郭文贵破产案 · ECF #2291

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

In re:

债务人。

v.

TAURUS FUND LLC（金牛基金有限责任公司）、 SCOTT BARNETT（作为金牛基金有限责任公司的受托人），以及 TAURUS MANAGEMENT LLC（金牛管理有限责任公司，作为金牛基金有限责任公司的受托人）， 被告。

第 11 章受托人与 TAURUS FUND LLC、SCOTT BARNETT 及 TAURUS MANAGEMENT LLC 关于 MAHWAH 庄园内或庄园上动产及附着物的联合报告

Luc A. Despins 以 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“债务人”）破产财产的第 11 章受托人（“受托人”）身份，并作为上述对抗程序（“对抗程序”）的原告，由其下述签字律师代表，与被告 Taurus Fund LLC（金牛基金有限责任公司）、Scott Barnett 及 Taurus Management LLC（金牛管理有限责任公司）（统称“被告”，并与受托人合称“各方”），特此提交本联合报告（“联合报告”），以回应法院在 2023 年 10 月 24 日状态会议上作出的命令，该命令指示各方就位于 675 Ramapo Valley Road, Mahwah, New Jersey（新泽西州马赫瓦拉马波谷路 675 号）处所（“Mahwah 庄园”）内或庄园上的动产及附着物进行会商。各方谨陈述如下：

1 这些第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称郭文贵、Miles Guo 及 Miles Kwok，以及其他众多化名）（纳税人识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（纳税人识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166 c/o Luc A. Despins, as Trustee for the Estate of Ho Wan Kwok（仅用于接收通知和通信目的）。

1. 2023 年 8 月 15 日，法院作出了延长临时限制令的命令 [Adv. Proc. Doc. No. 34]（“Mahwah 临时限制令”），除其他事项外，要求被告向受托人和法院指明 (i) Taurus Fund 的任何及全部财产与资产，以及 (ii) 位于 Mahwah 庄园内或庄园上的任何及全部动产和/或附着物。

2. 2023 年 8 月 20 日，被告提交了关于 Mahwah 临时限制令的回应，连同 Taurus Fund LLC 的资产清单以及添加到 Mahwah 庄园的附着物清单（“被告物品清单”）。

3. 2023 年 8 月 24 日，法院作出了部分批准初步禁令动议的裁决备忘录及命令 [Adv. Proc. Doc. No. 47]（“Mahwah 初步禁令”）。

4. 根据 Mahwah 初步禁令，2023 年 9 月 1 日，受托人及其律师与来自 Kroll, LLC（科罗尔有限责任公司）的专业人员一起巡视了 Mahwah 庄园，以检查并记录处所的状况以及位于 Mahwah 庄园内或庄园上的个人财产和附着物。

5. 2023 年 10 月 23 日，受托人提交了讨论保全破产财产的状态会议紧急动议 [Adv. Proc. Doc. No. 70]（“紧急动议”），并附上关于处所状况以及位于 Mahwah 庄园内或庄园上的个人财产和附着物的初步调查结果作为附件。

6. 2023 年 10 月 23 日，法院作出了批准受托人紧急动议的命令 [Adv. Proc. Doc. No. 71]，命令 Taurus Fund LLC 的律师和 Greenwich Land, LLC 的律师出席状态会议。

7. 2023 年 10 月 24 日，法院召开了紧急状态会议，受托人及被告律师出席了该会议。法院指示各方进行会商，特别是针对在关于受托人讨论保全破产财产的状态会议紧急动议的状态会议上受到质疑的、位于 Mahwah 庄园内或庄园上的所有动产及附着物，包括此前在受托人 2023 年 9 月 1 日巡视之前显示位于 Mahwah 庄园内、但在 2023 年 9 月 1 日从 Mahwah 庄园中失踪的家具、艺术品和古董（“失踪物品”）。

8. 2023 年 10 月 25 日，各方进行了会商，并就如何继续确定位于 Mahwah 庄园内或庄园上的动产及附着物达成了一致方案。具体而言，各方同意：

- a. 受托人及其律师应向 Taurus Fund LLC 的律师提供一份附有照片的物品清单，该清单指明并编号了 Mahwah 庄园内或庄园上的某些家具、艺术品和古董（“受托人物品清单”）； - b. Taurus Fund LLC 的律师应与 Taurus Fund LLC 的相关人员一起审查受托人物品清单，并告知受托人清单上的物品是否归 Taurus Fund LLC 所有；且 Taurus Fund LLC 应就此提供一份宣誓陈述，以证实作为附件 A 附于本报告后的拟定报告中所陈述的结论。 - c. Taurus Fund LLC 还应就“被告物品清单”提供一份宣誓陈述； - d. 被告在第 8(b) 段和第 8(c) 段中提及的两份宣誓陈述均应根据法院 2023 年 10 月 24 日的命令 [Adv. Proc. No. 72]，在 2023 年 10 月 31 日之前提供给受托人和法院；以及 - e. 如果 Taurus Fund LLC 的律师认为需要对 Mahwah 庄园进行现场检查以确定某些物品，受托人将提供书面授权，允许该律师在受托人律师和 Kroll, LLC 专业人员在场的情况下进入 Mahwah 庄园。

9. 2023 年 10 月 25 日，在各方会商之后，受托人的律师已向 Taurus Fund LLC 的律师提供了受托人物品清单，随后各方同意了附件 A 的格式。

10. 关于失踪物品，受托人与 Taurus Fund LLC 的律师在如何处理上存在分歧。受托人认为，紧急动议中的照片证据表明失踪物品显然曾位于 Mahwah 庄园内，并且 Taurus Fund LLC 作为 Mahwah 庄园的产权所有人，应被要求通过证词指明和/或澄清失踪物品的所有权，并解释它们从处所消失的原因。被告律师表示，由于这些物品不归 Taurus Fund LLC 所有，亦不受其控制，而是在 Mahwah 庄园管理人的看管下放置在 Mahwah 庄园内，他将协助确定适当的当事方是谁（推测为 Mahwah 庄园的相关日间经理），以便受托人能够查明这些失踪物品究竟发生了什么。被告律师已开始对此问题展开调查，并将把其查明的信息包含在其经核实的答复中（该答复将于 2023 年 10 月 31 日之前提交给法院）。

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.

G. Alexander Bongartz（特别准许出庭律师）

附件 A.

本人，__________，在愿受伪证罪处罚的前提下作出本文陈述，对受托人物品清单作出如下回应。

受托人物品清单编号 是否归 Taurus Fund 所有 (是/否) 备注 1-1 [是/否] • 如声称归 Taurus Fund 所有，指明其对应被告物品清单上的哪一项物品 1-2 [是/否] • 如声称归 Taurus Fund 所有，指明其对应被告物品清单上的哪一项物品 1-3 [是/否] • 如声称归 Taurus Fund 所有，指明其对应被告物品清单上的哪一项物品 1-4 [是/否] • 如声称归 Taurus Fund 所有，指明其对应被告物品清单上的哪一项物品 1-5 [是/否] • 如声称归 Taurus Fund 所有，指明其对应被告物品清单上的哪一项物品 1-6 [是/否] • 如声称归 Taurus Fund 所有，指明其对应被告物品清单上的哪一项物品

根据 28 U.S.C. 1746，本人在愿受美利坚合众国法律关于伪证罪处罚的前提下声明，上述陈述真实且正确。

姓名：

1 所有照片均于 2023 年 9 月 1 日受托人对 Mahwah 庄园进行实地巡视期间拍摄。