郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #3778 · 中文译文

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债务人。 ： ：

---------------------------------------------------------- x 第11章受托人就G CLUB OPERATIONS LLC撤销动议提出的异议

Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）以其作为在上述所列Ho Wan Kwok（“债务人”）第11章案件（“第11章案件”）中获任命的第11章受托人（“受托人”）的身份，特此就G Club Operations LLC（G Club Operations有限责任公司）针对受托人Rule 2004审查传票提出的撤销动议及异议[ECF No. 3752]（“撤销动议”）提交本异议（“异议”）。为进一步支持其异议，受托人谨陈述如下：

1. 受托人依据《破产规则》2004对与本第11章案件管理及债务人第11章破产财产（“破产财产”）相关的事项进行调查，享有广泛权限。2022年12月2日，本院作出一项裁定[ECF No. 1184]（“Rule 2004裁定”），批准受托人提出的对G Club Operations LLC（“G Club”）进行Rule 2004审查的动议；如本院所知，G Club是债务人欺诈计划的核心实体之一，包括其向债权人隐匿资产的障眼法。根据Rule 2004裁定，受托人已向G Club发出传票（“传票”）[2]，要求其指定一名公司代表接受审查，以探究直接涉及破产财产管理及潜在破产财产资产所在地的问题——该等问题不同于受托人将在其尚待审理的对立诉讼程序中探究的问题；该对立诉讼程序旨在确定G Club及其他实体为债务人的另我（Adv. Proc. No. 24-5249，“综合另我对立诉讼程序”）。

1 本第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（亦称Guo Wengui、Miles Guo及Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及Genever Holdings Corporation（Genever Holdings公司）。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为：Paul Hastings LLP（Paul Hastings律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，c/o Luc A. Despins，作为Ho Wan Kwok破产财产的受托人（仅为通知及通信之目的）。

2 传票作为附件A附于撤销动议。

2. 如根据《联邦民事诉讼规则》第30(b)(6)条（“民事规则”）附于传票的证言录取事项指定所明确表明，对G Club的审查将探究：其目前的经营目的（如有）、谁在代表其作出决定，以及其在本案中的诉讼活动如何及由谁提供资金。上述各项均完全属于《破产规则》2004的范围，并对受托人管理第11章案件及调查破产财产资产至关重要。

3. 鉴于本第11章案件近期的发展情况，受托人对这些事项进行调查尤为重要。如本院所知，债务人在其刑事案件中被定罪，是本院审理的许多空壳公司及其他诉讼当事人的转折点，因为该等当事人或已停止诉讼、停止遵守法院命令，或以其他方式改变其策略，从而引发了有关目前谁在控制其事务并资助其持续诉讼活动的问题。仅举数例如下：

— Taurus Fund LLC（“Taurus Fund”），即受托人在其尚待审理的、旨在追回债务人新泽西州宅邸的对立诉讼程序中的被告，已停止支付该宅邸的费用，违反了本院的初步禁令。[3]

— 受托人发现，债务人的个人律师Schulman Bhattacharya, LLC（Schulman Bhattacharya有限责任公司）显然一直在幕后协助Taurus Fund进行诉讼，且未通知受托人或本院。[4]

— 被称为“HCHK Entities（HCHK实体）”的实体的律师，最近在该等实体就本院有关其缺席判决决定提出的尚待审理上诉中，撤回了其代表该等实体出庭的登记；该律师解释称，其委托人已“蒸发”且不再与其沟通。

— HCHK对立诉讼程序中的“Proposed Intervenors（拟议介入人）”选择停止对本院驳回其介入申请的决定提出上诉。

3 参见一般而言：第11章受托人依据《破产法典》第363(b)条提出的紧急修正动议，请求作出裁定授权受托人继续支付Mahwah Mansion（马瓦宅邸）的费用及其他相关救济[ECF No. 3381]。

4 参见一般而言：第11章受托人请求依据《破产规则》2004及地方法则2004-1作出裁定，授权对Schulman Bhattacharya, LLC进行审查的动议[ECF No. 3758]（“Schulman Rule 2004动议”）。

4. 这些及其他近期事件所形成的趋势并未被忽视。在近期就HCHK实体律师撤回其出庭登记的动议举行的听证会上，美国地区法院法官Kari Dooley（卡丽·杜利）指出，实体要么无权行事、要么未就其权限保持透明的这种“模式和做法”，乃是“有意造成的混乱”。杜利法官进一步指出，出庭的HCHK实体未从其声称的控制人处获得任何指导，导致所有人都“浪费时间和金钱”，此事“令人震惊”。参见随附作为附件1的美国地区法院2024年10月2日听证会记录，第5页（强调为原文所加）。

5. 受托人认识到，为保护程序的完整性，有必要对参与本第11章案件的某些实体进行适当调查。为此目的以及为定位破产财产资产之目的，对G Club进行的有限证言录取完全合理。受托人（实际上，本院亦然）有权知悉，例如，(a) 自债务人被捕及随后被定罪以来，指挥G Club 的人员是否发生变化；(b) 除诉讼外，G Club是否仍有任何持续经营活动；以及(c) G Club持续进行的诉讼活动如何获得资金支持。根据受托人的经验，该等信息极有可能导致发现潜在的破产财产资产。对于这些问题的回答还将使受托人和本院能够考虑，当G Club寻求参与本第11章案件中的程序时，其是在为谁的利益发声。

6. 在撤销动议中，G Club主张传票无效，理由是受托人必须在尚待审理的对立诉讼程序中向G Club寻求证据开示、传票范围过宽，以及受托人在技术上未遵守民事规则45及规则2004的要求。上述每项论点均应予以驳回。

7. G Club主张，所谓“尚待审理程序规则”阻止受托人依据规则2004对G Club进行证言录取，因为受托人已对G Club提起对立诉讼程序，包括寻求宣告性判决以确认G Club及其他实体为债务人另我的综合另我对立诉讼程序。尚待审理程序规则并未载于《破产规则》2004；相反，它是一项由法院创设的原则，旨在防止当事人“规避管辖对立诉讼程序证据开示的《联邦民事诉讼规则》的保障和保护措施”。See In re Wash. Mut., Inc., 408 B.R. 45, 51 (Bankr. Del. 2009); see also In re Int'l Fibercom, 283 B.R. 290, 292 (Bankr. D. Ariz. 2002)（认定“当Rule 2004审查所涉并非尚待审理的对立诉讼，而是另一事项时，‘尚待审理程序’规则不适用”）。尚待审理程序规则不适用于受托人的传票，因为受托人寻求对G Club进行证言录取的事项不同于对立诉讼程序中所争议的事项。

8. 在综合另我对立诉讼程序中，受托人将主要探究债务人与G Club之间的历史关系，包括债务人对G Club经营及财务的控制，以及名义上管理该实体的人员，例如债务人的刑事共谋者Yvette Wang（伊薇特·王）。然而，目前，特别是鉴于债务人的刑事定罪，这些人员现已不在，并且据受托人所知，G Club已不再“经营”其欺诈性的“会员”计划。[5] 因此，受托人寻求就G Club目前的经营及治理结构以及其目前的资金来源进行证据开示，显然不同于对立诉讼程序中争议的关键事实。

5 就此而言，G Club自身在寻求因受托人根据同一Rule 2004裁定及先前文件传票应支付的文件提交而延迟时指出，在债务人被起诉后，G Club的“首席执行官、总法律顾问及副总法律顾问已辞职……”

9. 根据Rule 2004裁定及传票进行此次证言录取的目的，也与对立诉讼程序中的证据开示有根本不同，因为受托人并非寻求取得在诉讼中对G Club使用的证据——相反，受托人寻求有关其他实体、个人及资金来源的信息，该等信息可能导致发现额外的破产财产资产，并揭示其他实体及个人对第11章案件管理的干扰。例如，如受托人获悉某一特定个人正在向G Club发出指示，受托人将调查该个人，以确定该人员是否与其他可能属于空壳公司的实体有关联。对于受托人可能在证言录取中获悉的任何资金来源，亦是如此，因为受托人相信，任何该等资金来源极有可能是破产财产资产，受托人可采取行动予以追回。

10. 出于同样理由，迫使受托人等待在尚待审理的对立诉讼程序中探究其证据开示，将对受托人不利，因为该等程序尚未进入证据开示阶段。See In re Jasper Pellets, LLC, 647 B.R. 151, 156 (Bankr. D.S.C. 2022)（指出，“积极适用‘尚待审理程序规则’可能会妨碍对与尚待审理程序完全无关事项进行合法的Rule 2004审查，从而干扰受托人……最大化破产财产资产的信义义务”（省略内部引文及引号））。如对G Club的证言录取可能导致发现破产财产资产，则及时取得该等信息至关重要，以便受托人能够在采取行动保全该等资产为时已晚之前采取适当行动。

11. G Club（G俱乐部）还主张，传票要求其提供公司代表人就此作证的事项范围过宽。然而，《破产规则》第2004条授权进行范围极广的证据开示，近似于“撒网式调查”。参见 Despins v. Lamp Cap. LLC（In re Ho Wan Kwok），2024 Bankr. LEXIS 2095，*11（Bankr. D. Conn. March 6, 2024）（“第2004条规则下的证据开示为实现该目的而具有极其广泛的范围；其范围宽于对抗程序中允许的证据开示。”）；In re Rafsky，300 B.R. 152，153（Bankr. D. Conn. 2003）（“第2004条规则下的审查可为‘发现资产及揭露欺诈’之目的而进行，并被比作‘撒网式调查’。”）。在《破产规则》第2004条证据开示范围广泛这一背景下考虑，附于传票的议题范围极其狭窄。受托人将就与 G Club 的治理、运营及资金来源有关的五项狭窄议题，对 G Club 的代表人进行取证；基于上述理由，所有这些议题均与受托人的调查高度相关，因此显然完全处于该规则的范围之内。

12. 无论如何，为解决 G Club 的某些异议并降低与受托人在其尚待审理的对抗程序中可能寻求的证据开示发生任何重叠的风险，受托人已同意进一步缩小其议题范围。具体而言，受托人已同意将议题限于与 G Club 及其直接或间接母公司（具体为 G Club International Limited（G Club国际有限公司）、Jovial Century International Limited（乔维尔世纪国际有限公司）及 Stichting Duurzame（杜尔扎默基金会））有关的信息。如此将解决 G Club 关于受托人寻求就所有其他 G Club 关联方作证的异议（当然，受托人保留就关联实体提出询问的权利，例如其他“G Series”实体，但仅限于该等实体在 G Club 的公司治理、决策或资金中发挥作用的范围）。受托人还同意将其议题的时间范围限制为自申请日迄今，这应当缓解 G Club 关于范围过宽的异议，并防止与综合另我对抗程序中争议的债务人与 G Club 之间的历史关系发生重叠。

III. 取证不会违反《联邦民事诉讼规则》第45条或地方法规第2004-1条

13. G Club 提出的其他程序性论点很容易得到处理。尽管 G Club 抱怨受托人不当地试图在纽约对一名波多黎各居民进行取证，但受托人已经提出前往波多黎各进行取证，或可能以远程方式进行取证。因此，这并非问题。6 一旦各方确定将在何处（或以何种方式）进行取证，受托人可在必要时签发新的传票。

14. 最后，受托人并未未能遵守地方法规第2004-1条。如上所述，法院已签发第2004条规则命令，其中明确规定，受托人的律师获授权：

无需本院进一步命令，可依据《破产规则》第2004条，通过审查方式在[受托人律师]的办公室，或在双方均可接受的其他地点，于受托人可接受的日期，对……[G Club]的一名或多名代表人进行取证；由受托人选择，该日期不得早于拟受审查人依照传票及本命令依据《破产规则》第2004条提交文件后14个日历日，且该审查应逐日持续直至完成。

6 于 October 9, 2024，在受托人促使向 G Club 送达传票的大致同时，受托人的律师还通过电子邮件向 G Club 的律师发送了传票礼节性副本；在该邮件中，受托人的律师除其他事项外表示，尽管“取证地点已定在 Paul Hastings（宝盛律师事务所）位于纽约市的办公室（且受托人的律师准备在该处进行取证），但受托人也准备在替代地点进行取证，无论是经协议确定，还是视 G Club 所在地/经营业务所在地而定，受托人可根据 Fed. R. Civ. P. 45(c) 选择该地点。”这显然同时遵守了法院命令规定的选择取证地点的程序，参见下文第14段，及《联邦民事诉讼规则》第45(c)条。G Club 关于受托人“选择签发一份表面上存在瑕疵的传票”的论点（Memo. of Law in Support of Mot. to Quash at p. 5）并不准确。

第2004条规则命令（着重号为原文所加）。

15. 受托人已依据第2004条规则命令及一份文件传票，从 G Club 获得文件提交——但仅在 G Club 数月的诉讼和阻挠之后。参见，例如，Order Granting Motion to Compel G-Club to Comply with Rule 2004 Subpoena，第3页（将 G Club 的文件提交描述为“逾期数月”，并将其要求额外延迟60天的请求描述为“不合理”）。受托人仍有权依据第2004条规则命令对 G Club 的公司代表人进行取证。应驳回撤销传票动议。

因此，基于前述理由，受托人请求法院驳回撤销传票动议，并给予其他公正和适当的救济。

日期：November 1, 2024 New Haven, Connecticut（康涅狄格州纽黑文） LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），第11章受托人

Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡）（ct00616） Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所）

G. Alexander Bongartz（G. 亚历山大·邦加茨）（admitted pro hac vice） Douglass Barron（道格拉斯·巴伦）（admitted pro hac vice）

Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴塞特）（admitted pro hac vice）

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

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关于： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）等， ： ：

债务人。1 ：

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下列签署人特此证明，于本日已以电子方式提交上述文件。已通过电子邮件向上述标题所列第11章案件中可通过法院电子提交系统（“CM/ECF”）接收电子通知的所有当事人发送本次提交通知；对于无法接收电子通知的任何当事人，则于一个工作日内通过美国邮政寄送通知。当事人可通过法院的 CM/ECF 系统查阅本次提交。

日期：November 1, 2024 Luc A. Despins，作为第11章受托人

New Haven, Connecticut（康涅狄格州纽黑文） 签署人：

Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡）（ct00616） Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）（ct29437）

MONTEITH, P.C.

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（吉内弗控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（吉内弗控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP，200 Park Avenue，New York，NY 10166，收件人为 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

2 法庭：好的。大家早上好。我为延迟开庭致歉。

4 我们现审理 HCHK Technologies, Inc.（HCHK技术公司）等诉 Luc Despins（卢克·德斯平斯）、作为 Ho Wan Kwok 遗产第11章受托人一案。

7 律师，请为记录说明各自身份。

8 SHABAN先生：早上好，法官大人。我是 John Shaban（约翰·沙班），代表 HCHK 各实体。

10 法庭：好的。早上好。

11 DESPINS先生：早上好，法官大人。Luc Despins，第11章受托人。

13 法庭：早上好。

14 LINSEY先生：早上好，法官大人。我是 Neubert Pepe and Monteith 的 Patrick Linsey，代表受托人。

16 法庭：好的。我安排此次听证——坦率地说，Shaban律师，我不太确定该如何看待这项动议。我从未遇到过律师实际上被其客户“断联”的情形。

20 我想问您——我将在记录中注明，这些实体中没有任何实体派人到场。自本次听证安排以来，您曾尝试或进行过哪些沟通（如有）？

24 SHABAN先生：嗯，自本次听证安排以来，我实际上已多次发出有关通知，并且还抄送了法院命令中要求的通知，即，您知道的，那三点或四点内容。但如果法院想看，我有一份副本。

1 此外，在安排本次听证之前的先前沟通可追溯至 July；当时我说，嘿，各位，我们怎么办？而且，基本上，客户已经消失了。客户们都消失了，所以唯一——

9 法庭：谁是您的联络人？我假定您就所有实体有一个单一联络人？

11 SHABAN先生：通常是的。是一位名叫 Frank 的先生。Frank Wenfeng（弗兰克·文峰）。他在我开始代理时，大约就在同一时间——几乎完全同一时间——被重新任命为公司管理负责人，并且基本上负责管理这些实体。

16 这些实体在纸面上存在。由于复杂原因，它们的运营实际上已被停止，但，您知道，我们需要——他们通过他重建了管理层。我在 August 得知他已辞职。或者说，我在 September 得知他已辞职。

21 那些实体及其他实体在美国有一名共同协调律师，后来他告诉我——他说，听着，结束了，您知道，已经没人了，所以——

25 法庭：是 Pastore先生吗？

1 SHABAN先生：不，实际上是 Yongbing先生（按发音记录）。

3 法庭：他是一名来自芝加哥的律师。

4 法庭：您是否曾与 Pastore律师沟通过？我相信他曾在最近成为一项联合协议标的的另一宗破产上诉中，代表相关——或许是这些实体或相关实体。

8 SHABAN先生：对，对。我曾与他的办公室——Pastore先生及其办公室——交谈。现在已有一段时间未曾联系，因为如我所说，我的工作实际上已经，您知道，消失了。我们曾在某种大致上的联合抗辩安排下工作，因为其中许多实体具有共同利益，并且其立场有着共同主题。但这在数月前实际上已经停止。

16 法庭：那么，当这名来自芝加哥的联络人、核心律师说“结束了，我们正在收摊”时，为什么其中不包括撤回上诉的指示？

20 SHABAN先生：嗯，我没有收到该指示。因此，我再次联系他，也联系 Frank，说，我是撤回上诉、撤回我的出庭代理，还是怎样做才是最佳方式？因为撤回——这也让我有些左右为难。就是说，如果我撤回上诉，我仍在代表这些实体，而这些实体仍然存在，所以——如果我代表其撤回上诉，

我并未真正从这些实体获得指示，因为没有——看来已不存在客户了。

所以，这让我陷入了两难境地。所以我认为，处理方式是——我说，让我就作为这些实体的代理律师撤回出庭记录，因为，如法院所知，已对这些实体作出判决，这样一来该案将自行按其方式推进。

我有点陷入两难，比如说，如果我继续上诉，我仍在代理这些实体。但据我所能判断，这对法院和律师而言并不完全准确，因为我已不再有客户。

因此，我认为，就这些实体在本次上诉中的代理撤回出庭记录，因为那确实是仅剩的事项，是最合理的做法。

法庭：这或许确实是最合理的做法。但这似乎也是我所继承的、源自 Ho Wan Kwok（郭文贵）破产案的一种模式和做法的延续。

SHABAN 律师：是的，至少可以说，这是一团糟。

法庭：律师，这是一场有意为之的混乱。

Linsey 先生、Despins 先生，我不知道你们在这场竞赛中是否有既得利益，但你们能否对这种情况提供任何说明？因为你们确实已与其他五个 HCHK 实体达成和解，不是吗？

Linsey 先生可以就该部分作出回应。但为记录在案，我是 Luc Despins（卢克·德斯平斯），Chapter 11 Trustee（第 11 章受托人）。Shaban 律师所经历的情况与本案其余部分一致，即——例如，您可能知道也可能不知道，Mahwah mansion（马瓦豪宅）一事，他们基本上已将其弃置，而我们必须接手。

这一切都发生在 Kwok 先生被刑事定罪之后，因此我认为每个人都明白这是——我们认为这是终点，但我——因此，我们在其他方面也有同样的经历，他们就是退出。未以负责任的方式处理，而只是，例如 Mahwah mansion，法院曾命令他们支付安保费用及其他费用，他们只是——

法庭：消失了。

DESPINS 先生：——走掉了。是的。

法庭：那么，我认为 Shaban 律师——那么，让我问一下：Linsey 律师是否希望发言？

LINSEY 律师：不，法官阁下。

法庭：好的。坦率地说，我面前的记录足以支持依据 Rule 41 作出驳回，但这不是我们今天到此的原因。

而且，Shaban 律师，我同意你处于一种无法维持的境地。

我认为——你可以将此转告给他——芝加哥的某位律师竟不能尊重程序，并向你或法院提供一些指引，这颇令人震惊，因为现在每个人都在浪费时间和金钱。

我将准许撤回代理的动议。我将在案卷上发布一项命令——我会请你将其转交给你认为可能适当的任何收件人，即使该人可能并不存在——命令称，如果我们在两周内没有继任律师，本案将因未推进诉讼而被驳回。

SHABAN 律师：很好。

法庭：好的。今天上午我们还能就此事做些什么吗？

SHABAN 律师：我认为不能，法官阁下。

LINSEY 律师：不能，法官阁下。

法庭：好的。好吧。我们今天会将其录入案卷。谢谢。

SHABAN 律师：谢谢，法官阁下。