郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #839 · 中文译文

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HO WAN KWOK（郭文贵）， : :

债务人。1 :

----------------------------------------------------------- x 第11章受托人关于根据《破产程序规则》第2004条及地方法院规则第2004-1条请求作出命令，以授权就债务人的其他法律及财务顾问、与债务人有关联的实体及个人以及相关银行进行取证的第一次补充综合动议

Luc Despins，作为获任命管理债务人财产的第11章受托人（“受托人”），通过其下列签署的律师，依据《联邦破产程序规则》第2004(a)条（“《破产规则》”）及《地方破产规则》第2004-1条（“《地方法院规则》”），特此申请（“本申请”或“本动议”）对上述标题所列债务人（“债务人”）在上述第11章案件（“本案”）中的法律、咨询或会计师事务所（“顾问”）、家庭成员、商业伙伴及公司实体（“关联人士”），以及受托人认为债务人及关联人士曾在其处从事与财产相关业务的若干银行（“银行”，并与顾问及关联人士合称“受查对象”）进行审查；该等受查对象载于本文件所附附件B。请注意，对本申请提出异议的截止日期为 September 15, 2022；如未及时提出异议，则本文件随附作为附件A的拟议命令（“拟议命令”）可在无需进一步通知和听证的情况下作出。为支持其申请，受托人谨陈述如下：

1 尽管债务人的法定姓名为 Ho Wan Kwok（郭文贵），其亦被称为 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及许多其他别名。债务人纳税人识别号码的最后四位为 9595。

1. 在授权任命第11章受托人时，本院确认，受托人的一项关键目标将是对“债务人的资产、负债及财务状况进行有效调查”。（见 ECF. No. 465，第14页，以下简称“受托人命令”）。在本案中，此类调查至关重要，目的包括探究债务人在其附表中声称其仅拥有价值 \$3,850 的资产，与其仍可获得大量资金及资源（包括用于支付其在本案中的律师费用）且继续以自称亿万富翁的身份过着奢华生活这一事实之间的明显不一致。因此，受托人已开始对债务人的财务状况进行广泛调查，以确定尽管其附表载明的内容，是否仍存在重大资产——包括构成财产的动产及不动产、在其他法人实体中的股权所有权、诉讼请求及其他财产权益。

2. 为协助该调查，受托人于 July 28, 2022 提交了三项动议，请求根据《破产规则》第2004条授权进行取证，即分别针对债务人、债务人的法律及财务顾问，以及被认为与债务人有关联或以其他方式与债务人相关的实体及个人的动议。本院批准了该等动议，受托人目前正在进行该等《破产规则》第2004条取证。随着受托人调查的进展，以及受托人获知其他顾问及关联人士的身份或与其有关的相关事实，受托人请求通过申请就该等受查对象进行额外的《破产规则》第2004条取证，以进一步推进其调查。

3. 受托人认为，受查对象可获得并了解与债务人的资产、财务状况及其在与债务人、其家属或其关联人士相关的各种公司实体中可能具有的财务权益有关的信息。事实上，若债务人曾通过空壳公司网络及其他方式隐匿其财富（正如纽约州最高法院已认定），受托人预计债务人很可能需要顾问提供广泛协助和意见，以及关联人士提供帮助并参与其中。

4. 本动议与受托人先前根据《破产规则》第2004条提出的动议及本院批准该等动议的命令相一致并相互补充。该等额外信息来源将补充和扩展受托人已开始进行的调查，并开辟额外的调查途径及潜在资产发现途径。

5. 于 March 19, 2022，美国受托人提交了请求作出命令以指示任命审查员的动议，或作为替代请求，提交了请求作出命令以指示任命第11章受托人的动议。（见 ECF No. 102）。

6. 于 April 6, 2022，Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（“PAX”）提交了请求驳回第11章案件的动议，或作为替代请求，加入美国受托人请求作出命令以指示任命第11章受托人的动议。（见 ECF No. 183）。

7. 于 June 15, 2022，本院作出受托人命令。

8. 受托人命令认定，就相关部分而言，“在驳回或转换程序之间进行权衡后，债务人财务状况的复杂性以及本案中缺乏独立管理监督，足以支持任命一名第11章受托人，以为债权人和财产的利益调查、识别并查找债务人的资产”；并进一步认定，“第11章受托人应履行 11 U.S.C. § 1106 规定的全部职责。”（见同上，第15-16、18页）。

9. 受托人命令进一步认定，“任命第11章受托人还将有助于对债务人的资产、负债及财务状况进行有效调查”，并“使第11章受托人能够调查债务人的资产、负债及财务状况，并确保遵守约定命令的规定。”（见同上，第14、18页）。

10. 于 July 7, 2022，美国受托人办公室提交了第11章受托人任命通知，任命 Luc Despins 为债务人财产的第11章受托人。（见 ECF No. 514）。

11. 在获任命后，受托人提交了三项第2004条规则动议：一项针对债务人（ECF No. 636，“债务人第2004条动议”），以及两项综合动议——一项针对被认为曾向债务人及相关实体和个人提供意见的法律及财务事务所（ECF No. 637，“顾问第2004条动议”），另一项针对被认为与债务人有关联、受债务人控制或以其他方式与债务人存在联系的实体及个人（“关联人士第2004条动议”，并与债务人第2004条动议及顾问第2004条动议合称“第2004条动议”）。本院于 August 16, 2022 作出命令，分别批准该等第2004条动议（ECF No. 756，“顾问第2004条命令”；ECF No. 757，“债务人第2004条命令”；ECF No. 758，“关联人士第2004条命令”；并与顾问第2004条命令及债务人第2004条命令合称“第2004条命令”）。

12. 于 February 15, 2022（“申请日”），债务人根据《美国法典》第11编第11章（“《破产法典》”）提交了自愿破产救济申请。

13. 债务人的附表列明无担保债权总额约为 \$374 million（见 ECF No. 78，第1页，以下简称“债务人的附表”）。PAX 主张的 \$254 million 债权，是债务人附表所列无担保债权中确认的最大单项债权。（见同上，所附附表F）。债务人的附表还列明一项金额不明的有担保债权，据称属于 Golden Spring (New York) Ltd.（“Golden Spring”），该实体据称由债务人的儿子 Qiang Guo（“儿子”或“Qiang”）拥有；该债权据称以“[c]ertain claims and recoveries thereto”为担保，并主张其因“Litigation Funding Agreement”而产生。（见同上，所附附表D）。

14. 尽管先前程序中的证据表明债务人过着奢华的生活并享有豪华住所，债务人的附表仅列明 \$3,850 的资产。2（见同上，第3-7页）。债务人主张其没有任何收入，其费用由 Golden Spring 支付（见同上，第1页；另见 ECF No. 107，第¶17段，以下简称“债务人声明”）。

II. 债务人拥有或控制但未在附表中列明的潜在资产

15. 尽管债务人在其附表中作出该等主张，报告显示其可能在纽约州和康涅狄格州等地拥有并控制大量动产及不动产资产，而该等资产的所有权登记在与债务人有关联的商业实体名下。报告还显示，债务人在大量营利性及声称为非营利性实体中亦拥有财务权益。债务人已被认定具有在该等不同商业实体之间操纵所有权以隐匿资产的模式，尤其是通过由家庭成员拥有的实体。（见《关于动议的裁决及命令》，Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. v. Ho Wan Kwok，Index No. 652077/2017 (N.Y. Sup. Feb. 9, 2022)，第1页，以下简称“最终藐视法庭命令”（认定债务人“为逃避和欺骗其债权人，曾试图将其大量个人资产置于一系列公司、受信赖的知己及家庭成员名下”，并且“将其资产隐藏在错综复杂的公司实体及家庭成员之中。”）。3

2 债务人在附表中列明了若干价值不明的资产，包括存在争议的未登记著作权及诉讼请求。（见同上，第6页）。

16. 尽管有必要进行彻底调查以识别债务人可能拥有所有权或控制权的所有不同实体，但受托人基于公开可获得的信息，包括其他法院的认定，有理由相信债务人拥有广泛的空壳公司网络，其利用该网络追求商业利益并掩盖其资产。

17. 例如，于 June 2021，在美国纽约南区联邦地区法院，Eastern Profit Corporation Limited（“Eastern Profit”）——据称由债务人的女儿 Mei Guo（“女儿”或“Mei”）控制的实体——在针对 Strategic Vision US LLC 的违约诉讼中获判 \$1 million。（见 ECF No. 77，第12-13页；另见 Eastern Profit Corp. v. Strategic Vision US LLC, 2021 U.S. Dist. LEXIS 116334, at \*98 (S.D.N.Y. June 22, 2021)，以下简称“Eastern Profit 诉讼”）。地区法院在就 Eastern Profit 诉讼作出的事实认定和法律结论中认定，Eastern Profit“实质上是”债务人的空壳公司。（见 Eastern Profit 诉讼，第 \*4 页）。

18. 已确认的债务人可能控制的其他实体包括：(i) Bravo Luck Limited（“Bravo Luck”），据称由债务人的儿子拥有的实体（见债务人声明，第¶33段）；(ii) Genever Holdings LLC（“Genever NY”），其为 Genever Holdings Corporation（“Genever BVI”）的全资子公司，而该公司的股权由债务人以其

3 最终藐视法庭命令作为附件A附于《第11章受托人对债务人请求免除任命 Luc A. Despins 为第11章受托人的命令之动议的异议》[Docket No. 575]。

以个人身份（见同上）；(iii) Golden Spring（黄金泉），据称由债务人的儿子控制的实体（见同上，第 ¶17 段）；(iv) Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）（“Greenwich Land”），据称由债务人据称的妻子 Hing Chi Ngok（吴兴芝）（“妻子”或“Hing”）拥有的实体（见同上）；(v) Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）（“Lamp”），据称由债务人的儿子拥有的实体（见同上，第 ¶51 段）；以及 (vi) HK International Funds Investment (USA) Limited, LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）（“HK USA”），据称由债务人的女儿拥有的实体（见同上，第 ¶33 段）。

19. 债务人曾表示，上述实体，或许连同其他实体，为债务人在媒体和社交媒体上炫耀的奢华生活方式提供资金。（例如，见同上，第 ¶17 段〔称其儿子通过 Golden Spring“满足[债务人]的需要”〕；同上，第 ¶23 段〔主张其女儿拥有 Lady May，一艘据称于 2015 年以 £41 million 购置的豪华游艇，且其儿子承担 Lady May 的维护费用〕；以及同上，第 ¶51 段〔指出其儿子通过 Lamp 为债务人最初的 chapter 11 破产案律师支付了 \$1 million 预付律师费〕。）然而，债务人并未说明这些实体如何取得收入，亦未说明其为换取这些实体向其提供的资金而向其提供何种对价（如有）。

b. 债务人可能拥有或控制的不动产及动产资产

20. 除该等不透明的受控关联实体网络外，还存在大量不动产及动产资产——债务人本人曾向媒体夸耀其拥有这些资产——其亦可能构成破产财产。

21. 例如，在 2017 年的一次采访中，当被问及其以何种方式开展反对中国共产党的运动是否令其后悔时，债务人表示：

“我对过去九个月所做的一切绝无任何后悔。我拥有全世界每个人都梦想拥有的富裕生活。我拥有香港最大的房子，数千平方米。我拥有伦敦最豪华的公寓。我拥有北京最大的住所。我在盘古拥有十多处房产。我有两架私人飞机。我有最先进的游艇。我有数百辆赛车。我在纽约也有像这样的公寓。我已不再有任何物质需求。”

（例如，见 Vice News（Vice 新闻），Exiled Chinese Billionaire Uses YouTube to Wage A War On Corruption，YOUTUBE，6:38-7:07（Nov. 15 2017）（着重号为后加）（可见于 http），下文称“Vice News Interview”）。4 值得注意的是，债务人从未就这些资产或其任何收益的去向作出可信解释——受托人认为，这一核心问题将通过受托人的调查获得答案，包括其对债务人及被审查人的审查。

22. 与债务人本人的承认一致，其他法院已认定，尽管债务人在本案中提出相反的新近主张，某些资产实际上由债务人拥有。

23. Lady May。经举行证据听证以确定谁拥有 Lady May 的受益所有权后，New York Supreme Court（纽约州最高法院）认定债务人受益拥有并控制 Lady May。（Final Contempt Order 第 9 页〔“证据以清楚且令人信服的程度表明，[债务人]持有 Lady May 的受益权益并控制 Lady May。”〕。）具体而言，法院在审查全部证据后，包括债务人的女儿及代表债务人的 HK International 律师提出的另外三名证人的长篇证词，认定“听证中由被告方证人亲口提供的证词，以清楚且令人信服的程度表明，Kwok 受益拥有并控制 Lady May，且对本院及司法程序抱有彻底蔑视。”（Final Contempt Order 第 4 页。）法院进一步表示，“简言之，Guo 女士关于其拥有并控制 Lady May 的证词在任何方面均不可信”，并且“Kwok 不仅控制该游艇，看来还是其提供了购买该游艇的资金，且其是主要享用该游艇的人。”（同上，第 6-8 页。）5

24. Sherry Netherland Hotel Property。债务人可能同样拥有并控制位于 Manhattan（曼哈顿）Sherry Netherland Hotel（雪莉-荷兰酒店）的一套共管公寓，据称于 2015 年以约 \$70 million 购置（下称“该共管公寓”）。债务人坚持称，该共管公寓由 Genever NY（Genever NY）拥有，且 Genever NY 通过 Bravo Luck（Bravo Luck）为其儿子以信托方式持有该共管公寓。（见 Debtor's Declaration，第 ¶33 段。）如上所述，Genever NY 本身由 Genever BVI（Genever BVI）拥有，而该实体由债务人拥有。（见同上。）

25. 与 Lady May 类似，该共管公寓成为 Genever NY 于 October 2020 在 Southern District of New York（纽约南区）向 Honorable Judge James L. Garrity Jr.（尊敬的 James L. Garrity Jr. 法官）提起的独立 chapter 11 破产案中申请前诉讼的标的。（见 Case No. 20-12411 (Bankr. S.D.N.Y.)。）

26. 受托人亦有理由相信，与购置该共管公寓相关的约 \$2 million 保证金可能仍然存在。（见 ECF No. 77 第 7 页。）

27. 其他不动产及动产。除上述事项外，债务人经常提及由其本人或其直系亲属拥有及控制的其他重大不动产和动产资产。例如：

债务人坚持称，其妻子通过 Greenwich Land 拥有债务人位于 373 Taconic Road, Greenwich, Connecticut 06831 的住宅物业。

（见 Debtor's Declaration，第 ¶¶ 6、17 段。）Greenwich Land 亦可能拥有位于 Greenwich, Connecticut 的另一处住宅物业，即 33 Ferncliff Rd。6

- 债务人已声明，其拥有于 2019 年被 High Court of the Hong Kong Special Administrative Region, Court of First Instance（香港特别行政区高等法院原讼法庭）冻结的“数十亿” “资金和财产，包括香港的不动产”。（Debtor's Declaration，第 ¶17 段。）

- 债务人还是 United Kingdom（英国）一宗诉讼中的共同原告，该诉讼涉及约 \$500 million 的请求。7

- 如上所述，在 2017 年的一次采访中，债务人夸耀其拥有的资产包括：(i)“香港最大的房子”；(ii)“伦敦最豪华的公寓”；(iii)“北京最大的住所”；(iv)“盘古十多处房产”；(v)两架私人飞机，8 以及 (vi)“数百辆赛车”。9

- 特别是，受托人已查明可能与债务人使用和/或控制的私人飞机相关的“机尾编号”及一个序列号，并通过分析公开记录，确定了一家管理公司的身份；据认为，该管理公司曾运营且可能仍在运营其中一架或多架飞机。此外，受托人知悉，该管理公司曾一度出售债务人使用且可能拥有或控制的一架飞机。运营这些飞机的资金来源，以及该等飞机产生的任何价值（无论通过出售、租赁、包机或其他方式），可能进一步揭示债务人的财务状况。

28. 拟议审查将有助于确定——并很可能确认——这些各项财产权益属于破产财产。受托人还认为，债务人就这些财产权益进行的交易——尤其是购置和维护该等权益的资金来源，以及其使用或处分所产生的任何价值——可能发现尚不为受托人所知、但可为破产财产提供价值的额外资产。

c. 债务人在营利性及据称非营利性商业实体中的潜在财务权益

29. 除债务人可能通过其家庭成员拥有的商业实体而拥有或控制的不动产及动产资产外，债务人还可能在营利性及据称非营利性商业实体中拥有重大财务或所有权权益（或负债），该等权益可能为破产财产及债权人提供重大价值。

30. 例如，据报道，债务人在 Gettr USA, Inc.（Gettr USA, Inc.）（“Gettr”）中拥有财务权益，该公司是一个保守派社交媒体平台。（见 Will Sommer、Adam Rawnsley、A. Suebsaeng，Trumpworld App Is Bankrolled by Fugitive Chinese Billionaire，THE DAILY BEAST，http billionaire?ref=home（July 5, 2021, 12:19 PM）（last visited July 20, 2022）（报道“与该亿万富翁相关的网站曾暗示 Gettr 是[债务人]的构想”，并将 GTV 一名主持人的观点归于其言，该 GTV 是“作为[债务人]喉舌的媒体机构”，即 Gettr 是“‘[债务人]毕生全部事业的集中体现’”，并补充称“[债务人]构思了 Gettr 的标志，即一支火炬。”）；另见 The New York Times: Sway，Best Of: Jason Miller，第 30:15-30:35 分钟（July 18, 2022）（使用 Apple Podcasts 下载）（在被问及谁为 Gettr 提供资金时，Gettr CEO Jason Miller（Gettr 首席执行官 Jason Miller）答称：“我们有多个国际投资基金正在向其投入资金……Miles Kwok（郭文贵）的家族基金会是其最初资助者、最初赞助者之一。迄今已有超过 \$50 million 投入该平台。[我们]目前银行中约有 \$25-\$30 million。”）。10

31. 另有报道，Gettr 的工资单列有与“Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）”相同的地址；该物业位于 Manhattan Upper East Side（曼哈顿上东区），以租赁方式取得，且亦与 New Federal State of China（新中国联邦）（“NFSC”）相关。NFSC 是债务人与 Steve Bannon（史蒂夫·班农）、前 President Donald J. Trump（唐纳德·J·特朗普前总统）的前首席战略师共同建立的、声称“致力于推翻[中国共产党]的流亡政府”。（见 Dan Friedman，A Fugitive Chinese Tycoon Met Steve Bannon. Misinformation Mayhem Ensued. The weird, wild, and scary tale of Miles Guo，Mother Jones（March-April 2022 Issue）（last visited July 21, 2022），http。）

32. 据报道，债务人还拥有或控制由“60 多个商业、非营利及在线团体”构成的“网络”，统称为“爆料革命”。（见同上。）据称，其中至少两个非营利组织——Rule of Law Society（法治协会）和 Rule of Law Foundation（法治基金会）——为 NFSC 提供资金。（见同上。）据报道，截至 summer 2021，Rule of Law Society 和 Rule of Law Foundation 的“合计收入约为 \$15 million。”（同上。）

33. 债务人被指称的营利性和非营利性商业利益“网络”还可能包括以下实体或品牌：(i) “GCoin（G币）”，一种据称由债务人创建、用作 NFSC 货币的加密货币；(ii) “GFashion（G时尚）”，由债务人设计的服装系列；(iii) “GMusic（G音乐）”，一个推广债务人视频的音乐平台；(iv) “GClubs（G俱乐部）”，一项会员服务，提供“‘礼宾客户服务’以及对[债务人]时尚系列、音乐发行和年度 GSummit（G峰会）的特别访问”；(v) “GTV”，一个中文视频平台；(vi) “GNews（G新闻）”，一个“刊载总结[债务人]声明之文章”的新闻网站；11 (vii) Saraca Media（萨拉卡媒体），GNews 的母公司，据报道该公司还于 2018年5月向 Mr. Bannon（班农先生）支付了至少 \$1 million 的咨询费；以及 (viii) Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织），其监管多个推广并崇拜债务人的在线聊天群，并向这些聊天群的成员提供“各种机制”向债务人汇款，包括通过一项贷款计划——该计划据称“承诺最终连本带息偿还，并有机会以折扣价投资于其他[债务人]事业”——以及购买 GTV 股票的方式。（见同上。）据称，GTV 股票机会筹集了 \$114 million，而贷款计划筹集了“至少 \$90 million”。（见同上。）

10 在此次交流后不久，Miller（米勒）谨慎地区分了“Miles Kwok（郭文贵）的家族基金会”与 Miles Kwok 本人，称“Mr. Kwok 并未对 Gettr 进行任何直接金融投资”，而是称债务人为 Gettr 的“盟友”。（见同上，第 30:51-31:11 页。）

34. 上述仅是债务人曾夸耀过或迄今由媒体报道过的部分商业利益和实体。可以合理推断，债务人可能与众多其他实体有关联，而这些实体的资产、负债和财务利益可能对受托人管理债务人的破产财产至关重要。

35. 由于债务人可能是前述资产和利益以及其他可能尚不知悉的资产和利益的实际所有人，至关重要的是，第11章受托人应全面审查和调查债务人的破产财产资产，包括其家庭成员、其家庭成员的商业实体及其他第三方——包括代表债务人及其关联家族实体的律师事务所——在债务人财务状况方面所发挥的作用。

36. 众多第三方，包括债务人的律师事务所、会计师事务所、金融公司及经纪公司，曾就多项商业交易及其他涉及可能与债务人破产财产管理相关的资产、负债或财务利益的事项，向债务人或关联实体及个人提供建议或服务。这些顾问很可能基于其与债务人的沟通以及其应债务人或他人要求所完成的工作，掌握可能对受托人调查具有重大重要性的信息。

11 见同上。

37. 受托人通过本申请，寻求从下列顾问处获取文件和信息：

ACASS CANADA LTD.（加拿大 ACASS 有限公司）似乎曾向债务人和/或关联人士提供服务，包括但不限于债务人的私人飞机。ACASS Canada Ltd. 曾在其网站上发布一份宣传册，似乎推销出售、租赁或包租一架据媒体报道由债务人拥有的私人喷气机。受托人还知悉，在该飞机由债务人拥有或维护期间，ACASS Canada Ltd. 可能曾运营该飞机或以其他方式就该飞机提供服务。

BERKELEY ROWE（伯克利·罗）根据受托人审阅的文件，代表 Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司），该实体向 HK USA 提供了 \$37 million 贷款；该等资金依照法院于 April 29, 2022 批准的约定命令被存入托管账户 [ECF No. 299]。该等文件还显示，Berkeley Rowe 曾代表 ACA Capital Group Limited（ACA 资本集团有限公司）；在 HK USA 与 Himalaya International Financial Group Ltd. 签署贷款协议之前，该公司一度拟作为向 HK USA 提供 \$37 million 贷款的贷款人。此外，在债务人之子 Qiang Guo（郭强）在 Genever US Chapter 11 Case（Genever 美国第11章案件）中提交的债权证明中，Berkeley Rowe 的地址被用作其地址。因此，Berkeley Rowe 很可能持有与可能构成破产财产的实体和资产相关的文件。

CAHILL GORDON & REINDEL LLP（卡希尔·戈登与林德尔律师事务所）曾在 Securities and Exchange Commission（证券交易委员会）进行的一项调查中代表债务人和/或债务人的某些关联实体。因此，Cahill Gordon & Reindel LLP 很可能持有与债务人的财务状况及针对破产财产的潜在债权相关的文件。

ELLIOTT KWOK LEVINE & JAROSLAW LLP（艾略特·郭·莱文与雅罗斯拉夫律师事务所）在 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（太平洋联盟亚洲机会基金有限合伙企业）诉 Ho Wan Kwok（郭文贵）一案中代表 Lamp Capital（兰普资本），该案案号为 Index No. 652077/2017 (N.Y. Sup. Ct.)。自 May 10, 2022 起，该律师事务所取代 Phillips Nizer LLP——顾问2004动议项下的受审查人——担任 Lamp Capital 的备案代理律师。以此身份，其可能持有与受托人调查相关的文件。

FORBES HARE（福布斯·黑尔）担任债务人在 British Virgin Islands（英属维尔京群岛）的律师；由债务人拥有或与债务人密切关联的若干实体，包括 Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、Dawn State Limited（曙光州有限公司）及 Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司），均在该地注册成立。因此，Forbes Hare 很可能持有与受托人调查相关的文件。

OGIER（奥吉尔）担任债务人之子及 Bravo Luck Limited 的英属维尔京群岛律师；Bravo Luck Limited 是一家据称由债务人之子控制的实体，声称持有位于曼哈顿 Sherry Netherland Hotel（谢里内德兰酒店）一套公寓的受益权益。因此，Ogier 很可能持有与受托人调查相关的文件。

O'NEAL WEBSTER（奥尼尔·韦伯斯特）曾担任债务人之子及 Bravo Luck Limited 的英属维尔京群岛律师；Bravo Luck Limited 是一家据称由债务人之子控制的实体，声称持有位于曼哈顿 Sherry Netherland Hotel 的一套公寓的受益权益。因此，Ogier 很可能持有与受托人调查相关的文件。

WILLIAMS & CONNOLLY LLP（威廉姆斯与康诺利律师事务所）曾于 2015 年协助债务人注册成立 Genever BVI 和 Genever NY，涉及购买该公寓。因此，Williams & Connolly 很可能持有与可能属于破产财产或持有破产财产的公司实体相关的文件。

TROUTMAN PEPPER HAMILTON SANDERS LLP（特劳特曼·佩珀·汉密尔顿·桑德斯律师事务所）担任 Bravo Luck Limited 的律师；Bravo Luck Limited 是一家据称由债务人之子控制的实体，声称持有位于曼哈顿 Sherry Netherland Hotel 的一套公寓的受益权益；该所还曾担任 Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）的律师，该公司很可能是债务人的空壳实体。因此，Troutman Pepper Hamilton Sanders LLP 很可能持有与受托人调查相关的文件。

YACHTZOO SARL（游艇动物园有限责任公司）担任 Lady May（“梅夫人”号）游艇的游艇管理公司；New York Supreme Court（纽约州最高法院）认定债务人享有该游艇的受益所有权并对其实施控制。见 Decision + Order on Motion*, Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P. v. Ho Wan Kwok*, Index No. 652077/2017 (N.Y. Sup. Feb. 9, 2022)。此外，自 2021 年起，Yachtzoo SARL 与 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC（一家据称由债务人女儿拥有的实体）一直是就 Lady May 签订的管理合同的当事方，且 Yachtzoo SARL 为 Lady May 及其船员提供财务管理、技术支持和管理、安全管理以及人力资源服务。

38. 大多数顾问均为债务人或与其密切关联的实体提供法律或财务咨询，因此很可能持有或控制可能促成识别和/或追回已知及尚待识别的破产财产资产的证据。其他顾问曾就重大资产，即 Lady May 以及债务人曾使用且破产财产可能享有权益的私人飞机，向债务人或密切关联的实体或家庭成员提供管理及其他服务，并可能提供经纪服务。

IV. 关联人士所持有的有关破产财产资产的信息

39. 包括法院裁判和媒体报道在内的公开记录，充斥着有关债务人家庭成员、债务人的密切顾问以及该等个人声称控制的实体的信息；该等人员在债务人的商业活动及其他涉及可能与债务人破产财产管理相关的资产、负债或财务利益的行为中，发挥着关键作用。

40. 受托人通过本申请，寻求从下列关联人士处获取文件和信息：

ACA CAPITAL GROUP LIMITED 是一家由 Berkeley Rowe 代表的实体。根据受托人持有的文件，该实体原拟作为向 HK USA 提供 \$37 million 贷款的贷款人，但其后由 Himalaya International Financial Group Ltd. 取代成为贷款人。此外，ACA Capital Group Limited 还以其他方式与债务人有关联，包括在债务人与 PAX 于纽约州最高法院进行的破产申请前诉讼中，支付债务人律师 Hodgson Russ LLP（霍奇森·拉斯律师事务所）的费用。

HIMALAYA INTERNATIONAL FINANCIAL GROUP LTD. 是一家与债务人存在公开关联的实体，曾向 HK USA 提供 \$37 million 贷款；该等资金依照法院于 April 29, 2022 批准的约定命令被存入托管账户 [Docket 299]。此外，Himalaya International Financial Group Ltd. 被认定为一种名为 “Himalaya Coin（喜马拉雅币）”或 “H-Coin（H币）”的加密货币的发行人，该加密货币曾由债务人在互联网上大力推广。Himalaya International Financial Group Ltd. 对 Himalaya Coin 的发行，是通过与 Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）的业务关系进行的；后者发行相关的 “Himalaya Dollar（喜马拉雅元）”加密货币，其首席执行官被认定为 Jesse Brown（杰西·布朗）。此外，受托人认为，Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司）和 Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）实体也参与该加密货币业务。

WILLIAM JE（威廉·杰）是一名据报道现任或曾任债务人商业伙伴的个人，包括与债务人的 Himalaya Coin 加密货币业务有关的商业伙伴。

MAX KRASNER（马克斯·克拉斯纳）是一名与数个与债务人有关联的实体相关的个人。除其他事项外，Mr. Krasner 于 April 2020 在 Delaware（特拉华州）注册成立了 GTV Media Group Inc.（GTV 媒体集团公司），并且现任或曾任 Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会 III 公司）的高级管理人员及董事；该实体声称为与债务人有关联的非营利实体。

41. 据向受托人报告，债务人连同与债务人有关联的实体和个人，曾在多家银行机构开展业务，其中可能包括本申请中所述的关联人士和交易。因此，受托人认为，这些银行机构可能持有与债务人的商业活动及其他涉及可能与债务人破产财产管理相关的资产、负债或财务利益的行为有关的信息和文件，并可能持有债务人的资产。这些银行如下：

BARCLAYS BANK PLC（巴克莱银行公众有限公司）

BNY MELLON, N.A.（纽约梅隆银行，全国协会）

HSBC HOLDINGS PLC（汇丰控股公众有限公司）

JPMORGAN CHASE BANK, N.A.（摩根大通银行，全国协会）

STANDARD CHARTERED PLC（渣打银行公众有限公司）

42. 本院根据 28 U.S.C. §§ 157 和 1334 对审理本申请具有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 和 1409，本申请的审理地点适格。

43. 本申请为一项核心程序，依据包括但不限于 28 U.S.C. § 157(b)(2) (A)、(E) 和 (F)。

44. 受托人请求本院根据 Bankruptcy Rule 2004(a) 和 Local Rule 2004-1，以与拟议命令实质上相同的形式作出命令，授权受托人对附件 B 所列受审查人进行审查。

45. 根据 Rule 2004(a)，经利害关系方申请，本院可命令对任何个人或实体进行审查。根据 Rule 2004 获准的审查范围极其广泛，并可涉及“债务人的作为、行为或财产，或债务人的负债及财务状况，或可能影响债务人破产财产管理的任何事项。”Fed. R. Bankr. P. 2004(b)。

46. “Rule 2004 审查的目的在于协助利害关系方确定破产财产的性质和范围、揭示资产、审查交易，以及评估是否发生不当行为。”In re Transmar Commodity Group Ltd., 2018 WL 4006324, at *4 (Bankr. S.D.N.Y. Aug. 17, 2018)（省略内部引文及援引）。这包括揭示破产财产的性质和范围，以及发现可能被故意或非故意隐瞒的债务人资产。参见 In re Bennett Funding Group, Inc., 203 B.R. 24, 27-28 (Bankr. N.D.N.Y. 1996)。另参见 In re Millennium Lab Holdings II, LLC, 562 B.R. 614, 626 (Bankr. D. Del. 2016)（“Rule 2004 审查的正当目标包括发现资产、审查交易，以及确定是否发生不当行为。”（省略内部引文及援引））。

47. 债务人在其于 March 20, 2022 提交、支持本案立案的声明中表示，其提起第 11 章案件的目的包括“……（b）鉴于其认为在该等方面存在误解，为利害关系方提供一个有效机会，以调查[其]资产、负债和财务事务；[以及]（c）确定哪些资产属于破产财产，并进而可供向获准债权持有人分配……。”（债务人声明，第 3 段）。受托人拟进行的调查与这些既定目的直接相关，因为其将帮助受托人识别债务人的资产和负债，以便向债权人进行分配。

48. 根据所请求对受审查人进行的审查，初步调查领域显而易见。基于上述讨论的全部事实和证据——包括债务人本人多次公开声明及其他法院过去作出的认定——受托人已识别出债务人的多个公司实体及不动产和动产资产，这些资产可能为破产财产提供重大价值。然而，受托人需要 Rule 2004 所提供的调查工具，以进一步确定这些资产的真实所有权，并探查受托人尚未知悉的其他潜在资产。

49. 为推进其审查，受托人请求本院命令受审查人于传票送达后 thirty (30) 日内，或于受托人同意的其他期限内，按照附于本申请并构成本申请一部分的表格12所请求的内容，向受托人律师提供与拟议传票实质上在形式和内容上相同的文件（“拟议传票”）。这些请求寻求的文件包括但不限于受审查人与债务人就其财务状况、资产转让及公司治理问题进行的通信。该等请求还寻求受审查人就同一等事项的内部文件和通信。13

12 附件 B 包括一份拟议传票索引，如本动议获准，该等传票将向受审查人送达。受托人还将针对各受审查人的个别拟议传票作为附件 C-1 至 C-25 附于本申请，其中包括针对各受审查人的取证事项，且该等传票在形式和内容上实质相同。

13 Lady May 是受托人寻求取证的事项及潜在破产财产资产之一。受托人主张，尽管目前就 Lady May 的所有权尚有一项对抗程序待决，但根据 Rule 2004 进行该等取证仍属适当。受托人拟议的与 Lady May 相关的取证，涉及债务人为逃避其债权人所采取的整体行为模式，因此其范围广于在该对抗程序中可能寻求的取证。鉴于受托人另正在向同一方就其他事项寻求 Rule 2004 取证，由受托人现在进行该等取证对所有当事方亦更有效率——若要求受托人向该等相同当事方进行两次取证，将缺乏效率。此外，这并非对抗程序原告通过 Rule 2004 寻求削弱《破产规则》就对抗程序中的取证所提供保护的典型情形。事实上，即使待决程序原则适用（其并不适用），该原则也不会阻止受托人向并非有关 Lady May 的对抗程序当事方的个人或实体寻求 Rule 2004 取证。最后，鉴于该对抗程序的程序进展情况，受托人目前可能无法在该程序中取得取证。然而，受托人现在需要其 Rule 2004 取证，以充分保护和保存潜在的破产财产资产。

50. 受托人将从受审查人取得的取证类型完全属于 Bankruptcy Rule 2004 的范围。破产法院通常准许针对专业机构的 Rule 2004 取证，前提是该取证可能识别资产并有助于为破产财产和债权人的利益追回资产。参见，例如，In re Bame, 251 B.R. 367 (Bankr. D. Minn. 2000)；In re Horvath, No. 13-34137, 2015 WL 2195060 (Bankr. N.D. Ohio May 7, 2015)（批准就资产清单所列债权向个人债务人进行取证，因为取得该等取证可能增加债务人破产财产的价值）。

51. 受托人主张，上述事实构成充分理由，使本院命令受审查人根据 Rule 2004 提供文件。尽管债务人是帮助受托人发现破产财产资产所需信息和文件的必要来源，但向包括受审查人在内的其他方寻求取证，很可能会显著减少破产财产为识别和追回破产财产所原本需承担的费用。事实上，律师及其他专业人士在资产转让、法人实体设立及其他公司治理问题，以及债务人的财务状况方面，具有独特的信息获取地位。因此，受审查人持有的文件可能是对受托人调查最有价值的文件之一。

52. 批准本申请对于受托人有效履行《受托人命令》所设想的职责至关重要，尤其包括其“为债权人和破产财产的利益查找债务人的资产”以及“调查债务人的资产、负债和财务事务”的职责。（见《受托人命令》第 15-16、18 页）。

53. 批准本申请所请求的救济，不会使包括债务人在内的任何利害关系方遭受不当损害。

54. 此前未曾就本申请所请求的救济提出申请。债务人曾提交先前的 2004 动议，本院已予准许；然而，该等先前动议并未请求向本案所涉受审查人进行取证。

55. 对本申请提出异议的期限为 September 15, 2022；如未及时提交异议，拟议命令可在无需进一步通知和听证的情况下生效。

因此，受托人谨此请求本院根据 Fed. R. Bankr. P. 2004(a) 批准本申请并作出拟议命令，命令对受审查人进行审查，并命令提供拟议传票所附《文件提供请求》中所列的特定文件，以及本院认为公正和适当的其他及进一步救济。

日期：September 7, 2022 LUC A. DESPINS（吕克·A·德斯平斯），

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）DISTRICT OF CONNECTICUT（康涅狄格地区）BRIDGEPORT DIVISION（布里奇波特分部）

----------------------------------------------------------- x

关于： ： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）， ： ：

债务人。1 ：

---------------------------------------------------------- x [拟议]命令 准许第 11 章受托人提出的第一份补充综合动议，即请求根据《破产规则》2004 和地方法规 2004-1 作出命令，授权就债务人的其他法律和财务顾问、与债务人关联的实体和个人，以及相关银行进行取证

经审议 Luc Despins（吕克·德斯平斯）作为获任命的债务人破产财产第 11 章受托人（“申请人”）所提交的申请，该申请请求作出命令，授权根据 Federal Rule of Bankruptcy Procedure 2004 对其附件 B 所列受审查人进行审查（“本申请”，ECF No. 637）；在通知和听证后，参见 11 U.S.C. § 102(1)；本院认定存在按下文条件准许所请求救济的理由；现据此命令：

命令：如下文所述，准许该 Rule 2004 动议。

命令：NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 作为受托人律师，现获授权签署在形式上与作为该 Rule 2004 动议附件 C-1 至 C-25 所附传票实质相同的传票，并依照 Bankruptcy Rule 2004 向本申请附件 B 所列受审查人送达该等传票及本命令，要求其接受审查并提供文件。

命令：在不影响根据 Federal Rules of Bankruptcy Procedure、Federal Rules of Civil Procedure 及适用地方法规享有的任何权利，并除非本院另有命令外，现命令受审查人于传票送达后 30 日内，或于受托人同意的其他期限内，提供全部文件。如受审查人基于某项特权而未提供传票所请求的任何文件，现命令该受审查人于传票送达后 30 日内，或于受托人同意的其他期限内，向受托人提供符合 Fed. R. Civ. P. 45(e)(2)、经 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 的特权日志。

1 尽管债务人的法定姓名为 Ho Wan Kwok（郭文贵），其亦被称为 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及诸多其他别名。债务人纳税人识别号码的后四位为 9595。

命令：现命令受审查人确保所有在传票中请求的或以其他方式与债务人、其业务、资产、负债、财务状况或本第 11 章案件相关的文件及其他信息，包括但不限于任何电子格式的信息，均得到妥善保存，可供提供、查阅和复制，且不被毁坏。

命令：现授权Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙泰思律师事务所）作为受托人的律师，无须本院进一步命令，即可依《破产程序规则》2004，在Neubert, Pepe & Montheith位于195 Church Street, 13th Floor, New Haven, CT 06510的办公室、Paul Hastings LLP（保尔·黑斯廷斯律师事务所）位于200 Park Avenue, New York, NY 10166的办公室，或在当事人双方均可接受的其他地点，于受托人可接受的日期，对申请书附件B所列任何被审查人的一名或多名代表进行《破产程序规则》2004项下的审查并取得其证言；由受托人选择，该日期应不早于拟议被审查人依传票及本命令并根据《破产程序规则》2004完成文件提交后14个日历日；该审查应逐日持续至完成为止。

LTD.（喜马拉雅国际金融集团有限公司） Himalaya International Financial Group Ltd.

CLEARING LTD.（喜马拉雅国际清算有限公司） Himalaya International Clearing Ltd.

Tortola VG1110 British Virgin Islands 附件C-2

PAYMENTS LTD（喜马拉雅国际支付有限公司） Himalaya International Payments Ltd.

Tortola VG1110 British Virgin Islands 附件C-3

RESERVES LTD.（喜马拉雅国际储备有限公司） Himalaya International Reserves Ltd.

Tortola VG1110 British Virgin Islands 附件C-4

转交 Arias, Fabrega & Fabrega Trust Co. BVI

Tortola VG1110 British Virgin Islands 附件C-5

LIMITED（ACA资本集团有限公司） ACA Capital Group Limited

转交 Corporate Creations Network Inc.

MAX KRASNER（马克斯·克拉斯纳） Max Krasner

ACASS CANADA LTD.（ACASS加拿大有限公司） ACASS Canada Ltd.

YACHTZOO SARL（游艇动物园有限公司） Yachtzoo SARL

BERKELEY ROWE（伯克利·罗有限公司） Berkeley Rowe Limited

REINDEL LLP（卡希尔·戈登与林德尔律师事务所） Cahill Gordon & Reindel LLP

LLP（艾略特·郭、莱文与雅罗斯拉夫律师事务所） Matthew Levine, Esq.（马修·莱文律师）

LLP（威廉斯与康诺利律师事务所） Jerry Shulman, Esq.（杰里·舒尔曼律师）

HAMILTON SANDERS LLP（特劳特曼·佩珀·汉密尔顿·桑德斯律师事务所） Francis J. Lawall, Esq.（弗朗西斯·J·拉沃尔律师）

Joanna J. Cline, Esq.（乔安娜·J·克莱因律师）

FORBES HARE（福布斯·黑尔） Robert Nader（罗伯特·纳德）

O'NEAL WEBSTER（奥尼尔·韦伯斯特） O'Neal Webster

BARCLAYS BANK PLC（巴克莱银行公众有限公司） Barclays Bank PLC

BNY MELLON, N.A.（纽约梅隆银行，全国协会） Jane Kevin McCarthy（简·凯文·麦卡锡） BNY Mellon, N.A.

CITIBANK, N.A.（花旗银行，全国协会） Citibank, N.A.

Citibank, N.A.

Citibank, N.A.

HSBC HOLDINGS PLC（汇丰控股公众有限公司） HSBC Holdings PLC

BANK, N.A.（摩根大通银行，全国协会） JPMorgan Chase Bank, N.A.

JPMorgan Chase Bank, N.A.

CHARTERED PLC（渣打银行公众有限公司） Standard Chartered PLC

附件C-1至C-25——向被审查人发出的传票及文件请求

B2540（表格2540——规则2004审查传票）（12/15）Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 34 of 491 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

________________________________________________ District of ________________________________________________ Connecticut

关于 ________________________________________________________________

Case No. ______________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________ Himalaya International Financial Group Ltd.

证言：现命令你于下列规定的时间、日期及地点出席，并在《联邦破产程序规则》规则2004项下的审查中作证。随附授权该审查的法院命令副本。

审查将以以下方式记录：____________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

提交：你或你的代表还必须将下列文件、电子存储信息或物品携带至审查，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的《文件出示请求》。

《联邦民事诉讼规则》规则45的下列规定，依据《联邦破产程序规则》规则9016适用于破产案件，现随附于后——有关履行地点的规则45(c)；有关你作为受传票约束之人所受保护的规则45(d)；以及有关你回应本传票的义务及未如此做的潜在后果的规则45(e)和45(g)。

___________________________ 书记员或副书记员签字 ___________________________ 律师签字 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林齐，ct29437）

代表（当事人姓名）______________________________，签发或请求本传票的律师之姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：Luc Despins（卢克·德斯平斯），第11章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.; 195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 plinsey@npmlaw.com; 203-821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每项单称“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。每项请求均应得到完整答复，除非对此提出善意异议；如提出异议，应如下文所述详细说明你提出异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中所载的一个词、短语或条款，你仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出答复。

2. 电子存储信息必须依照以下指示提交：

- a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式提交。文件名不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一的文件名，即Bates编号。每幅图像的右下角必须标注连续的Bates编号。每个文件夹中的TIFF文件数量不得超过1000个文件。Excel电子表格应具有以该文件Bates编号命名的占位图像。

- a. Concordance®数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至Concordance®数据库的全部字段信息。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance®默认分隔符：逗号ASCII字符（020）引号þ ASCII字符（254）。日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括OCRPATH字段，以提供已提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。不得将文本纳入.DAT文件。对于含有原生文件的文件，必须包括LINK字段，以提供文件路径及

原生文件的名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像与数据库记录相链接。该文件应为逗号分隔的文件，每行包含七个字段，并且数据库中的每一幅图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文档文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议按 FIRSTBATES/Image Key 命名的文档级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，且每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得包含特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文档级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些文件包括但不限于：电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有 Bates 编号的隔页图像，表明存在原生文件，并将该原生文件的路径作为字段包含在 .dat 文件中。所提供的原生文件应以与该文件隔页对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文档，仅提供一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每一文档提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下所列为必需元数据：

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的首个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文档第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱。原生文件：该文档源自其文件的个人或部门名称

FROM John Smith 电子邮件：发件人。原生文件：文档作者。多个条目应使用分号分隔

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人。多个条目应使用分号分隔

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人。多个条目应使用分号分隔

BCC John Cain 密送收件人。多个条目应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行。原生文件：文档标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期。原生文件：（空）

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用时区中的时间

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK >EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文档的超链接。链接文件必须按 FIRSTBATES 编号命名

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

AUTHOR John Smith 电子邮件：（空）。原生文件：文档作者

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文档创建日期

TIME_CREATED 10:25 AM 电子邮件：（空）。原生文件：文档创建时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

DATE_MOD 10/12/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文档最后修改日期

TIME_MOD 07:00 PM 电子邮件：（空）。原生文件：文档最后修改时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文档最后访问日期

TIME_ACCESSD 07:00 PM 电子邮件：（空）。原生文件：文档最后访问时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，单位为 KB

PATH 电子邮件：（空）。Agenda.doc 原生文件：原生文件文档的存储路径，包括原始文件名称。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。原生文件：（空）

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一邮件 ID。原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释；除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按通常业务过程中保存的方式提供，或者应进行组织和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文件，包括您的律师或其他代表及顾问。每一文件均应完整提供。

6. 如要求您提供已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，识别该文件发送给的人员）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转交他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的原因以及相关事实和情形；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的原因；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或该文件中包含或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则说明该等人员身份，并说明该等信息如何进入其占有状态，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每一基于特权主张而被扣留的文件，提供一份载有本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权清单。

9. 如原本应予提交的文件中有一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。现指示您：(a) 在知悉先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正任何后来得知不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交根据以下规定所要求的任何其他文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提述均包括所有其他名称、化名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “and”和“or”应在必要时解释为连词性或选择性用法，以使原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”是指 Himalaya International Financial Group Ltd.，连同其所有关联方、部门、机构、工具、处室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，及/或代表其行事的任何人。

2. “债务人”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

3. “债务人之子”是指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4. “债务人之女”是指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “债务人所谓之妻”是指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “债务人家属”系指，统称债务人、债务人之子、债务人之女、债务人据称的妻子，以及与债务人具有任何其他亲属关系的人。

7. “关联个人”系指，单独及合称所有：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产具有酌处权的个人；或(2) 曾担任一个或多个关联实体的雇员、董事或以其他方式与其关联的个人，以及前述任何人员各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或代表其行事的任何人。此类关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿雷图萨·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·梅尔库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·埃尔内基安）、Han Chunguang（韩春光，亦称韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣，亦称Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰，亦称郭丽杰）、Zhang Wei（张伟，亦称张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红·拉弗伦茨，亦称Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东，亦称郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅，亦称李娅）、Dinggang Wang（王定刚，亦称王定刚）、An Hong（安红，亦称安红）、Yvette Wang（王雁平，亦称Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明，亦称William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·青瓜）及Lao Jiang（老姜，亦称Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

8. “关联实体”系指，单独及合称所有：(1) 曾由债务人或债务人家属拥有、控制或投资的任何类型组织或实体；或(2) 对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益的任何类型组织或实体，以及前述任何实体各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或代表其行事的任何人。此类关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7诺德希尔有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Assets Sino Limited（中资资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京泽尼思控股有限公司）、Bravo Luck Limited（幸运布拉沃有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（克兰咨询集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明国度有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英全球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（杰内弗控股公司）、Genever Holdings LLC（杰内弗控股有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（全球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Head Win Group Limited（领赢集团有限公司）、Henan Yuda（河南豫达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Insight Phoenix Fund（洞见凤凰基金）、Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领耀有限公司）、Leading Shine NY Limited（领耀纽约有限公司）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、New Federal State of China（中国新联邦国，亦称NFSC）、Noble Fame Global Limited（高贵名望全球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶峰创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G翻译服务有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄氏律师事务所）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（优良起源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机遇控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（怀特克罗夫特海岸有限公司）及ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”系指“和/或”，并应为最大限度扩大其范围而按合取及析取两种含义解释。

11. “任何”及“全部”和“每一”系指“每一及全部”。

12. “每一”及“每个”系指“每一及全部”。

13. “第三方”系指您本人以外的个人或实体。

14. “转让”应具有《破产法》第101(54)条赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于Fed. R. Civ. P. 34范围内的任何信息或物品，并包括但不限于现由或曾由您占有、保管或控制的任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形资料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、电传传真、语音留言、发票、订单表格、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、清单、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其载有原始文件中不存在的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

16. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、减损、位于其中、结合其考虑、对其具有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为之。

19. 当“与……有关”、“涉及”或“相关”用于指称任何特定事项时，系指但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定事项，或以任何方式与所确定的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”系指以最广泛的可能含义且不限于任何信息或知识的传递（以事实、构想、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或回复，无论是当面、通过电话、以书面方式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真副本、电传、即时消息、聊天记录、短信、电话笔记或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指任何可用于产生正向经济价值的项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有，并预计将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权利或未来收益权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对实体的全部或部分控制权以及预期经济机会。

22. “转让”应具有《破产法》第101(54)条赋予该词的含义。

1. 关于债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的所有文件，包括但不限于与任何试图避免支付该等义务的行为有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或可能发生的破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

3. 关于与债务人、债务人财产、债务人家属、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认、资金证明、存款证、持仓证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何一方作出的所有转让的全部文件。

4. 关于债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、商业交易或其他交易的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、涉及任何实体（包括但不限于关联实体）运营、管理或决策的文件。

6. 关于向债务人、债务人家属或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或商业往来的所有文件。

7. 关于债务人曾占用或使用的任何财产的所有文件，包括但不限于Lady May（梅夫人号）；Sherry Netherland Hotel / Condominium（雪莉荷兰酒店／公寓）；位于Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd.的住宅物业；位于康涅狄格州格林尼治33 Ferncliff Rd.的住宅物业；以及位于康涅狄格州Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd.的住宅物业。

8. 与债务人、债务人家属或关联实体于2020年7月前后或任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与Jiang Yunfu Be（姜云浮·贝）就任何此类投资或交易进行的通信。

9. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于机尾编号为T7-GQM的航空器及任何其他在San Marino（圣马力诺）登记的航空器，包括但不限于所有登记文件副本及显示该等航空器所进行航班和该等航班机上人员的飞行清单。

10. 关于向债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款金额；该等赠与、利益或贷款的使用目的；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述和保证、任何贷款的利率及任何贷款付款的所有证据的文件。

11. 与由债务人、代表债务人或为债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体的利益而设立的任何信托或类似文书有关的所有文件，包括但不限于足以显示该等信托设立时间、设立人、受益人及信托本金的文件。

12. 与涉及债务人的任何法律争议有关的任何义务、权利主张、责任或债务相关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）进行的任何诉讼有关的文件。

13. 您的任何外聘律师或其他顾问与债务人之间的所有文件及通信。

14. 足以显示您的全部资产以及收入或资金来源的文件。

15. 就针对第14项请求所确定的、价值超过 \$50,000 的所有资产，提供：(i) 与您取得该等资产有关的所有文件；及 (ii) 与债务人或债务人家庭成员就该等资产进行的通信。

16. 您的纳税申报表副本。

17. 足以显示由您占有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额以及向该等账户的转账和自该等账户的转账。

18. 与您使用的任何信用卡有关的所有文件，包括但不限于月度账单或足以显示为债务人或关联实体的利益而进行的所有相关购买的其他文件。

19. 所有公司治理及组织文件，包括但不限于章程细则、公司注册证书，以及足以显示您的公司结构、高级职员及董事姓名、经营宗旨以及与债务人或债务人任何家庭成员关系的其他文件。

20. 与将您的任何资产质押给任何其他实体有关的所有文件。

（除非《联邦民事诉讼规则》第45条要求，否则本节不应向法院提交。）

于（日期）__________。本人收到为（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________而发出的本传票。

本人通过如下方式将传票副本交付给被指定人员，从而完成送达：____________________________________ 于（日期）___________________；或 ___________________________________________________________________________________________________

本人未执行传票即予退回，原因是：____________________________________________________________

本人收取的差旅费为 \$ _________，服务费为 \$_________，合计为 \$_________。除非该传票代表美国或其官员或代理人发出，本人还已向证人预付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________ 。

本人在伪证罪处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

有关尝试送达等事项的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（2013年12月1日生效）（依《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令人员出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业交易之地100英里范围内；或

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业交易所在州内，但该人员：

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业交易之地100英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所对场所进行检查。

(d) 保护受传票约束的人员；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责发出和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束的人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 要求提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人员，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查的人员，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 送达方可在任何时候通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可按照该命令的指示要求实施这些行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人员，使其免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；(ii) 要求人员在超出第45(c)条规定的地理限制范围外履行；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或放弃；或

(iv) 对人员施加不当负担。

(B) 可撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人员，要求履行的地区法院可以经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他机密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且源于该专家未受任何当事人请求进行的研究。

(C) 作为替代方案规定条件。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料有实质性需要，且若不承受不当困难则无法以其他方式满足该需要；且

法院可以不撤销或修改传票，而命令其在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件的传票的人员，必须按照文件在正常业务过程中保存的方式提交，或将其整理并标注为与要求中的类别相对应。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定电子存储信息的提交形式，回应人员必须以该信息通常保存的一种或多种形式，或以合理可使用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人员无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。回应人员无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，回应人员必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑第26(b)(2)(C)条的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令对该等来源进行证据开示。法院可以规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留被传唤信息的人员必须：

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护信息的情况下足以使各方评估该主张的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受到保护的主张，提出该主张的人员可以通知收到该信息的任何当事人该主张及其依据。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前披露了该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息的人员必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后发出传票的法院——可以认定已被送达但无充分理由不遵守传票或相关命令的人员构成藐视法庭。

如需获取传票材料，请参见《联邦民事诉讼规则》第45(a)条委员会说明（2013年）

B2540（表格2540——《规则2004审查传票》）（12/15）Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 53 of 491

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国联邦破产法院）

________________________________________________________ District of（地区）________________________________________________________ Connecticut（康涅狄格州）

关于 ______________________________________________________

案号：________________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________ Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，以便根据《Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）》第2004条接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

审查将以如下方式记录：________________________________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

出示：您或您的代表还必须在接受询问时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行查阅、复制、测试或抽样： 见随附的《文件出示请求》。

以下《联邦民事诉讼规则》（Fed. R. Civ. P.）第45条的规定，依据《联邦破产程序规则》（Fed. R. Bankr. P.）第9016条适用于破产案件，随附于后——第45(c)条，关于履行地点；第45(d)条，关于作为受传票约束之人的保护；以及第45(e)条和第45(g)条，关于您对本传票作出回应的义务以及未作出回应的潜在后果。

______________________________ 书记员或副书记员签名 ______________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（ct29437）

代表（当事人名称）______________________________，签发或请求本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins, Ch. 11 Trustee（Luc Despins，第11章受托人）

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.; 195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 plinsey@npmlaw.com; 203-821-2000

如本传票命令在审判前出示文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向本传票所指向之人送达之前，向每一方当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项以下简称“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。除非您善意提出异议，否则必须对每一项请求作出完整答复；如提出异议，则必须按照下文规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出回应。

2. 电子存储信息必须依照下列指示出示：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式出示。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每一图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件不得超过1000个。Excel 电子表格应有一张以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须是标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括已生成图像的电子邮件及附件，则必须包含附件字段，以保留电子邮件及其附件之间的父项/子项关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供出示存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像与数据库记录关联。该文件应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段组成，数据库中的每一图像均应在交叉引用文件中占一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,BoxBreak,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件出示，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹内，每个文件夹中的文本文件不得超过1,000个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级提供。

d. 特定文件类型的原生格式出示。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式出示。该等文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一张标有 Bates 编号的隔页图像，指明原生文件的存在，并将原生文件路径作为字段纳入 .dat 文件。出示的原生文件应以与该文件隔页相对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入以递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，出示一份副本。对于电子邮件，依据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，依据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 的加载文件（.dat）形式，出示每一文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须是标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。所需元数据如下：

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件被标准化时所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化时所采用的时区。 LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，且不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，单位为 KB

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文件的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一信息 ID

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。 OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运作并应被独立解释，且除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在日常业务过程中保存的方式出示，或应予整理和标记以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 在您占有、保管或控制之下的；或 (b) 在任何代表您行事之人占有、保管或控制之下的，包括您的律师或其他代表及顾问。每一文件均应完整出示。

6. 如要求您出示一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的回应必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确认编制或撰写该文件之人的身份（以及，如适用，确认该文件被发送给的人员）；(c) 确认该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转交他人，或 (iv) 以其他方式被处置；(e) 说明该等处置的理由及相关事实和情形；(f) 确认授权该等处置的人员；(g) 确认该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次处于您占有、保管或控制之下的时间；以及 (i) 确认目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您出示一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的回应还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件之人的身份；以及 (c) 指示销毁该文件之人的身份。

8. 如您主张所请求的某一文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件、任何草稿、副本或复制件的每一人士的身份，(vii) 该文件本身，或该文件中载有或提及的任何信息，是否由任何其他人士持有、保管或控制；如是，则说明该等人士的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每一份基于特权主张而被扣留的文件，提供一份载有本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权清单。

9. 如一份原本应予提供的文件的一部分载有受特权主张保护的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受该特权主张保护的部分，其余部分应予提供。

10. 该等请求具有持续性。兹指示您：(a) 在获悉先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据该等文件请求所要求的任何补充文件。

11. 如某一文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如某一文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为使用该动词的所有其他时态。

16. (a) “and”和“or”应视必要情况解释为连词性或选择性用法，以使本应被解释为不在任何请求范围内的所有答复均纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”两词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “You”、“Your”或“Yourself”系指 Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司），连同其所有关联方、部门、机构、工具机构、处室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，及/或任何代表其行事的人。

2. “Debtor”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “Debtor’s Son”系指 Qiang Guo（郭强）（亦称 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

4. “Debtor’s Daughter”系指 Mei Guo（郭美）（亦称 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “Debtor’s Purported Wife”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（亦称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “Debtor’s Family”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人的自称妻子，以及与债务人有任何其他家庭关系的人。

7. “Associated Individuals”系指个别及共同而言，所有：(1) 持有、控制、保管债务人或债务人家庭所拥有、控制或享有的资产，或对该等资产具有酌处权的个人；或 (2) 曾担任一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与一个或多个关联实体有关联的个人，连同上述任何人士各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波达斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿雷图萨·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·默丘里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·尤尔内基安）、Han Chunguang（韩春光）（亦称 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（亦称 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（亦称 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（亦称 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（亦称 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（亦称 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（亦称 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（亦称 王定刚）、An Hong（安红）（亦称 安红）、Yvette Wang（王雁平）（亦称 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·于）、Je Kin Ming（余建明）（亦称 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·青瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（亦称 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

8. “Associated Entities”系指个别及共同而言，所有：(1) 曾由债务人或债务人家庭拥有、控制或投资的任何类型组织或实体；或 (2) 对债务人或债务人家庭所拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益的任何类型组织或实体，连同上述任何实体各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7诺德山有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（王牌十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Assets Sino Limited（中资资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京鼎峰控股有限公司）、Bravo Luck Limited（鸿运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（克兰咨询集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（曙光国度有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（吉内弗控股公司）、Genever Holdings LLC（吉内弗控股有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（全球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治地产有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Head Win Group Limited（领赢集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Insight Phoenix Fund（洞察凤凰基金）、Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领耀有限公司）、Leading Shine NY Limited（领耀纽约有限公司）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、New Federal State of China（中国新联邦国）（亦称 NFSC）、Noble Fame Global Limited（卓名环球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶峰创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-翻译服务有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神特许投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄及公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良好起源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机会控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（白克罗夫特海岸有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “Including”或其任何变体，意为“包括但不限于”。

10. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时按连词性及选择性用法解释，以最大限度扩大其范围。

11. “Any”、“all”和“each”意为“每一个及所有”。

12. “Each”和“every”意为“每一个及所有”。

13. “Third Party”系指您本人以外的人士或实体。

14. “Transfer”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该词的含义。

15. “Document”系指 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形材料，该等材料目前或曾经处于您的占有、保管或控制之下，包括电子邮件的所有印刷和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、账簿、笔记本、时间表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式储存（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于上述任何文件的草稿或副本，如该等草稿或副本载有原始文件中未载有的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

16. “Person(s)”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “Entity”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “Regarding”意为涉及、描述、包含、提及、与之有关、支持、赞成、反对、加强、削弱、位于其中、结合其加以考虑、对其产生影响、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、与之关联、评论、就其而言、关于、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

19. 就任何特定主题而言，“Relating to”、“relate(s) to”或“related to”意为，包括但不限于，构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所确定的特定主题相关的任何文件。

20. “通信”系指在最广义且不受任何限制的意义上，任何信息或知识的传送（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有当面、电话、书面或通过电子传输设备进行的谈话、协议、询问或答复，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、电传副本、电传、即时消息、聊天、短信、电话记录或在内部或与第三方之间传送的记录。

21. “资产”系指可用于产生正经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有的、预期将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或取得未来收入的权利、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期经济机会。

22. “转让”应具有《破产法典》（Bankruptcy Code）第101(54)条赋予该词的含义。

1. 关于债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的所有文件，包括但不限于与任何试图避免支付该等义务的行为有关的所有文件，以及与本案或任何其他实际或潜在破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

3. 关于与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户结单、电汇指示及/或确认、资金证明、存款证、持仓证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何一方作出的所有转让的所有文件。

4. 关于由债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、商业交易或交易的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、并涉及任何实体的运营、管理或决策的文件，包括但不限于关联实体。

6. 关于向债务人、由债务人作出或与债务人、债务人家庭成员或关联实体进行的任何转让、投资或其他交易或商业往来的所有文件。

7. 关于债务人曾占用或使用的任何财产的所有文件，包括但不限于Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium（谢里·尼德兰酒店／公寓）；位于康涅狄格州格林尼治373 Taconic Rd.的住宅物业；位于康涅狄格州格林尼治33 Ferncliff Rd.的住宅物业；以及位于康涅狄格州威尔顿354 Nod Hill Rd.的住宅物业。

8. 与债务人、债务人家庭成员或关联实体于2020年7月前后或任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与Jiang Yunfu Be（Jiang Yunfu Be）就任何该等投资或交易进行的通信。

9. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于尾号为T7-GQM的航空器及在San Marino（圣马力诺）注册的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件副本以及显示该等航空器所执行航班及该等航班机上人员的飞行清单。

10. 关于向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款的金额；该等赠与、利益或贷款的用途；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率以及任何贷款付款的所有证据的文件。

11. 关于由债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书的所有文件，包括但不限于足以显示该等信托的设立时间、设立人、受益人及信托财产的文件。

12. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、债权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）前的任何诉讼有关的文件。

13. 您的任何外部律师或其他顾问与债务人之间的所有文件和通信。

14. 足以显示您的所有资产以及收入或资金来源的文件。

15. 对于就第14项请求所识别的价值超过$50,000的所有资产，所有(i)与您取得该等资产有关的文件，以及(ii)您与债务人或债务人家庭成员就该等资产进行的通信。

16. 您的纳税申报表副本。

17. 足以显示由您持有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额以及向该等账户作出和从该等账户作出的转让。

18. 关于您使用的任何信用卡的所有文件，包括但不限于月度对账单或足以显示为债务人或关联实体利益而作出的所有相关购买的其他文件。

19. 所有公司治理及组织文件，包括但不限于公司章程细则、公司注册证书以及足以显示您的公司结构、高级管理人员和董事姓名、经营目的，以及与债务人或债务人任何家庭成员之关系的其他文件。

20. 与将您的任何资产质押给任何其他实体有关的所有文件。

（除非《联邦民事诉讼规则》（Federal Rules of Civil Procedure）第45条要求，否则本节不应向法院提交。）

__________ 本人收到送达给（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________ 本人通过向被指定人交付副本送达传票，具体如下：____________________________________ __________________________________ ___________________________________________________________________________________________________

本人因以下原因退回未执行的传票：____________________________________________________________

本人旅费为$_________，服务费为$_________。除非该传票代表美国或其官员或代理人发出，本人还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为$_______________________。

本人在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

关于尝试送达等的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（自12/1/13生效）（根据《联邦破产程序规则》（Federal Rules of Bankruptcy Procedure）第9016条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务地点的100英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务所在州内，如该人

(i) 是一方当事人或一方当事人的高级职员；或

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。 (2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自办理业务地点的100英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查的不动产所在地检查该不动产。 (d) 对受传票约束者的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责发出和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束者施加不当负担或费用。要求履行义务所在地区的法院必须执行该义务，并对未予遵守的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出庭。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查不动产的人，无须亲自到提交或检查地点出庭，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查不动产，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在指定履行时间或传票送达后14日届满之日中较早者之前送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 送达方可在任何时候，在通知被命令者后，向要求履行义务所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依照命令的指示要求实施该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员者免于承担因履行而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行义务所在地区的法院必须撤销或修改有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；(ii) 要求某人在第45(c)条规定的地域范围之外履行；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，而不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响者，要求履行义务所在地区的法院可经动议撤销或修改有下列要求的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未经聘用的专家的意见或信息，该等意见或信息未描述争议中的具体事件，并源于任何一方未要求该专家进行的研究。

(C) 作为替代方案规定条件。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明对证词或材料具有实质性需要，且若不承受不当困难则无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出庭或提交材料。 (e) 答复传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。对要求提供文件的传票作出回应的人，必须按其在正常业务过程中保存的方式提供文件，或者必须将文件整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未指定的电子存储信息提供形式。如果传票未规定提供电子存储信息的形式，作出回应的人必须以其通常保存的一种或多种形式，或者以一种或多种合理可用的形式提供该信息。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提供。作出回应的人无需以一种以上的形式提供同一电子存储信息。

(D) 无法合理取得的电子存储信息。对于该人认定因不当负担或费用而无法合理取得的来源中的电子存储信息，作出回应的人无需提供证据开示。在要求强制证据开示或申请保护令的动议中，作出回应的人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理取得。如作出该证明，法院仍可在请求方证明具有正当理由时，命令从该等来源进行证据开示，并应考虑第26(b)(2)(C)条的限制。法院可规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受到保护为由扣留被传唤信息的人，必须：

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够使各方评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物的性质。

(B) 已提供的信息。如为回应传票而提供的信息受到特权主张或作为审判准备材料受到保护的主张约束，提出该主张的人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁指定信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理步骤追回该信息；并可立即将该信息密封提交至要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提供信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可对已被送达但无充分理由未遵守传票或与之相关命令的人处以藐视法庭。

有关获取传票材料的信息，见 Fed. R. Civ. P. 45(a) 委员会说明（2013）

B2540（表格2540——第2004条审查传票）（12/15）Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 72 of 491

________________________________________________ 地区 ________________________________ Connecticut（康涅狄格州）

关于 ________________________________________________________________

案号：____________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________ Himalaya International Payments Ltd.

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》第2004条接受审查并作证。随附授权进行该审查的法院命令副本。

该审查将以如下方式记录：____________________________________________________________ 法院记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物件参加审查，并必须准许对该材料进行检查、复制、测试或抽样：

见随附的文件提交请求。

《联邦民事诉讼规则》第45条的下列规定，经《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件，现随附于后——有关履行地点的第45(c)条；有关您作为受传票约束之人的保护的第45(d)条；以及有关您回应本传票的义务和未履行该义务可能后果的第45(e)条和第45(g)条。

日期：September __________________ __, 2022

____________________________ 法院书记员或副书记员签名 ____________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey (ct29437)

代表（当事人姓名）____________________________并签发或请求本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins，Chapter 11 Trustee（第11章受托人）

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.; 195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 plinsey@npmlaw.com; 203-821-2000

如本传票命令在审判前提供文件、电子存储信息或有形物，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向各方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下述文件请求（统称“请求”，各称“一项请求”）必须分别且具体地予以回应。除非善意提出异议，否则必须完整答复每项请求；如提出异议，则必须按照下述规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或者其中包含的一个词、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并回应请求的其余部分。

2. 电子存储信息必须按照下列指示提供：

- a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像必须在右下角加注连续 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过1000个文件。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

- a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括图像化的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件及其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供已提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包括文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

- b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，并且数据库中每幅图像均须在交叉引用文件中具有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

- c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，不得作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议提供按 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过1,000个文件。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。必须按文件级别提供文本文件。

- d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。请提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段纳入 .dat 文件。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

- e. 去重。对存在完全重复件的每一电子文件，提供一份副本。对于电子邮件，以根据 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值为基础合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，以整个文件的 MD5 哈希值为基础合并重复件。

- f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应按如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。下列为所需元数据：

FIRSTBATES EDC0000001 本机文件文档/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 本机文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

EDC0000015 文档至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱 本机文件：该文档源自其文件的个人或部门名称

TO Coffman, Janice（贾妮斯·科夫曼）；LeeW 收件人 [mailto:LeeW@MSN.com] 应使用分号分隔多个

CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森）[mailto: 抄送收件人

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 本机文件：文档标题

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 本机文件：原始本机文件的名称，

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件经

时区。 LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或本机文件文档的超链接

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

FILE_SIZE 5,952 本机文件文档/电子邮件的大小，单位为 KB PGCOUNT 1 本机文件文档/电子邮件中的页数

Agenda.doc 本机文件：存储本机文件文档的路径， 包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 本机文件提取文本的路径

3. 各项请求均独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按其在通常业务过程中保存的方式提交，或应予以组织和标注，以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载的各项请求延及所有文件：（a）由贵方占有、保管或控制的文件；或（b）由任何代表贵方行事的人占有、保管或控制的文件，包括贵方的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提交。

6. 如要求贵方提交一份已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：（a）详细描述该文档的性质及其内容；（b）指明编制或撰写该文件的人士（以及，如适用，文件发送给的人士）；（c）指明该文档编制或创建的日期；（d）说明该文件是否（i）遗失或丢失，（ii）已被销毁，（iii）已自愿或非自愿地转移给他人，或（iv）以其他方式处置；（e）说明该等处置的原因，以及围绕该等处置的事实和情形；（f）指明授权该等处置的人士；（g）指明该等处置的日期或大致日期；（h）说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及（i）指明目前占有、保管或控制该文件的人士（如有）。

7. 如要求贵方提交一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：（a）该文件被销毁的原因；（b）销毁该文件的人士的身份；以及（c）指示销毁该文件的人士的身份。

8. 如贵方主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：（a）说明：（i）足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述；（ii）文件标题；（iii）文件日期；（iv）文件作者；（v）文件收件人；（vi）收到或查看该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人士的身份；（vii）该文件本身，或文件中包含或提及的任何信息，是否由任何其他人士占有、保管或控制；如是，则说明该等人士的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围；（viii）据以扣留该文件的特权主张；以及（ix）贵方将据以支持该等特权主张的所有情形；并且（b）根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而被扣留的每份文件，提交一份特权清单，其中载明本指示第（a）部分所要求的全部信息。

9. 如一份原本应予提交的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或涂黑受特权主张约束的该部分，其余部分应予提交。

10. 各项请求具有持续性。现指示贵方：（a）一旦获知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及（b）提交根据该等请求所要求的任何补充文件。

11. 如一份文件以英语以外的语言写成，贵方应提供该文件。如一份文件以英语以外的语言写成，且存在英文译本，贵方应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. （a）任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及（b）任何时态动词的使用应解释为使用该动词的所有其他时态。

16. （a）“and”和“or”应视需要解释为连词或选择连词，以便将任何请求范围内所有可能被解释为不在其范围内的答复纳入该请求的范围；以及（b）“each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “贵方”或“贵方自身”系指 Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司），连同其所有关联方、部门、机构、工具、处室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “债务人所谓的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “债务人家属”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓的妻子，以及与债务人有其他亲属关系的任何人。

7. “关联个人”系指单独及共同符合下列情形的所有个人：（1）持有、控制、保管或对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产拥有酌处权；或（2）曾为一项或多项关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其存在关联，连同前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事的人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿雷图莎·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·梅尔库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·尤尔内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海尼迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）以及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

8. “关联实体”系指，单独或共同地，所有符合以下任一情形的各类组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家庭拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家庭拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益，以及前述任何主体各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（诺德山7号有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（王牌十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Assets Sino Limited（华资有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京鼎峰控股有限公司）、Bravo Luck Limited（鸿运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〔香港〕有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（鹤顾问集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方盈利有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（全球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〔纽约〕有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Head Win Group Limited（领先集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〔美国〕有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Insight Phoenix Fund（洞察凤凰基金）、Lamp Capital LLC（灯资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领耀有限公司）、Leading Shine NY Limited（领耀纽约有限公司）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、New Federal State of China (a/k/a NFSC)（中国新联邦国，亦称NFSC）、Noble Fame Global Limited（全球盛名有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（蔷薇顶峰创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-翻译员私人有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄律师事务所）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良好源头有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机会控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（怀特克罗夫特海岸有限公司）以及ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”系指“和/或”，并应同时按连词和选择连词解释，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”及“全部”以及“每一”系指“每一个及全部”。

12. “每一”及“每个”系指“每一个及全部”。

13. “第三方”系指除您本人以外的个人或实体。

14. “转让”应具有《破产法》第101(54)条赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于Fed. R. Civ. P. 34范围内的任何信息或物品，并包括但不限于在您的占有、保管或控制之中或曾处于其中的各种、各种类型、性质或描述的每一份书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有印刷版和电子版副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、图形、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、明细表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其全部元数据，不论其以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；亦包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其中载有原始文件所无的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件并不相同。

16. “人”系指自然人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、有关、支持、有利于、反对、强化、减损、位于、结合考虑、影响、证明、表明、报告、记录、暗指、答复、关联、评论、就……而言、有关、与……相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

19. “与……有关”、“与……相关”或“相关”，在提及任何特定事项时，系指包括但不限于构成、包括、涉及、包含、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”在最广泛可能的意义上且不受限制地，系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面方式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传输单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真副本、电传、即时消息、聊天记录、短信、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指可用于产生正向经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有的、预期可提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权以及预期经济机会。

22. “转让”应具有《破产法》第101(54)条赋予该词的含义。

1. 关于债务人、债务人破产财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文件，包括但不限于与任何规避支付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或潜在破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

3. 关于与债务人、债务人破产财产、债务人家庭、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认、资金证明、存款证明、持仓证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何主体作出的所有转让的全部文件。

4. 关于债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、商业交易或其他交易的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、并与任何实体的运营、管理或决策有关的文件，包括但不限于关联实体。

6. 关于向债务人、债务人家庭或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或商业交易的所有文件。

7. 关于债务人曾占用或使用过的任何财产的所有文件，包括但不限于Lady May（“Lady May”号游艇）；Sherry Netherland Hotel / Condominium（谢里内德兰酒店／公寓）；位于Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd.的住宅物业；位于康涅狄格州格林尼治33 Ferncliff Rd.的住宅物业；以及位于康涅狄格州Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd.的住宅物业。

8. 与债务人、债务人家庭或关联实体于2020年7月前后或任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与Jiang Yunfu（姜云福）就任何该等投资或交易进行的通信。

9. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于尾号为T7-GQM的航空器以及在San Marino（圣马力诺）注册的任何其他航空器，包括但不限于所有注册文件副本及显示该等航空器所执行航班和该等航班机上人员的飞行清单。

10. 关于向债务人、债务人破产财产、债务人家庭或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何礼品、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示该等礼品、利益或贷款的金额、该等礼品、利益或贷款的用途、提供该等礼品、利益或贷款的时间，以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率及任何贷款付款的所有证据的文件。

11. 关于由债务人、债务人破产财产、债务人家庭或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书的所有文件，包括但不限于足以显示该等信托何时设立、由谁设立、为谁的利益设立及信托财产的文件。

12. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、债权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）进行的任何诉讼有关的文件。

13. 您的任何外聘律师或其他顾问与债务人之间的所有文件和通信。

14. 足以显示您的全部资产及收入或资金来源的文件。

15. 对于为答复请求14而确定的、价值超过$50,000的所有资产，(i) 与您取得该等资产有关的所有文件，以及 (ii) 与债务人或债务人家庭就该等资产进行的通信。

16. 您的纳税申报表副本。

17. 足以显示由您占有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额以及向该等账户和从该等账户进行的转账。

18. 关于您使用的任何信用卡的所有文件，包括但不限于月度对账单或足以显示为债务人或关联实体的利益而作出的与之有关的全部购买的其他文件。

19. 所有公司治理及组织文件，包括但不限于章程细则、公司设立证明书，以及足以显示贵方公司结构、高级管理人员和董事姓名、经营目的及与债务人或债务人任何家庭成员关系的其他文件。

20. 与贵方向任何其他实体质押贵方资产有关的所有文件。

（除非《联邦民事诉讼规则》第45条要求，否则本节不应向法院提交。）

于（日期）__________。本人收到向以下人员（姓名及职务，如有）发出的本传票：______________________________________________ 本人通过按如下方式向被指定人员交付副本送达本传票：____________________________________ __________________________________，于（日期）___________________；或 ___________________________________________________________________________________________________ 本人未执行即退回本传票，原因如下：____________________________________________________________

本人差旅费为 \$ _________，服务费为 \$_________，合计 \$_________。除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，本人还已向证人预付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________。 本人在伪证罪处罚的约束下声明，本信息真实且正确。

有关尝试送达等的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（2013年12月1日生效）（依据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住地、受雇地或经常亲自从事营业地100英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事营业所在的州内，如该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。 (2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住地、受雇地或经常亲自从事营业地100英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在被检查的场所对该场所进行检查。 (d) 保护受传票约束的人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束的人施加不当负担或费用。要求履行传票义务所在地区的法院必须执行该义务，并对未遵守者施加适当制裁，制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或准许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查场所的人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或准许检查的人，可以向传票指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令人的情况下，向要求履行传票义务所在地区的法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依照命令的指示要求实施该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员的人免于承担因履行而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行传票义务所在地区的法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；(ii) 要求人在超出第45(c)条规定的地域限制之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或放弃；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，经动议，要求履行传票义务所在地区的法院如传票要求：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，而该等意见或信息并未说明争议中的具体事件，且系该专家未经任何当事人请求所进行研究的结果，

则可以撤销或修改该传票。

(C) 以规定条件作为替代。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料具有重大需要，且若不造成不当困难则无法以其他方式满足该需要；并且

法院可以不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出席或提交。 (e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件的传票的人，必须按文件在正常营业过程中保存的方式提交，或者必须将其整理和标记，以对应请求中的类别。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定提交电子存储信息的形式，回应人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。回应人无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。就强制证据开示动议或保护令动议，回应人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院在考虑第26(b)(2)(C)条的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可规定证据开示的条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。基于信息享有特权或作为审判准备材料受到保护而扣留被传唤信息的人，必须：

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护信息的情况下，足以使各方评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张的人可通知收到该信息的任何当事人该主张及其依据。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施予以取回；并可立即将该信息密封提交给要求履行传票义务所在地区的法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须保全该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行传票义务所在地区的法院，以及在动议被移送后签发传票的法院，均可认定已被送达但无充分理由不遵从传票或相关命令的人构成藐视法庭。

如需查阅传票材料，见《联邦民事诉讼规则》第45(a)条委员会说明（2013年）

B2540（表格2540－《规则2004审查传票》）（12/15）案号 22-50073，文件839，提交于09/07/22，录入于09/07/22 20:02:47，第91页，共491页

__________________________________________________________________ Connecticut（康涅狄格州）地区

关于 _________________________________________________________________

案号。________________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________________________ Himalaya International Reserves Ltd.

证言：兹命令你于下列载明的时间、日期和地点出席，依照《联邦破产程序规则》第2004条接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

审查将以以下方式记录：________________________________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

提交：你或你的代表还必须将以下文件、电子存储信息或物品带至审查现场，并必须准许对该材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的文件提交请求。

随附《联邦民事诉讼规则》第45条以下规定，该规则依据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件：有关履行地点的第45(c)条；有关你作为受传票约束之人所受保护的第45(d)条；以及有关你回应本传票的义务及不履行可能后果的第45(e)条和第45(g)条。

__________________________ 书记员或副书记员签名 __________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（ct29437）

代表（当事人姓名）________________________________签发或请求本传票的律师姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：Luc Despins，第11章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.; 195 Church Street, New Haven（康涅狄格州纽黑文）06510；plinsey@npmlaw.com；203-821-2000

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或对场所进行检查，则必须在向被指向之人送达本传票之前，向各方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项以下简称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非基于善意提出异议，否则必须完整答复每一项请求；如提出异议，应按如下规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中包含的某一词语、短语或条款，贵方仅须说明对该部分的异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每幅图像右下角必须加盖连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不应超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载到 Concordance® 数据库中的全部字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔的文件，每行由七个字段构成；数据库中的每幅图像均应在交叉引用文件中具有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,BoxBreak,PageCount。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供文件级 ANSI 文本文件，并依 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，且每个文件夹中的文本文件数量不应超过 1,000 个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。该等文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft（微软）Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一幅带 Bates 编号的插页图像，说明原生文件的存在，并在 .dat 文件中以字段形式包括该原生文件的路径。所提供的原生文件应以与该文件插页对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应采用如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下为所需元数据：

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

LASTBATES 字段应针对单页文件填写。

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱；原生文件：文件来源的个人或部门名称

FROM John Smith 电子邮件：发件人；原生文件：文件作者。多个条目之间应使用分号分隔。

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人。多个条目之间应使用分号分隔。

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人。多个条目之间应使用分号分隔。

BCC John Cain 密送收件人。多个条目之间应使用分号分隔。

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期；原生文件：（空）

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件统一标准化时所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被统一标准化所采用的时区。

LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接。链接文件必须依 FIRSTBATES 编号命名。

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

AUTHOR John Smith 电子邮件：（空）；原生文件：文件作者

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）；原生文件：文件创建日期

TIME_CREATED 10:25 AM 电子邮件：（空）；原生文件：文件创建时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并。

DATE_MOD 10/12/2010 电子邮件：（空）；原生文件：文件最后修改日期

TIME_MOD 07:00 PM 电子邮件：（空）；原生文件：文件最后修改时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE_MOD 字段合并。

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）；原生文件：文件最后访问日期

TIME_ACCESSD 07:00 PM 电子邮件：（空）；原生文件：文件最后访问时间。该数据必须为独立字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并。

FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

PATH Email: (empty) Agenda.doc 电子邮件：（空）；原生文件：原生文件文件的存储路径，包括原始文件名称。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称；原生文件：（空）

INTMSGID <000805c2c71b$75977050$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一消息 ID；原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每一项请求独立适用并应被独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制其他任何请求的范围。

4. 所有文件应按其在通常业务过程中保存的方式提供，或者应进行整理和标记，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每一项请求均延及所有文件：(a) 由贵方占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表贵方行事的任何人占有、保管或控制的文件，包括贵方的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供的文件已不再由贵方占有、保管或控制，则贵方的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，文件被发送给的人员）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿转移给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该处置的理由以及相关事实和情形；(f) 识别授权该处置的人员；(g) 识别该处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提供的文件已被销毁，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张被请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或文件中所含或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则说明该等人员的身份，以及说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以拒绝提供该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该特权主张的全部情形；以及 (b) 按照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而未提供的文件，提供一份包含本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权日志。

9. 如一份原本应当提供的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受该特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 各项请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦知悉先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据下文所要求的任何额外文件

11. 如某一文件为英语以外的语言，您应提供该文件。如某一文件为英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 使用任何单数名词应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 使用任何时态的动词应解释为使用该动词的所有其他时态。

16. (a) “和”及“或”应视为必要时以连词或选择词方式解释，以使任何请求的范围包括原本可能被解释为在其范围之外的所有答复；以及 (b) “每一”和“任何”应视为包括并涵盖“每一个”和“所有”二词。

根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 提供的定义及根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 提供的解释规则，并经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入者，应适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”是指 Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司），连同其所有关联方、部门、机构、执行机构、职能部门、办事处、合伙人、高级管理人员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事之人。

2. “债务人”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人之子”是指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

4. “债务人之女”是指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人声称的妻子”是指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家庭成员”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人声称的妻子，以及债务人的任何其他亲属关系人。

7. “关联个人”单独及统称指下列所有个人：(1) 持有、控制、保管债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的资产，或对该等资产拥有酌处权；或 (2) 曾任一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与一个或多个关联实体有关联，连同前述任何人士各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅利莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞图莎·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（珍妮弗·默丘里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·厄内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅利莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。 Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 100 of 491

8. “关联实体”单独及统称指下列所有任何类型的组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家庭成员拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的任何资产直接或间接拥有权益，连同前述任何人士各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（七诺德山有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV 有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA 投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA 资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI 集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东发展有限公司）、Assets Sino Limited（华夏资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京鼎峰控股有限公司）、Bravo Luck Limited（百利有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA 战略基金 I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（克兰咨询集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意巅峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、G Club Operations LLC（G Club 运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G Fashion 有限责任公司）、G News LLC（G News 有限责任公司）、GETTR USA（GETTR 美国）、Genever Holdings Corporation（Genever 控股公司）、Genever Holdings LLC（Genever 控股有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION 媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY 公司）、Globalist International Limited（环球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews 媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV 媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Head Win Group Limited（领赢集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Insight Phoenix Fund（洞见凤凰基金）、Lamp Capital LLC（灯资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领耀有限公司）、Leading Shine NY Limited（领耀纽约有限公司）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、New Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 101 of 491

Federal State of China（中国新联邦国）（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited（高贵名望全球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶峰创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会 III 公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会 IV 公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会 IV 公司）、G-Translators PTY LTD（G-翻译者有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄氏律师事务所）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良好起源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机会控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（怀特克罗夫特海岸有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA 有限公司）。

9. “包括”或其任何变体意指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”意指“和/或”，并应以连词及选择词两种方式解释，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”、“所有”及“每一”意指“每一及全部”。

12. “每一”及“每个”意指“每一及全部”。

13. “第三方”指您本人以外的个人或实体。

14. “转让”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该词的含义。

15. “文件”指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于曾处于或现处于您的占有、保管或控制之下的任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图示材料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、数据 Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 102 of 491

汇编资料、电传、传真、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、明细表、投影片、录音、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式储存（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；亦包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其中载有原始文件中不存在的任何种类笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

16. “个人”指自然人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”意指涉及、描述、构成、提及、有关、支持、有利于、反对、加强、减损、位于、结合考虑、影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、连接、评论、就……而言、关于、与……有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 当“与……有关”、“涉及”或“相关”指向任何特定主题事项时，意指包括但不限于构成、包含、涉及、载有、 Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 103 of 491

体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所确定的特定主题事项相关的任何文件。

20. “通信”应按最广义且不受限制地理解，指任何信息或知识的传递（以事实、想法、询问或其他形式）。通信进一步指所有当面、通过电话、书面或借助电子传输设备进行的谈话、协议、询问或答复，并包括但不限于所有通信函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、电话笔记或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”指可用于产生正向经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有，并预期将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权以及预期经济机会。

22. “转让”具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该词的含义。

1. 关于债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的所有文件，包括但不限于与任何避免支付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本案或任何其他实际或潜在破产程序或类似资不抵债程序有关的所有文件。

案件 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 104 页，共 491 页

3. 有关债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示及/或确认书、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何一方进行的所有转让的所有文件。

4. 有关债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、业务往来或交易的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、且与任何实体的运营、管理或决策有关的文件，包括但不限于关联实体。

6. 有关向债务人、债务人家庭成员或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资、其他交易或业务往来的所有文件。

7. 有关债务人曾占用或使用的任何财产的所有文件，包括但不限于 Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium（雪莉荷兰酒店／公寓）；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd. 的住宅物业；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）33 Ferncliff Rd. 的住宅物业；以及位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅物业。

8. 有关债务人、债务人家庭成员或关联实体于 2020 年 7 月前后或任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品投资或交易的所有文件，包括但不限于与 Jiang Yunfu Be（江云甫·贝）就任何该等投资或交易进行的通信。

案件 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 105 页，共 491 页

9. 有关债务人拥有、控制或使用的任何航空器的所有文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的航空器及任何其他在 San Marino（圣马力诺）注册的航空器，包括但不限于所有登记文件副本及显示该等航空器所执行航班和该等航班机上人员的飞行清单。

10. 有关向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款金额；该等赠与、利益或贷款的使用目的；提供该等赠与、利益或贷款的时间；任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率，以及任何贷款付款的所有证明的文件。

11. 有关由债务人、代表债务人或为债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体的利益而设立的任何信托或类似文书的所有文件，包括但不限于足以显示该等信托何时设立、由谁设立、为谁的利益设立以及信托本金的文件。

12. 有关与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、审裁小组或替代性争议解决实体）前进行的任何诉讼有关的文件。

13. 贵方任何外聘律师或其他顾问与债务人之间的所有文件和通信。

案件 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 106 页，共 491 页

14. 足以显示贵方所有资产及收入或资金来源的文件。

15. 对于在答复请求第 14 项时确认的、价值超过 \$50,000 的所有资产，提供：(i) 与贵方取得该等资产有关的所有文件，以及 (ii) 与债务人或债务人家庭成员就该等资产进行的通信。

16. 贵方纳税申报表副本。

17. 足以显示贵方占有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额及向该等账户转入和自该等账户转出的款项。

18. 有关贵方使用的任何信用卡的所有文件，包括但不限于月度账单或足以显示为债务人或关联实体利益而作出的与此有关的所有购买的其他文件。

19. 所有公司治理和组织文件，包括但不限于章程细则、公司注册证书，以及足以显示贵方公司结构、高级职员和董事姓名、业务目的，以及与债务人或债务人任何家庭成员关系的其他文件。

20. 与贵方向任何其他实体质押贵方资产有关的所有文件。

案件 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 107 页，共 491 页

B2540（表格 2540——依规则 2004 审查发出的传票）（第 2 页）

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

__________ 本人收到为以下人员发出的本传票（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________ 本人通过向所列人员交付副本的方式送达本传票，具体如下：____________________________________

__________________________________ 于（日期）___________________；或 本人因以下原因未执行而退回本传票：____________________________________________________________

本人收取的费用为差旅 \$_________，以及服务费用 \$_________，合计 \$_________。除非本传票代表 United States（美国）或其官员或代理人发出，本人还已向证人预付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$_______________________。

本人在伪证罪处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

日期：_______________ ________________________________________________

关于尝试送达等事项的补充信息： Federal Rule of Civil Procedure（联邦民事诉讼规则）45(c)、(d)、(e) 及 (g)（生效日期 12/1/13）（依 Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）规则 9016 适用于破产案件） (c) 遵从地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自进行营业活动地点 100 英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自进行营业活动所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。 (2) 其他取证。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自进行营业活动地点 100 英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所对该场所进行检查。 (d) 保护受传票约束之人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求遵从的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者施加适当制裁，该制裁可包括收入损失及合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人，无须亲自出席提交或检查地点，除非其亦被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可以向传票指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定的遵从时间或传票送达后 14 日两者中较早者之前送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令人的情况下，向要求遵从的地区法院申请强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令所指示的方式要求实施该等行为，且该命令必须保护非当事人亦非当事人高级职员之人免于承担因遵从而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求遵从的地区法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未给予合理的遵从时间；(ii) 要求某人在规则 45(c) 规定的地域限制以外遵从；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且无例外或放弃情形适用；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响之人，经动议，要求遵从的地区法院可在传票要求下列事项时撤销或修改传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密性研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并不描述争议中的具体事件，且源自该专家未经任何当事人请求而进行的研究。

(C) 以规定条件作为替代。在规则 45(d)(3)(B) 所述情形下，如送达方：

(i) 表明其对该证言或材料具有重大需要，且不遭受不当困难即无法通过其他方式满足该需要；并且

法院可以不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交材料。 (e) 答复传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。答复提交文件传票之人必须按文件在通常业务过程中保存的方式提交，或必须整理并标记文件，使其与请求中的类别相对应。

(B) 未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定提交电子存储信息的形式，答复之人必须以通常保存该信息的一种或多种形式，或以合理可使用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。答复之人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

（D）无法以电子方式访问的存储信息。答复人无需提供其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息的证据开示。在提出强制证据开示动议或保护令动议时，答复人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方证明具有正当理由的情况下，命令从该等来源进行证据开示，并应考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制。法院可为该证据开示规定条件。

（2）主张特权或保护。

（A）被扣留的信息。基于该信息享有特权或受审判准备材料保护的主张而扣留被传唤信息的人，必须：

（ii）以一种不披露本身享有特权或受保护信息的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质，使各方能够评估该主张。

（B）已提供的信息。如为答复传票而提供的信息受到特权主张或审判准备材料保护主张的约束，提出该主张的人可以通知收到该信息的任何一方该主张及其依据。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即向要求履行传票的地区法院密封提交该信息，以裁定该主张。提供该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

（g）藐视法庭。要求履行传票的地区法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可以认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与其相关命令的人构成藐视法庭。

有关传票材料的查阅，见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 110 of 491

____________________________________________________________ 地区法院，Connecticut（康涅狄格州）

关于 _________________________________________________

案号：________________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________ Jesse Brown（杰西·布朗）

证言：兹命令你于下列载明的时间、日期和地点出席，依《联邦破产程序规则》Rule 2004 接受审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

审查将通过以下方式记录：____________________________________________________________ 法院记录员/速记员

提交：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样：

见随附的文件提交请求。

下列 Fed. R. Civ. P. 45 条款依 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，现随附于后——有关履行地点的 Rule 45(c)；有关作为受传唤人员对你的保护的 Rule 45(d)；以及有关你答复本传票的义务和不履行义务的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

________________________ 法院书记员或副书记员签名 ________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437)

签发或请求本传票、代表（当事人姓名）____________________________ 的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins（吕克·德斯潘），Chapter 11 受托人

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂斯律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；plinsey@npmlaw.com；203-821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票指向人员送达之前，向每一方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（统称“请求”，单称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非善意提出异议，否则必须完整答复每项请求；如提出异议，必须按如下规定详细说明你提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某一词语、短语或条款，你仅须说明对该部分的异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

－a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每幅图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

－a. Concordance®（康科丹斯）数据文件。数据文件（.DAT）包含将载入 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包含图像化的电子邮件及附件，则必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

－b. Concordance Image®（康科丹斯图像）或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行包含七个字段，数据库中每幅图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

－c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而不得作为 .DAT 文件内的字段提交。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议使用文件级 ANSI 文本文件，并按照 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

－d. 特定文件类型的原生提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。该等文件包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为一个字段列入。提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

－e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

－f. 元数据。应以符合 Concordance 标准的加载文件（.dat）形式，为每份文件提交提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应采用以下格式：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。下列为必需的元数据：

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 113 of 491

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的首个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

－ 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有）

文件名 BoardMeetingMinutes.docx 原生文件的原始文件名，包括扩展名

发送日期 10/12/2010 电子邮件：发送电子邮件的日期

发送时间/时区 07:05 PM GMT 电子邮件：发送电子邮件的时间/电子邮件标准化所采用的时区

时区 GMT 电子邮件在转换期间进行标准化所采用的时区。

链接 >EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文档的超链接

文件扩展名 MSG 代表电子邮件的文件类型扩展名

作者 John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文档 839 于 09/07/22 提交 于 09/07/22 20:02:47 登记 第 114 页，共 491 页

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

文件大小 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名。

内部文件路径 Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

内部邮件标识 <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一邮件标识

MD5 哈希值 d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文档的 MD5 哈希值。

OCR 路径 TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在正常业务过程中保存的方式提供，或者应予以组织和标注，使其与本请求中的类别相对应。

5. 本文所载的每项请求均延伸至所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由任何代表您行事之人占有、保管或控制的文件，包括您的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。 案件 22-50073 文档 839 于 09/07/22 提交 于 09/07/22 20:02:47 登记 第 115 页，共 491 页

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，识别该文件被发送给的人员）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失；(ii) 已被销毁；(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人；或 (iv) 以其他方式被处置；(e) 说明该等处置的理由，以及围绕该等处置的事实和情况；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 陈述：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的说明；(ii) 该文件的标题；(iii) 该文件的日期；(iv) 该文件的作者；(v) 该文件的收件人；(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份；(vii) 该文件本身或其中包含或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则说明该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有状态；(viii) 据以扣留该文件的特权主张；以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情况；以及 (b) 依照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而被扣留的文件，提供一份特权日志，其中包含本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。 案件 22-50073 文档 839 于 09/07/22 提交 于 09/07/22 20:02:47 登记 第 116 页，共 491 页

9. 如一份本应响应的文件中有一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，立即补充或更正任何后来得知不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据下列要求的任何其他文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至应提交文件请求答复之日止。 案件 22-50073 文档 839 于 09/07/22 提交 于 09/07/22 20:02:47 登记 第 117 页，共 491 页

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；(b) 任何时态动词的使用应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “和”及“或”应视必要解释为连词或析取词，以将否则可能被解释为处于任何请求范围之外的所有答复纳入该请求范围；以及 (b) “每一”及“任何”应视为包括并涵盖“每一个”及“全部”。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中所使用的下列术语应具有下列含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 Jesse Brown（杰西·布朗），连同其所有关联方、部门、机构、工具、处室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，及/或任何代表其行事之人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人的儿子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。 案件 22-50073 文档 839 于 09/07/22 提交 于 09/07/22 20:02:47 登记 第 118 页，共 491 页

4. “债务人的女儿”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人的所谓妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人的家庭成员”系指债务人、债务人的儿子、债务人的女儿及债务人的所谓妻子，合称为一体，以及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “关联个人”系指单独或共同符合下列情形的所有个人：(1) 持有、控制、保管债务人或债务人的家庭成员所拥有、控制或享有的资产，或对该等资产拥有处置权；或 (2) 曾为一项或多项关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联；连同前述任何人员各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波达斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞苏莎·福赛斯）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·梅库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·尤尔内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。 案件 22-50073 文档 839 于 09/07/22 提交 于 09/07/22 20:02:47 登记 第 119 页，共 491 页

8. “关联实体”系指，单独或共同地，所有符合下列情形的任何类型组织或实体：(1) 已由债务人或债务人家庭成员拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益，以及前述各方各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或代表前述任何一方行事的任何人士。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7诺德山有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Assets Sino Limited（中资资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京鼎峰控股有限公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（鹤顾问集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明国度有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英富源全球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（吉尼弗控股公司）、Genever Holdings LLC（吉尼弗控股有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（全球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Head Win Group Limited（领赢集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Insight Phoenix Fund（洞察凤凰基金）、Lamp Capital LLC（蓝普资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领耀有限公司）、Leading Shine NY Limited（领耀纽约有限公司）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、New Federal State of China（中国新联邦国，亦称 NFSC）、Noble Fame Global Limited（高贵名望全球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶点创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-翻译员私人有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（娑罗双媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄律师事务所）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机遇控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（怀特克罗夫特海岸有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”均系指“和/或”，并应同时作连词及析取词解释，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”及“全部”与“每一”均系指“每一及全部”。

12. “每一”及“每个”均系指“每一及全部”。

13. “第三方”系指除贵方以外的人士或实体。

14. “转让”应具有《破产法》section 101(54) 赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形材料，该等材料现由或曾由贵方占有、保管或控制，包括电子邮件的所有印刷副本及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、往来函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、图形、计划、文章、规格说明书、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、电传传真、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、清单、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其全部元数据，无论以何种方式储存（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制，亦包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其中包含原始文件中未载有的任何类型笔记、评论或标记，或其在其他方面与原始文件不相同。

16. “人士”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人士”亦包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、包含、提及、相关、支持、赞成、反对、强化、减损、载于、结合考虑、影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、连接、评论、就……而言、有关、与……相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及为。

19. “与……有关”、“与……相关”或“有关”，在提及任何特定事项时，系指但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定事项，或以任何方式与所识别的特定事项有关的任何文件。

20. “通信”系指在最广泛可能意义上且不受限制地，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信进一步指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式或借助电子传输设备，并包括但不限于所有往来函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、电传副本、电传、即时消息、聊天记录、短信、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指能够用于产生积极经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有且预期将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期经济机会

22. “转让”应具有《破产法》section 101(54) 赋予该词的含义。

1. 与债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产有关的全部文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人承担的义务有关的全部文件，包括但不限于与任何试图避免支付该等义务的行为有关的全部文件，以及与本次或任何其他实际或潜在破产或类似无力偿债程序有关的全部文件。

3. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示及/或确认、资金证明、存款证明、持有证明、投资组合摘要或类似文件有关的全部文件，包括但不限于足以显示向前述任何一方作出的全部转让的全部文件。

4. 与债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、商业往来或交易有关的全部文件。

5. 与债务人的全部通信，以及与债务人的通信有关并涉及任何实体（包括但不限于关联实体）运营、管理或决策的文件。

6. 与向债务人、债务人家庭成员或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或商业往来有关的全部文件。

7. 与债务人曾经占用或使用的任何财产有关的全部文件，包括但不限于 Lady May（梅夫人号）；Sherry Netherland Hotel / Condominium（雪莉荷兰酒店/公寓）；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd. 的住宅房产；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）33 Ferncliff Rd. 的住宅房产；以及位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅房产。

8. 与债务人、债务人家庭成员或关联实体于 2020年7月前后或任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品投资或交易有关的全部文件，包括但不限于与 Jiang Yunfu Be（贝江云富）就任何该等投资或交易进行的通信。

9. 与债务人拥有、控制或使用的任何飞机有关的全部文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的飞机及任何其他在 San Marino（圣马力诺）登记的飞机，包括但不限于所有登记文件副本及显示该等飞机所执行航班和该等航班机上人员的飞行清单。

10. 与向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款有关的全部文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款的金额；该等赠与、利益或贷款的使用目的；提供该等赠与、利益或贷款的时间；任何贷款的条款；与任何贷款有关作出的全部陈述和保证；任何贷款的利率；以及任何贷款付款的全部证据的文件。

11. 与由债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书有关的全部文件，包括但不限于足以显示该等信托设立时间、设立人、受益人及信托本金的文件。

12. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、债权、责任或债务有关的全部文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论为行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）进行的任何诉讼有关的文件。

13. 贵方任何外部法律顾问或其他顾问与债务人之间的全部文件及通信。

14. 足以显示贵方全部资产及收入或资金来源的文件。

15. 对于就请求第14项所识别的价值超过 $50,000 的全部资产，(i) 与贵方取得该等资产有关的全部文件，以及 (ii) 与债务人或债务人家庭成员就该等资产进行的通信。

16. 您的纳税申报表副本。

17. 足以显示由您持有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额以及向其转入和从其转出的款项。

18. 与您使用的任何信用卡有关的所有文件，包括但不限于月度对账单或其他足以显示为债务人或关联实体利益而进行的所有相关购买的文件。

19. 与将您的任何资产质押给任何其他实体有关的所有文件。

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 126 页，共 491 页

B2540（表格2540——规则2004审查传票）（第2页）

我于（日期）收到送达给（个人姓名及职务，如有）：____________________________________________________________的本传票。

我于（日期）___________________通过向被指名人交付副本送达本传票；或者按如下方式送达：____________________________________。

我未执行而退回本传票，原因是：__________________________________________________________________。

除非本传票是代表美利坚合众国或其官员或代理人签发，我亦已向证人预付其一天出席的费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________ 。

我的费用为旅行 \$ _________，服务 \$_________，合计 \$_________。

我在伪证处罚的约束下声明，本信息真实且正确。

关于尝试送达等事项的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第45条(c)、(d)、(e)和(g)（2013年12月1日生效）（根据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按以下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点100英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，若该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点100英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所进行场所检查。

(d) 对受传票约束者的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，以避免对受传票约束者施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人，无须亲自出席提交或检查地点，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可随时通知被命令人后，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令指示要求实施这些行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员的人免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时提出动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；(ii) 要求某人在第45(c)条规定的地域限制以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行的地区法院可依动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未经聘用的专家的意见或信息；该意见或信息并未描述争议中的具体事件，且源于当事人未请求的该专家研究。

(C) 作为替代方案规定条件。在第45(d)(3)(B)条所述情形中，如送达方：

(i) 证明对该证言或材料存在重大需要，且无法在不造成不当困难的情况下以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而命令在指定条件下出席或提交。

(e) 答复传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。答复要求提交文件的传票的人，必须按照文件在通常业务过程中保存的方式提交，或者将文件整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定电子存储信息的提交形式，答复者必须以其通常保存的一种或多种形式，或者以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅须以一种形式提交。答复者无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。答复者无须就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示的动议或保护令动议，答复者必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方证明存在正当理由时，考虑第26(b)(2)(C)条的限制，下令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以享有特权或作为审判准备材料而受保护为由扣留被传唤信息的人，必须：

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下，能够使当事人评估该主张的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为答复传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出主张的人可将该主张及其依据通知收到该信息的任何当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交至要求履行的地区法院，以裁定该主张。提交该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院，以及在动议被移送后签发传票的法院，可以藐视法庭罪处罚已被送达但无充分理由不遵守传票或与之相关命令的人。

如需查阅传票材料，见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

B2540（表格2540——规则2004审查传票）（12/15）美国破产法院 案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 129 页，共 491 页

____________________________________________________________ 地区：____________________________________________________________ Connecticut（康涅狄格州）

关于____________________________________________________________事项

案号：____________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________ ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）

证言：兹命令您于下列载明的时间、日期和地点出席，依《联邦破产程序规则》第2004条接受审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

审查将通过下列方式记录：____________________________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许检查、复制、测试或抽样该等材料：

见随附的文件提交请求。

根据 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件的 Fed. R. Civ. P. 45 的下列规定随附于此——有关履行地点的第45(c)条；有关您作为受传票约束者所获保护的第45(d)条；以及有关您答复本传票的义务和未予答复的潜在后果的第45(e)条和第45(g)条。

日期：September ____________________ __, 2022

____________________________ 书记员或副书记员签名 ____________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（ct29437）

代表（当事人姓名）________________________________________、签发或请求本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins, Ch. 11 Trustee（Luc Despins，第11章受托人）

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.; 195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 plinsey@npmlaw.com; 203-821-2000

如本传票命令在审判前提供文件、以电子方式存储的信息或有形物品，或检查场所，则必须在向本传票所指向之人送达之前，向各方送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非贵方出于善意提出异议，否则必须对每项请求作出完整答复；如提出异议，则应按如下规定详细说明贵方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所含的某个词语、短语或条款，贵方仅须就该部分说明异议，并答复其余请求。

2. 以电子方式存储的信息必须按照下列指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入的空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入的空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的全部字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括图像化电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提供存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段组成，且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中占一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件内的字段。通往文本文件的完整路径（OCRPATH）应列入 .DAT 文件。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须位于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。此类文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并在 .dat 文件中以字段形式列入通往原生文件的路径。所提供的原生文件应以与该文件分隔页对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，提供一份副本。对于电子邮件，依据从 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，依据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 标准的加载文件（.dat）形式提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必需元数据： 案号 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 132 页，共 491 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件/电子邮件文件的第一个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件/电子邮件文件的最后一个 Bates 编号

EDC0000015 最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目之间应使用分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目之间应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的 时区。 LINK >EDC0000001.msg 通向电子邮件或原生文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案号 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 133 页，共 491 页

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

FILE_SIZE 5,952 原生文件/电子邮件文件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文件的路径， 包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置， Items\Board Meeting 包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释；除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按通常业务过程中保存的方式提供，或者应予以整理和标识，以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 在贵方占有、保管或控制之下的文件；或 (b) 在代表贵方行事的任何人占有、保管或控制之下的文件， 案号 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 134 页，共 491 页

包括贵方律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供一份已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 指明编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件被发送给的人员）；(c) 指明该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否 (i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及相关事实和情形；(f) 指明授权该等处置的人员；(g) 指明该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最后一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及 (i) 指明现时占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方答复还必须说明：(a) 销毁该文件的原因；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，(vii) 该文件本身或该文件所载或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则指明该等人员的身份， 案号 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 135 页，共 491 页

并说明该信息如何进入其占有，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该等特权主张的全部情形；以及 (b) 就根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e) 基于特权主张而扣留的每份文件，提供一份特权日志，其中包含本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。

9. 如一份本应提交的文件中有一部分信息属于特权主张的对象，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽属于该特权主张对象的部分，其余部分应予提交。

10. 该等请求具有持续性。现指示你方：(a) 一旦获知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交根据下述规定所要求的任何补充文件。

11. 如一份文件使用英语以外的语言，你方应提供该文件。如一份文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，你方应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有其他名称、化名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 136 页，共 491 页

15. (a) 对任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 对任何时态动词的使用应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “和”与“或”应视为必要时采用连言或选言解释，以将本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入该请求范围；以及 (b) “每一”与“任何”应视为包括并涵盖“每一个”和“所有”二词。

经由 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “你”或“你的”或“你自己”系指 ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司），连同其所有关联方、部门、机构、工具机构、分支、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员，及/或任何代表其行事之人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又称 Mileson Kwok、郭强或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 137 页，共 491 页

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又称 Mei Gui、郭美或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

5. “债务人所谓之妻”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他化名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

6. “债务人家属”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓之妻，以及与债务人有任何其他家庭关系之人。

7. “关联个人”系指单独及共同而言，所有：(1) 持有、控制、保管债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产，或对该等资产拥有酌处权的个人；或 (2) 曾担任一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其关联的个人，连同前述任何一方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿雷图莎·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·默丘里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·埃尔内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又称 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又称 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又称 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又称 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又称 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又称 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又称 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又称 王定刚）、An Hong（安红）（又称 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又称 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又称 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又称 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 138 页，共 491 页

8. “关联实体”系指单独及共同而言，所有类型的组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家属拥有、控制或投资；或 (2) 直接或间接对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的任何资产拥有权益，连同前述任何一方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7诺德山有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Assets Sino Limited（中资资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京泽尼思控股有限公司）、Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（克兰咨询集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明国度有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（环球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Head Win Group Limited（领先胜利集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限开发有限公司）、Insight Phoenix Fund（洞察凤凰基金）、Lamp Capital LLC（兰普资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领先光辉有限公司）、Leading Shine NY Limited（领先光辉纽约有限公司）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一大亨投资有限公司）、New Federal State of China（新中国联邦）（又称 NFSC）、Noble Fame Global Limited（高贵名声全球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶点创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-翻译者有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（萨拉卡媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（史蒂文森、黄氏律师事务所）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良好起源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机会控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（怀特克罗夫特海岸有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “包括”或其任何变体，意指“包括但不限于”。

10. “和”与“或”意指“和/或”，并应同时作连言及选言解释，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”、“所有”及“每一”意指“每一个及所有”。

12. “每一”及“每个”意指“每一个及所有”。

13. “第三方”系指你方以外的个人或实体。

14. “转让”具有《破产法》第 101(54) 条赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于现由或曾由你方占有、保管或控制的任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有打印及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、数据 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 140 页，共 491 页

汇编资料、电传、传真、语音信息、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、清单、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论以有形或电子形式）、记录、制作或复制；亦包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如该等草稿或副本包含原始文件中不存在的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

16. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”亦包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”意指涉及、描述、包含、提及、与之有关、支持、赞成、反对、加强、减损、位于其中、与之相关地加以考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗指、答复、与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为其。

19. “涉及”、“涉及到”或“相关”，在指称任何特定事项时，意指但不限于构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定事项有关的任何文件。 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 141 页，共 491 页

20. “通信”系指在最广泛的可能意义上且不限于任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音信息、电报、电话传真、传真副本、电传、即时信息、聊天、短信、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指可用于产生正向经济价值的任何项目，包括但不限于由某实体拥有、控制或为其利益而持有的、预期可提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权利或取得未来收入的权利、现金、银行账户、商品、证券、请求权、对某实体的全部或部分控制权，以及预期的经济机会。

22. “转让”具有《破产法典》第101(54)条赋予其的含义。

1. 与债务人、债务人破产财团或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的所有文件，包括但不限于与避免支付该等义务的任何努力有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或可能的破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

案件号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 142 页，共 491 页

3. 与债务人、债务人破产财团、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示及/或确认书、资金证明、存款证、持仓证明、投资组合摘要或类似文件有关的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何主体作出的所有转让的文件。

4. 与债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、商业往来或交易有关的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、涉及任何实体（包括但不限于关联实体）的运营、管理或决策的文件。

6. 与向债务人、债务人家庭成员或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或商业往来有关的所有文件。

7. 与债务人曾经占用或使用的任何财产有关的所有文件，包括但不限于 Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd. 的住宅物业；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）33 Ferncliff Rd. 的住宅物业；以及位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅物业。

8. 与债务人、债务人家庭成员或关联实体于 2020年7月前后或任何其他时间在原油期货或任何类似商品中的任何投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与 Jiang Yunfu Be 就任何该等投资或交易进行的通信。

案件号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 143 页，共 491 页

9. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的航空器及在 San Marino（圣马力诺）注册的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件副本以及显示该等航空器所执行航班及该等航班上人员的飞行清单。

10. 与向债务人、债务人破产财团、债务人家庭成员或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款有关的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款金额；该等赠与、利益或贷款的使用目的；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率，以及任何贷款付款的所有证据的文件。

11. 与由债务人、债务人破产财团、债务人家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似安排有关的所有文件，包括但不限于足以显示该等信托设立时间、设立人、受益人及信托财产的文件。

12. 与涉及债务人的任何法律争议有关的任何义务、请求权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论是行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）进行的任何诉讼有关的文件。

13. 您的任何外聘法律顾问或其他顾问与债务人之间的所有文件和通信。

案件号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 144 页，共 491 页

14. 足以显示您的所有资产及收入或资金来源的文件。

15. 对于就请求第14项所确认的、价值超过 \$50,000 的所有资产，(i) 与您取得该等资产有关的所有文件，以及 (ii) 与债务人或债务人家庭成员就该等资产进行的通信。

16. 您的纳税申报表副本。

17. 足以显示由您占有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额以及向该等账户的转入和从该等账户的转出。

18. 与您使用的任何信用卡有关的所有文件，包括但不限于月度对账单或其他足以显示为债务人或关联实体利益而作出的所有相关购买的文件。

19. 所有公司治理及组织文件，包括但不限于章程细则、公司注册证书，以及足以显示您的公司架构、高级职员和董事姓名、经营目的以及与债务人或债务人任何家庭成员关系的其他文件。

20. 与您向任何其他实体质押任何资产有关的所有文件。

案件号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 145 页，共

B2540（表格 2540——依据第2004条规则审查的传票）（第 2 页） 491

本人已于（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________

本人已通过向被指定人员交付副本的方式送达本传票

于（日期）___________________；或按如下方式送达：____________________________________

本人退回未执行的传票，原因是：____________________________________________________________

除非本传票系代表 United States（美国）或其官员或代理人签发，本人还已向证人支付一日出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________ 。

交通费，以及 \$_________ 服务费，合计 \$_________

该等信息真实且正确。

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)和(g)条（自 12/1/13 起生效）（根据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自进行商业活动地点 100 英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自进行商业活动所在州内，且该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自进行商业活动地点 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所进行场所检查。

(d) 对受传票约束者的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束者施加不当负担或费用。要求履行传票的地区法院必须执行此项义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出庭。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人，无须亲自到提交或检查地点出庭，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品或允许检查的人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须于规定的履行时间或传票送达后 14 日两者中较早者之前送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 在任何时候，送达方可在通知被命令人的情况下，向要求履行传票的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可按该命令指示要求实施该等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人免于承担因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行传票的地区法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未留出合理履行时间；(ii) 要求某人在超出第45(c)条规定的地理范围外履行；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行传票的地区法院可依动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并未描述争议中的特定事件，且系该专家进行的、非由当事人请求的研究所得。

(C) 以规定条件作为替代。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料具有重大需要，且若不承受不当困难则无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出庭或提交材料。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。响应要求提交文件的传票的人，必须按其在日常经营过程中保存的方式提交文件，或必须按要求中的类别对文件进行整理和标记。

(B) 未规定电子存储信息的提交形式。如传票未规定电子存储信息的提交形式，响应者必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交该等信息。

(C) 仅以一种形式提供的电子存储信息。答复人无需以多种形式提供相同的电子存储信息。

(D) 不可合理获取的电子存储信息。答复人无需就其认定为因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的电子存储信息提供证据开示。在提出强制证据开示动议或申请保护令时，答复人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院在考虑规则 26(b)(2)(C) 的限制后，如请求方证明存在正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或受审判准备材料保护为由扣留被传唤信息的人必须：

(ii) 以一种方式说明被扣留文件、通信或有形物的性质，使各方能够评估该主张，同时不披露本身享有特权或受保护的信息。

(B) 已提供的信息。如为响应传票而提供的信息涉及特权主张或审判准备材料保护主张，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知收到该信息的任何一方。收到通知后，一方必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决之前不得使用或披露该信息；如该方在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施予以追回；并可立即将该信息密封提交至要求遵从的地区法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须在该主张得到解决前保全该信息。

(g) 藐视法庭。在要求遵从的地区的法院，以及在动议移送后签发传票的法院，均可对已被送达但无充分理由不遵从传票或相关命令的人作出藐视法庭认定。

如需查阅传票材料，见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

B2540（表格 2540－规则第 2004 条审查传票）（12/15）Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 148 of 491

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

_________________________________________________________________ District of（地区）_____________________________________________________________ Connecticut（康涅狄格）

In re（关于）_________________________________________________________________

Case No.（案号）_______________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________ William Je（杰威廉）

证言：兹命令你于下列规定的时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》第 2004 条接受审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

该审查将采用以下方法记录：_____________________________________________________________________________ 法庭记录员／速记员

提交材料：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或取样：

见随附的文件提交请求。

以下 Fed. R. Civ. P. 45 的规定，依 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，随附于此——有关遵从地点的规则 45(c)；有关你作为受传票约束之人的保护的规则 45(d)；以及有关你对本传票的答复义务及未答复的潜在后果的规则 45(e) 和 45(g)。

日期：September __________________ __, 2022

___________________________ 书记官或副书记官签名 ___________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437)

代表（当事人姓名）____________________________、签发或申请本传票的律师的姓名、地址、电子邮箱地址和电话号码如下：Luc Despins（吕克·德斯潘），第 11 章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩和蒙泰思律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；plinsey@npmlaw.com；203-821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物，或检查场所，则必须在向传票所指向的人送达之前，向每一方送达本传票的通知和副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（简称“请求”，每项单称“一项请求”）必须分别且具体作出答复。每项请求均应得到完整答复，除非基于善意提出异议；如提出异议，应按下文所述详细说明你提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，你仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出答复。

2. 电子存储信息必须依照以下指示提供：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提供。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每幅图像的右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不应超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段化信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括图像化电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父／子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，数据库中的每幅图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件提供，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不应超过 1,000 个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 某些文件类型的原生格式提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。此类文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频／视频文件。提供一张带有 Bates 编号的分隔页图像，表明原生文件的存在，并将原生文件路径作为字段包含在 .dat 文件中。以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名所提供的原生文件。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复副本的每份电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件，依据从 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复项。对于电子邮件附件和独立电子文件，依据整个文件的 MD5 哈希值合并重复项。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式提供每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。以下为要求提供的元数据：

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 151 of 491

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件／电子邮件文件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件／电子邮件文件的最后一个 Bates 编号

- 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 分号应用于分隔多个条目

frank_Thompson@cdt.com] 分号应用于分隔多个条目

SUBJECT 董事会会议纪要 电子邮件：电子邮件的主题行 原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：发送电子邮件的日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：发送电子邮件的时间／所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的

区。

LINK >EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件文档的超链接

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 152 页，共 491 页

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

FILE_SIZE 5,952 原生文件文档／电子邮件的大小（KB）

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径， 包括原始文件名称。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息

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3. 每一项请求均独立适用并应独立解释；除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按照通常业务过程中保存的方式提供，或者应当予以组织和标记，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文件，

案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 153 页，共 491 页

包括您的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人士（以及，如适用，该文件被发送给的人士）；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 缺失或遗失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 以其他方式被处置；(e) 说明该等处置的理由及相关事实和情形；(f) 确定授权该等处置的人士；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人士（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人士身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人士身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、复制件或再制件的每一人士身份，(vii) 该文件本身或文件所载或提及的任何信息是否由任何其他人士占有、保管或控制；如是，则确定该等人士的身份，并说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而被扣留的文件，提供一份特权清单，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。

案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 154 页，共 491 页

该等人士，以及说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而被扣留的文件，提供一份特权清单，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。

9. 如一份原本应予提供的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或涂黑受该特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。兹指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，立即补充或更正任何后来得知不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据以下规定所要求的任何额外文件

11. 如一份文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如一份文件使用英语以外的语言，且存在英语译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有其他名称、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止的期间。

案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 155 页，共 491 页

15. (a) 任何单数名词的使用均应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用均应解释为包括该动词在所有其他时态中的使用。

16. (a) “and”和“or”应根据需要解释为连词或选择连词，以将原本可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入该请求的范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中所使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”是指 William Je，以及其所有关联方、部门、机构、办事机构、工具机构、科室、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员及／或任何代表其行事的人。

2. “债务人”是指 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “债务人的儿子”是指 Qiang Guo（郭强，亦称 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 156 页，共 491 页

4. “债务人的女儿”是指 Mei Guo（郭美，亦称 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “债务人的声称妻子”是指 Hing Chi Ngok（岳庆芝，亦称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “债务人家庭成员”统称债务人、债务人的儿子、债务人的女儿和债务人的声称妻子，以及与债务人具有任何其他家庭关系的人。

7. “关联个人”单独及共同指：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的资产具有酌处权的所有个人；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事或以其他方式与其有关联的所有个人，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事的人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Jason Miller、Steve Bannon、Karin Maistrello、Melissa Francis、William Gertz、Arethusa Forsyth、Glenn Mellor、Jennifer Mercurio、Eduardo Eurnekian、Han Chunguang（韩春光，亦称 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣，亦称 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰，亦称 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟，亦称 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红，亦称 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东，亦称 郝海东）、Ross Heinemeyer、Max Krasner、Kyle Bass、Melissa Mendez、Ya Li（李娅，亦称 李娅）、Dinggang Wang（王定刚，亦称 王定刚）、An Hong（安红，亦称 安红）、Yvette Wang（王雁平，亦称 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu、Je Kin Ming（余建明，亦称 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua，以及 Lao Jiang（姜云浮，亦称 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

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8. “关联实体（Associated Entities）”系指单独或共同符合下列情形的所有任何类型的组织或实体：（1）曾由债务人或债务人家庭拥有、控制或投资；或（2）直接或间接对债务人或债务人家庭拥有、控制或享有的任何资产享有权益，以及前述各方各自的雇员、代理人、法律顾问、顾问或代表前述任何一方行事的任何人。该等关联实体应包括但不限于：7 Nod Hill LLC（诺德山7号有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（王牌十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东发展有限公司）、Assets Sino Limited（中资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京鼎盛控股有限公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（鹤顾问集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创新顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国增长控股）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（全球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Head Win Group Limited（领赢集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Insight Phoenix Fund（洞见凤凰基金）、Lamp Capital LLC（灯资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领耀有限公司）、Leading Shine NY Limited（领耀纽约有限公司）、Long Gate Limited（长门有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一个大亨投资有限公司）、New Federal State of China（中国新联邦国，亦称NFSC）、Noble Fame Global Limited（显赫名望全球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶峰创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-翻译者私人有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（Saraca媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（Stevenson, Wong & Co.）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良好起源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机遇控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（白克罗夫特海岸有限公司）及ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

案号 22-50073，文件 839，提交于 09/07/22，录入于 09/07/22 20:02:47，第 158 页，共 491 页

9. “包括（Including）”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和（And）”及“或（or）”系指“和/或”，并应为最大限度扩大其适用范围而同时作连词性及选择性解释。

11. “任何（Any）”“所有（all）”及“每一（each）”均系指“每一项及所有”。

12. “每一（Each）”及“每一（every）”均系指“每一项及所有”。

13. “第三方（Third Party）”系指除您本人以外的个人或实体。

14. “转让（Transfer）”应具有《破产法典（Bankruptcy Code）》第101(54)条赋予该词的含义。

15. “文件（Document）”系指属于《联邦民事诉讼规则（Fed. R. Civ. P.）》第34条范围内的任何信息或物件，包括但不限于处于您占有、保管或控制之下，或曾处于您占有、保管或控制之下的任何种类、类型、性质或描述的每一份书面、记录或图示材料，包括电子邮件的所有印刷版及电子版副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、图形、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、电传传真、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、明细表、投影片、录音、目录、广告、促销材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式储存（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其中含有原始文件中未见的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

案号 22-50073，文件 839，提交于 09/07/22，录入于 09/07/22 20:02:47，第 159 页，共 491 页

16. “个人（Person(s)）”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人（Person）”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体（Entity）”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于（Regarding）”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、强化、削弱、位于其中、与之关联考虑、对之有影响、证明、表明、报告、记录、暗指、答复、与之相连、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及为。

19. 在提及任何特定事项时，“与……有关（Relating to）”“与……有关（relate(s) to）”或“相关（related to）”系指，包括但不限于，构成、组成、涉及、包含、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

案号 22-50073，文件 839，提交于 09/07/22，录入于 09/07/22 20:02:47，第 160 页，共 491 页

20. “通信（Communication(s)）”系指在最广泛可能的意义上且不限于任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式或通过电子传输设备，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、电传复制件、电传、即时消息、聊天、短信、电话笔记或与内部人员或第三方传送的笔记。

21. “资产（Asset(s)）”系指可用于产生正面经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为该实体利益而持有，并预期将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权利或未来收入权利、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权及预期经济机会。

22. “转让（Transfer）”应具有《破产法典（Bankruptcy Code）》第101(54)条赋予该词的含义。

1. 关于债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文件，包括但不限于与任何规避支付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或可能的破产或类似资不抵债程序有关的所有文件。

案号 22-50073，文件 839，提交于 09/07/22，录入于 09/07/22 20:02:47，第 161 页，共 491 页

3. 关于与债务人、债务人财产、债务人家庭、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户结单、电汇指示和/或确认、资金证明、存款证明、持有证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何一方作出的所有转让的所有文件。

4. 关于由债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、商业交易或交易活动的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关的文件，该等通信涉及任何实体的运营、管理或决策，包括但不限于关联实体。

6. 关于向债务人、债务人家庭或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或商业往来的所有文件。

7. 关于债务人曾占用或使用的任何财产的所有文件，包括但不限于Lady May（梅夫人号）；Sherry Netherland Hotel / Condominium（雪莉荷兰酒店/公寓）；位于康涅狄格州格林尼治373 Taconic Rd.的不动产住宅；位于康涅狄格州格林尼治33 Ferncliff Rd.的不动产住宅；以及位于康涅狄格州威尔顿354 Nod Hill Rd.的不动产住宅。

8. 与债务人、债务人家庭或关联实体于2020年7月前后或任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与Jiang Yunfu Be（Jiang Yunfu Be）就任何该等投资或交易进行的通信。

案号 22-50073，文件 839，提交于 09/07/22，录入于 09/07/22 20:02:47，第 162 页，共 491 页

9. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于机尾编号为T7-GQM的航空器及在San Marino（圣马力诺）登记的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件副本及显示该等航空器所执行航班和该等航班上人员的飞行舱单。

10. 关于向债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体提供、由其提供或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款的金额；该等赠与、利益或贷款的用途；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、就任何贷款作出的所有陈述与保证、任何贷款的利率及任何贷款付款的全部证据的文件。

11. 关于由债务人、债务人财产、债务人家庭或关联实体设立、代表其设立或为其利益而设立的任何信托或类似文书的所有文件，包括但不限于足以显示该等信托设立时间、设立人、设立所为受益人及信托财产的文件。

12. 与涉及债务人的任何法律争议有关的任何义务、债权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与任何地方、州、联邦或国际机构，无论为行政机关、法院、审裁小组或替代性争议解决实体，审理的任何诉讼有关的文件。

13. 您的任何外部法律顾问或其他顾问与债务人之间的所有文件和通信。

案号 22-50073，文件 839，提交于 09/07/22，录入于 09/07/22 20:02:47，第 163 页，共 491 页

14. 足以显示您所有资产及收入或资金来源的文件。

15. 对于在答复第14项请求时识别出的价值超过\$50,000的所有资产，（i）与您取得该等资产有关的所有文件，以及（ii）与债务人或债务人家庭就该等资产进行的通信。

16. 您的纳税申报表副本。

17. 足以显示由您占有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额以及向该等账户和自该等账户进行的转账。

18. 有关您使用的任何信用卡的所有文件，包括但不限于月度对账单或足以显示为债务人或关联实体利益而进行的所有相关购买的其他文件。

19. 与向任何其他实体质押您的资产有关的所有文件。

案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 登记日期 09/07/22 20:02:47 第 164 页，共

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（第 2 页） 491

本人于（日期）收到向下列人士发出的本传票（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________

本人通过向被指名人士送达副本的方式送达传票

于（日期）___________________；或按如下方式送达：____________________________________

本人退回未执行的传票，原因如下：____________________________________________________________

除非本传票代表美国或其官员或代理人发出，本人亦已向证人预付一天出庭费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________。

交通费，以及 \$_________ 服务费，合计 \$_________

该等信息真实且正确。

有关尝试送达等事项的补充信息： 《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 及 (g) 条（自 12/1/13 起生效）（经《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令一人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。 (2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内的地点提交文件、以电子方式存储的信息或物品；以及

(B) 在待检查处所对该处所进行检查。 (d) 对受传票约束者的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束者施加不当负担或费用。要求履行义务所在地区的法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。 (2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出庭。被命令提交文件、以电子方式存储的信息或有形物品，或允许检查处所的人，无须亲自到提交或检查地点出庭，除非亦被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查处所——或反对以所要求的一种或多种形式提交以电子方式存储的信息。异议必须在规定履行时间或传票送达后 14 日中较早者之前送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令者后，向要求履行义务所在地区的法院提出动议，申请强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令指示要求实施该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员者免于承担因履行义务而产生的重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行义务所在地区的法院必须撤销或修改下列传票：

(i) 未给予合理履行时间的；(ii) 要求一人在超出

第 45(c) 条规定的地理范围之外履行义务的；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或放弃的；或

(iv) 对一人施加不当负担的。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响者，要求履行义务所在地区的法院可依动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，且该等意见或信息并未说明争议中的特定事件，并系该专家未应任何当事人请求而进行研究所得的结果。

(C) 作为替代方案规定条件。在第 45(d)(3)(B) 条所述情形下，如送达方：

(i) 证明其对证言或材料具有重大需要，且如不承受不当困难即无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出庭或提交材料。 (e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或以电子方式存储的信息。下列程序适用于提交文件或以电子方式存储的信息：

(A) 文件。回应提交文件传票的人必须按文件在通常业务过程中保存的方式提交，或必须对其进行整理和标注，以对应请求中的类别。

(B) 未指定提交以电子方式存储的信息的形式。如传票未指定提交以电子方式存储的信息的形式，回应者必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 以电子方式存储的信息仅以一种形式提交。回应者无须以一种以上形式提交相同的以电子方式存储的信息。

(D) 无法获取的以电子方式存储的信息。回应者无须对其确定因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的以电子方式存储的信息提供证据开示。在提出强制证据开示动议或保护令动议时，回应者必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院在考虑第 26(b)(2)(C) 条的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令对该等来源进行证据开示。法院可就该证据开示规定条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由而扣留被传唤信息的人，必须：

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护信息的情况下，足以使当事人评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出该主张者可将该主张及其依据通知收到该信息的任何当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁指定信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提交该信息者必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议移送后，签发传票的法院——可对已经送达但无正当理由不遵守传票或与之相关命令的人，以藐视法庭论处。

欲查阅传票材料，请参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) 委员会注释（2013）

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（12/15）UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 登记日期 09/07/22 20:02:47 第 167 页，共 491

____________________________________________________________ 地区：____________________________________________________________ Connecticut（康涅狄格州）

关于 ____________________________________________________________

案号：________________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________________________________ Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）

证言：兹命令您于下列载明的时间、日期和地点出席，以根据《联邦破产程序规则》第 2004 条进行审查并作证。随附授权该审查的法院命令副本。

审查将采用下列方式记录：____________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、以电子方式存储的信息或物品出席审查，并且必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样： 见随附的文件提交请求。

下列《联邦民事诉讼规则》第 45 条规定经 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，现随附于后——有关履行地点的第 45(c) 条；有关您作为受传票约束者所受保护的第 45(d) 条；以及有关您回应本传票的义务及不予回应可能后果的第 45(e) 条和第 45(g) 条。

____________________________ 书记员或副书记员签名 ____________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437)

代表（当事人姓名）____________________________并签发或请求本传票的律师之姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins（吕克·德斯平斯），第 11 章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.（帕特里克·R·林赛律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙泰思专业公司）；195 Church Street, New Haven, Connecticut（康涅狄格州纽黑文）06510；plinsey@npmlaw.com；203-821-2000

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向受送达人送达本传票之前，向各方送达本传票的通知及副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项单称“请求”）必须分别并具体作出答复。除非基于善意提出异议，否则必须完整答复每一项请求；如提出异议，则应按如下规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中所含的某个词语、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并答复请求的其余部分。

2. 电子存储信息必须依照下列说明提交：

- a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式提交。文件名不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一文件名，即Bates编号。每张图像右下角必须加盖连续的Bates编号。每个文件夹中的TIFF文件不得超过1000个。Excel电子表格应有一张以该文件Bates编号命名的占位图像。

- a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载至Concordance®数据库的全部字段信息。.DAT文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance®默认分隔符：逗号 ASCII字符（020）引号 þ ASCII字符（254）。日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已生成图像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父子关系。必须包括OCRPATH字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。不得在.DAT文件中包括文本。对于具有原生文件的文件，必须包括LINK字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

- b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG或.OPT）将图像与数据库记录连接起来。该文件应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段组成，并且数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。 - c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而非作为.DAT文件中的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应列入.DAT文件。建议提交文件级ANSI文本文件，并按照FIRSTBATES/Image Key命名。提取的文本文件必须置于单独的文件夹中，每个文件夹内的文本文件不得超过1,000个。文件夹名称不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。 - d. 特定文件类型的原生格式提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张带有Bates编号的提示页图像，表明存在原生文件，并在.dat文件中将原生文件路径作为一个字段列入。所提交的原生文件应以与该文件提示页相对应的Bates编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，与图像目录分开。 - e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应根据由BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To和Attach属性生成的MD5哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的MD5哈希值合并重复件。 - f. 元数据。应以符合Concordance要求的加载文件（.dat）形式提交每份文件的提取元数据。.DAT文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance默认分隔符：逗号 , ASCII字符（020）引号 þ ASCII字符（254）

日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。所需元数据如下：

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 170 of 491

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件/电子邮件文件的第一个Bates编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件/电子邮件文件的最后一个Bates编号

- 父文件第一页的Bates编号至最后一个附件“子”文件最后一页的Bates编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个Bates编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个Bates编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] **多个条目应以分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] **多个条目应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所使用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所使用的时区。

LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件类型的文件扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 171 of 491

**该数据必须为单独字段，不得与DATE_CREATED字段合并

**该数据必须为单独字段，不得与DATE_MOD字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

**该数据必须为单独字段，不得与DATE_ACCESSD字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件/电子邮件文件的大小，以KB计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件的位置路径，包括原始文件名。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的MD5哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应独立解释，除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按通常业务过程中保存的方式提交，或者应进行整理和标记以对应本请求中的类别。

5. 本文件所载的每项请求均延及所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或(b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文件，

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 172 of 491

包括您的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提交。

6. 如要求您提交的某份文件已不再由您占有、保管或控制，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定制作或起草该文件的人员（以及如适用，确定该文件的收件人）；(c) 确定该文件准备或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或(iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及相关事实和情形；(f) 确定授权该等处置的人员；(g) 确定该等处置的日期或约略日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及(i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提交的某份文件已被销毁，则除前述说明所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及(c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您主张该文件享有特权的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或该文件所含或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则确定该等人员身份，并说明该等信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及(ix) 您将据以支持该特权主张的全部情形；以及(b) 对于依据特权主张而扣留的每份文件，应依照D. Conn. L. Civ. R. 26(e)制作一份特权清单，其中包含本说明第(a)部分所要求的全部信息。

9. 如一份本应提交的文书中有部分信息属于特权主张的范围，则仅应依照上述指示从该文书中删除或遮蔽属于该特权主张范围的部分，其余部分应予提交。

10. 本请求具有持续性。现指示您：(a) 一旦知悉先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交根据以下规定所要求的任何额外文书。

11. 如一份文书为英文以外的语言，您应提供该文书。如一份文书为英文以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文书。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有别名、化名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文书请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文书请求答复到期之日止。 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 174 页，共 491 页

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为该动词在所有其他时态中的使用。

16. (a) “and”和“or”应在必要时作合取或析取解释，以使任何请求的范围包括原本可能被解释为不在其范围内的所有答复；以及 (b) “each”和“any”应被视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文书请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “You”、“Your”或“Yourself”系指 Max Krasner，以及其所有关联方、部门、机构、工具部门、科室、办事处、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

2. “Debtor”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “Debtor's Son”系指 Qiang Guo（郭强）（亦称 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 175 页，共 491 页

4. “Debtor's Daughter”系指 Mei Guo（郭美）（亦称 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “Debtor's Purported Wife”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（亦称 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “Debtor's Family”统称债务人、债务人之子、债务人之女、债务人所谓的妻子，以及与债务人具有其他家庭关系的任何人。

7. “Associated Individuals”单独及合称：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家庭拥有、控制或享有的资产享有裁量权的所有个人；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与一个或多个关联实体有关联的所有个人，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事的人。此类关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Jason Miller、Steve Bannon、Karin Maistrello、Melissa Francis、William Gertz、Arethusa Forsyth、Glenn Mellor、Jennifer Mercurio、Eduardo Eurnekian、Han Chunguang（韩春光）（亦称 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（亦称 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（亦称 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（亦称 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（亦称 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（亦称 郝海东）、Ross Heinemeyer、Max Krasner、Kyle Bass、Melissa Mendez、Ya Li（李娅）（亦称 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（亦称 王定刚）、An Hong（安红）（亦称 安红）、Yvette Wang（王雁平）（亦称 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu、Je Kin Ming（余建明）（亦称 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua，以及 Lao Jiang（姜云浮）（亦称 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 176 页，共 491 页

8. “Associated Entities”单独及合称：(1) 曾由债务人或债务人家庭拥有、控制或投资的所有类型的组织或实体；或 (2) 直接或间接在债务人或债务人家庭拥有、控制或享有的任何资产中享有权益的所有类型的组织或实体，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事的人。此类关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、GFASHION MEDIA GROUP INC.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Supervisory Organization、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Long Gate Limited、Next Tycoon Investments Limited、New 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 177 页，共 491 页

Federal State of China（亦称 NFSC）、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited，以及 ZIBA Limited。

9. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

10. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时作合取和析取解释，以最大限度扩大其范围。

11. “Any”、“all”和“each”意为“每一及所有”。

12. “Each”和“every”意为“每一及所有”。

13. “Third Party”系指您本人以外的个人或实体。

14. “Transfer”具有《Bankruptcy Code》第 101(54) 条赋予该术语的含义。

15. “Document”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于处于或曾经处于您占有、保管或控制之下的任何种类、类型、性质或描述的每一份书面、记录或图示材料，包括电子邮件的所有印刷和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、数据 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 178 页，共 491 页

汇编资料、电传、传真、语音留言、发票、订单表格、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、账簿、笔记本、日程表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或记录材料，以及上述全部材料的所有元数据，无论其以何种方式储存（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其包含原始文书中未见的任何种类的笔记、评论或标记，或以其他方式与原始文书不相同。

16. “Person(s)”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“Person”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “Entity”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “Regarding”意为关于、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、强化、削弱、位于其中、结合考虑、与之有关、证明、表明、就其报告、记录、暗指、回应、与之连接、就其评论、就其而言、关于、与之有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 当提及任何特定事项时，“Relating to”、“relate(s) to”或“related to”意为但不限于，构成、组成、涉及、包含、 案件 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 登记于 09/07/22 20:02:47 第 179 页，共 491 页

体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文书。

20. “Communication(s)”在最广泛可能的意义上且不受限制地，系指任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。Communication(s)还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是借助电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指可用于产生正面经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有，且预期将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期的经济机会。

22. “转让”应具有《破产法》第101(54)条赋予该词的含义。

1. 与债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的所有文件，包括但不限于与任何试图规避偿付该等义务有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或潜在的破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 180 of 491

3. 与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指令和/或确认书、资金证明、存款证明、持有证明、投资组合摘要或类似文件有关的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何主体作出的所有转让的文件。

4. 与债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、业务往来或交易有关的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、涉及任何实体（包括但不限于关联实体）的运营、管理或决策的文件。

6. 与向债务人、债务人的家庭成员或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资、其他交易或业务往来有关的所有文件。

7. 与债务人曾占用或使用的任何财产有关的所有文件，包括但不限于 Lady May（“梅夫人”号）；Sherry Netherland Hotel / Condominium（雪莉·荷兰酒店/公寓）；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林威治）373 Taconic Rd. 的住宅物业；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林威治）33 Ferncliff Rd. 的住宅物业；以及位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅物业。

8. 与债务人、债务人的家庭成员或关联实体于 July 2020 前后或任何其他时间进行的原油期货或任何类似商品投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与 Jiang Yunfu Be（贝江云福）就任何该等投资或交易进行的通信。

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 181 of 491

9. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的航空器以及在 San Marino（圣马力诺）登记的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件副本及显示该等航空器所执飞航班和该等航班上人员的飞行清单。

10. 与向债务人、债务人财产、债务人的家庭成员或关联实体提供、从其取得或代表其提供的任何赠与、利益或贷款有关的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款的金额；该等赠与、利益或贷款的用途；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、与任何贷款有关作出的所有陈述和保证、任何贷款的利率及任何贷款还款的所有证据的文件。

11. 与由债务人、债务人财产、债务人的家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书有关的所有文件，包括但不限于足以显示该等信托何时设立、由谁设立、为谁的利益设立及信托本金的文件。

12. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、债权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论是行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）前进行的任何诉讼有关的文件。

13. 您的任何外部法律顾问或其他顾问与债务人之间的所有文件及通信。

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 182 of 491

14. 足以显示您的所有资产及收入或资金来源的文件。

15. 对于就请求14所识别的、价值超过 $50,000 的所有资产，提供：(i) 与您取得该等资产有关的所有文件；以及 (ii) 与债务人或债务人的家庭成员就该等资产进行的通信。

16. 您的纳税申报表副本。

17. 足以显示由您持有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额及向该等账户转入和从该等账户转出的款项。

18. 与您使用的任何信用卡有关的所有文件，包括但不限于月度对账单或足以显示为债务人或关联实体利益而作出的所有相关购买的其他文件。

19. 与您将资产质押给任何其他实体有关的所有文件。

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 183 of

B2540（表格2540－规则2004审查传票）（第2页） 491

（除非《联邦民事诉讼规则》第45条要求，否则本节不应向法院提交。）

__________ 本人收到为（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________发出的本传票。 本人通过向被指定人员交付副本送达传票，具体如下：____________________________________ __________________________________ 于（日期）___________________；或 ___________________________________________________________________________________________________ 本人未执行传票即予退回，原因如下：____________________________________________________________

本人收取的费用为：差旅费 $_________，服务费 $_________，合计 $_________。除非传票系代表 United States（美国）或其官员或代理人发出，本人还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 $_______________________。

本人在伪证处罚的前提下声明，该等信息真实且正确。

有关尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（自12/1/13生效）（根据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点100英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人：

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点100英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查的场所检查该场所。

(d) 对受传票约束人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责发出及送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束的人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入及合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须到场。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人，无须亲自到提交或检查地点出席，除非其同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间之前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。如提出异议，适用下列规则：

(i) 送达方可在任何时候通知被命令人员后，向要求履行的地区法院提出动议，申请作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依照命令的指示要求实施该等行为，且该命令必须保护非当事人亦非当事人高级职员的人免于因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时提出动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；(ii) 要求某人在超出第45(c)条规定的地理范围外履行；(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不适用任何例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行的地区法院可依动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息既不描述争议中的具体事件，亦源于未经当事人请求的该专家研究。

(C) 以规定条件作为替代方案。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明对证言或材料具有实质性需要，且若不承受不当困难便无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而命令在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件的传票的人，必须按照其在日常业务过程中保存的方式提交文件，或必须将其整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未规定提交电子存储信息的形式。如传票未规定提交电子存储信息的形式，回应人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理访问的电子存储信息。答复人无需就其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源中的电子存储信息提供证据开示。对于强制证据开示动议或保护令动议，答复人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方证明存在正当理由时，命令对该等来源进行证据开示，并考虑 Rule 26(b)(2)(C) 的限制。法院可以规定证据开示的条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留被传唤信息的人，必须：

(ii) 以一种方式描述被扣留文件、通信或有形物的性质，使各方能够评估该主张，同时不披露本身享有特权或受保护的信息。

(B) 已提供的信息。如为响应传票而提供的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出该主张的人可以将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交至要求履行义务所在地区的法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须在该主张得到解决前保全该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行义务所在地区的法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可以认定已被送达但无充分理由不遵守传票或与其有关命令的人构成藐视法庭。

有关获取传票材料，见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

B2540（表格 2540——Rule 2004 审查传票）（12/15）Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 186 of 491

__________________________________________________ Connecticut（康涅狄格州）地区

关于 __________________________________________________

案号：____________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________ Acass Canada Ltd（加拿大 Acass 有限公司）

证言：现命令您于下列载明的时间、日期和地点出席，以便根据《联邦破产程序规则》Rule 2004 接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

Paul Hastings LLP（保尔·黑斯廷斯律师事务所）

审查将采用以下方法记录：____________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须将下列文件、电子存储信息或物品携带至审查现场，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或抽样：

见随附的文件提交请求。

以下 Fed. R. Civ. P. 45 的规定，根据 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，现随附——有关履行地点的 Rule 45(c)；有关您作为传票对象所受保护的 Rule 45(d)；以及有关您答复本传票的义务及不答复的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

________________________ 法院书记员或副法院书记员签名 ________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（ct29437）

签发或请求本传票的、代表（当事人名称）____________________________的律师姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins（第 11 章受托人）

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.; 195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 plinsey@npmlaw.com; 203-821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地予以答复。除非基于善意提出异议，否则必须完整答复每项请求；如提出异议，必须按下文所述详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中包含的一个词、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须按照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹内的 TIFF 文件不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段化信息。 .DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。 .DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段组成，数据库中的每张图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而非作为 .DAT 文件内的字段。至文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供文件级 ANSI 文本文件，并按 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独的文件夹内，每个文件夹内的文本文件不得超过 1,000 个。文件夹名称不得包含特殊字符（包括逗号）。必须按文件级别提供文本文件。

d. 特定文件类型的原生提交。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。该等文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，表明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为字段列入。所提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应基于由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件和独立电子文件，应基于整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每一文件提交提取的元数据。 .DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。 .DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为要求提供的元数据：

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 189 of 491

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

— EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

CC Frank Thompson [mailto:

BCC（密送） John Cain（约翰·凯恩） 密送收件人

SUBJECT（主题） Board Meeting Minutes（董事会会议纪要） 电子邮件：电子邮件的主题行 原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME（文件名） BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名 DATE_SENT（发送日期） 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE（发送时间/时区） 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用时区 TIME_ZONE（时区） GMT 转换期间电子邮件标准化所采用的时区。 LINK（链接） >EDC0000001.msg 指向电子邮件或原生文件的超链接

FILE_EXTEN（文件扩展名） MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名 AUTHOR（作者） John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：（空）

DATE_CREATED（创建日期） 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 190 of 491

TIME_CREATED（创建时间） 10:25 AM 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与DATE_CREATED字段合并 DATE_MOD（修改日期） 10/12/2010 电子邮件：（空）

TIME_MOD（修改时间） 07:00 PM 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与DATE_MOD字段合并 DATE_ACCESSD（访问日期） 10/12/2010 电子邮件：（空）

TIME_ACCESSD（访问时间） 07:00 PM 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与DATE_ACCESSD字段合并 FILE_SIZE（文件大小） 5,952 原生文件/电子邮件的大小，以KB计 PGCOUNT（页数） 1 原生文件/电子邮件的页数

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH（内部文件路径） Personal Folders\Deleted

Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。

INTMSGID（内部消息ID） <000805c2c71b\$75977050\$ cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一消息ID 原生文件：（空） MD5HASH（MD5哈希值） d131dd02c5e6eec4693d9a0

b8fb7f89 文件的MD5哈希值。 OCRPATH（OCR路径） TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在日常业务过程中保存的方式提供，或应加以组织并标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及以下所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或(b) 由任何代表您行事的人占有、保管或控制的文件，

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 191 of 491

包括您的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求您提供一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确认编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，文件发送给的人员）；(c) 确认该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或(iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及围绕该等处置的事实和情形；(f) 确认授权该等处置的人员；(g) 确认该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及(i) 确认现时占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及(c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件说明，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或该文件中包含或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则确认该等人员身份，并说明该信息如何进入其占有范围，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及(ix) 您将依赖以支持该等特权主张的所有情形；以及(b) 就依据特权主张而扣留的每份文件，依照D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，提供一份特权日志，其中载明本指示第(a)部分所要求的全部信息。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供回应性文件。

9. 如一份原本具有回应性的文件的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的该部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：(a) 在知悉先前答复不完整或不正确后，立即补充或更正随后知悉为不完整或不正确的任何答复；以及(b) 提供根据以下规定所要求的任何补充文件

11. 如一份文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如一份文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有其他姓名、别名或昵称。

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14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自February 5, 2012起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用均应解释为包括复数，反之亦然；以及(b) 任何时态动词的使用均应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “and”和“or”应根据需要解释为连词或选择连词，以将原本可能被解释为超出任何请求范围的所有答复纳入其范围；以及(b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

D. Conn. L. Civ. R. 26(c)所规定的定义以及D. Conn. L. Civ. R. 26(d)所规定的解释规则，经D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a)纳入后，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指ACASS Canada Limited（ACASS加拿大有限公司），包括其关联实体，包括但不限于ACASS San Marino S.R.L（ACASS圣马力诺有限责任公司）和ACASS U.S.A. Inc.（ACASS美国公司），以及其任何雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 194 of 491

2. “债务人”系指Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

3. “债务人之子”系指Qiang Guo（郭强，亦称Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4. “债务人之女”系指Mei Guo（郭美，亦称Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “债务人声称的妻子”系指Hing Chi Ngok（岳庆芝，亦称Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “债务人家庭成员”统称债务人、债务人之子、债务人之女和债务人声称的妻子，以及与债务人有任何其他家庭关系的人。

7. “关联个人”单独及统称指：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的资产具有裁量权的所有个人；或(2) 曾为一名或多名关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联的所有个人，以及前述任何主体各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿雷图萨·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·梅尔库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·埃乌尔内基安）、Han Chunguang（韩春光，亦称韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣，亦称Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰，亦称郭丽杰）、Zhang Wei（张伟，亦称张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红，亦称Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东，亦称郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 195 of 491

（李娅，亦称李娅）、Dinggang Wang（王定刚，亦称王定刚）、An Hong（安红，亦称安红）、Yvette Wang（王雁平，亦称Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明，亦称William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）以及Lao Jiang（姜云浮，亦称Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

8. “关联实体”系指单独及合称下列所有组织或任何类型的实体：(1) 曾由债务人或债务人的家庭成员拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人的家庭成员所拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益，连同前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表前述任何一方行事的任何人。该等关联实体应包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7诺德山有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（阿尔法全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（阿方索全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（联合资本全球有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（阿尔卑斯受托人股份公司）、Anton Development Limited（安东开发有限公司）、Assets Sino Limited（中资资产有限公司）、Auspicious Coast Limited（吉祥海岸有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京鼎峰控股有限公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〔香港〕有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（克兰顾问集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（创意顶峰投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（水晶微风投资有限公司）、Dawn State Limited（黎明州有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、Elite Well Global Limited（精英环球有限公司）、Empire Growth Holdings（帝国成长控股）、G Club Operations LLC（G俱乐部运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G时尚有限责任公司）、G News LLC（G新闻有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（Genever控股公司）、Genever Holdings LLC（Genever控股有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION媒体集团公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（环球主义者国际有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews媒体集团公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〔纽约〕有限公司）、Greenwich Land LLC（格林尼治土地有限责任公司）、Guo Media（郭媒体）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（汉密尔顿资本控股公司）、Head Win Group Limited（领先集团有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监管组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〔美国〕有限公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（无限增长有限公司）、Infinitum Developments Limited（无限发展有限公司）、Insight Phoenix Fund（洞见凤凰基金）、Lamp Capital LLC（灯资本有限责任公司）、Leading Shine Limited（领耀有限公司）、Leading Shine NY Limited（领耀纽约有限公司）、Long Gate Limited（长龙门有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（下一个大亨投资有限公司）、New Federal State of China (a/k/a NFSC)（中国新联邦国〔又称NFSC〕）、Noble Fame Global Limited（高贵声望全球有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（玫瑰顶峰创投有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（法治基金会III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（法治基金会IV公司）、Rule of Law Fund（法治基金）、Rule of Law Society（法治协会）、Rule of Law Society IV, Inc.（法治协会IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-翻译员有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（Saraca媒体集团公司）、Shiny Ace Ltd.（闪耀王牌有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（闪耀时代控股有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（精神宪章投资有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（Stevenson, Wong & Co.）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）、Well Origin Ltd.（良好起源有限公司）、World Century Limited（世界世纪有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（全球机会控股有限公司）、Whitecroft Shore Limited（白克罗夫特海岸有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

案号 22-50073；文件 839；提交日期 09/07/22；录入日期 09/07/22 20:02:47；第 196 页，共 491 页

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”系指“和/或”，并应同时按连词及析取词解释，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”及“所有”以及“每一”系指“每一个及所有”。

12. “每一”及“每个”系指“每一个及所有”。

13. “第三方”系指除您以外的个人或实体。

14. “转让”应具有《破产法典》第 101(54) 条赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于处于或曾处于您占有、保管或控制之下的任何种类、类型、性质或描述的每一份书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有印刷版和电子版、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、

案号 22-50073；文件 839；提交日期 09/07/22；录入日期 09/07/22 20:02:47；第 197 页，共 491 页

图表、蓝图、绘图、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印输出、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、清单、透明片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传单、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式储存（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制；亦包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其载有原始文件中不存在的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

16. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、强化、削弱、载于、结合考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、

案号 22-50073；文件 839；提交日期 09/07/22；录入日期 09/07/22 20:02:47；第 198 页，共 491 页

与之联系、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 就任何特定主题事项而言，“与……相关”、“与……有关”或“相关的”系指但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题事项相关的任何文件。

20. “通信”系指，在最广义且不限于此的意义上，任何信息或知识的传递（以事实、想法、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论系当面、通过电话、书面方式或借助电子传输设备进行，并包括但不限于所有往来函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电话传真、传真副本、电传、即时消息、聊天、短信、发布至留言板或群聊的内容、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方传递的笔记。

21. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

22. “航空器”系指任何用于空中旅行的交通工具，包括但不限于飞机和直升机，其现时或曾在任何时候由债务人、债务人的家庭成员或任何关联实体拥有、使用、控制、购买、出售、租赁、出租、许可、维护、保养、修理、大修、储存、

案号 22-50073；文件 839；提交日期 09/07/22；录入日期 09/07/22 20:02:47；第 199 页，共 491 页

运营、营销或检查，或为债务人、债务人的家庭成员或任何关联实体的利益而进行前述行为，包括但不限于曾经以或与以下字母数字序列识别或关联的任何航空器：T7-GQM、T7-17777、M-GYQM、SN9189 或 9189。

23. “航空器工作人员”系指与航空器的维护、运营、服务、保养或储存有关的任何雇员、独立承包人、飞行员、副驾驶员、机械师、空乘人员或个人。

1. 与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人的任何收入或资产相关的所有文件。

2. 与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人及任何航空器相关的所有文件，包括但不限于：(i) 对任何航空器的所有权或控制权；(ii) 对任何航空器的使用；(iii) 对任何航空器的租赁或出租；(iv) 任何航空器的购买、出售或营销；(v) 与任何航空器有关的任何已支付或给付的款项或价值及其来源；(vi) 与任何航空器有关的任何产生或取得的款项或价值及其处置；或 (vii) 与任何航空器有关的运营、维护、服务或大修。

3. 与任何和债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人有关的账户相关的所有文件。

4. 与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何发票或费用支付相关的所有文件。

案号 22-50073；文件 839；提交日期 09/07/22；录入日期 09/07/22 20:02:47；第 200 页，共 491 页

5. 与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人已经进行或计划进行的旅行有关的任何飞行日志、飞行计划或任何其他飞行信息记录相关的所有文件。

6. 与航空器工作人员就债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人开展的任何活动相关的所有文件。

7. 与航空器工作人员以及债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何付款、费用、转让或款项相关的所有文件。

8. 与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人所使用的任何航空器上可能搭载的人员相关的所有文件，包括任何飞行乘客名单。

9. 与债务人、债务人财产、债务人的家庭成员、关联实体或关联个人有关的航空器上的任何货物、储存物、待交付物品、资产或财产相关的所有文件。

10. 与航空器所在地相关的所有文件。

B2540（表格 2540——第 2004 条审查传票）（12/15）美国破产法院 案号 22-50073；文件 839；提交日期 09/07/22；录入日期 09/07/22 20:02:47；第 202 页，共 491 页

_____________________________________________________________ 康涅狄格州地区

关于 _____________________________________________________________

案号 ______________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵） 22-50073

致：________________________________________________________________________________________________ Yachtzoo SARL（游艇动物园有限责任公司）

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期及地点出席，根据《联邦破产程序规则》第 2004 条进行审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

审查将通过下列方式记录：__________________________________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

出示：您或您的代表还必须将下列文件、电子存储信息或物品携带至询问，并必须允许对该材料进行查验、复制、测试或抽样： 见随附的文件出示请求。

《联邦民事诉讼规则》第45条的下列规定，经《联邦破产程序规则》第9016条规定适用于破产案件，现随附于后——第45(c)条，关于履行地点；第45(d)条，关于对作为传票对象的您的保护；以及第45(e)条和第45(g)条，关于您回应本传票的义务及未作回应的潜在后果。

______________________________ 书记员或副书记员签名 ______________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437)

代表（当事人名称）______________________________签发或申请本传票的律师的姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：Luc Despins（吕克·德斯潘），Ch. 11 Trustee（第11章受托人）

Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂思专业公司）; 195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 plinsey@npmlaw.com; 203-821-2000

如本传票要求在审判前出示文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向受送达人送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下述文件出示请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非基于善意提出异议，否则应对每一项请求作出完整答复；如提出异议，应按下文规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并对请求的其余部分作出答复。

2. 电子存储信息必须按照下列指示出示：

a．图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式出示。文件名不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得含有嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一的文件名，即Bates编号。每幅图像右下角必须标注连续的Bates编号。每个文件夹中的TIFF文件不得超过1000个。Excel电子表格应具有以该文件的Bates编号命名的占位图像。

a．Concordance®数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至Concordance®数据库的全部字段信息。.DAT文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT文件必须使用下列Concordance®默认分隔符：逗号 ASCII字符（020）引号 þ ASCII字符（254）。日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期与时间字段必须为两个独立字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包括OCRPATH字段，以提供所出示存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。不得将文本包含在.DAT文件中。对于包含原生文件的文件，必须包括LINK字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

b．Concordance Image®或Opticon交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG或.OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段构成；数据库中的每幅图像均应在交叉引用文件中有一行，并采用如下格式：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c．文件文本。文本必须作为单独的文本文件出示，而不得作为.DAT文件中的字段出示。通往文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在.DAT文件中。建议提供以FIRSTBATES/Image Key命名的文件级ANSI文本文件。提取的文本文件必须位于单独的文件夹中，每个文件夹中的文本文件不得超过1,000个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。必须按文件级别提供文本文件。

d．特定文件类型的原生格式出示。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式出示。这些包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一张标有Bates编号的提示页图像，表明存在原生文件，并将通往原生文件的路径作为字段包含在.dat文件中。所出示的原生文件应以与该文件提示页对应的Bates编号命名。应将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录，并与图像目录分开。

e．去重。对存在完全重复件的每一电子文件，仅出示一份。对于电子邮件，应依据从BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To和Attach属性生成的MD5哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，应依据整个文件的MD5哈希值合并重复件。

f．元数据。应以符合Concordance要求的加载文件（.dat）形式，出示每一文件的提取元数据。.DAT文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT文件必须使用下列Concordance默认分隔符：逗号 , ASCII字符（020）引号 þ ASCII字符（254）。

日期字段应以如下格式提供：mm/dd/yyyy。日期与时间字段必须为两个独立字段。下列为必需元数据： Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 205 of 491

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个Bates编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个Bates编号

- 父项文件第一页的Bates编号至最后一个附件“子项”文件最后一页的Bates编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个Bates编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个Bates编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

[mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应以分号分隔

frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应以分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 206 of 491

该数据必须为独立字段，不得与DATE_CREATED字段合并

该数据必须为独立字段，不得与DATE_MOD字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为独立字段，不得与DATE_ACCESSD字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以KB计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文件的路径，包括原始文件名称。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件ID；原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的MD5哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求独立运作并应被独立解释；除非另有说明，任何请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按照其在通常业务过程中保存的方式出示，或应予以组织和标记，以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或(b) 由任何代表您行事者占有、保管或控制的文件， Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 207 of 491

包括您的律师或其他代表及顾问。每一文件均应完整出示。

6. 如要求您出示一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，识别该文件被发送给的人员）；(c) 识别该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 自愿或非自愿地转移给他人，或(iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及相关事实和情形；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及(i) 识别现时占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提交的某一文件已被销毁，则您的答复除须载明前述指示所要求的信息外，还必须说明：(a) 该文件被销毁的原因；(b) 销毁该文件之人的身份；以及 (c) 指示销毁该文件之人的身份。

8. 如您主张所要求的某一文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，(vii) 该文件本身，或该文件中所载或提及的任何信息，是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则说明该等人员的身份， 案件 22-50073 文书 839 提交 09/07/22 登记 09/07/22 20:02:47 第 208 页，共 491 页

以及说明该等信息如何为其占有，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而被扣留的每一文件，制作一份载有本指示第 (a) 部分所要求全部信息的特权日志。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供相应文件。

9. 如一份原本应予提交的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受该特权主张约束的部分，其余部分应予提交。

10. 该等请求具有持续性。特此指示您：(a) 一经得知先前答复不完整或不正确，即应立即补充或更正任何后来得知不完整或不正确的答复；以及 (b) 提交根据下述规定所要求的任何补充文件

11. 如某一文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如某一文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的一切提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提述均包括所有其他姓名、别名或昵称。 案件 22-50073 文书 839 提交 09/07/22 登记 09/07/22 20:02:47 第 209 页，共 491 页

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至应就文件请求作出答复之日止。

15. (a) 对任何单数名词的使用，应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 对任何时态动词的使用，应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应视需要解释为连词或析取词，以将否则可能被解释为在任何请求范围之外的所有答复纳入其范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

根据 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所提供的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所提供的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有如下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指并包括 Yachtzoo SARL（Yachtzoo SARL），包括其母公司、子公司及关联方，以及其任何雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。 案件 22-50073 文书 839 提交 09/07/22 登记 09/07/22 20:02:47 第 210 页，共 491 页

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “债务人所谓之妻”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “债务人家庭成员”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓之妻，以及与债务人有任何其他亲属关系之人。

7. “关联个人”单独及统称指：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的资产具有处置权的所有个人；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联的所有个人，以及前述任何人员各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Jason Miller、Steve Bannon、Karin Maistrello、Melissa Francis、William Gertz、Arethusa Forsyth、Glenn Mellor、Jennifer Mercurio、Eduardo Eurnekian、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer、Max Krasner、Kyle Bass、Melissa Mendez、Ya Li （又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping 案件 22-50073 文书 839 提交 09/07/22 登记 09/07/22 20:02:47 第 211 页，共 491 页

Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua，以及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

8. “关联实体”单独及统称指：(1) 曾由债务人或债务人家庭成员拥有、控制或投资的所有任何类型组织或实体；或 (2) 对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益的所有组织或实体，以及前述任何实体各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、GFASHION MEDIA GROUP INC.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Supervisory Organization、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Infinite Increase Limited、 案件 22-50073 文书 839 提交 09/07/22 登记 09/07/22 20:02:47 第 212 页，共 491 页

Infinitum Developments Limited、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Long Gate Limited、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited，以及 ZIBA Limited。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “and”和“or”系指“and/or”，并应解释为兼具连词及析取词含义，以最大限度扩大其范围。

11. “any”、“all”和“each”系指“每一及所有”。

12. “each”和“every”系指“每一及所有”。

13. “第三方”系指您本人以外的人员或实体。

14. “转让”具有《破产法》section 101(54) 赋予该词的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，包括但不限于处于或曾处于您占有、保管或控制之下的每一份任何种类、类型、性质或描述的书面、记录或图形资料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信函、 案件 22-50073 文书 839 提交 09/07/22 登记 09/07/22 20:02:47 第 213 页，共 491 页

电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音消息、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、明细表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传册、穿孔卡、工时单、Tweets、社交媒体帖子，或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；亦包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，如其中含有原始文件中未见的任何种类注释、评论或标记，或在其他方面与原始文件不一致。

16. “人员”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人员”亦包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”是指涉及、描述、包含、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、削弱、位于、结合考虑、与之有关、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、与之相连、评论、就……而言、关于、与……有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及作为。

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 214 页，共 491 页

19. “与……有关”、“涉及”或“相关”，在指称任何特定事项时，系指包括但不限于构成、包含、涉及、载有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及该特定事项，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”是指以最广义且不受限制的方式传递任何信息或知识（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，还是通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、在留言板或群聊中的发布、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传送的记录。

21. “资产”是指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

22. “Lady May 约定命令”是指于 2022 年 4 月 29 日在美国康涅狄格州联邦破产法院（U.S. Bankruptcy Court for the District of Connecticut）审理的、案名为 In re Ho Wan Kwok（郭文贵）、案号为 22-50073-JAM [Docket No. 299] 的第 11 章案件中作出的《约定命令，责令 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 运输并交付该游艇“Lady May”》。

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 215 页，共 491 页

23. “Lady May”是指 Lady May 约定命令中所讨论的该艘休闲游艇。

24. “船舶”是指任何用于在水面上或水中航行的交通工具，包括但不限于由债务人、债务人家属或任何关联实体拥有、使用、控制、购买、出售、租赁、出租、许可、维修、保养、修理、大修、存放、操作、营销或检查，或为其利益而拥有、使用、控制、购买、出售、租赁、出租、许可、维修、保养、修理、大修、存放、操作、营销或检查的船艇、轮船、个人水上交通工具、潜水艇或两栖艇，包括但不限于 Lady May。

25. “船舶工作人员”是指与船舶的维护、操作、服务、保养或存放有关的任何雇员、独立承包人、船长、大副、甲板水手、船员、服务员、机械师或个人。

1. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件。1

2. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体及任何船舶有关的所有文件。2

3. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体及任何船舶的所有权或控制有关的所有文件。

4. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体及就任何船舶支付或给予的任何款项或价值，以及其来源有关的所有文件。

1 不受限制地注意，“关联实体”一词包括 HK International Funds Investments (USA) Limited LLC。

2 不受限制地注意，“船舶”一词包括 Lady May。

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 216 页，共 491 页

5. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体及与任何船舶有关而产生或取得的任何款项或价值，以及其处置有关的所有文件。

6. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体及任何船舶的使用有关的所有文件。

7. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体及与任何船舶有关的操作、维护、服务或大修有关的所有文件。

8. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体及任何船舶的租赁或出租有关的所有文件。

9. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体及任何船舶的购买、出售或营销有关的所有文件。

10. 与任何与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体有关的账户有关的所有文件。

11. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体有关的任何费用发票或付款有关的所有文件。

12. 与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体就任何船舶已进行或计划进行的航行有关的任何日志、计划、靠泊记录或任何其他信息记录有关的所有文件。

13. 与任何船舶工作人员就其与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体有关的任何活动有关的所有文件。

14. 与船舶工作人员及债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体有关的任何付款、费用、转账或款项有关的所有文件。

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 217 页，共 491 页

15. 与在债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体使用的任何船舶上可能登船的人员有关的所有文件。

16. 与船舶上任何货物、储存物、待交付物品、资产或财产有关，且与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体有关的所有文件。

B2540（表格 2540－Rule 2004 审查传票）（12/15）美国联邦破产法院（UNITED STATES BANKRUPTCY COURT）案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 219 页，共 491 页

_____________________________________________________________ 康涅狄格州地区 _____________________________________________________________

关于 ______________________________________________________________________

案件编号 ______________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________________________ Berkeley Rowe（伯克利·罗）

证言：兹命令你于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》（Federal Rules of Bankruptcy Procedure）Rule 2004 在审查中作证。随附准许进行该审查的法院命令副本。

审查将以以下方式记录：________________________________________________________________________________ 法庭书记员/速记员

提交：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该等材料进行检查、复制、测试或取样：

见随附的文件提交请求。

《联邦民事诉讼规则》（Fed. R. Civ. P.）Rule 45 的下列规定，依《联邦破产程序规则》（Fed. R. Bankr. P.）9016 在破产案件中适用，随附于此：关于履行地点的 Rule 45(c)；关于作为传票对象的人员所受保护的 Rule 45(d)；以及关于你回应本传票的义务及不履行该义务的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

____________________________ 法院书记员或副书记员签名 ____________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（ct29437）

签发或申请本传票的一方当事人（姓名）____________________________的代理律师姓名、地址、电子邮件地址及电话号码如下：Luc Despins，第 11 章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.; 195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510 plinsey@npmlaw.com; 203-821-2000

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向人员送达之前，向每一方当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下述文件请求（统称“请求”，单称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非基于善意提出异议，否则应完整答复每项请求；如提出异议，则应如下文所述详细说明你方异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，你方须仅对该部分说明异议，并答复其余请求。

2. 电子存储信息必须按照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹内的 TIFF 文件不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将被加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括图像化的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于具有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和

名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

- b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像与数据库记录关联起来。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，数据库中的每幅图像在交叉引用文件中均应有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

- c. 文档文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而不得作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应载入 .DAT 文件。建议提供文档级 ANSI 文本文件，并按 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须存放在单独的文件夹中，且每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文档级别提供。

- d. 特定文件类型的原生格式提供。为充分理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。这些文件包括但不限于：电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件及音频/视频文件。应提供一张带 Bates 编号的提示页图像，指明存在原生文件，并将原生文件路径作为 .dat 文件中的字段载入。提供的原生文件应以与该文件提示页对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

- e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文档，仅提供一个副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

- f. 元数据。应以符合 Concordance 规范的载入文件（.dat）形式提供每份文档的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符 (020)；引号 þ ASCII 字符 (254)

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期字段和时间字段必须为两个单独字段。以下为必需元数据： 案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 222 页，共 491 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的首个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

EDC0000015 最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱 原生文件：该文档源自其文件的个人或部门名称

[mailto:LeeW@MSN.com] 应使用分号分隔多个条目

frank_Thompson@cdt.com] 应使用分号分隔多个条目

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文档标题（如有）

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件标准化所采用的时区。

LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 223 页，共 491 页

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并

FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：原生文件文档的存储路径，包括原始文件名。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息 ID

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立运作并应被独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文档应按通常业务过程中的保存方式提供，或者应予组织和标注，以对应于本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及下列所有文档：(a) 在您占有、保管或控制之下的文档；或 (b) 在任何代表您行事之人占有、保管或控制之下的文档， 案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 224 页，共 491 页

包括您的律师或其他代表和顾问。每份文档均应完整提供。

6. 如要求您提供已不在您占有、保管或控制之下的文档，则您的答复必须：(a) 详细说明该文档的性质及其内容；(b) 识别编制或撰写该文档的人员（如适用，识别接收该文档的人员）；(c) 识别该文档编制或创建的日期；(d) 说明该文档是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿转移给他人，或 (iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由及其相关事实和情形；(f) 识别授权该等处置的人员；(g) 识别该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文档最后一次处于您占有、保管或控制之下的时间；以及 (i) 识别目前占有、保管或控制该文档的人员（如有）。

7. 如要求您提供已被销毁的文档，则除前一指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 该文档被销毁的理由；(b) 销毁该文档的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文档的人员身份。

8. 如您主张所要求的文档享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 陈述：(i) 足以支持您关于该文档享有特权之主张的文档描述，(ii) 文档标题，(iii) 文档日期，(iv) 文档作者，(v) 文档收件人，(vi) 收到或见过该文档原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文档本身或该文档中包含或提及的任何信息是否处于任何其他人员的占有、保管或控制之下，如是，识别该等人员身份，并说明该等信息如何进入其占有， 案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 225 页，共 491 页

(viii) 据以拒绝提供该文档的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 按照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而拒绝提供的每份文档，制作一份特权清单，其中包含本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文档请求中未主张特权或工作成果保护的任何部分，应完整提供响应性文档。

9. 如一份原本具有响应性的文档的一部分包含受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文档中删除或遮蔽受该特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 各项请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，立即补充或更正任何后来发现不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据该项所要求的任何补充文档。

11. 如文档使用英语以外的语言，您应提供该文档。如文档使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文档。

12. 对实体的一切提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的一切提述均包括所有其他姓名、别名或昵称。 案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 226 页，共 491 页

14. 除非另有明确说明，文档请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至应提交文档请求答复之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用均应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用均应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “and”和“or”应视必要按连词或选择连词解释，以将否则可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入该请求范围；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于文档请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指并指代 Berkeley Rowe（伯克利·罗），以及其任何雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事之人。 案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 227 页，共 491 页

3. “债务人的儿子”系指 Qiang Guo（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

4. “债务人的女儿”系指 Mei Guo（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “债务人据称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “债务人的家属”统指债务人、债务人的儿子、债务人的女儿及债务人据称的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “关联个人”单独及合并而言，系指以下所有个人：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人的家属所拥有、控制或享有的资产具有处置决定权者；或 (2) 曾担任一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联者，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事的人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie、Jason Miller、Steve Bannon、Karin Maistrello、Melissa Francis、William Gertz、Arethusa Forsyth、Glenn Mellor、Jennifer Mercurio、Eduardo Eurnekian、Han Chunguang（又名 韩春光）、Qu Guojiao（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer、Max Krasner、Kyle Bass、Melissa Mendez、Ya Li（又名 李娅）、Dinggang Wang（又名 王定刚）、An Hong（又名 安红）、Yvette Wang（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu、Je Kin Ming（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua，以及 Lao Jiang（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

8. “关联实体”单独及合并而言，系指以下所有类型的组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人的家属拥有、控制或投资的；或 (2) 对债务人或债务人的家属所拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益的，以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表前述任何一方行事的人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、GFASHION MEDIA GROUP INC.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Supervisory Organization、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Long Gate Limited、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited，以及 ZIBA Limited。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”均系指“和/或”，并应作合取及析取两种解释，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”及“所有”及“每一”均系指“每一个及所有”。

12. “每一”及“每个”均系指“每一个及所有”。

13. “第三方”系指除你方以外的个人或实体。

14. “转让”应具有 Bankruptcy Code 第101(54)条所赋予的含义。

15. “文件”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形材料，只要该等材料现由或曾由你方占有、保管或控制，包括电子邮件的所有纸质及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、绘图、草图、图形、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音消息、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、账簿、分类账、笔记本、附表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、宣传册、小册子、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其全部元数据，无论以何种方式存储（无论为有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何材料的草稿或副本，如其中含有原始文件中未载有的任何种类的笔记、评论或标记，或其在其他方面与原始文件不一致。

16. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、委员会、合资企业、协会、机构、机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、减损、位于其中、结合其予以考虑、对其具有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之相连、评论、就其而言、有关、与其有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 当“与……有关”、“与……相关”或“有关”用于指任何特定主题事项时，系指但不限于构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所指明特定主题事项有关的任何文件。

20. “通信”在最广泛可能的意义上且不受限制地，系指任何信息或知识的传递（以事实、观念、询问或其他形式）。通信还指所有当面、通过电话、书面或通过电子传输设备进行的谈话、协议、询问或答复，并包括但不限于所有往来函件、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音消息、电报、传真、影印传真、电传、即时消息、聊天信息、短信、在留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话记录，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 与债务人、债务人财产、债务人的家属或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件。

2. 与同债务人、债务人的任何家属成员和/或任何关联实体签订的任何聘用函有关的所有文件，包括该等聘用函的副本。

3. 与基于你方代理债务人、债务人的家属或关联实体而向你方支付任何预付律师费有关的所有文件，包括足以识别该预付律师费金额及其来源的文件。

4. 与你方从债务人、债务人的家属、家庭关联实体或关联实体处或代表其收取并存入第三方托管账户或客户信托账户的任何费用、付款或款项有关的所有文件。

5. 足以显示债务人、债务人的家属或关联实体向你方支付或为其利益向你方支付的任何款项的金额、日期及来源的文件。

6. 与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文件，包括但不限于与任何避免偿付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或可能的破产或类似资不抵债程序有关的所有文件。

7. 与关联实体有关的所有文件，包括但不限于与其公司结构、资产、设立信息、高级管理人员及董事、经营目的，以及其与债务人、债务人的任何家属成员或任何关联个人之关系有关的文件。

8. 与一方的债务人或债务人的家属，以及另一方的关联实体所作出、与之进行或代表其进行的任何投资或商业交易有关的所有文件。

9. 与债务人、债务人财产、债务人的家属或关联实体持有任何权益或投资的任何实体有关的所有文件，包括但不限于该等权益或投资的性质和价值；债务人、债务人财产、债务人的家属或关联实体因该等权益或投资而从该实体获得的任何收益或利益；以及与该实体有关的任何财务报告或数据有关的所有文件，包括但不限于所有账簿和记录、财务报表或税务文件。

10. 与 Lady May（“梅夫人”号游艇）、Sherry Netherland Hotel / Condominium（Sherry Netherland 酒店／公寓）、位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd. 的住宅物业、位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）33 Ferncliff Rd. 的住宅物业、位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅物业，以及债务人或债务人财产在任何关联实体中拥有的任何财务权益有关的所有文件。

11. 与所谓日期为 February 17, 2015、由债务人以受托人身份、Genever Holdings Corporation（Genever Holdings 公司）及 Genever Holdings LLC（Genever Holdings 有限责任公司）订立，并以 Bravo Luck Limited（Bravo Luck 有限公司）为受益人的《信托声明及协议》有关的所有文件。

12. 与债务人拥有、控制或使用的任何飞机有关的所有文件，包括但不限于机尾编号为 T7-GQM 的飞机及在 San Marino（圣马力诺）登记的任何其他飞机，包括但不限于所有登记文件副本及显示该等飞机所进行航班和该等航班上人员的飞行清单。

13. 与债务人、债务人家属或关联实体于 July 2020 前后或任何其他时间就原油期货或任何类似商品进行的任何投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与 Jiang Yunfu Be（贝江云富）就任何该等投资或交易进行的通信。 案件 22-50073 文档 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 234 页，共 491 页

14. 您与债务人、债务人家属或任何关联个人、代理人、雇员或其他代表债务人行事的个人之间，就与债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或商业往来进行的所有通信。

15. 与由债务人、债务人财产、债务人家属或关联实体设立、代表其设立或为其利益而设立的任何信托或类似文书有关的所有文件，包括但不限于显示该等信托何时设立、由谁设立、为谁的利益而设立以及该文书信托财产的文件。

16. 与涉及债务人、债务人家属或任何关联实体的任何出售、取得、处分、购买、投资、出资、赠与、信贷展期、贷款或转让有关的所有文件。

17. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论是行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）进行的任何诉讼有关的文件。

18. 与向债务人、债务人财产、债务人家属或任何关联实体提供或由其提供的任何贷款或信贷展期，或就该等贷款或信贷展期提出的申请有关的所有文件，包括但不限于：(i) 任何该等贷款或信贷展期的条款，包括其偿还条款、陈述与保证以及利率；及 (ii) 所有贷款付款的证据。 案件 22-50073 文档 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 235 页，共 491 页

19. 与债务人使用由债务人家属、关联实体或关联个人所有、控制或由其持有全部或部分所有权的任何资产有关的所有文件。

20. 与债务人、债务人财产、债务人家属、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户结单、财务报表、账户报表、电汇指示及／或确认书、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文件有关的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何主体进行的所有转让的所有文件。

21. 与将任何关联实体（包括 Bravo Luck Limited）的资产质押给任何其他实体有关的所有文件。

案件 22-50073 文档 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 236 页，共

B2540（表格 2540——依破产规则第 2004 条审查的传票）（第 2 页） 491

（除非 Federal Rules of Civil Procedure（联邦民事诉讼规则）第 45 条要求，否则本节不应向法院提交。）

__________ 本人已为（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________ 收到本传票。 本人通过向被指名人员交付副本送达传票，具体如下：____________________________________

__________________________________ 于（日期）___________________；或 本人因下列原因将传票未执行退回：____________________________________________________________

本人因出行收取费用 \$ _________，因服务收取费用 \$_________，合计 \$_________。除非传票代表 United States（美国）或其官员或代理人签发，本人还已向证人预付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________ 。

本人在伪证处罚之下声明，该等信息真实且正确。

日期：_______________ ________________________________________________

有关尝试送达等的补充信息： Federal Rules of Civil Procedure（联邦民事诉讼规则）第 45(c)、(d)、(e) 及 (g) 条（Effective 12/1/13）（依 Federal Rules of Bankruptcy Procedure（联邦破产程序规则）第 9016 条适用于破产案件） (c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事业务地点 100 英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事业务所在州内，如果该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。 (2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事业务地点 100 英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查的场所检查该场所。 (d) 保护受传票约束的人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免向受传票约束的人施加不当负担或费用。要求履行传票的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者（当事人或律师）施加适当制裁，其中可包括收入损失和合理的律师费。 (2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人，无须亲自出席提交或检查地点，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间或传票送达后 14 天中较早的时间之前送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 在任何时候，送达传票的当事人可以通知被命令的人后，向要求履行传票的地区法院申请强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令所指示要求进行该等行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人免于因履行而产生重大费用。 (3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行传票的地区法院必须撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；(ii) 要求某人在超出第 45(c) 条规定的地域限制范围内履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或放弃；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行传票的地区法院可以经动议撤销或修改符合下列情形的传票：

(i) 要求披露商业秘密或其他保密研究、开发或商业信息；或

(ii) 要求披露未受聘专家的意见或信息；该等意见或信息不描述争议中的具体事件，并且源于未由当事人请求进行的专家研究。

(C) 作为替代方案规定条件。在第 45(d)(3)(B) 条所述情形下，如送达传票的当事人：

(i) 证明对该证言或材料具有实质需要，且不遭受不当困难便无法以其他方式满足该需要；并且

法院可以不撤销或修改传票，而是在规定条件下命令出席或提交。 (e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提交文件的传票的人，必须按照文件在日常业务过程中保存的方式提交，或者按照要求中所列类别对文件进行整理和标记。

(B) 未指定电子存储信息的提交形式。如传票未指定电子存储信息的提交形式，回应人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以一种或多种合理可用的形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应人无须以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法访问的电子存储信息。回应人无须从其认定因不当负担或费用而无法合理访问的来源提供电子存储信息的证据开示。在提出强制证据开示动议或申请保护令时，回应人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理访问。如作出该证明，法院仍可在请求方证明有正当理由并考虑第 26(b)(2)(C) 条限制的情况下，命令从该等来源进行证据开示。法院可以规定证据开示的条件。 (2) 主张特权或保护。

(A) 扣留的信息。以该信息享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留传票所要求信息的人，必须：

(ii) 以一种在不披露本身享有特权或受保护信息的情况下，能够使当事人评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

（B）已提供的信息。如为响应传票而提供的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张约束，提出该主张的人可将该主张及其依据通知任何已收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离保管或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施予以追回；并可立即将该信息密封提交至要求履行的地区法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须在该主张得到解决前保存该信息。

（g）藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可对已被送达但无充分理由而未遵守传票或与其相关命令的人处以藐视法庭。

如需查阅传票材料，参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

B2540（表格 2540——规则 2004 审查传票）（12/15）UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）案件 22-50073 文件 839 已提交 09/07/22 已录入 09/07/22 20:02:47 第 239 页，共 491 页

_______________________________________________________________ Connecticut（康涅狄格地区）

关于 _______________________________________________________________

案件编号：________________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________ Cahill Gordon & Reindel LLP（凯易律师事务所）

证言：兹命令您于下列规定的时间、日期和地点出席，并根据《联邦破产程序规则》规则 2004 的审查作证。随附授权该审查的法院命令副本。

New York, New York 10166（纽约州纽约市 10166）

该审查将通过以下方式记录：____________________________________________________________ 法庭记录员／速记员

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物品出席审查，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或取样：

见随附的文件提交请求。

以下 Fed. R. Civ. P. 45 的规定，根据 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，现随附于后：与履行地点有关的规则 45(c)；与作为传票对象的您所受保护有关的规则 45(d)；以及与您回应本传票的义务及未履行该义务可能产生的后果有关的规则 45(e) 和 45(g)。

__________________________ 书记员或副书记员签名 __________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（ct29437）

代表（当事人姓名）____________________________并签发或请求本传票的律师姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins（卢克·德斯潘），第 11 章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.（帕特里克·R·林赛）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（诺伊伯特、佩佩与蒙蒂思律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；plinsey@npmlaw.com；203-821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达之前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1．除非另有说明，下列文件提交请求（以下简称“请求”，每一项称为“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。除非善意地提出异议，否则必须对每一项请求作出完整答复；如提出异议，必须按下文规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的某个词语、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出回应。

2．电子存储信息必须按照下列指示提交：

a．图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一的文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

（a）Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按 mm/dd/yyyy 格式提供。日期字段和时间字段必须为两个单独的字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包含附件字段，以保存电子邮件与其附件之间的父／子关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包含文本。对于具有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

（b）Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。其应为逗号分隔文件，每行由七个字段构成，数据库中的每个图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

（c）文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而非作为 .DAT 文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含于 .DAT 文件中。建议提供文件级 ANSI 文本文件，并按 FIRSTBATES/Image Key 命名。提取的文本文件必须置于单独的文件夹内，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个。文件夹名称中不得含有特殊字符（包括逗号）。必须按文件级别提供文本文件。

（d）特定文件类型的原生提交。为充分理解其内容和含义而合理地需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。这些包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频／视频文件。提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并将原生文件的路径作为字段载入 .dat 文件。以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名所提交的原生文件。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

（e）去重。对于存在完全相同副本的每份电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应根据由 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复项。对于电子邮件附件和独立电子文件，应根据整个文件的 MD5 哈希值合并重复项。

（f）元数据。以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提交提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应按 mm/dd/yyyy 格式提供。日期字段和时间字段必须为两个单独的字段。下列为必需元数据：

案件 22-50073 文件 839 已提交 09/07/22 已录入 09/07/22 20:02:47 第 242 页，共 491 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件／电子邮件文件的首个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件／电子邮件文件的最后一个 Bates 编号

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件第一页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

TO Coffman, Janice（贾尼斯·科夫曼）；LeeW［mailto:LeeW@MSN.com］ 收件人

CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森）［mailto:frank_Thompson@cdt.com］ 抄送收件人

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间／电子邮件标准化时所采用的时区

TIME_ZONE GMT 在转换期间电子邮件被标准化所采用的时区。

LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件的超链接

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

案件 22-50073 文件 839 已提交 09/07/22 已录入 09/07/22 20:02:47 第 243 页，共 491 页

此数据必须为单独字段，且不得与 DATE_CREATED 字段合并

此数据必须为单独字段，且不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

此数据必须为单独字段，且不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小（KB） PGCOUNT 1 原生文件文档/电子邮件中的页数

Agenda.doc 原生：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息 ID 原生：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求均独立适用并应被独立解释；除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在通常业务过程中保存的方式提供，或者应予以组织和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载的每项请求均延及所有文件：(a) 在贵方占有、保管或控制之下的文件；或 (b) 在代表贵方行事的任何人占有、保管或控制之下的文件， Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 244 of 491

包括贵方的律师或其他代表及顾问。每份文件均应完整提供。

6. 如要求贵方提供的文件已不再处于贵方的占有、保管或控制之下，则贵方的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，接收该文件的人员）；(c) 确定该文件编制或制作的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转让给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由以及与之有关的事实和情形；(f) 确定授权该等处置的人员；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次处于贵方占有、保管或控制之下的时间；以及 (i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求贵方提供的文件已被销毁，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：(a) 该文件被销毁的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如贵方主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则贵方的答复必须：(a) 说明：(i) 足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或该文件中所载或提及的任何信息是否处于任何其他人员的占有、保管或控制之下，如是，该等人员的身份， Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 245 of 491

以及说明该等信息如何进入其占有范围的陈述，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及 (ix) 贵方将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就基于特权主张而扣留的每份文件，制作一份特权日志，其中载有本指示第 (a) 部分要求的全部信息。对于文件请求中未提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供回应性文件。

9. 如一份本应回应请求的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或涂黑受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示贵方：(a) 一旦知悉先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正其后获知为不完整或不正确的任何答复；以及 (b) 提供根据下述规定所要求的任何补充文件。

11. 如文件使用非英语语言，贵方应提供该文件。如文件使用非英语语言且存在英文译文，贵方应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提述均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提述均包括所有替代姓名、别名或昵称。 Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 246 of 491

14. 除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 对任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 对任何时态动词的使用应解释为在所有其他时态中使用该动词。

16. (a) “and”和“or”应视为根据需要作合取或析取解释，以将原本可能被解释为不在其范围内的所有答复纳入任何请求的范围内；以及 (b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 提供、并经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的定义，以及根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 提供的解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1. “贵方”或“贵方的”或“贵方自身”系指 Cahill Gordon & Reindel LLP（凯易律师事务所），连同其任何雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）、Guo Wengui（郭文贵）、Guo Haoyun（郭浩云）、郭文贵，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。 Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 247 of 491

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok（郭强）、郭强，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui（郭美）、郭美，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “债务人所谓的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng（岳庆芝）、Yue Qingzhi（岳庆芝）、岳庆芝，或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “债务人家属”系指债务人、债务人之子、债务人之女及债务人所谓的妻子，以及与债务人存在任何其他家庭关系的人，合称。

7. “关联个人”系指单独或共同符合下列情形的所有个人：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产享有处置权；或 (2) 曾担任一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联，连同前述任何人员各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波达斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞苏莎·福赛斯）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·默丘里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·欧尔内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又名韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao（屈国姣）、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei（魏丽红）、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名王定刚）、An Hong（安红）（又名安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 248 of 491

Wang（王雁平）、Yan Ping Wang（王雁平）、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je（余建明）、Yu Jianming（余建明）、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·青瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu（姜云浮）、Jiang Yunfu Be（姜云浮）、姜云浮）。

8. “关联实体”系指单独或共同符合下列情形的任何类型的所有组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家属拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益，连同前述任何实体各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、GFASHION MEDIA GROUP INC.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya Supervisory Organization、HK International Funds Investments (USA) Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 249 of 491

Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Long Gate Limited、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China（新中国联邦）（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited 及 ZIBA Limited。

9. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

10. “和”及“或”均指“和/或”，并应按合取及析取两种含义解释，以最大限度扩大其范围。

11. “任何”及“所有”及“每一”均指“每一个及所有”。

12. “每一”及“每个”均指“每一个及所有”。

13. “第三方”是指除您本人以外的个人或实体。

14. “转让”具有《破产法典》第101(54)条赋予该词的含义。

15. “文件”是指属于《联邦民事诉讼规则》第34条范围内的任何信息或物件，包括但不限于您占有、保管或控制之下或曾处于您占有、保管或控制之下的任何种类、类型、性质或描述的每一项书面、记录或图形材料，包括电子邮件的所有印刷和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、信函、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格， 案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 250 页，共 491 页

图表、蓝图、图纸、草图、图形、计划、文章、规格说明书、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查报告、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订货单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、持仓报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、明细表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、电影、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、传单、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及上述材料的所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于上述任何材料的草稿或副本，如其包含原始文件中未见的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不完全相同。

16. “个人”是指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”是指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”是指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、赞成、反对、强化、削弱、位于、结合考虑、对其有影响、证明、表明、报告、记录、暗指、回应， 案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 251 页，共 491 页

与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成以及属于。

19. 在提及任何特定主题事项时，“与……有关”“涉及”或“相关”是指，包括但不限于，构成、包含、涉及、含有、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题事项相关的任何文件。

20. “通信”是指，在最广泛可能的意义上且不限于此，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、书面方式，还是通过电子传输设备，并包括但不限于所有信函、电子邮件、录音、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传传真、复印传真、电传、即时消息、聊天、短信、在留言板或群聊中的帖子、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

21. “资产”是指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于房地产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船舶、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货以及其他有形和无形财产。

1. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体的任何收入或资产有关的所有文件。 案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 252 页，共 491 页

2. 与您同债务人、债务人家庭成员的任何成员和/或任何关联实体签订的任何聘任函有关的所有文件，包括该等聘任函的副本。

3. 与基于您对债务人、债务人家庭成员或关联实体的代理而向您支付任何预付费用有关的所有文件，包括足以识别该预付费用金额及其来源的文件。

4. 与您从债务人、债务人家庭成员、家庭关联实体或关联实体处或代表其收取，并存放于第三方保管账户或客户信托账户中的任何费用、付款或款项有关的所有文件。

5. 足以显示债务人、债务人家庭成员或关联实体向您支付或为其利益向您支付的任何款项之金额、日期及来源的文件。

6. 与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文件，包括但不限于与任何避免支付该等义务的努力有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或潜在破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

7. 与关联实体有关的所有文件，包括但不限于与其公司结构、资产、设立信息、高级职员及董事、商业目的，以及其与债务人、债务人家庭成员的任何成员或任何关联个人之间关系有关的文件。

8. 与债务人或债务人家庭成员一方同关联实体另一方之间，由其作出、与其进行或代表其进行的任何投资或商业交易有关的所有文件。 案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 253 页，共 491 页

9. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体持有任何权益或投资的任何实体有关的所有文件，包括但不限于该权益或投资的性质及价值；债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体因该等权益或投资而从该实体获得的任何收益或利益；以及与该实体有关的任何财务报告或数据有关的所有文件，包括但不限于所有账簿和记录、财务报表或税务文件。

10. 关于 Lady May（梅夫人号）、Sherry Netherland Hotel / Condominium（谢里荷兰酒店／共管公寓）、位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd. 的住宅物业、位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）33 Ferncliff Rd. 的住宅物业、位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅物业，以及债务人或债务人财产在任何关联实体中拥有的任何财务权益的所有文件。

11. 与债务人以受托人身份、Genever Holdings Corporation（杰尼弗控股公司）及 Genever Holdings LLC（杰尼弗控股有限责任公司）于 February 17, 2015 为受益人 Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司）订立的所谓《信托声明及协议》有关的所有文件。

12. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的航空器，以及在 San Marino（圣马力诺）登记的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件的副本，以及显示该等航空器所执行航班和乘坐该等航班人员的飞行清单。

13. 与债务人、债务人家庭成员或关联实体于 July 2020 前后或在任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与 Jiang Yunfu Be（姜云福贝）就任何该等投资或交易进行的通信。 案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 254 页，共 491 页

14. 您与债务人、债务人家庭成员或任何关联个人、代理人、雇员或代表债务人行事的其他个人之间，就与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或商业交易所进行的所有通信。

15. 关于由债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书的所有文件，包括但不限于显示该等信托何时设立、由谁设立、为谁的利益设立以及该文书信托财产的文件。

16. 与涉及债务人、债务人家庭成员或任何关联实体的任何出售、收购、处分、购买、投资、出资、赠与、授信、贷款或转让有关的所有文件。

17. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构面前进行的任何诉讼有关的文件，无论该机构为行政机关、法院、审裁小组或替代性争议解决实体。

18. 与向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或任何关联实体提供或由其提供的任何贷款或授信，或对此提出的申请有关的所有文件，包括但不限于：(i) 任何该等贷款或授信的条款，包括其还款条款、陈述与保证及利率；以及 (ii) 所有贷款付款的证据。 案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 255 页，共 491 页

19. 与债务人使用属于、受控制于或其全部或部分所有权由债务人家庭成员、关联实体或关联个人持有的任何资产有关的所有文件。

20. 关于与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认、资金证明、存款证明、持仓证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向上述任何一方作出的所有转让的所有文件。

21. 与将任何关联实体（包括 Bravo Luck Limited（布拉沃幸运有限公司））的任何资产质押给任何其他实体有关的所有文件。

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 256 页，共

B2540（表格2540——规则2004审查传票）（第2页） 491

本人于（日期）_______________________________收到向以下个人送达的本传票（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________

本人通过向所列名人员交付副本的方式送达本传票

于（日期）___________________；或方式如下：____________________________________

本人因下列原因未予执行而退回本传票：____________________________________________________________

除非该传票系代表 United States（美国）或其官员或代理人签发，本人亦已向该证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________ 。本人旅费为 \$ _________，服务费为 \$_________，合计 \$_________。本人在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（2013年12月1日生效）（根据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按下列方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点的100英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点的100英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查场所对该场所进行检查。

(d) 保护受传票约束之人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免向受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行传票的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的当事人或律师施加适当制裁，其中可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无需出席。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所之人，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判，否则无需亲自到提交或检查地点出席。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查之人，可就检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或检查场所，或以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息，向传票中指定的当事人或律师送达书面异议。异议必须在规定的履行时间届满前或传票送达后14日内（以较早者为准）送达。提出异议后，适用下列规则：

(i) 送达方可随时在通知被命令人后，向要求履行传票的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依照该命令的指示要求实施上述行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级职员之人免受因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行传票的地区法院必须撤销或修改存在下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；(ii) 要求某人在第45(c)条规定的地域范围以外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 对某人施加不当负担。

(B) 可撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响之人，要求履行传票的地区法院可经动议，在传票要求下列事项时撤销或修改传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未经聘用的专家的意见或信息，而该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且系源于未经当事人请求的该专家研究。

(C) 以规定条件作为替代。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达方：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需要，且如不遭受不当困难则无法以其他方式满足该需要；以及

法院可不撤销或修改传票，而命令其在规定条件下出席或提交。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提交文件或电子存储信息。下列程序适用于提交文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应提交文件传票之人，必须按照文件在日常业务过程中保存的方式提交，或必须将其整理并标注，以对应请求中的类别。

(B) 未规定提交电子存储信息的形式。如传票未规定提交电子存储信息的形式，回应之人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式提交。

(C) 电子存储信息仅以一种形式提交。回应之人无需以一种以上形式提交相同的电子存储信息。

(D) 无法合理获取的电子存储信息。回应之人无需从其认定因不当负担或费用而无法合理获取的来源提供电子存储信息的证据开示。就强制证据开示的动议或保护令动议，回应之人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院在考虑第26(b)(2)(C)条的限制后，如请求方证明存在正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。以享有特权或作为审判准备材料而受保护为由扣留受传票要求的信息之人，必须：

(ii) 以在不披露本身享有特权或受保护的信息的情况下足以使当事人评估该主张的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质。

(B) 已提交的信息。如为回应传票而提交的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，提出主张之人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指明的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施追回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行传票的地区法院，以裁定该主张。提交该信息之人必须在该主张得到解决前保存该信息。

(g) 藐视法庭。要求履行传票的地区法院——以及在动议移送后，签发传票的法院——可对已被送达但无充分理由不遵守传票或相关命令之人，以藐视法庭论处。

有关获取传票材料，请参见 Fed. R. Civ. P. 45(a) Committee Note (2013)

B2540（表格2540——根据 Rule 2004 进行审查的传票）(12/15) UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院） Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 259 of 491

________________________________________________________________________ 地区法院，康涅狄格州 ________________________________________________________________________

关于 ________________________________________________________________________

案号：________________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________ Elliott Kwok Levine & Jaroslaw LLP（艾略特·郭·莱文与贾罗斯瓦夫律师事务所）

证言：兹命令你于下列规定的时间、日期和地点出席，根据《联邦破产程序规则》Rule 2004 进行审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。

审查将以以下方式记录：______________________________________________________________ 法院书记员／速记员

提交：你或你的代表还必须携带下列文件、电子存储信息或物品参加审查，并必须允许对该材料进行检查、复制、测试或抽样：

参见随附的文件提交请求。

下列 Fed. R. Civ. P. 45 条款根据 Fed. R. Bankr. P. 9016 适用于破产案件，现随附于此——关于履行地点的 Rule 45(c)；关于你作为受传票约束之人所受保护的 Rule 45(d)；以及关于你回应本传票的义务及不回应的潜在后果的 Rule 45(e) 和 45(g)。

_________________________ 书记员或副书记员签名 _________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）(ct29437)

代表（当事人姓名）_________________________ 的律师，其签发或请求本传票的姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins（吕克·德斯平），第11章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩与蒙蒂斯律师事务所）；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；plinsey@npmlaw.com；203-821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或检查场所，则必须在向传票所指向之人送达前，向每一当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（以下简称“请求”，各项称为“一项请求”）必须分别且具体地作出回应。每项请求均应得到完整答复，除非基于善意提出异议；如提出异议，应按下文所述详细说明你提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或该请求中包含的某个词语、短语或条款，你须仅就该部分说明异议，并回应请求的其余部分。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a．图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须采用 JPEG 格式制作。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每份图像右下角必须加注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不应超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件的 Bates 编号命名的占位图像。

a．Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的全部字段信息。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括图像化的电子邮件及附件，则必须包括附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包括 OCRPATH 字段，以提供已提取文本文件在所提供存储介质上的文件路径和名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得在 .DAT 文件中包括文本。对于含有原生文件的文件，必须包括 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b．Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成；数据库中的每个图像均应在交叉引用文件中具有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCount。

c．文件文本。文本必须作为单独的文本文件提供，而非作为 .DAT 文件中的字段提供。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包括在 .DAT 文件中。建议提供以 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不应超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得包含特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级提供。

d．特定文件类型的原生格式提供。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提供。此类文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。应提供一份带有 Bates 编号的分隔页图像，表明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为字段包括在内。所提供的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。原生文件应归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e．去重。对于存在完全重复件的每一电子文件，仅提供一份副本。对于电子邮件信息，应依据从 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，应依据整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f．元数据。应以符合 Concordance 要求的加载文件（.dat）形式，为每份文件提供提取的元数据。.DAT 文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用以下 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符（020）；引号 þ ASCII 字符（254）。

日期字段应按以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。下列为必需元数据：

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 262 页，共 491 页

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的第一个 Bates 编号

LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号

LASTBATES 字段应针对单页文件填写。

ATTACHRANGE EDC0000001 - EDC0000015 父文件首页的 Bates 编号至最后一个附件“子”文件最后一页的 Bates 编号。

BEGATTACH EDC0000001 附件范围的第一个 Bates 编号

ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号

CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：该电子邮件所在的邮箱。原生文件：该文件源自其文件的个人或部门名称。

FROM John Smith 电子邮件：发件人。原生文件：文件作者。

多个条目之间应使用分号分隔。

TO Coffman, Janice; LeeW [mailto:LeeW@MSN.com] 收件人。

多个条目之间应使用分号分隔。

CC Frank Thompson [mailto:frank_Thompson@cdt.com] 抄送收件人。

多个条目之间应使用分号分隔。

BCC John Cain 密送收件人。

多个条目之间应使用分号分隔。

SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行。原生文件：文件标题（如有）。

FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件的名称，包括扩展名。

DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期。原生文件：（空）。

TIME_SENT/TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用的时区。

TIME_ZONE GMT 在转换期间对电子邮件进行标准化所采用的时区。

LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接。

所链接文件必须以 FIRSTBATES 编号命名。

FILE_EXTEN MSG 代表电子邮件或原生文件的文件类型扩展名。

AUTHOR John Smith 电子邮件：（空）。原生文件：文件作者。

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件创建日期。

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 263 页，共 491 页

TIME_CREATED 10:25 AM 电子邮件：（空）。原生文件：文件创建时间。

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并。

DATE_MOD 10/12/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后修改日期。

TIME_MOD 07:00 PM 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后修改时间。

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并。

DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后访问日期。

TIME_ACCESSD 07:00 PM 电子邮件：（空）。原生文件：文件最后访问时间。

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并。

FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计。

PGCOUNT 1 原生文件文件/电子邮件的页数。

PATH Email: （空）Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文件的路径，包括原始文件名。

INTFILEPATH Personal Folders\Deleted Items\Board Meeting Minutes.msg 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括原始文件名。原生文件：（空）。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$cb8306d1@MSN> 电子邮件：唯一信息 ID。原生文件：（空）。

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0698aff95c2fcab58712467eab4004583eb8fb7f89 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径。

3．每项请求均独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制其他任何请求的范围。

4．所有文件均应按其在正常业务过程中保存的方式提供，或者应进行组织和标记，以对应本请求中的类别。

5．本文件所载每项请求均延伸至所有文件：（a）由贵方占有、保管或控制的文件；或（b）由任何代表贵方行事之人占有、保管或控制的文件，

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 264 页，共 491 页

包括贵方律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提供。

6．如要求贵方提供一份已不再由贵方占有、保管或控制的文件，则贵方的答复必须：（a）详细说明该文件的性质及其内容；（b）确认编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件发送给的人员）；（c）确认该文件编制或创建的日期；（d）说明该文件是否：（i）遗失或丢失；（ii）已被销毁；（iii）已自愿或非自愿转移给他人；或（iv）以其他方式处置；（e）说明该等处置的原因以及相关事实和情形；（f）确认授权该等处置的人员；（g）确认该等处置的日期或大致日期；（h）说明该文件最近一次由贵方占有、保管或控制的时间；以及（i）确认目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7．如要求贵方提供一份已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，贵方的答复还必须说明：（a）该文件被销毁的原因；（b）销毁该文件的人员身份；以及（c）指示销毁该文件的人员身份。

8．如贵方主张所要求的文件享有特权或律师工作成果保护，则贵方的答复必须：（a）说明：（i）足以支持贵方关于该文件享有特权之主张的文件描述；（ii）文件标题；（iii）文件日期；（iv）文件作者；（v）文件收件人；（vi）收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份；（vii）该文件本身或该文件中包含或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则确认该等人员身份，并说明该等信息如何进入其占有范围；（viii）据以拒绝提供该文件的特权主张；以及（ix）贵方将据以支持该等特权主张的所有情形；以及（b）根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，针对每份基于特权主张而拒绝提供的文件，提供一份特权清单，其中载明本指示第（a）部分所要求的全部信息。对于文件请求中未就其提出特权或工作成果主张的任何部分，应完整提供响应性文件。

案件 22-50073 文件 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 265 页，共 491 页

9．如一份原本具有响应性的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮盖受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10．各项请求具有持续性。现指示贵方：（a）一旦得知先前答复不完整或不正确，即立即补充或更正其后得知不完整或不正确的任何答复；以及（b）提供根据各项请求所要求的任何补充文件。

11．如文件使用英语以外的语言，贵方应提供该文件。如文件使用英语以外的语言且存在英文译本，贵方应同时提供两份文件。

12．对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13．对个人姓名的所有提及均包括所有其他姓名、别名或昵称。 案号 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 266 页，共 491 页

14．除非另有明确说明，文件请求所涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至对文件请求作出答复的截止日期止。

15．（a）任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及（b）任何时态动词的使用应解释为该动词在所有其他时态中的使用。

16．（a）“and”和“or”应视必要情况作连言或选言解释，以将否则可能被解释为不在任何请求范围内的所有答复纳入该请求范围；以及（b）“each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，应适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有以下含义：

1．“You”或“Your”或“Yourself”系指 Elliott Kwok Levine & Jaroslaw LLP（艾略特·郭·莱文与雅罗斯拉夫律师事务所），连同其任何雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

2．“Debtor”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。 案号 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 267 页，共 491 页

3．“Debtor's Son”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4．“Debtor's Daughter”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5．“Debtor's Purported Wife”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6．“Debtor's Family”统称债务人、债务人之子、债务人之女、债务人所谓的妻子以及债务人的任何其他家庭关系人。

7．“Associated Individuals”系指，单独或共同，（1）持有、控制、保管债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的资产，或对该等资产拥有酌处权的所有个人；或（2）曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联的所有个人，连同前述任何人员各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波达斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅利莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞修莎·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·默丘里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·尤尔内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅利莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、 案号 22-50073 文书 839 提交于 09/07/22 录入于 09/07/22 20:02:47 第 268 页，共 491 页

Wang, Yan Ping Wang, 王雁平), Fiona Yu, Je Kin Ming (a/k/a William Je, Yu Jianming, 余建明

), Yaz Qingua, and Lao Jiang (a/k/a Jiang Yunfu, Jiang Yunfu Be, 姜云浮).

8. "Associated Entities" means, individually and collectively, all organizations or Entities of any type that (1) have been owned, controlled, or invested in by the Debtor or the Debtor's Family; or (2) have an interest, whether directly or indirectly, in any assets owned, controlled, or enjoyed by the Debtor or the Debtor's Family, together with the respective employees, agents, counsel, advisors, or anyone acting on behalf of any of the foregoing. Such Associated Entities shall include, but are not limited to: 7 Nod Hill LLC, AAGV Limited, ACA Investment Management Limited, ACA Capital Group Limited, Ace Decade Holdings Limited, AI Group Holdings Inc., Alfa Global Ventures Limited, Alfonso Global Limited, Allied Capital Global Limited, Alpine Fiduciaries SA, Anton Development Limited, Assets Sino Limited, Auspicious Coast Limited, Beijing Pangu Investment Co., Beijing Pangu Investment Co. Ltd., Beijing Pangu Investment Inc., Beijing Zenith Holdings Company Limited, Bravo Luck Limited, BSA Strategic Fund I, China Golden Spring (Hong Kong) Limited, Chuang Xin Limited, Crane Advisory Group LLC, Creative Apex Investments Limited, Crystal Breeze Investments Limited, Dawn State Limited, Eastern Profit Corporation Limited, Elite Well Global Limited, Empire Growth Holdings, G Club Operations LLC, G Fashion LLC, G News LLC, GETTR USA, Genever Holdings Corporation, Genever Holdings LLC, GFASHION MEDIA GROUP INC., GFNY, Inc., Globalist International Limited, GNews Media Group Inc., Golden Spring (New York) Ltd., Greenwich Land LLC, Guo Media, GTV Media Group, Inc., Hamilton Capital Holdings Inc., Head Win Group Limited, Henan Yuda, Himalaya Embassy, Himalaya Exchange, Himalaya Federal Reserve, Himalaya Supervisory Organization, HK International Funds Investments (USA) Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 269 of 491

Limited LLC, Hong Kong International Funds Investments Limited, Infinite Increase Limited, Infinitum Developments Limited, Insight Phoenix Fund, Lamp Capital LLC, Leading Shine Limited, Leading Shine NY Limited, Long Gate Limited, Next Tycoon Investments Limited, New Federal State of China (a/k/a NFSC), Noble Fame Global Limited, Rosy Acme Ventures Limited, Rule of Law Foundation III, Inc., Rule of Law Foundation IV, Inc., Rule of Law Fund, Rule of Law Society, Rule of Law Society IV, Inc., G-Translators PTY LTD, Saraca Media Group, Inc., Shiny Ace Ltd., Shiny Times Holdings Ltd., Spirit Charter Investment Limited, Stevenson, Wong & Co., Voice of Guo Media, Inc., Well Origin Ltd., World Century Limited, Worldwide Opportunity Holdings Limited, Whitecroft Shore Limited, and ZIBA Limited.

9. "Including" or any variant thereof means "including without limitation."

10. "And" and "or" mean "and/or," and shall be construed both conjunctively as well as disjunctively in order to maximize their scope.

11. "Any" and "all" and "each" mean "each and every."

12. "Each" and "every" mean "each and every."

13. "Third Party" means a Person or Entity other than Yourself.

14. "Transfer" shall have the meaning given to it by section 101(54) of the Bankruptcy Code.

15. "Document" means any information or thing within the scope of Fed. R. Civ. P. 34, and includes, without limitation, each and every written, recorded, or graphic matter of any kind, type, nature, or description that is or has been in Your Possession, Custody or Control, including all printed and electronic copies of electronic mail, computer files maintained in electronic form, correspondence, memoranda, tapes, stenographic or handwritten notes, written forms of any kind, Case 22-50073 Doc 839 Filed 09/07/22 Entered 09/07/22 20:02:47 Page 270 of 491

5. 足以显示债务人、债务人家庭成员或关联实体向您作出或为其利益作出的任何付款的金额、日期及来源的文件。

6. 与债务人的财务状况及其对债权人所负义务有关的所有文件，包括但不限于与避免支付该等义务的任何努力有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或可能的破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

7. 与关联实体有关的所有文件，包括但不限于与其公司结构、资产、设立登记信息、高级管理人员及董事、经营目的，以及其与债务人、债务人任何家庭成员或任何关联个人的关系有关的文件。

8. 关于债务人或债务人家庭成员一方与关联实体另一方所进行、与之进行或代表其进行的任何投资或商业交易的所有文件。 案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 273 页，共 491 页

9. 与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体持有任何权益或投资的任何实体有关的所有文件，包括但不限于该权益或投资的性质和价值；债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体因该等权益或投资而从该实体获得的任何收益或利益；以及与该实体有关的任何财务报告或数据的所有文件，包括但不限于所有账簿和记录、财务报表或税务文件。

10. 关于 Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium；位于康涅狄格州格林威治市 373 Taconic Rd. 的住宅房产；位于康涅狄格州格林威治市 33 Ferncliff Rd. 的住宅房产；位于康涅狄格州威尔顿市 354 Nod Hill Rd. 的住宅房产；以及债务人或债务人财产在任何关联实体中拥有的任何财务权益的所有文件。

11. 与据称由债务人作为受托人、Genever Holdings Corporation 和 Genever Holdings LLC 于 February 17, 2015 签订，并以 Bravo Luck Limited 为受益人的《信托声明及协议》有关的所有文件。

12. 与债务人拥有、控制或使用的任何飞机有关的所有文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的飞机，以及在圣马力诺登记的任何其他飞机；包括但不限于所有登记文件副本及显示该等飞机所执行航班和该等航班机上人员的飞行舱单。

13. 与债务人、债务人家庭成员或关联实体于 July 2020 前后或任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品的投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与 Jiang Yunfu Be 就任何该等投资或交易进行的通信。 案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 274 页，共 491 页

14. 您与债务人、债务人家庭成员，或代表债务人行事的任何关联个人、代理人、雇员或其他个人之间，就与债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体有关的任何转让、投资或其他交易或商业往来进行的所有通信。

15. 与由债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似文书有关的所有文件，包括但不限于显示该等信托何时设立、由谁设立、为谁的利益设立以及该文书信托财产的文件。

16. 与涉及债务人、债务人家庭成员或任何关联实体的任何出售、取得、处分、购买、投资、出资、赠与、授信、贷款或转让有关的所有文件。

17. 与涉及债务人的任何法律争议相关的任何义务、请求权、责任或债务有关的所有文件，包括但不限于与任何地方、州、联邦或国际机构审理的任何诉讼有关的文件，无论该机构为行政机构、法院、合议庭还是替代性争议解决实体。

18. 与向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或任何关联实体提供或由其提供的任何贷款或授信，或就此提出的申请有关的所有文件，包括但不限于：(i) 任何该等贷款或授信的条款，包括其还款条款、陈述与保证及利率；以及 (ii) 贷款付款的所有证明。 案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 275 页，共 491 页

19. 与债务人使用属于、由债务人家庭成员、关联实体或关联个人控制，或其全部或部分所有权由债务人家庭成员、关联实体或关联个人持有的任何资产有关的所有文件。

20. 关于与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示和/或确认函、资金证明、存款证明、持有证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向前述任何一方进行的所有转让的所有文件。

21. 与任何关联实体（包括 Bravo Luck Limited）向任何其他实体质押资产有关的所有文件。

案号 22-50073 文件 839 提交日期 09/07/22 录入日期 09/07/22 20:02:47 第 276 页，共

B2540（表格 2540——依据规则 2004 审查的传票）（第 2 页） 491

我于（日期）__________ 收到向以下人员送达的本传票（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________。

我通过如下方式向被指名人员交付副本，送达本传票：____________________________________

__________________________________，送达日期为 ___________________；或者

我因下列原因未执行传票即予退回：____________________________________________________________

除非本传票系代表美国或其官员或代理人签发，我还已向证人支付一天出席费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________。

我的费用为差旅 \$ _________ 及服务 \$_________，合计 \$_________。

该等信息真实且正确。

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 及 (g) 条（Effective 12/1/13）（根据《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令人员出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内；或者

(B) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，如该人员

(ii) 被命令出席审判，且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可命令：

(A) 在该人员居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在拟检查的场所进行场所检查。

(d) 保护受传票约束的人员；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束的人员造成不当负担或费用。要求履行的地区所属法院必须执行该项义务，并对未遵守者，即当事人或律师，施加适当制裁，其中可能包括损失的收入及合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

(A) 无须出庭。被命令提交文件、电子存储信息或有形物品，或允许检查场所的人员，无须亲自到提交或检查地点出席，除非同时被命令出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被命令提交文件或有形物品，或允许检查的人员，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样全部或部分材料，或反对检查场所，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定的履行时间之前或传票送达后 14 日之前（以较早者为准）送达。如提出异议，适用以下规则：

(i) 送达方可随时向被命令人员发出通知后，向要求履行的地区所属法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可依命令指示要求实施该等行为，且该命令必须保护既非当事人亦非当事人高级管理人员的人员，使其免于因履行而产生的重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时动议，要求履行的地区所属法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理履行时间；(ii) 要求人员在超出第 45(c) 条规定的地理范围外履行；

(iii) 在不适用任何例外或豁免的情况下，要求披露享有特权或受其他保护的事项；或者

(iv) 使人员承受不当负担。

(B) 可撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人员，要求履行的地区所属法院可依动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或者

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，该等意见或信息并不描述争议中的具体事件，且源自该专家未受当事人请求而进行的研究。

(C) 将规定条件作为替代方案。在第 45(d)(3)(B) 条所述情形下，如送达方：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需要，且如不承受不当困难即无法通过其他方式满足该需要；以及