郭文贵破产案 · ECF #3327 · 中文译文

美国康涅狄格州联邦破产法院 布里奇波特分院

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关于： ： ：

1 ： ：

债务人。 ： ：

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LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），第11章受托人， ：

原告， ：

诉 ：

HING CHI NGOK（吴庆熙）、MEI GUO（郭美）、QIANG GUO（郭强）、 ： WILLIAM JE（杰威廉）、YVETTE WANG（王伊薇）、XUEBING WANG（王雪冰）、 ： MAX KRASNER（马克斯·克拉斯纳）、CHUNGUANG HAN（韩春光）、 ： YONGBING ZHANG（张永兵）、AARON MITCHELL（亚伦·米切尔）、GTV ： MEDIA GROUP, INC.（GTV媒体集团公司）、SARACA MEDIA GROUP, ： INC.（萨拉卡媒体集团公司）、HUDSON DIAMOND NY LLC（哈德逊钻石纽约有限责任公司）、G-CLUB US ： OPERATIONS LLC（G-CLUB美国运营有限责任公司）、BRAVO LUCK LIMITED（布拉沃幸运有限公司）、 ： GREENWICH LAND LLC（格林威治土地有限责任公司）、CRANE ADVISORY ： GROUP L.L.C.（克兰咨询集团有限责任公司）、G-CLUB OPERATIONS LLC（G-CLUB运营有限责任公司）、GS ： SECURITY SOLUTIONS INC.（GS安保解决方案公司）、GYPSY MEI FOOD ： SERVICES LLC（吉普赛美食品服务有限责任公司）、HCHK TECHNOLOGIES INC.（HCHK科技公司）、 ： LEXINGTON PROPERTY AND STAFFING（列克星敦物业与人力服务）、 ： HAMILTON OPPORTUNITY FUND SPC（汉密尔顿机会基金SPC）、TAURUS ： FUND LLC（金牛基金有限责任公司）、TAURUS MANAGEMENT LLC（金牛管理有限责任公司）、 ： LEADING SHINE NY LTD.（领耀纽约有限公司）、ACA CAPITAL ： GROUP LIMITED（ACA资本集团有限公司）、RULE OF LAW FOUNDATION ： III, INC.（法治基金会III公司）、RULE OF LAW SOCIETY IV, INC.（法治协会IV公司）、 ： HAMILTON PE FUND SP（汉密尔顿私募股权基金SP）、HAMILTON DIGITAL ：

1 本第11章案件的债务人为 HO WAN KWOK（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（杰纳弗控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（杰纳弗控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为：Paul Hastings LLP（博钦律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

ASSETS FUND SP（资产基金SP）、HIMALAYA CURRENCY ：

CLEARING PTY. LTD（喜马拉雅货币清算私人有限公司）、HIMALAYA ： INTERNATIONAL FINANCIAL GROUP LIMITED（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、 ： HOLY CITY HONG KONG VENTURES, LTD.（圣城香港创投有限公司）、 ： VICTOR CERDA（维克托·塞尔达）、ANA C. IZQUIERDO-HENN（安娜·C·伊斯基耶多-亨）、 ： HAITHAM KHALED（海瑟姆·哈立德）、JESSICA ： MASTROGIOVANNI（杰西卡·马斯特罗焦瓦尼）、ALEX ： HADJICHARALAMBOUS（亚历克斯·哈吉查拉兰布斯）、BEILE LI（李贝乐）、ANTHONY ： DIBATTISTA（安东尼·迪巴蒂斯塔）、GLADYS CHOW（周格拉迪斯）、SCOTT ： BARNETT（斯科特·巴内特）、HAORAN HE（何浩然）、HSIN SHIH YU（俞欣仕）、 ： LIMARIE REYES MOLINARIS（利马里·雷耶斯·莫利纳里斯）、NICHOLAS ： SAVIO（尼古拉斯·萨维奥）、QIDONG XIA（夏启东）、YAN CHUN LIU（刘艳春）、GETTR ： USA, INC.（GETTR美国公司）、G CLUB INTERNATIONAL LIMITED（G CLUB国际有限公司）、 ： GNEWS MEDIA GROUP INC.（GNEWS媒体集团公司）、HIMALAYA ： INTERNATIONAL CLEARING LTD.（喜马拉雅国际清算有限公司）、HUDSON ： DIAMOND HOLDINGS LLC（哈德逊钻石控股有限责任公司）、LAWALL & ： MITCHELL, LLC（劳沃尔与米切尔有限责任公司）、O.S.C. ORBIT SERVICE ： COMPANY LLC（O.S.C.轨道服务公司有限责任公司）及 SAVIO LAW LLC（萨维奥律师事务所有限责任公司） ：

被告。 ： -------------------------------------------------------------------- x LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），第11章受托人， ： ： ：

原告， ： 诉 ：

ACA CAPITAL GROUP LTD.（ACA资本集团有限公司）、ALFA GLOBAL VENTURES LIMITED（阿尔法全球创投有限公司）、ALFONSO GLOBAL VENTURES LIMITED（阿方索全球创投有限公司）、ANTON DEVELOPMENT LIMITED（安东开发有限公司）、BRAVO LUCK LIMITED（布拉沃幸运有限公司）、CELESTIAL TIDE LIMITED（天潮有限公司）、CHINA GOLDEN SPRING GROUP (HONG KONG) LTD.（中国金泉集团（香港）有限公司）、EASTERN PROFIT CORPORATION LIMITED（东方利润有限公司）、FREEDOM MEDIA VENTURES LIMITED（自由媒体创投有限公司）、G CLUB INTERNATIONAL LIMITED（G CLUB国际有限公司）、G CLUB OPERATIONS LLC（G CLUB运营有限责任公司）、 G FASHION (CA)（G FASHION（加州））、G FASHION HOLD CO A LIMITED（G FASHION控股公司A有限公司）、G FASHION HOLD CO B LIMITED（G FASHION控股公司B有限公司）、G FASHION INTERNATIONAL LIMITED（G FASHION国际有限公司）、 GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION媒体集团公司）、G MUSIC LLC（G音乐有限责任公司）、 GF IP, LLC（GF知识产权有限责任公司）、GF ITALY, LLC（GF意大利有限责任公司）、GFNY, INC.（GFNY公司）、 HAMILTON CAPITAL HOLDING LIMITED（汉密尔顿资本控股有限公司）， ：

SPC、HAORAN HE（何浩然）、HIMALAYA CURRENCY

CLEARING PTY LTD.（喜马拉雅货币清算私人有限公司）、HIMALAYA

INTERNATIONAL CLEARING LIMITED（喜马拉雅国际清算有限公司）、

： K LEGACY LTD.（K传承有限公司）、KARIN MAISTRELLO（卡琳·迈斯特雷洛）、 ： LEADING SHINE LIMITED（领耀有限公司）、MAJOR LEAD ： INTERNATIONAL LIMITED（大领国际有限公司）、MEI GUO（郭美）、NEXT ： TYCOON INVESTMENTS LIMITED（新大亨投资有限公司）、QIANG ： GUO（郭强）、RULE OF LAW FOUNDATION III, INC.（法治基金会III公司）、 ： RULE OF LAW SOCIETY IV, INC.（法治协会IV公司）、SARACA ： MEDIA GROUP, INC.（萨拉卡媒体集团公司）、SEVEN MISSION GROUP ： LLC（七使命集团有限责任公司）、WILLIAM JE（杰威廉）、WISE CREATION INTERNATIONAL LIMITED（智创国际有限公司），

被告。

------------------------------------------------------------------- x 第11章受托人关于债务人在 UNITED STATES DISTRICT COURT FOR THE SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK（纽约南区联邦地区法院）刑事审判结束后恢复某些已中止对抗程序的通知

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以其作为在 Ho Wan Kwok（郭文贵）（下称“债务人”）第11章案件中获任命的第11章受托人（下称“受托人”）的身份，特此根据本院于 March 22, 2024 作出的中止命令（定义见下文），提交本恢复下述标的对抗程序（定义见下文）的通知（下称“本通知”）。

于 March 4, 2024，受托人提交了《中止对抗程序并在刑事程序处理完毕前获得其他救济的动议》[主案，文件编号 2975]（下称“中止动议”）2，并请求（其中包括）中止题为 Despins v. Ngok, et al., Adv Proc No. 24-05273 的对抗程序（下称“民事RICO诉讼”）及 Despins v. ACA Capital Group Ltd., et al., Adv. Proc. No. 24-05429（下称“综合替身实体诉讼”，并与民事RICO诉讼合称“标的对抗程序”），直至债务人在 United States District Court for the Southern District of New York（纽约南区联邦地区法院）（下称“SDNY法院”）待审的刑事案件 [Case No. 1:23-cr-00118-AT]（下称“刑事案件”）的审判结束。

2 本文中使用但未定义的大写术语，应具有中止动议中赋予该等术语的含义。

于 March 22, 2024，法院作出《中止对抗程序并在刑事程序处理完毕前准予其他救济的命令》[主案，文件编号 3038]（下称“中止命令”）。中止命令规定（其中包括），标的对抗程序在刑事案件中的刑事审判（下称“刑事审判”）结束前予以中止，并指示受托人在刑事审判结束后，向破产法院及SDNY法院提交恢复标的对抗程序的通知；在提交该等文件后，中止即告终止。

于 July 16, 2024，刑事审判结束，陪审团一致认定债务人在12项指控中的9项有罪，包括敲诈勒索共谋、电信欺诈及银行欺诈共谋、洗钱共谋、证券欺诈共谋、与农场贷款计划有关的电信欺诈、与农场贷款计划有关的证券欺诈、与G|CLUBS有关的电信欺诈、与G|CLUBS有关的证券欺诈，以及与喜马拉雅交易所有关的电信欺诈。SDNY法院已将债务人的宣判定于 November 19, 2024。宣布裁决的刑事审判庭审记录副本随附于本通知，作为附件A。

根据法院的中止命令，鉴于债务人的刑事审判已经结束，受托人特此谨提交本恢复标的对抗程序的通知。受托人同时向SDNY法院提交函件（下称“函件”），通知其标的对抗程序已恢复。函件副本随附于本通知，作为附件B。根据中止命令第四段，所有已获送达适用传票及起诉状的被告，自本通知之日起有30 days 答辩或以其他方式回应该等起诉状。

Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴塞特）（获准临时出庭）

G. Alexander Bongartz（G. 亚历山大·邦加茨）（获准临时出庭） Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）（获准临时出庭）

Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡）（ct00616） Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（诺伯特、佩佩与蒙蒂斯律师事务所）

6196 Case 22-50073 Doc 3327 Filed 07/18/24 Entered 07/18/24 16:54:11 Page 8 of 16

O7GBGUOF UNITED STATES DISTRICT COURT SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK（纽约南区联邦地区法院） ------------------------------x UNITED STATES OF AMERICA（美利坚合众国），诉 23 Cr. 118 (AT) MILES GUO（郭文贵），被告人。审判 ------------------------------x New York, N.Y. July 16, 2024 3:17 a.m. 审判长：HON. ANALISA TORRES（尊敬的阿娜丽莎·托雷斯），地区法官 -及陪审团-出庭人员 DAMIAN WILLIAMS（达米安·威廉姆斯）纽约南区联邦检察官 BY: MICAH F. FERGENSON（迈卡·F·弗格森） RYAN B. FINKEL（瑞安·B·芬克尔） JUSTIN HORTON（贾斯汀·霍顿） JULIANA N. MURRAY（朱莉安娜·N·默里）助理联邦检察官 SABRINA P. SHROFF（萨布丽娜·P·施罗夫）被告人律师 PRYOR CASHMAN LLP（普赖尔·卡什曼律师事务所）被告人律师 BY: SIDHARDHA KAMARAJU（西达尔塔·卡马拉朱） MATTHEW BARKAN（马修·巴坎） JOHN KILGARD（约翰·基尔加德） ALSTON & BIRD LLP（奥尔斯顿与伯德律师事务所）被告人律师 BY: E. SCOTT SCHIRICK（E. 斯科特·席里克） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

Case 22-50073 Doc 3327 Filed 07/18/24 Entered 07/18/24 16:54:11 Page 9 of 16

O7GBGUOF 另有在场人员：Isabella Loftus（伊莎贝拉·洛夫特斯），USAO法律助理专员 Michael Gartland（迈克尔·加特兰），USAO法律助理专员 Robert Stout（罗伯特·斯托特），FBI特别探员 Jorge Salazar（豪尔赫·萨拉萨尔），辩方律师助理 Tuo Huang（黄拓），口译员（普通话） Shi Feng（冯石），口译员（普通话） Barbara Robertson（芭芭拉·罗伯逊），口译员（普通话）

6198 Case 22-50073 Doc 3327 Filed 07/18/24 Entered 07/18/24 16:54:11 Page 10 of 16

（审判恢复；陪审团未出席；3:17 p.m.）法院：下午好。请各方出庭人员表明身份。

默里女士：下午好，法官阁下。代表美国的是朱莉安娜·默里、瑞安·芬克尔和贾斯汀·霍顿；与我们一同出席的还有法律助理专员伊莎贝尔·洛夫特斯、FBI特别探员罗伯特·斯托特，以及本办公室法律助理专员迈克尔·加特兰。

卡马拉朱先生：下午好，法官阁下。代表郭先生的是西达尔塔·卡马拉朱、萨布丽娜·施罗夫、斯科特·席里克和马修·巴坎；郭先生与我们同坐于律师席。

法院：请坐。我于2:52 p.m.收到陪审团的一份便条。该便条由陪审团长签署，日期为今日。我将其编号为法院附件8。其内容为：我们陪审团已作出裁决。请带陪审员入庭。

法官助理：陪审团入庭。

法院：请坐。各位陪审员，下午好。我收到你们于2:52 p.m.发出的一份便条。该便条为法院附件8。其写道：我们陪审团已作出裁决。1号陪审员，你是否持有裁决表？陪审员：是。19 20 21 22 23

法院：关于第一项罪名，敲诈勒索共谋，陪审团认定被告人有罪。24 25

6199 Case 22-50073 Doc 3327 Filed 07/18/24 Entered 07/18/24 16:54:11 Page 11 of 16

O7GBGUOF 关于第二项罪名，实施电信欺诈或银行欺诈的共谋，陪审团的裁决为有罪。第三项罪名，洗钱共谋，陪审团的裁决为有罪。第四项罪名，证券欺诈共谋，裁决为有罪。第五项罪名，GTV私募配售电信欺诈，陪审团的裁决为无罪。第六项罪名，GTV私募配售证券欺诈，陪审团的裁决为无罪。第七项罪名，农场贷款计划电信欺诈，陪审团的裁决为有罪。第八项罪名，农场贷款计划证券欺诈，裁决为有罪。第九项罪名，G/Club电信欺诈，裁决为有罪。第十项罪名，G/Club证券欺诈，裁决为有罪。第11项罪名，喜马拉雅交易所电信欺诈，裁决为有罪。第12项罪名，非法货币交易，裁决为无罪。裁决表由全部12名陪审员签署，且他们均填列了今日日期。1号陪审员，这是你的裁决吗？陪审员：是。1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

6200 Case 22-50073 Doc 3327 Filed 07/18/24 Entered 07/18/24 16:54:11 Page 12 of 16

1 法庭： 2号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 2 陪审员： 是的。 3 法庭： 3号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 4 陪审员： 是的。 5 法庭： 4号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 6 陪审员： 是的。 7 法庭： 5号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 8 陪审员： 是的。 9 法庭： 6号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 10 陪审员： 是的，法官阁下。 11 法庭： 7号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 12 陪审员： 是的。 13 法庭： 8号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 14 陪审员： 是的。 15 法庭： 9号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 16 陪审员： 是的，法官阁下。 17 法庭： 10号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 18 陪审员： 是的。 19 法庭： 11号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 20 陪审员： 是的。 21 法庭： 12号陪审员，这是你们作出的裁决吗？ 22 陪审员： 是的，法官阁下。 23 法庭： 各位陪审员，我要感谢你们担任陪审员所提供的服务，以及你们在审议中投入的时间和注意力。像我们这样的民主制度，若没有像你们这样愿意服务的人，便无法运作。担任陪审员是美国公民可能被要求履行的最高职责之一。现在，你们彼此之间所说的话可以保密。你们无需向任何人披露。不过，如你们选择，现在可以与任何人讨论本案。我想亲自在陪审员休息室向你们致谢，因此请在那里等我。书记员：陪审团退庭。（下页续）

6202 Case 22-50073 Doc 3327 Filed 07/18/24 Entered 07/18/24 16:54:11 Page 14 of 16

O7GBGUOF（陪审团不在场）法庭：我将把裁决表列为法庭第9号证物。请就座。各方是否已讨论动议时间表？MURRAY 女士：尚未，法官阁下。KAMARAJU 先生：我们尚未讨论，但我们请求给予30天提交书面意见。法庭：我听不清你说话。KAMARAJU 先生：我们请求给予45天提交书面意见，法官阁下。法庭：好的。我将把量刑安排在11月19日下午1时进行，稍后我会向你们提供这些日期。因此，辩方动议的提交截止日期为8月29日。9月19日为政府提交答复的日期，10月3日为被告提交答辩的日期。我要感谢各位律师在本案中所付出的辛勤工作。如陪审员愿意与各位交谈，是否有人希望与他们交谈？MURRAY 女士：政府方不希望，法官阁下。谢谢。KAMARAJU 先生：如他们愿意，法官阁下，我们希望有此机会。法庭：好的。（休庭）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

Case 22-50073 Doc 3327 Filed 07/18/24 Entered 07/18/24 16:54:11 Page 15 of 16

1(202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

United States District Court（美国联邦地区法院） Daniel Patrick Moynihan United States Courthouse 500 Pearl St.

事由：United States v. Guo, et al, 1:23-cr-118 (AT)

尊敬的 Torres 法官：

如本院所知，我方代理 Luc Despins，其身份为被告 Miles Guo（又名 Ho Wan Kwok（郭文贵））在 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（康涅狄格联邦破产法院）待决的第11章破产案件中的第11章受托人（以下简称“受托人”）。如我方在2024年3月5日的信函（Dkt. 246）中所述，我方已向破产法院提出动议（以下简称“该动议”），请求作出命令，中止题为 Despins v. Ngok, et al., Adv. Proc. No. 24-5273（以下简称“民事 RICO 诉讼”）及 Despins v. ACA Capital Group Ltd., et al., Adv. Proc. No. 24-5249（以下简称“综合另我诉讼”）的对抗程序，并处理其他事项，直至上述本院刑事案件的审判结束。

2024年3月22日，破产法院作出一项命令（以下简称“中止命令”），其中规定，除其他事项外，民事 RICO 诉讼和综合另我诉讼在刑事审判结束前中止；并指示受托人在刑事审判结束后，向破产法院及本院提交恢复民事 RICO 诉讼和综合另我诉讼的通知，提交该等文件后，中止即告终止。中止命令作为附件1附于本函。

如法官阁下所知，2024年7月16日，刑事审判结束，陪审团一致认定被告 Miles Guo（又名 Ho Wan Kwok（郭文贵））被控的12项罪名中有9项罪名成立。根据破产法院的中止命令，我方特此提交本函，以通知恢复民事 RICO 诉讼和综合另我诉讼。作为附件2附于本函的是受托人拟与本函同时向破产法院提交的恢复通知。

附件。