMITED、GNEWS MEDIA GROUP INC.、HIMALAYA INTERNATIONAL CLEARING LTD.、HUDSON DIAMOND HOLDINGS LLC、LAWALL & MITCHELL, LLC、O.S.C. ORBIT SERVICE COMPANY LLC 以及 SAVIO LAW LLC 被告。 -------------------------------------------------------------------- x

ACA CAPITAL GROUP LTD.、ALFA GLOBAL VENTURES LIMITED、ALFONSO GLOBAL VENTURES LIMITED、ANTON DEVELOPMENT LIMITED、BRAVO LUCK LIMITED、CELESTIAL TIDE LIMITED、CHINA GOLDEN SPRING GROUP (HONG KONG) LTD.、EASTERN PROFIT CORPORATION LIMITED、FREEDOM MEDIA VENTURES LIMITED、G CLUB INTERNATIONAL LIMITED、G CLUB OPERATIONS LLC、G FASHION (CA)、G FASHION HOLD CO A LIMITED、G FASHION HOLD CO B LIMITED、G FASHION INTERNATIONAL LIMITED、GFASHION MEDIA GROUP INC.、G MUSIC LLC、GF IP, LLC、GF ITALY, LLC、GFNY, INC.、HAMILTON CAPITAL HOLDING LIMITED、HAMILTON INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED、HAMILTON OPPORTUNITY FUND SPC、HAORAN HE、HIMALAYA CURRENCY CLEARING PTY LTD.、HIMALAYA INTERNATIONAL CLEARING LIMITED、HIMALAYA INTERNATIONAL FINANCIAL GROUP LIMITED、HIMALAYA INTERNATIONAL PAYMENTS LIMITED、HIMALAYA INTERNATIONAL RESERVES LIMITED、JOVIAL CENTURY INTERNATIONAL LIMITED、K LEGACY LTD.、KARIN MAISTRELLO、LEADING SHINE LIMITED、MAJOR LEAD INTERNATIONAL LIMITED、MEI GUO、NEXT TYCOON INVESTMENTS LIMITED、QIANG GUO、RULE OF LAW FOUNDATION III, INC.、RULE OF LAW SOCIETY IV, INC.、SARACA MEDIA GROUP, INC.、SEVEN MISSION GROUP LLC、WILLIAM JE、WISE CREATION INTERNATIONAL LIMITED，

被告。

第 11 章受托人关于债务人在美利坚合众国纽约南区联邦地区法院刑事审判终结后恢复若干中止审理之对抗性诉讼的通知

Luc A. Despins 以在 Ho Wan Kwok（“债务人”）第 11 章案件中获任命的第 11 章受托人（“受托人”）身份，特此根据本法院于 2024 年 3 月 22 日作出的《中止令》（定义见下文），提交关于恢复标的对抗性诉讼（定义见下文）的本通知（“通知”）。

2024 年 3 月 4 日，受托人提交了《关于在刑事诉讼有处理结果前中止对抗性诉讼并获得其他救济的动议》[主案，文件编号 2975]（“《中止动议》”）2，并请求（除其他事项外）在债务人于美利坚合众国纽约南区联邦地区法院（“SDNY 法院”）待决的刑事案件 [案件编号 1:23-cr-00118-AT]（“刑事案件”）审判终结前，中止案名为 Despins 诉 Ngok 等人，对抗性诉讼编号 24-05273（“民事 RICO 诉讼”）以及 Despins 诉 ACA Capital Group Ltd. 等人，对抗性诉讼编号 24-05429（“综合另我诉讼”，并与民事 RICO 诉讼合称为“标的对抗性诉讼”）的对抗性诉讼。

2 本文中使用但未予定义的首字母大写术语应具有《中止动议》中所赋予它们的含义。

2024 年 3 月 22 日，法院作出了《关于在刑事诉讼有处理结果前中止对抗性诉讼并准予其他救济的命令》[主案，文件编号 3038]（“《中止令》”）。《中止令》规定（除其他事项外），标的对抗性诉讼在刑事案件中的刑事审判（“刑事审判”）终结前予以中止，并指示受托人在刑事审判终结后向破产法院和 SDNY 法院均提交一份关于恢复标的对抗性诉讼的通知，一经提交，该中止即告终止。

2024 年 7 月 16 日，陪审团一致裁定债务人在 12 项指控中的 9 项罪名成立，包括勒索活动共谋、共谋电汇欺诈与银行欺诈、洗钱共谋、共谋证券欺诈、与农场贷款项目有关的电汇欺诈、与农场贷款项目有关的证券欺诈、与 G|CLUBS 有关的电汇欺诈、与 G|CLUBS 有关的证券欺诈，以及与喜马拉雅交易所（Himalaya Exchange）有关的电汇欺诈，刑事审判至此终结。SDNY 法院已将债务人的量刑宣判日期定于 2024 年 11 月 19 日。宣布该裁决的刑事审判庭审笔录副本作为证据 A 附于本通知后。

根据法院的《中止令》并鉴于债务人的刑事审判已经终结，受托人特此恭敬地提交本份关于恢复标的对抗性诉讼的《通知》。受托人正同时向 SDNY 法院提交一份通知恢复标的对抗性诉讼的信函（“信函”）。该信函的副本作为证据 B 附于本通知后。根据《中止令》第四段，所有已获送达相应传票及起诉状的被告，自本通知出具之日起应有 30 天时间对该起诉状作出答辩或以其他方式作出回应。

Nicholas A. Bassett（获特许出庭（pro hac vice））

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.