郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1592 · 中文译文

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第11章受托人关于依据《破产程序规则》第2004条和地方法则第2004-1条准许就与债务人有关联的额外实体和个人、相关银行以及与债务人和关联实体开展业务的实体进行证据开示而作出命令的第四份补充综合动议

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）作为在上述标题所列 Ho Wan Kwok（郭文贵）（下称“债务人”）第11章案件（下称“本案”）中获任命的第11章受托人（下称“受托人”），通过其下列署名律师，依据《联邦破产程序规则》第2004(a)条（下称“《破产规则》”）和《地方破产规则》第2004-1条（下称“《地方法则》”），特此申请（下称“本申请”或“本动议”）对债务人的商业伙伴、专业人士和公司实体（下称“关联人士”）、受托人认为债务人和关联人士曾在其中开展与破产财产相关业务的若干银行（下称“银行”），以及与债务人和/或关联实体开展业务的若干实体（下称“供应商”，与关联人士和银行合称“受询问对象”）进行询问，该等受询问对象载于随附本案的附件B。特此通知，对本申请提出异议的截止日期为 March 31, 2023；如未及时提交异议，随附提交的附件A所载拟议命令（下称“拟议命令”）可在无需进一步通知和听证的情况下作出。为支持其申请，受托人谨陈述如下：

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为 Luc A. Despins，以 Ho Wan Kwok 遗产受托人身份（仅为通知和通信之目的）。

1. 为履行其根据日期为 July 6, 2022 的准许任命第11章受托人的命令所承担的职责和责任（见 ECF. No. 465，第14页，以下简称“受托人命令”），受托人继续调查债务人的财务和商业事务，以确定是否存在额外的破产财产资产，并为债务人破产财产的利益追收该等资产。

2. 受托人的调查已发现更多可能知悉债务人资产和财务活动的个人和实体，受托人寻求通过对这些受询问对象进行额外的《破产规则》第2004条证据开示，以进一步推进其调查。

3. 受托人认为，受询问对象能够获得并了解与债务人的资产、财务事务，以及债务人在与债务人、其家人或其伙伴有关的各类公司实体中可能拥有的财务权益相关的信息。事实上，如债务人确曾通过空壳公司网络及其他方式从事隐匿其财富的行为（正如纽约州最高法院已认定），债务人很可能需要关联人士提供广泛协助、帮助及参与。

4. 受托人已提交数项获法院准许的《破产规则》第2004条动议，包括一项针对被认为曾向债务人及相关实体和个人提供建议的法律和金融公司的动议（ECF No. 637，下称“顾问2004动议”）、一项针对被认为与债务人有关联、受债务人控制或以其他方式与债务人有关联的实体和个人的动议（下称“关联方2004动议”）、受托人日期为 September 7, 2022 的第一份补充综合动议（下称“第一份综合动议”）、受托人日期为 November 18, 2022 的第二份补充综合动议（下称“第二份综合动议”），以及受托人日期为 December 21, 2022 的第三份补充综合动议（下称“第三份综合动议”，与顾问2004动议、关联方2004动议、第一份综合动议和第二份综合动议合称“2004动议”）；该第三份补充综合动议已由法院日期为 January 18, 2023 的命令准许（见 ECF No. 1339）。本申请所请求的证据开示将补充和扩展受托人已开始的调查，并开辟额外的调查途径和发现资产的可能性。

5. 为简明起见，受托人将2004动议通过援引纳入本申请，并使其构成本申请的一部分。本申请中未定义的所有首字母大写术语，均具有2004动议中赋予其的含义。

6. 法院依据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 对审理本申请具有管辖权。依据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409，在本法院审理本申请的审判地适当。

7. 本申请构成根据包括但不限于 28 U.S.C. § 157(b)(2) (A)、(E) 和 (F) 在内的规定所称的核心程序。

8. 受询问对象是可能为债务人工作、与债务人合作、受债务人控制，或可能以其他方式掌握有关债务人资产和财务状况的重要信息的额外个人和实体。许多受询问对象与纽约州最高法院所述债务人的“空壳游戏”所涉空壳公司网络有关。受询问对象还包括协助债务人实施受托人正在调查的各项商业活动的关联人士，以及可能已与债务人订立合同或以其他方式与债务人开展业务的当事方。

9. 更具体而言，受询问对象如下：

(a) 据向受托人报告，债务人以及与债务人有关联的实体和个人曾在多家银行机构开展业务，其中可能涉及本申请和2004动议所述的关联人士及交易。受托人认为，这些银行机构可能持有与债务人的商业活动及其他涉及资产、负债或可能与债务人破产财产管理有关的财务权益的行为相关的信息和文件，并且可能持有债务人的资产。这些银行包括但不限于：(i) Santander Bank, N. A.（桑坦德银行，全国协会），(ii) Silvergate Bank（银门银行），(iii) DBS Bank Ltd.（星展银行有限公司），(iv) The First Bank of Greenwich（格林尼治第一银行），(v) Bank of China – New York Branch（中国银行纽约分行）和/或 Bank of China Limited（中国银行股份有限公司），(vi) U.S. Bank National Association（美国银行全国协会）；(vii) The Bank of Princeton（普林斯顿银行）；(viii) Metropolitan Commercial Bank（大都会商业银行）和/或 Metropolitan Bank Holding Corp.（大都会银行控股公司）；(ix) Medici Bank International LLC（美第奇国际银行有限责任公司），(x) Deltec Bank & Trust Limited（德尔泰克银行信托有限公司），(xi) Open Bank（开放银行）；(xii) National Australia Bank Limited（澳大利亚国民银行有限公司），以及 (xiii) First Republic Bank（第一共和银行）；

(b) 受托人了解到，债务人曾鼓励其追随者向 (i) Hamilton M&A Fund SP（汉密尔顿并购基金SP）投资，该基金为 (ii) Hamilton Opportunity Fund SPC（汉密尔顿机会基金SPC）的一个独立投资组合（合称“汉密尔顿实体”），以购买或拟议购买 (iii) Mercantile Global Holdings, Inc.（默坎特尔全球控股公司）的控股股权；受托人了解到，该公司拥有 (iv) Mercantile Bank International Corp.（默坎特尔国际银行公司）100%的股权（合称“默坎特尔实体”）。受托人了解到，Hamilton Opportunity Fund SPC 的其中一名董事为债务人的伙伴 William Je（威廉·杰）（就其而言，已就第一份综合动议准许进行2004证据开示），而 Hamilton Opportunity Fund SPC 的另一名董事为 (v) David Fallon（大卫·法伦）。因此，Fallon 先生、汉密尔顿实体和默坎特尔实体很可能持有与受托人调查相关的文件。

(c) (i) G-EDU Inc.、(ii) GFashion Media Group Inc. 和 (iii) G Translators Pty Ltd 是另外的“G系列”实体，其名称受债务人启发，并且与 New Federal State of China（新中国联邦）(“NFSC”) 和/或 Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）有关联；本法院已认定后者“服务于债务人的目的，作为债务人的商业工具，其成员在个人上忠于债务人”，2 因此很可能持有与受托人调查相关的文件；

(d) 债务人经常提及其本人或其直系家庭成员拥有和控制的重要不动产和动产资产。为推进受托人的调查，受托人寻求与可能由债务人拥有或控制的住宅物业有关的额外证据开示。据认为，(i) Emile P de Neree（埃米尔·P·德·内雷）和 (ii) NRT New England LLC（NRT新英格兰有限责任公司）（以 Coldwell Banker Residential Brokerage（科德威尔银行住宅经纪）名义营业）曾就位于 373 Taconic Road, Greenwich, Connecticut 06831 的物业（下称“Taconic”）的买卖代理债务人和/或债务人控制的实体；(iii) Martha Jeffery（玛莎·杰弗里）和 (iv) Sotheby's International Realty Affiliates LLC（苏富比国际房地产加盟商有限责任公司）曾就 Taconic 的买卖代理债务人和/或债务人控制的实体；(v) Mary “Muffin” Dowdle（玛丽“玛芬”·道德尔）和 (vi) Ginnel Associates, Inc.（金内尔联合公司）（以 Ginnel Real Estate（金内尔房地产）名义营业）曾就位于 Greenwich, Connecticut 的不动产可能购买事宜代理债务人和/或债务人控制的实体；以及 (vii) Zhizhe “Frank” Dong（董志哲“弗兰克”）和 (viii) Redfin Corporation（红鳍公司）曾就位于 Greenwich, Connecticut 的不动产可能购买事宜代理债务人和/或债务人控制的实体。此外，(ix) Brown Harris Stevens（布朗·哈里斯·史蒂文斯）曾协助债务人购买位于 781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的 Sherry Netherlands（谢里荷兰）公寓（1801号和1519号公寓）。因此，上述各方均可能掌握与该等交易、该等物业及债务人在其中权益相关的信息、文件和记录；

2 Corrected Mem. of Decision Granting in Part Mot. for Prelim. Inj. ¶ 7, Adv. Proc. No. 22-05032 [Docket No. 133]（部分准许初步禁令动议的更正决定备忘录，第7段，对抗程序案号 22-05032 [案卷编号 133]）。

(e) Alex Hadjicharalambous（亚历克斯·哈吉查兰博斯）与 G Club（G俱乐部）有关联（就 G Club 而言，已就第二份综合动议准许进行2004证据开示），并被认为受雇于 Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体创投有限公司）和/或 HCHK Entities（HCHK实体）（就 HCHK实体而言，已就第二份综合动议准许进行2004证据开示）；上述各方均与债务人关联的 Himalaya Exchange 加密货币业务有关联，本法院已认定该业务“服务于债务人的目的，作为债务人的商业工具，其成员在个人上忠于债务人”。3 因此，Hadjicharalambous 先生很可能持有与受托人调查相关的文件；

(f) Min Yang（闵阳，又名 Yang Min）被指控，除其他事项外，对由债务人创立的 Rule of Law Foundation III Inc.（法治基金会III公司）行使财务控制权（就该公司而言，已就关联方2004动议准许进行2004证据开示），因此很可能持有与受托人调查相关的文件；

3 Corrected Mem. of Decision Granting in Part Mot. for Prelim. Inj. ¶ 7, Adv. Proc. No. 22-05032 [Docket No. 133]（部分准许初步禁令动议的更正决定备忘录，第7段，对抗程序案号 22-05032 [案卷编号 133]）。

(g) 据称，Lihong "Sara" Wei Lafrenz（李红“萨拉”魏·拉弗伦茨）曾设立并运营 Voice of Guo Media, Inc.（郭之声媒体公司）（就该公司而言，法院已就 Affiliates 2004 Motion（关联方第2004条动议）准许第2004条取证）；该公司与 GTV Media Group Inc.（GTV媒体集团公司）及 Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）一同，是 U.S. Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会，以下简称“SEC”）提交的《启动停止及终止程序命令》的对象，该程序导致其合计负有向 SEC 支付逾 $539 million 民事罚款、返还非法所得及利息的义务。4 因此，鉴于其与债务人实体网络的关联，她很可能持有与受托人调查有关的文件；

(h) (i) Qing "Serena" Cai（蔡青“塞雷娜”）及 (ii) Ding G. Wang a/k/a Dinggang Wang（王丁刚，又名 Dinggang Wang）均为债务人的关联方；除其他关联外，据称其曾居住于 33 Ferncliff Rd., Cos Cob, Connecticut 06807，该住宅物业此前由 Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）所有（就该公司而言，法院已就 Affiliates 2004 Motion（关联方第2004条动议）准许第2004条取证），而该公司据称由债务人据称的妻子 Hing Chi Ngok（邢志乐）所有（就其而言，法院已就 Affiliates 2004 Motion（关联方第2004条动议）准许第2004条取证）。因此，他们很可能持有与受托人调查有关的文件；

(i) Christodoulos G. Vassiliades & Co. LLC（克里斯托杜洛斯·G·瓦西利亚德斯律师事务所有限责任公司）是一家总部位于塞浦路斯的律师事务所；文件显示，该所曾向债务人控制的银行账户转移大额资金，因此其很可能持有与受托人调查有关的文件；

4 参见 U.S. Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会），Order（命令），In the Matter of GTV Media Group, Inc., Saraca Media Group, Inc., and Voice of Guo Media, Inc., Admin. Proc. File No. 3-20537, Release No. 10979 (dated Sept. 13, 2021)。

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(j) Liberty Jet Management（自由喷气机管理公司）似乎曾就私人飞机向债务人和/或关联人士提供服务。因此，Liberty Jet Management 很可能持有与受托人调查有关的文件，包括与债务人的飞机、债务人飞机的维护、与债务人飞机有关的费用以及债务人飞机产生的收入有关的文件；

(k) (i) Mimaii NZ Limited（Mimaii新西兰有限公司）、(ii) Tong Le Internatiional Trading Co., Ltd.（通乐国际贸易有限公司）、(iii) Macaron Limited（马卡龙有限公司）及 (iv) Joyord Sportswear Limited（乔约德运动服饰有限公司），均由债务人的律师向法院披露为用于实现债务人之子 Qiang Guo（郭强）支付债务人律师费用的“中介实体”，因此很可能持有与受托人调查有关的文件；

(l) (i) Prime Trust LLC（普莱姆信托有限责任公司）据称是一家金融基础设施及交易技术服务公司；该公司在向 U.S. Bank National Association（美国合众银行全国协会）转移之前，曾向 HK USA 的律师转移 $37 million（目前与 Lady May（“Lady May”号）有关而由 U.S. Bank National Association 托管），并且据称为曾协助包括 (ii) RBB Bancorp（RBB银行控股公司）和/或 Royal Business Bank（皇家商业银行）在内的机构，接收个人就债务人加密货币业务支付的资金的中间机构。因此，两者很可能持有与受托人调查有关的文件；

(m) Marcum LLP（马库姆有限责任合伙企业）是一家会计及咨询公司，曾为 HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK技术公司）及 Lexington Property and Staffing, Inc.（列克星敦物业及人力服务公司）编制纳税申报表（就该等公司而言，法院已就 Second Omnibus Motion（第二项综合动议）准许第2004条取证）；该等实体与债务人及若干关联人士有关联。

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因此，Marcum LLP 很可能持有与受托人调查有关的文件；

(n) (i) HHS Capital Inc.（HHS资本公司），一家佛罗里达州实体，(ii) Huk Trading Inc.（胡克贸易公司），一家特拉华州实体，(iii) FungWan Trading Inc.（丰万贸易公司），一家特拉华州实体，(v) Pixshow Film Inc.（皮克斯秀电影公司），一家特拉华州实体，(vi) Sirius Networking Inc.（天狼星网络公司），一家特拉华州实体，及 (vii) Brent Petro Inc.（布伦特石油公司），一家在得克萨斯州注册的实体，均被指称为已促成向 ACA Capital Limited（ACA资本有限公司）、HCHK Property Management Inc.（HCHK物业管理公司）、Crane Advisory Group LLC（克兰咨询集团有限责任公司）、HCHK Technologies Inc.（HCHK技术公司）和/或 G Club Operation LLC（G俱乐部运营有限责任公司）付款的中介实体（就该等实体而言，法院已就某些第2004条动议准许第2004条取证）。因此，它们很可能持有与受托人调查有关的文件；

(o) Medical Supply System International LLC（医疗供应系统国际有限责任公司）是一家总部位于亚利桑那州的实体，据信其曾向债务人控制的银行账户转移大额资金，因此其很可能持有与受托人调查有关的文件；

(p) Leading Shine NY Ltd.（领先闪耀纽约有限公司）是一家特拉华州实体；债务人的同事及雇员 Yvette Wang（王伊薇）据称为该实体的高级管理人员及受益所有人，该实体还参与了受托人认为代表债务人进行的大量交易，包括与据称由债务人家庭成员拥有的实体进行的交易。因此，其很可能持有与受托人调查有关的文件；

(q) Oasis Tech Limited（绿洲科技有限公司）是一家总部位于新西兰的实体，据称由债务人的关联方注册，并参与了与债务人有关的欺诈性转移或据称的加密货币转移；因此，其很可能持有与受托人调查有关的文件；以及

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(r) 最后，受托人请求获授权就某些先前受审查对象的关联方发出传票，法院此前已授权对该等先前受审查对象进行《破产程序规则》第2004条取证。受托人在向先前受审查对象送达文件和/或与其协商时已确定，向这些关联实体寻求文件和信息也可能富有成效。更具体而言，受托人请求获授权向以下主体发出《破产程序规则》第2004条传票：(i) Manufacturers and Traders Trust Company d/b/a M & T Bank（制造商和贸易商信托公司，以 M & T Bank 名义营业）（法院已根据 Third Omnibus Motion（第三项综合动议）授权受托人向 M&T Bank Corporation 发出传票），(ii) Capital One, NA（第一资本全国协会）（法院已根据 Second Omnibus Motion（第二项综合动议）授权受托人向 Capital One Financial Corporation 发出传票），(iii) Amazon Web Services LLC（亚马逊云服务有限责任公司）（法院已根据 Second Omnibus Motion（第二项综合动议）授权受托人向 Amazon.com, Inc. 发出传票），以及 (iv) HSBC Bank USA, N.A.（汇丰美国银行，全国协会）（法院已根据 First Omnibus Motion（第一项综合动议）授权受托人向 HSBC Holdings PLC 发出传票）。

10. 受托人根据《破产程序规则》第2004(a)条及 Local Rule 2004-1（地方法院规则第2004-1条），请求作出一项与 Proposed Order（拟议命令）形式实质上相同的命令，授权受托人对 Exhibit B（附件B）所列的受审查对象进行审查。

11. 根据第2004(a)条，经利害关系人申请，法院可以命令对任何个人或实体进行审查。根据第2004条获授权的审查范围极为广泛，可以涉及“债务人的行为、活动或财产，或者债务人的负债及财务状况，或者可能影响债务人财产管理的任何事项。”Fed. R. Bankr. P. 2004(b).

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12. “第2004条审查的目的，是协助利害关系人确定破产财产的性质和范围、查明资产、审查交易，并评估是否发生了不当行为。”In re Transmar Commodity Group Ltd., 2018 WL 4006324, at *4 (Bankr. S.D.N.Y. Aug. 17, 2018)（省略内部引文及引证）。这包括揭示财产的性质和范围，以及发现可能被故意或非故意隐匿的债务人资产。参见 In re Bennett Funding Group, Inc., 203 B.R. 24, 27-28 (Bankr. N.D.N.Y. 1996)。另参见 In re Millennium Lab Holdings II, LLC, 562 B.R. 614, 626 (Bankr. D. Del. 2016)（“第2004条审查的正当目标包括发现资产、审查交易，以及确定是否发生了不当行为。”（省略内部引文及引证））。

13. 债务人在为支持提起本案而于 March 20, 2022 提交的声明中陈述，其提起第11章案件的目的包括“……(b) 鉴于[其]认为在该等事项上存在误解，为利益相关方提供高效的机会，以调查[其]资产、负债及财务事务；[以及] (c) 确定哪些资产属于破产财产，并进而可供向获准债权的持有人分配……。”（债务人声明，第3段）。受托人拟进行的调查与这些陈述的目的直接相关，因为该调查将协助受托人识别债务人的资产及负债，以便向债权人进行分配。

14. 本文所涉的调查领域属于受托人持续调查工作的一部分。随着调查的演进，新的调查途径变得明显，因而产生了对更多个人、实体及调查领域进行取证的需要。根据上文所讨论的全部事实和证据，以及第2004条动议中所载的事实和证据，受托人寻求第2004条赋予的调查工具，以进一步确定资产的真实所有权，并探索受托人目前尚未知悉的其他潜在资产。

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15. 受托人请求，为推进其审查，法院指示受审查对象在传票送达后 thirty (30) 日内，或在受托人同意的其他期限内，按照随附于本文件5并构成本文件一部分的表格中所要求的内容，向受托人的律师提供与 Proposed Subpoenas（拟议传票）形式和实质基本相同的文件。这些请求除其他事项外，要求提供受审查对象与债务人就其财务状况、资产转移及公司治理问题进行沟通的文件。这些请求还要求提供受审查对象就同一等议题的内部档案和通信。

16. 受托人将从受审查对象处获得的取证类型完全属于《破产程序规则》第2004条的范围。当相关取证可能识别资产并有助于为破产财产及债权人的利益追回资产时，破产法院通常准许针对专业事务所进行第2004条取证。参见，例如，In re Bame, 251 B.R. 367 (Bankr. D. Minn. 2000); In

5 Exhibit B（附件B）载有拟议传票索引；如本动议获准，该等传票将向受审查对象送达。受托人还将针对各受审查对象的个别拟议传票作为 Exhibits C-1 to C-57（附件C-1至C-57）随附于本文件，其中包括针对各受审查对象的取证事项，且其形式和实质基本相同。

6. Lady May 是受托人就其寻求调查取证的事项及潜在破产财产之一。受托人主张，即使目前有关 Lady May 所有权的对抗程序正在审理中，根据第 2004 条规则进行该等调查取证仍属适当。受托人拟议的与 Lady May 有关的调查取证涉及债务人为逃避其债权人而实施的整体行为模式，因此其范围大于可能在该对抗程序中寻求的调查取证。鉴于受托人正就其他事项向相同当事人寻求第 2004 条规则下的调查取证，由受托人现在进行该等调查取证对所有当事人而言也更为高效——要求受托人向相同当事人进行两次调查取证将是低效的。此外，这并非对抗程序原告通过第 2004 条规则试图规避《破产程序规则》就对抗程序中的调查取证所提供保护的典型情形。事实上，即使在审程序原则适用（其并不适用），其亦不会阻止受托人向并非涉及 Lady May 的对抗程序当事人的个人或实体寻求第 2004 条规则下的调查取证。最后，鉴于该对抗程序的程序状态，受托人目前可能无法在该程序中获得调查取证。然而，受托人现在需要其第 2004 条规则下的调查取证，以充分保护和保存潜在的破产财产。

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In re Horvath（霍尔瓦特）, No. 13-34137, 2015 WL 2195060 (Bankr. N.D. Ohio May 7, 2015)（批准个人债务人就资产清单中所列债权进行调查取证，因取得该等调查取证可能增加债务人破产财产的价值）。

17. 受托人主张，上述事实构成法院命令被审查人根据第 2004 条规则提交文件的充分理由。尽管债务人是协助受托人发现破产财产的信息和文件的必要来源，但向包括被审查人在内的其他当事人寻求调查取证，很可能显著降低破产财产为识别和追回破产财产而原本将承担的成本。事实上，被审查人持有的文件可能属于对受托人调查最有价值的文件。7

18. 批准本申请对于受托人有效履行《受托人命令》所设想的职责至关重要，具体包括其“为债权人和破产财产的利益查找债务人资产”以及“调查债务人的资产、负债及财务事务”的授权。（见《受托人命令》第 15-16、18 页）。

19. 批准本申请所请求的救济不会使包括债务人在内的任何利害关系方遭受不当损害。

20. 此前未曾提出本文件所请求救济的申请。受托人曾提交先前的第 2004 条动议，包括第三项综合动议，且法院已予批准；但该等先前动议并未请求向本案所涉被审查人进行调查取证。

7. 受托人还请求授权，如在受托人调查过程中确定被审查人的该等关联方或子公司为控制与被审查人有关且与受托人调查相关文件的当事方，则向该等关联方或子公司送达拟议传票。

21. 对本申请提出异议的截止日期为 March 31, 2023；如未及时提交异议，

则拟议命令可在无进一步通知和听证的情况下生效。

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因此，受托人谨请求法院批准本申请，并根据 Fed. R. Bankr. P. 2004(a) 作出拟议命令，指令对被审查人进行审查，并指令提交拟议传票所附《文件提交请求》中列明的特定文件，以及作出法院认为公正、适当的其他及进一步救济。

日期：March 24, 2023 LUC A. DESPINS（吕克·A·德斯平），

New Haven, Connecticut CHAPTER 11 TRUSTEE（第 11 章受托人）

Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡）(ct00616) Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂思律师事务所）

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

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等， ：

债务人。 ： ：

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Luc Despins（吕克·德斯平）作为获任命的债务人破产财产第 11 章受托人（“申请人”），已向 U.S. Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格地区破产法院）提交申请，请求对附件 B 所列的特定顾问和专业人士、家庭成员、商业伙伴、公司实体及银行机构进行第 2004 条规则审查（“第 2004 条规则审查”）。特此通知，任何对第 2004 条规则审查提出的异议或答复，必须根据 Fed. R. Bankr. P. 2002(a) 和 9014 及 Local Bankr. R. 2004-1(c)，不迟于 March 31, 2023 向法院提交。如未及时提交异议，有关第 2004 条规则审查的拟议命令可在无进一步通知和听证的情况下生效，见 11 U.S.C. section 102(1)。

1. 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平），作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）破产财产的受托人（仅用于通知和通信目的）。

案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 17 页，共 1063 页

日期：March 24, 2023 LUC A. DESPINS（吕克·A·德斯平），

New Haven, Connecticut CHAPTER 11 TRUSTEE（第 11 章受托人）

Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡）(ct00616) Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437) NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂思律师事务所）

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

----------------------------------------------------------- x

关于： ：

等， ： ：

债务人。 ：

----------------------------------------------------------- x 【拟议】命令：批准第 11 章受托人提出的第四项补充综合动议，根据《破产程序规则》第 2004 条及地方法则 2004-1 作出命令，授权就与债务人、相关银行及与债务人和关联实体有业务往来的实体有关联的其他实体和个人进行调查取证

经审议 Luc Despins（吕克·德斯平）作为获任命的债务人破产财产第 11 章受托人（“申请人”）提交的申请（“申请”，ECF No. _____），该申请寻求作出命令，授权根据《联邦破产程序规则》第 2004 条对其附件 B 所列被审查人进行审查；在通知和听证后，见 11 U.S.C. § 102(1)；鉴于显见存在按下文条件批准所请求救济的理由；特此

命令：如下文所述，批准第 2004 条规则动议。

命令：特此授权 Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂思律师事务所）作为受托人代理律师，以与作为第 2004 条规则动议附件 C-1 至 C-57 所附传票实质相似的形式签署传票，并根据《破产程序规则》第 2004 条，连同本命令副本一并送达传票，以要求对本申请附件 B 所列被审查人进行审查并提交文件。

命令：在不影响《联邦破产程序规则》《联邦民事诉讼规则》及适用地方法则项下任何权利的前提下，且除非法院另有命令，特此指令被审查人在传票送达后 30 日内，或在受托人同意的其他期限内，提交所有文件。如被审查人基于某项特权而未提交传票所要求的任何文件，特此指令该被审查人在传票送达后 30 日内，或在受托人同意的其他期限内，向受托人提交符合 Fed. R. Civ. P. 45(e)(2)（经 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用）及 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 的特权日志。

1. 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平），作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）破产财产的受托人（仅用于通知和通信目的）。

案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 20 页，共 1063 页

命令：特此指令被审查人确保，传票所要求的或以其他方式与债务人、其业务、资产、负债、财务状况或本第 11 章案件相关的所有文件及其他信息，包括但不限于任何电子格式的信息，均得到适当保存，可供提交、查阅和复制，且不得被销毁。

命令：特此授权 Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂思律师事务所）作为受托人代理律师，无需本法院进一步命令，即可根据《破产程序规则》第 2004 条，在 Neubert, Pepe & Monteith, 195 Church Street, 13th Floor, New Haven, CT 06510 的办公室、Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 的办公室，或双方可接受的其他地点，于受托人可接受的日期，对本申请附件 B 所列任何被审查人的一名或多名代表进行审查；由受托人选择，该日期不得早于拟议被审查人依照《破产程序规则》第 2004 条、传票及本命令提交文件后 14 个日历日，且该审查应逐日持续，直至完成。

Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁），美国破产法官

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G-EDU Inc.（G-EDU公司） 转交：Yue Zhou（周悦）

Inc.（GFashion传媒集团公司） 5639 W. Sunset Blvd.

转交：Corporate Creations Network Inc.（Corporate Creations Network公司）

G Translators Pty Ltd（G翻译有限公司） 转交：Ya Li（李娅）

Martha Jeffery（玛莎·杰弗里） 80 Northfield St.

Brokerage（苏富比国际地产—格林尼治经纪公司）

Emile P de Neree（埃米尔·P·德·内雷） 12 Flying Cloud Rd

Dong（董志哲“弗兰克”） 165 Audubon Ave Apt 6,

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Muffin Dowdle）（玛丽·道德尔，又名马芬·道德尔） 41 Smith Road

Hadjicharalambous（亚历克斯·哈吉查拉兰布斯） 2318 28th Street

Min Yang（杨敏） 10740 Queens Blvd.

Christodoulos G. Vassiliades & Co. LLC（克里斯托杜洛斯·G·瓦西利亚德斯律师事务所有限责任公司） Ledra House

Interconsult (BVI) Limited（Interconsult〔BVI〕有限公司） 3rd Floor, Yamraj Building, Market Square

Tortola, British Virgin Islands 附件 C-10

Management（自由喷气机管理公司） 29 Schaefer Drive

转交：American Incorporators Ltd.（美国公司设立服务有限公司）

Santander Bank, N. A.（桑坦德银行，全国协会） 75 State Street Map 附件 C-12

First Republic Bank（第一共和银行） 111 Pine Street 附件 C-13

Silvergate Bank（银门银行） 4250 Executive Square, Suite 300 附件 C-14

收件人：John M. Bonino（约翰·M·博尼诺），首席法务官 转交：CT Corporation System（CT公司服务系统）

The Bank of Princeton（普林斯顿银行） 183 Bayard Lane 附件 C-15

收件人：Daniel J. O'Donnell（丹尼尔·J·奥唐奈尔）

DBS Bank Ltd.（星展银行有限公司） 转交：Thomas Joseph McCabe（托马斯·约瑟夫·麦凯布） 附件 C-16

Greenwich（格林尼治第一银行） 444 East Putnam Avenue 附件 C-17

转交：Bruno J. Gioffre（布鲁诺·J·焦弗雷） Gioffre and Gioffre, PC（焦弗雷和焦弗雷专业公司）

International Corp.（商业国际银行公司） 604 Hoare Street 附件 C-18

Holdings, Inc.（商业全球控股公司） 4306 Yoakum Blvd, Suite 200 附件 C-19

转交：Harvard Business Services, Inc.（哈佛商业服务公司）

SP Limited（汉密尔顿并购基金SP有限公司） 转交：McGrath Tonner Corporate Services（麦格拉思·托纳公司服务机构） 附件 C-20

Fund SPC Limited（汉密尔顿机会基金SPC有限公司） 转交：McGrath Tonner Corporate Services（麦格拉思·托纳公司服务机构） 附件 C-21

Ginnel Associates, Inc.（金内尔联合公司） 493 Bedford Center Road 附件 C-22

转交：Daniel H. Ginnel（丹尼尔·H·金内尔）

Redfin Corporation（红鳍公司） 1099 Stewart Street, Suite 600 附件 C-23

转交：Legalinc Corporate Services Inc.（Legalinc公司服务公司）

转交：Legalinc Corporate Services Inc.（Legalinc公司服务公司）

Realty Affiliates LLC（苏富比国际地产关联有限责任公司） 3290 Northside Parkway

转交： Corporate Creations Network Inc.（Corporate Creations Network公司）

Brokerage）（NRT新英格兰有限责任公司〔经营名称为高纬环球住宅经纪公司〕） 转交：Corporate Creations Network Inc.（Corporate Creations Network公司）

David Fallon（大卫·法伦） 71-75 Aurora House

Earling, London, United Kingdom W5 5SL 附件 C-26 Mimaii NZ Limited（Mimaii新西兰有限公司） 转交：Wen Soo Lo（罗文素）

Whitby, Porirua, 5024 New Zealand 附件 C-27

Trading Co., Ltd.（同乐国际贸易有限公司） Office No.

NO.

Bank）（制造商和贸易商信托公司〔经营名称为M & T银行〕） 转交：Corporation Service Company（公司服务公司）

转交：Corporation Service Company（公司服务公司）

Capital One, NA（第一资本银行，全国协会） 1680 Capital One Drive

转交：Corporation Service Company（公司服务公司）

LLC（亚马逊网络服务有限责任公司） 附件 C-31

N.A.（汇丰银行美国，全国协会） 452 Fifth Avenue

1800 Tysons Blvd.

转交：CT Corporation System（CT公司服务系统）

New York Branch（中国银行—纽约分行） 附件 C-33

Bank of China Limited（中国银行股份有限公司） 1045 Avenue of the Americas

Bank of China Limited（中国银行股份有限公司）

Association（美国银行全国协会） 800 Nicollet Mall

Macaron Limited（马卡龙有限公司） The Gas Light Lower Warrengate

Lafrenz（魏丽红“萨拉”·拉弗伦茨） 14747 N Northsight Blvd

1850 W Orange Grove Rd.

Qing "Serena" Cai（蔡青“塞雷娜”） 7636 Heavenly Peak St.

Dinggang Wang）（王丁刚，又名王丁刚） 7636 Heavenly Peak St.

Prime Trust LLC（Prime Trust有限责任公司） 330 S Rampart Blvd., Suite 260

转交：CT Corporation System（CT公司服务系统）

Royal Business Bank（RBB银行控股公司和/或皇家商业银行） 1055 Wilshire Blvd.

International LLC（美第奇国际银行有限责任公司） 1250 Ponce de Leon Avenue

Limited（德尔泰克银行与信托有限公司） Deltec House, Lyford Cay

Bank Limited（澳大利亚国民银行有限公司） 800 Bourke Street

Bank Holding Corp.（大都会商业银行和/或大都会银行控股公司） 99 Park Avenue

Open Bank（开放银行） 1000 Wilshire Blvd.

Marcum LLP（马库姆有限责任合伙企业） 730 3rd Avenue

Brent Petro Inc.（布伦特石油公司） 108 West 13th St

Sirius Networking Inc.（天狼星网络公司） 651 N Broad St.

Pixshow Film Inc.（Pixshow电影公司） 108 West 13th St.

FungWan Trading Inc.（风云贸易公司） 108 West 13th St.

Huk Trading Inc.（Huk贸易公司） 651 N Broad St

HHS Capital Inc.（HHS资本公司） 14660 SW 14 St.

案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 31 页，共 1063 页

International LLC（医疗供应系统国际有限责任公司） 3101 N. Central Ave

Leading Shine NY Ltd.（Leading Shine纽约有限公司） 3411 Silverside Road

Oasis Tech Limited（绿洲科技有限公司） 151 Marua Road

Limited（Joyord运动服饰有限公司） Room 1401, Cambridge House

Brown Harris Stevens（布朗哈里斯史蒂文斯公司） 445 Park Avenue

案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 33 页，共 1063 页

B2540（表格2540—Rule 2004审查传票）（12/15）案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 34 页，共

1 案件编号 22-50073 (JAM) 债务人 第11章

证言：现命令你于下列规定的时间、日期和地点到场，就《联邦破产程序规则》Rule 2004项下的审查作证。随附授权该审查的法院命令副本。

该审查将以以下方式记录：法庭记录员/速记员

提交：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的文件提交请求。

《联邦民事诉讼规则》Rule 45的下列规定，依《联邦破产程序规则》Rule 9016适用于破产案件，现随附于后——与履行地点有关的Rule 45(c)；与你作为传票对象所受保护有关的Rule 45(d)；以及与你回应本传票的义务和不予回应可能导致的后果有关的Rule 45(e)和45(g)。

签发或请求本传票、代表第11章受托人 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平）行事的律师姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡，律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩及蒙蒂斯专业公司）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则在向传票所指向人员送达之前，必须向各方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权（c）1996-2022 Best Case, LLC（Best Case有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy（Best Case破产软件） 1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）和 Miles Kwok（郭文贵），以及多个其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）（税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever Holdings公司）。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平），作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到向（个人姓名及职务〔如有〕）发出的本传票。

我按下述方式，通过向指定人员交付副本送达了传票：

我未执行传票即予以退回，原因如下：

除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，我还已向证人支付一天出席费及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

我的差旅费用为 \$，服务费用为 \$，合计为 \$ 。

本人在伪证处罚的约束下声明，本信息真实且准确。

日期：

有关尝试送达等事项的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（2013年12月1日生效）（依据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列规定命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住地、受雇地或经常亲自从事营业活动地100英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业活动所在州内，若该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住地、受雇地或经常亲自从事营业活动地100英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查的不动产处检查该不动产。 (d) 保护受传票约束的人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发及送达传票的当事人或律师，必须采取合理措施，避免对受传票约束的人施加不当负担或费用。要求履行义务所在地区的法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，其中可包括收入损失和合理的律师费。 (2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查不动产的人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查的人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或反对检查不动产，或反对以所请求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定的履行时间之前，或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，则适用下列规则：

(i) 送达方可在任何时候通知被命令人后，向要求履行义务所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可按该命令所指示的方式要求实施这些行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人免于承担因履行而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行义务所在地区的法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在第45(c)条规定的地理范围限制之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受传票影响的人，要求履行义务所在地区的法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该意见或信息未描述争议中的特定事件，且系该专家未应任何当事人请求所进行研究的结果。

(C) 规定条件作为替代方案。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对该证言或材料具有重大需要，且若不承受不当困难则无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交。 (e) 回应传票时的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应提交文件传票的人，必须按照文件在正常营业过程中保存的方式提交，或必须将文件整理并标注，以对应请求中所列类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定提交电子存储信息的形式，回应人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 不可合理访问的电子存储信息。回应人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示的动议或保护令动议，回应人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，在考虑第26(b)(2)(C)条限制的情况下，若请求方证明存在正当理由，法院仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。依据该信息享有特权或作为审判准备材料受保护的主张而扣留被传唤信息的人，必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，以足以使各方评估该主张的方式描述被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出主张的人可将该主张及其依据通知收到该信息的任何一方。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院，以及在动议移送后签发传票的法院，均可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与其相关命令的人构成藐视法庭。

有关获取传票材料，请参见《联邦民事诉讼规则》第45(a)条委员会注释（2013年）

1. 除非另有说明，下列文件请求（统称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非善意提出异议，否则每项请求均应得到完整答复；如提出异议，应按如下规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，贵方须仅对该部分说明异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一文件名，即Bates编号。每张图像右下角必须加注连续的Bates编号。每个文件夹内的TIFF文件数量不得超过1000个文件。Excel电子表格应具有以该文件Bates编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载到Concordance®数据库的全部字段化信息。.DAT文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT文件必须使用下列Concordance®默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期字段和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括OCRPATH字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。不得将文本包含在.DAT文件中。对于具有原生文件的文件，必须包括LINK字段，以提供原生文件的文件路径及

名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

- b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像与数据库记录关联。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，并应针对数据库中的每一图像在交叉引用文件中包含一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

- c. 文档文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段。应在 .DAT 文件中包含文本文件的完整路径（OCRPATH）。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文档级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须存放在单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得包含特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文档级别提供。

- d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些包括但不限于：电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带 Bates 编号的分隔页图像，以表明存在原生文件，并将原生文件路径作为 .dat 文件中的一个字段。提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按顺序命名的“NATIVE”目录中，与图像目录分开。

- e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文档，仅提供一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

- f. 元数据。应以符合 Concordance 标准的加载文件（.dat）形式提供每份文档的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独的字段。所需元数据如下： Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 39 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文档第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱 原生文件：文档源自其文件的个人或部门的名称

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目之间应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文档标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用时区内的时间

TIME_ZONE GMT 在转换过程中对电子邮件进行标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 40 of 1063

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，以 KB 为单位 PGCOUNT 1 原生文件文档/电子邮件中的页数

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息 ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运行并应独立解释；除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文档均应按照通常业务过程中保存的方式提供，或者应予以整理和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文件中的每项请求均延及所有文档：（a）由您占有、保管或控制的文档；或（b）由任何代表您行事的人占有、保管或控制的文档， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 41 of 1063

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文档均应完整提供。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文档，则您的答复必须：（a）详细说明该文档的性质及其内容；（b）确定编制或撰写该文档的人员（以及，如适用，该文档的送达对象）；（c）确定该文档编制或创建的日期；（d）说明该文档是否：（i）遗失或丢失；（ii）已被销毁；（iii）已自愿或非自愿转让给他人；或（iv）以其他方式被处置；（e）说明该处置的理由以及相关事实和情形；（f）确定授权该处置的人员；（g）确定该处置的日期或大致日期；（h）说明该文档最后一次由您占有、保管或控制的时间；以及（i）确定目前占有、保管或控制该文档的人员（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文档，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：（a）销毁该文档的原因；（b）销毁该文档的人员身份；以及（c）指示销毁该文档的人员身份。

8. 如您主张所请求的文档享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：（a）说明：（i）足以支持您关于该文档享有特权之主张的文档描述；（ii）文档标题；（iii）文档日期；（iv）文档作者；（v）文档收件人；（vi）收到或阅览该文档原件或任何草稿、副本或复制件的每名人员身份；（vii）该文档本身或该文档所载或所涉任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则确定 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 42 of 1063

该等人员的身份，并说明该等信息如何由其占有；（viii）据以扣留该文档的特权主张；以及（ix）您将据以支持该特权主张的所有情形；并且（b）根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而扣留的文档，提供一份特权清单，其中包含本指示第（a）部分所要求的全部信息。

9. 如一份本应回应请求的文档的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文档中删除或遮盖受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。现指示您：（a）一旦获悉先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及（b）提供根据下列内容所要求的任何额外文档

11. 如一份文档使用英语以外的语言，您应提供该文档。如一份文档使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文档。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文档请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文档请求答复到期之日止。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 43 of 1063

15. （a）任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及（b）任何时态动词的使用应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. （a）“and”和“or”应视需要解释为连词或选择连词，以使原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及（b）“each”和“any”应被视为包括并涵盖“every”和“all”。

根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，应适用于文档请求。此外，本文件请求中使用的下列术语应具有下列含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指并指代 G-EDU Inc.（G-EDU公司），连同其所有关联方、部门、机构、工具部门、科室、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，及/或任何代表其行事的人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 44 of 1063

4. “债务人的女儿”系指Mei Guo（又名Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人声称的妻子”系指Hing Chi Ngok（又名Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人的家属”统称债务人、债务人的儿子、债务人的女儿及债务人声称的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系之人。

7. “关联个人”单独及统称所有符合下列条件的个人：(1)持有、控制、保管债务人或债务人的家属所拥有、控制或享有的资产，或者对该等资产拥有酌处权；或(2)曾担任一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与一个或多个关联实体有关联；并包括前述任何个人各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。该等关联个人应包括但不限于：Daniel Podhaskie、Jason Miller、Steve Bannon、Karin Maistrello、Melissa Francis、Anthony DiBattista、William Gertz、Arethusa Forsyth、Glenn Mellor、Jennifer Mercurio、Eduardo Eurnekian、Wencong Wang、Han Chunguang（又名韩春光）、Qu Guojiao（又名Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（又名郭丽杰）、Zhang Wei（又名张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（又名Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（又名郝海东）、Ross Heinemeyer、Max Krasner、Kyle Bass、Melissa Mendez、Ya Li（又名李娅）、Dinggang Wang（又名王定刚）、An Hong（又名安红）、Yvette Wang（又名Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu、Je Kin Ming（又名William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua及Lao Jiang（又名Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第45页，共1063页

8. “关联实体”单独及统称所有符合下列条件的任何类型组织或实体：(1)曾由债务人或债务人的家属拥有、控制或投资；或(2)直接或间接对债务人或债务人的家属所拥有、控制或享有的任何资产拥有权益；并包括前述任何实体各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。该等关联实体应包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Booming Sail New York LLC、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、Freedom Media Ventures Ltd.、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gfashion Media Group Inc.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Investment LLC、Himalaya International、Himalaya New World Inc.、Himalaya Supervisory Organization、Himalaya Ventures LLC、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第46页，共1063页

Investments Limited、Hudson Diamond Holding、Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Infinity Treasury Management Inc.、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Lexington Property and Staffing、Long Gate Limited、Maywind Trading LLC、MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China（又名NFSC）、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited及ZIBA Limited。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “及”和“或”系指“及/或”，并应为最大限度扩大其范围而同时作连言及选言解释。

11. “任何”和“所有”及“每一”均系指“每一个及全部”。

12. “每一”和“每个”均系指“每一个及全部”。

13. “第三方”系指除您以外的个人或实体。

14. “转让”具有《破产法》第101(54)条赋予该词的含义。

15. “文件”系指Fed. R. Civ. P. 34范围内的任何信息或物件，并包括但不限于处于或曾处于您占有、保管或控制之下的每一项任何种类、类型、性质或描述的书面、记录或图形资料，包括电子邮件的所有纸质及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、语音留言、发票、订单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、分类账簿、笔记本、时间表、透明片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据；无论以何种方式储存（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制；并且还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其中包含原始文件上不存在的任何种类的笔记、评论或标记，或以其他方式与原始文件不完全相同。

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第47页，共1063页

16. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、减损、位于其中、结合其予以考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第48页，共1063页

与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 就任何特定主题而言，“与……有关”“与……有关联”或“相关”，系指但不限于构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题相关的任何文件。

20. “通信”系指以最广义且不限于此的方式传递任何信息或知识（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是借助电子传输设备进行，并包括但不限于所有通信函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、电传副本、电传、即时消息、聊天、短信、电话笔记或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指可用于产生正经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而存在，并预期提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收益权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期经济机会。

22. “转让”具有《破产法》第101(54)条赋予该词的含义。

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第49页，共1063页

1. 关于债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文件，包括但不限于与任何试图规避支付该等义务的行为有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或潜在破产程序或类似无力偿债程序有关的所有文件。

3. 关于与债务人、债务人财产、债务人的家属、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示及/或确认、资金证明、存款证明、持有证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何主体进行的所有转让的所有文件。

4. 关于由债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、商业交易或交易事项的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、涉及任何实体（包括但不限于关联实体）的运营、管理或决策的文件。

6. 关于向债务人、债务人的家属或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或商业往来的所有文件。

7. 关于债务人曾占用或使用的任何财产的所有文件，包括但不限于Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium；位于康涅狄格州格林尼治373 Taconic Rd.的住宅物业；位于康涅狄格州格林尼治33 Ferncliff Rd.的住宅物业；以及位于康涅狄格州威尔顿354 Nod Hill Rd.的住宅物业。

8. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的航空器以及在 San Marino（圣马力诺）登记的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件副本，以及显示该等航空器所执行航班及该等航班机上人员的飞行舱单。

9. 关于向债务人、债务人的破产财产、债务人的家属或关联实体提供、从其获得或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款金额的文件；该等赠与、利益或贷款的用途；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述和保证、任何贷款的利率以及任何贷款付款的全部证明。

10. 关于由债务人、代表债务人或为债务人、债务人的破产财产、债务人的家属或关联实体的利益而设立的任何信托或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示信托设立时间、设立人、受益人及信托财产的文件。

11. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与任何地方、州、联邦或国际机构之前的任何诉讼有关的文件，无论该机构为行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体。 案号 22-50073 文件 1592 于 03/24/23 提交 于 03/24/23 10:57:37 录入 第 51 页，共 1063 页

12. 您的任何外聘律师或其他顾问与债务人之间的所有文件及通信。

13. 足以显示您的全部资产以及收入或资金来源的文件。

14. 对于就第 14 项请求作出的答复中所识别、价值超过 $50,000 的所有资产，提供：(i) 与您取得该等资产有关的所有文件，以及 (ii) 您与债务人或债务人家属之间关于该等资产的通信。

15. 您的纳税申报表副本。

16. 足以显示您持有或控制的所有银行账户及投资账户的文件，包括各该账户的余额以及向该账户转入和从该账户转出的款项。

17. 关于您使用的任何信用卡的所有文件，包括但不限于月度对账单或足以显示为债务人或关联实体利益而进行的与此相关全部购买的其他文件。

18. 所有公司治理及组织文件，包括但不限于公司章程细则、公司设立证书，以及足以显示您的公司结构、高级职员及董事姓名、经营目的以及与债务人或债务人任何家属关系的其他文件。

19. 与将您的任何资产质押给任何其他实体有关的所有文件。

案号 22-50073 文件 1592 于 03/24/23 提交 于 03/24/23 10:57:37 录入 第 52 页，共 1063 页

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（12/15）案号 22-50073 文件 1592 于 03/24/23 提交 于 03/24/23 10:57:37 录入 第 53 页，共 1063 页

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

致：GFashion Media Group Inc.（GFashion传媒集团公司）

作证：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》第 2004 条进行审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

New York, New York 10166（纽约州纽约市 10166）

审查将通过以下方式记录：法庭记录员/速记员

提交材料：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或取样：

见随附的文件提交请求。

《联邦民事诉讼规则》第 45 条的下列规定，依《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件，现随附于后——关于履行地点的第 45(c) 条；关于作为传票对象人员之保护的第 45(d) 条；以及关于您回应本传票的义务和不回应可能后果的第 45(e) 条及第 45(g) 条。

签发或请求签发本传票的、代表第 11 章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或者检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。《联邦民事诉讼规则》第 45(a)(4) 条。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC（贝斯特凯斯有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy（贝斯特凯斯破产软件） 1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为作为 Ho Wan Kwok 破产财产受托人的 Luc A. Despins（仅为通知及通信之目的）。

（除非《联邦民事诉讼规则》第 45 条要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）送达的本传票。

我通过按以下方式向具名人员交付副本送达本传票：

我未执行即退还本传票，原因如下：

除非本传票代表美国或其官员或代理人签发，我还已向证人支付一天出席费用及法律准许的里程费，金额为 $。

我的差旅费用为 $，服务费用为 $，合计为 $。

我在伪证处罚下声明，本信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 及 (g) 条（自 12/1/13 起生效）（依《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言记录。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言记录：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，前提是该人：

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所进行场所检查。

(d) 对作为传票对象人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发及送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对作为传票对象的人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人员，无须亲自出席提交或检查地点，除非同时被命令出席证言记录、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查的人员，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或取样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所请求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须于规定的履行时间之前或传票送达后 14 日之前（以较早者为准）送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 送达方可随时通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令指示要求实施该等行为，且该命令必须保护非当事人亦非当事人高级职员的人员免于承担因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改以下传票：

(i) 未留出合理履行时间；

(ii) 要求某人在第 45(c) 条规定的地理范围之外履行；

(iii) 在不适用例外或豁免的情况下，要求披露享有特权或受其他保护的事项；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受传票影响的人员，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且源于当事人未请求进行的该专家研究。

(C) 以规定条件作为替代。在第 45(d)(3)(B) 条所述情形下，如送达方：

(i) 证明对该证言或材料具有实质性需要，且不遭受不当困难即无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件的传票的人员，必须按该等文件在通常业务过程中保存的方式提交，或者将其整理并标注以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定提交电子存储信息的形式，回应人员必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人员无须以一种以上形式提交同一电子存储信息。

(D) 无法电子访问的存储信息。作出回应的人无需就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。在提出强制证据开示动议或保护令动议时，作出回应的人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，若提出请求的一方在考虑第 26(b)(2)(C) 条的限制后证明存在正当理由，法院仍可命令对该等来源进行证据开示。法院可就该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。依据该信息享有特权或受审判准备材料保护的主张而扣留被传唤信息的人必须：(i) 明确提出该主张；以及

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护信息的情况下，使各方能够评估该主张的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提供的信息。如为回应传票而提供的信息受特权主张或审判准备材料保护主张所约束，提出该主张的人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施收回该信息；并可立即将该信息密封提交至要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 蔑视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议被移送后，发出传票的法院——可认定已被送达但无充分理由未遵从传票或与其相关命令的人构成蔑视法庭。

关于获取传票材料，见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会注释（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，各称“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。每项请求均应得到完整答复，除非善意提出异议；如提出异议，则应按如下所述详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，贵方仅须就该部分说明异议，并对其余请求作出回应。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将载入 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得将文本包含在 .DAT 文件中。对于含有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行包含七个字段，并且数据库中每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名、文件级别的 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件及音频/视频文件。应提供一张带 Bates 编号的分隔页图像，说明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件的路径作为字段列入。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应按递增名称归入“NATIVE”目录，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件信息，应依据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，应依据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的载入文件（.dat）形式，提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应采用以下格式：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下为所需元数据：

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 58 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

对于单页文件，应填写 LASTBATES 字段。

- 父项文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子项”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

FROM John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：发件人

TO Coffman, Janice（贾尼斯·科夫曼）；LeeW 收件人 [mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应以分号分隔

CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森）[mailto: 抄送收件人 frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件标准化所采用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 59 of 1063

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 为单位

PGCOUNT 1 原生文件文件/电子邮件中的页数

Agenda.doc 原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一信息 ID；原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按日常业务过程中保存的方式提供，或者应加以组织和标记，以对应于这些请求中的类别。

5. 本文所载每项请求延及所有文件：(a) 在贵方占有、保管或控制之下的文件；或 (b) 在任何代表贵方行事之人占有、保管或控制之下的文件，

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 60 of 1063

包括贵方律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供一份已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 指明编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，文件发送对象）；(c) 指明该文件编制或形成的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 下落不明或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及与之有关的事实和情形；(f) 指明授权该等处置的人员；(g) 指明该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最后一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及 (i) 指明目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提供一份已被销毁的文件，则除前项指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或其中包含或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则说明该等人员的身份，以及说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以拒绝提供该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该等特权主张的全部情形；以及 (b) 就依据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 的特权主张而拒绝提供的每份文件，制作一份特权日志，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。

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9. 如一份原本应予答复的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受该特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本文件请求具有持续性。现指示贵方：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据该等请求所要求的任何额外文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，贵方应提供该文件。如文件使用英语以外的语言且存在英文译本，贵方应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有其他姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

案号 22-50073 文书 1592 于 03/24/23 提交 于 03/24/23 10:57:37 登记 第 62 页，共 1063 页

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “和”及“或”应根据需要解释为连词关系或选择关系，以使任何请求的范围涵盖本可能被解释为在其范围之外的所有答复；以及 (b) “每一”及“任何”应视为包括并涵盖“每一个”及“所有”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “贵方”或“贵方的”或“贵方自身”系指 GFashion Media Group Inc.（郭媒体时尚集团公司），连同其所有关联方、部门、机构、工具机构、处室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和／或任何代表其行事之人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

案号 22-50073 文书 1592 于 03/24/23 提交 于 03/24/23 10:57:37 登记 第 63 页，共 1063 页

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人所谓的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家属”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓的妻子，以及与债务人存在任何其他家庭关系之人。

7. “关联个人”系指单独及共同符合下列情形的所有个人：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家属所拥有、控制或享有的资产具有处置权；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与一个或多个关联实体有关联；并包括前述各方各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表前述任何一方行事之人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·梅斯特雷洛）、Melissa Francis（梅利莎·弗朗西斯）、Anthony DiBattista（安东尼·迪巴蒂斯塔）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞图莎·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·默库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·厄内基安）、Wencong Wang（王文聪）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅利莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

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8. “关联实体”系指单独及共同符合下列情形的所有任何类型组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家属拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家属所拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益；并包括前述各方各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表前述任何一方行事之人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（七诺德山有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球风险投资有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东发展有限公司）、Assets Sino Limited（中资资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京鼎峰控股有限公司）、Booming Sail New York LLC（纽约兴帆有限责任公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（鹤顾问集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体风险投资有限公司）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（全球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）、Head Win Group Limited（首胜集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、Himalaya International（喜马拉雅国际）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅风险投资有限责任公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Hudson Diamond Holding（哈德逊钻石控股）、

案号 22-50073 文书 1592 于 03/24/23 提交 于 03/24/23 10:57:37 登记 第 65 页，共 1063 页

Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限财资管理公司）、Insight Phoenix Fund（洞察凤凰基金）、Lamp Capital LLC（灯资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领耀有限公司）、Leading Shine NY Limited（领耀纽约有限公司）、Lexington Property and Staffing（列克星敦物业及人力服务）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、New Federal State of China（中国新联邦国）（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited（全球显赫有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶峰风险投资有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G翻译员有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（无忧树媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄及公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机遇控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（白克罗夫特海岸有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “包括”或其任何变体，意为“包括但不限于”。

10. “和”及“或”意为“和／或”，并应同时解释为连词关系及选择关系，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”、“所有”及“每一”意为“每一个”。

12. “每一”及“每个”意为“每一个”。

13. “第三方”系指贵方以外的人员或实体。

14. “转移”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的每一书面、记录或图示材料，只要该等材料现由或曾由贵方占有、保管或控制，包括电子邮件的所有印刷件和电子副本、保存在计算机文件中的所有印刷件和电子副本。

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电子形式、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明书、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查报告、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、电传传真、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、立场报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、时间表、投影片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制，亦包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如该等草稿或副本包含原始文件中未见的任何种类的注释、评论或标记，或在其他方面与原始文件不一致。

16. “人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、组成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、减损、位于、结合考虑、影响、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、

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与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. “与……有关”、“涉及”或“相关”，在提及任何特定主题事项时，系指但不限于构成、组成、涉及、包含、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定主题事项，或以任何方式与该特定主题事项相关的任何文书。

20. “通信”系指在最广泛可能意义上且不限于任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有面谈、协议、询问或回复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备，并包括但不限于所有通信函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、复印传真、电传、即时消息、聊天记录、短信、电话笔记或与内部人员或第三方传送的笔记。

21. “资产”系指可用于产生正面经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有的、预期将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期经济机会。

22. “转让”应具有《破产法》第101(54)条赋予该术语的含义。

案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 68 页，共 1063 页

1. 关于债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产的所有文书。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文书，包括但不限于与任何试图避免支付该等义务的行为有关的所有文书，以及与本次或任何其他实际或潜在破产或类似无力偿债程序有关的所有文书。

3. 关于与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户结单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认书、资金证明、存款证、持仓证明、投资组合摘要或类似文书的所有文书，包括但不限于足以显示向前述任何一方作出的所有转让的所有文书。

4. 关于由债务人作出、与债务人作出或代表债务人作出的任何投资、商业交易或交易事项的所有文书。

5. 与债务人之间的所有通信，以及与债务人之间的通信有关的文书，涉及任何实体的运营、管理或决策，包括但不限于关联实体。

6. 关于向债务人、债务人家庭成员或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或商业往来的所有文书。

7. 关于债务人曾占用或使用的任何财产的所有文书，包括但不限于 Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium；位于康涅狄格州格林尼治市 373 Taconic Rd. 的住宅物业；位于康涅狄格州格林尼治市 33 Ferncliff Rd. 的住宅物业；以及位于康涅狄格州威尔顿市 354 Nod Hill Rd. 的住宅物业。

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8. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文书，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的航空器及在圣马力诺注册的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件副本以及显示该等航空器所执行航班和该等航班上乘员的飞行清单。

9. 关于向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文书，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款的金额；该等赠与、利益或贷款的使用目的；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率及任何贷款付款的所有证据的文书。

10. 关于由债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似工具的所有文书，包括但不限于足以显示该等信托设立时间、设立人、为谁的利益设立以及信托本金的文书。

11. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、债权、责任或债务有关的所有文书，包括但不限于与任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）前的任何诉讼有关的文书。

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12. 您的任何外部法律顾问或其他顾问与债务人之间的所有文书和通信。

13. 足以显示您的所有资产以及收入或资金来源的文书。

14. 对于就第14项请求作出的答复中确认的、价值超过 \$50,000 的所有资产，提交：(i) 与您取得该等资产有关的所有文书；以及 (ii) 您与债务人或债务人家庭成员就该等资产进行的通信。

15. 您的纳税申报表副本。

16. 足以显示由您持有或控制的所有银行账户和投资账户的文书，包括每一该等账户的余额以及向该等账户转入和从该等账户转出的款项。

17. 关于您使用的任何信用卡的所有文书，包括但不限于月度结单或足以显示为债务人或关联实体利益而进行的与其有关的所有购买的其他文书。

18. 所有公司治理及组织文书，包括但不限于章程细则和公司注册证书，以及足以显示您的公司结构、高级职员和董事姓名、经营目的及与债务人或债务人家庭任何成员之间关系的其他文书。

19. 与将您的任何资产质押给任何其他实体有关的所有文书。

案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 71 页，共 1063 页

B2540（表格 2540－规则 2004 审查传票）（12/15）案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 72 页，共

致：G Translators Pty Ltd（G翻译有限公司）

证言：现命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》第2004条接受审查并作证。随附准许进行该审查的法院命令副本。

Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

审查将通过以下方式记录：法庭记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须携带下列文书、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或取样： 见随附的文书提交请求。

《联邦民事诉讼规则》第45条的下列规定，经《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件，现随附于此——关于履行地点的第45(c)条；关于您作为受传票约束人员所受保护的第45(d)条；以及关于您对本传票作出回应的义务及未作出回应可能后果的第45(e)条和第45(g)条。

代表发出或请求本传票的第11章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）的律师姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡，律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂斯律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文书、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票指向人员送达之前，向每一方当事人送达通知及本传票副本。《联邦民事诉讼规则》第45(a)(4)条。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他多个别名）（税务识别号末四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）（税务识别号末四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever Holdings股份有限公司）。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不得向法院提交。）

我于（日期）收到向以下人员（个人姓名及职务，如有）送达的本传票：

我通过如下方式向被指定人员交付副本，完成本传票的送达：

我未予执行而退回本传票，原因为：

除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，我还已向证人支付一天的出席费用及法律允许的里程费用，金额为 \$ 。

我的差旅费用为 \$ ，服务费用为 \$ ，合计 \$ 。

我在伪证处罚的约束下声明，本信息真实且准确。

日期：

关于尝试送达等事项的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（2013年12月1日生效）（依据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可在下列情形命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业之地100英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业所在州内，且该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业之地100英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查的场所检查该场所。 (d) 保护受传票约束者；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束者施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非还被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所请求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定的履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。提出异议后，适用下列规则：

(i) 送达人可在任何时候通知被命令人后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令所指示要求实施该等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在第45(c)条规定的地域范围以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受传票影响的人，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未经聘用的专家的意见或信息，该等意见或信息并未描述争议中的具体事件，且系该专家并非应当事人请求而进行的研究所得。

(C) 以规定条件作为替代。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对该证言或材料具有重大需要，且不承受不当困难即无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可以不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交。 (e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。响应提交文件传票的人，必须按照文件在正常业务过程中保存的方式提交文件，或者必须对文件进行整理和标注，使之对应于请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定电子存储信息的提交形式，响应人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。响应人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理获取的电子存储信息。响应人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示或保护令的动议，响应人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院在考虑第26(b)(2)(C)条的限制后，如请求方证明具有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。以享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留被传唤信息的人必须：(i) 明确提出该主张；以及

(ii) 在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，以足以使当事人评估该主张的方式说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为响应传票而提交的信息受特权主张或审判准备材料保护主张约束，提出该主张的人可以通知任何收到该信息的当事人该主张及其依据。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁指定信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院，以及在动议移送后签发传票的法院，均可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或相关命令的人构成藐视法庭。

有关查阅传票材料，请参见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会说明（2013年）

1. 除非另有说明，下列文件请求（“请求”，每一项均称为“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。除非贵方善意提出异议，否则必须对每项请求作出完整答复；如提出异议，则必须按如下规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所含的一个词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出回应。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI的 Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不应超过1000个文件。Excel 电子表格应具有一个以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载到 Concordance® 数据库中的所有分字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期字段和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已制成图像的电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于具有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行包含七个字段，且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中对应一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文档文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而不得作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供文档级 ANSI 文本文件，并按照 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得包含特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文档级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些文件包括但不限于：电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的插页图像，表明存在原生文件，并将原生文件的路径作为 .dat 文件中的一个字段。所提供的原生文件应以与该文件插页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文档，仅提供一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提供每份文档的提取元数据。 .DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。 .DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020） 引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必填元数据： Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 77 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文档第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱 原生文件：文档来源文件所属个人或部门的名称

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应以分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文档标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化时所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件文档的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 78 of 1063

该数据必须为独立字段，且不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，且不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，且不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，单位为 KB

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 各项请求独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文档均应按其在正常业务过程中保存的方式提供，或者应进行组织和标记，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载各项请求均延及下列所有文档：（a）由您占有、保管或控制的文档；或（b）由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文档， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 79 of 1063

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文档均应完整提供。

6. 如要求您提供已不再由您占有、保管或控制的文档，则您的答复必须：（a）详细描述该文档的性质及其内容；（b）确定编制或撰写该文档的人员（以及，如适用，向其发送该文档的人员）；（c）确定该文档编制或创建的日期；（d）说明该文档是否（i）遗失或丢失，（ii）已被销毁，（iii）自愿或非自愿地转交他人，或（iv）以其他方式处置；（e）说明该等处置的理由，以及围绕该等处置的事实和情形；（f）确定授权该等处置的人员；（g）确定该等处置的日期或大致日期；（h）说明该文档最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及（i）确定当前占有、保管或控制该文档的人员（如有）。

7. 如要求您提供已被销毁的文档，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：（a）销毁该文档的理由；（b）销毁该文档的人员身份；以及（c）指示销毁该文档的人员身份。

8. 如您主张所请求的文档享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：（a）说明：（i）足以支持您关于该文档享有特权之主张的文档描述；（ii）文档标题；（iii）文档日期；（iv）文档作者；（v）文档收件人；（vi）收到或阅览该文档原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份；（vii）该文档本身，或文档中所含或所提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则应确定该等人员身份， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 80 of 1063

并说明该等信息如何为其占有；（viii）据以扣留该文档的特权主张；以及（ix）您将据以支持该等特权主张的一切情形；以及（b）根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而扣留的文档，制作一份特权日志，其中包含本指示第（a）部分所要求的全部信息。

9. 如一份原本应提供的文档中有部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文档中删除或涂黑受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：（a）一经得知先前答复不完整或不正确，立即补充或更正后来得知不完整或不正确的任何答复；以及（b）提供根据本请求所要求的任何补充文档。

11. 如文档使用英语以外的语言，您应提供该文档。如文档使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文档。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有其他名称、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文档请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文档请求答复到期之日止。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 81 of 1063

15. （a）任何单数名词的使用均应解释为包括复数，反之亦然；以及（b）任何时态动词的使用均应解释为该动词在所有其他时态下的使用。

16. （a）“and”和“or”应在必要时解释为连词或析取词，以使本应被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及（b）“each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于文档请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”是指并包括 G Translators Pty Ltd，以及其所有关联方、分部、机构、工具部门、部门、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，和/或任何代表其行事之人。

2. “债务人”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。 案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 82 页，共 1063 页

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “债务人之名义妻子”系指 Hing Chi Ngok（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “债务人家属”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人之名义妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系的人。

7. “关联个人”单独及共同指：(1) 持有、控制、保管对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产，或对该等资产拥有处置权的所有个人；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联的所有个人，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表前述任何一方行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Jason Miller、Steve Bannon、Karin Maistrello、Melissa Francis、Anthony DiBattista、William Gertz、Arethusa Forsyth、Glenn Mellor、Jennifer Mercurio、Eduardo Eurnekian、Wencong Wang、Han Chunguang（又名韩春光）、Qu Guojiao（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（又名郭丽杰）、Zhang Wei（又名张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（又名郝海东）、Ross Heinemeyer、Max Krasner、Kyle Bass、Melissa Mendez、Ya Li（又名李娅）、Dinggang Wang（又名王定刚）、An Hong（又名安红）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu、Je Kin Ming（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua，以及 Lao Jiang（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。 案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 83 页，共 1063 页

8. “关联实体”单独及共同指：(1) 曾由债务人或债务人家属拥有、控制或投资的所有各种类型组织或实体；或 (2) 对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的任何资产直接或间接拥有权益的所有各种类型组织或实体，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表前述任何一方行事的任何人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Booming Sail New York LLC、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、Freedom Media Ventures Ltd.、G Club Operations LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Investment LLC、Himalaya International、Himalaya New World Inc.、Himalaya Supervisory Organization、Himalaya Ventures LLC、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Hudson Diamond Holding， 案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 84 页，共 1063 页

Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Infinity Treasury Management Inc.、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Lexington Property and Staffing、Long Gate Limited、Maywind Trading LLC、MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited，以及 ZIBA Limited。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”系指“和/或”，并应为最大限度扩大其范围而同时按连词及选择连词解释。

11. “任何”及“所有”及“每一”系指“每一个及全部”。

12. “每一”及“每个”系指“每一个及全部”。

13. “第三方”系指除您之外的个人或实体。

14. “转让”应具有《破产法典》第 101(54) 条赋予其的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于在您的占有、保管或控制之下或曾在您的占有、保管或控制之下的任何种类、类型、性质或描述的每一份书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有打印及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、 案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 85 页，共 1063 页

通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印输出、任何种类的数据汇编、电传、电传传真、语音留言、发票、订单表格、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、职位报告、摘要、索引、书籍、总账、笔记本、明细表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、传单、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式储存（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，若该等草稿或副本载有原始文件中未出现的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

16. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、委员会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、减损、位于其中、结合其加以考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗示、答复、 案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 86 页，共 1063 页

与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 就任何特定主题而言，“与……有关”、“与……有关联”或“相关于”系指，包括但不限于，构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定主题，或以任何方式与所识别的特定主题相关的任何文件。

20. “通信”系指以最广泛可能的意义且不限于任何形式的任何信息或知识传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有面谈、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真件、电传、即时消息、聊天、短信、电话笔记或在内部或与第三方传送的笔记。

21. “资产”系指任何可用于产生正向经济价值的项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有并预期将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期经济机会。

22. “转让”应具有《破产法典》第 101(54) 条赋予其的含义。 案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 87 页，共 1063 页

1. 关于债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的所有文件，包括但不限于与任何规避支付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本案或任何其他实际或潜在破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

3. 关于与债务人、债务人财产、债务人家属、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何一方作出的所有转让的所有文件。

4. 关于债务人作出、与债务人进行或代表债务人进行的任何投资、业务往来或交易的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、涉及任何实体（包括但不限于关联实体）的运营、管理或决策的文件。

6. 关于向债务人、债务人家属或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或业务往来的所有文件。

7. 关于债务人曾占用或使用过的任何财产的所有文件，包括但不限于 Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium；位于康涅狄格州格林尼治 373 Taconic Rd. 的住宅物业；位于康涅狄格州格林尼治 33 Ferncliff Rd. 的住宅物业；以及位于康涅狄格州威尔顿 354 Nod Hill Rd. 的住宅物业。

8. 与债务人拥有、控制或使用的任何飞机有关的所有文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的飞机以及在圣马力诺登记的任何其他飞机，包括但不限于所有登记文件副本及显示该等飞机所执行航班和该等航班机上人员的飞行清单。

9. 关于向债务人、债务人遗产、债务人家属或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款金额的文件；该等赠与、利益或贷款的用途；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率，以及任何贷款的全部付款证据。

10. 关于由债务人、代表债务人或为债务人利益，或由、代表或为债务人遗产、债务人家属或关联实体的利益而设立的任何信托或类似文书的所有文件，包括但不限于足以显示信托设立时间、设立人、受益人及信托本金的文件。

11. 与涉及债务人的任何法律争议有关的任何义务、请求权、责任或债务相关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、合议机构或替代性争议解决实体）进行的任何诉讼有关的文件。 案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 89 页，共 1063 页

12. 您的任何外聘律师或其他顾问与债务人之间的所有文件及通信。

13. 足以显示您的全部资产以及收入或资金来源的文件。

14. 对于就第14项请求所识别的、价值超过 $50,000 的所有资产，提供：(i) 与您取得该等资产有关的所有文件；以及 (ii) 与债务人或债务人家属就该等资产进行的通信。

15. 您的纳税申报表副本。

16. 足以显示由您持有或控制的所有银行账户及投资账户的文件，包括每一该等账户的余额及转入和转出款项。

17. 关于您使用的任何信用卡的所有文件，包括但不限于月度对账单或足以显示为债务人或关联实体利益而进行的与此相关的所有购买的其他文件。

18. 所有公司治理及组织文件，包括但不限于章程细则、公司注册证书，以及足以显示您的公司结构、高级管理人员和董事姓名、经营目的及与债务人或债务人任何家属之关系的其他文件。

19. 与您向任何其他实体质押您的资产有关的所有文件。

案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 90 页，共 1063 页

B2540（表格 2540——依据规则 2004 进行审查的传票）（12/15）案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 91 页，共

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》规则 2004 接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

审查将通过以下方式记录：法庭记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的文件提交请求。

根据《联邦破产程序规则》规则 9016 适用于破产案件的《联邦民事诉讼规则》规则 45 的下列规定随附于此——关于履行地点的规则 45(c)；关于您作为受传票约束人员之保护的规则 45(d)；以及关于您回应本传票之义务和未履行该义务可能后果的规则 45(e) 和 45(g)。

代表发出或申请本传票的第11章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）的律师姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向每一方当事人送达通知和本传票副本。《联邦民事诉讼规则》规则 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非《联邦民事诉讼规则》规则 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）送达的本传票。

我按如下方式将副本交付给被指名人员，以送达本传票：

我未执行本传票即予退回，原因如下：

除非本传票系代表美国或其官员或代理人发出，我还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 $ 。

我的差旅费用为 $，服务费用为 $，合计为 $。

我依伪证处罚之责声明，该等信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等事项的附加信息： 《联邦民事诉讼规则》规则 45(c)、(d)、(e) 和 (g)（自 12/1/13 起生效）（依据《联邦破产程序规则》规则 9016 适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令人员出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自办理业务地点的 100 英里范围内；或

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自办理业务所在州内，若该人员

(i) 是一方当事人或一方当事人的高级职员；或

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自办理业务地点的 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查的场所对其进行检查。 (d) 对受传票约束人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责发出和送达传票的一方当事人或律师必须采取合理措施，以避免对受传票约束人员施加不当负担或费用。要求履行义务所在地区的法院必须执行该义务，并对未遵守者的一方当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入及合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人员，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判，否则无须亲自到达提交或检查地点。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人员，可向传票中指定的一方当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定的履行时间之前或传票送达后 14 日内（以较早者为准）送达。如提出异议，下列规则适用：

(i) 在任何时候，经通知被命令人员，送达方可向要求履行义务所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依照命令的指示要求实施该等行为，且该命令必须保护并非一方当事人或一方当事人高级职员的人员免于承担因履行义务产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行义务所在地区的法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；

(ii) 要求人员在规则 45(c) 规定的地理范围之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或豁免；或

(iv) 对人员造成不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人员，经动议，要求履行义务所在地区的法院可以撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未经聘用的专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且源于并非由一方当事人请求的该专家研究。

(C) 以规定条件作为替代。在规则 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料具有重大需要，且如不造成不当困难则无法以其他方式满足该需要；以及

法院可以不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交。 (e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件之传票的人员，必须按文件在日常业务过程中保存的方式提交，或必须将其整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定电子存储信息的提交形式，回应人员必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人员无须以多于一种形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理获取的电子存储信息。答复人无需就其认定因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的电子存储信息提供证据开示。在提出强制证据开示动议或保护令动议时，答复人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，若请求方考虑到 Rule 26(b)(2)(C) 的限制后证明存在正当理由，法院仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可规定该证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。根据该信息享有特权或作为审判准备材料受到保护的主张而扣留被传唤信息的人，必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够使各方评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提供的信息。如为响应传票而提供的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出该主张的人可将该主张及其依据通知收到该信息的任何一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交至要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院，以及在动议移送后签发传票的法院，可对已被送达但无正当理由不遵守传票或与其有关命令的人认定为藐视法庭。

有关获取传票材料，请参见 Fed.R.Civ.P.45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下列文件请求（统称“请求”，单项称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。每项请求均应得到完整答复，除非基于诚信提出异议；如提出异议，必须依下文规定详细说明你方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，你方仅须对该部分提出异议，并答复请求的其余部分。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载至 Concordance® 数据库的全部字段化信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括图像化的电子邮件及附件，必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得将文本包含在 .DAT 文件中。对于具有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成；数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹内，且每个文件夹内的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容及含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件，以及音频/视频文件。应提供一张带 Bates 编号的分隔页图像，表明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为一个字段列入。所提供原生文件应以对应于该文件分隔页的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提供一份。对于电子邮件，依据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，依据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应采用以下格式：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下为所要求的元数据： Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 96 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱

FROM John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：发件人

TO Coffman, Janice（贾妮斯·科夫曼）; LeeW 收件人 [mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应以分号分隔 CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森） [mailto: 抄送收件人 frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区 TIME_ZONE GMT 转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 97 of 1063

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计 PGCOUNT 1 原生文件文件/电子邮件中的页数

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文件的路径，包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，且除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按通常业务过程中保存的方式提供，或应加以整理和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求延及所有文件：(a) 在你方占有、保管或控制之下；或 (b) 在代表你方行事的任何人占有、保管或控制之下， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 98 of 1063

包括你方律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提交一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，文件发送给的人员）；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转交他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及相关事实和情形；(f) 确定授权该等处置的人员；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最后一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提交一份已被销毁的文件，则除前一项指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或文件中载有或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则确定该等人员的身份，并说明该信息如何进入其占有，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而扣留的每一文件，提交一份载有本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权日志。对于文件请求中未主张特权或工作成果保护的任何部分，应完整提供相应文件。

案件 22-50073 文书 1592 于 03/24/23 提交并于 03/24/23 10:57:37 登记 第 99 页，共 1063 页

9. 如一份原本应提交的文件中的一部分载有受特权主张保护的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张保护的部分，其余部分应予提交。

10. 该等请求具有持续性。现指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来得知不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交根据下列规定所要求的任何其他文件

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

案件 22-50073 文书 1592 于 03/24/23 提交并于 03/24/23 10:57:37 登记 第 100 页，共 1063 页

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2015 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为该动词在所有其他时态中的使用。

16. (a) “and”和“or”应视需要作连言或选言解释，以使原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”两词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “You”、“Your”或“Yourself”系指 Martha Jeffery，以及其任何雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

2. “Debtor”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

案件 22-50073 文书 1592 于 03/24/23 提交并于 03/24/23 10:57:37 登记 第 101 页，共 1063 页

3. “Debtor's Son”系指 Qiang Guo（郭强）（亦称 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4. “Debtor's Daughter”系指 Mei Guo（郭美）（亦称 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “Debtor's Purported Wife”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（亦称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “Debtor's Family”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人据称的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “Associated Individuals”单独及统称所有符合下列任一条件的个人：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产具有酌处权；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联；并包括前述任何人员各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Karin Maistrello、Melissa Francis、Anthony DiBattista、Han Chunguang（韩春光）（亦称 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（亦称 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Zhang Wei（张伟）（亦称 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（亦称 Sara Wei、魏丽红）、Max Krasner、Yvette Wang（王雁平）（亦称 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu，以及 Je Kin Ming（余建明）（亦称 William Je、Yu Jianming、余建明）。

8. “Associated Entities”单独及统称所有符合下列任一条件的组织或任何类型的实体：(1) 曾由债务人或债务人家属拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的任何资产直接或间接拥有权益；并包括前述任何实体各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Booming Sail New York LLC、Bravo Luck Limited、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Crane Advisory Group LLC、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Freedom Media Ventures Ltd.、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gfashion Media Group Inc.、GFNY, Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Investment LLC、Himalaya International、Himalaya New World Inc.、Himalaya Supervisory Organization、Himalaya Ventures LLC、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Hudson Diamond Holding、Infinity Treasury Management Inc.、Lexington Property and Staffing、Long Gate Limited、Maywind Trading LLC、MOS Himalaya LLC、New Federal State of China（亦称 NFSC）、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Well Origin Ltd.、Whitecroft Shore Limited，以及 ZIBA Limited。

9. “Including”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “And”和“or”均指“and/or”，并应同时作连言及选言解释，以最大限度扩大其范围。

11. “Any”、“all”和“each”均指“每一及全部”。

案件 22-50073 文书 1592 于 03/24/23 提交并于 03/24/23 10:57:37 登记 第 103 页，共 1063 页

12. “Each”和“every”均指“每一及全部”。

13. “Third Party”系指您本人以外的个人或实体。

14. “Transfer”应具有《破产法》section 101(54) 赋予该词的含义。

15. “Document”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物件，并包括但不限于曾处于或现处于您占有、保管或控制之下的每一及全部任何种类、类型、性质或描述的书面、记录或图形资料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格书、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、账簿、笔记本、日程表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传册、穿孔卡、工时单、Tweets、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据；无论其以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何资料的草稿或副本，如其中载有原始文件中不存在的任何种类笔记、评论或标记，或者其在其他方面与原始文件并不相同。

案件 22-50073 文书 1592 于 03/24/23 提交并于 03/24/23 10:57:37 登记 第 104 页，共 1063 页

16. “Person(s)”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “Entity”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

18. “Regarding”系指关于、描述、包含、提及、相关、支持、赞成、反对、强化、减损、载于、结合考虑、涉及、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、关联、评论、就……而言、有关、与……有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. “关于”、“涉及”或“相关”，在提及任何特定事项时，系指但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定事项，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”系指，在最广泛可能的意义上且不受限制地，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传、传真、电传打字、即时消息、聊天记录、短信、发布至留言板或群聊的信息、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 105 页，共 1063 页

21. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、库存及其他有形和无形财产。

1. 与位于 781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的 Sherry Netherland Hotel / Condominium（谢里荷兰酒店／共管公寓）（公寓 1801 和 1519）；位于 373 Taconic Rd., Greenwich, Connecticut 06831 的住宅房产；位于 33 Ferncliff Rd., Cos Cob, Connecticut 06807 的住宅房产；位于 354 Nod Hill Rd., Wilton, Connecticut 06897 的住宅房产；位于 32 Chateau Ridge Rd., Greenwich, Connecticut 06831 的房产；位于 110 Clapboard Ridge Rd., Greenwich, Connecticut 06830 的房产；位于 66 Sherwood Avenue, Greenwich, Connecticut 06831 的房产；位于 140 Wallacks Drive, Stamford, Connecticut 06902 的房产；位于 602 Indian Field Drive, Greenwich, Connecticut 06830 的房产；以及位于 11 Hurlingham Drive, Greenwich, Connecticut 06831 的房产有关的所有文件和通信。

2. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件或通信，包括但不限于位于 Connecticut（康涅狄格州）的任何不动产。 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 106 页，共 1063 页

3. 与债务人、债务人家属的任何成员及／或任何关联实体签订的任何委托书有关的所有文件或通信，包括该等委托书的副本。

4. 与因您代理债务人、债务人家属或关联实体而向您支付任何预付费用或佣金有关的所有文件或通信，包括足以识别该预付费用或佣金的金额及其来源的文件。

5. 与您从债务人、债务人家属、家属关联实体或关联实体处或代表其收取的，并存入托管或客户信托账户的任何费用、付款或款项有关的所有文件或通信。

6. 足以显示债务人、债务人家属或关联实体向您支付、代表其向您支付或为其利益向您支付的任何款项的金额、日期和来源的文件。

7. 您与债务人、债务人家属，或代表债务人行事的任何关联个人、代理人、雇员或其他个人之间，就与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或商业往来所进行的所有通信。

8. 与涉及债务人、债务人家属或任何关联实体的任何出售、潜在出售、取得、处置、购买、潜在购买、投资、出资、赠与、信贷延期、贷款或转让有关的所有文件和通信。

9. 与债务人使用属于、受债务人家属、关联实体或关联个人控制，或其全部或部分所有权由债务人家属、关联实体或关联个人持有的任何资产有关的所有文件和通信，包括但不限于位于 Connecticut（康涅狄格州）的任何不动产。 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 107 页，共 1063 页

10. 与债务人、债务人财产、债务人家属、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账目报表、电汇指示及／或确认函、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文件有关的所有文件和通信，包括但不限于足以显示向上述任何一方进行的所有转让的全部文件。

案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 108 页，共 1063 页

B2540（表格 2540－规则 2004 审查传票）（12/15）案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 109 页，共

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

证言：特此命令您于下文规定的时间、日期及地点出席，并根据 Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）第 2004 条规则的审查作证。随附准许该审查的法院命令副本。

New York, New York 10166（纽约州纽约市 10166）

审查将通过以下方式记录：法庭记录员／速记员

提交材料：您或您的代理人还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或取样：

见随附的文件提交请求。

Fed. R. Civ. P. 45 的下列规定根据 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，现随附如下——关于履行地点的第 45(c) 条规则；关于对作为传票对象的您的保护的第 45(d) 条规则；以及关于您回应本传票的义务及不予回应的潜在后果的第 45(e) 条和第 45(g) 条规则。

签发或请求签发本传票、代表第 11 章受托人 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平）的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡，律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩及蒙蒂思专业公司）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向各方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC（贝斯特凯斯有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy（贝斯特凯斯破产软件） 1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）和 Miles Kwok（郭文贵），以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，由 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平）作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）财产受托人收件（仅为通知和通信之目的）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）签发的本传票。

我以下列方式将传票副本递送给具名人员，从而完成送达：

我未执行传票即予退回，原因如下：

除非本传票代表 United States（美国）或其官员或代理人签发，我还已向证人支付一天的出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

我的差旅费用为 \$，服务费用为 \$，合计 \$ 。

我在伪证处罚的约束下声明，本信息真实且正确。

日期：

有关尝试送达等情况的补充信息：

Federal Rule of Civil Procedure 45(c), (d), (e), and (g)（Effective 12/1/13）（根据 Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）第 9016 条规则适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在被检查场所进行场所检查。

(d) 保护作为传票对象的人员；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，以避免给传票所指向人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者——当事人或律师——施加适当制裁，其中可包括收入损失和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人员，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人员，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或取样任何或全部材料，反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定的履行时间或传票送达后 14 日（以较早者为准）之前送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 在任何时候，经通知被命令人员，送达人可以向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令所指示要求实施该等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人员，免于承担因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 何时必须。经及时提出动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未留出合理的履行时间；

(ii) 要求某人在《规则》45(c)规定的地域限制之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在任何适用的例外或放弃；或

(iv) 使某人承受不当负担。

(B) 何时可以。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行的地区法院可以应动议撤销或修改传票，如该传票要求：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并未描述争议中的具体事件，且系该专家未应任何一方请求所进行研究的结果。

(C) 将规定条件作为替代方案。在《规则》45(d)(3)(B)所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料具有重大需要，且如不承受不当困难即无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可以不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出庭或提供材料。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提供文件或电子存储信息。下列程序适用于提供文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提供文件的传票的人，必须按照文件在通常业务过程中保存的方式提供文件，或者必须对文件进行整理和标记，使其对应于请求中的类别。

(B) 未指定电子存储信息提供形式。如传票未指定提供电子存储信息的形式，回应人必须以其通常保存的一种或多种形式，或者以一种或多种合理可用的形式提供该等信息。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提供。回应人无需以一种以上的形式提供相同的电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。回应人无需就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。在强制证据开示动议或保护令动议中，回应人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑《规则》26(b)(2)(C)的限制后，如请求方证明存在正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可以规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。以信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留被传唤信息的人必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种方式描述被扣留文件、通信或有形物的性质，使各方无需披露本身享有特权或受保护的信息，即可评估该主张。

(B) 已提供的信息。如为回应传票而提供的信息受特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并且可立即向要求履行的地区法院密封提交该信息，以裁定该主张。提供该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可以认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令的人构成藐视法庭。

如需查阅传票材料，参见 Fed.R.Civ.P.45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下称“请求”，各称“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。每项请求均应得到完整答复，除非对其善意提出异议；在此情形下，应如下文所述详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某一词语、短语或条款，贵方须仅就该部分说明异议，并对其余请求作出回应。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一文件名，即Bates编号。图像必须在每张图像的右下角标注连续的Bates编号。每个文件夹中的TIFF文件数量不应超过1000个。Excel电子表格应具有一个以该文件的Bates编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至Concordance®数据库的所有字段化信息。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用下列Concordance®默认分隔符：逗号 ASCII字符（020）引号 þ ASCII字符（254）。日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包含OCRPATH字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。不得在.DAT文件中包含文本。对于具有原生文件的文件，必须包含LINK字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

b. Concordance Image® 或Opticon交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG或.OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成；数据库中的每一图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件提供，而非作为.DAT文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在.DAT文件中。建议提供文件级ANSI文本文件，并按照FIRSTBATES/Image Key命名。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不应超过1,000个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。该等文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一张带有Bates编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段包含在.dat文件中。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的Bates编号命名。将原生文件归入以递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，以根据BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To和Attach属性生成的MD5哈希值为依据合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，以整个文件的MD5哈希值为依据合并重复件。

f. 元数据。以符合Concordance要求的加载文件（.dat）形式提供每份文件的提取元数据。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用下列Concordance默认分隔符：逗号 , ASCII字符（020）引号 þ ASCII字符（254）

日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下列出所需元数据： Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 114 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个Bates编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个Bates编号

- 父文件首页的Bates编号至最后一个附件“子”文件最后一页的Bates编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个Bates编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个Bates编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 注：应使用分号分隔多个条目

frank_Thompson@cdt.com] 注：应使用分号分隔多个条目

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件的主题行；原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化时所在的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化时所在的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 115 of 1063

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

PGCOUNT 1 原始文件文件/电子邮件中的页数

Agenda.doc 原始：存储原始文件文件的路径， 包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID 原始：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原始文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在正常业务过程中保存的方式提供，或者应进行整理和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文件所载的每项请求均延伸至所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文件， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 116 of 1063 包括您的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 识别准备或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件被发送给的人员）；(c) 识别该文件准备或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由及其相关事实和情形；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别现时占有、保管或控制该文件的人员，如有。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或看过该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或该文件所含或所提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则说明该等人员的身份，并说明该等信息如何进入其占有， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 117 of 1063 (viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将依赖以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 就依据特权主张而扣留的每份文件，根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，提供一份特权清单，载明本指示第 (a) 部分要求的全部信息。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相关文件。

9. 如一份原本应予提供的文件中有部分内容包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或涂黑受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正其后得知为不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提供根据下列规定所要求的任何补充文件

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提及均包括所有其他姓名、别名或昵称。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 118 of 1063

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2015 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “and”和“or”应在必要时解释为连词关系或选择关系，以使原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “You”、“Your”或“Yourself”系指 Emile P de Neree（埃米尔·P·德·内雷），连同其任何雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

2. “Debtor（债务人）”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 119 of 1063

3. “Debtor's Son（债务人之子）”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4. “Debtor's Daughter（债务人之女）”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “Debtor's Purported Wife（债务人声称的妻子）”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “Debtor's Family（债务人家庭成员）”统指债务人、债务人之子、债务人之女和债务人声称的妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系者。

7. “Associated Individuals（关联个人）”单独及共同指所有符合以下情形的个人：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的资产具有酌处权；或 (2) 曾为一家或多家关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其关联，连同上述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波达斯基）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、Anthony DiBattista（安东尼·迪巴蒂斯塔）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）及 Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）。

8. “Associated Entities（关联实体）”单独及共同指所有符合以下情形的任何类型组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家庭成员拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益，连同上述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7 Nod Hill 有限责任公司）、ACA Investment Management Limited（ACA 投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA 资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（Ace Decade 控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI 集团控股公司）、Booming Sail New York LLC（Booming Sail New York 有限责任公司）、Bravo Luck Limited（Bravo Luck 有限公司）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Crane Advisory Group LLC（Crane 顾问集团有限责任公司）、Dawn State Limited（Dawn State 有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（Eastern Profit Corporation 有限公司）、Freedom Media Ventures Ltd.（Freedom Media Ventures 有限公司）、G Club Operations LLC（G Club Operations 有限责任公司）、G Fashion LLC（G Fashion 有限责任公司）、G News LLC（G News 有限责任公司）、GETTR USA（GETTR 美国）、Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）、Genever Holdings LLC（Genever 控股有限责任公司）、Gfashion Media Group Inc.（Gfashion 媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY 公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（Golden Spring〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（Greenwich Land 有限责任公司）、GTV Media Group, Inc.（GTV 媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（Hamilton Capital Holdings 公司）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK 物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK 科技公司）、Himalaya Embassy（Himalaya Embassy）、Himalaya Exchange（Himalaya Exchange）、Himalaya Federal Reserve（Himalaya Federal Reserve）、Himalaya Investment LLC（Himalaya Investment 有限责任公司）、Himalaya International（Himalaya International）、Himalaya New World Inc.（Himalaya New World 公司）、Himalaya Supervisory Organization（Himalaya Supervisory Organization）、Himalaya Ventures LLC（Himalaya Ventures 有限责任公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（HK International Funds Investments〈USA〉Limited 有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（Hong Kong International Funds Investments 有限公司）、Hudson Diamond Holding（Hudson Diamond Holding）、Infinity Treasury Management Inc.（Infinity Treasury Management 公司）、Lexington Property and Staffing（Lexington Property and Staffing）、Long Gate Limited（Long Gate 有限公司）、Maywind Trading LLC（Maywind Trading 有限责任公司）、MOS Himalaya LLC（MOS Himalaya 有限责任公司）、New Federal State of China（中国新联邦国）（又名 NFSC）、Rule of Law Foundation III, Inc.（Rule of Law Foundation III 公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（Rule of Law Foundation IV 公司）、Rule of Law Fund（Rule of Law Fund）、Rule of Law Society（Rule of Law Society）、Rule of Law Society IV, Inc.（Rule of Law Society IV 公司）、G-Translators PTY LTD（G-Translators PTY LTD）、Saraca Media Group, Inc.（Saraca Media Group 公司）、Well Origin Ltd.（Well Origin 有限公司）、Whitecroft Shore Limited（Whitecroft Shore 有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA 有限公司）。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 120 of 1063

9. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

10. “And”和“or”意为“和/或”，并应同时解释为连词关系及选择关系，以最大限度扩大其范围。

11. “Any”、“all”和“each”意为“每一及全部”。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 121 of 1063

12. “Each”和“every”意为“每一及全部”。

13. “Third Party（第三方）”系指您本人以外的个人或实体。

14. “Transfer（转让）”应具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物件，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的、现由或曾由您占有、保管或控制的每一份书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有打印副本和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、各种书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、图形、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查材料、计算机打印件、各种数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、立场报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、日程表、透明胶片、录音记录、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形形式还是电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其包含原始文件中不存在的任何种类笔记、评论或标记，或者其在其他方面与原始文件不相同。

案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 登记于 03/24/23 10:57:37 第 122 页，共 1063 页

16. “人员”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人员”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、包含、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、削弱、位于其中、结合考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之联系、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及作为。

19. “与……有关”、“涉及”或“相关”，在提及任何特定事项时，系指但不限于构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定事项，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”系指以最广泛的可能含义且不限于此的任何信息或知识传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音记录、传递单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真副本、电传、即时消息、聊天、短信、发布至留言板或群聊的内容、社交媒体帖子、推文、视频

案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 登记于 03/24/23 10:57:37 第 123 页，共 1063 页

上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传递的笔记。

21. “资产”系指受占有、保管或控制的具有经济价值的任何项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与位于 781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的 Sherry Netherland Hotel / Condominium（谢里荷兰酒店/共管公寓）（1801 室和 1519 室）；位于 373 Taconic Rd., Greenwich, Connecticut 06831 的住宅房产；位于 33 Ferncliff Rd., Cos Cob, Connecticut 06807 的住宅房产；位于 354 Nod Hill Rd., Wilton, Connecticut 06897 的住宅房产；位于 32 Chateau Ridge Rd., Greenwich, Connecticut 06831 的房产；位于 110 Clapboard Ridge Rd., Greenwich, Connecticut 06830 的房产；位于 66 Sherwood Avenue, Greenwich, Connecticut 06831 的房产；位于 140 Wallacks Drive, Stamford, Connecticut 06902 的房产；位于 602 Indian Field Drive, Greenwich, Connecticut 06830 的房产；以及位于 11 Hurlingham Drive, Greenwich, Connecticut 06831 的房产有关的所有文件和通信。

2. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件或通信，包括但不限于位于 Connecticut 的任何不动产。

案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 登记于 03/24/23 10:57:37 第 124 页，共 1063 页

3. 与债务人、债务人家庭成员的任何成员和/或任何关联实体签订的任何聘用函有关的所有文件或通信，包括该等聘用函的副本。

4. 与基于您对债务人、债务人家庭成员或关联实体的代理而向您支付任何预付费用或佣金有关的所有文件或通信，包括足以识别预付费用或佣金金额及其来源的文件。

5. 与您从债务人、债务人家庭成员、家庭关联实体或关联实体处或代表其收取，并存放于托管账户或客户信托账户中的任何费用、付款或款项有关的所有文件或通信。

6. 足以显示债务人、债务人家庭成员或关联实体向您作出、代表其作出或为其利益作出的任何付款的金额、日期及来源的文件。

7. 您与债务人、债务人家庭成员，或代表债务人行事的任何关联个人、代理人、雇员或其他个人之间，就与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或商业往来所进行的所有通信。

8. 与涉及债务人、债务人家庭成员或任何关联实体的任何出售、潜在出售、取得、处置、购买、潜在购买、投资、出资、赠与、信用展期、贷款或转让有关的所有文件和通信。

9. 与债务人使用属于、受债务人家庭成员控制，或其全部或部分所有权由债务人家庭成员持有的任何资产有关的所有文件和通信，

案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 登记于 03/24/23 10:57:37 第 125 页，共 1063 页

关联实体或关联个人，包括但不限于位于 Connecticut 的任何不动产。

10. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认函、资金证明、存款证、持仓证明、投资组合摘要或类似文件有关的所有文件和通信，包括但不限于足以显示向前述任何主体作出的所有转让的全部文件。

案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 登记于 03/24/23 10:57:37 第 126 页，共 1063 页

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）案号 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 登记于 03/24/23 10:57:37 第 127 页，共

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》Rule 2004 接受审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

审查将采用以下方式记录：法庭记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物件参加审查，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的文件提交请求。

Fed. R. Civ. P. 45 的下列规定已附上，并依 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件：关于履行地点的 Rule 45(c)；关于作为受传票约束之人员的保护的 Rule 45(d)；以及关于您回应本传票的义务及未回应的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

签发或请求本传票、代表 Chapter 11 受托人 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物件，或检查场所，则必须在向受传票指向之人送达前，向每一方当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本 Chapter 11 案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Ho Wan Kwok 财产受托人 Luc A. Despins（仅限用于通知和通信）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

本人于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）签发的本传票。

本人以下列方式向指定人员送达本传票副本：

本人未执行而退回本传票，原因如下：

除非本传票代表 United States（美国）或其官员或代理人签发，本人还已向证人支付出席一天的费用及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

本人的差旅费用为 \$ ，服务费用为 \$ ，合计 \$ 。

本人在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等事项的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》Rule 45(c)、(d)、(e) 和 (g)（自 12/1/13 生效）（依《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可在下列地点命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 距该人居住、受雇或经常亲自从事业务之地 100 英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事业务所在州内，条件是该人

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在距该人居住、受雇或经常亲自从事业务之地 100 英里以内的地点提供文件、以电子方式存储的信息或物品；以及

(B) 在待检查场所对该场所进行检查。

(d) 对受传票约束之人的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行传票的地区法院必须执行该项义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提供材料或准许检查。

(A) 无须出庭。被命令提供文件、以电子方式存储的信息或有形物品，或准许检查场所之人，无须亲自到提供或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提供文件或有形物品，或准许检查的人，可就检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或检查场所，或以所要求的一种或多种形式提供以电子方式存储的信息，向传票中指定的当事人或律师送达书面异议。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后 14 天内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可在任何时候，在通知被命令人后，向要求履行传票的地区法院提出动议，请求作出强制提供或检查的命令。

(ii) 仅可按照该命令的指示要求实施这些行为，并且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员之人，免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行传票的地区法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在 Rule 45(c) 规定的地域限制以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或放弃；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响之人，要求履行传票的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息既非对争议中具体事件的描述，亦非源自任何当事人请求该专家进行的研究。

(C) 将规定条件作为替代措施。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对该证言或材料具有重大需要，且如不造成不当困难则无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是在规定条件下命令出席或提供材料。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提供文件或以电子方式存储的信息。下列程序适用于提供文件或以电子方式存储的信息：

(A) 文件。回应提供文件传票之人，必须按照文件在正常业务过程中保存的方式提供文件，或者必须将文件整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未规定提供以电子方式存储的信息的形式。如传票未规定提供以电子方式存储的信息的形式，回应之人必须以该信息通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提供该信息。

(C) 以电子方式存储的信息仅须以一种形式提供。回应之人无须以一种以上形式提供相同的以电子方式存储的信息。

(D) 无法访问的以电子方式存储的信息。回应之人无须对其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的以电子方式存储的信息进行证据开示。对于强制证据开示或保护令的动议，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方证明具有正当理由时，考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制后，命令从该等来源进行证据开示。法院可就该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。根据该信息享有特权或作为审判准备材料受到保护的主张而扣留被传唤信息之人，必须：(i) 明确提出该主张；以及

(ii) 在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，以足以使当事人评估该主张的方式，描述被扣留的文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提供的信息。如为回应传票而提供的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张之人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行传票的地区法院，以裁定该主张。提供该信息之人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行传票的地区法院，以及在动议被移送后签发传票的法院，均可对已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令之人，以藐视法庭论处。

有关获取传票材料，请参见 Fed.R.Civ.P.45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下述文件请求（以下称“请求”，每一项称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。每项请求均应得到完整答复，除非基于善意提出异议；在此情形下，应按如下规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所含的某一词语、短语或条款，贵方仅须就该部分说明异议，并答复其余请求。

2. 以电子方式存储的信息必须按照下列指示提供：

a．图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含内嵌空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含内嵌空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每幅图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不应超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

(a) Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符 (020)；引号 þ ASCII 字符 (254)。日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件及其附件之间的父项/子项关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。请勿在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

(b) Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，并应就数据库中的每一幅图像在交叉引用文件中设置一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,BoxBreak,PageCount。

c．文件文本。文本必须作为独立文本文件提供，而不得作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不应超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d．特定文件类型的原生文件提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一幅标注 Bates 编号的分隔页图像，以表明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段列入 .dat 文件。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e．去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件信息，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f．元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符 (020)；引号 þ ASCII 字符 (254)

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期字段和时间字段必须为两个单独的字段。下列必填元数据：

案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 132 页，共 1063 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

EDC0000015 最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] **多个条目之间应以分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] **多个条目之间应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文档标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 133 页，共 1063 页

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID；原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释；除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文档均应按照其在正常业务过程中保存的方式提供，或应予整理和标注，以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延伸至所有文档：(a) 在您的占有、保管或控制之下；或 (b) 在任何代表您行事之人的占有、保管或控制之下，

案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 134 页，共 1063 页

包括您的律师或其他代表和顾问。每份文档均应完整提供。

6. 如要求您提供已不再由您占有、保管或控制的文档，则您的答复必须：(a) 详细说明该文档的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文档的人员（以及，如适用，文档被发送给的人员）；(c) 识别该文档编制或创建的日期；(d) 说明该文档是否 (i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿转交给他人，或 (iv) 以其他方式被处置；(e) 说明该等处置的原因以及相关事实和情形；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文档最近一次处于您的占有、保管或控制之下的时间；及 (i) 识别现时占有、保管或控制该文档的人员（如有）。

7. 如要求您提供已被销毁的文档，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文档被销毁的原因；(b) 销毁该文档的人员身份；及 (c) 指示销毁该文档的人员身份。

8. 如您主张所请求的文档享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明 (i) 足以支持您关于该文档享有特权之主张的文档说明，(ii) 文档标题，(iii) 文档日期，(iv) 文档作者，(v) 文档收件人，(vi) 收到或阅览文档原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文档本身或文档所载或提及的任何信息是否处于任何其他人员的占有、保管或控制之下；如是，则说明该等人员身份，

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以及说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文档的特权主张，及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的全部情形；及 (b) 依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而扣留的每份文档，制作一份载有本指示第 (a) 部分要求的全部信息的特权日志。对于文档请求中未主张特权或工作成果的任何部分，应完整提供响应性文档。

9. 如原本具有响应性的文档的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文档中删除或遮盖受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 该等请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦获知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正其后获知不完整或不正确的任何答复；及 (b) 提供根据该等请求所要求的任何补充文档。

11. 如文档使用英语以外的语言，您应提供该文档。如文档使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文档。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

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14. 除非另有明确说明，文档请求涵盖的期间为自 February 5, 2015 起至文档请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；及 (b) 任何时态动词的使用应解释为使用该动词的所有其他时态。

16. (a) “和”及“或”应视需要作连词或析取词解释，以将所有原本可能被解释为超出任何请求范围的答复纳入该请求范围；及 (b) “每一”及“任何”应视为包括并涵盖“每个”及“所有”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，应适用于文档请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Zhizhe “Frank” Dong（董志哲），以及其任何雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

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3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人所谓的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家庭成员”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓的妻子，以及与债务人具有任何其他家庭关系的人。

7. “关联个人”单独或统称所有符合下列情形的个人：(1) 持有、控制、保管债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的资产，或对该等资产拥有酌处权；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联者，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事之人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅利莎·弗朗西斯）、Anthony DiBattista（安东尼·迪巴蒂斯塔）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）及 Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）。

8. “关联实体”单独或统称所有符合下列情形的任何类型组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家庭成员拥有、控制或投资；或 (2) 对任何由其拥有的资产直接或间接享有权益，

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由债务人或债务人家庭控制或享有的，并包括各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或代表前述任何一方行事的任何人。此类关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7诺德山有限责任公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（王牌十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Booming Sail New York LLC（扬帆纽约有限责任公司）、Bravo Luck Limited（幸运喝彩有限公司）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〔香港〕有限公司）、Crane Advisory Group LLC（鹤顾问集团有限责任公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体创投有限公司）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（吉尼维尔控股公司）、Genever Holdings LLC（吉尼维尔控股有限责任公司）、Gfashion Media Group Inc.（G时尚媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〔纽约〕有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、Himalaya International（喜马拉雅国际）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〔美国〕有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Hudson Diamond Holding（哈德逊钻石控股）、Infinity Treasury Management Inc.（无限资金管理公司）、Lexington Property and Staffing（列克星敦物业及人力配置）、Long Gate Limited（龙门有限公司）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、New Federal State of China（中国新联邦国，亦称 NFSC）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-翻译员有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（娑罗传媒集团公司）、Well Origin Ltd.（良好起源有限公司）、Whitecroft Shore Limited（怀特克罗夫特海岸有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “包括”或其任何变体，是指“包括但不限于”。

10. “和”与“或”是指“和/或”，并应以连词和析取词两种方式解释，以最大限度地扩大其范围。

11. “任何”和“所有”及“每一”是指“每一及全部”。

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12. “每一”和“全部”是指“每一及全部”。

13. “第三方”是指除您本人以外的个人或实体。

14. “转让”应具有《破产法典》第 101(54) 条赋予其的含义。

15. “文档”是指属于《联邦民事诉讼规则》第 34 条范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的、现处于或曾处于您占有、保管或控制之下的每一份书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、账簿、笔记本、附表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其中包含原始文档中不存在的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文档不相同。

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16. “个人”是指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”是指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”是指涉及、描述、构成、提及、与之有关、支持、有利于、反对、强化、削弱、载于、结合考虑、与之相关、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

19. “与……有关”、“与……相关”或“相关的”，在提及任何特定主题事项时，是指但不限于构成、包括、涉及、包含、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及或以任何方式与所识别的特定主题事项相关的任何文档。

20. “通信”是指在最广泛可能的意义上且不受限制地传递任何信息或知识（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式或通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、电传、即时消息、聊天、短信、向留言板或群聊发布的帖子、社交媒体帖子、推文、视频

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上传至任何视频平台、电话记录，或在内部或与第三方传送的笔记。

21. “资产”是指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 关于位于 781 Fifth Avenue, New York, NY 10022 的 Sherry Netherland Hotel / Condominium（雪莉荷兰酒店/共管公寓）（公寓 1801 和 1519）；位于 373 Taconic Rd., Greenwich, Connecticut 06831 的住宅房产；位于 33 Ferncliff Rd., Cos Cob, Connecticut 06807 的住宅房产；位于 354 Nod Hill Rd., Wilton, Connecticut 06897 的住宅房产；位于 32 Chateau Ridge Rd., Greenwich, Connecticut 06831 的房产；位于 110 Clapboard Ridge Rd., Greenwich, Connecticut 06830 的房产；位于 66 Sherwood Avenue, Greenwich, Connecticut 06831 的房产；位于 140 Wallacks Drive, Stamford, Connecticut 06902 的房产；位于 602 Indian Field Drive, Greenwich, Connecticut 06830 的房产；以及位于 11 Hurlingham Drive, Greenwich, Connecticut 06831 的房产的所有文档和通信。

2. 与债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体的任何收入或资产有关的所有文档或通信，包括但不限于位于 Connecticut 的任何不动产。

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3. 与债务人、债务人家庭的任何成员和/或任何关联实体签订的任何聘用函有关的所有文档或通信，包括该等聘用函的副本。

4. 与基于您对债务人、债务人家庭或关联实体的代理而向您支付任何预付费用或佣金有关的所有文档或通信，包括足以识别该预付费用或佣金的金额及其来源的文档。

5. 与您从债务人、债务人家庭、家庭关联实体或关联实体收取或代表其收取，并存放于托管账户或客户信托账户中的任何费用、付款或款项有关的所有文档或通信。

6. 足以显示债务人、债务人家庭或关联实体向您支付、代表其向您支付或为其利益向您支付的任何款项的金额、日期及来源的文档。

7. 您与债务人、债务人家庭或任何关联个人、代理人、雇员或代表债务人行事的其他个人之间，就与债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或业务往来所进行的所有通信。

8. 与涉及债务人、债务人家庭或任何关联实体的任何出售、潜在出售、收购、处置、购买、潜在购买、投资、出资、赠与、授信、贷款或转让有关的所有文档和通信。

9. 与债务人使用属于债务人家庭、关联实体或关联个人、由其控制或其拥有全部或部分所有权的任何资产有关的所有文档和通信，

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包括但不限于位于 Connecticut 的任何不动产。

10. 关于与债务人、债务人财产、债务人家庭、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文档的所有文档和通信，包括但不限于足以显示向前述任何一方进行的所有转让的全部文档。

案件 22-50073 文件 1592 于 03/24/23 提交 于 03/24/23 10:57:37 登记 第 144 页，共 1063 页

B2540（表格 2540——《规则 2004 审查传票》）（12/15）案件 22-50073 文件 1592 于 03/24/23 提交 于 03/24/23 10:57:37 登记 第 145 页，共

1 案件编号 22-50073 (JAM) 债务人 第 11 章

致：Mary Dowdle（玛丽·道德尔，亦称 Muffin Dowdle〔玛芬·道德尔〕）

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》第 2004 条接受审查并作证。随附准许该项审查的法院命令副本。

Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

提交：您或您的代表还必须携带下列文档、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样：

见随附的《文档提交请求》。

以下《联邦民事诉讼规则》第 45 条规定已附上；该条通过《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件——有关履行地点的第 45(c) 条；有关您作为传票所涉人员之保护的第 45(d) 条；以及有关您答复本传票的义务及未作答复可能后果的第 45(e) 条和第 45(g) 条。

签发或请求签发本传票、代表第 11 章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）的律师之姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向本传票所指向之人送达之前，向各方当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权所有 (c) 1996-2022 Best Case, LLC（贝斯特凯斯有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅限通知及通信之目的）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

本人于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票。

本人以下列方式向所列明之人交付副本，送达本传票：

本人未执行而退回本传票，原因如下：

除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，本人还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 $ 。

本人的费用为差旅费 $ 及服务费 $，合计 $ 。

本人在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：

有关尝试送达等事项的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（自12/1/13起生效）（根据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点100英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，若该人：

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点100英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在应检查的场所检查场所。 (d) 对受传票约束之人的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发及送达传票的一方当事人或律师，必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入及合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出庭。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所之人，无须亲自到提交或检查地点出庭，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品或允许检查之人，可向传票指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达人可随时通知被命令之人，并向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令指示要求实施该等行为，且该命令必须保护非当事人亦非当事人高级职员之人，使其免受因履行而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求人在第45(c)条规定的地域限制以外履行；

(iii) 在无适用例外或豁免的情况下，要求披露享有特权或受其他保护的事项；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响之人，要求履行的地区法院可经动议，在传票要求下列事项时撤销或修改传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的特定事件，且源自未由当事人请求的该专家研究。

(C) 以规定条件作为替代方案。在第45(d)(3)(B)条所述情形中，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料具有实质性需要，且不承受不当困难即无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出庭或提交。 (e) 对传票作出回应时的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应提交文件传票之人，必须按文件在正常业务过程中保存的方式提交，或必须对文件进行整理和标记，使其与请求中的类别相对应。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定电子存储信息的提交形式，回应之人必须以其通常保存的某一形式或多种形式，或以合理可用的某一形式或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。回应之人无须从其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源，提供电子存储信息的证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑第26(b)(2)(C)条的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留被传唤信息之人，必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以在不披露本身享有特权或受保护信息的前提下，使当事人能够评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张之人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须迅速返还、隔离或销毁指定信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可迅速将该信息密封提交至要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息之人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院，以及在动议被移送后签发传票的法院，可对已被送达但无充分理由不遵守传票或相关命令之人，以藐视法庭论处。

有关查阅传票材料，请参见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（统称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别并具体作出回应。每项请求均应得到完整答复，除非善意提出异议；如提出异议，应依下文规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某一词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出回应。

2. 电子存储信息必须按照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。图像必须在每张图像右下角标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过1000个文件。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载到 Concordance® 数据库中的所有字段信息。.DAT 文件第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供已提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包括文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像与数据库记录关联。该文件应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段组成，且数据库中的每个图像均应在交叉引用文件中对应一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c. 文档文本。文本必须作为独立的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段。应在 .DAT 文件中包含文本文件的完整路径（OCRPATH）。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文档级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，且每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文档级别提供。

d. 特定文件类型的原生文件提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些文件包括但不限于：电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文稿文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，以表明原生文件的存在，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为一个字段列入。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复副本的每一电子文档，应仅提供一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复项。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复项。

f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提供每份文档的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应按如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下列出所需元数据： Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 150 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文档第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应以分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文档标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 151 of 1063

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，单位为 KB

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息 ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文档均应按通常业务过程中保存的方式提供，或应予以整理和标记以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文档：(a) 由您占有、保管或控制的文档；或 (b) 由任何代表您行事之人占有、保管或控制的文档， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 152 of 1063

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文档均应完整提供。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文档，则您的答复必须：(a) 详细描述该文档的性质及其内容；(b) 指明准备或撰写该文档的人员（以及，如适用，向其发送该文档的人员）；(c) 指明该文档准备或创建的日期；(d) 说明该文档是否：(i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转让给他人，或 (iv) 以其他方式被处置；(e) 说明该处置的原因，以及有关该处置的事实和情形；(f) 指明授权该处置的人员；(g) 指明该处置的日期或大致日期；(h) 说明该文档最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 指明目前占有、保管或控制该文档的人员（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文档，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文档被销毁的原因；(b) 销毁该文档的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文档的人员身份。

8. 如您主张所请求的文档享有特权或律师工作成果保护，则您的答复必须：(a) 陈述：(i) 足以支持您关于该文档享有特权之主张的文档描述，(ii) 文档标题，(iii) 文档日期，(iv) 文档作者，(v) 文档收件人，(vi) 收到或阅览过原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文档本身或该文档中载有或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围的陈述，(viii) 据以扣留该文档的特权主张，以及 (ix) 您将依赖以支持该特权主张的所有情形；以及 (b) 就基于特权主张而扣留的每份文档，依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，提供一份特权清单，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于未主张特权或工作成果保护的任何文档请求部分，应完整提供响应性文档。

9. 如一份原本具有响应性的文档的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文档中删除或遮蔽受该特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。现指示您：(a) 在获知先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据以下规定所要求的任何补充文档

11. 如一份文档使用英语以外的语言，您应提供该文档。如一份文档使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文档。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有替代姓名、别名或昵称。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 154 of 1063

14. 除非另有明确说明，文档请求所涵盖的期间为自 February 5, 2015 起至应提交文档请求答复之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应视需要解释为连词或选择连词，以使原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应被视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入后，适用于文档请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Mary “Muffin” Dowdle（玛丽·“马芬”·道德尔），以及其任何雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 155 of 1063

3. “债务人之子”系指Qiang Guo（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”系指Mei Guo（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人自称的妻子”系指Hing Chi Ngok（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人的家庭成员”统称债务人、债务人之子、债务人之女、债务人自称的妻子，以及与债务人具有任何其他家庭关系之人。

7. “关联个人”单独及统称指以下所有个人：（1）持有、控制、保管或对由债务人或债务人的家庭成员拥有、控制或享有的资产具有酌处权；或（2）曾担任一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事之人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Karin Maistrello、Melissa Francis、Anthony DiBattista、Han Chunguang（又名韩春光）、Qu Guojiao（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Zhang Wei（又名张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（又名 Sara Wei、魏丽红）、Max Krasner、Yvette Wang（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu和Je Kin Ming（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）。

8. “关联实体”单独及统称指以下所有类型的组织或实体：（1）曾由债务人或债务人的家庭成员拥有、控制或投资；或（2）对由债务人或债务人的家庭成员拥有、控制或享有的任何资产直接或间接拥有权益，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事之人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Booming Sail New York LLC、Bravo Luck Limited、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Crane Advisory Group LLC、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Freedom Media Ventures Ltd.、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gfashion Media Group Inc.、GFNY, Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Investment LLC、Himalaya International、Himalaya New World Inc.、Himalaya Supervisory Organization、Himalaya Ventures LLC、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Hudson Diamond Holding、Infinity Treasury Management Inc.、Lexington Property and Staffing、Long Gate Limited、Maywind Trading LLC、MOS Himalaya LLC、New Federal State of China（又名 NFSC）、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Well Origin Ltd.、Whitecroft Shore Limited和ZIBA Limited。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”系指“和/或”，并应为最大化其涵盖范围而同时按连词及析取词解释。

11. “任何”及“所有”及“每一”系指“每一个和所有”。

12. “每一”及“每个”系指“每一个和所有”。

13. “第三方”系指除您以外的个人或实体。

14. “转让”应具有《破产法》第101(54)条赋予其的含义。

15. “文件”系指属于Fed. R. Civ. P. 34范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形资料，而该等资料现由或曾由您占有、保管或控制，包括电子邮件、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、附表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料的所有印刷及电子副本，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何资料的草稿或副本，如其包含原始文件中未载有的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件并不相同。

16. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之有关、支持、赞成、反对、加强、减损、位于其中、与之相关地予以考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之连接、评论、就其而言、关于、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 当“有关”“涉及”或“相关”用于指称任何特定主题事项时，系指包括但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题事项相关的任何文件。

20. “通信”系指以最广泛可能的含义且不限于任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有对话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有通信函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真副本、电传、即时消息、聊天、短信、发布至留言板或群聊的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传递的笔记。

21. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 关于位于781 Fifth Avenue, New York, NY 10022的Sherry Netherland Hotel / Condominium（Sherry Netherland酒店/共管公寓）（1801号和1519号公寓）；位于373 Taconic Rd., Greenwich, Connecticut 06831的住宅物业；位于33 Ferncliff Rd., Cos Cob, Connecticut 06807的住宅物业；位于354 Nod Hill Rd., Wilton, Connecticut 06897的住宅物业；位于32 Chateau Ridge Rd., Greenwich, Connecticut 06831的物业；位于110 Clapboard Ridge Rd., Greenwich, Connecticut 06830的物业；位于66 Sherwood Avenue, Greenwich, Connecticut 06831的物业；位于140 Wallacks Drive, Stamford, Connecticut 06902的物业；位于602 Indian Field Drive, Greenwich, Connecticut 06830的物业；以及位于11 Hurlingham Drive, Greenwich, Connecticut 06831的物业的所有文件和通信。

2. 与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件或通信，包括但不限于位于Connecticut的任何不动产。

3. 与债务人、债务人的任何家庭成员及/或任何关联实体的任何委托函有关的所有文件或通信，包括该等委托函的副本。

4. 与基于您对债务人、债务人的家庭成员或关联实体的代理而向您支付任何预付费用或佣金有关的所有文件或通信，包括足以识别该预付费用或佣金的金额及其来源的文件。

5. 与您从债务人、债务人的家庭成员、家庭关联实体或关联实体处或代表其收取，并存放于托管账户或客户信托账户中的任何费用、付款或款项有关的所有文件或通信。

6. 足以显示债务人、债务人的家庭成员或关联实体向您、代表您或为您的利益支付的任何款项的金额、日期及来源的文件。

7. 您与债务人、债务人的家庭成员或任何关联个人、代理人、雇员或其他代表债务人行事之人之间，就与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或商业往来所进行的全部通信。

8. 与涉及债务人、债务人的家庭成员或任何关联实体的任何出售、潜在出售、取得、处分、购买、潜在购买、投资、出资、赠与、授信、贷款或转让有关的所有文件和通信。

9. 与债务人使用属于、由其控制或其完整或部分所有权由债务人的家庭成员、关联实体或关联个人持有的任何资产有关的所有文件和通信，包括但不限于位于Connecticut的任何不动产。

10. 关于与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账目报表、电汇指示及/或确认、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件和通信，包括但不限于足以显示向前述任何一方进行的所有转让的全部文件。

案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 162 页，共 1063 页

B2540（表格 2540——依破产程序规则第 2004 条进行审查的传票）（12/15）案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 163 页，共 1063 页

致：Alex Hadjicharalambous（亚历克斯·哈吉查拉兰布斯）

证言：现命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》第 2004 条接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

审查将通过以下方式记录：法庭记录员／速记员

提交材料：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物品参加审查，并必须准许对该等材料进行检查、复制、测试或取样： 见随附的文件提交请求。

根据《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件的《联邦民事诉讼规则》第 45 条下列规定随附于此——有关履行地点的第 45(c) 条；有关对作为传票对象之人的保护的第 45(d) 条；以及有关您对本传票的答复义务及不答复的潜在后果的第 45(e) 条和第 45(g) 条。

签发或请求本传票、代理第 11 章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）的律师姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩与蒙蒂斯律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达之前，向各方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第 11 章案件的债务人为 Ho Wan Kwok（又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

本人于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票。

本人以下列方式向所列明之人交付副本以送达本传票：

本人未执行即退回本传票，原因如下：

除非本传票代表美国或其官员或代理人签发，本人还已向证人支付出席一天的费用及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

本人的差旅费用为 \$，服务费用为 \$，合计为 \$。

本人在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 及 (g) 条（Effective 12/1/13）（根据《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列规定命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所对该场所进行检查。

(d) 对作为传票对象之人的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理步骤，避免对作为传票对象之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者——当事人或律师——施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入及合理的律师费。 (2) 提交材料或准许检查的命令。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所之人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查之人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或取样任何或全部材料，或反对检查场所——或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行的时间或传票送达后 14 天中较早者之前送达。如提出异议，则适用下列规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令之人后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令的指示要求实施该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员之人，免于因履行而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在第 45(c) 条规定的地域限制之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或放弃；或

(iv) 使某人承受不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受传票影响之人，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息未描述争议中的特定事件，且源于当事人未请求的该专家研究。

(C) 规定条件作为替代方式。在第 45(d)(3)(B) 条所述情形下，如送达方：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需求，且若不承受不当困难则无法以其他方式满足该需求；并且

法院可以不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交材料。 (e) 答复传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。答复要求提交文件之传票的人必须按文件在正常营业过程中保存的方式提交，或必须将文件整理并标记，以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定电子存储信息的提交形式，答复之人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。答复之人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理获取的电子存储信息。答复之人无须从其认定因不当负担或费用而无法合理获取的来源提供电子存储信息的证据开示。对于强制证据开示或保护令的动议，答复之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院仍可在请求方证明具有正当理由时，考虑第 26(b)(2)(C) 条的限制，命令从该等来源进行证据开示。法院可以规定证据开示的条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以信息享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留传票所要求信息之人，必须：(i) 明确提出该主张；以及

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护信息的情况下，能够使各方评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为答复传票而提交的信息受到特权或作为审判准备材料受到保护的主张约束，提出该主张之人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理步骤取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息之人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后，签发法院——可认定已被送达但无充分理由未遵从传票或与之相关命令之人构成藐视法庭。

如需查阅传票材料，见 Fed.R.Civ.P.45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，各称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。每项请求均应得到完整答复，除非善意地提出异议；在此情形下，应按下文规定详细陈述您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的一个词语、短语或条款，您须仅就该部分陈述您的异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像均须在其右下角标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance®（康考丹斯）数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段化信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供所提取文本文件在已提供存储介质上的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得将文本包含在 .DAT 文件中。对于包含原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image®（康考丹斯图像）或 Opticon（奥普蒂康）交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，并且数据库中的每一图像均应在交叉引用文件中具有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,BoxBreak,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而不得作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供文件级 ANSI 文本文件，并按照 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得包含特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。该等文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel（微软 Excel）、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint（微软 PowerPoint）或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为一个字段列入。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入以递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下列出必需的元数据：

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 168 页，共 1063 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John（史密斯，约翰） 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

FROM John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：发件人

TO Coffman, Janice（科夫曼，贾尼斯）；LeeW（李W）

CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森）[mailto:

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化时所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名 AUTHOR John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：（空）

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 169 页，共 1063 页

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名。

Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一邮件 ID；原生文件：（空）

b8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。 OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运作并应被独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在通常业务过程中保存的方式提供，或者应进行整理和标识，以对应于这些请求中的类别。

5. 本文件所载的每项请求均延及所有文件：（a）由您占有、保管或控制的文件；或（b）由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文件，

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 170 页，共 1063 页

包括您的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供的文件已不再由您占有、保管或控制，则您的答复必须：（a）详细说明该文件的性质及其内容；（b）确定编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件的收件人员）；（c）确定该文件编制或创建的日期；（d）说明该文件是否（i）遗失或丢失，（ii）已被销毁，（iii）自愿或非自愿地转移给他人，或（iv）以其他方式处置；（e）说明该等处置的原因以及相关事实和情形；（f）确定授权该等处置的人员；（g）确定该等处置的日期或大致日期；（h）说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及（i）确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供的文件已被销毁，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：（a）该文件被销毁的原因；（b）销毁该文件的人员身份；以及（c）指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或律师工作成果保护，则您的答复必须：（a）说明：（i）足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述；（ii）文件标题；（iii）文件日期；（iv）文件作者；（v）文件收件人；（vi）收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份；（vii）该文件本身，或该文件中载有或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则确定该等人员的身份，

案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 171 页，共 1063 页

以及说明该等信息如何进入其占有；（viii）据以扣留该文件的特权主张；以及（ix）您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及（b）根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而扣留的文件，提供一份特权日志，其中载明本指示第（a）部分所要求的全部信息。

9. 如一份原本具有响应性的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受该特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 该等请求具有持续性。现指示您：（a）一旦得知先前答复不完整或不正确，立即补充或更正其后得知不完整或不正确的任何答复；以及（b）提供根据下列规定所要求的任何额外文件。

11. 如文件为英语以外的语言，您应提供该文件。如文件为英语以外的语言，并且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有替代姓名、化名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至对文件请求作出答复的到期日止。

案号 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 172 页，共 1063 页

15. (a) 任何单数名词的使用均应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用均应解释为该动词在所有其他时态下的使用。

16. (a) “和”及“或”应在必要时解释为连词或选择连词，以使任何请求的范围涵盖所有否则可能被解释为不在其范围内的答复；以及 (b) “每一”及“任何”应被视为包括并涵盖“每个”及“所有”二词。

根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 提供的定义，以及根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 提供的解释规则，均适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Alex Hadjicharalambous，以及其所有代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

案号 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 173 页，共 1063 页

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

5. “债务人声称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

6. “债务人家属”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人声称的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “关联个人”单独及统称指：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产具有处置权的所有个人；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事或以其他方式与其关联的所有个人，以及前述任何一方各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或代表其行事的任何人。此类关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Jason Miller、Steve Bannon、Karin Maistrello、Melissa Francis、Anthony DiBattista、William Gertz、Arethusa Forsyth、Glenn Mellor、Jennifer Mercurio、Eduardo Eurnekian、Wencong Wang、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer、Max Krasner、Kyle Bass、Melissa Mendez、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua 及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

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8. “关联实体”单独及统称指：(1) 债务人或债务人家属曾拥有、控制或投资的所有任何类型组织或实体；或 (2) 对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的任何资产直接或间接拥有权益的所有任何类型组织或实体，以及前述任何一方各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或代表其行事的任何人。此类关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Booming Sail New York LLC、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、Freedom Media Ventures Ltd.、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gfashion Media Group Inc.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Investment LLC、Himalaya International、Himalaya New World Inc.、Himalaya Supervisory Organization、Himalaya Ventures LLC、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds

案号 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 175 页，共 1063 页

Investments Limited、Hudson Diamond Holding、Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Infinity Treasury Management Inc.、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Lexington Property and Staffing、Long Gate Limited、Maywind Trading LLC、MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China（新中国联邦）（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited 及 ZIBA Limited。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”系指“和/或”，并应同时解释为连词及选择连词，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”、“所有”及“每一”均系指“每一个及所有”。

12. “每一”及“每个”均系指“每一个及所有”。

13. “第三方”系指您本人以外的个人或实体。

14. “转让”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予其的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于每一份任何种类、类型、性质或描述的书面、记录或图形材料，该等材料现由或曾由您占有、保管或控制，包括电子邮件的所有打印及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、

案号 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 176 页，共 1063 页

电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、语音留言、发票、订单表格、支票、汇票、账单、贷项通知单、报告、状况报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、附表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、手册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其包含原始文件中不存在的任何种类笔记、评论或标记，或其在其他方面与原始文件不相同。

16. “个人”系指自然人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、减损、位于其中、与之联系考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗指、答复、

案号 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 177 页，共 1063 页

与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 当“与……相关”、“涉及”或“有关”指向任何特定事项时，系指但不限于构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定事项，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”在最广泛可能意义上且不受限制地系指任何信息或知识的传递（以事实、想法、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论系当面、通过电话、以书面形式或借助电子传输装置进行，并包括但不限于所有通信函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真副本、电传、即时消息、聊天信息、短信、电话笔记或在内部或与第三方传送的笔记。

21. “资产”系指任何可用于产生正面经济价值的项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有，且预期可提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期经济机会。

22. “转让”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予其的含义。

1. 与债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的所有文件，包括但不限于与任何试图规避支付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或潜在破产或类似资不抵债程序有关的所有文件。

3. 所有与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户结单、电汇指示和/或确认、资金证明、存款证明、持有证明、投资组合摘要或类似文件，包括但不限于足以显示向前述任何主体作出的所有转移的全部文件。

4. 所有关于债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、业务往来或交易的文件。

5. 与债务人进行的所有通信，以及与债务人的通信有关、涉及任何实体（包括但不限于关联实体）运营、管理或决策的文件。

6. 所有关于向债务人、债务人家庭成员或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转移、投资或其他交易或业务往来的文件。

7. 所有关于债务人曾占用或使用的任何财产的文件，包括但不限于 Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium（雪莉·荷兰酒店／公寓）；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd. 的住宅物业；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）33 Ferncliff Rd. 的住宅物业；以及位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅物业。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 179 of 1063

8. 所有与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的航空器以及在 San Marino（圣马力诺）注册的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件副本和飞行记录单，该等飞行记录单显示该等航空器所执行的航班及搭乘该等航班的人员。

9. 所有关于向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款金额；该等赠与、利益或贷款的用途；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、与任何贷款有关作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率及任何贷款的所有付款证据的文件。

10. 所有关于由债务人、代表债务人或为债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体的利益而设立的任何信托或类似文书的文件，包括但不限于足以显示信托设立时间、设立人、受益人以及信托本金的文件。

11. 所有与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务有关的文件，包括但不限于与任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）进行的任何诉讼有关的文件。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 180 of 1063

12. 您的任何外聘律师或其他顾问与债务人之间的所有文件及通信。

13. 所有与您持有或曾持有权益的任何关联实体有关的文件。

14. 与债务人进行的所有通信，以及与债务人的通信有关、涉及任何法律实体（包括但不限于家族关联实体和关联实体）运营、管理或决策的文件。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 181 of 1063

B2540（表格 2540－Rule 2004 审查传票）（12/15）Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 182 of 1063

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）1063

District of Connecticut（康涅狄格州地区）

致：Alex Hadjicharalambous（亚历克斯·哈吉查拉兰布斯）

作证：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》Rule 2004 在审查中作证。授权该审查的法院命令副本随附。

Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该等材料进行查验、复制、测试或取样：

见随附的文件提交请求。

根据《联邦破产程序规则》Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件的 Fed. R. Civ. P. 45 下列规定随附：关于履行地点的 Rule 45(c)；关于对作为传票对象人员的保护的 Rule 45(d)；以及关于您对本传票的回应义务及未回应的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

签发或请求本传票、代表第 11 章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）的律师姓名、地址、电子邮箱地址和电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如果本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或查验场所，则必须在向传票所指向人员送达前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

Software Copyright (c) 1996-2022 Best Case, LLC（百斯特凯斯有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交作为 Ho Wan Kwok 财产受托人的 Luc A. Despins（仅用于通知和通信目的）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应提交法院。）

本人于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）送达的本传票。

本人以下列方式向具名人员交付副本，完成本传票的送达：

本人因下列原因未予执行而退回本传票：

除非本传票代表 United States（美国）或其官员或代理人签发，本人亦已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 $ 。

本人差旅费为 $，服务费为 $，合计为 $。

本人在伪证罪处罚下声明，上述信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等的补充信息：

Federal Rule of Civil Procedure 45(c)、(d)、(e) 和 (g)（Effective 12/1/13）（根据《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 关于审判、听证或证言记录。传票仅可按下列规定命令人员出席审判、听证或证言记录：

(A) 在该人员居住、受雇或定期亲自从事商业活动地点 100 英里以内；或

(B) 在该人员居住、受雇或定期亲自从事商业活动所在州内，若该人员：

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 关于其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人员居住、受雇或定期亲自从事商业活动地点 100 英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待查验场所对场所进行查验。

(d) 保护作为传票对象的人员；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对作为传票对象的人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，其中可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许查验。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许查验场所的人员，无须亲自出席提交或查验地点，除非亦被命令出席证言记录、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许查验的人员，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对查验、复制、测试或取样任何或全部材料，或反对查验场所，或反对以所请求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间之前或传票送达后 14 日之前（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或查验的命令。

(ii) 仅可依照命令的指示要求实施该等行为，且该命令必须保护非当事人亦非当事人高级职员的人员免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改以下传票：

(i) 未给予合理履行时间；

(ii) 要求人员在超出 Rule 45(c) 规定的地域限制之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或豁免；或

(iv) 对人员施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受传票影响的人员，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的特定事件，且源自当事人未请求该专家进行的研究。

(C) 以规定条件作为替代方案。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对该证言或材料具有重大需要，且如不承受不当困难即无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文档。对要求提交文档的传票作出回应的人，必须按照文档在日常业务过程中保存的方式提交文档，或者必须对文档进行整理和标注，使其与请求中的类别相对应。

(B) 未指定的电子存储信息提交形式。如果传票未指定提交电子存储信息的形式，作出回应的人必须以其通常保存的一种或多种形式，或者以一种或多种合理可用的形式提交该信息。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。作出回应的人无需以一种以上的形式提交同一电子存储信息。

(D) 不可访问的电子存储信息。作出回应的人无需从其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源提供电子存储信息的证据开示。在提出强制证据开示动议或保护令动议时，作出回应的人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如果作出该证明，若请求方在考虑到规则26(b)(2)(C)的限制后证明有正当理由，法院仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可以规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被拒绝提供的信息。以该信息享有特权或受审判准备材料保护为由拒绝提供传票所要求信息的人必须：(i) 明确提出该主张；以及

(ii) 以在不披露本身享有特权或受保护信息的情况下，足以使各方能够评估该主张的方式，说明被拒绝提供的文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如果为回应传票而提交的信息存在特权主张或审判准备材料保护主张，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁该指定信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决之前，不得使用或披露该信息；如果该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施予以追回；并且可以立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后，签发法院——可以认定已被送达但无正当理由未遵守传票或与之相关命令的人构成藐视法庭。

有关获得传票材料的信息，参见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。除非善意地提出异议，否则应完整答复每项请求；如提出异议，应按照下文规定详细说明你方异议的理由。如果异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，你方仅须说明对该部分的异议，并对请求的其余部分作出答复。

2. 必须按照下列指示提交电子存储信息：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。图像必须在每张图像的右下角加盖连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过1000个文件。Excel（微软 Excel）电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载至 Concordance® 数据库的所有字段化信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如果文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得将文本包含在 .DAT 文件中。对于包含原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像与数据库记录连接。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,BoxBreak,PageCount。

c. 文档文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供按 FIRSTBATES/Image Key 命名的文档级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹内的文本文件数量不得超过1,000个文件。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文档级别提供。

d. 特定文件类型的原生提交。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel（微软 Excel）、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint（微软 PowerPoint）或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，以表明原生文件的存在，并将该原生文件的路径作为 .dat 文件中的字段包含在内。提交的原生文件应以与该文件分隔页对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入递增命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文档，提交一份副本。对于电子邮件，基于从 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，基于整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 标准的加载文件（.dat）形式提交每份文档的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。所需元数据如下：

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 187 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文档第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化时所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化时所采用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 188 of 1063

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，单位为 KB

PATH Email: (empty) Agenda.doc 电子邮件：（空）

原生文件：原生文件文档的存储路径，包括原始文件名称。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一邮件 ID

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求独立运作并应被独立解释；除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在通常业务过程中的保存方式提交，或者应予整理和标注，以对应于这些请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由你方占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表你方行事的任何人占有、保管或控制的文件，

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 189 of 1063

包括你方律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提交。

6. 如果要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或起草该文件的人士（以及，如适用，文件的收件人）；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转交给他人，或(iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由，以及围绕该等处置的事实和情况；(f) 确定授权该等处置的人士；(g) 确定该等处置的日期或约计日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及(i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人士（如有）。

7. 如果要求您提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人士的身份；以及(c) 指示销毁该文件的人士的身份。

8. 如果您主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人士的身份，(vii) 该文件本身或该文件中包含或提及的任何信息是否由任何其他人士占有、保管或控制，如是，则应确定该等人士的身份； 案件 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 190 页，共 1063 页

以及说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及(ix) 您将据以支持该特权主张的所有情况；以及(b) 就每一份根据符合 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 的特权主张而被扣留的文件，制作一份特权清单，载明本指示第(a)部分所要求的全部信息。

9. 如果一份本应作出回应的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或涂黑受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本文件请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来得知不完整或不正确的答复；以及(b) 提供根据以下规定所要求的任何额外文件

11. 如果文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如果文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有其他姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。 案件 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 191 页，共 1063 页

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及(b) 任何时态动词的使用应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “和”及“或”应根据需要解释为连词意义或选择意义，以使任何请求的范围涵盖所有原本可能被解释为超出其范围的答复；以及(b) “每一”及“任何”应视为包括并涵盖“每一个”及“所有”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中所使用的下列术语具有下列含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”是指并包括 Min Yang（杨敏）（又名 Yang Min），以及其所有代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

2. “债务人”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “债务人的儿子”是指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。 案件 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 192 页，共 1063 页

4. “债务人的女儿”是指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “债务人所称的妻子”是指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “债务人的家庭成员”统称债务人、债务人的儿子、债务人的女儿以及债务人所称的妻子，及与债务人具有任何其他家庭关系的人。

7. “关联个人”单独及共同指下列所有个人：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人的家庭成员所拥有、控制或享有的资产拥有酌处权；或(2) 曾为一项或多项关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联；并包括前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事的人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、Anthony DiBattista（安东尼·迪巴蒂斯塔）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞图萨·福赛斯）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（珍妮弗·默库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·尤尔内基安）、Wencong Wang（王文聪）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）以及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。 案件 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 193 页，共 1063 页

8. “关联实体”单独及共同指下列所有类型的组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人的家庭成员拥有、控制或投资；或(2) 对债务人或债务人的家庭成员所拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益；并包括前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事的人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（七诺德山有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV 有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA 投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA 资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI 集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Assets Sino Limited（中资资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京鼎峰控股有限公司）、Booming Sail New York LLC（繁荣帆纽约有限责任公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA 战略基金 I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（克兰咨询集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国成长控股）、Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体创投有限公司）、G Club Operations LLC（G Club 运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G Fashion 有限责任公司）、G News LLC（G News 有限责任公司）、GETTR USA（GETTR 美国）、Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）、Genever Holdings LLC（Genever 控股有限责任公司）、Gfashion Media Group Inc.（Gfashion 媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY 公司）、Globalist International Limited（环球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews 媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林威治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV 媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK 物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK 科技公司）、Head Win Group Limited（领赢集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、Himalaya International（喜马拉雅国际）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds 案件 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 194 页，共 1063 页

Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Hudson Diamond Holding（哈德逊钻石控股）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限开发有限公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限财资管理公司）、Insight Phoenix Fund（洞察凤凰基金）、Lamp Capital LLC（灯资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领先光辉有限公司）、Leading Shine NY Limited（领先光辉纽约有限公司）、Lexington Property and Staffing（列克星敦物业及人事）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、MOS Himalaya LLC（MOS 喜马拉雅有限责任公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、New Federal State of China（中国新联邦国）（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited（卓名环球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（蔷薇顶峰创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会 III 公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会 IV 公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会 IV 公司）、G-Translators PTY LTD（G-译者私人有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄及公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良好起源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机遇控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（白克罗夫特海岸有限公司）以及 ZIBA Limited（ZIBA 有限公司）。

9. “包括”或其任何变体，意为“包括但不限于”。

10. “和”及“或”意为“和/或”，并应解释为同时具有连词意义及选择意义，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”、“所有”及“每一”意为“每一个和所有”。

12. “每一”及“每个”意为“每一个和所有”。

13. “第三方”是指您本人以外的人士或实体。

14. “转让”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予其的含义。

15. “文件”是指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于现由或曾由您占有、保管或控制的任何种类、类型、性质或描述的每一书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、保存在 案件 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 登记日期 03/24/23 10:57:37 第 195 页，共 1063 页

电子形式、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、语音留言、发票、订单、支票、汇票、对账单、信用备忘录、报告、状况报告、摘要、索引、书籍、账簿、笔记本、附表、透明胶片、录音资料、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、传单、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或录制材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形形式还是电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其包含原始文件中未载有的任何种类的笔记、评论或标记，或其在其他方面与原始文件不完全相同。

16. “人员”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人员”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、强化、削弱、位于其中、与之相关联地考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、

案件 22-50073 文档 1592 提交于 03/24/23 登记于 03/24/23 10:57:37 第 196 页，共 1063 页

与之关联、评论、就其而言、关于、与之有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为其组成部分。

19. 就任何特定主题而言，“与……有关”、“关联至”或“相关”系指但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题相关的任何文件。

20. “通信”系指以最广泛可能的含义且不限于任何信息或知识的传递（以事实、思想、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真副本、电传、即时消息、聊天、短信、电话笔记，或在内部或与第三方传送的笔记。

21. “资产”系指任何可用于产生正向经济价值的项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而设的任何具有经济价值的资源，且预期将提供未来利益，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期的经济机会。

22. “转让”应具有《破产法典》第 101(54) 条赋予其的含义。

1. 与债务人之间的所有通信，以及与债务人通信有关的文件。

2. 与 Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会 III 公司）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会 IV 公司）、New Federal State of China（中国新联邦国家）、Himalaya Alliance（喜马拉雅联盟）及 Himalaya Farms（喜马拉雅农场）有关的所有文件。

3. 与 Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会 III 公司）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会 IV 公司）、New Federal State of China（中国新联邦国家）、Himalaya Alliance（喜马拉雅联盟）、Himalaya Farms（喜马拉雅农场）或任何其他关联实体有关的资金转让有关的所有文件。

4. 关于由债务人作出、与债务人进行或代表债务人进行的任何投资、商业交易或交易事项的所有文件。

5. 与债务人、债务人的家庭成员或关联个人之间的所有通信，以及与债务人、债务人的家庭成员或关联个人之间的通信有关、并与任何法律实体的运营、管理或决策有关的文件，包括但不限于 Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会 III 公司）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会 IV 公司）、New Federal State of China（中国新联邦国家）、Himalaya Alliance（喜马拉雅联盟）、Himalaya Farms（喜马拉雅农场）、家庭关联实体及关联实体。

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（12/15）案件 22-50073 文档 1592 提交于 03/24/23 登记于 03/24/23 10:57:37 第 199 页，共 1063 页

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

致：Alex Hadjicharalambous（亚历克斯·哈吉查拉兰布斯）

证言：兹命令你于下列载明的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》第 2004 条接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

New York, New York 10166（纽约州纽约市 10166）

提交：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或抽样：

见随附的文件提交请求。

《联邦民事诉讼规则》第 45 条的下列规定，经《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件，现随附——第 45(c) 条，关于履行地点；第 45(d) 条，关于对作为传票对象人员的保护；以及第 45(e) 条和第 45(g) 条，关于你对本传票作出回应的义务以及未作出回应的潜在后果。

签发或请求本传票、代表第 11 章受托人 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡，律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在本传票送达给其所指向之人之前，向每一方送达通知及本传票副本。《联邦民事诉讼规则》第 45(a)(4) 条。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯），作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非《联邦民事诉讼规则》第 45 条要求，否则本节不应向法院提交。）

本人于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票。

本人以下列方式向所列人员送达传票副本：

本人未执行而退回本传票，原因如下：

除非本传票代表美国或其官员或代理人签发，本人亦已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

本人差旅费用为 \$，服务费用为 \$，合计为 \$ 。

本人在伪证处罚的约束下声明，上述信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 及 (g) 条（自 12/1/13 生效）（经《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 关于审判、听证或证言录取。传票仅可要求某人按以下方式出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内；或

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人员

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 关于其他证据开示。传票可要求：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查的场所检查场所。

(d) 对作为传票对象人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发及送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免给作为传票对象的人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，其中可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 要求提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被要求提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人员，除非同时被要求出席证言录取、听证或审判，无须亲自到提交或检查地点出席。

(B) 异议。被要求提交文件或有形物品，或准许检查的人员，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样部分或全部材料，或反对检查场所，或者反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间之前或传票送达后 14 日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 经通知被命令人员后，送达方可随时向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令所指示要求实施上述行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员的人员免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在第 45(c) 条规定的地理范围限制之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，而不存在任何适用的例外或豁免；

(iv) 使某人承受不当负担。

(B) 准许情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行地所在地区的法院可依动议撤销或修改传票，如该传票要求：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，且该意见或信息并未描述争议中的具体事件，并且系该专家在未受一方当事人请求的情况下进行研究所得。

(C) 将规定条件作为替代方案。在规则45(d)(3)(B)所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对该证词或材料具有重大需要，且如不承受不当困难便无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出庭或提交材料。

(e) 对传票作出回应的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。对要求提交文件的传票作出回应的人，必须按照文件在日常业务过程中保存的方式提交，或者必须将文件整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息提交形式。如果传票未规定电子存储信息的提交形式，作出回应的人必须按照其通常保存的形式或以合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。作出回应的人无需以一种以上的形式提交同一电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。作出回应的人无需就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，作出回应的人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方证明有正当理由的情况下，考虑规则26(b)(2)(C)的限制，命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留被传唤信息的人必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种方式说明被扣留文件、通信或有形物品的性质，使当事人在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够评估该主张。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护主张的约束，提出该主张的人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理步骤追回该信息；并且可立即将该信息密封提交给要求履行地所在地区的法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行地所在地区的法院——以及在动议被移送后，签发法院——可对已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令的人认定藐视法庭。

有关获取传票材料的信息，参见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别并具体作出回应。除非善意提出异议，否则必须完整答复每一项请求；如提出异议，应按如下规定详细说明异议理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中所含的一个词、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出回应。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹内的 TIFF 文件数量不得超过1000个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括图像化的电子邮件及附件，必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供已提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，并且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议使用以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹内的文本文件数量不得超过1,000个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件和音频/视频文件。应提供一张标有 Bates 编号的插页图像，以表明原生文件的存在，并将原生文件路径作为字段包含在 .dat 文件中。提交的原生文件应以与该文件插页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提交每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。下列为必需元数据：

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 204 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目之间应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 205 of 1063

此数据必须为单独字段，且不得与 DATE_CREATED 字段合并

此数据必须为单独字段，且不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

此数据必须为单独字段，且不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小（KB）

Agenda.doc 原生：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一消息 ID 原生：（空） MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文档的 MD5 哈希值。 OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在日常业务过程中保存的方式提供，或者应予以整理并加贴标签，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及下列所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由任何代表您行事之人占有、保管或控制的文件， 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 206 页，共 1063 页

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供的文件已不再由您占有、保管或控制，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确认编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，向其发送该文件的人员）；(c) 确认该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿转移给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由，以及与该等处置有关的事实和情形；(f) 确认授权该等处置的人员；(g) 确认该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确认目前占有、保管或控制该文件的人员，如有。

7. 如要求您提供的文件已被销毁，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 陈述：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的说明，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览过该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或该文件所载或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则确认该等人员的身份， 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 207 页，共 1063 页

以及说明该等信息如何进入其占有状态，(viii) 据以拒绝提供该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该特权主张的所有情形；以及 (b) 就根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 因主张特权而拒绝提供的每份文件，制作一份特权清单，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未主张特权或工作成果保护的任何部分，应完整提供相应文件。

9. 如一份本应提供的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示，从该文件中删除或涂黑受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 各项请求具有持续性。特此指示您：(a) 在得知先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正任何后来得知不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据下列规定所要求的任何补充文件

11. 如文件为英语以外的语言，您应提供该文件。如文件为英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有别名、化名或昵称。 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 208 页，共 1063 页

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至应提交文件请求答复之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用，应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用，应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “和”与“或”应视需要作连词性或选择性解释，以将所有原本可能被解释为在任何请求范围之外的答复纳入该请求范围；以及 (b) “每一”与“任何”应视为包括并涵盖“每一个”与“所有”。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”是指并包括 Christodoulos G. Vassiliades & Co. LLC（克里斯托杜洛斯·G·瓦西利阿季斯律师事务所有限责任公司），以及其任何雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事之人。

2. “债务人”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事之人。 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 209 页，共 1063 页

3. “债务人之子”是指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”是指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事之人。

5. “债务人所谓的妻子”是指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事之人。

6. “债务人家属”系指债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “关联个人”系指单独或共同符合下列情形的所有个人：(1) 持有、控制、保管或有权酌情处分由债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产；或 (2) 曾任一家或多家关联实体的雇员、董事，或以其他方式与一家或多家关联实体有关联，以及前述任何人员各自的雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表前述任何人员行事之人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅利莎·弗朗西斯）、Anthony DiBattista（安东尼·迪巴蒂斯塔）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞修莎·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·梅尔库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·厄尔内基安）、Wencong Wang（王文聪）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅利莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·于）、Je Kin Ming 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 210 页，共 1063 页

（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

8. “关联实体”系指单独或共同符合下列情形的所有各类组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家属拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益，以及前述任何实体各自的雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表前述任何实体行事之人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7诺德山有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯信托受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Assets Sino Limited（中资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京泽尼思控股有限公司）、Booming Sail New York LLC（纽约兴帆有限责任公司）、Bravo Luck Limited（百瑞幸运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（克兰咨询集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体创投有限公司）、G Club Operations LLC（G Club运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）、Gfashion Media Group Inc.（G时尚媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（全球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治地产有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK技术公司）、Head Win Group Limited（领赢集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、Himalaya International（喜马拉雅国际）、 案件 22-50073 文书 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 211 页，共 1063 页

Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（HK国际基金投资（美国）有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Hudson Diamond Holding（哈德逊钻石控股）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限开发有限公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限资金管理公司）、Insight Phoenix Fund（洞见凤凰基金）、Lamp Capital LLC（灯塔资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领先光辉有限公司）、Leading Shine NY Limited（领先光辉纽约有限公司）、Lexington Property and Staffing（列克星敦房地产及人事服务公司）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一个大亨投资有限公司）、New Federal State of China (a/k/a NFSC)（新中国联邦，亦称NFSC）、Noble Fame Global Limited（高贵名誉环球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶峰创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-译者有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神特许投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄及公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭之声媒体公司）、Well Origin Ltd.（良好起源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机遇控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（怀特克罗夫特海岸有限公司）及ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “Including”及其任何变体意为“包括但不限于”。

10. “And”和“or”意为“和/或”，并应同时按合取关系及析取关系解释，以最大化其范围。

11. “Any”、“all”和“each”均意为“每一个及所有”。

12. “Each”和“every”均意为“每一个及所有”。

13. “Third Party”意为除您本人以外的个人或实体。

14. “Transfer”应具有《破产法典》第101(54)条所赋予的含义。

15. “Document”意为属于Fed. R. Civ. P. 34范围内的任何信息或物品，并包括但不限于处于或曾处于您占有、保管或控制之下的各种类别、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形材料，包括所有电子邮件、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查报告、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、明细表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传册、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料的所有印刷及电子副本，以及其所有元数据，无论其以何种方式储存（无论为有形形式还是电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如该等草稿或副本载有原始文件中未见的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 212 of 1063

16. “Person(s)”意为个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “Entity”意为任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 213 of 1063

18. “Regarding”意为涉及、描述、构成、提及、与之有关、支持、赞成、反对、加强、削弱、位于其中、结合考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之相连、评论、就其而言、关于、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为其。

19. 当“Relating to”、“relate(s) to”或“related to”用于指代任何特定主题事项时，意为包括但不限于任何构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题事项相关的文件。

20. “Communication(s)”在最广义且不受限制的意义上，意为任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。Communication(s)还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有通信函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传递的笔记。

21. “Asset(s)”意为受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。Asset包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 214 of 1063

1. 所有与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体的任何收入或资产有关的文件。

2. 所有与债务人、债务人任何家庭成员和/或任何关联实体签订的任何委聘函有关的文件，包括该等委聘函的副本。

3. 所有与您因代理债务人、债务人家庭成员或关联实体而收取任何预付聘金有关的文件，包括足以识别该预付聘金金额及其来源的文件。

4. 所有与您从债务人、债务人家庭成员、家庭关联实体或关联实体处或代表其收取并存放于托管账户或客户信托账户中的任何费用、付款或款项有关的文件。

5. 足以显示债务人、债务人家庭成员或关联实体向您支付或为其利益向您支付的任何款项的金额、日期及来源的文件。

6. 所有与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的文件，包括但不限于所有与任何试图逃避支付该等义务的行为有关的文件，以及所有与本次或任何其他实际或可能的破产或类似无力偿债程序有关的文件。

7. 所有与关联实体有关的文件，包括但不限于与其公司结构、资产、注册信息、高级职员及董事、经营目的，以及其与债务人、债务人任何家庭成员或任何关联个人之间关系有关的文件。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 215 of 1063

8. 所有关于债务人或债务人家庭成员一方与关联实体另一方之间作出、进行或代表其作出的任何投资或商业交易的文件。

9. 所有与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体在其中持有任何权益或投资的任何实体有关的文件，包括但不限于该等权益或投资的性质及价值；债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体因该等权益或投资而从该实体获得的任何收益或利益；以及所有与该实体有关的任何财务报告或数据有关的文件，包括但不限于所有账簿和记录、财务报表或税务文件。

10. 所有关于Lady May（梅夫人号）、Sherry Netherland Hotel / Condominium（谢里荷兰酒店／共管公寓）、位于Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林威治）373 Taconic Rd.的住宅物业、位于Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林威治）33 Ferncliff Rd.的住宅物业、位于Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd.的住宅物业，以及债务人或债务人财产在任何关联实体中持有的任何财务权益的文件。

11. 所有与债务人作为受托人、Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）及Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）于February 17, 2015订立、以Bravo Luck Limited（好运有限公司）为受益人的所谓《信托声明及协议》有关的文件。

12. 所有与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的文件，包括但不限于尾号为T7-GQM的航空器以及在San Marino（圣马力诺）注册的任何其他航空器，包括但不限于所有注册文件副本及显示该等航空器所进行飞行和该等飞行机上人员的飞行舱单。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 216 of 1063

13. 所有与债务人、债务人家庭成员或关联实体于或约于July 2020或任何其他时间进行的原油期货或任何类似商品投资或交易有关的文件，包括但不限于与Jiang Yunfu（蒋云福）就该等投资或交易进行的通信。

14. 您与债务人、债务人家庭成员或任何代表债务人行事的关联个人、代理人、雇员或其他个人之间，就与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或商业往来所进行的所有通信。

15. 所有关于由债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书的文件，包括但不限于显示该等信托于何时设立、由谁设立、为谁的利益设立以及该文书信托财产的文件。

16. 所有与涉及债务人、债务人家庭成员或任何关联实体的任何出售、取得、处置、购买、投资、出资、赠与、授信、贷款或转让有关的文件。

17. 所有与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务有关的文件，包括但不限于与任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）审理的任何诉讼有关的文件。

18. 所有与向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或任何关联实体提供或由其提供的任何贷款或授信，或就该等贷款或授信提出的申请有关的文件，包括但不限于：(i) 任何该等贷款或授信的条款，包括其偿还条款、陈述与保证及利率；以及(ii) 证明贷款付款的所有证据。

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 217 of 1063

19. 所有与债务人使用任何属于、受控制于或其全部或部分所有权由债务人家庭成员、关联实体或关联个人持有的资产有关的文件。

20. 关于与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认书、资金证明、存款证、持仓证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向上述任何一方进行的所有转让的所有文件。

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）案号 22-50073 文件 1592 于 03/24/23 提交，于 03/24/23 10:57:37 登记，第 219 页，共 1063 页

致：Liberty Jet Management（自由喷气管理公司）

证言：兹命令你于下列规定的时间、日期及地点出席，根据《联邦破产程序规则》Rule 2004 进行审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）

该审查将通过以下方式记录：法庭记录员/速记员

提交：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或抽样：

见随附的文件提交请求。

以下《联邦民事诉讼规则》Rule 45 的规定，根据《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件，现附于本传票之后——关于履行地点的 Rule 45(c)；关于作为传票对象的你所受保护的 Rule 45(d)；以及关于你回应本传票的义务和未回应的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

签发或申请本传票、代表第 11 章受托人 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）的律师的姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂斯专业公司）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达之前，向每一方当事人送达通知及本传票副本。《联邦民事诉讼规则》Rule 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非《联邦民事诉讼规则》Rule 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）送达的本传票。

我以下列方式通过向被指名人员交付副本送达本传票：

我未执行本传票即予退回，原因如下：

除非本传票代表 United States（美国）或其官员或代理人之一签发，我还已向证人支付一天出席的费用及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

我的差旅费用为 \$，服务费用为 \$，合计 \$ 。

我依伪证处罚之规定声明，该等信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》Rule 45(c)、(d)、(e) 和 (g)（于 12/1/13 生效）（根据《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业活动地点 100 英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业活动所在州内，如该人：

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 为其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业活动地点 100 英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在被检查场所进行场所检查。

(d) 对作为传票对象之人的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对作为传票对象之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出庭。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所之人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非其亦被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查之人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或反对检查场所——或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届至前或传票送达后 14 日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达传票的一方可随时在通知被命令之人后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可按该命令指示要求进行该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员之人，使其免于因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在 Rule 45(c) 规定的地理范围以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受其影响之人，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并未描述争议中的具体事件，且源自该专家未经当事人请求进行的研究。

(C) 以规定条件作为替代措施。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达传票的一方：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需要，且如不遭受不当困难即无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件之传票的人，必须按该等文件在正常业务过程中保存的方式提交，或必须将其整理并标记，以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定电子存储信息的提交形式，回应之人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。回应之人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料而受保护为由扣留被传唤信息之人，必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够使当事人评估该主张的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息被主张享有特权或作为审判准备材料而受保护，提出该主张之人可将该主张及其依据通知收到该信息的任何当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即向要求履行的地区法院密封提交该信息，以裁定该主张。提交该信息之人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令之人构成藐视法庭。

如需获取传票材料，见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会注释（2013）

1. 除非另有说明，下述文件请求（以下简称“请求”，每项称“一项请求”）必须分别并具体作答。每项请求均应得到完整答复，除非贵方本着诚信提出异议；在此情形下，贵方应按下文所述详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中所含的一个词、短语或条款，贵方须仅对该部分提出异议，并对其余请求作答。

2. 电子存储信息必须依照下列说明提供： a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提取文本文件在所提供存储介质上的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包括文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。 b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，并且数据库中每张图像均应在交叉引用文件中具有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,BoxBreak,PageCount。 c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含于 .DAT 文件中。建议提供按 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。 d. 某些文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件的路径作为字段列入。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录，并与图像目录分开。 e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。 f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。下列为必需元数据： Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 224 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：电子邮件所在的邮箱。原生文件：该文件来源的个人或部门名称 FROM John Smith 电子邮件：发件人。原生文件：文件作者

TO Coffman, Janice（贾尼斯·科夫曼）; LeeW（李W） [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人

CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森） [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人

SUBJECT 董事会会议纪要 电子邮件：电子邮件主题行。原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期。原生文件：（空） TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名 AUTHOR John Smith 电子邮件：（空）。原生文件：文件作者 DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件创建日期 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 225 of 1063 TIME_CREATED 10:25 AM 电子邮件：（空）。原生文件：文件创建时间 该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并 DATE_MOD 10/12/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后修改日期 TIME_MOD 07:00 PM 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后修改时间 该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后访问日期 TIME_ACCESSD 07:00 PM 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后访问时间 该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计 PGCOUNT 1 原生文件文件/电子邮件中的页数 PATH 电子邮件：（空）Agenda.doc 原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。原生文件：（空） INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一邮件 ID。原生文件：（空） MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。 OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，且除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在通常业务过程中保存的方式提供，或者应予整理和标注，以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：（a）由贵方占有、保管或控制的文件；或（b）由任何代表贵方行事之人占有、保管或控制的文件， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 226 of 1063 包括贵方的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供的文件已不再由贵方占有、保管或控制，则贵方的答复必须：（a）详细描述该文件的性质及其内容；（b）指明编制或起草该文件的人员（以及，如适用，文件被发送给的人员）；（c）指明该文件编制或创建的日期；（d）说明该文件是否（i）遗失或丢失，（ii）已被销毁，（iii）已自愿或非自愿转移给他人，或（iv）以其他方式被处置；（e）说明该等处置的原因及围绕该等处置的事实和情形；（f）指明授权该等处置的人员；（g）指明该等处置的日期或约略日期；（h）说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及（i）指明目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提供的文件已被销毁，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：（a）该文件被销毁的原因；（b）销毁该文件的人员身份；以及（c）指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：（a）说明（i）足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述，（ii）文件标题，（iii）文件日期，（iv）文件作者，（v）文件收件人，（vi）收到或看过该文件原件、任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，（vii）该文件本身或文件中所含或提及的任何信息是否由其他任何人员占有、保管或控制；如是，则指明该等人员身份，并说明该信息如何由其占有，（viii）据以扣留该文件的特权主张，以及（ix）贵方将据以支持该等特权主张的全部情形；以及（b）根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而被扣留的文件，制作一份特权日志，其中包含本指示第（a）部分所要求的全部信息。对于文件请求中未主张特权或工作成果的任何部分，应完整提供响应性文件。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 227 of 1063

9. 如一份本应提供的文件中的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据下文所要求的任何额外文件。

11. 如某文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如某文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有其他姓名、别名或昵称。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 228 of 1063

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 使用任何单数名词应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 使用任何时态的动词应解释为使用该动词的所有其他时态。

16. (a) “and”和“or”应根据需要作连词性或选择性解释，以将原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入其范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”。

经 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 提供并由 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的定义，以及经 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 提供的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中所使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Liberty Jet Management，以及其任何雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事的人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事的人。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 229 of 1063

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事的人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事的人。

5. “债务人所谓的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事的人。

6. “债务人家属”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓的妻子，以及与债务人具有任何其他家庭关系的人。

7. “关联个人”单独及共同系指以下所有个人：(1) 持有、控制、保管债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产，或对该等资产具有处置权；或 (2) 曾担任一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其关联，以及前述任何人士各自的雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事的人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Jason Miller、Steve Bannon、Karin Maistrello、Melissa Francis、Anthony DiBattista、William Gertz、Arethusa Forsyth、Glenn Mellor、Jennifer Mercurio、Eduardo Eurnekian、Wencong Wang、Han Chunguang（又名 韩春光）、Qu Guojiao（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer、Max Krasner、Kyle Bass、Melissa Mendez、Ya Li（又名 李娅）、Dinggang Wang（又名 王定刚）、An Hong（又名 安红）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu、Je Kin Ming Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 230 of 1063

（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua，以及 Lao Jiang（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。。

8. “关联实体”单独及共同系指以下所有各种类型的组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家属拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益，以及前述任何实体各自的雇员、代理人、律师、顾问，或任何代表其行事的人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Booming Sail New York LLC、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、Freedom Media Ventures Ltd.、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gfashion Media Group Inc.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Investment LLC、Himalaya International、 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 231 of 1063

Himalaya New World Inc.、Himalaya Supervisory Organization、Himalaya Ventures LLC、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Hudson Diamond Holding、Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Infinity Treasury Management Inc.、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Lexington Property and Staffing、Long Gate Limited、Maywind Trading LLC、MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited，以及 ZIBA Limited。

9. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

10. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时作连词性及选择性解释，以最大限度扩大其范围。

11. “Any”、“all”和“each”意为“每一及所有”。

12. “Each”和“every”意为“每一及所有”。

13. “第三方”系指您本人以外的个人或实体。

14. “转让”具有《破产法》section 101(54) 赋予该术语的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 232 of 1063

类型、性质或描述的、现由或曾由您占有、保管或控制的每一及所有书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、账簿、笔记本、明细表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式储存（无论为有形形式还是电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，其中包含原始文件中未载有的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

16. “个人”系指自然人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、委员会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。 Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 233 of 1063

18. “Regarding”意为关于、描述、包括、提及、与……有关、支持、赞成、反对、强化、削弱、位于、结合……考虑、对……有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、答复、与……相联系、评论、就……而言、关于、与……有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

19. 就任何特定事项而言，“Relating to”、“relate(s) to”或“related to”意为包括但不限于构成、包括、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”在最广义且不受限制的意义上，系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面方式，或通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、复印传真、电传、即时消息、聊天、短信、在留言板或群聊中发布的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。 案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 234 页，共 1063 页

22. “航空器”系指任何用于空中旅行的交通工具，包括但不限于由、向或为债务人、债务人家庭成员或任何关联实体拥有、使用、控制、购买、出售、租赁、出租、许可、服务、维护、修理、大修、存放、操作、营销或检查，或者曾在任何时候由、向或为其利益而进行上述活动的飞机和直升机；包括但不限于曾经以或关联于以下字母数字序列识别的任何航空器：T7-GQM、T7-17777、M-GYQM、SN9189 或 9189。

23. “航空器工作人员”系指与航空器的维护、操作、服务、保养或存放有关的任何雇员、独立承包人、飞行员、副飞行员、机械师、空乘人员或个人。

1. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人的任何收入或资产有关的所有文件。

2. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人及任何航空器有关的所有文件，包括但不限于：(i) 任何航空器的所有权或控制权；(ii) 任何航空器的使用；(iii) 任何航空器的租赁或出租；(iv) 任何航空器的购买、出售或营销；(v) 与任何航空器有关的任何已支付或给予的金钱或价值及其来源；(vi) 与任何航空器有关的任何产生或取得的金钱或价值及其处置；或 (vii) 与任何航空器有关的操作、维护、服务或大修。

3. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关联的任何账户有关的所有文件。 案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 235 页，共 1063 页

4. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何发票或费用付款有关的所有文件。

5. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人已进行或计划进行的旅行有关的任何飞行日志、飞行计划或任何其他飞行信息记录有关的所有文件。

6. 与航空器工作人员就债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人所进行的任何活动有关的所有文件。

7. 与航空器工作人员以及债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何付款、费用、转移或款项有关的所有文件。

8. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人使用的任何航空器上可能搭乘的人员有关的所有文件，包括任何飞行清单。

9. 与航空器上与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何货物、存放物、待交付物品、资产或财产有关的所有文件。

10. 与航空器所在地有关的所有文件。

B2540（表格 2540－规则 2004 审查传票）（12/15）案号 22-50073 文件 1592 提交日期 03/24/23 录入日期 03/24/23 10:57:37 第 237 页，共

致：Santander Bank, N. A.（桑坦德银行，全国协会）

证言：特此命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》第 2004 条接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩与蒙泰思专业公司）

New Haven, Connecticut 06510（康涅狄格州纽黑文市 06510）

审查将通过以下方式记录：法庭记录员／速记员

提交：您或您的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的《文件提交请求》。

下列《联邦民事诉讼规则》第 45 条的规定，依据《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件，现随附于此——有关履行地点的第 45(c) 条；有关作为传票对象之人的保护的第 45(d) 条；以及有关您对本传票作出回应的义务及未作出回应的潜在后果的第 45(e) 条和第 45(g) 条。

签发或请求本传票的代表第 11 章受托人 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）的律师姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩与蒙泰思专业公司）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510（康涅狄格州纽黑文市 06510）dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达前，向每一当事人送达通知及本传票副本。《联邦民事诉讼规则》第 45(a)(4) 条。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC（最佳案件有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy（最佳案件破产）1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非《联邦民事诉讼规则》第 45 条要求，否则本节不应向法院提交。）

本人于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票。

本人通过以下方式向所列明之人交付副本，送达本传票：

本人未予执行而退回本传票，原因是：

除非本传票代表美国或其官员或代理人签发，本人亦已向证人支付出席一日的费用及法律准许的里程费，金额为 \$ 。

本人的旅费为 \$，服务费为 \$，合计为 \$。

本人依伪证罪处罚之规定声明，该等信息真实且正确。

日期：

有关尝试送达等事项的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 和 (g) 条（Effective 12/1/13）（依据《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业之地 100 英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业所在州内，前提是该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他取证。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业之地 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；及

(B) 在被检查场所进行场所检查。

(d) 对传票对象的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，以避免对传票对象施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，其中可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查的人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在指定的履行时间届满前或传票送达后 14 日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达传票的当事人可在任何时候，在通知被命令之人后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可按照命令所指示的方式要求实施该等行为，该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员的人免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。应及时提出的动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在第 45(c) 条规定的地理范围以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或放弃；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行的地区法院可依动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他机密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且系该专家未经任何当事人请求而进行研究所得。

(C) 以规定条件作为替代。在第 45(d)(3)(B) 条所述情形下，如送达传票的当事人：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需要，且若不承受不当困难则无法通过其他方式满足该需要；及

法院可以不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件的传票之人，必须按照文件在日常业务过程中保存的方式提交，或者必须将其整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未指定的电子存储信息提供形式。如传票未指定电子存储信息的提供形式，答复人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提供该信息。

(C) 仅以一种形式提供的电子存储信息。答复人无须以一种以上的形式提供相同的电子存储信息。

(D) 无法合理获取的电子存储信息。答复人无须对其认定因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的电子存储信息进行证据开示。就强制证据开示动议或保护令动议而言，答复人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院在考虑第 26(b)(2)(C) 条限制的情况下，如请求方证明存在正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可规定该证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。依据该信息享有特权或作为审判准备材料受保护的主张而扣留被传唤信息的人必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够使各方评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提供的信息。如为响应传票而提供的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张的人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并且可立即将该信息密封提交给要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院，以及在动议移送后签发传票的法院，均可对已被送达但无充分理由不遵守传票或相关命令的人作出藐视法庭认定。

关于获取传票材料，见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会注释（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（统称“请求”，单称“某项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非善意提出异议，否则必须完整答复每项请求；如提出异议，必须按下文规定详细说明异议理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某一词语、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须依照以下指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每幅图像右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应附有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包括文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为以逗号分隔的文件，每行包含七个字段，数据库中每幅图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,BoxBreak,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件提供，而非作为 .DAT 文件内的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹内的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。此类文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel（微软 Excel）、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint（微软 PowerPoint）或其他特殊演示文件、数据库文件及音频/视频文件。应提供一幅带有 Bates 编号的分隔页图像，表明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段包括在 .dat 文件中。所提供的原生文件须以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应按如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。所需元数据如下： Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 242 of 1063

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文件首页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] **多个条目之间应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] **多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件被标准化时所在的时区 TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化时所在的时区。 LINK EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 243 of 1063

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

**该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：储存原生文件文件的路径，包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息 ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，且除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在通常业务过程中保存的方式提供，或应予以整理和标记，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的；或 (b) 由任何代表您行事的人占有、保管或控制的， Case 22-50073 Doc 1592 Filed 03/24/23 Entered 03/24/23 10:57:37 Page 244 of 1063

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提交已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，文件被发送至的人员）；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或(iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及有关事实和情形；(f) 确定授权该等处置的人员；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及(i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提交已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及(c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或其中载有或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则确定该等人员的身份；

案号 22-50073，文书 1592，提交于 03/24/23，录入于 03/24/23 10:57:37，第 245 页，共 1063 页

该等人员，以及说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以拒绝提交该文件的特权主张，及(ix) 贵方将据以支持该特权主张的所有情形；以及(b) 就每一份基于特权主张而被拒绝提交的文件，依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，提交一份特权清单，其中载明本指示第(a)部分所要求的全部信息。对于文件请求中未就其提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相应文件。

9. 如一份原本应提交的文件的一部分载有受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的部分，其余部分应予提交。

10. 该等请求具有持续性。现指示贵方：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正其后得知不完整或不正确的任何答复；以及(b) 提交根据下列规定所要求的任何补充文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，贵方应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，贵方应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有别名、化名或昵称。

案号 22-50073，文书 1592，提交于 03/24/23，录入于 03/24/23 10:57:37，第 246 页，共 1063 页

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用均应解释为包括复数，反之亦然；以及(b) 任何时态的动词均应解释为使用该动词的所有其他时态。

16. (a) “and”和“or”应视必要作连词或选择连词解释，以将所有本可能被解释为超出任何请求范围的答复纳入该请求范围内；以及(b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “You”、“Your”或“Yourself”系指 Santander Bank, N. A.（桑坦德银行，全国协会）及其所有关联方。

2. “Debtor”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

案号 22-50073，文书 1592，提交于 03/24/23，录入于 03/24/23 10:57:37，第 247 页，共 1063 页

3. “Debtor's Son”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “Debtor's Daughter”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “Debtor's Purported Wife”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “Debtor's Family”单独及合称系指债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓的妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系之人。

7. “2004 Discovery Targets”单独及合称系指债务人、债务人家属、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）、Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司）、Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）、Jesse Brown（杰西·布朗）、William Je（威廉·杰）、William Je、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资（美国）有限责任公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉（纽约）有限公司）、Lamp Capital LLC（兰普资本有限责任公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Qu Guo Jiao（郭娇）、Daniel Thomas Podhaskie（丹尼尔·托马斯·波达斯基）、Yvette Wang（王艳萍）（又名 Yanping Wang、又名 Yan Ping Wang）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会IV公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Genever Holdings Corporation（热内韦控股公司）、Genever Holdings LLC（热内韦控股有限责任公司）、Gnews Media Group Inc.（Gnews媒体集团公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、Gmusic LLC（G音乐有限责任公司）、Gnews LLC（Gnews有限责任公司）、Geducation（G教育）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、G-Club Investments Limited（G-Club投资有限公司）、G Club Operations LLC（G Club运营有限责任公司）、G Club US Operations Inc.（G Club美国运营公司）、G Club US Operations LLC（G Club美国运营有限责任公司）、G Live, LLC（G直播有限责任公司）、Gbroadcast, LLC（G广播有限责任公司）、Gposts LLC（G帖文有限责任公司）、HCHK Property

案号 22-50073，文书 1592，提交于 03/24/23，录入于 03/24/23 10:57:37，第 248 页，共 1063 页

Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK技术公司）、FMV Ltd./Freedom Media Venture Ltd.（FMV有限公司／自由媒体创业有限公司）、Roscalitar 2（罗斯卡利塔尔2）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、US Himalaya Capital Inc.（美国喜马拉雅资本公司）、Hudson Diamond Holding, Inc.（哈德逊钻石控股公司）、Hudson Diamond Holding LLC（哈德逊钻石控股有限责任公司）、Hudson Diamond NY LLC（哈德逊钻石纽约有限责任公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限资金管理公司）、Lexington Property and Staffing, Inc.（列克星敦物业及人力服务公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Booming Sail New York LLC（兴旺帆船纽约有限责任公司）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创业有限责任公司）、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、New York MOS Himalaya LLC（纽约MOS喜马拉雅有限责任公司）、MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、Crane Advisory Group（克兰咨询集团）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、Gettr USA, Inc.（Gettr美国公司）、Han Chunguang（韩春光）、Bingshang Jiao（焦冰上）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Mary Jiang（江玛丽）、Jiaming Liu（刘佳明）及 Wencong Wang（王文聪）。

8. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

9. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时作连词及选择连词解释，以最大限度扩大其范围。

10. “Any”、“all”和“each”意为“每一及所有”。

11. “Each”和“every”意为“每一及所有”。

12. “Third Party”系指贵方以外的个人或实体。

13. “Transfer”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予其的含义。

14. “Document”系指 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物件，并包括但不限于现由或曾由贵方占有、保管或控制的任何种类、类型、性质或描述的每一书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有打印件和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信件、

案号 22-50073，文书 1592，提交于 03/24/23，录入于 03/24/23 10:57:37，第 249 页，共 1063 页

电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音消息、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、日程表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论以有形或电子形式）、记录、制作或复制，亦包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，该等草稿或副本载有原始文件中未见的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

15. “Person(s)”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “Entity”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

17. “Regarding”系指关于、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、削弱、位于其中、结合其予以考虑、对其具有影响、证明、表明、报告、记录、暗指、答复、与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及属于。

案号 22-50073，文书 1592，提交于 03/24/23，录入于 03/24/23 10:57:37，第 250 页，共 1063 页

18. 就任何特定主题事项而言，“Relating to”、“relate(s) to”或“related to”系指包括但不限于构成、包含、涉及、含有、体现、反映、确定、直接或间接提及或以任何方式与所确定的特定主题事项相关的任何文件。

19．“通信”系指，在最广义且不受任何限制的意义上，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、电传副本、电传、即时消息、聊天、短信、在留言板或群聊中的发布、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传送的记录。

20．“资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1．与由任何2004年调查对象持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的任何账户有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇和相关函件及指示。

案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 251 页，共 1063 页

2．与属于任何2004年调查对象、由其持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的任何资金、证券、财产或资产有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇和相关函件及指示。

3．与同任何2004年调查对象进行的任何商业、贸易或金融交易有关的所有文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押贷款或ISDA，以及任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇和相关函件及指示。

4．与2004年调查对象有关的任何电汇活动有关的所有文件，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权、与转账各方有关的身份识别信息、函件、指示或其他记录。

5．与贵方和2004年调查对象之间的任何函件和通信有关的所有文件。

6．与任何2004年调查对象的任何账户有关的所有文件，包括与开立账户、账户获授权使用人及账户维护有关的文件。

7．与任何2004年调查对象有关的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的所有文件，包括但不限于任何2004年调查对象提供的任何信息，或贵方获悉的任何信息。

8．与任何国家的任何监管机构之间、涉及任何2004年调查对象的任何通信有关的所有文件，包括但不限于与Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局）的通信。

B2540（表格2540——规则2004审查传票）（12/15）案件 22-50073 文件 1592 提交于 03/24/23 录入于 03/24/23 10:57:37 第 254 页，共

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

District of Connecticut（康涅狄格州地区）