郭文贵刑事案 · ECF #50-3 · 中文译文

Case 22-50073 Doc 50-3 Filed 02/28/22 Entered 02/28/22 21:19:53 Page 1 of 31

纽约州最高法院（Supreme Court of the State of New York） 纽约县（County of New York）

PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P.（太平洋亚洲机会基金有限合伙），

被告。

被告郭文贵对原告 PACIFIC ALLIANCE ASIA OPPORTUNITY FUND L.P. 第三组质询书的答复与异议

被告 Kwok Ho Wan（郭文贵，“被告郭文贵”）基于现有的信息和确信，依据《民事诉讼时效法》（CPLR）和《商事法庭规则》（Rules of the Commercial Division）的规定，并根据本法院 2020年10月15日的裁决与命令（案卷号：630）（“命令”），特此对原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. 日期为 2020年11月6日的第三组质询书（“质询书”）作出如下答复与异议：

1. 被告郭文贵对这些质询书提出异议，因其违反了《商事法庭规则》第 11-a(a) 条，该条规定质询书“数量限制在 25 项以内，包括子项，除非预备会议命令中另有规定。”

2. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其要求的文书、信息或其他证据开示在时间上未限于所涉的相关期间。

3. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其要求的文书、信息或其他证据开示并非合理意在引出可采证据。

4. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其要求的文书、信息或其他证据开示超出了 CPLR § 5229 和/或其他适用法律或法院规则所允许的范围。

5. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其要求的文书、信息或其他证据开示受律师-委托人保密特权、工作成果原则或任何其他适用的特权、豁免权或保护所保护。

6. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其要求的文书、信息或其他证据开示由不在其控制之下或不在其提供权限范围内的第三方持有。

7. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其要求的文书原告本应已经可以获取。

8. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其内容含糊不清或模棱两可。

9. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其范围过宽或造成不当负担。

10. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其构成或假定了法律结论。

11. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其以任何方式超出、矛盾于和/或改变了各方律师达成的任何协议。

12. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其具有不合理的累赘性和重复性。

13. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其意在骚扰、压迫被告郭文贵或对其造成不当负担。

14. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其要求作出推测、猜测或法律结论。

15. 被告郭文贵对每项质询书提出异议，只要其要求提供被告郭文贵目前尚不知晓的信息。此处的答复均基于被告郭文贵目前的记忆、知悉、信息和确信。被告郭文贵保留补充、修正、更正或澄清其答复的权利。

16. 本文书中对任何异议的遗漏均不构成对该异议的放弃。

在不放弃上述一般异议（每一项均在此通过援引并入）的前提下，被告郭文贵对每一项指定的定义和质询答复并提出异议如下：

术语“权益”系指任何直接或间接的权益，不论是部分的、全部的、潜在的还是附条件的，包括但不限于法定所有权、实益所有权、控制权、对法人实体的任何或全部股份的所有权、有限责任公司或合伙企业中的成员资格或权益，或对资金或资产的使用/获取权。

被告郭文贵对“权益”的定义提出异议，因其过于宽泛、造成不当负担、超出 CPLR § 5229 披露的范围，且因其包含“潜在”权益而超出了本法院命令的范围。被告郭文贵进一步对“权益”的定义提出异议，因其包含“对资金或资产的使用/获取权”而含糊不清且模棱两可。被告郭文贵还对“权益”的定义提出异议，因其要求作出推测、猜测或法律结论。

术语“资产”系指任何资产或财产，不论是有形的还是无形的，包括但不限于现金、银行账户、经纪账户、不动产、土地、公司股份、有限责任公司或合伙企业中的成员资格或权益、股票、股份、债券、投资、投资工具、实际或潜在的判决、留置权、地役权、查封、租赁、知识产权（包括但不限于专利和商标）、汽车、飞机、直升机、船舶、车辆、艺术品、收藏品、衣物、珠宝、加密货币、加密钱包、保险箱、动产、贵重宝石或证券、大宗商品、应收款项、可转换贷款，以及源自金融工具的权益，不论是直接持有还是间接持有。

被告郭文贵对“资产”的定义提出异议，因其过于宽泛、造成不当负担、超出 CPLR § 5229 披露的范围，且因其包含“无形”资产而超出了本法院命令的范围。被告郭文贵进一步对“资产”的定义提出异议，因其包含“无形”资产而含糊不清且模棱两可。

术语“家庭成员”包括您的父母、兄弟姐妹、叔伯姑姨、配偶、堂表兄弟姐妹、子女、孙子女/外孙子女、侄子/外甥和侄女/外甥女。

被告郭文贵对“家庭成员”的定义提出异议，因其过于宽泛、造成不当负担、超出 CPLR § 5229 披露的范围，并超出了本法院命令的范围，该命令授权对雪梨荷兰酒店（Sherry-Netherland）住所、Lady May 号游艇以及“郭先生可能直接或间接拥有的其他资产”进行证据开示。被告郭文贵进一步对“家庭成员”的定义提出异议，因其试图将不受其控制的第三方个人纳入其定义。郭先生的答复将限于“郭先生可能直接或间接拥有的”那些资产。

除非另有说明，每项质询适用的时间期间为 2008年1月1日，直至并包括提供证据之日（“时间期间”）。

被告郭文贵对指示 7 中列明的“时间期间”提出异议，因其过于宽泛、造成不当负担、超出 CPLR § 5229 披露的范围，并超出了本法院命令的范围，该命令授权对雪梨荷兰酒店住所、Lady May 号游艇以及“郭先生可能直接或间接拥有的其他资产”进行证据开示。就本次披露而言，相关的时间期间为 2020年10月15日（载于记录的 CPLR § 5229 程序之日）至当日本文书出具之日，以便查明郭先生“可能直接或间接拥有的”任何资产。

指明自 2015年1月1日 以来您拥有权益或曾拥有权益的所有人（自然人除外）。

1 根据 Eddie Moss 于 2020年11月19日 致 Melissa Carvalho 的信函，本项请求还包括 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的以下账户：4563310029216029 和 4563310029216839。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告郭文贵答复如下：我是 Genever Holdings Corporation 已发行股份的法定所有人。Genever Holdings Corporation 是 Genever Holdings, LLC 的唯一股东。

对于在对质询第 1 项的答复中所指明的所有人，请指明：

- a. 了解该人情况的任何其他人。 - b. 同样对该人拥有权益的任何其他人。 - c. 您在该人中的权益价值，以及任何其他人持有的该人权益的价值。 - d. 该人的董事会、经理委员会、成员委员会、顾问委员会或管理层的任何成员。 - e. 该人设立或注册成立所在的州或管辖区。 - f. 该人注册成立或设立的日期。 - g. 由该人（直接或间接）持有的价值大于 $10,000 的任何及所有资产的说明、价值和所在地。 - h. 由该人直接或间接持有或控制的任何及所有银行、经纪、投资、加密货币或其他账户（包括但不限于银行或经纪机构名称、账户名称、授权签字人、分行所在地、账号和余额）。 - i. 与该人相关的所有文件和通信的保管人、存放地及一般说明。 - j. 该人拥有任何权益的任何及所有人（对于所有此类人，指明子项 (a)-(i) 中所请求的信息）。 - k. 对于您不再拥有任何权益的任何人，(i) (a) 您出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您向其出售、转让或处置该权益的人，或 (b) 扣押该权益的人；(iii) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的情况；以及 (iv) 目前对该人拥有权益的所有人。

2 根据 Eddie Moss 于 2020年11月19日 致 Melissa Carvalho 的信函，本项请求还包括 Chase Manhattan Bank 的以下账户：4563310029216029 和 4563310029216839。

l. 已设立于该人之上或与该人相关的任何及所有信托协议、质押、留置权、权利负担或任何形式的干涉。

对质询第 2 项的答复：

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告郭文贵答复如下：

Genever Holdings Corporation：

- a. Daniel Podhaskie、Yanping Wang（王雁平）以及我本人知悉与该实体相关的情况。我们各自均有律师代表。 - b. 无。 - c. 权益为零，因为唯一的资产为 Genver Holdings, LLC，而该公司的负债大于其资产。 - d. 我是唯一股东。 - e. British Virgin Islands（英属维尔京群岛）。 - f. 2015年2月13日。 - g. 无。注：其拥有 Genever Holdings, LLC 100% 的股份。 - h. 无。 - i. Intertrust Corporate Services，位于托尔托拉岛 Ritter House。 - j. 拥有 Genever Holdings, LLC 100% 的股份。 - k. 无。 - l. 被告郭文贵、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings, LLC 与 Bravo Luck Limited 之间和/或之中存在一份信托协议。

Genever Holdings, LLC：

- a. Daniel Podhaskie、Yanping Wang（王雁平）以及我对与该实体相关的情况具有知情权。我们各自均有律师代表。 - b. 无。 - c. 权益为零，因为其唯一资产为 Genever Holdings, LLC，而该公司的负债大于其资产。 - d. 我是唯一股东。 - e. 纽约州。 - f. 2015年2月13日。 - g. 无。需说明的是，其为与构成前述已被指明之 Sherry Netherlands 合作公寓股份之房产相关的承租人。 - h. 无。 - i. Daniel Podhaskie、Yanping Wang（王雁平）以及我本人。 - j. 拥有 Genever Holdings, LLC 100% 的股份。 - k. 无。 - l. 被告 Kwok（郭文贵）、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings, LLC 与 Bravo Luck Limited 之间存在信托协议。

指明自 2015年1月1日 以来任何家庭成员享有权益或曾享有权益的所有人（自然人除外）。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对本项质询作出答复。

针对在质询书第 3 项答复中所指明的所有人，指明：

- a. 对该人知情的任何人。 - b. 在该人中同样享有权益的任何其他人。 - c. 家庭成员在该人中所享权益的价值，以及任何其他人所持有的在该人中任何权益的价值。 - d. 该人的董事会、经理人委员会、成员委员会、顾问委员会或管理层的任何成员。 - e. 该人设立或注册成立所在的州或管辖区。 - f. 该人注册成立或设立的日期。 - g. 由该人（直接或间接）持有的、价值超过 $10,000 的任何及所有资产的描述、价值和所在地。 - h. 由该人直接或间接持有或控制的任何及所有银行、经纪业务、投资、加密货币或其他账户（包括但不限于银行或经纪机构名称、账户名称、授权签字人、分行地点、账号和余额）。 - i. 与该人相关的所有文件和通信的保管人、存放地及概括描述。 - j. 该人享有任何权益的任何及所有人（并针对所有此类人，指明分项 (a)-(i) 中所要求的各项信息）。

3 根据 Eddie Moss 于 2020年11月19日 致 Melissa Carvalho 的信函，本项请求亦包括以下在 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的账户：4563310029216029 及 4563310029216839。 4 根据 Eddie Moss 于 2020年11月19日 致 Melissa Carvalho 的信函，本项请求亦包括以下在 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的账户：4563310029216029 及 4563310029216839。

- k. 针对家庭成员不再享有任何权益的任何人，(i) (a) 家庭成员出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 家庭成员向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人；(iii) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在该人中享有权益的所有人。 - l. 已设置于该人之上或与该人相关的任何及所有信托协议、质押、留置权、权利负担或任何形式的干涉。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对本项质询作出答复。

指明自 2015年1月1日 以来您享有权益或曾享有权益的任何价值超过 $10,000 的资产。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

我是 Genever Holdings Corporation 已发行股份的合法所有者。Genever Holdings Corporation 是其唯一资产 Genever Holdings, LLC 的唯一股东。正如 Genever Holdings, LLC 的破产申请文件所载，Genever Holdings, LLC 的负债超过其资产。

针对在质询书第 5 项答复中所指明的所有资产，指明：

- a. 对该资产知情的任何人。

- c. 您在该资产中所享权益的价值，以及任何其他人所持有的在该资产中任何权益的价值。 - d. 该资产所在的州或管辖区。 - e. 您取得在该资产中权益的日期。 - f. 与该资产相关的所有文件和通信的保管人、存放地及概括描述。 - g. 针对您不再享有任何权益的任何资产，(i) (a) 您出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人；(iii) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在该资产中享有权益的所有人。 - h. 已设置于该资产之上或与该资产相关的任何及所有信托协议、质押、留置权、权利负担或任何形式的干涉。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

参见上述对质询书第 2 项的答复。

指明自 2015年1月1日 以来任何家庭成员享有权益或曾享有权益的任何价值超过 $50,000 的资产。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对本项质询作出答复。

针对在质询书第 7 项答复中所指明的所有资产，指明：

- a. 对该资产知情的任何人。 - b. 在该资产中同样享有权益的任何其他人。 - c. 家庭成员在该资产中所享权益的价值，以及任何其他人所持有的在该资产中任何权益的价值。 - d. 该资产所在的州或管辖区。 - e. 家庭成员取得在该资产中权益的日期。 - f. 与该资产相关的所有文件和通信的保管人、存放地及概括描述。 - g. 针对任何家庭成员不再享有任何权益的任何资产，(i) (a) 家庭成员出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 家庭成员向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人；(iii) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在该资产中享有权益的所有人。 - h. 已设置于该资产之上或与该资产相关的任何及所有信托协议、质押、留置权、权利负担或任何形式的干涉。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对本项质询作出答复。

指明自 2015年1月1日 以来您享有权益或曾享有权益的所有银行、经纪业务、投资、加密货币或其他账户。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

无。

针对在质询书第 9 项答复中所指明的所有账户，指明：

- a. 对该账户知情的任何人。 - b. 银行或经纪机构名称。 - c. 该账户上的姓名/名称。

5 根据 Eddie Moss 于 2020年11月19日 致 Melissa Carvalho 的信函，本项请求亦包括以下在 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的账户：4563310029216029 及 4563310029216839。

6 根据 Eddie Moss 于 2020年11月19日 致 Melissa Carvalho 的信函，本项请求亦包括以下在 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的账户：4563310029216029 及 4563310029216839。

- d. 该账户上的授权签字人。 - e. 分行地点。 - f. 账号。 - g. 账户余额。 - h. 在该账户中同样享有权益的任何其他人。 - i. 您在该账户中所享权益的价值，以及任何其他人所持有的在该账户中任何权益的价值。 - j. 您取得在该账户中权益的日期。 - k. 与该账户相关的所有文件和通信的保管人、存放地及概括描述。 - l. 针对您不再享有任何权益的任何账户，(i) (a) 您出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人；(iii) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在该账户中享有权益的所有人。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

不适用。

指明自 2015年1月1日 以来家庭成员享有权益或曾享有权益的所有银行、经纪业务、投资、加密货币或其他账户。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对本项质询作出答复。

7 根据 Eddie Moss 于 2020年11月19日 致 Melissa Carvalho 的信函，本项请求亦包括以下在 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的账户：4563310029216029 及 4563310029216839。

针对在质询书第 11 项答复中所指明的所有账户，指明：

- a. 对该账户知情的任何人。 - b. 银行或经纪机构名称。 - c. 账户上的姓名/名称。 - d. 该账户上的授权签字人。 - e. 分行地点。 - f. 账号。 - g. 账户余额。 - h. 在该账户中同样享有权益的任何其他人。 - i. 任何家庭成员在该账户中所享权益的价值，以及任何其他人所持有的在该账户中任何权益的价值。 - j. 家庭成员取得其在该账户中权益的日期。 - k. 与该账户相关的所有文件和通信的保管人、存放地及概括描述。 - l. 针对家庭成员不再享有任何权益的任何账户，(i) (a) 家庭成员出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 家庭成员向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人；(iii) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在该账户中享有权益的所有人。 - m. 已设置于该账户之上或与该账户相关的任何及所有信托协议、质押、留置权、权利负担或任何形式的干涉。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）将不对本项质询作出答复。

8 根据 Eddie Moss 于 2020年11月19日 致 Melissa Carvalho 的信函，本项请求亦包括以下在 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的账户：4563310029216029 及 4563310029216839。

指明与您的个人财务、资产以及在任何实体中所享权益相关的所有文件和通信的保管人、存放地及概括描述。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告 Kwok（郭文贵）答复如下：

Daniel Podhaskie、Yanping Wang（王雁平）以及我是符合要求的设立文件及公司文件的保管人，该等文件存放于 162 E. 64th Street, New York, New York 10065。

指明（包括但不限于类型、价值、来源及金额）自2015年1月1日以来您所收到的任何礼物、利益、付款、收入或贷款。

在不违反上述通用异议和具体异议的前提下，被告郭（Kwok）答复如下：

本质询书在将“利益”纳入其范围的限度内是不明确的，但对于在相关时间段内收到的其他礼物、付款、收入或贷款，并无此类情况。

指明（包括但不限于类型、价值、来源及金额）自2015年1月1日以来您所作出或给予的任何礼物、利益、付款、收入或贷款。

在不违反上述通用异议和具体异议的前提下，被告郭答复如下：

本质询书在将“利益”纳入其范围的限度内是不明确的，但对于在相关时间段内作出或给予的其他礼物、付款、收入或贷款，并无此类情况。

在先性质询书答复中尚未指明的范围内，针对在 Ace Decade Holdings Ltd. 诉 UBS AG（瑞银集团）案（纽约州最高法院，Index No. 653316/2015）中，郭浩云（Kwok Ho Wan）于2016年2月5日出具的支持原告反对被告驳回起诉动议的宣誓书第35段所提及的“在纽约的摩根大通（JPMorgan Chase）个人账户”，指明：

- a. 任何知悉该账户情况的人士。 - b. 在该账户中拥有任何权益的任何人士。 - c. 银行或经纪商名称。 - d. 该账户上的户名。 - e. 该账户的授权签字人。 - f. 分行所在地。 - g. 账号。 - h. 账户余额。 - i. 您在该账户中的权益价值，以及任何其他人士在该账户中持有的任何权益价值。 - j. 您取得该账户权益的日期。 - k. 任何家庭成员取得该账户权益的日期。 - l. 与该账户相关的所有文件和通信的保管人、存放地点及一般性描述。 - m. 若您或任何家庭成员不再拥有该账户的任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人士；(iii) (a) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的情形；以及 (iv) 目前在该账户中拥有权益的所有人士。 - n. 施加于该账户或与该账户相关的任何及所有信托协议、质押、留置权、权利负担或任何形式的妨碍。

在不违反上述通用异议和具体异议的前提下，被告郭答复如下：

依我最清晰的记忆，该账户大约在2017年3月或4月已关闭，且肯定远早于2020年10月15日。

在先性质询书答复中尚未指明的范围内，针对在 Eastern Profit Corp. Ltd.（东利有限公司）诉 Strategic Vision US LLC 案（C.A. No. 18-cv-2185 (JGK) (S.D.N.Y.)（纽约南区美国联邦地区法院），ECF No. 203-2）中，东利有限公司于2019年11月22日对书面动议的答复之附件B第16页所提及的瑞士银行香港分行账号为371236的银行账户，指明：

- a. 任何知悉该账户情况的人士。 - b. 在该账户中拥有任何权益的任何人士。 - c. 银行或经纪商名称。 - d. 该账户上的户名。 - e. 该账户的授权签字人。 - f. 分行所在地。 - g. 账号。 - h. 账户余额。 - i. 您在该账户中的权益价值，以及任何其他人士在该账户中持有的任何权益价值。 - j. 您取得该账户权益的日期。 - k. 任何家庭成员取得该账户权益的日期。 - l. 与该账户相关的所有文件和通信的保管人、存放地点及一般性描述。 - m. 若您或任何家庭成员不再拥有该账户的任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人士；(iii) (a) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的情形；以及 (iv) 目前在该账户中拥有权益的所有人士。 - n. 施加于该账户或与该账户相关的任何及所有信托协议、质押、留置权、权利负担或任何形式的妨碍。

在不违反上述通用异议和具体异议的前提下，被告郭答复如下：

虽然该案被告曾试图将我拉入该案，但那些主张均被简要驳回。我并非上述诉讼的当事人。上文提及的文件明确声明所指账户并非由我持有。还值得注意的是，该文件看似是一份来自香港高等法院（High Court of Hong Kong）的文件，而该法院受到中国共产党的直接控制。

关于瑞银于2015年2月23日代表您发给雪梨尼德兰（Sherry Netherland）的信函（该信函在本诉讼中作为案卷第256号提交，带有贝茨编号 SN 0056），指明：

- a. SN 0056 所提及的“个人投资公司”。 - b. 与 SN 0056 所提及的“此银行业务关系涉及的资金”相关的账户。 - c. 针对(b)项中指明的账户，第16号质询书(a)至(n)项所要求提供的信息。

在不违反上述通用异议和具体异议的前提下，被告郭答复如下：

除了第三方对未指明账户的含糊提及之外，在没有更多信息的情况下，我无法回答本质询书。我可以肯定地说，截至2020年10月15日（即本等质询书的相关期限），我在瑞银没有任何个人账户。

在先性质询书答复中尚未指明的范围内，针对“梅女士号”（Lady May）游艇，指明：

- a. 任何知悉其情况的人士。 - b. 在其中拥有任何权益的任何人士。 - c. 在任何时间与其相关的任何出售、转让、处置、质押、留置权、协议、权利负担或任何形式的妨碍。 - d. 其当前价值。 - e. 其当前存放位置，包括但不限于地址、州和司法管辖区。 - f. 若您或任何家庭成员不再拥有其任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人士；(iii) (a) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的情形；以及 (iv) 目前在其中拥有权益的所有人士。 - g. 与其相关的所有文件和通信的保管人、存放地点及一般性描述。

在不违反上述通用异议和具体异议的前提下，被告郭答复如下：

a. Hong Kong International Funds Investments (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资（美国）有限公司）及郭美（Mei Guo）。两者均由律师代理。

- b. Hong Kong International Funds Investments (USA) Limited, LLC 及郭美。 - c. 应答信息不在我的占有、保管和/或控制之下。 - d. 应答信息不在我的占有、保管和/或控制之下。 - e. 应答信息不在我的占有、保管和/或控制之下。 - f. 我不享有任何权益。除此以外，应答信息不在我的占有、保管和/或控制之下，仅需说明我不知道有任何扣押、出售、转让或处置情况。 - g. 应答信息不在我的占有、保管和/或控制之下。

在先性质询书答复中尚未指明的范围内，针对该住所（Residence），指明：

- a. 任何知悉其情况的人士。 - b. 在其中拥有任何权益的任何人士。 - c. 在任何时间与其相关的任何出售、转让、处置、质押、留置权、协议、权利负担或任何形式的妨碍。 - d. 其当前价值。 - e. 若您或任何家庭成员不再拥有其任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人士；(iii) (a) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的情形；以及 (iv) 目前在其中拥有权益的所有人士。 - f. 与其相关的所有文件和通信的保管人、存放地点及一般性描述。

在不违反上述通用异议和具体异议的前提下，被告郭答复如下：

- a. Daniel Podhaskie、王雁平（Yanping Wang）和我。我们各自均由律师代理。 - b. Bravo Luck Limited。 - c. 除原告造成的妨碍外，还存在上述与 Bravo Luck Limited 签订的信托协议，以及雪梨尼德兰持有的股份转让方面的某些限制。 - d. 我无法对其市场价值发表意见，不过由于原告的行为，其变现价值已显著减少。 - e. 该租约目前由 Genever Holdings, LLC 持有，且在相关时间段内一直如此。在相关时间段内，实益拥有人是且一直是 Bravo Luck Limited。

在先性质询书答复中尚未指明的范围内，针对位于美国康涅狄格州科斯科布弗恩克利夫路33号（33 Ferncliff Road, Cos Cob, Connecticut, USA）的不动产，指明：

- a. 任何知悉其情况的人士。 - b. 在其中拥有任何权益的任何人士。 - c. 在任何时间与其相关的任何出售、转让、处置、质押、留置权、协议、权利负担或任何形式的妨碍。 - d. 其当前价值。 - e. 若您或任何家庭成员不再拥有其任何权益，(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益，或 (b) 扣押该权益的人士；(iii) (a) 此类出售或转让的对价（如有），或 (b) 此类扣押的情形；以及 (iv) 目前在其中拥有权益的所有人士。 - f. 与其相关的所有文件和通信的保管人、存放地点及一般性描述。

在不违反上述通用异议和具体异议的前提下，被告郭答复如下：

我不是该财产的所有人，我也没有占有、保管或控制本质询书所要求提供的信息。

在先性质询书答复中尚未指明的范围内，针对位于美国康涅狄格州格林威治塔科尼克路373号（373 Taconic Rd, Greenwich, Connecticut, USA）的不动产，指明：

- a. 知悉有关该财产情况的任何个人或实体。 - b. 在该财产中享有任何权益的任何个人或实体。 - c. 任何时候与该财产相关的任何形式的出售、转让、处置、质押、留置、协议、权利负担或任何形式的干涉。 - d. 其当前价值。 - e. 如果您或任何家庭成员不再在该财产中享有任何权益：(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的个人或实体，或 (b) 扣押该权益的个人或实体；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在其中享有权益的所有个人或实体。 - f. 与该财产相关的所有文件和通信的保管人、存放地点以及概括性说明。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭（Defendant Kwok）答复如下：

我不是该财产的所有人，并且我未占有、保管或控制本质询书所要求的

信息。

在尚未对先前质询书的答复中指明的情况下，请就位于中国香港德辅道中 173 号南丰大厦（Nan Fung Tower）4 楼 411 室的不动产予以指明：

- a. 知悉有关该财产情况的任何个人或实体。 - b. 在该财产中享有任何权益的任何个人或实体。 - c. 任何时候与该财产相关的任何形式的出售、转让、处置、质押、留置、协议、权利负担或任何形式的干涉。 - d. 其当前价值。 - e. 如果您或任何家庭成员不再在该财产中享有任何权益：(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的个人或实体，或 (b) 扣押该权益的个人或实体；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在其中享有权益的所有个人或实体。 - f. 与该财产相关的所有文件和通信的保管人、存放地点以及概括性说明。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭答复如下：

我不是该财产的所有人，并且我未占有、保管或控制本质询书所要求的

信息。

在尚未对先前质询书的答复中指明的情况下，请就位于中国香港南湾道 20 号名为 Majestic View Manor（丽景园）的不动产予以指明：

- a. 知悉有关该财产情况的任何个人或实体。 - b. 在该财产中享有任何权益的任何个人或实体。 - c. 任何时候与该财产相关的任何形式的出售、转让、处置、质押、留置、协议、权利负担或任何形式的干涉。 - d. 其当前价值。 - e. 如果您或任何家庭成员不再在该财产中享有任何权益：(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的个人或实体，或 (b) 扣押该权益的个人或实体；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在其中享有权益的所有个人或实体。 - f. 与该财产相关的所有文件和通信的保管人、存放地点以及概括性说明。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭答复如下：

我不是该财产的所有人，并且我未占有、保管或控制本质询书所要求的

信息。

在尚未对先前质询书的答复中指明的情况下，请就位于中国香港南湾道 22 号的不动产予以指明：

- a. 知悉有关该财产情况的任何个人或实体。 - b. 在该财产中享有任何权益的任何个人或实体。 - c. 任何时候与该财产相关的任何形式的出售、转让、处置、质押、留置、协议、权利负担或任何形式的干涉。 - d. 其当前价值。 - e. 如果您或任何家庭成员不再在该财产中享有任何权益：(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的个人或实体，或 (b) 扣押该权益的个人或实体；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在其中享有权益的所有个人或实体。 - f. 与该财产相关的所有文件和通信的保管人、存放地点以及概括性说明。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭答复如下：

我不是该财产的所有人，并且我未占有、保管或控制本质询书所要求的

信息。

在尚未对先前质询书的答复中指明的情况下，请就位于英国伦敦 SW7 lQJ 王子门 5 号 6 号公寓（5 Princes Gate, Apartment 6, London, England SW7 lQJ）的不动产予以指明：

- a. 知悉有关该财产情况的任何个人或实体。 - b. 在该财产中享有任何权益的任何个人或实体。 - c. 任何时候与该财产相关的任何形式的出售、转让、处置、质押、留置、协议、权利负担或任何形式的干涉。 - d. 其当前价值。 - e. 如果您或任何家庭成员不再在该财产中享有任何权益：(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的个人或实体，或 (b) 扣押该权益的个人或实体；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在其中享有权益的所有个人或实体。 - f. 与该财产相关的所有文件和通信的保管人、存放地点以及概括性说明。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭答复如下：

我不是该财产的所有人，并且我未占有、保管或控制本质询书所要求的

信息。

在尚未对先前质询书的答复中指明的情况下，请就您或家庭成员拥有或曾拥有权益的任何汽车、船舶、飞机、直升机或交通工具予以指明：

- a. 知悉有关该财产情况的任何个人或实体。 - b. 在该财产中享有任何权益的任何个人或实体。 - c. 任何时候与该财产相关的任何形式的出售、转让、处置、质押、留置、协议、权利负担或任何形式的干涉。 - d. 其当前价值。 - e. 其当前所在地，包括但不限于地址、州及管辖区。 - f. 如果您或任何家庭成员不再在该财产中享有任何权益：(i) (a) 您或该家庭成员出售、转让或处置该权益的日期，或 (b) 该权益被扣押的日期；(ii) (a) 您或该家庭成员向其出售、转让或处置该权益的个人或实体，或 (b) 扣押该权益的个人或实体；(iii) (a) 该等出售或转让的对价（如有），或 (b) 该等扣押的具体情况；以及 (iv) 目前在其中享有权益的所有个人或实体。 - g. 与该财产相关的所有文件和通信的保管人、存放地点以及概括性说明。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭答复如下：

无。根据上述异议，被告郭不会就涉及“家庭成员”的内容答复本质询书。

就欠您、家庭成员或您在其中享有权益的任何个人或实体且价值大于 $10,000 的每笔债务，指明：

- a. 欠负该债务的个人或实体； - b. 该债务所欠予的个人或实体； - c. 该债务的金额； - d. 该债务的目的及对价； - e. 知悉与该债务相关信息的任何个人或实体；以及 - f. 与该债务相关的所有文件和通信的保管人、存放地点以及概括性说明。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭答复如下：我不知悉上述向我欠负的任何债务，但如果得知在相关时期内存在任何此类债务，我保留补充本答复的权利。根据上述异议，被告郭不会就涉及“家庭成员”的内容答复本质询书。

就由您、家庭成员或您在其中享有权益的任何个人或实体所欠负且价值大于 $10,000 的每笔债务，指明：

- a. 欠负该债务的个人或实体； - b. 该债务所欠予的个人或实体； - c. 该债务的金额； - d. 该债务的目的及对价； - e. 知悉与该债务相关信息的任何个人或实体；以及 - f. 与该债务相关的所有文件和通信的保管人、存放地点以及概括性说明。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭答复如下：

Nannan Itakura —— $27,000.00。

以下为 Genever Holdings, LLC 的债权人：Sherry Netherland —— $891,262.06；Bravo Luck Limited —— $67,500,000.00；Golden Spring NY —— $1,800,000.00；以及 Qiang Guo —— $5,000,000.00。

根据上述异议，被告郭不会就涉及“家庭成员”的内容答复本质询书。

指明由您或您在其中享有权益的任何个人或实体（包括但不限于在第 31 号质询书中指明的个人或实体）所聘用或为其提供服务的所有第三方专业人士、顾问和服务提供商（包括但不限于任何律师、银行家、资产管理者、投资顾问、注册会计师和经纪人）。

在受限于上述一般异议和特定异议的前提下，被告郭答复如下：

在相关时期内，我的律师已向我提供服务。我的律师为：

Baker & Hostetler LLP 45 Rockefeller Plaza New York NY 10001 212-589-4200

Alvarez & Marsal 600 Madison Avenue, 8th Floor New York, New York, 10022 (212) 759-4433

Zeichner Ellman & Krause LLP 1211 Avenue of the Americas, 40th Floor New York, NY 10036 (212) 223-0400

Lawall & Mitchell, LLC 55 Madison Ave #400 Morristown, NJ 07960 (973) 285-3280

Schulman Bhattacharya, LLC 7500 Old Georgetown Road, Suite 901 Bethesda, Maryland 20814 (240) 356-8550

Hodgson Russ LLP 605 3rd Ave #2300 New York, NY 10158 (212) 751-4300

Clayman & Rosenberg LLP 305 Madison Ave #650 · New York, NY 10165 (212) 922-1080

Harcus Parker Limited 7th Floor Melbourne House 44-46 Aldwych London WC2B 4LL +44 (0)20 3995 3900

LALIVE SA 35, Rue de la Mairie P.O. Box 6569 1211 Geneva 6 Switzerland +41 58 105 2000

Goldfarb & Huck Roth Riojas, PLLC 925 Fourth Avenue, Suite 3950 Seattle, Washington 98104 (206) 452.0260

The Casper Firm, LLC 400 E. Pratt Street, Suite 903 Baltimore, MD 21202 (410) 989-5097

GPS McQuhae LLP Suite 1801, Chinachem Exchange Square, 1 Hoi Wan St, Quarry Bay, Hong Kong +852 3758 2421

在对前述质询的回答中尚未指明的范围内，指明质询第 2 项子项 (a) 至 (l) 中所要求的关于以下实体的信息：Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Auspicious Coast Limited、Bravo Luck Limited、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京政泉控股有限公司）、AAGV Limited、Assets Sino Limited、BSA Strategic Fund I、Insight Phoenix Fund、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Elite Well Global Limited、Globalist International Limited、Infinitum Developments Limited、Infinite Increase Limited、Noble Fame Global Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Alfa Global Ventures Limited、Ace Decade Holdings Limited、Hong Kong International Funds Investments Limited、Anton Development Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Leading Shine Limited、Golden Spring (New York) Limited、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Saraca Media Group、Voice of Guo Media Inc.、GTV Media Group、Guo Media、GNews、Greenwich Land LLC、AI Group Holdings Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、Gfashion Group、Next Tycoon Investments Limited、Shiny Times Holdings Limited、Spirit Charter Investment Limited、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古氏投资有限公司）及其关联方、Worldwide Opportunity Holdings Limited，以及 Empire Growth Holdings Limited。

在受限于上述一般异议和具体异议的前提下，被告郭答复如下：

参见上文对质询第 1 项和第 2 项的答复。对于所列的任何其他实体，我并未占有、保管或控制具有应答性的信息。

BAKER & HOSTETLER LLP（贝克豪斯泰特勒律师事务所）

9 根据 Eddie Moss 致 Melissa Carvalho 日期为 2020年11月19日 的信函，本项要求亦包括 Chase Manhattan Bank（大通曼哈顿银行）的以下账户：4563310029216029 及 4563310029216839。

O'MELVENY & MYERS LLP（美迈斯律师事务所）

Robert W. Seiden (rseiden@seidenlegal.com)

原告 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限公司）之代理律师

我，KWOK HO WAN（郭文贵），已阅读前述《被告郭对原告太平洋联盟亚洲机会基金有限公司第三组质询的答复与异议》，知悉其内容，并根据纽约州法律，在受伪证罪处罚的规定下声明：据我个人所知，其中所作陈述真实且正确。