郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #3981 · 中文译文

----------------------------------------------------------- x

关于： ：

等人， ：

第11章受托人根据《破产程序规则》第2004条及地方法规则第2004-1条提出的第十八份补充综合动议，请求作出命令，授权就其他相关银行、与债务人有关联的其他实体和个人，以及工资处理实体进行证据开示

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以其作为上述标题所列 Ho Wan Kwok（郭文贵）（下称“债务人”）第11章案件（下称“本案”）获任命的第11章受托人（下称“受托人”）的身份，通过其下列签署的律师，根据《联邦破产程序规则》第2004(a)条（下称“破产规则”）及《地方法院破产规则》第2004-1条（下称“地方法规则”），特此申请（下称“申请”或“动议”）对与债务人有关联的某些实体和个人、某些银行，以及受托人相信债务人、与债务人有关联的空壳公司和/或关联人士曾在其中或与其进行过与债务人破产财产相关业务的人力资源及工资处理公司进行审查（统称“受审查对象”），该等受审查对象载于随附的附件B。请注意，对本申请提出异议的截止日期为 January 24, 2025，如未在期限内提出

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Guo Wengui、Miles Guo 及 Miles Kwok，以及众多其他化名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）（税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 破产财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

及时提出异议，则随本申请作为附件A提交的拟议命令（下称“拟议命令”）可在无需进一步通知和听证的情况下作出。为支持其申请，受托人谨陈述如下：

1. 受托人为履行其在日期为 July 6, 2022 的授权任命第11章受托人的命令项下的职责和责任（见 ECF. No. 465, at 14，以下称为“受托人命令”），继续调查债务人的财务及商业事务，以确定是否存在额外的破产财产资产，并为债务人破产财产的利益追回该等资产。

2. 受托人的调查已发现更多可能知悉债务人资产及财务活动的实体，受托人寻求通过对该等受审查对象进行额外的《破产规则》第2004条证据开示，进一步推进其调查。

3. 受托人认为，受审查对象能够获得并了解与债务人资产、财务事务以及债务人、其家人或其关联人士所涉各类公司实体中的潜在财务权益有关的信息，包括但不限于作为债务人替身实体的实体。

4. 受托人已提交多项获本法院准许的《破产规则》第2004条动议，包括一项针对据信曾向债务人及相关实体和个人提供咨询的法律及金融公司提出的动议（ECF No. 637，下称“顾问2004动议”）；一项针对据信与债务人有关联、受债务人控制或以其他方式与债务人存在联系的实体及个人提出的动议（下称“关联方2004动议”）；受托人日期为 September 7, 2022 的第一份补充综合动议（下称“第一份综合动议”）；受托人日期为 November 18, 2022 的第二份补充综合动议（下称“第二份综合动议”）；受托人日期为 December 21, 2022 的第三份补充综合动议（下称“第三份综合动议”）；受托人日期为 March 24, 2023 的第四份补充综合动议（下称“第四份综合动议”）；受托人日期为 May 15, 2023 的第五份补充综合动议（下称“第五份综合动议”）；受托人日期为 August 11, 2023 的第六份补充综合动议（下称“第六份综合动议”）；受托人日期为 October 10, 2023 的第七份补充综合动议（下称“第七份综合动议”）；受托人日期为 November 2, 2023 的第八份补充综合动议（下称“第八份综合动议”）；受托人日期为 November 6, 2023 的第九份补充综合动议（下称“第九份综合动议”）；受托人日期为 December 14, 2023 的第十份补充综合动议（下称“第十份综合动议”）；受托人日期为 January 16, 2024 的第十一份补充综合动议（下称“第十一份综合动议”）；受托人日期为 January 30, 2024 的第十二份补充综合动议（下称“第十二份综合动议”）；受托人日期为 March 21, 2024 的第十三份补充综合动议（下称“第十三份综合动议”）；受托人日期为 March 25, 2024 的第十四份补充综合动议（下称“第十四份综合动议”）；受托人日期为 May 16, 2024 的第十五份补充综合动议（下称“第十五份综合动议”）；受托人日期为 August 13, 2024 的第十六份补充综合动议（下称“第十六份综合动议”）；以及受托人日期为 September 30, 2024 的第十七份综合动议（下称“第十七份综合动议”，并与顾问2004动议、关联方2004动议、第一份综合动议、第二份综合动议、第三份综合动议、第四份综合动议、第五份综合动议、第六份综合动议、第七份综合动议、第八份综合动议、第九份综合动议、第十份综合动议、第十一份综合动议、第十二份综合动议、第十三份综合动议、第十四份综合动议、第十五份综合动议及第十七份综合动议统称为“2004动议”）。本申请所请求的证据开示将补充和扩展受托人已经开始的调查，并开辟额外的调查途径及发现资产的可能性。

5. 为简明起见，受托人通过引用将2004动议并入本申请，并使其构成本申请的一部分。本文未定义的所有首字母大写术语，均具有2004动议中赋予其的含义。

6. 本法院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 对审理本申请具有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，本申请在本法院审理的审判地适当。

7. 本申请为一项核心程序，依据包括 28 U.S.C. § 157(b)(2) (A), (E), and (F) 在内的规定。

8. 受审查对象包括银行及金融机构，受托人了解到与债务人有关联的企业和个人曾在该等机构进行与债务人财务事务有关的交易；与债务人有关联的个人和实体；以及一家工资处理公司。受审查对象未被列入此前的2004动议，且可能掌握有关债务人资产及财务状况的重要信息。

9. 更具体而言，受审查对象如下：

（a）银行和/或金融机构包括：Chime Financial, Inc.（奇姆金融公司）、Brookline Bank（布鲁克莱恩银行）及 Fidelity Brokerage Services LLC（富达经纪服务有限责任公司）。受托人了解到，至少一名与债务人有关联的个人或实体在每一受审查对象处维持一个或多个账户，和/或该等受审查对象曾协助或促成在先前已识别的金融机构持有的其他与债务人有关账户之间进行转账。

（b）与债务人有关联的实体和个人：

i. Wang's Realty Management Service Inc.（王氏房地产管理服务公司）（下称“Wang's Realty”）是一家曾向债务人的多个替身实体及其他与债务人有关联的实体转移数百万美元的实体，包括但不限于 HCHK Property Management Inc.、HCHK Technologies Inc. 及 GFNY Inc.。因此，Wang's Realty 可能掌握与债务人财务事务有关、且与受托人调查相关的信息、文件及记录；

ii. BioBoston Contract Laboratories Inc.（波士顿生物合同实验室公司）（下称“BioBoston”）是一家曾向与债务人有关联的实体（包括 River Valley Operations）转移逾百万美元的实体。因此，BioBoston 可能掌握与债务人财务事务有关、且与受托人调查相关的信息、文件及记录；以及

iii. Yanming Wang（王彦明）（下称“Wang”）是一名曾担任多家与债务人有关联公司成员的个人，包括但不限于 Whole Alpha Trading LLC 及 Omicron Nutraceutical LLC。因此，Wang 可能掌握与债务人财务事务有关、且与受托人调查相关的信息、文件及记录。

（c）人力资源及工资处理公司为 Paylocity Corporation（佩洛西蒂公司）。受托人了解到，该受审查对象通过债务人的替身实体从债务人处收到数百万美元的转账。受托人拟调查的事项包括该等资金的去向，其中部分资金可能已被进一步

转移给协助债务人阻碍、拖延或欺诈其债权人的个人。

10. 受托人根据《破产规则》第2004(a)条及地方法规则第2004-1条，请求作出一项实质上采用拟议命令形式的命令，授权受托人对列入附件B的受审查对象进行审查。

11. 根据规则第2004(a)条，经利害关系方申请，法院可命令审查任何个人或实体。根据规则第2004条授权的审查范围极为广泛，可以涉及“债务人的行为、举止或财产，或债务人的负债及财务状况，或可能影响债务人破产财产管理的任何事项。”Fed. R. Bankr. P. 2004(b).

12. “规则第2004条审查的目的，是协助利害关系方确定破产财产的性质和范围，揭示资产，审查交易，并评估是否发生不当行为。”In re Transmar Commodity Group Ltd., 2018 WL 4006324, at \*4 (Bankr. S.D.N.Y. Aug. 17, 2018)（省略内部引文及引证）。这包括揭示破产财产的性质和范围，以及发现可能被故意或非故意隐匿的债务人资产。见 In re Bennett Funding Group, Inc., 203 B.R. 24, 27-28 (Bankr. N.D.N.Y. 1996)。另见 In re Millennium Lab Holdings II, LLC, 562 B.R. 614, 626 (Bankr. D. Del. 2016)（“规则第2004条审查的正当目标包括发现资产、审查交易及确定是否发生不当行为。”（省略内部引文及引证））。

13. 债务人在其于 March 20, 2022 提交以支持本案立案的声明中表示，提起其第11章案件的目的包括：“……（b）鉴于[其]认为在该等事项上存在误解，向利害关系方提供有效机会，以调查[其]资产、负债及财务事务；[以及]（c）确定哪些资产属于破产财产，从而可供向获准债权持有人分配……。”（债务人声明，第3段）。受托人拟进行的调查与该等所述目的直接相关，因为该调查将协助受托人识别债务人的资产及负债，以便向债权人进行分配。

14. 本申请所涉调查领域属于受托人持续进行的调查工作的一部分。随着调查的进展，新的调查途径逐渐显现，并产生了对人员、实体及审查领域进行额外证据开示的需要。基于上文讨论的所有事实和证据，以及载于2004动议中的事实和证据，受托人寻求适用规则第2004条所提供的调查工具，以进一步确定资产的真实所有权，并探查受托人尚不知悉的其他潜在资产。

15. 为推进其审查工作，受托人请求法院命令受查对象在送达实质上与随附于本申请并构成本申请一部分的表格2（“拟议传票”）在形式和内容上基本相似的传票后十四（14）日内，或在受托人同意的其他期限内，按该等表格的要求向受托人律师提供文件。该等请求寻求的文件包括但不限于受查对象与债务人就其财务状况、资产转让及公司治理问题所进行的通信。该等请求还寻求受查对象就同一等事项形成的内部档案和通信。

2 随附的附件B包括一份拟议传票索引，如本动议获准，该等传票将向受查对象送达。受托人还将个别化的拟议传票作为附件C-1至C-7随附于本申请，其中包括针对各受查对象的证据开示事项，其形式和内容基本相似。

16. 受托人将从受查对象处取得的证据开示类型完全处于破产规则第2004条的范围之内。当该等证据开示可能识别资产并有助于为破产财团和债权人的利益追回资产时，破产法院通常准许对专业服务机构进行规则第2004条项下的证据开示。参见，例如，In re Bame（贝姆案）, 251 B.R. 367 (Bankr. D. Minn. 2000)；In re Horvath（霍尔瓦特案）, No. 13-34137, 2015 WL 2195060 (Bankr. N.D. Ohio May 7, 2015)（批准从个人债务人处获取与资产清单中所列债权有关的证据开示，因为获得该等证据开示可能增加债务人破产财团的价值）。

17. 受托人主张，上述事实构成充分理由，足以使法院命令受查对象依据破产规则第2004条出示文件。尤其考虑到债务人及其若干家庭成员和关联人士存在阻挠的模式，向包括受查对象在内的其他当事人寻求证据开示，是识别和追回破产财团财产的一项必要调查工具。事实上，截至目前，在受托人的调查中，从受查对象等第三方持有的文件一直是所取得文件中最有用的文件之一。3

18. 批准本申请对于受托人有效履行《受托人命令》所设想的职责至关重要，尤其包括其“为债权人和破产财团的利益查找债务人资产”以及“调查债务人的资产、负债和财务事务”的职责。（见《受托人命令》第15-16页、第18页。）

3 受托人还请求授权，如在受托人的调查过程中确定受查对象的关联方或子公司系控制与受查对象有关且与受托人调查相关文件的当事方，则向该等受查对象的关联方或子公司送达拟议传票。

19. 批准本申请所请求的救济不会使包括债务人在内的任何利害关系方遭受不当损害。

20. 此前未曾提出过请求本申请所述救济的申请。不过，受托人曾提交先前的2004动议；然而，该等先前动议并未请求向本案所涉受查对象获取证据开示。

21. 对本申请提出异议的期限为January 24, 2025；如未及时提交异议，拟议命令可在无需进一步通知和听证的情况下签发。

案号22-50073 文件3981 提交日期01/17/25 登记日期01/17/25 11:18:53 第10页，共144页

因此，受托人谨请求法院依据Fed. R. Bankr. P. 2004(a)批准本申请并签发拟议命令，命令对受查对象进行审查，并命令按照附于拟议传票的文件出示请求所载内容出示若干文件，以及给予法院认为公正和适当的其他及进一步救济。

日期：January 17, 2025 LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），

签署人：/s/ Kari A. Mitchell Kari A. Mitchell（卡丽·A·米切尔）（ct31578）

Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡）（ct00616） Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂斯律师事务所） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2884 kmitchell@npmlaw.com dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT, DISTRICT OF CONNECTICUT, BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分庭）

----------------------------------------------------------- x

关于： :

等， : :

债务人。 :

----------------------------------------------------------- x

Luc Despins（卢克·德斯平斯）作为获任命的债务人破产财团Chapter 11受托人（“申请人”），已向U.S. Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦破产法院）提交申请，请求对附件B所列的若干公司实体、个人、银行及金融机构进行规则第2004条审查（“规则第2004条审查”）。兹通知，对规则第2004条审查提出的任何异议或答复，必须依照Fed. R. Bankr. P. 2002(a)和9014以及Local Bankr. R. 2004-1(c)，不迟于January 24, 2025向法院提交。如未及时提交异议，有关规则第2004条审查的拟议命令可在无需进一步通知和听证的情况下签发，见11 U.S.C. section 102(1)。

1 本第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称Guo Wengui、Miles Guo和Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为Paul Hastings LLP（保尔·黑斯廷斯律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为Ho Wan Kwok破产财团的受托人（仅用于通知和通信目的）。

日期：January 17, 2025 LUC A. DESPINS，New Haven, Connecticut Chapter 11受托人

Kari A. Mitchell（ct31578） Douglas S. Skalka（ct00616） Patrick R. Linsey（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2884 kmitchell@npmlaw.com dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com

案号22-50073 文件3981 提交日期01/17/25 登记日期01/17/25 11:18:53 第14页，共

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT, DISTRICT OF CONNECTICUT, BRIDGEPORT DIVISION（美国康涅狄格州联邦破产法院布里奇波特分庭）

----------------------------------------------------------- x

关于： :

等， : :

债务人。 :

----------------------------------------------------------- x

[拟议]命令：批准Chapter 11受托人根据破产规则第2004条和地方法规则第2004-1条提出的第十八份补充综合动议，授权就其他相关银行、与债务人有关的其他实体和个人以及薪资处理实体进行证据开示

经审议Luc Despins作为获任命的债务人破产财团Chapter 11受托人（“申请人”）提交的申请（“申请”，ECF No. _____），该申请请求授权对其附件B所列受查对象进行《联邦破产程序规则》第2004条审查；在通知和听证后，见11 U.S.C. § 102(1)；鉴于存在理由按下述条件给予所请求的救济；特此

命令：准许规则第2004条动议，具体如下。

命令：Neubert, Pepe & Monteith, P.C.作为受托人的律师，特此获授权签署在形式上与作为附件C-1至C-7附于规则第2004条动议的传票基本相似的传票，并依照破产规则第2004条送达该等传票连同本命令，要求对申请附件B所列受查对象进行审查并出示文件。

命令：在不影响《联邦破产程序规则》《联邦民事诉讼规则》及适用地方法规则项下任何权利的前提下，除非法院另有命令，受查对象特此被命令在传票送达后14日内，或在受托人同意的其他期限内，出示全部文件。如受查对象以某项特权为由未出示传票所要求的任何文件，则受查对象特此被命令在传票送达后14日内，或在受托人同意的其他期限内，向受托人提交一份符合Fed. R. Civ. P. 45(e)(2)（经Fed. R. Bankr. P. 9016适用）及D. Conn. L. Civ. R. 26(e)要求的特权日志。

命令：受查对象特此被命令确保传票中所要求的、或以其他方式与债务人、其业务、资产、负债、财务状况或本第11章案件相关的所有文件及其他信息，包括但不限于任何电子格式的信息，均得到妥善保存，可供出示、检查和复制，且不得毁损。

命令：Neubert, Pepe & Monteith, P.C.作为受托人的律师，特此获授权，无需本院进一步命令，即可根据破产规则第2004条，在Neubert, Pepe & Monteith位于195 Church Street, 13th Floor, New Haven, CT 06510的办公室、Paul Hastings LLP位于200 Park Avenue, New York, NY 10166的办公室，或双方共同接受的其他地点，于受托人接受的日期，对申请附件B所列任何受查对象的一名或多名代表进行审查取证；由受托人选择，该日期不得早于拟议受查对象依照破产规则第2004条、传票及本命令出示文件后14个日历日；该审查应逐日持续进行，直至完成。

Julie A. Manning（朱莉·A·曼宁），美国破产法官

案号22-50073 文件3981 提交日期01/17/25 登记日期01/17/25 11:18:53 第17页，共144页

Chime Financial, Inc.（Chime金融公司） 注册代理人 VCorp Services, LLC（VCorp服务有限责任公司）

Brookline Bank（布鲁克莱恩银行） 主要办事处

Services LLC（富达经纪服务有限责任公司） 注册代理人

Inc.（王氏房地产管理服务公司） 注册代理人

Laboratories Inc.（BioBoston合同实验室公司） 注册代理人

Paylocity Corporation（Paylocity公司） 注册代理人 Illinois Corporation Service Company（伊利诺伊公司服务公司）

B2540（表格2540－规则2004审查传票）（12/15）案号 22-50073 文件 3981 于 01/17/25 提交 于 01/17/25 11:18:53 登记 第 19 页，共 144 页

致：Chime Financial, Inc.（Chime金融公司）

证言：兹命令你于下列规定的时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》第2004条接受审查并作证。随附授权进行该审查的法院命令副本。

提交：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的文件提交请求。应在送达后十四（14）日内提交。

下列《联邦民事诉讼规则》第45条的规定已随附，根据《联邦破产程序规则》第9016条，该规定适用于破产案件——第45(c)条，关于履行地点；第45(d)条，关于对作为传票对象的你的保护；以及第45(e)条和第45(g)条，关于你对本传票作出回应的义务及不这样做的潜在后果。

日期：

代表第11章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）签发或请求本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Kari A. Mitchell, Esq.（卡里·A·米切尔，律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂斯律师事务所）；195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 06510；kmitchell@npmlaw.com；(203) 781-2884

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达前，向各方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4).

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为 Ho Wan Kwok（郭文贵）遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到本传票，送达对象为（个人姓名及职务，如有）：

我通过如下方式向被指名之人交付副本以送达本传票：

我未执行而退回本传票，原因如下：

除非本传票代表美国或其官员或代理人签发，我还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 $ 。

我的差旅费用为 $ ，服务费用为 $ ，合计为 $ 。

我在伪证处罚下声明，该等信息真实且正确。

日期：

有关尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（于12/1/13生效）（根据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令一人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务地点的100英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务所在州内，前提是该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务地点的100英里范围内某一地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在被检查场所进行场所检查。

(d) 保护作为传票对象之人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理步骤，避免向作为传票对象之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者，即当事人或律师，施加适当制裁，其中可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所之人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非其亦被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查之人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可在任何时候，在通知被命令之人后，向要求履行的地区法院申请命令强制提交或检查。

(ii) 仅可依命令指示要求实施该等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员之人免于承担因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；

(ii) 要求一人在第45(c)条规定的地理范围以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或豁免；或

(iv) 对一人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受传票影响之人，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并未描述争议中的具体事件，且源于并非由当事人请求的该专家研究。

(C) 规定条件作为替代办法。在第45(d)(3)(B)条所述情形中，法院可不撤销或修改传票，而是在送达方满足下列条件时，命令在规定条件下出席或提交：

(i) 证明对证言或材料存在重大需求，且如不遭受不当困难，无法通过其他方式满足该需求；以及

(ii) 确保被传唤之人将获得合理补偿。

(e) 回应传票时的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件之传票的人，必须按文件在通常业务过程中保存的方式提交，或必须将其整理并标记，以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定提交电子存储信息的形式，回应之人必须以通常保存该等信息的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。回应之人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。在强制证据开示或保护令动议中，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑第26(b)(2)(C)条限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令就该等来源进行证据开示。法院可规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。基于该信息享有特权或受审判准备材料保护而扣留被传唤信息之人必须：(i) 明确提出该主张；以及

(ii) 以一种方式描述被扣留的文件、通信或有形物品的性质，使各方在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够评估该主张。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或审判准备材料保护主张约束，提出主张之人可向任何收到该信息的当事人通知该主张及其依据。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决之前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理步骤追回该信息；并可立即将该信息密封提交至要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息之人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后签发传票的法院——可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令之人藐视法庭。

如需查阅传票材料，见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，单项以下简称“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。除非贵方基于善意提出异议，否则应对每项请求作出完整答复；如提出异议，应按如下规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某一词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须按照下列指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件及其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于包含原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供按 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹内的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得包含特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的提示页图像，指明存在原生文件，并将原生文件路径作为字段包含在 .dat 文件中。所提供的原生文件应以与该文件提示页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提供一份。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必需的元数据：

案件 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 24 页，共 144 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 25 页，共 144 页

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一邮件 ID

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在通常业务过程中保存的方式提供，或应整理并标注，以对应这些请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由贵方占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表贵方行事的任何人占有、保管或控制的文件，

案件 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 26 页，共 144 页

包括贵方的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供一份已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确认编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件发送给的人员）；(c) 确认该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否 (i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿转移给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及相关事实和情形；(f) 确认授权该等处置的人员；(g) 确认该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确认（如有）目前占有、保管或控制该文件的人员。

7. 如要求贵方提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或查看该文件原件、任何草稿、副本或复制件的每名人员身份，(vii) 该文件本身，或该文件中包含或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，确认该等人员身份，

案件 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 27 页，共 144 页

并说明该等人员如何取得该信息，(viii) 据以保留该文件的特权主张，及 (ix) 贵方将赖以支持该特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而不予提供的每份文件，提供一份特权清单，其中包含本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未就其提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供响应文件。

9. 如一份原本具有响应性的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦获悉先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交传票所要求的任何其他文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有其他姓名、别名或昵称。 案件 22-50073，文件 3981，提交于 01/17/25，录入于 01/17/25 11:18:53，第 28 页，共 144 页

14. 除非另有明确说明，文件请求涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用均应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用均应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “和”及“或”应视需要解释为合取或析取，以将原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入该请求范围；以及 (b) “每一”及“任何”应视为包括并涵盖“每个”及“所有”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Chime Financial, Inc.（奇姆金融公司），连同其所有关联方、部门、机构、工具部门、处室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，及/或任何代表其行事之人。 案件 22-50073，文件 3981，提交于 01/17/25，录入于 01/17/25 11:18:53，第 29 页，共 144 页

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人声称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家属”系指，单独及合并而言，债务人、债务人之子、债务人之女及债务人声称的妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系之人。

7. “2004 年调查目标”系指，单独及合并而言，债务人、债务人家属、17 Miles, LLC（17英里有限责任公司）、5780 Saguaro LLC（5780萨瓜罗有限责任公司）、Aaron Mitchell（艾伦·米切尔）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alphonso Global Ventures Limited（阿方索全球创投有限公司）、Ana C. Izquiedo-Henn（安娜·C·伊斯基耶多-亨）、Andrew Childe（安德鲁·柴尔德）、Anthony DiBattista（安东尼·迪巴蒂斯塔）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Booming Sail New York LLC（繁荣风帆纽约有限责任公司）、Beile Li（李蓓蕾）、Bingshang Jiao（焦炳尚）、Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司）、Brent Petro Inc.（布伦特石油公司）、Celestial Tide Limited（天潮有限公司）、Chris Lee（克里斯·李）（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、China Golden Spring Group (Hong Kong) Ltd.（中国金泉集团〈香港〉有限公司）、Crane Advisory Group（鹤顾问集团）、Daniel Thomas Podhaskie（丹尼尔·托马斯·波达斯基）、Defeng Cao（曹德锋）（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin（丁“伊万”林）、Doaa Dashoush（杜阿·达舒什）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Genever Holdings Corporation（杰内弗控股公司）、Genever Holdings LLC（杰内弗控股有限责任公司）、Gettr USA, Inc.（盖特尔美国公司）、Gnews Media Group Inc.（Gnews媒体集团公司）、G Fashion (CA)（G时尚〈加州〉）、G Fashion（G时尚）、G Fashion Hold Co. A. Limited（G时尚控股A有限公司）、G 案件 22-50073，文件 3981，提交于 01/17/25，录入于 01/17/25 11:18:53，第 30 页，共 144 页

Fashion Hold Co. B. Limited（G时尚控股B有限公司）、G Fashion Media Group Inc.（G时尚媒体集团公司）、G Fashion International Limited（G时尚国际有限公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、Gmusic LLC（G音乐有限责任公司）、Gnews LLC（Gnews有限责任公司）、Geducation（G教育）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、G Club Finance（G俱乐部金融）、G Club HoldCo I LLC（G俱乐部控股I有限责任公司）、G Club International Limited（G俱乐部国际有限公司）、G Club Investments Limited（G俱乐部投资有限公司）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Club US Operations Inc.（G俱乐部美国运营公司）、G Club US Operations LLC（G俱乐部美国运营有限责任公司）、G Club（G俱乐部）、G Club One（G俱乐部一号）、G Club Two（G俱乐部二号）、G Club Three（G俱乐部三号）、G Live, LLC（G直播有限责任公司）、Gbroadcast, LLC（G广播有限责任公司）、GF Italy（GF意大利）、GM 27 LLC（GM 27有限责任公司）、Gladys Chow（周格拉迪斯）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Gposts LLC（G帖子有限责任公司）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Gypsy Mei Food Service LLC（吉普赛美食品服务有限责任公司）、Gypsy Mei Productions LLC（吉普赛美制作有限责任公司）、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.（吉普赛美27维斯特里公司）、Dawn State Limited（黎明国度有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Hao (Gavin) Li（李浩〈加文〉）（又名 Huo Lai）、Haitham Khaled（海瑟姆·哈立德）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Hamilton Digital Assets Funds SP（汉密尔顿数字资产基金SP）、Hamilton Investment Management Limited（汉密尔顿投资管理有限公司）、Hamilton Opportunity Fund SPC（汉密尔顿机会基金SPC）、Hamilton PE Funds SP（汉密尔顿私募股权基金SP）、Holy City Hong Kong Ventures Ltd.（圣城香港创投有限公司）、GS Security Solutions Inc.（GS安保解决方案公司）、Alex Hadjcharalambous（亚历克斯·哈吉查兰布斯）、Han Chunguang（韩春光）、Haoran He（何浩然）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体创投有限公司）、FungWan Trading Inc.（风云贸易公司）、Himalaya Currency Clearing Pty. Ltd.（喜马拉雅货币清算有限公司）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）、Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司）、Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、Hudson Diamond Holding, Inc.（哈德逊钻石控股公司）、Hudson Diamond Holding LLC（哈德逊钻石控股有限责任公司）、Hudson Diamond NY LLC（哈德逊钻石纽约有限责任公司）、Huk Trading Inc.（胡克贸易公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限资金管理公司）、Jesse Brown（杰西·布朗）、Jessica Mastrogiovanni（杰西卡·马斯特罗焦万尼）、Jiaming Liu（刘佳明）、Jie Zhang（张杰）、Jovial Century International Limited（欢悦世纪国际有限公司）、Joyord Sportswear Limited（乔约德运动服饰有限公司）、K Legacy Ltd.（K传承有限公司）、Kamel Debeche（卡迈勒·德贝什）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Kin Ming Je（谢建明）、Lamp Capital LLC（灯资本有限责任公司）、Lawall & Mitchell, LLC（劳沃尔及米切尔有限责任公司）、Leading Shine NY Ltd.（领辉纽约有限公司）、Lexington Property and Staffing, Inc.（列克星敦物业与人力公司）、Lexington Property and Staffing LLC（列克星敦物业与人力有限责任公司）、Linwan “Irene” Feng（冯琳婉“艾琳”）、Limarie Reyes（利马丽·雷耶斯）、Lihong “Sara” Wei Lafrenz（魏丽红“萨拉”·拉弗伦茨）、The Lost Draft LLC（遗失草稿有限责任公司）、Macaron Limited（马卡龙有限公司）、Major Lead International Limited（主要引领国际有限公司）、Mary Jiang（江玛丽）、MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、New York 案件 22-50073，文件 3981，提交于 01/17/25，录入于 01/17/25 11:18:53，第 31 页，共 144 页

MOS Himalaya LLC（纽约MOS喜马拉雅有限责任公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、Nicholas Savio（尼古拉斯·萨维奥）、Nodal Partners, LLC（节点合伙人有限责任公司）、Qidong Xia（夏启东）、Oasis Tech Limited（绿洲科技有限公司）、Omicron Neutraceutical LLC（奥密克戎营养制药有限责任公司）、O.S.C. Orbit Service Company, LLC（O.S.C.轨道服务公司有限责任公司）、Pixshow Film Inc.（皮克斯秀电影公司）、Qu Guo Jiao（郭焦曲）、Roscalitar 2（罗斯卡利塔尔2）、Ridwan Mamode Saib（里德万·马莫德·赛义卜）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会IV公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Savio Law LLC（萨维奥律师事务所有限责任公司）、Scott Barnett（斯科特·巴尼特）、Seven Mission Group LLC（七项使命集团有限责任公司）、Shih Hsin Yu（俞世新）、Sirius Networking Inc.（天狼星网络公司）、Taurus Fund LLC（金牛基金有限责任公司）、Taurus Management LLC（金牛管理有限责任公司）、US Himalaya Capital Inc.（美国喜马拉雅资本公司）、V.X. Cerda & Associates P.A.（V.X.塞尔达及合伙人专业协会）、Victor Cerda（维克托·塞尔达）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Wen Xiao（肖文）、Wencong Wang（王文聪）、William Je（谢威廉）、Kin Ming Je（谢建明）又名 Je Kin Ming、Wise Creation International Limited（智创国际有限公司）、Xuebing Wang（王学兵）、Yan Chun Liu（刘彦春）、Yinying (Aila) Wang（王茵茵〈艾拉〉）（又名 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang（张永兵）、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou（周越州永平燕〈山木〉）、Yumei Hao（郝玉梅）（又名 Ru Shui）、Yvette Wang（王伊薇特）（又名 Yanping Wang，又名 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li（李智轩）、Zhouer “Joe” Wang（王周二“乔”）、NewPeople LLC（新人类有限责任公司）、Ziba Limited（齐巴有限公司）、New Mulberry PTE Ltd（新桑树私人有限公司）、TD Primrose Limited（TD报春花有限公司）、Shin Hee-Seup（申熙燮）又名 Hee Seup Shin、River Valley Operations LLC（河谷运营有限责任公司）、Fiesta Investment Ltd.（嘉年华投资有限公司）、Fiesta Property Developments Ltd.（嘉年华房地产开发有限公司）、Medical Supply System International LLC（国际医疗供应系统有限责任公司）、New Smoke LLC（新烟有限责任公司）、Mountains of Spices, LLC（香料山有限责任公司）、Rainbow Gifts Inc.（彩虹礼品公司）、Santel LLC（桑特尔有限责任公司）、Davy & Tony International Limited（戴维及托尼国际有限公司）、Love Miles for Zisun Inc.（为子孙爱迈尔斯公司）、Himalaya Boston Mayflower LLC（喜马拉雅波士顿五月花有限责任公司）、Top California Beach Corporation（顶级加州海滩公司）、Golden Eagle Ventures, LLC（金鹰创投有限责任公司）、Whole Alpha Trading LLC（全阿尔法贸易有限责任公司）以及 Art Operation LLC（艺术运营有限责任公司）。

8. “包括”或其任何变体系指“包括但不限于”。

9. “和”及“或”系指“和/或”，并应同时按合取及析取方式解释，以最大限度扩大其范围。

10. “任何”、“所有”及“每一”均系指“每一个及所有”。

11. “每一”及“每个”均系指“每一个及所有”。

12. “第三方”系指您本人以外的个人或实体。 案件 22-50073，文件 3981，提交于 01/17/25，录入于 01/17/25 11:18:53，第 32 页，共 144 页

13. “转让”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该词的含义。

14. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，包括但不限于在您占有、保管或控制之中或曾在您占有、保管或控制之中的各种类别、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图示资料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、图形、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、日程表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据；无论其以何种方式存储（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制；亦包括但不限于上述任何文件的草稿或副本，如其中载有原始文件中不存在的任何种类笔记、评论或标记，或其在其他方面与原始文件不相同。

15. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。 案件 22-50073，文件 3981，提交于 01/17/25，录入于 01/17/25 11:18:53，第 33 页，共 144 页

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、削弱、位于其中、与之相联系地考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及属于。

18. 在提及任何特定事项时，“与之相关”、“涉及”或“有关”系指，包括但不限于，构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所确定的特定事项相关的任何文件。

19. “通信”系指，以最广泛且不受限制的含义而言，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有面谈、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传输单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、在留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传递的记录。

案号 22-50073 文书 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 34 页，共 144 页

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的物品。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货以及其他有形和无形财产。

1. 与由任何2004调查对象持有、控制、代表其持有，或以其他方式与其相关的任何账户有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已兑付支票副本、信函，以及电汇和相关信函及指示。

2. 与属于任何2004调查对象、由其持有、控制、代表其持有，或以其他方式与其相关的任何资金、证券、财产或资产有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已兑付支票副本、信函，以及电汇和相关信函及指示。

3. 与同任何2004调查对象进行的任何商业、贸易或金融交易有关的所有文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押贷款或ISDA，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已兑付支票副本、信函，以及电汇和相关信函及指示。

4. 与2004调查对象有关的任何电汇活动有关的所有文件，不论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权、与转账当事人有关的身份识别信息、信函、指示或其他记录。

案号 22-50073 文书 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 35 页，共 144 页

5. 与贵方和2004调查对象之间的任何信函和通信有关的所有文件。

6. 与任何2004调查对象的任何账户有关的所有文件，包括与开户、账户获授权使用人及账户维护有关的文件。

7. 与任何2004调查对象有关的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的所有文件，包括但不限于由任何2004调查对象提供或由贵方获悉的任何信息。

8. 与就任何2004调查对象同任何国家的任何监管机构进行的通信有关的所有文件，包括但不限于 Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）以及 Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局）。

B2540（表格2540——规则2004审查询问传票）（12/15）案号 22-50073 文书 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第37页，共144页

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

证言：兹命令贵方于下列规定的时间、日期和地点出席，并依据《联邦破产程序规则》第2004条接受审查询问并作证。随附授权该审查询问的法院命令副本。

提交：贵方或贵方代表还必须在审查询问时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须准许对该等材料进行检查、复制、测试或取样：

见随附的文件提交请求。应于送达后十四（14）日内提交。

以下 Fed. R. Civ. P. 45 的规定，依 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，随附于本传票之后——关于履行地点的 Rule 45(c)；关于作为传票对象之人的保护的 Rule 45(d)；以及关于贵方回应本传票的义务及未回应的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

日期：

签发或请求本传票、并代表第11章受托人 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）的律师姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

Kari A. Mitchell, Esq.（卡丽·A·米切尔）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂思专业公司）；195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 06510；kmitchell@npmlaw.com；(203) 781-2884

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向本传票所指向之人送达之前，向每一方当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件著作权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC（Best Case有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第11章案件中的债务人为郭文贵（又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码最后四位：9595）、Genever Holdings LLC（杰纳维尔控股有限责任公司）（税务识别号码最后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation（杰纳维尔控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交作为郭文贵财产受托人的吕克·A·德斯平斯（仅用于通知和通信）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）送达的本传票。

我以下列方式向所列名之人交付副本，从而送达本传票：

我未予执行即退回本传票，原因如下：

除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，我还已向证人预付一日出席费用及法律允许的里程费，金额为 $ 。

我的差旅费用为 $ ，服务费用为 $ ，合计为 $ 。

我在伪证处罚下声明，本信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等的补充信息：

Federal Rule of Civil Procedure 45(c), (d), (e), and (g)（Effective 12/1/13）（依 Federal Rules of Bankruptcy Procedure Rule 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点100英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如果该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点100英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查场所对该场所进行检查。

(d) 对作为传票对象之人的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的一方当事人或律师，必须采取合理措施，避免给作为传票对象之人施加不当负担或费用。要求履行所在地区的法院必须执行该义务，并对未遵守者——当事人或律师——施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 提交材料或准许检查的命令。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所之人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非还被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查之人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或取样全部或部分材料，或反对检查场所——或反对以请求的形式或多种形式提交电子存储信息。异议必须在传票规定的履行时间或传票送达后14日中较早者之前送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可在任何时候，在通知被命令之人后，向要求履行所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 该等行为仅可按命令所指示的方式要求进行，并且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员之人，使其免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时提出动议，要求履行所在地区的法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在 Rule 45(c) 规定的地理范围以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 给某人造成不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受传票影响之人，经动议，要求履行所在地区的法院可以撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他机密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息不描述争议中的具体事件，并且源于该专家未应任何一方请求进行的研究。

(C) 作为替代方案规定条件。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，法院可以不撤销或修改传票，而在规定条件下命令出席或提交，前提是送达方：

(i) 证明其对该证言或材料具有实质性需要，且如非承受不当困难即无法以其他方式满足该需要；并且

(ii) 确保被传唤之人将获得合理补偿。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文书。对要求提交文书的传票作出回应的人，必须按照文书在正常业务过程中保存的方式提交文书，或者必须对文书进行整理和标注，使其与请求中的类别相对应。

(B) 未指定的电子存储信息提交形式。如果传票未指定电子存储信息的提交形式，作出回应的人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交该信息。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。作出回应的人无需以一种以上的形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。对于作出回应的人认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息，作出回应的人无需提供该等信息的证据开示。在提出强制证据开示动议或保护令动议时，作出回应的人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，若提出请求的一方在考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制后证明有正当理由，法院仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可规定该证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。根据该信息享有特权或作为审判准备材料受保护的主张而扣留被传唤信息的人，必须：(i) 明确提出该主张；以及

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，使当事人能够评估该主张的方式，说明被扣留文书、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如果为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如当事人在收到通知前披露了该信息，必须采取合理措施追回该信息；并且可以立即将该信息密封提交给要求履行的地区所属法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区所属法院——以及在动议移送后作出传票的法院——可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令的人构成藐视法庭。

有关查阅传票材料，见 Fed.R.Civ.P.45(a) 委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文书请求（以下简称“请求”，每一项单称“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。除非基于善意提出异议，否则必须完整答复每项请求；如提出异议，必须按照下文规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，您仅须就该部分说明您的异议，并对其余请求作出回应。

2. 电子存储信息必须按照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance®（康考丹斯）数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须是标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文书包括图像化的电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供已提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于具有原生文件的文书，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为以逗号分隔的文件，每行包含七个字段，且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中具有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文书文本。文本必须作为独立文本文件提交，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议使用以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文书级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须位于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文书级别提供。

d. 特定文件类型的原生提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel（微软 Excel）、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint（微软 PowerPoint）或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一张标有 Bates 编号的隔页纸图像，以表明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为一个字段列入。以与该文件隔页纸相对应的 Bates 编号命名所提交的原生文件。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复副本的每份电子文书，只提交一份副本。对于电子邮件，根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 标准的加载文件（.dat）形式提交每份文书的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须是标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必需元数据：

案件 22-50073 文书 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 42 页，共 144 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文书/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文书/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文书第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文书最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

FROM John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：发件人

TO Coffman, Janice（珍妮丝·科夫曼）; LeeW

CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森） [mailto:

SUBJECT 董事会会议纪要 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文书标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件统一标准化所使用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所使用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文书的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件类型的扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文书 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 43 页，共 144 页

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文书/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：原生文件文书的存储路径，包括原始文件名。

Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一信息 ID 原生文件：（空）

b8fb7f89 文书的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文书应按照其在正常业务过程中保存的方式提交，或应进行整理和标注，使其与本请求中的类别相对应。

5. 本文所载每项请求均延及所有下列文书：(a) 由您占有、保管或控制的文书；或 (b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文书，

案件 22-50073 文书 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 44 页，共 144 页

包括您的律师或其他代表及顾问。每份文书均应完整提交。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，文件被发送给的人员）；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或(iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的原因，以及围绕该等处置的事实和情形；(f) 确定授权该等处置的人员；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及(i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的原因；(b) 销毁该文件的人员身份；以及(c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或该文件所载或所提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则确定该等人员的身份，

案件 22-50073 文件 3981 已提交 01/17/25 已录入 01/17/25 11:18:53 第 45 页，共 144 页

并说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及(ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及(b) 就每一份基于特权主张而被扣留的文件，依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，制作一份包含本指示第(a)部分所要求全部信息的特权日志。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相应文件。

9. 如一份原本应予提供的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或涂黑受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 该等请求具有持续性。现指示您：(a) 在获知先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正其后发现不完整或不正确的任何答复；以及(b) 提供传票所要求的任何额外文件。

11. 如一份文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如一份文件使用英语以外的语言，且存在英文译文，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提及均包括所有其他姓名、化名或昵称。

案件 22-50073 文件 3981 已提交 01/17/25 已录入 01/17/25 11:18:53 第 46 页，共 144 页

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及(b) 任何时态的动词应解释为该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应在必要时解释为连言或析言，以将本来可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入其范围；以及(b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “You”或“Your”或“Yourself”系指 Brookline Bank（布鲁克莱恩银行），连同其所有关联方、部门、机构、职能部门、处室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事之人。

2. “Debtor（债务人）”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他化名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

案件 22-50073 文件 3981 已提交 01/17/25 已录入 01/17/25 11:18:53 第 47 页，共 144 页

3. “Debtor's Son（债务人之子）”系指 Qiang Guo（郭强，亦称 Mileson Kwok、郭强或任何其他化名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

4. “Debtor's Daughter（债务人之女）”系指 Mei Guo（郭美，亦称 Mei Gui、郭美或任何其他化名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

5. “Debtor's Purported Wife（债务人据称的妻子）”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝，亦称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他化名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事之人。

6. “Debtor's Family（债务人家属）”单独及共同系指债务人、债务人之子、债务人之女、债务人据称的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系之人。

7. “2004 Discovery Targets（2004 年调查取证对象）”单独及共同系指债务人、债务人家属、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、Aaron Mitchell、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alphonso Global Ventures Limited、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Anthony DiBattista、Anton Development Limited、Booming Sail New York LLC、Beile Li、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Celestial Tide Limited、Chris Lee（亦称 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、China Golden Spring Group (Hong Kong) Ltd.、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（亦称 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion (CA)、G Fashion、G Fashion Hold Co. A. Limited、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion Media Group Inc.、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations

案件 22-50073 文件 3981 已提交 01/17/25 已录入 01/17/25 11:18:53 第 48 页，共 144 页

LLC、G Club US Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GF Italy、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（亦称 Huo Lai）、Haitham Khaled、Hamilton Capital Holdings Inc.、Hamilton Digital Assets Funds SP、Hamilton Investment Management Limited、Hamilton Opportunity Fund SPC、Hamilton PE Funds SP、Holy City Hong Kong Ventures Ltd.、GS Security Solutions Inc.、Alex Hadjcharalambous、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya Currency Clearing Pty. Ltd.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jessica Mastrogiovanni、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、K Legacy Ltd.、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Kin Ming Je、Lamp Capital LLC、Lawall & Mitchell, LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Lexington Property and Staffing LLC、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Major Lead International Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Qidong Xia、Oasis Tech Limited、Omicron Neutraceutical LLC、O.S.C. Orbit Service Company, LLC、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、

案件 22-50073 文件 3981 已提交 01/17/25 已录入 01/17/25 11:18:53 第 49 页，共 144 页

Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Seven Mission Group LLC、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、Taurus Fund LLC、Taurus Management LLC、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Kin Ming Je（亦称 Je Kin Ming）、Wise Creation International Limited、Xuebing Wang、Yan Chun Liu、Yinying (Aila) Wang（亦称 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（亦称 Ru Shui）、Yvette Wang（亦称 Yanping Wang、亦称 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li、Zhouer “Joe” Wang、NewPeople LLC、Ziba Limited、New Mulberry PTE Ltd、TD Primrose Limited、Shin Hee-Seup（亦称 Hee Seup Shin）、River Valley Operations LLC、Fiesta Investment Ltd.、Fiesta Property Developments Ltd.、Medical Supply System International LLC、New Smoke LLC、Mountains of Spices, LLC、Rainbow Gifts Inc.、Santel LLC、Davy & Tony International Limited、Love Miles for Zisun Inc.、Himalaya Boston Mayflower LLC、Top California Beach Corporation、Golden Eagle Ventures, LLC、Whole Alpha Trading LLC，以及 Art Operation LLC。

8. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

9. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时按连言及析言方式解释，以最大限度扩大其范围。

10. “Any”、“all”和“each”意为“每一及全部”。

11. “Each”和“every”意为“每一及全部”。

12. “Third Party（第三方）”系指您本人以外的人员或实体。

13. “Transfer（转让）”应具有 Bankruptcy Code（《破产法》）section 101(54) 所赋予的含义。

案件 22-50073 文件 3981 已提交 01/17/25 已录入 01/17/25 11:18:53 第 50 页，共 144 页

14. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的、现由或曾由贵方占有、保管或控制的每一项书面、记录或图形材料，包括所有电子邮件的打印件和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格书、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查报告、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、账簿、笔记本、日程表、投影片、录音记录、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传册、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制；亦包括但不限于上述任何材料的草稿或副本，如其中含有原始文件中未载有的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不一致。

15. “人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、委员会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 51 页，共 144 页

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、减损、载于、在联系中予以考虑、对其具有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之相连、评论、就其而言、关于、与之有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

18. 在提及任何特定主题时，“与……有关”、“涉及”或“相关”系指，包括但不限于，构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题相关的任何文件。

19. “通信”系指在最广义且不限于此的意义上，任何信息或知识的传递（以事实、想法、询问或其他形式）。通信还指所有对话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备进行，并且包括但不限于所有信函、电子邮件、录音记录、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、复印传真、电传、即时消息、聊天、短信、留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方传递的笔记。

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、产权公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 52 页，共 144 页

直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与任何由任何 2004 Discovery Targets（2004 调查对象）持有、控制、为其持有、代表其持有或以其他方式与其相关的账户有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、信函，以及电汇和相关信函及指示。

2. 与任何属于任何 2004 调查对象、由其持有、控制、为其持有、代表其持有或以其他方式与其相关的资金、证券、财产或资产有关的所有文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、信函，以及电汇和相关信函及指示。

3. 与同任何 2004 调查对象进行的任何商业、贸易或金融交易有关的所有文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押贷款或 ISDA，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、信函，以及电汇和相关信函及指示。

4. 与涉及 2004 调查对象的任何电汇活动有关的所有文件，不论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权书、与转账各方有关的身份信息、信函、指示或其他记录。

5. 与贵方与 2004 调查对象之间的任何信函和通信有关的所有文件。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 53 页，共 144 页

6. 与任何 2004 调查对象的任何账户有关、涉及账户开立、账户获授权使用人及账户维护的所有文件。

7. 与任何 2004 调查对象有关的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的所有文件，包括但不限于任何 2004 调查对象提供的信息，或贵方获悉的信息。

8. 与任何国家的任何监管机构就任何 2004 调查对象进行的任何通信有关的所有文件，包括但不限于 Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及 Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局）。

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 55 页，共

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）144

致：Fidelity Brokerage Services LLC（富达经纪服务有限责任公司）。

证言：兹命令贵方于下文所载明的时间、日期和地点出席，并根据 Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）Rule 2004 在审查中作证。随附准许该审查的法院命令副本。

提交：贵方或贵方的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该材料进行查阅、复制、测试或取样：

见随附的文件提交请求。应于送达后十四（14）日内提交。

下列 Fed. R. Civ. P. 45 规定经 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，现随附于后——Rule 45(c)，关于履行地点；Rule 45(d)，关于作为受传票约束之人的保护；以及 Rule 45(e) 和 45(g)，关于贵方对本传票作出回应的义务及未回应可能产生的后果。

日期：

签发或请求本传票的 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）第 11 章受托人的代理律师姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Kari A. Mitchell, Esq.（卡里·A·米切尔律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.；195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 06510；kmitchell@npmlaw.com；(203) 781-2884

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达前，向每一方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，c/o Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票。

我通过以下方式向所列明之人递送副本，以送达本传票：

我未执行而退回本传票，原因是：

除非本传票代表 United States（美国）或其官员或代理人签发，否则我还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

我的差旅费用为 \$，服务费用为 \$，合计为 \$。

我在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等的补充信息：

Federal Rule of Civil Procedure 45(c)、(d)、(e) 和 (g)（Effective 12/1/13）（经 Federal Rules of Bankruptcy Procedure Rule 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可命令某人按以下方式出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人：

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。

(2) 其他调查取证。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查的场所检查场所。

(d) 对受传票约束之人的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的一方当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行此项义务，并对未遵守者，即一方当事人或律师，施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 要求提交材料或准许检查。

(A) 无须出庭。被要求提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所之人，无须亲自到提交或检查地点出庭，除非同时被要求为证言录取、听证或审判而出庭。

(B) 异议。被要求提交文件或有形物品或准许检查之人，可以向传票中指定的一方当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方当事人可随时通知被要求之人，并向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依照命令所指示的方式要求实施上述行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事方高级职员之人，免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在Rule 45(c)规定的地域范围之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或放弃；或

(iv) 使某人承受不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响之人，要求履行的地区法院可经动议，在传票要求下列事项时撤销或修改传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且源于该专家未经任何当事人请求而进行的研究。

(C) 规定条件作为替代措施。在Rule 45(d)(3)(B)所述情形下，如送达方当事人：

(i) 证明对该证言或材料具有实质性需要，且若不承受不当困难则无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是在规定条件下命令出庭或提交。

(e) 答复传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。答复要求提交文件的传票之人，必须按照文件在通常业务过程中保存的方式提交，或者必须将其整理并标记，以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定电子存储信息的提交形式，答复之人必须以其通常保存的一种或多种形式，或者以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。答复之人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。答复之人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。就强制证据开示动议或保护令动议，答复之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方当事人证明具有正当理由时，命令对该等来源进行证据开示，同时考虑Rule 26(b)(2)(C)的限制。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。以享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留被传唤信息之人，必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够使当事人评估该主张的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为答复传票而提交的信息被主张享有特权或作为审判准备材料受到保护，提出该主张之人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁指定信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并且可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息之人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院，以及在动议被移送后签发传票的法院，可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与其有关命令之人构成藐视法庭。

有关传票材料的获取，请参见Fed.R.Civ.P.45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，单称亦为“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。每项请求均应得到完整答复，除非善意提出异议；在此情形下，应按如下所述详细说明贵方提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所含的一个词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a．图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式提交。文件名不得包含嵌入的空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入的空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一文件名，即Bates编号。每张图像右下角必须标注连续的Bates编号。每个文件夹中的TIFF文件数量不得超过1000个文件。Excel电子表格应具有以该文件的Bates编号命名的占位图像。

a．Concordance®数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载到Concordance®数据库中的所有字段信息。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance®默认分隔符：逗号 ASCII字符（020）引号 þ ASCII字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包含OCRPATH字段，以提供已提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。请勿将文本包含在.DAT文件中。对于含有原生文件的文件，必须包含LINK字段，以提供原生文件的文件路径和

名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

b．Concordance Image®或Opticon交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG或.OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段组成，数据库中每个图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c．文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而非作为.DAT文件中的字段提交。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在.DAT文件中。建议使用以FIRSTBATES/Image Key命名的文件级ANSI文本文件。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过1,000个文件。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。必须在文件级别提供文本文件。

d．特定文件类型的原生格式提交。为完全理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一张带有Bates编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段包含在.dat文件中。提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的Bates编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，与图像目录分开。

e．去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，基于从BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To和Attach属性生成的MD5哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，基于整个文件的MD5哈希值合并重复件。

f．元数据。以符合Concordance要求的加载文件（.dat）形式提交每份文件的提取元数据。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance默认分隔符：逗号 , ASCII字符（020）引号 þ ASCII字符（254）

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必需元数据： Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 60 of 144

首个贝茨编号 EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的首个贝茨编号 末个贝茨编号 EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的末个贝茨编号

EDC0000015 最后一个附件“子”文件的最后一页贝茨编号 附件起始 EDC0000001 附件范围的首个贝茨编号 附件结束 EDC0000015 附件范围的末个贝茨编号 保管人 Smith, John 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应以分号分隔 抄送 Frank Thompson [mailto: 抄送收件人 frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应以分号分隔

主题 Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件的主题行；原生文件：文件标题（如有） 文件名 BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 发送日期 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

发送时间/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用时区内的时间

时区 GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。 链接 EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文档的超链接

文件扩展名 MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 61 页，共 144 页

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 文件大小 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名。 内部文件路径 Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名。

内部邮件 ID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID；原生文件：（空）

MD5 哈希值 d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。 OCR 路径 TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 各项请求独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在正常业务过程中保存的方式提交，或应予以整理并标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载各项请求均延及所有文件：(a) 由贵方占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表贵方行事的任何人占有、保管或控制的文件，包括贵方的律师或其他代表和顾问。各文件均应完整提交。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 62 页，共 144 页

6. 如要求贵方提交已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：(a) 详细描述该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，识别该文件发送给的人员）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的原因及相关事实和情况；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提交已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的原因；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或文件中所载或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则说明该等人员身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每一份基于特权主张而未提交的文件，提交一份包含本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权日志。对于文件请求中未主张特权或工作成果的任何部分，应完整提供响应性文件。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 63 页，共 144 页

9. 如本应响应的文件中有一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或涂黑受特权主张约束的部分，其余部分应予提交。

10. 各项请求具有持续性。现指示贵方：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，即立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交传票所要求的任何补充文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，贵方应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，贵方应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 64 页，共 144 页

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应视必要解释为连词或选择连词，以便将原本可能被解释为超出任何请求范围的所有答复纳入该请求范围内；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”。

根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 并入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “贵方”或“贵方的”或“贵方自身”系指 Fidelity Brokerage Services LLC（富达经纪服务有限责任公司），连同其所有关联方、部门、机构、职能单位、分支、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 65 页，共 144 页

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵；又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun 或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强；又名 Mileson Kwok 或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美；又名 Mei Gui 或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “债务人据称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝；又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi 或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “债务人家属”系指个别及共同而言的债务人、债务人之子、债务人之女和债务人据称的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “2004 年调查取证对象”系指个别及共同而言的债务人、债务人家属、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、Aaron Mitchell、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alphonso Global Ventures Limited、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Anthony DiBattista、Anton Development Limited、Booming Sail New York LLC、Beile Li、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Celestial Tide Limited、Chris Lee（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、China Golden Spring Group (Hong Kong) Ltd.、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion (CA)、G Fashion、G Fashion Hold Co. A. Limited、G

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 登记日期 01/17/25 11:18:53 第 66 页，共 144 页

Fashion Hold Co. B. Limited（时尚控股公司B有限）、G Fashion Media Group Inc.（G时尚媒体集团公司）、G Fashion International Limited（G时尚国际有限公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、Gmusic LLC（G音乐有限责任公司）、Gnews LLC（G新闻有限责任公司）、Geducation（G教育）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、G Club Finance（G俱乐部金融）、G Club HoldCo I LLC（G俱乐部控股公司I有限责任公司）、G Club International Limited（G俱乐部国际有限公司）、G Club Investments Limited（G俱乐部投资有限公司）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Club US Operations Inc.（G俱乐部美国运营公司）、G Club US Operations LLC（G俱乐部美国运营有限责任公司）、G Club（G俱乐部）、G Club One（G俱乐部一号）、G Club Two（G俱乐部二号）、G Club Three（G俱乐部三号）、G Live, LLC（G直播有限责任公司）、Gbroadcast, LLC（G广播有限责任公司）、GF Italy（GF意大利）、GM 27 LLC（GM 27有限责任公司）、Gladys Chow（周格拉迪斯）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〔纽约〕有限公司）、Gposts LLC（G帖子有限责任公司）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Gypsy Mei Food Service LLC（吉普赛梅餐饮服务有限责任公司）、Gypsy Mei Productions LLC（吉普赛梅制作有限责任公司）、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.（吉普赛梅27 Vestry公司）、Dawn State Limited（晨曦州有限公司）、Greenwich Land LLC（格林威治土地有限责任公司）、Hao (Gavin) Li (a/k/a Huo Lai)（李昊〔加文〕，又名霍来）、Haitham Khaled（海赛姆·哈立德）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Hamilton Digital Assets Funds SP（汉密尔顿数字资产基金SP）、Hamilton Investment Management Limited（汉密尔顿投资管理有限公司）、Hamilton Opportunity Fund SPC（汉密尔顿机会基金SPC）、Hamilton PE Funds SP（汉密尔顿私募股权基金SP）、Holy City Hong Kong Ventures Ltd.（圣城香港创投有限公司）、GS Security Solutions Inc.（GS安全解决方案公司）、Alex Hadjcharalambous（亚历克斯·哈吉查兰布斯）、Han Chunguang（韩春光）、Haoran He（何浩然）、HCHK Property Management, Inc.（HCHK物业管理公司）、HCHK Technologies, Inc.（HCHK科技公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〔美国〕有限责任公司）、Freedom Media Ventures Ltd.（自由媒体创投有限公司）、FungWan Trading Inc.（风云贸易公司）、Himalaya Currency Clearing Pty. Ltd.（喜马拉雅货币清算有限公司）、Himalaya New World Inc.（喜马拉雅新世界公司）、Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）、Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司）、Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）、Himalaya Ventures LLC（喜马拉雅创投有限责任公司）、Himalaya Investment LLC（喜马拉雅投资有限责任公司）、Hudson Diamond Holding, Inc.（哈德逊钻石控股公司）、Hudson Diamond Holding LLC（哈德逊钻石控股有限责任公司）、Hudson Diamond NY LLC（哈德逊钻石纽约有限责任公司）、Huk Trading Inc.（Huk贸易公司）、Infinity Treasury Management Inc.（无限资金管理公司）、Jesse Brown（杰西·布朗）、Jessica Mastrogiovanni（杰西卡·马斯特罗焦瓦尼）、Jiaming Liu（刘家明）、Jie Zhang（张杰）、Jovial Century International Limited（欢悦世纪国际有限公司）、Joyord Sportswear Limited（乔约德运动服装有限公司）、K Legacy Ltd.（K传承有限公司）、Kamel Debeche（卡迈勒·德贝什）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Kin Ming Je（谢建明）、Lamp Capital LLC（灯资本有限责任公司）、Lawall & Mitchell, LLC（劳沃尔和米切尔有限责任公司）、Leading Shine NY Ltd.（纽约领耀有限公司）、Lexington Property and Staffing, Inc.（列克星敦物业及人力配置公司）、Lexington Property and Staffing LLC（列克星敦物业及人力配置有限责任公司）、Linwan "Irene" Feng（冯琳婉〔艾琳〕）、Limarie Reyes（利马丽·雷耶斯）、Lihong "Sara" Wei Lafrenz（魏丽红〔萨拉〕·拉弗伦茨）、The Lost Draft LLC（遗失草稿有限责任公司）、Macaron Limited（马卡龙有限公司）、Major Lead International Limited（美杰领航国际有限公司）、Mary Jiang（江玛丽）、MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、Maywind Trading LLC（五月风贸易有限责任公司）、纽约

案号 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 67 页，共 144 页

MOS Himalaya LLC（MOS喜马拉雅有限责任公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一个大亨投资有限公司）、Nicholas Savio（尼古拉斯·萨维奥）、Nodal Partners, LLC（诺达尔合伙人有限责任公司）、Qidong Xia（夏启东）、Oasis Tech Limited（绿洲科技有限公司）、Omicron Neutraceutical LLC（奥密克戎营养制品有限责任公司）、O.S.C. Orbit Service Company, LLC（O.S.C.轨道服务公司有限责任公司）、Pixshow Film Inc.（皮克斯秀电影公司）、Qu Guo Jiao（瞿国娇）、Roscalitar 2（罗斯卡利塔尔2）、Ridwan Mamode Saib（里德万·马莫德·赛布）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会IV公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Savio Law LLC（萨维奥律师事务所有限责任公司）、Scott Barnett（斯科特·巴内特）、Seven Mission Group LLC（七使命集团有限责任公司）、Shih Hsin Yu（史欣瑜）、Sirius Networking Inc.（天狼星网络公司）、Taurus Fund LLC（金牛基金有限责任公司）、Taurus Management LLC（金牛管理有限责任公司）、US Himalaya Capital Inc.（美国喜马拉雅资本公司）、V.X. Cerda & Associates P.A.（V.X.塞尔达及合伙人专业协会）、Victor Cerda（维克托·塞尔达）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Wen Xiao（肖雯）、Wencong Wang（王文聪）、William Je（威廉·谢）、Kin Ming Je a/k/a Je Kin Ming（谢建明，又名谢建明）、Wise Creation International Limited（智创国际有限公司）、Xuebing Wang（王学兵）、Yan Chun Liu（刘延春）、Yinying (Aila) Wang (a/k/a Xiao Fei Xiang)（王茵莹〔艾拉〕，又名肖飞翔）、Yongbing Zhang（张永兵）、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou（周月舟〔山木〕）、Yumei Hao (a/k/a Ru Shui)（郝玉梅，又名如水）、Yvette Wang (a/k/a Yanping Wang, a/k/a Yan Ping Wang)（王伊薇特，又名王燕萍，又名王燕平）、Zhixuan Li（李智轩）、Zhouer "Joe" Wang（王周二〔乔〕）、NewPeople LLC（新人类有限责任公司）、Ziba Limited（齐巴有限公司）、New Mulberry PTE Ltd（新桑树私人有限公司）、TD Primrose Limited（TD报春花有限公司）、Shin Hee-Seup a/k/a Hee Seup Shin（申熙燮，又名熙燮·申）、River Valley Operations LLC（河谷运营有限责任公司）、Fiesta Investment Ltd.（节庆投资有限公司）、Fiesta Property Developments Ltd.（节庆物业开发有限公司）、Medical Supply System International LLC（医疗供应系统国际有限责任公司）、New Smoke LLC（新烟有限责任公司）、Mountains of Spices, LLC（香料山有限责任公司）、Rainbow Gifts Inc.（彩虹礼品公司）、Santel LLC（桑特尔有限责任公司）、Davy & Tony International Limited（戴维和托尼国际有限公司）、Love Miles for Zisun Inc.（为子孙的爱里程公司）、Himalaya Boston Mayflower LLC（喜马拉雅波士顿五月花有限责任公司）、Top California Beach Corporation（顶级加州海滩公司）、Golden Eagle Ventures, LLC（金鹰创投有限责任公司）、Whole Alpha Trading LLC（全阿尔法贸易有限责任公司）以及 Art Operation LLC（艺术运营有限责任公司）。

8. “包括”或其任何变体，意为“包括但不限于”。

9. “和”及“或”意为“和/或”，并应作连词性及析取性解释，以最大限度扩大其范围。

10. “任何”及“所有”以及“每一”意为“每一个”。

11. “每一”及“每个”意为“每一个”。

12. “第三方”是指除您本人以外的个人或实体。

案号 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 68 页，共 144 页

13. “转让”应具有《破产法》第 101(54) 条赋予该词的含义。

14. “文件”是指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于每一项现由或曾由您占有、保管或控制的任何种类、类型、性质或描述的书面、录制或图示资料，包括电子邮件的所有纸质和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、电传传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、清单、透明胶片、录音、目录、广告、促销材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或录制材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于上述任何文件的草稿或副本，只要其包含原始文件中不存在的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

15. “个人”是指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

案号 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 69 页，共 144 页

16. “实体”是指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”是指涉及、描述、包含、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、减损、位于其中、结合考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

18. 在提及任何特定主题时，“与……有关”“关联”或“相关”是指，包括但不限于，构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题相关的任何文件。

19. “通信”在最广泛可能的意义上且不受限制地指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面形式，还是借助电子传输设备，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传输单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、复印传真、电传、即时消息、聊天、短信、发布至留言板或群聊的内容、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

案号 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 70 页，共 144 页

20. “资产”是指受占有、保管或控制的具有经济价值的任何项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与由任何 2004 证据开示对象持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的任何账户有关的所有文件，包括所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信往来，以及电汇及相关通信往来和指示。

2. 与属于任何 2004 证据开示对象、由其持有、控制、代表其持有或以其他方式与其相关的任何资金、证券、财产或资产有关的所有文件，包括所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信往来，以及电汇及相关通信往来和指示。

3. 与同任何 2004 证据开示对象进行的任何商业、贸易或金融交易有关的所有文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、互换、证券交易、抵押或 ISDA，包括所有账户对账单、授权书、委托书、信托文件、指示或表格、已注销支票副本、通信往来，以及电汇及相关通信往来和指示。

4. 与 2004 证据开示对象有关的任何电汇活动有关的所有文件，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账号、余额、授权书、与转让各方有关的身份识别信息、通信往来、指示或其他记录。

案号 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 71 页，共 144 页

5. 与您和 2004 证据开示对象之间的任何信函及通信有关的所有文件。

6. 与任何 2004 证据开示对象的任何账户有关的所有文件，涉及账户开立、账户获授权用户及账户维护。

7. 与任何 2004 证据开示对象有关的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的所有文件，包括但不限于任何 2004 证据开示对象提供的信息，或您获悉的信息。

8. 与来自任何国家的任何监管机构进行的、涉及任何 2004 证据开示对象的任何通信有关的所有文件，包括但不限于 Bank of England（英格兰银行）、United States Federal Reserve（美国联邦储备系统）、S.E.C.（美国证券交易委员会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）、FINRA（美国金融业监管局）、China Securities Regulatory Commission（中国证券监督管理委员会）、People's Bank of China（中国人民银行）、Hong Kong Securities and Futures Commission（香港证券及期货事务监察委员会）及 Hong Kong Monetary Authority（香港金融管理局）。

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）案号 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 73 页，共 144 页

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

District of Connecticut（康涅狄格州地区）

致：Wang's Realty Management Service Inc.（王氏房地产管理服务公司）

证言：兹命令您于下列载明的时间、日期及地点出席，根据《联邦破产程序规则》Rule 2004 进行审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

提交：您或您的代表还必须在接受审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或取样： 见随附的文件提交请求。须在送达后十四（14）日内提交。

以下《联邦民事诉讼规则》第45条的规定，依《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件，现随附于后——第45(c)条，关于履行地点；第45(d)条，关于作为受传票约束之人的保护；以及第45(e)条和第45(g)条，关于您回应本传票的义务及未回应的潜在后果。

日期：

签发或申请本传票、代表第11章受托人Luc A. Despins（吕克·A·德斯潘斯）的律师的姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

Kari A. Mitchell, Esq.（卡丽·A·米切尔律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所）；195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 06510 kmitchell@npmlaw.com；(203) 781-2884

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向被指定之人送达本传票之前，向每一方当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC（百思凯斯有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称Guo Wengui、Miles Guo及Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（杰尼弗控股有限责任公司）（税务识别号后四位：8202）及Genever Holdings Corporation（杰尼弗控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交Luc A. Despins，作为Ho Wan Kwok遗产的受托人（仅为通知及通信之目的）。

（除非Fed. R. Civ. P. 45要求，否则本节不应向法院提交。）

本人于（日期）收到向以下人士（个人姓名及职称，如有）发出的本传票：。

本人已按如下方式向被指定之人交付副本，以送达本传票：

本人未予执行而退回本传票，原因如下：

除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，本人亦已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为\$。

本人的旅行费用为\$，服务费用为\$，合计\$。

本人在伪证处罚的约束下声明，本信息真实且正确。

日期：

关于尝试送达等事项的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（自12/1/13起生效）（依《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住地、受雇地或经常亲自从事商业活动地点100英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住地、受雇地或经常亲自从事商业活动地点100英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查的场所检查场所。

(d) 对受传票约束之人的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发及送达传票的当事人或律师，必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入及合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所之人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查之人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或取样部分或全部材料，或反对检查场所——或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间或传票送达后14日两者中较早者之前送达。如提出异议，则适用下列规则：

(i) 送达方可在任何时候，通知被命令之人后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令所指示要求实施该等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员之人免于承担因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改以下传票：

(i) 未给予合理履行时间；

(ii) 要求某人在第45(c)条规定的地理范围以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，而无适用的例外或豁免；或

(iv) 使某人承担不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受传票影响之人，要求履行的地区法院可依动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未经聘用的专家的意见或信息，该等意见或信息并未说明争议中的具体事件，且系该专家未经任何当事人请求而进行研究所得。

(C) 作为替代办法规定条件。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明对证言或材料具有重大需要，且若不承受不当困难则无法以其他方式满足该需要；并且

法院可以不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件之传票的人，必须按照文件在通常业务过程中保存的方式提交，或者必须对文件进行整理和标注，以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定提交电子存储信息的形式，回应之人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理获取的电子存储信息。回应之人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的电子存储信息提供证据开示。就强制证据开示的动议或保护令动议，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院仍可在请求方证明存在正当理由的情况下，命令从该等来源进行证据开示，并考量第26(b)(2)(C)条的限制。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留被传唤信息之人，必须：(i) 明确提出该主张；以及

(ii) 以如下方式描述被扣留文件、通信或有形物品的性质：在不披露本身享有特权或受保护信息的情况下，使当事人能够评估该主张。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张之人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张解决前不得使用或披露该信息；如当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息之人必须保全该信息，直至该主张得到解决。

(g) 蔑视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后，签发法院——可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与其有关命令之人构成蔑视法庭。

如需查阅传票材料，参见Fed.R.Civ.P.45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，各称“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。除非出于善意提出异议，否则必须完整答复每项请求；如提出异议，必须如下文所述详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中包含的一个词语、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并回应其余请求。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式制作。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每个图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不应超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提取文本文件在所提供存储介质上的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，数据库中的每个图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，不得作为 .DAT 文件中的字段提供。应在 .DAT 文件中包括文本文件的完整路径（OCRPATH）。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不应超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，表明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为字段列入。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必需元数据： 案件 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 78 页，共 144 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后 Bates 编号

- 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 应使用分号分隔多个条目

frank_Thompson@cdt.com] 应使用分号分隔多个条目

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 79 页，共 144 页

该数据必须为独立字段，且不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，且不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，且不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在正常业务过程中保存的方式提供，或者应予组织和标注以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及下列所有文件：(a) 由贵方占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表贵方行事的任何人占有、保管或控制的文件， 案件 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 80 页，共 144 页

包括贵方的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供一份已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：(a) 详细描述该文件的性质及其内容；(b) 确认制作或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件被发送给的人员）；(c) 确认该文件制作或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式被处置；(e) 说明该等处置的理由，以及与之相关的事实和情形；(f) 确认授权该等处置的人员；(g) 确认该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确认目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张被要求提供的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件、任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身，或文件所载或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围的陈述，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该特权主张的所有情形；以及 (b) 就根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 以特权主张为由扣留的每份文件，提供一份特权清单，其中包含本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于未主张特权或工作成果保护的任何文件请求部分，应完整提供回应性文件。 案件 22-50073 文书 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第 81 页，共 144 页

9. 如一份在其他方面具有回应性的文件的一部分包含受特权主张保护的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张保护的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。现指示贵方：(a) 一旦知悉先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正其后得知不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提供传票所要求的任何补充文件。

11. 如文件为英语以外的语言，贵方应提供该文件。如文件为英语以外的语言且存在英文译文，贵方应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有其他姓名、别名或绰号。

案件 22-50073 文件 3981 于 01/17/25 提交 于 01/17/25 11:18:53 登记 第 82 页，共 144 页

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至应提交文件请求答复之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态的动词应解释为使用该动词的所有其他时态。

16. (a) “and”和“or”应根据需要解释为连词性或选择性，以使任何请求的范围包括所有原本可能被解释为不在其范围内的答复；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”这两个词。

经由 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “You”、“Your”或“Yourself”系指 Wang's Realty Management Service Inc.，连同其所有关联方、部门、机构、辅助机构、部门、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事之人。

案件 22-50073 文件 3981 于 01/17/25 提交 于 01/17/25 11:18:53 登记 第 83 页，共 144 页

2. “Debtor（债务人）”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “Debtor's Son（债务人之子）”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “Debtor's Daughter（债务人之女）”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “Debtor's Purported Wife（债务人所谓妻子）”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “Debtor's Family（债务人家庭成员）”单独及合并系指债务人、债务人之子、债务人之女和债务人所谓妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系之人。

7. “2004 Discovery Targets（2004 取证对象）”单独及合并系指债务人、债务人家庭成员、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、Aaron Mitchell、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alphonso Global Ventures Limited、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Anthony DiBattista、Anton Development Limited、Booming Sail New York LLC、Beile Li、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Celestial Tide Limited、Chris Lee（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、China Golden Spring Group (Hong Kong) Ltd.、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion (CA)、G Fashion、G Fashion Hold Co. A. Limited、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion Media Group Inc.、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations LLC、G Club US Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GF Italy、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（又名 Huo Lai）、Haitham Khaled、Hamilton Capital Holdings Inc.、Hamilton Digital Assets Funds SP、Hamilton Investment Management Limited、Hamilton Opportunity Fund SPC、Hamilton PE Funds SP、Holy City Hong Kong Ventures Ltd.、GS Security Solutions Inc.、Alex Hadjcharalambous、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya Currency Clearing Pty. Ltd.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jessica Mastrogiovanni、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、K Legacy Ltd.、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Kin Ming Je、Lamp Capital LLC、Lawall & Mitchell, LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Lexington Property and Staffing LLC、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Major Lead International Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Qidong Xia、Oasis Tech Limited、Omicron Neutraceutical LLC、O.S.C. Orbit Service Company, LLC、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Seven Mission Group LLC、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、Taurus Fund LLC、Taurus Management LLC、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Kin Ming Je 又名 Je Kin Ming、Wise Creation International Limited、Xuebing Wang、Yan Chun Liu、Yinying (Aila) Wang（又名 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（又名 Ru Shui）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang，又名 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li、Zhouer “Joe” Wang、NewPeople LLC、Ziba Limited、New Mulberry PTE Ltd、TD Primrose Limited、Shin Hee-Seup 又名 Hee Seup Shin、River Valley Operations LLC、Fiesta Investment Ltd.、Fiesta Property Developments Ltd.、Medical Supply System International LLC、New Smoke LLC、Mountains of Spices, LLC、Rainbow Gifts Inc.、Santel LLC、Davy & Tony International Limited、Love Miles for Zisun Inc.、Himalaya Boston Mayflower LLC、Top California Beach Corporation、Golden Eagle Ventures, LLC、Whole Alpha Trading LLC 和 Art Operation LLC。

8. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

9. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时解释为连词性和选择性，以最大限度扩大其范围。

10. “Any”、“all”和“each”意为“每一个和所有”。

11. “Each”和“every”意为“每一个和所有”。

12. “Third Party（第三方）”系指除您本人以外的个人或实体。

案件 22-50073 文件 3981 于 01/17/25 提交 于 01/17/25 11:18:53 登记 第 86 页，共 144 页

13. “Transfer（转让）”具有《破产法》第 101(54) 条赋予该词的含义。

14. “Document（文件）”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形材料，该等材料现由或曾由您占有、保管或控制，包括电子邮件的所有纸质和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印输出、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音信息、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、明细表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式储存（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其中载有原始文件中没有的任何种类笔记、评论或标记，或者在其他方面与原始文件不完全相同。

15. “Person(s)（个人）”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

案件 22-50073 文件 3981 于 01/17/25 提交 于 01/17/25 11:18:53 登记 第 87 页，共 144 页

16. “Entity（实体）”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

17. “Regarding（关于）”意为涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、削弱、位于、在与之相关时予以考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之相连、评论、就其而言、关于、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成以及属于。

18. 当提及任何特定主题事项时，“Relating to”、“relate(s) to”或“related to”意为包括但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所确定的特定主题事项相关的任何文件。

19. “Communication(s)（通信）”在最广泛可能的意义上且不限于此，系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。Communication(s)还系指所有会谈、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面形式，或通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音信息、电报、电传传真、电传复制件、电传、即时消息、聊天、短信、向留言板或群聊发布的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

案件 22-50073 文件 3981 于 01/17/25 提交 于 01/17/25 11:18:53 登记 第 88 页，共 144 页

20. “Asset(s)（资产）”系指任何受占有、保管或控制的具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与债务人、债务人的破产财产、债务人家属、关联个人或关联实体的任何资产有关的所有文件。

2. 与您同债务人、债务人家属任何成员、任何关联个人和／或任何关联实体之间的任何委托函或联系有关的所有文件，包括但不限于 HCHK Property Management（HCHK 物业管理公司）、HCHK Technologies Inc.（HCHK 技术公司）及 GFNY Inc.（GFNY 公司），包括该等委托函或合同的副本。

3. 与您从债务人、债务人家属、关联个人或关联实体处或代表其收到的任何费用、付款或款项有关的所有文件。

4. 足以显示债务人、债务人家属、关联个人或关联实体向您作出或为其利益向您作出的任何付款的金额、日期及来源的文件。

5. 与任何关联个人或任何关联实体之间的所有通信。

6. 有关债务人曾占用或使用的任何财产的所有文件，包括但不限于位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd. 的住宅物业；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）33 Ferncliff Rd. 的住宅物业；以及位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅物业。 案件 22-50073 文档 3981 于 01/17/25 提交，于 01/17/25 11:18:53 登记 第 89 页，共 144 页

7. 您与债务人、债务人家属或代表债务人行事的任何关联个人、代理人、雇员或其他个人之间，就您向债务人、债务人的破产财产、债务人家属或关联实体提供的任何服务所进行的所有通信。

B2540（表格 2540－规则 2004 审查传票）（12/15）案件 22-50073 文档 3981 于 01/17/25 提交，于 01/17/25 11:18:53 登记 第 91 页，共 144 页

致：BioBoston Contract Laboratories Inc.（BioBoston 合同实验室公司）

作证：特此命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》规则 2004 在审查中作证。随附准许该审查的法院命令副本。

提交材料：您或您的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须准许对该材料进行检查、复制、测试或取样： 见随附于本文件的文件提交请求。须于送达后十四（14）日内提交。

《联邦民事诉讼规则》规则 45 的下列条款，依据《联邦破产程序规则》规则 9016 适用于破产案件，现随附于此——有关履行地点的规则 45(c)；有关您作为受传票约束人员所受保护的规则 45(d)；以及有关您对本传票作出回应的义务和未作出回应的潜在后果的规则 45(e) 和 45(g)。

日期：

签发或请求本传票、代表第 11 章受托人 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）的律师的姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

Kari A. Mitchell, Esq.（卡里·A·米切尔，律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊贝特、佩佩和蒙特律师事务所）；195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 06510；kmitchell@npmlaw.com；(203) 781-2884

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达前，向每一方送达通知及本传票副本。《联邦民事诉讼规则》45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC（贝斯特凯斯有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever 控股有限责任公司，税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所）, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 破产财产的受托人（仅用于通知和通信目的）。

（除非《联邦民事诉讼规则》45 要求，否则本节不应向法院提交。）

本人于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票。

本人按如下方式向具名人员递送副本，以送达本传票：

本人未予执行即退回本传票，原因如下：

除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，本人亦已向证人支付一天出席费用及法律准许的里程费，金额为 $ 。

本人的差旅费为 $ ，服务费为 $ ，合计为 $ 。

本人在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：

有关尝试送达等的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》45(c)、(d)、(e) 及 (g)（自 12/1/13 生效）（依据《联邦破产程序规则》规则 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言记录。传票仅可按下列方式命令人员出席审判、听证或证言记录：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业交易地点的 100 英里范围内；或

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业交易所在州内，如该人员：

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业交易地点的 100 英里范围内某一地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所对场所进行检查。

(d) 对受传票约束人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行此项义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入及合理的律师费。

(2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人员，无须亲自到提交或检查地点出席，除非其同时被命令出席证言记录、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查的人员，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或取样全部或部分材料，或者反对检查场所——或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间或传票送达后 14 日两者中较早者之前送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达人可在任何时候通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，申请作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依该命令的指示要求实施此等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级管理人员的人员，使其免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求人员在规则 45(c) 规定的地理范围以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 对人员施加不当负担。

(B) 可撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受传票影响的人员，要求履行的地区法院可以经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他机密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且源于未经当事人请求的该专家研究。

(C) 以规定条件作为替代。在规则 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达人：

(i) 证明其对证言或材料具有重大需要，且不遭受不当困难即无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交材料。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应提交文件传票的人员必须按文件在正常业务过程中保存的方式提交，或必须整理并标注文件，使其对应于请求中的类别。

(B) 未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定提交电子存储信息的形式，回应人员必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人员无须以多于一种形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。回应人员无须从其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源提供电子存储信息的证据开示。就强制证据开示或保护令的动议而言，回应人员必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑规则 26(b)(2)(C) 的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被保留的信息。以享有特权或作为审判准备材料而受保护为由保留被传票要求的信息的人员必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种不披露本身享有特权或受保护信息的方式，描述被保留文件、通信或有形物品的性质，以使各方能够评估该主张。

(B) 已提交的信息。如为响应传票而提交的信息受到特权主张或审判准备材料保护主张的约束，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知收到该信息的任何当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即向要求履行义务所在地区的法院密封提交该信息，以裁定该主张。提交该信息的人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可以对已被送达但无正当理由未遵守传票或与其有关命令的人认定为藐视法庭。

关于获取传票材料，参见 Fed.R.Civ.P.45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，以下所列的文件请求（统称“请求”，单称“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。除非基于善意提出异议，否则必须对每项请求作出完整答复；如提出异议，则应按如下规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中包含的某一词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须按照以下指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。该数据文件（.DAT）包含将被加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得将文本包含在 .DAT 文件中。对于具有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，数据库中每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，不得作为 .DAT 文件内的字段提交。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含于 .DAT 文件中。建议采用文件级 ANSI 文本文件，并以 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹内的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 某些文件类型的原生格式提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，注明原生文件的存在，并在 .dat 文件中以字段形式包含该原生文件的路径。提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应基于由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应基于整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提交每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下列出所需元数据： Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 96 of 144

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 应使用分号分隔多个条目

frank_Thompson@cdt.com] 应使用分号分隔多个条目

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件统一标准化所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 97 of 144

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文件的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件 ID；原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，且除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在通常业务过程中的保存方式提交，或者应整理并标注以对应本请求中的类别。

5. 本文件所载每项请求均延及以下所有文件：(a) 在贵方占有、保管或控制之下的文件；或 (b) 在代表贵方行事的任何人占有、保管或控制之下的文件， Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 98 of 144

包括贵方律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提交。

6. 如要求贵方提交一份已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：(a) 详细描述该文件的性质及其内容；(b) 确认编制或撰写该文件的人士（如适用，还应确认该文件被发送给的人士）；(c) 确认该文件编制或制作的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该处置的理由，以及与该处置有关的事实和情形；(f) 确认授权该处置的人士；(g) 确认该处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次处于贵方占有、保管或控制之下的时间；以及 (i) 确认目前占有、保管或控制该文件的人士（如有）。

7. 如要求贵方提交一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人士身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人士身份。

8. 如您主张所请求的某一文件享有特权或律师工作成果保护，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人的身份，(vii) 该文件本身或该文件中所载或提及的任何信息，是否处于任何其他人的占有、保管或控制之下；如是，则说明该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有之中的陈述，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而被扣留的每一文件，制作一份特权日志，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相应文件。

9. 如本应作出回应的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 该等请求具有持续性。现指示您：(a) 在获悉先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供传票所要求的任何额外文件。

11. 如某一文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如某一文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态的动词应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应按必要情形解释为连词或选择连词，以使任何请求的范围涵盖本可能被解释为在其范围之外的所有答复；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “You”或“Your”或“Yourself”是指 BioBoston Contract Laboratories Inc.，连同其所有关联方、部门、机构、组成机构、处室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

2. “Debtor”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

3. “Debtor's Son”是指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

4. “Debtor's Daughter”是指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

5. “Debtor's Purported Wife”是指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、法律顾问、顾问或任何代表其行事的人。

6. “Debtor's Family”单独及共同是指债务人、债务人之子、债务人之女以及债务人所谓的妻子，及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “2004 Discovery Targets”单独及共同是指债务人、债务人家属、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、Aaron Mitchell、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alphonso Global Ventures Limited、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Anthony DiBattista、Anton Development Limited、Booming Sail New York LLC、Beile Li、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Celestial Tide Limited、Chris Lee（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、China Golden Spring Group (Hong Kong) Ltd.、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion (CA)、G Fashion、G Fashion Hold Co. A. Limited、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion Media Group Inc.、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations LLC、G Club US Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GF Italy、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（又名 Huo Lai）、Haitham Khaled、Hamilton Capital Holdings Inc.、Hamilton Digital Assets Funds SP、Hamilton Investment Management Limited、Hamilton Opportunity Fund SPC、Hamilton PE Funds SP、Holy City Hong Kong Ventures Ltd.、GS Security Solutions Inc.、Alex Hadjcharalambous、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya Currency Clearing Pty. Ltd.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jessica Mastrogiovanni、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、K Legacy Ltd.、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Kin Ming Je、Lamp Capital LLC、Lawall & Mitchell, LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Lexington Property and Staffing LLC、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Major Lead International Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Qidong Xia、Oasis Tech Limited、Omicron Neutraceutical LLC、O.S.C. Orbit Service Company, LLC、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Seven Mission Group LLC、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、Taurus Fund LLC、Taurus Management LLC、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Kin Ming Je（又名 Je Kin Ming）、Wise Creation International Limited、Xuebing Wang、Yan Chun Liu、Yinying (Aila) Wang（又名 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（又名 Ru Shui）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang、又名 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li、Zhouer “Joe” Wang、NewPeople LLC、Ziba Limited、New Mulberry PTE Ltd、TD Primrose Limited、Shin Hee-Seup（又名 Hee Seup Shin）、River Valley Operations LLC、Fiesta Investment Ltd.、Fiesta Property Developments Ltd.、Medical Supply System International LLC、New Smoke LLC、Mountains of Spices, LLC、Rainbow Gifts Inc.、Santel LLC、Davy & Tony International Limited、Love Miles for Zisun Inc.、Himalaya Boston Mayflower LLC、Top California Beach Corporation、Golden Eagle Ventures, LLC、Whole Alpha Trading LLC 以及 Art Operation LLC。

8. “Including”或其任何变体是指“包括但不限于”。

9. “And”和“or”是指“and/or”，并应同时按连词及选择连词解释，以最大化其范围。

10. “Any”、“all”和“each”是指“each and every”。

11. “Each”和“every”是指“each and every”。

12. “Third Party”是指您本人以外的个人或实体。

13. “Transfer”具有《破产法》section 101(54) 赋予该术语的含义。

14. “Document”是指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的、现由或曾由您占有、保管或控制的每一书面、记录或图示材料，包括电子邮件的所有纸质及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音消息、发票、订单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、日程表、透明胶片、录音、目录、广告、促销材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其全部元数据；无论其以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其含有原始文件中未见的任何种类笔记、评论或标记，或以其他方式与原始文件不相同。

15. “Person(s)”是指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、强化、削弱、位于、结合考虑、影响、证明、表明、报告、记录、暗指、答复、与之相连、评论、就其而言、关于、与之有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

18. 当指任何特定事项时，“与……有关”、“涉及”或“相关”系指但不限于构成、包括、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定事项，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

19. “通信”系指在最广泛可能的意义上且不受限制地传递任何信息或知识（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式或借助电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、电传副本、电传、即时消息、聊天、短信、发布至留言板或群聊的信息、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方传送的记录。

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第106页，共144页

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货以及其他有形和无形财产。

1. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联个人或关联实体的任何资产有关的所有文件，包括但不限于 River Valley Operations（河谷运营公司）。

2. 与债务人、债务人任何家庭成员、任何关联个人及/或任何关联实体的任何委托书或合同有关的所有文件，包括该等委托书或合同的副本。

3. 与您从债务人、债务人家庭成员、关联个人或关联实体处或代表其收取的任何费用、付款或款项有关的所有文件。

4. 足以显示债务人、债务人家庭成员、关联个人或关联实体向您作出或为其利益向您作出的任何付款的金额、日期和来源的文件。

5. 与任何关联个人或任何关联实体之间的所有通信。

6. 您与债务人、债务人家庭成员，或代表债务人行事的任何关联个人、代理人、雇员或其他个人之间，与您向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体提供的任何服务有关的所有通信。

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第107页，共

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第108页，共144页

B2540（表格2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第109页，共

作证：兹命令您于下列时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》Rule 2004 进行审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

提交：您或您的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样：

见随附的文件提交请求。应于送达后十四（14）日内提交。

下列《联邦民事诉讼规则》Rule 45 的规定，依《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件，现随附于后——有关履行地点的 Rule 45(c)；有关对作为传票对象的您提供保护的 Rule 45(d)；以及有关您答复本传票的义务和未答复的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

日期：

签发或请求本传票、代表第11章受托人 Luc A. Despins（吕克·A·德斯平斯）的律师姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：

Kari A. Mitchell, Esq.（卡丽·A·米切尔律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.；195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 06510 kmitchell@npmlaw.com；(203) 781-2884

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向每一方当事人送达通知和本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC - www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（宝盛律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为作为 Ho Wan Kwok 财产受托人的 Luc A. Despins（仅为通知和通信之目的）。

B2540（表格2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）（第2页） 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第110页，共

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

本人于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票。

本人按如下方式，通过向被指定人员交付副本送达传票：

本人因下列原因退回未执行的传票：

除非传票代表美国或其官员或代理人签发，本人还已向证人支付一日出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

本人的差旅费用为 \$ ，服务费用为 \$ ，合计 \$ 。

本人依伪证处罚规定声明，本信息真实且正确。

日期：

有关尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》Rule 45(c)、(d)、(e) 和 (g)（自 12/1/13 起生效）（依《联邦破产程序规则》Rule 9016 适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业所在地100英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业所在地100英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所对场所进行检查。

(d) 对作为传票对象的人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对作为传票对象的人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人员，无须亲自出席提交或检查地点，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人员，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间之前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 送达方可在任何时间，通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依该命令的指示要求实施该等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人员，使其免于承担因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；

(ii) 要求某人在超出 Rule 45(c) 规定的地域限制范围外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护作为传票对象或受传票影响的人员，要求履行的地区法院可依动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息未描述争议中的具体事件，且源自当事人未请求的该专家研究。

(C) 以规定条件作为替代方案。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达方：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需要，且不致遭受不当困难即无法以其他方式满足该需要；以及

法院可以不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交。

(e) 答复传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。响应出示文件传票的人必须按照其在日常业务过程中保存的方式出示文件，或者必须将文件组织并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未指定电子存储信息出示形式。如果传票未指定电子存储信息的出示形式，响应人必须以其通常保存的一种或多种形式，或者以一种或多种合理可用的形式出示该等信息。

(C) 电子存储信息仅以一种形式出示。响应人无需以一种以上的形式出示相同的电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。响应人无需从其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源提供电子存储信息的证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，响应人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该等证明，法院仍可在请求方证明存在正当理由的情况下，考虑Rule 26(b)(2)(C)的限制，命令从该等来源进行证据开示。法院可规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留被传票要求提供的信息的人必须：(i) 明确提出该主张；并且

(ii) 以一种方式描述被扣留文件、通信或有形物的性质，使各方在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够评估该主张。

(B) 已出示的信息。如果为响应传票而出示的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交至要求遵从的地区法院，以裁定该主张。出示信息的人必须在该主张得到解决前保全该信息。

(g) 藐视法庭。要求遵从的地区法院——以及在动议移送后，签发传票的法院——可认定已被送达但无充分理由未遵从传票或与其有关命令的人构成藐视法庭。

关于获取传票材料，参见Fed.R.Civ.P.45(a)委员会说明（2013）

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非善意提出异议，否则必须对每项请求作出完整答复；如提出异议，必须按如下规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，贵方须仅对该部分说明异议，并对请求的其余部分作出答复。

2. 必须按照下列指示出示电子存储信息：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式出示。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一文件名，即Bates编号。每张图像右下角必须加注连续的Bates编号。每个文件夹中的TIFF文件数量不得超过1000个文件。Excel电子表格应具有以该文件Bates编号命名的占位图像。

a. Concordance®数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至Concordance®数据库的全部字段信息。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance®默认分隔符：逗号 ASCII字符（020）；引号 þ ASCII字符（254）。日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括图像化的电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括OCRPATH字段，以提供出示存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。不得在.DAT文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括LINK字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

b. Concordance Image®或Opticon交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG或.OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行包含七个字段，并且数据库中的每一张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件出示，而非作为.DAT文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在.DAT文件中。建议使用以FIRSTBATES/Image Key命名的文件级ANSI文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹内的文本文件数量不得超过1,000个文件。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生出示。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式出示。这些文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张标有Bates编号的分隔页图像，说明存在原生文件，并在.dat文件中将原生文件路径作为一个字段列入。出示的原生文件应以与该文件分隔页相对应的Bates编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅出示一份副本。对于电子邮件，应根据由BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To及Attach属性生成的MD5哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，应根据整个文件的MD5哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合Concordance要求的加载文件（.dat）形式出示每份文件的提取元数据。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance默认分隔符：逗号 , ASCII字符（020）；引号 þ ASCII字符（254）。

日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。所需元数据如下：

Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 114 of 144

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的首个Bates编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个Bates编号

LASTBATES字段应针对单页文件填写。

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的Bates编号至最后一个附件“子”文件最后一页的Bates编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个Bates编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个Bates编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱；原生文件：文件来源个人或部门的名称

FROM John Smith 电子邮件：发件人；原生文件：文件作者；多个条目应以分号分隔

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人；多个条目应以分号分隔

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人；多个条目应以分号分隔

BCC John Cain 密送收件人；多个条目应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期；原生文件：空白

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接；所链接文件必须以FIRSTBATES编号命名

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

AUTHOR John Smith 电子邮件：空白；原生文件：文件作者

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：空白；原生文件：文件创建日期

Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 115 of 144

TIME_CREATED 10:25 AM 电子邮件：空白；原生文件：文件创建时间；该数据必须为独立字段，不得与DATE_CREATED字段合并

DATE_MOD 10/12/2010 电子邮件：空白；原生文件：文件最后修改日期

TIME_MOD 07:00 PM 电子邮件：空白；原生文件：文件最后修改时间；该数据必须为独立字段，不得与DATE_MOD字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：空白；原生文件：文件最后访问日期

TIME_ACCESSD 07:00 PM 电子邮件：空白；原生文件：文件最后访问时间；该数据必须为独立字段，不得与DATE_ACCESSD字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以KB计

PGCOUNT 1 原生文件文件/电子邮件中的页数

PATH Email: (empty) Agenda.doc 电子邮件：空白；原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：包括原始文件名在内的电子邮件原始位置；原生文件：空白

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一消息ID；原生文件：空白

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的MD5哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求独立适用并应独立解释，且除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在日常业务过程中保存的方式出示，或者应组织并标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文件所载每项请求均延及所有文件：(a) 由贵方占有、保管或控制的文件；或(b) 由代表贵方行事的任何人占有、保管或控制的文件，

Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 116 of 144

包括贵方的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整出示。

6. 如要求您提交已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 指明编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件送达的人员）；(c) 指明该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由，以及与该等处置有关的事实和情况；(f) 指明授权进行该等处置的人员；(g) 指明该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 指明目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提交已被销毁的文件，则除前一项指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览过该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身，或该文件所载或所提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则应指明该等人员身份，

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第117页，共144页

并说明该等人员如何取得该信息，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而被扣留的每一文件，提交一份载有本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权清单。对于文件请求中未主张特权或工作成果保护的任何部分，应完整提供相应文件。

9. 如本应提交的文件中有一部分含有受特权主张保护的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张保护的该部分，其余部分应予提交。

10. 该等请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何其后发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交传票所要求的任何其他文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有其他名称、化名或昵称。

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第118页，共144页

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用，应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态的动词，应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应视必要解释为连词或选择连词，以使任何请求的范围包括所有本可被解释为不在其范围内的答复；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”两词。

根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中所使用的下列术语具有如下含义：

1. “You”或“Your”或“Yourself”系指 Yanming Wang（王延明），以及其所有关联方、部门、机构、工具机构、处室、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

2. “Debtor”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他化名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第119页，共144页

3. “Debtor's Son”系指 Qiang Guo（郭强）（亦称 Mileson Kwok、郭强或任何其他化名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

4. “Debtor's Daughter”系指 Mei Guo（郭美）（亦称 Mei Gui、郭美或任何其他化名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “Debtor's Purported Wife”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（亦称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他化名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “Debtor's Family”单独及合称债务人、债务人的儿子、债务人的女儿、债务人声称的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “2004 Discovery Targets”单独及合称债务人、债务人家属、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、Aaron Mitchell、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alphonso Global Ventures Limited、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Anthony DiBattista、Anton Development Limited、Booming Sail New York LLC、Beile Li、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Celestial Tide Limited、Chris Lee（亦称 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、China Golden Spring Group (Hong Kong) Ltd.、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（亦称 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion (CA)、G Fashion、G Fashion Hold Co. A. Limited、G Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion Media Group Inc.、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第120页，共144页

LLC、G Club US Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GF Italy、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（亦称 Huo Lai）、Haitham Khaled、Hamilton Capital Holdings Inc.、Hamilton Digital Assets Funds SP、Hamilton Investment Management Limited、Hamilton Opportunity Fund SPC、Hamilton PE Funds SP、Holy City Hong Kong Ventures Ltd.、GS Security Solutions Inc.、Alex Hadjcharalambous、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya Currency Clearing Pty. Ltd.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jessica Mastrogiovanni、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、K Legacy Ltd.、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Kin Ming Je、Lamp Capital LLC、Lawall & Mitchell, LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Lexington Property and Staffing LLC、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Major Lead International Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Qidong Xia、Oasis Tech Limited、Omicron Neutraceutical LLC、O.S.C. Orbit Service Company, LLC、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第121页，共144页

Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Seven Mission Group LLC、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、Taurus Fund LLC、Taurus Management LLC、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Kin Ming Je（亦称 Je Kin Ming）、Wise Creation International Limited、Xuebing Wang、Yan Chun Liu、Yinying (Aila) Wang（亦称 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan、(Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（亦称 Ru Shui）、Yvette Wang（亦称 Yanping Wang，亦称 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li、Zhouer “Joe” Wang、NewPeople LLC、Ziba Limited、New Mulberry PTE Ltd、TD Primrose Limited、Shin Hee-Seup（亦称 Hee Seup Shin）、River Valley Operations LLC、Fiesta Investment Ltd.、Fiesta Property Developments Ltd.、Medical Supply System International LLC、New Smoke LLC、Mountains of Spices, LLC、Rainbow Gifts Inc.、Santel LLC、Davy & Tony International Limited、Love Miles for Zisun Inc.、Himalaya Boston Mayflower LLC、Top California Beach Corporation、Golden Eagle Ventures, LLC、Whole Alpha Trading LLC，以及 Art Operation LLC。

8. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

9. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时解释为连词和选择连词，以最大限度扩大其范围。

10. “Any”、“all”和“each”意为“每一个和所有”。

11. “Each”和“every”意为“每一个和所有”。

12. “Third Party”系指您本人以外的个人或实体。

13. “Transfer”应具有《破产法》section 101(54) 赋予该词的含义。

案件 22-50073 文件 3981 提交于 01/17/25 登记于 01/17/25 11:18:53 第122页，共144页

14．“文件”是指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，包括但不限于，现由或曾由贵方占有、保管或控制的各种、各类、任何性质或描述的每一项书面、记录或图示材料，包括电子邮件的所有印刷件和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、各种书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、各种数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、日程表、透明胶片、录音资料、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论以有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于上述任何文件的草稿或副本，只要其包含原始文件中未载有的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

15．“人员”是指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人员”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

16．“实体”是指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 123 页，共 144 页

17．“关于”是指涉及、描述、包含、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、削弱、载于、结合考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之连接、评论、就……而言、关于、与……有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

18．当涉及任何特定主题事项时，“与……有关”、“涉及”或“相关”是指，包括但不限于，构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题事项有关的任何文件。

19．“通信”是指在最广泛可能的意义上且不限于，以事实、观点、询问或其他形式传递的任何信息或知识。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音资料、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电子传真、传真副本、电传、即时消息、聊天记录、短信、在留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

20．“资产”是指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于不动产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 124 页，共 144 页

直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1．与债务人、债务人家属、债务人财产、关联个人或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件。

2．与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文件，包括但不限于与任何逃避支付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或潜在的破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

3．与债务人、债务人财产、债务人家属、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户结单、电汇指示和／或确认、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文件有关的所有文件，包括但不限于足以显示向上述任何一方进行的所有转让的所有文件。

4．与债务人、债务人家属、关联个人或关联实体作出、与其进行或代表其作出的任何投资、业务往来或交易有关的所有文件。

5．与债务人、债务人家属、关联个人或关联实体进行的所有通信，以及与同债务人、债务人家属、关联个人或关联实体的通信有关的文件，包括与任何实体的运营、管理或决策有关的通信和文件，包括但不限于关联实体。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 125 页，共 144 页

6．与向债务人、债务人家属、关联个人或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或业务往来有关的所有文件。

7．与向债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体提供、从其取得或代表其提供的任何馈赠、利益或贷款有关的所有文件，包括但不限于足以显示该等馈赠、利益或贷款的金额；该等馈赠、利益或贷款的使用目的；提供该等馈赠、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率，以及任何贷款付款的所有证据的文件。

8．与由债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书有关的所有文件，包括但不限于足以显示信托设立时间、设立人、为谁的利益而设立以及信托本金的文件。

9．与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论是行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）进行的任何诉讼有关的文件。

10．与债务人、债务人家属或关联个人之间的所有文件和通信。

11．贵方的任何法律顾问或其他顾问与债务人、债务人家属或关联个人之间的所有文件和通信。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 126 页，共 144 页

12．与贵方目前或曾经持有权益的任何关联实体有关的所有文件，包括但不限于 Whole Alpha Trading LLC（全阿尔法贸易有限责任公司）和 Omicron Nutraceutical LLC（欧米克戎营养制品有限责任公司）。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 127 页，共 144 页

B2540（表格 2540——根据第 2004 条规则进行审查的传票）（12/15）案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 128 页，共

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）144

District of Connecticut（康涅狄格州地区）

致：Paylocity Corporation（Paylocity 公司）

证言：兹命令贵方于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》第 2004 条接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

提交：贵方或贵方的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的文件提交请求。须于送达后十四（14）日内提交。

以下 Fed. R. Civ. P. 45 条款已随附；该条款经 Fed. R. Bankr. P. 9016 规定适用于破产案件——与履行地点有关的第 45(c) 条；与作为传票对象的人员受到保护有关的第 45(d) 条；以及与贵方回应本传票的义务及不作回应的潜在后果有关的第 45(e) 条和第 45(g) 条。

日期：

签发或请求本传票的 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）第 11 章受托人的代理律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：

Kari A. Mitchell, Esq.（卡里·A·米切尔律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩及蒙泰思专业公司）；195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 06510；kmitchell@npmlaw.com；(203) 781-2884

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达前，向每一方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

软件版权 (c) 1996-2022 Best Case, LLC（最佳案件有限责任公司）- www.bestcase.com Best Case Bankruptcy 1 本第 11 章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever 控股有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（普衡律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯），作为 Ho Wan Kwok 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

案件 22-50073 文件 3981 提交日期 01/17/25 录入日期 01/17/25 11:18:53 第 129 页，共

B2540（表格 2540——根据第 2004 条规则进行审查的传票）（12/15）（第 2 页）

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

我于（日期）收到向（个人姓名及职务，如有）发出的本传票。

我按如下方式向被指名之人交付副本，以送达本传票：

我未执行而退回本传票，原因为：

除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，否则我还已向证人支付一日出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ 。

我的差旅费为 \$，服务费为 \$，合计为 \$ 。

我在伪证罪处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：

有关尝试送达等事项的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 和 (g) 条（自 12/1/13 起生效）（经《联邦破产程序规则》第 9016 条规定适用于破产案件）

(c) 履行地点。

（1）为审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

（A）在该人居住、受雇或经常亲自从事业务之地 100 英里范围内；或

（B）在该人居住、受雇或经常亲自从事业务所在州内，条件是该人：

（ii）被命令出席审判，且不会产生重大费用。

（2）为其他证据开示。传票可以命令：

（A）在该人居住、受雇或经常亲自从事业务之地 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

（B）在拟检查的不动产处检查不动产。 （d）保护受传票约束之人；执行。

（1）避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师，必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行义务所在地区的法院必须执行该项义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，其中可包括损失的收入及合理的律师费。

（2）命令提交材料或允许检查。

（A）无需出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查不动产之人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

（B）异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查之人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查不动产，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定的履行时间之前，或传票送达后 14 天之前（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

（i）送达方可在任何时候，向被命令之人发出通知后，向要求履行义务所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

（ii）仅可按照该命令所指示的方式要求实施该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级人员之人，使其免于承担因履行而产生的重大费用。 （3）撤销或修改传票。

（A）必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行义务所在地区的法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

（i）未给予合理的履行时间；

（ii）要求某人在 Rule 45(c) 规定的地域限制之外履行；

（iii）要求披露享有特权或受到其他保护的事项，且不存在适用的例外或放弃；或

（iv）使某人承担不当负担。

（B）可撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响之人，要求履行义务所在地区的法院可经动议，在传票要求下列事项时撤销或修改传票：

（i）披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

（ii）披露未经聘用的专家的意见或信息，该等意见或信息未描述争议中的特定事件，且系该专家未受任何当事人请求所进行研究的成果。

（C）作为替代方案规定条件。在 Rule 45(d)(3)(B) 所述情形下，法院可以不撤销或修改传票，而在送达方满足下列条件时，命令在规定条件下出席或提交：

（i）证明对该证言或材料具有重大需要，且不遭受不当困难即无法以其他方式满足该需要；以及

（ii）确保受传票人将获得合理补偿。 （e）回应传票时的义务。

（1）提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

（A）文件。回应提交文件传票之人，必须按该等文件在日常业务过程中保存的方式提交，或者必须将其整理并标注，以对应请求中的类别。

（B）未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定电子存储信息的提交形式，回应之人必须以该信息通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

（C）电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无须以超过一种形式提交相同的电子存储信息。

（D）不可合理访问的电子存储信息。回应之人无须就其认定因不当负担或费用而不可合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。就强制证据开示的动议或保护令动议，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而不可合理访问。如作出该证明，法院在考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可就该证据开示规定条件。 （2）主张特权或保护。

（A）被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留被传唤信息之人，必须：（i）明确提出该主张；以及

（ii）以一种在不揭示本身享有特权或受保护信息的情况下，足以使各方评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

（B）已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护主张的约束，提出该主张之人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁指定信息及其所持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即向要求履行义务所在地区的法院密封提交该信息，以裁定该主张。提交该信息之人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

（g）藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院，以及在动议被移送后签发传票的法院，均可认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令之人构成藐视法庭。

有关获取传票材料，参见 Fed.R.Civ.P.45(a) Committee Note (2013)

1. 除非另有说明，下述文件请求（统称“请求”，单项称“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。每项请求均应得到完整答复，除非对此善意提出异议；在此情形下，应如下文所述详细说明你方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，你方仅须说明对该部分的异议，并对请求的其余部分作出回应。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每份图像的右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹内的 TIFF 文件数量不应超过 1000 个文件。Excel 电子表格应有一张以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应以 mm/dd/yyyy 格式提供。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括已制成图像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保持电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供已提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包括文本。对于包含原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，且数据库中每份图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议使用文件级 ANSI 文本文件，并按 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独的文件夹内，每个文件夹内的文本文件数量不应超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，表明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段包括在 .dat 文件中。提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。应将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应根据从 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 标准的加载文件（.dat）形式，提交每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下列出必填元数据： Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 133 of 144

FIRSTBATES EDC0000001 本地文件文档/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 本地文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

- 母文件的第一页 Bates 编号至最后一个附件“子”文件

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目之间应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 本地文件：文档标题

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 本地文件：原始本地文件名称，

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件所

采用标准化的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或本地文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或本地文件文档的

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 134 of 144

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 本地文件文档/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 本地文件：存储本地文件文档的路径， 包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息 ID 本地文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 本地文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按照其在通常业务过程中保存的方式提供，或者应予组织和标记以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及以下所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由任何代表您行事之人占有、保管或控制的文件， Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 135 of 144

包括您的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，获发送该文件的人员）；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由及相关事实和情况；(f) 确定授权该等处置的人员；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最后一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，(vii) 该文件本身或该文件所含或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则确定 Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 136 of 144

该等人员的身份，并说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的全部情形；以及 (b) 就每份基于特权主张而被扣留的文件，依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 制作一份特权日志，其中载明本指示第 (a) 部分要求的全部信息。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供响应文件。

9. 如一份原本属于响应范围的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正后来发现不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提供传票所要求的任何额外文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其全部关联实体。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。 Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 137 of 144

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的时间期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应根据需要解释为连词或析取词，以使任何请求的范围涵盖原本可能被解释为在其范围之外的所有答复；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”两词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义和 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Paylocity Corporation（Paylocity公司）及其全部关联实体、部门、机构、工具机构、职能部门、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事之人。 Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 138 of 144

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人声称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家属”单独及合称系指债务人、债务人之子、债务人之女及债务人声称的妻子，以及与债务人存在其他家庭关系的任何人。

7. “2004 年调查对象”单独及合称系指债务人、债务人家属、17 Miles, LLC、5780 Saguaro LLC、Aaron Mitchell、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alphonso Global Ventures Limited、Ana C. Izquiedo-Henn、Andrew Childe、Anthony DiBattista、Anton Development Limited、Booming Sail New York LLC、Beile Li、Bingshang Jiao、Bravo Luck Limited、Brent Petro Inc.、Celestial Tide Limited、Chris Lee（又名 Nan Li、Mei Guo Xiao Li）、China Golden Spring Group (Hong Kong) Ltd.、Crane Advisory Group、Daniel Thomas Podhaskie、Defeng Cao（又名 Wayne Cao、Max Cao）、Ding “Ivan” Lin、Doaa Dashoush、Eastern Profit Corporation Limited、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、Gettr USA, Inc.、Gnews Media Group Inc.、G Fashion (CA)、G Fashion、G Fashion Hold Co. A. Limited、G Case 22-50073 Doc 3981 Filed 01/17/25 Entered 01/17/25 11:18:53 Page 139 of 144

Fashion Hold Co. B. Limited、G Fashion Media Group Inc.、G Fashion International Limited、G Fashion LLC、Gmusic LLC、Gnews LLC、Geducation、GFNY, Inc.、G Club Finance、G Club HoldCo I LLC、G Club International Limited、G Club Investments Limited、G Club Operations LLC、G Club US Operations Inc.、G Club US Operations LLC、G Club、G Club One、G Club Two、G Club Three、G Live, LLC、Gbroadcast, LLC、GF Italy、GM 27 LLC、Gladys Chow、Golden Spring (New York) Ltd.、Gposts LLC、GTV Media Group, Inc.、Gypsy Mei Food Service LLC、Gypsy Mei Productions LLC、Gypsy Mei 27 Vestry, Inc.、Dawn State Limited、Greenwich Land LLC、Hao (Gavin) Li（又名 Huo Lai）、Haitham Khaled、Hamilton Capital Holdings Inc.、Hamilton Digital Assets Funds SP、Hamilton Investment Management Limited、Hamilton Opportunity Fund SPC、Hamilton PE Funds SP、Holy City Hong Kong Ventures Ltd.、GS Security Solutions Inc.、Alex Hadjcharalambous、Han Chunguang、Haoran He、HCHK Property Management, Inc.、HCHK Technologies, Inc.、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Freedom Media Ventures Ltd.、FungWan Trading Inc.、Himalaya Currency Clearing Pty. Ltd.、Himalaya New World Inc.、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Ventures LLC、Himalaya Investment LLC、Hudson Diamond Holding, Inc.、Hudson Diamond Holding LLC、Hudson Diamond NY LLC、Huk Trading Inc.、Infinity Treasury Management Inc.、Jesse Brown、Jessica Mastrogiovanni、Jiaming Liu、Jie Zhang、Jovial Century International Limited、Joyord Sportswear Limited、K Legacy Ltd.、Kamel Debeche、Karin Maistrello、Kin Ming Je、Lamp Capital LLC、Lawall & Mitchell, LLC、Leading Shine NY Ltd.、Lexington Property and Staffing, Inc.、Lexington Property and Staffing LLC、Linwan “Irene” Feng、Limarie Reyes、Lihong “Sara” Wei Lafrenz、The Lost Draft LLC、Macaron Limited、Major Lead International Limited、Mary Jiang、MOS Himalaya LLC、Maywind Trading LLC、New York

案件 22-50073，文件 3981，提交日期 01/17/25，录入日期 01/17/25 11:18:53，第 140 页，共 144 页

MOS Himalaya LLC、Next Tycoon Investments Limited、Nicholas Savio、Nodal Partners, LLC、Qidong Xia、Oasis Tech Limited、Omicron Neutraceutical LLC、O.S.C. Orbit Service Company, LLC、Pixshow Film Inc.、Qu Guo Jiao、Roscalitar 2、Ridwan Mamode Saib、Ross Heinemeyer、Rule of Law Society IV Inc.、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Fund、Saraca Media Group Inc.、Savio Law LLC、Scott Barnett、Seven Mission Group LLC、Shih Hsin Yu、Sirius Networking Inc.、Taurus Fund LLC、Taurus Management LLC、US Himalaya Capital Inc.、V.X. Cerda & Associates P.A.、Victor Cerda、Voice of Guo Media, Inc.、Wen Xiao、Wencong Wang、William Je、Kin Ming Je（又名 Je Kin Ming）、Wise Creation International Limited、Xuebing Wang、Yan Chun Liu、Yinying (Aila) Wang（又名 Xiao Fei Xiang）、Yongbing Zhang、Yongping Yan (Shan Mu) Yue Zhou、Yumei Hao（又名 Ru Shui）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang，又名 Yan Ping Wang）、Zhixuan Li、Zhouer “Joe” Wang、NewPeople LLC、Ziba Limited、New Mulberry PTE Ltd、TD Primrose Limited、Shin Hee-Seup（又名 Hee Seup Shin）、River Valley Operations LLC、Fiesta Investment Ltd.、Fiesta Property Developments Ltd.、Medical Supply System International LLC、New Smoke LLC、Mountains of Spices, LLC、Rainbow Gifts Inc.、Santel LLC、Davy & Tony International Limited、Love Miles for Zisun Inc.、Himalaya Boston Mayflower LLC、Top California Beach Corporation、Golden Eagle Ventures, LLC、Whole Alpha Trading LLC，以及 Art Operation LLC。

8. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

9. “和”及“或”系指“和/或”，并应同时按并列及选择关系解释，以最大限度扩大其范围。

10. “任何”及“所有”及“每一”系指“每一个及所有”。

11. “每一”及“每个”系指“每一个及所有”。

12. “第三方”系指除你方以外的个人或实体。

案件 22-50073，文件 3981，提交日期 01/17/25，录入日期 01/17/25 11:18:53，第 141 页，共 144 页

13. “转让”应具有《破产法》第 101(54) 条赋予该词的含义。

14. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于处于或曾处于你方占有、保管或控制之下的每一项任何种类、类型、性质或描述的书面、记录或图形资料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、明细表、幻灯片、录音记录、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论其以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于上述任何材料的草稿或副本，只要该等草稿或副本包含原始文件中未载的任何种类笔记、评论或标记，或者在其他方面与原始文件不完全相同。

15. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

案件 22-50073，文件 3981，提交日期 01/17/25，录入日期 01/17/25 11:18:53，第 142 页，共 144 页

16. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

17. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之有关、支持、赞成、反对、加强、减损、位于其中、结合考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之相连、评论、就其而言、关于、与之有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

18. 在提及任何特定事项时，“与……有关”、“涉及”或“相关”系指，包括但不限于，构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或者以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

19. “通信”系指在最广泛可能的意义上且不限于此的任何信息或知识传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有通信函件、电子邮件、录音记录、传输单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、在留言板或群聊中的发布、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

案件 22-50073，文件 3981，提交日期 01/17/25，录入日期 01/17/25 11:18:53，第 143 页，共 144 页

20. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与从任何 2004 Discovery Targets 收到的任何资产（包括但不限于资金）有关的所有文件，包括但不限于：(a) 该等资产的来源；以及 (b) 该等资产的处置、进一步转让或该等资产。

2. 与为任何 2004 Discovery Targets 的利益而收到的任何资产（包括但不限于资金）有关的所有文件，包括但不限于：(a) 该等资产的来源；以及 (b) 该等资产的处置、进一步转让或该等资产。

3. 与任何 2004 Discovery Targets 的任何雇员收到的任何资产（包括但不限于资金）有关的所有文件，包括但不限于该等资产的来源。

4. 与你方与任何 2004 Discovery Targets 之间任何协议有关的所有文件。

5. 与你方与任何转让人或受让人之间任何协议有关的所有文件，该等转让人或受让人涉及从任何 2004 Discovery Targets 收到的或为其利益而收到的资产。

6. 与你方与任何 2004 Discovery Targets 之间任何协议有关的所有文件。

7. 与你方与任何 2004 Discovery Targets 的任何雇员之间任何协议有关的所有文件。

案件 22-50073，文件 3981，提交日期 01/17/25，录入日期 01/17/25 11:18:53，第 144 页，共 144 页

8. 与你方与任何转让人或受让人之间的任何通信有关的所有文件，该等转让人或受让人涉及从任何 2004 Discovery Targets 收到的或为其利益而收到的资产。

9. 与你方与任何 2004 Discovery Targets 之间的任何通信有关的所有文件。

10. 与你方与任何 2004 Discovery Targets 的任何雇员之间的任何通信有关的所有文件。

11. 与任何 2004 Discovery Targets 的任何雇员有关的所有文件。

12. 与由 2004 Discovery Targets 支付或为其利益而支付的任何薪金、工资、报酬或其他金额有关的所有文件，包括但不限于工资记录、工资单、税款预扣记录或其他税务相关文件，和/或与雇佣和/或报酬有关的雇佣协议或其他文件。

13. 与由任何 2004 Discovery Targets 持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的任何账户有关的所有文件，包括所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、支票副本、通信函件，以及电汇及相关通信函件和指示。

14. 与关于 2004 Discovery Targets 的用户访问数据有关的所有文件，包括但不限于 IP 地址。