郭文贵刑事案 · ECF #437 · 中文译文

UNITED STATES DISTRICT COURT（美国联邦地区法院） SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK（纽约南区）

审判长：

United States Attorney for the Southern District of New York（纽约南区联邦检察官） 代表律师：MICAH F. FERGENSON（米卡·F·弗根森）

Assistant United States Attorneys（助理联邦检察官）

PRYOR CASHMAN LLP（普赖尔·卡什曼律师事务所）

代表律师：SIDHARDHA KAMARAJU（西达尔塔·卡玛拉朱）

ALSTON & BIRD LLP（奥斯顿·柏德律师事务所）

代表律师：E. SCOTT SCHIRICK（E·斯科特·希里克）

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（南区速记员公司）

其他在场人员： Isabel Loftus（伊莎贝尔·洛夫特斯），USAO（联邦检察官办公室）律师助理专员 Robert Stout（罗伯特·斯托特），FBI（联邦调查局）特别探员 Jorge Salazar（豪尔赫·萨拉查），辩方律师助理

Yu Mark Tang（唐玉马克，音译），译员（普通话）

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

法庭：早上好。

全体代理律师：法官阁下，早上好。

法庭：请各位通报出庭身份。

芬克尔先生：法官阁下，早上好。瑞安·芬克尔和贾斯汀·霍顿代表政府方。我们办公室的律师助理专员伊莎贝尔·洛夫特斯也在场。朱莉安娜·默里和米卡·弗根森稍后会加入我们。

施罗夫女士：法官阁下，早上好。萨布丽娜·施罗夫、西德·卡玛拉朱、斯科特·希里克和马特·巴坎代表郭先生出庭。萨拉查先生也在代理律师席就座。

法庭：请坐。

在我们 9:30 开始之前有什么事情吗？

施罗夫女士：辩方没有，法官阁下。

芬克尔先生：政府方倒没什么大问题。如果法庭需要的话，我只是想向法庭更新一下日程安排。

法庭：好的。

芬克尔先生：政府方这边，假定我们今天能引入某份文件，我们认为如果明天是全天庭审的话，我们有望能够在明天完成举证。如果明天不是全天，我就不确定了。可以说，我们今天有两位中等时长的证人和两位短时长的证人。这是我们的计划。我不确定对中等时长证人的交叉询问会是怎样。如果与之前的某些交叉询问耗时一致，我们今天甚至可能无法完成这些证人的作证。

我们在周末收到了辩方的证人名单，我们很感谢他们提供了这份名单。证人名单上有 11 名证人，可能有 12 名。我们可能会就其中一名证人达成约定。据我了解，辩方预计他们可以在 7 月 3 日之前完成这 12 名证人——或者假定达成约定的情况下是 11 名证人——的作证。在政府方看来这并不现实，尤其是如果那些日子是半天庭审的话。很多证人——我是说，在这些证人中，有三名是专家证人，这需要花一些时间。还有一些证人——我是说，由于没有关于这些证人的 26.2 条款材料，我们并不真正清楚他们的证词内容会是什么。我们可以猜测，我认为基本上他们就是会讲讲郭的生平故事以及其他问题。我不知道。但无论如何，当我们按照 9:30 至 2:45 的时间开庭时，平均每天大约审理两名证人；有的日子审理了三名，有的日子审理了一名。以每天两名证人的速度，到目前这个节点，我们很容易就会拖到 7 月底，而这还是假定被告不出庭作证的情况。如果被告出庭作证——他当然有权这样做，如果他选择作证完全是他的权利——我想这样的作证会持续数天。我想他将不得不解释所有的视频、录音、所有的陈述、业务、投资。这需要耗费大量时间，交叉询问也是如此。

所以政府方的看法是，在日程安排方面，我们当然完全遵从法庭认为最合理的安排。但如果目标是在 7 月 12 日之前彻底结束这场审判，在政府方看来，继续只开庭到 2:45 似乎是不可行的。也许可以每天或在特定几天稍微延长一点时间，但政府方确实认为我们需要延长庭审时间，以确保能把这些内容全部审完。退一步说，我们请求法官阁下至少告知陪审团，7 月 8 日那一周，也就是最后那一周，将是全天开庭，因为假定事情如辩方预期且政府方当然也希望的那样发展，在政府方看来那一周将是陪审团陈词和评议阶段，我认为法庭——也许我这么假定是不对的，但我认为法庭在这些环节会希望开庭到 5 点。

所以法官阁下，说到底，绕回原点，鉴于我们所了解的辩方举证情况，我们认为法庭应当考虑延长每天的开庭时间，以确保我们在 7 月 12 日前结束庭审，这也是法庭向陪审团预告的日期，也是各方此前所设想的情况。

卡玛拉朱先生：谢谢法官阁下。早上好。

我的提议是——我想我听到芬克尔先生说政府方希望与法庭及各方讨论可能延长某些天庭审时间的想法，您知道，也许有的天延长一点，也许有的天多延长一点。我认为我们与政府方进行一次沟通可能会有成效，因为我们并不反对对日程做一些调整，以确保我们及时完成庭审。我不知道辩方是否认为每天都从 9 点开到 5 点全天开庭是有必要的。我们的证人虽然有 11 名，但据我预计——特别是考虑到法官阁下最近的裁定——其中有些人的作证可能在 30 分钟以内。而我们的专家证人，我很难想象他们的直接询问会有任何一个超过 60 到 90 分钟。所以我认为我们完全能够按计划推进，但我想我们的提议是与政府方进行讨论，看看我们是否能达成双方一致认可的方案，使我们大家都相信能按时完成这场庭审，然后提交给法官阁下供阁下考量，如果法官阁下同意，再向陪审团提出。这就是我的提议。

芬克尔先生：法官阁下，政府方当然很乐意与辩方律师就此进一步沟通并尝试达成协议。我只想提两点。第一，我认为——我不确定，但——辩方的多名证人将需要翻译，这会拉长时间。如果有三名专家证人每人需要 60 到 90 分钟，假设平均为 75 分钟，假设交叉询问半小时；仅这本身就是两天时间。因此，如果他们认为能在四天内传唤完他们全部 11 名证人，坦白讲，这看起来根本不可行。我也希望可行。我希望进展迅速。我确实是这么想的。

第二点，法官阁下，我们请求明天在法官阁下和陪审团都合适的情况下，我们将庭审时间延长至我们完成当天证人的作证或到 5:00 为止，以先发生者为准。有一名证人，如果我们传唤的话——希望我们不需要，但——如果我们出于监管链证明目的需要一名证人，那必须是在周三。该名人员直到周三上午才有时间。但总之，目前的情况大致就是这样。但我非常接受与辩方律师进行讨论的邀请，并请求法官阁下考虑明天开庭到更晚。

卡玛拉朱先生：关于交叉询问这一点，法官阁下，我们一直在努力提高效率。我们会继续这样做。我仅给法官阁下举个例子。在周五，我认为特别探员 Luciano（卢西亚诺）进行了 107 分钟的主询问作证，而我认为施罗夫女士的交叉询问用时为 26 分钟，这与特别探员卢西亚诺就照片、毛巾和拖鞋以及合同中的含铅油漆免责声明作证的时间差不多。所以我们正在努力提高交叉询问的效率。我想政府方也会这样做。

我们正在审查我们的证人名单。我们正试图与政府方就某些事项达成约定，以尝试进一步缩短该名单。但坦白讲，我们的证人时长与政府方的证人时长不同。我们没有耗时三、四或五个小时的证人去拉高芬克尔先生所说的那种平均时间。因此我再次提议我们与政府方进行沟通。也许我们可以提出一个解决方案，免得法官阁下不得不出面解决争议。不过这就是我的提议。

法庭：那么我想做的是请他们在周二和周三留到更晚。我周四不能留到很晚。因此今天上午他们出来时我会询问这个问题，看看是否有任何人绝对无法在周三和周四留到很晚。在此期间，你们进行你们的讨论。我当然希望你们在休庭期间就已经进行了讨论。但我敦促你们相互沟通。

还有其他事吗？

弗根森先生：有的，法官阁下。关于破产证人 Douglas Skalka（道格拉斯·斯卡尔卡）先生的询问，我们只想谈几点以尝试简化程序。他是破产受托人在康涅狄格州的当地代理律师。在对他的主询问中，我们正努力严格紧扣破产案中极具证明力、相关联的狭窄证据范围进行展示，正如我们在原告审前动议中所阐述以及法庭命令允许我们做的那样。我们希望这将是一次高效的展示。而且，法官阁下，第一点就是，传唤与破产案相关的人员并不意味着交叉询问现在变成了对另一独立破产案的案中案审判。当然，它应当聚焦于主询问中所引出的内容。这只是一点。希望如卡玛拉朱先生所言，辩方现在也能进行聚焦重点的交叉询问。

法官阁下，还有另外两点要提出，是关于证据争议的，据我理解它们属于争议。第一点与我们可能需要在周三传唤的监管链证人有关。我们原本希望纳入斯卡尔卡先生关于破产案证词中的一项证据，与被称为 341 债权人会议的记录有关。据我了解，在破产程序中，债务人必须在由 DOJ（司法部）受托人办公室组织和管理的程序中作证。它是司法部的一个组成部门，负责协助推进破产程序。我不是这方面的专家，但据我了解是这样。他们举行这些会议，进行录音，并形成文字记录。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 法官：是经过宣誓的吗？这些陈述宣过誓吗？ 2 费尔根森律师（MR. FERGENSON）：是的。斯卡尔卡先生（Mr. Skalka）当时并没有出席 3 那些会议，但对于这类证据，鉴于他是我们破产方面的证人，

5 被告在当中的部分证词摘录。 6 但是，他当时确实没有出席这些会议。

9 芬克尔先生（Mr. Finkel）所指出的，我们可以传唤来自纽黑文（New Haven）的 10 美国受托人办公室（Office of the Trustee）的律师。她周二

13 到庭说明，是的，大家知道，这是一份录音，这是当时 14 的证词，这是笔录。大概也就仅限于此。 15 我们不太确定是否有必要这么做。 16 我们希望直接通过斯卡尔卡先生出示，这样会更有效率。 17 不过我想，这最终取决于辩方。

19 破产诉讼中的当地代理律师，他收到了这些 20 笔录，他在法庭文件中使用过这些笔录，法庭也采信过它们。 21 但正如我指出的，他本人当时并没有出席会议。

23 是否先让辩方律师就第一个问题发表意见，然后 24 我再提出第二个问题。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

2 笔录问题的意见。 3 卡马拉朱律师（MR. KAMARAJU）：好的，庭上。我们唯一的要求 4 就是政府方面按照法律规定的方式证明文件的真实性。

6 事实认诺协议（stipulations）的可能，正如我们之前所做的那样，甚至就 7 这份文件也是如此。但我认为，要求政府通过能够 8 正确鉴真（authenticate）的证人来出示证据，并不过分。 9 在本案审理期间，我们之前就遇到过这个问题。

11 费尔根森律师基本已经承认，并不具备对其进行鉴真的 12 亲历知悉（personal knowledge），作为辩护律师， 13 我很难直接对政府连证人出示的基础都不具备的文件 14 自动作出事实认诺。另外我认为斯卡尔卡先生并不是 15 第一个出庭的证人，所以如果他们想继续讨论，

17 能力证明这些笔录的真实性。 18 法官：但你的委托人肯定知道他自己说了什么， 19 对吧？换句话说，基于你委托人向你作出的陈述， 20 你可以认诺这些是他说过的话。 21 卡马拉朱律师：庭上，首先，这些记录是英文的，

23 法官：当然，它们可以被翻译。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 卡马拉朱律师：可以翻译，庭上，但我不知道那怎么——

3 他是否记得在这次面谈过程中就这些问题给出了这些回答。 4 我不知道他是否能做到这一点。

6 政府对文件进行鉴真的法律要求。

8 而是你是否愿意达成事实认诺的问题。 9 当然，这由你决定。关于如何最有效地代表你的委托人，

11 如果没有认诺，那就必须传唤那位证人。 12 第二个问题是什么？ 13 费尔根森律师：庭上，第二个问题是，部分证词涉及 14 从喜马拉雅交易所（Himalaya Exchange）的银行账户向代表 15 郭美（Mei Guo，郭先生的女儿）的破产律师进行的这笔 3,700 万美元的转账， 16 郭美自称是游艇“梅号”（Lady May）的所有人。

19 喜马拉雅交易所实体向郭美提供了 3,700 万美元的贷款， 20 随后这笔钱被存入第三方托管账户（escrow），因为该游艇已被移至 21 美国司法管辖范围之外。此问题涉及与此相关的一份贷款协议草案。

23 记录在案（filed on the docket），由破产案双方当事人共同提交。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 斯卡尔卡先生将出示该文件。破产案初期曾有一份 2 与这笔 3,700 万美元托管资金相关的全局性协议。

5 而是阿卡资本集团（ACA Capital Group）， 6 庭上可能还记得，该实体在阿布扎比（Abu Dhabi）设有银行账户， 7 政府指控该实体基本上是利用一个洗钱秘密资金池（money laundering slush fund）

10 的律师在证据开示（discovery）程序中提供的——抱歉—— 11 基本上就是郭美名下的那家壳公司。 12 斯卡尔卡先生，该文件是在证据开示中提供给受托人的。 13 斯卡尔卡先生可以查阅该证据开示材料。上面盖有该实体名称的贝茨编号（Bates stamped）。 14 他将证明该文件是在证据开示中提供的贷款草案。

16 提出异议。我提出这个问题，是想或许我们现在就可以处理， 17 而不必在陪审团出庭时再搞边裁沟通（sidebar）。

20 并没有任何亲历关联。 21 费尔根森律师：是的，庭上。这是一份由同一—— 22 双方当事人在破产诉讼中已记录在案的最终 23 签署生效版本的贷款协议草案。这只是该当事人在证据开示程序中 24 向受托人提供的草案版本。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 是我们双方已有事实认诺的文件吗？ 3 费尔根森律师：不是的，庭上。 4 法官：不是。 5 费尔根森律师：我认为他们对最终文件没有异议。 6 法官：他们对最终文件没有异议。

8 费尔根森律师：我不太确定。那是我的——也许是 9 我的假设。我以为是针对草案。 10 卡马拉朱律师：庭上，我可以澄清一下。我们 11 对最终文件被采纳为证据没有异议。 12 法官：但你们对草案有异议。 13 卡马拉朱律师：庭上，我们之前对草案提出了异议。 14 坦率地说，我很好奇费尔根森律师打算就该草案 15 提出什么样的鉴真依据。 16 法官：好吧，他现在提出的正是鉴真的问题。 17 卡马拉朱律师：是的。我提出鉴真问题，是因为我认为 18 这不符合庭上先前的裁定。例如，我们在雷耶斯女士（Ms. Reyes） 19 的证词中处理过 G 会所（G Club）文件的问题， 20 政府出示了这些文件，并表示雷耶斯女士可以基于

22 G|CLUBS（G俱乐部）通常使用的材料包来进行鉴真。 23 也就是因为她有某种内部知情，对吧，因为她在那里工作过。 24 斯卡尔卡先生并不具备这种条件。 25 我认为，庭上，如果我和费尔根森律师沟通一下， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 我们也许也能解决这个问题。

3 我们 9:30 开始。 4 卡马拉朱律师：谢谢，庭上。 5 费尔根森律师：谢谢，庭上。

7 法官：请带陪审员入庭。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 法官：请就座。 3 陪审员们，早上好。 4 陪审团：早上好。 5 法官：欢迎回来。

7 看来我们需要一些额外的时间； 8 否则，我认为我们在 7 月 12 日之前无法审结。

10 和周三都待到下午 5 点。所以今天我们 2:45 结束。 11 明天你们要留到 5 点，周三到 5 点，周四到 2:45， 12 周五休息。

14 请直接报出你的编号。 15 陪审员：10 号。

18 法官：我听不清你说什么。 19 陪审员：我周三不行。 20 法官：但明天你可以。好的。 21 陪审员：我周三也不行。 22 法官：那我们周三就不开庭到 5 点了。 23 好的。那我们继续对证人进行询问。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 艾米·巴克（Amy Buck）。 3 法官：好的。

5 法官：请陈述您的姓名并拼写出来。 6 证人：艾米·巴克·芬德斯（Amy Buck Faundez）。A-M-Y, B-U-C-K, 7 F-A-U-N-D-E-Z。 8 法官：您可以开始询问了。 9 费尔根森律师：谢谢，庭上。

12 经依法宣誓后，作证如下：

14 由费尔根森律师进行： 15 问：早上好，巴克女士。 16 答：早上好。 17 问：您住在哪里？ 18 答：新泽西州（New Jersey）。 19 问：您从事什么工作？ 20 答：我是一名房地产律师。 21 费尔根森律师：洛夫特斯女士（Ms. Loftus），请向法庭出示 22 政府第 Z12 号物证第 19 页。 23 问：巴克女士，您以前见过这个吗？ 24 答：没有。 25 问：请看右下角，您能读一下右下角方框中的 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 文字吗？ 2 答：Buck Esq LLC，律师信托账户（Attorney Trust Account）。 3 问：您的有限责任公司的名称是什么？ 4 答：Buck Esq LLC（巴克律师有限责任公司）。 5 问：您是否参与了购买位于新泽西州马瓦（Mahwah） 6 拉马波山谷路 675 号（675 Ramapo Valley Road）的房产？ 7 答：是的。 8 问：您将该房产称作什么名称？ 9 答：克罗克庄园（Crocker Mansion）。 10 问：您在购买过程中的职责是什么？ 11 什罗夫律师（MS. SHROFF）：如果暂不使用该物证，是否可以将其撤下。 12 费尔根森律师：可以的，庭上。我们可以撤下。 13 法官：好的。 14 问：抱歉，巴克女士。您在购买克罗克庄园 15 中的职责是什么？ 16 答：我在此次交易中代表买方。 17 问：购买之后，您是否继续从事与克罗克庄园 18 相关的工作？ 19 答：是的。 20 问：从宏观层面讲，您做了哪些工作？ 21 答：我向与该房产相关的各个承包商和供应商 22 支付了发票款项。 23 问：那么，巴克女士，克罗克庄园的产权登记在 24 谁的名下？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

O6O1GUO1 Buck（巴克）- Direct（直接询问） 1 庄园由谁持有？ 2 答：Taurus Fund LLC。 3 问：根据你参与Crocker Mansion（克罗克庄园）相关工作的情况，从实际角度来看，你认为谁拥有克罗克庄园？

6 希罗夫女士（Ms. Shroff）：反对。 7 法庭：你可以回答。 8 答：一个家族。 9 问：你知道这个家族的名字吗？ 10 答：不知道。 11 问：你见过他们吗？ 12 答：没见过。 13 问：好的。现在，巴克女士，我们倒回去讲。在你的房地产业务中，你通常是如何获得业务的？

15 答：通过口碑和转介推荐。 16 问：克罗克庄园是一桩转介业务吗？ 17 答：是的。 18 问：大约是什么时候转介给你的？ 19 答：2021年12月初。 20 问：是谁转介的？ 21 答：Aaron Mitchell（亚伦·米切尔）。 22 问：在你最初的交谈中，你是与亚伦·米切尔谈的，还是与其他人谈的？

24 答：我和他的妻子Dara（达拉）谈的。 25 问：她姓什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记有限责任公司）

1 答：Lawall（拉沃尔），L-A-W-A-L-L。我认为那是她执业使用的名字。我不太确定。

3 问：她的职业是什么？ 4 答：她和她丈夫一起做律师。 5 问：那么在最初的那次谈话中，你与拉沃尔女士讨论了什么？

7 答：她给我打了电话。 8 希罗夫女士：反对传闻证据。 9 弗根森先生（Mr. Fergenson）：这是代理人—— 10 法庭：你可以就讨论的性质作证。

12 证人：好的。 13 答：她联系我，要把这桩具体事项转介给我。她告诉我，客户对她来说就像家人一样，对他们非常重要。她还想询问我是否有能力进行加急交易。那是一笔快速现金交易。

18 问：巴克女士，据你的理解，她是代表这个家族吗？

20 希罗夫女士：反对诱导性发问。 21 法庭：证人可以就主题事项作证，但不能就该人所说的原话作证。

24 弗根森先生：审判长，我们可能需要进行简短的侧吧庭谈（sidebar）。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 法庭：好的。

3 弗根森先生：拉沃尔女士是亚伦·米切尔的妻子。他们共同开有一家律师事务所，Lawall & Mitchell（拉沃尔与米切尔律师事务所）。这是一家代表被告的律师事务所。在购买这处新泽西房产的过程中，他们充当了他的代理人。所以——

8 法庭：代理关系的性质是什么？ 9 弗根森先生：是律师代理关系。 10 法庭：好的。 11 弗根森先生：因此我认为她可以就听到被告代理人所说的话作证。

13 希罗夫女士：她不是Guo（郭）先生的代理人。她只是一名执业律师。他是她的配偶，但她是一名独立的律师。我的意思是，女性结婚后仍然保持着非常独立的专业职业身份。她不存在律师与客户关系，也没有作为代理人行事。

19 法庭：与郭先生之间是否存在律师与客户关系？

21 弗根森先生：是的。这就是她将要作证的内容。拉沃尔女士，证词将证明他们有一位对他们非常重要的客户，是一个家族，他们正在寻找能够协助迅速完成在Mahwah（马瓦）这处房产交割的人。她完全可以就代表被告及其家族的律师向她告知的代理事项进行说明。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

3 法庭：除此之外，你能不能让我大概了解一下你还打算问出什么内容。

5 弗根森先生：好的，当然。这是最初的谈话。在与拉沃尔女士最初谈话后，她接受了转介，随后，她的主要联络人是拉沃尔女士的丈夫亚伦·米切尔，他也是被告的律师，属于同一家夫妻律师事务所。此后，他是Taurus Fund和该家族的联络人、代表。她与他以及其他人员打交道，例如被告的主要保镖Scott Barnett（斯科特·巴尼特）、被告的翻译Gladys Chow（周格拉迪斯）、被告的另一位私人助理Sean Jing；她就该房产的交割以及随后为该家族支付房产翻新发票、为房产购买家具等事宜与他们进行沟通，这些各项工作被用于追溯回发送至Crane（克兰）并发送至Hamilton（汉密尔顿）、然后再发送给巴克女士的投资者资金。实质上，这就是她的证词。

22 法庭：那么这位证人的作证时间会很短。 23 弗根森先生：审判长，我希望如此。 24 法庭：好的。我将准许该证词。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 希罗夫女士：审判长，我只是想确保记录在案，我们对亚伦·米切尔和其余人员没有异议。政府方在这里的论辩旨在混淆问题。我反对作为传闻证据采纳的对象是与拉沃尔女士的交谈，她并不代表郭氏家族，没有任何律师与客户关系，这便是我提出异议的狭窄范围。弗根森先生在这里扯到了所有其他人，可以说，他们已经将那些人认定为代理人或所谓“共谋者”，但并不包括这位女士。因此我的异议范围很狭窄，仅针对这位女士与该律师之间的传闻互动。

13 法庭：但我理解他的意思是她与郭氏实体打过交道。

15 希罗夫女士：没有这样的证据。只有转介的证据。我们没有——先生，我还没说完。

17 弗根森先生：请允许我回应。法庭正在看着我。

19 法庭：请稍等。 20 弗根森先生：您说得对。 21 法庭：因此我准许该证词。 22 希罗夫女士：她和郭氏家族之间的关系在哪里？

24 法庭：他正在寻求获取该证词，而我依赖于他作为法庭官员（officer of the court）的陈述。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 我们继续。

3 法庭：你可以继续。 4 弗根森先生：谢谢，审判长。 5 弗根森先生发问： 6 问：巴克女士，拉沃尔女士在那次交谈中就她的客户向你说了什么？

8 希罗夫女士：反对。假定了未经证实的事实。

10 问：拉沃尔女士在那次交谈中，就她的客户向你说了什么（如果有的话）——

12 希罗夫女士：反对。 13 问：——？ 14 希罗夫女士：反对。假定了未经证实的事实。

16 法庭：你应先确立这种关系。 17 弗根森先生：审判长，这只是她被告知的内容。

19 希罗夫女士：反对。 20 法庭：这是谁与谁之间的谈话？

22 弗根森先生：是巴克女士与拉沃尔女士之间的谈话。 23 法庭：好的。是的，你可以继续。你可以回答。

25 答：她告诉我，他们是他们长期的客户，对他们来说就像家人一样。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 问：她告诉你客户的名字了吗？ 3 答：没有。

5 法庭：为了陪审团的知情，巴克女士是谁？你就是巴克女士。

7 证人：是我。 8 法庭：好的。好的。我只是想确保我们清楚所有的当事人。请继续。

10 弗根森先生：明白，审判长。谢谢。 11 弗根森先生发问： 12 问：好的。你和拉沃尔女士讨论了你的收费吗？ 13 答：讨论了。 14 问：你的收费是多少？ 15 答：2,000美元。 16 问：你接受了拉沃尔女士的转介吗？ 17 答：接受了。 18 问：在你与拉沃尔女士交谈之后，你在克罗克庄园交易中的主要联络人是谁？

20 答：亚伦·米切尔。 21 问：亚伦·米切尔说他的身份是什么？ 22 答：他是Taurus Fund的授权代表。 23 问：亚伦·米切尔是否告诉过你他所代表的家族的名字？

25 答：没有。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 希罗夫女士：反对。假定了未经证实的事实。

3 法庭：你可以回答。 4 答：没有。 5 问：巴克女士，你可以调整一下麦克风。如果可以的话，把它拉近一点。你可以把它直接对准你的嘴巴。这样会更容易听清你的声音。

8 答：调好了。好些了吗？ 9 问：好多了。谢谢。 10 答：抱歉。 11 弗根森先生：好的。审判长，我可以走近证人席吗？

13 法庭：可以。 14 问：好的。巴克女士，我刚刚递给你的是什么？ 15 答：证人物证活页夹。 16 问：你此前审阅过该活页夹中的政府方物证吗？

18 答：审阅过。 19 问：它是否包含你和你公司在克罗克庄园的工作中向政府方提供的文件——

21 希罗夫女士：反对诱导性发问。 22 法庭：你可以回答。 23 问：——你在克罗克庄园的工作中？ 24 答：是的。 25 问：它是否包含与你代表Taurus Fund支付的款项相关的发票及其他记录？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 答：是的。 3 问：可以认为Buck Esq LLC在业务中定期留存此类记录吗？

5 答：是的。 6 问：它是否还包含与Taurus Fund代理人的通讯往来？

8 答：是的。 9 弗根森先生：好的。政府方提请采纳活页夹中的物证。这些均属于GX BUCK系列，B-U-C-K。这些是政府物证 34、44、48、49、50、60、63、69、77、80、115、117、127、131、133、138、141、168、174、194、218、221、227、232、235、236、241、243、375、391、428、522、524、532、709、822、851、1204、1260、1261，以及1274至1291，和1293至1296。政府方提请采纳这些物证。

17 希罗夫女士：我们不会一概同意采纳这些物证。审判长，我在真实性鉴真（authentication）方面没有异议，但就我们提出的传闻及其他异议而言，我们仍坚持这些异议。

21 法庭：好的。均予采纳。 22 （政府物证 BUCK 34、BUCK 44、BUCK 48、BUCK 49、BUCK 50、BUCK 60、BUCK 63、BUCK 69、BUCK 77、BUCK 80获准采纳为证据）

25 （政府物证 BUCK 115、BUCK 117、BUCK 127、 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 BUCK 131、BUCK 133、BUCK 138、BUCK 141、BUCK 168、BUCK 174、BUCK 194获准采纳为证据）

3 （政府物证 BUCK 218、BUCK 221、BUCK 227、BUCK 232、BUCK 235、BUCK 236、BUCK 241、BUCK 243获准采纳为证据）

6 （政府物证 BUCK 375、BUCK 391、BUCK 428、BUCK 522、BUCK 524、BUCK 532获准采纳为证据）

8 （政府物证 BUCK 709、BUCK 822、BUCK 851、BUCK 1204、BUCK 1260、BUCK 1261，以及 BUCK 1274-BUCK 1291，和 BUCK 1293-BUCK 1296获准采纳为证据）

11 弗根森先生：还有Loftus女士（洛夫特斯女士），我们是否也可以向证人出示标为GX BUCK 1292的内容。仅向证人出示。

13 如果你能稍微往上滚动一下，以便她能看清。

15 弗根森先生发问： 16 问：巴克女士，这是什么文件？ 17 答：这是一份已付款项的Excel电子表格。 18 问：这份Excel电子表格是你制作的吗？ 19 答：是的。 20 问：那是你在Buck Esq LLC代表Taurus Fund所做工作的一部分吗？

22 答：是的。 23 问：这是Buck Esq LLC的另一份业务记录吗？ 24 答：是的。

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1 物证 1292。 2 希罗夫女士（MS. SHROFF）：法官阁下，我可以进行简短的预先 3 审查询问吗？ 4 法庭：可以。

6 希罗夫女士主问： 7 问：巴克女士（Ms. Buck），这份文件是什么时候制作的？

9 开始制作这个 Excel 电子表格，是在我开始付款的时候。 10 问：在您代理业务的整个过程中，您都维护着这个 Excel 表格吗？ 11 答：是的。 12 希罗夫女士：好的。法官阁下，我没有异议。 13 法庭：予以采纳。

16 编号。 17 费根森先生（MR. FERGENSON）：好的，法官阁下。这是 1292。它是 18 政府方物证 BUCK 1292（GX BUCK 1292）。 19 法庭：好的。请继续。 20 费根森先生：谢谢您，法官阁下。 21 好的。洛夫特斯女士（Ms. Loftus），我们可以撤下那个了。 22 费根森先生主问： 23 问：好的。那么，巴克女士，在您接受克罗克庄园（Crocker Mansion）的 24 转介之后，您采取了什么措施（如果有的话）来使 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 聘用关系正式化？ 2 答：我起草了一份聘用函。

4 现已采纳为证据的政府方物证 BUCK 1296。 5 问：好的。这是什么文件？

7 交易起草的聘用函。

9 滚动。 10 问：好的。是谁代表金牛基金（Taurus Fund）签字的？ 11 答：亚伦·米切尔（Aaron Mitchell）。 12 问：他在签名栏写了什么？ 13 答：他写了事实代理人（Attorney-in-Fact）。 14 问：什么是事实代理人？

16 代表某个实体签署文件的授权。 17 法庭：什么是聘用函？

20 代表买方或卖方时所使用的，用以使聘用关系正式化，并向——向客户提供价格 21 以及在代理过程中如果——如果出现任何变数时的相关信息。 22 法庭：您所说的聘用是什么意思？ 23 证人：他们雇佣我来代表他们。 24 法庭：请继续。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 费根森先生：谢谢您，法官阁下。 2 好的。洛夫特斯女士，我们可以撤下那个了。 3 费根森先生主问： 4 问：在接受——或者在聘用函之后，巴克女士， 5 您接下来做了什么？ 6 答：我给产权公司打了电话。 7 问：那家产权公司的名称是什么？ 8 答：见解产权代理公司（Insight Title agency）。 9 问：他们在这次购买中的角色是什么？ 10 答：他们提供了产权承诺书和保单，并且他们是

12 交易的资金。 13 问：什么是结算代理人？ 14 答：结算代理人通常是产权公司。在新泽西州（New 15 Jersey），我们就是这样处理交易的。他们接收 16 定金、买方的资金，如果涉及贷款机构，他们也接收来自贷款机构的

18 结算清单划拨资金。

20 接下来做了什么？ 21 答：我索要了一份合同副本。 22 问：合同价格是多少？ 23 答：2600 万。 24 问：这 2600 万的付款条件是什么？

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1 交割时付清。没有抵押贷款附带条件。 2 问：当您说没有抵押贷款附带条件时，对外行来说这 3 意味着什么？ 4 答：这是一笔全现金交易。所有的钱都来自买方。 5 问：合同上列明的买方是谁？ 6 希罗夫女士：反对。该问题已被问过且回答过。 7 法庭：反对无效。您可以回答。 8 答：金牛基金 SP（Taurus Fund SP）。 9 问：什么是 SP？ 10 答：我不是很确定。 11 问：据您所知，SP 可以持有该房产的产权吗？ 12 答：不可以。我和产权公司沟通过这件事，在新泽西州，出于产权目的，它不是一个 13 被认可的实体。 14 问：亚伦·米切尔就金牛基金 SP 向您说明了什么（如果有的话）？ 15 答：他说他们将在交割时成立一家有限责任公司（LLC）。 16 问：最终由什么实体持有该房产的产权？ 17 答：金牛基金有限责任公司（Taurus Fund, LLC）。 18 问：金牛基金有限责任公司是如何架构的？ 19 希罗夫女士：反对。 20 法庭：嗯，如果您知道的话。 21 证人：我知道。 22 法庭：请回答。 23 答：它是在内华达州（state of Nevada）成立的，其百分之百的 24 成员——对不起——持有 100% 权益的成员是金牛 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 基金——我重新说。

3 管理有限责任公司（Taurus Management, LLC）。

5 证人展示现已采纳为证据的政府方物证 BUCK 1234。 6 问：好的。巴克女士，这份物证是什么？

8 组织章程。 9 问：在哪个州？ 10 答：内华达州。 11 问：为了让您关注大概中上方的位置，它是什么时候 12 注册成立的？ 13 答：2021 年 12 月 16 日。

15 庄园的交割日期有多近？ 16 答：我相信我们在次日，即 12 月 17 日完成了交割。 17 费根森先生：洛夫特斯女士，能否向下滚动到第 3 页。

19 放大一点。 20 问：金牛基金有限责任公司的经理人是谁？ 21 答：经理人是金牛管理有限责任公司和斯科特·巴内特（Scott Barnett）。

24 问的是该文件载明的经理人，对吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 法庭：这是您的问题吗？ 2 费根森先生：是的，法官阁下。 3 法庭：关于文件上是怎么写的？ 4 费根森先生：是的。 5 法庭：请继续。 6 费根森先生主问： 7 问：这些经理人列出的地址是什么？ 8 答：内华达州拉斯维加斯天尖大道 6628 号 129-1071 室，邮编 9 89131（6628 Sky Pointe Drive, Suite 129-1071, Las Vegas, Nevada 89131）。 10 问：两者的地址相同吗？ 11 答：是的。 12 问：好的。那么，巴克女士，斯科特·巴内特是谁？

14 基金有限责任公司的经理人。他也是我的一个联络人，我 15 获授权接收来自他的发票并据此付款。 16 问：您理解他与该家族有何关联（如果有的话）？ 17 答：我——我不知道。他是他们的——他为他们搭建了安保

19 发送给我，确保它们得到支付。我不知道他是 20 朋友还是雇员。我以为他是独立承包商。 21 问：您提到了安保。是否存在由您协助支付的大笔安保 22 费用？ 23 答：是的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 费根森先生：好的。洛夫特斯女士，我们能否查看 2 政府方物证 BUCK 1233。 3 问：好的。巴克女士，这份文件是什么？

5 管理有限责任公司的组织章程。 6 问：那是金牛基金有限责任公司的经理人之一？ 7 答：是的。 8 希罗夫女士：反对应答性诱导。

10 更有效率地进行。反对无效。 11 问：好的。我们能否——噢，巴克女士，简要问下， 12 金牛管理有限责任公司是在哪里注册成立的？ 13 答：新墨西哥州（New Mexico）。 14 希罗夫女士：现在的反对理由是该问题已被问过且回答过。 15 费根森先生：我之前没有问过这个。 16 法庭：反对无效。您可以回答。 17 费根森先生：能否滚动到第 2 页。 18 问：好的。金牛管理有限责任公司是什么时候 19 注册成立的？ 20 答：2021 年 12 月 15 日。 21 问：那距离金牛基金有限责任公司的注册成立 22 有多近？ 23 答：是在前一天。 24 费根森先生：我们可以撤下它了，洛夫特斯女士。

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1 原因向您说明了什么（如果有的话）？

3 安全，他们采取了大力度的措施来保护自己的隐私 4 并保持安全。 5 问：您对此有何反应？

7 名人或高净值人士，所以我对这种级别的安保并不感到意外。 8 问：那么，巴克女士，交割日期大约是什么时候？ 9 答：大约在 2021 年 12 月 17 日或该日前后。 10 问：您说过这是一笔全现金交易，对吗？ 11 希罗夫女士：反对。该问题已被问过且回答过。 12 法庭：继续下一个问题。 13 问：是谁或什么实体汇出了购买该房产的现金？

15 代理人。资金是汇给产权公司的。 16 问：您后来得知了吗？ 17 答：我后来得知是来自汉密尔顿（Hamilton）。 18 问：据您的理解，汉密尔顿是什么？

20 基金的母公司，因为金牛基金是一个新成立的实体。 21 问：您的这种理解来自何处？ 22 答：来自与亚伦·米切尔的谈话。 23 问：那么，巴克女士，交割之后，您做了什么工作？

25 供应商和承包商支付发票。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：那项工作您的主要联络人是谁？ 2 答：最初是亚伦·米切尔。 3 问：米切尔就为何要求您做这项工作说明了什么（如果有的话）？ 4 答：因为金牛基金是一个新成立的实体，他们尚未 5 开立银行账户，而且他们在交割后立即进行了装修和

7 任务。

9 您的工作具体包含哪些内容。 10 答：我会收到保密协议和发票进行审查；

12 应当就其支付多少金额、向谁支付；我会核实电汇 13 指令，然后我会从我的信托账户汇出款项。 14 问：您大约是什么时候开始这项工作的？ 15 答：交割后立即开始。

17 持续到了什么时候？ 18 答：直到 2023 年 2 月。

20 频率如何？

23 频繁固定。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：您当时支付的是哪些类别的款项？

3 家具。

5 是多少？ 6 答：大约 1800 万。 7 问：您支付给供应商的资金，进入您信托账户的资金是 8 从哪里来的？ 9 答：来自汉密尔顿。 10 问：您知道汉密尔顿是从哪里获得那笔资金的吗？ 11 答：我不知道。 12 问：您在进行这些付款时，是否认为自己做错了什么？ 13 答：没有。 14 问：那么，巴克女士，我们早些时候看过了聘用函。 15 您就这项付款工作是否有聘用函？ 16 答：那是一份没那么正式的聘用函。是通过一封 17 电子邮件确定的，但是是的，有书面记录。

19 政府方物证 BUCK 1295。

21 滚动一点。可以了。 22 问：巴克女士，是这封电子邮件吗？ 23 答：是的，就是这封。 24 问：好的。您把这封电子邮件发给谁了？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：Aaron Mitchell。

3 段。

6 Taurus Fund, LLC 的授权人，已要求我继续担任代理人，

9 进行沟通对接的相关事宜。由于 Taurus Fund, LLC

11 使用我的信托账户接收来自 Taurus Fund, LLC 或代表其 12 支付给各供应商的款项。我还将与供应商协商 13 保密协议（Non Disclosure Agreements），以确保保护

16 Scott Barnett 是 Taurus Fund, LLC 的授权人/经理，

19 问：现在先停一下，Buck 女士，当您在中间部分

21 开立银行账户时，您是从哪里得到这个信息的？ 22 答：该信息来自 Aaron Mitchell 和 Scott Barnett。 23 问：您提到了保密协议。在您的执业过程中， 24 这种情况常见吗？

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1 标准常规；在商业交易中，稍微更标准常规一些。 2 通常是较大的交易。

4 有什么不妥吗？ 5 答：没有。

7 您最初这项工作的收费是多少？ 8 答：$15,000。 9 FERGENSON 先生：我们能否往上滚屏。 10 抱歉。再往回滚下去。 11 问：Aaron Mitchell 是如何回复的？

13 FERGENSON 先生：我们能否往上滚回。并且 14 继续往上滚。太好了。 15 问：好的。现在这封顶部的电子邮件日期是哪一天， 16 Buck 女士？ 17 答：2022年2月21日。 18 问：这封邮件与最初那封邮件大约相隔多久？ 19 答：大约两个月。 20 问：您把这封邮件发给谁了？ 21 答：Aaron Mitchell。

23 前三段。 24 答：“希望您一切都好。如之前所讨论的，我的

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2 以及如果继续保持相同安排情况下的后续每月费用。

5 $2 million 的客户资金，并在大约一个月内结束。

7 您）。我的费用是 $15,000 的固定费用。该安排 8 于 2021年12月21日 获得确认。 9 “截至目前，已有超过 $10 million 的客户资金

11 约 23 家供应商支付了超过 55 笔款项。我有三个联络人： 12 Scott、Sean 和 Gladys（同样不包括您）。如您 13 所知，电汇指令均经过口头核实，保密协议（NDAs）、保险凭证（COIs）和 14 发票均由我审核。我还与联络人讨论付款的

17 问：那么，Buck 女士，您提到的增长——$10 million 以及 18 从 5 家供应商增加到 23 家，这是事先与您商量过的， 19 还是就这么发生了？ 20 答：就这么发生了。 21 问：您对此有什么反应？ 22 答：我不太高兴。那不是我们的——那不是当初的

24 他们的装修，所以我不想从中阻碍。 25 问：再次简要问一下，Buck 女士，您今后这项工作的持续 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区速记员有限责任公司）

1 收费是多少？ 2 答：$15,000。 3 问：您多久收到一次 $15,000？ 4 答：每月。这是挣得的报酬。 5 问：好的。在您刚才读的内容中，您列出了三个联络人。 6 您提到了 Scott。那是哪个 Scott？ 7 答：Scott——不好意思——Scott Barnett。 8 问：就是我们早先讨论过的那位？ 9 答：是的。 10 问：好的。那 Sean 呢，Sean 是谁？ 11 答：Sean Jing（荆肖）也是一位联络人，我获得授权 12 接收他发来的发票并据此付款。 13 问：您见过他本人吗？ 14 答：没有。 15 问：您和他通电话吗？ 16 答：相当频繁。 17 问：你们都谈些什么样的事情？ 18 答：他会给我发发票，查询付款情况，确定 19 付款的优先顺序。 20 问：您是否知道他正式为哪家公司工作（如果有的话）？ 21 答：正式的我不知道。 22 问：您知道他的头衔是什么吗？ 23 SHROFF 女士：反对。什么头衔？ 24 法庭：你可以回答。 25 答：我认为他是项目经理或房屋管家。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区速记员有限责任公司）

1 他似乎是 Crocker Mansion（克罗克庄园）现场的人，所以他清楚都在 2 做些什么。 3 问：您是否了解他为谁工作？ 4 SHROFF 女士：反对。

7 你可以说。 8 答：他为 Taurus Fund 工作。我只是不确定以何种 9 身份。 10 问：您还提到了另一位联络人 Gladys。 11 Gladys 是谁？ 12 答：Gladys Chow（周丽莎）是另一位给我发发票的 13 授权人。 14 问：您见过她本人吗？ 15 答：没有。 16 问：您和她通电话吗？ 17 答：通电话。 18 问：你们都讨论些什么样的事情？

20 和艺术品，所以她会优先确定需要支付什么 21 以及何时支付。 22 问：您知道她的头衔是什么吗？ 23 答：我认为她——我认为她也是项目经理。 24 SHROFF 女士：对“认为”提出反对。她要么知道， 25 要么不知道。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区速记员有限责任公司）

2 不要猜测。

4 她——她的头衔是项目经理。 5 FERGENSON 先生继续发问： 6 问：那么在正式层面上，您知道她为哪家公司工作 7 吗？ 8 答：不知道。 9 问：在实际上，据您理解她是为谁工作的？ 10 答：她是 Taurus Fund 的代理人。我不知道她是否有 11 自己的公司或者——我不知道具体情况。 12 FERGENSON 先生：好的。Loftus 女士，我们能否 13 出示政府证物 GX BUCK 822。

16 安保相关开支？

20 协议。那是为了保护买方。我不记——发票有很多。 21 我相信——也有很多安保方面的发票。 22 问：就金额而言，数额大吗？ 23 答：我认为是的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区速记员有限责任公司）

1 问：好的。现在，Buck 女士，让我提请您注意 2 这个。 3 FERGENSON 先生：Loftus 女士，请我们能否放大底部的 4 电子邮件。

6 您写的电子邮件。

8 “请将上述供应商签署的保密协议（NDA）副本及 $100,000

11 问：好的。这封电子邮件的日期是哪一天，Buck 女士？ 12 答：2021年12月22日。 13 问：这封邮件是在您开展付款工作后多久发出的？ 14 答：在第一周内。 15 问：在抬头部分的收件人（To）一栏中，这封邮件是发给谁的？ 16 答：Frontsight1@outlook.com。 17 问：那是谁的邮箱？ 18 答：Scott Barnett。 19 问：抄送给了谁？ 20 答：您说什么？ 21 问：邮件抄送给了谁？ 22 答：噢，抱歉。Aaron Mitchell。

24 供应商”。该邮件的主题栏是什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区速记员有限责任公司）

1 答：Taurus-Payment to Labarbiera Custom Homes, LLC（Taurus - 支付给 Labarbiera Custom Homes, LLC 的款项）。 2 问：Labarbiera Custom Homes, LLC 是一家什么公司？ 3 答：是一家建筑施工公司。 4 问：您与那里的什么人有联系吗？ 5 答：一个叫 Vinnie Labarbiera 的人。 6 问：Vinnie Labarbiera 是谁？ 7 答：他是老板。 8 问：关于 Crocker Mansion，他做了什么事情（如果有的话）？

10 答：他做了很多建筑施工工作。我相信他还与 Taurus Fund 签有 11 每月的维护合同。 12 FERGENSON 先生：好的。我们能否缩小画面。 13 然后能否只放大顶部的电子邮件。 14 谢谢，Loftus 女士。 15 问：Scott Barnett 在回复中写了什么？

18 问：好的。该邮件有附件吗？ 19 答：是的，有附件。 20 FERGENSON 先生：好的。Loftus 女士，我们能否 21 往下滚屏。我们可以翻到第 7 页。 22 问：好的。Buck 女士，在顶部这里，您能读一下 23 顶部正中间的第一行吗。 24 答：LABARBIERA CUSTOM HOMES LLC。

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1 日期是哪一天？ 2 答：2021年12月18日。 3 问：然后请您读一下其下方的关于（Re）栏。 4 答：“Taurus Fund SP。 5 “675 Ramapo Valley Road, Mahwah。

7 问：您能读一下其下方的句子吗。 8 答：“Labarbiera Custom Homes, LLC 在上述物业处所提供

10 FERGENSON 先生：Loftus 女士，我们能否稍微 11 滚屏以便同时看到两页。 12 问：好的。Buck 女士，我想请您把注意力集中在写有

14 您能读一下其下方的文字吗。 15 答：“二楼女士主翼。 16 “三楼儿子翼。 17 “三楼女儿翼。

19 问：Buck 女士，什么是“翼”（wing）？ 20 答：是房屋的一个区域。可能是房屋建造的方式。 21 它有分支出去的不同翼区。 22 问：在写有“主翼”（master wing）的地方，据您理解主翼是指什么？

24 配偶、丈夫和妻子。 25 问：那儿子翼呢，据您理解这是指什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区速记员有限责任公司）

1 答：通常其中一个孩子分到一个翼区。 2 FERGENSON 先生：好的。Loftus 女士，请我们 3 稍微往下滚屏。

6 第一行文字吗。

8 FERGENSON 先生：我们可以缩小画面了，Loftus 女士。 9 我们能否再往下滚屏。

11 三行文字吗。 12 答：“封闭指定开口。 13 “按图纸建造指定开口。

15 问：据您理解“女士翼”（Lady's Wing）是什么意思？ 16 答：夫妻二人中的妻子，即主要主人。

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1 费尔根森律师（MR. FERGENSON）提问： 2 问：在写着“按图纸形成的指定开口”的地方。 3 您是否记得为此审查过图纸？ 4 答：我没有看过建筑图纸。 5 问：如果我们把注意力集中在儿子的侧翼三楼。 6 您能读一下那下面第一行文字吗？ 7 答：现有的影院平台隔墙和地毯需要拆除。 8 问：我们翻到第 10 页。 9 请看底部，巴克女士（Ms. Buck），这项工程的 10 合同总价是多少？ 11 答：488,300 美元。 12 问：这份合同签字了吗？ 13 答：没有签字。 14 施罗夫律师（MS. SHROFF）：异议。这不是合同。 15 问：这份文件签字了吗？ 16 法庭：请继续。 17 答：没有签字。 18 问：我们看 GXBuck-168 号证据。巴克女士，您后来是否收到了 19 签字的副本？ 20 答：收到了。 21 问：洛夫特斯女士（Ms. Loftus），您可以直接翻到第五页。 22 巴克女士，这份副本签字了吗？ 23 答：签字了。 24 问：您知道是谁代表 Taurus Fund, LLC 签字的吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 答：我认为是斯科特·巴尼特（Scott Barnett）的签名。 2 施罗夫律师：对“认为”提出异议。她要么知道， 3 要么不知道。 4 法庭：只就您所知道的作证。 5 答：斯科特·巴尼特把签过字的合同寄给了我。 6 问：洛夫特斯女士，我们可以看 GXBuck-851 号证据。如果我们能放大底部的电子邮件， 7 洛夫特斯女士，我们先从第三页开始。 8 巴克女士，这封电子邮件的日期是哪天？ 9 答：2022 年 1 月 6 日。 10 问：到这个时候，您负责付款工作大约有多久了？ 11 答：不到一个月。 12 问：这封电子邮件是谁发来的？ 13 答：格拉迪斯·周（Gladys Chow）。 14 问：她的电子邮件地址是什么？ 15 答：GladysC.@HCHKtech.com。 16 问：您知道 HCHK Tech 是什么吗？ 17 答：我不知道。 18 问：请您读一下这封邮件的前两行好吗？ 19 答：随附购买地毯的文件。 20 有两份单独的发票，附件一为 30 万，加上 20 万—— 21 对不起，附件二为 25 万，保险凭证（COI）和保密协议（NDA） 22 也一并附上。 23 问：顺便问一下，巴克女士，什么是 COI？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：保险凭证（Certificate of insurance）。 2 问：什么是保险凭证？ 3 答：它们用来证明（就本案而言）供应商拥有 4 保险，因为他们运送的是高档家具，所以我们要 5 确保他们投了保，以防发生意外。 6 问：洛夫特斯女士，我们可以缩小画面。我们可以往上翻到第二页。 7 如果我们可以放大那封电子邮件，是的，拜托。 8 巴克女士，请读一下您的回复好吗？ 9 答：嗨，格拉迪斯。我需要优质地毯商签字确认我们可以 10 直接付款给业主。他们可以在发票上注明，或者 11 发电子邮件指示我付款给纳希德·博特萨赞（Nahid Botesazan）。我还需要

13 这两笔地毯付款。 14 问：您为什么要求斯科特批准付款？ 15 答：刚开始与 Taurus 合作时，此时只有亚伦（Aaron）和斯科特是

17 获得授权，所以我需要有人指示我向他们付款。 18 问：我们可以放大回复吗。格拉迪斯在回复中说了什么？

20 两张中国地毯款项的电子邮件，纳希德的电汇信息也一并附上。 21 谢谢。 22 施罗夫律师：法官阁下，我认为上面写的是“嗨，艾米（Amy）”， 23 逗号，然后才进入电子邮件正文。 24 法庭：您是说您想暂停一下吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 费尔根森律师：不，我并不想打断您。 2 法庭：请您如实陈述上面写的内容即可。 3 证人：您想让我重读一遍吗？ 4 法庭：是的。 5 答：嗨，艾米，随附指示您向纳希德支付两张中国地毯款项的电子邮件，纳希德的电汇信息也 6 一并附上。谢谢。顺祝商祺。 7 问：如果我们能缩小画面并向上滚动。如果我们能放大 8 巴克女士的电子邮件。 9 巴克女士，在您的回复中有一张图片。 10 那张图片是什么？ 11 答：那张图片来自我的 Excel 电子表格。 12 问：那个 Excel 电子表格记录的是什么？ 13 答：代表 Taurus Fund 支付的款项。 14 问：如果我们能缩小画面并向上滚动。然后格拉迪斯 15 在回复中说了什么？

17 确认这些物品。顺祝商祺。 18 问：据您的理解，客户指的是谁？ 19 答：那一家人。 20 问：如果我们能缩小画面。我们来看 GX Buck-532 号证据。 21 如果我们能稍微向下滚动。 22 巴克女士，请读一下格拉迪斯在这里最初发的电子邮件好吗？ 23 答：嗨，艾米，随信附上从 DND gallery 购买家具的 24 文件。谢谢，顺祝商祺。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：我们向上看。您在回复中回了什么？ 2 答：嗨，斯科特，如果可以接受，请批准付款。 3 问：如果我们能看下一封电子邮件。 4 格拉迪斯在回复中说了什么？ 5 答：嗨，艾米，这是共计 41 件物品的最终发票和

8 付款。非常感谢，格拉迪斯。

10 据您的理解，委托人是谁？ 11 答：家里的某个人。 12 问：洛夫特斯女士，如果我们能缩小画面，如果我们能向下滚动。

14 巴克女士？ 15 答：是的。 16 问：巴克女士，您能读一下这里的描述吗？ 17 答：一件非常罕见且不寻常的古董法国路易——我不记得 18 我的罗马数字了，十六世鎏金铜镶嵌布尔工艺及

21 并装饰有 19 世纪鎏金铜人像面具。 22 问：可以了。谢谢。我们继续滚动浏览即可。 23 谢谢，洛夫特斯女士。我们可以停在那里。 24 洛夫特斯女士，如果我们能看 GX Buck-709 号证据。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 右上角的文字吗？ 3 答：Flat rate elite（固定费率精英搬运）。 4 问：在它左边的大字写着什么？ 5 答：您的搬家计划。

7 名称是什么？ 8 答：Taurus Fund, LLC。 9 问：这份文件上的日期是哪天？ 10 答：2022 年 1 月 18 日。 11 问：那是在交易交割（closing）后多久？ 12 答：大约一个月。 13 问：在标题下方，您能读一下那里的粗大文字 14 写着什么吗？ 15 答：对不起。我不知道您指的是哪里。 16 问：您看到那里的“您即将进行的精英搬迁”了吗。 17 答：看到了。 18 问：请看那下面写着“地点”的地方，您看到了吗？ 19 答：看到了。 20 问：请读一下始发地地址好吗？ 21 答：373 Taconic Road, Greenwich, Connecticut 06831（康涅狄格州格林威治塔科尼克路 373 号，邮编 06831），楼层 22 2.5。 23 问：您知道康涅狄格州格林威治的那个地址吗？ 24 答：我不知道。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：有人告诉过您那是哪里吗？ 2 答：没有。 3 问：有人告诉过您谁住在那里吗？ 4 答：没有。 5 问：请读一下目的地地址好吗？ 6 答：675 Ramapo Valley Road, Mahwah, New Jersey 07431（新泽西州马瓦拉马波谷路 675 号，邮编 07431），楼层 7 2.0。 8 问：那个地址有什么？ 9 答：那是克罗克豪宅（Crocker mansion）的地址。 10 问：这次搬家安排在什么时候，请看那下面？ 11 答：打包日期为 2022 年 1 月 20 日，星期四。 12 问：搬入日期是什么时候？ 13 答：2022 年 1 月 21 日，星期五，以及 2022 年 1 月 28 日，星期五。 14 问：洛夫特斯女士，如果我们能稍微缩小画面。 15 在我们刚才看的内容下方，巴克女士，这次搬家的 16 价格是多少？ 17 答：118,000 美元。 18 问：如果我们能翻到第二页，如果我们能放大 19 前几行并将其调大。

21 读一下左侧的前两行吗？

23 20 x 25 x 2。 24 问：那下面一行是什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 特大储物柜一个。 3 问：洛夫特斯女士，我们可以缩小画面。我们可以翻到第七页，如果我们 4 能放大签名。 5 现在，巴克女士，您看到顶部写着“电子签名（E-sign）”了吗？ 6 答：看到了。 7 问：那里用大字列出的名字是什么？ 8 答：斯科特·巴尼特。 9 问：“签署人”一栏写着什么？ 10 答：由斯科特·巴尼特签署。 11 问：“签署人邮箱”的电子邮件地址是什么？ 12 答：GladysC@HCHKtech.com。 13 问：据您的理解，谁使用了该邮箱？ 14 答：格拉迪斯·周。 15 问：斯科特·巴尼特使用过该邮箱吗？ 16 施罗夫律师：异议。 17 法庭：您可以回答。 18 答：他与我联络时没有使用过那个邮箱。 19 问：我们看 GXBuck-1204 号证据，如果我们能放大文字。

21 发票之一吗？ 22 答：是的。 23 问：您支付了这张发票吗？ 24 答：支付了。 25 问：左上方写着什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：Meritt Plumbing（梅里特管道工程）。 2 问：请看右上角，这张发票的日期是哪天？ 3 答：2022 年 1 月 24 日。 4 问：这张发票的工作地点是哪里？ 5 答：373 Taconic Road Greenwich, Connecticut（康涅狄格州格林威治塔科尼克路 373 号）。

7 相比如何？ 8 答：是一样的。 9 问：那么在地址下方，“账单收件人”后面写着什么？ 10 答：肖恩（Sean）。 11 问：据您的理解，肖恩指的是谁？ 12 答：肖恩·景（Sean Jing）。 13 问：向下滚动或看底部，这张发票上的应付总金额 14 是多少？ 15 答：400 美元。 16 问：我们来看政府方 375 号证据（Government Exhibit Buck-375）。这封电子邮件是谁 17 发来的？ 18 答：格拉迪斯·周。 19 问：这封电子邮件的日期是哪天？ 20 答：2022 年 1 月 27 日。 21 问：作为参考，这大约是在交易交割后多久？ 22 答：一个多月。 23 问：这封电子邮件是发给谁的？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：是发给我和斯科特·巴尼特的。 2 问：斯科特·巴尼特的电子邮件是什么？ 3 答：ScottB@GSNYUS.com。 4 问：您知道 GSNYUS 是什么吗？ 5 答：我不知道。 6 问：这封电子邮件的主题行是什么？ 7 答：购买海丝腾（Hastens）床垫。 8 问：如果您知道的话，海丝腾是什么？ 9 答：一家床垫公司。 10 问：请您读一下格拉迪斯的电子邮件正文好吗？

12 批准了。谢谢。 13 问：据您的理解，客户指的是谁？ 14 答：那一家人。 15 问：这封电子邮件有附件吗？ 16 答：有。 17 问：洛夫特斯女士，如果我们能向下滚动到第三页。这本销售订单簿 18 是谁的？ 19 答：这是海丝腾的。 20 问：洛夫特斯女士，也许我们可以放大顶部以便阅读。 21 “账单收件人”下面列出的是什么？ 22 答：Taurus Fund, LLC。 23 问：那是拉斯维加斯的地址吗？ 24 答：是的。 25 问：“收货人”下面列出的是什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：675 Ramapo Valley Road, Mahwah（马瓦拉马波谷路 675 号）。 2 问：那是克罗克豪宅的地址吗？ 3 答：是的。 4 问：洛夫特斯女士，如果我们能向下滚动，如果我们能从那个表格开始 5 放大其余部分。 6 巴克女士，首先请看第一行和第二行，那些是 7 什么物品？ 8 答：床垫和床褥（top mattress）。 9 问：这两件物品列出的颜色是什么？ 10 施罗夫律师：对相关性提出异议，床垫是什么颜色 11 与本案无关。 12 法庭：异议驳回。您可以回答。 13 答：蓝色。 14 问：床垫是多少钱？ 15 答：36,590 美元。 16 问：床褥是多少钱？ 17 答：5,590 美元。 18 问：请看第三行和第四行，那些是什么物品？ 19 答：床垫和床褥。 20 问：那些物品是什么颜色？ 21 答：白色。 22 问：床垫的价格是多少？ 23 答：36,210 美元。 24 问：床褥呢？ 25 答：5,840 美元。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：然后请看第五行，那一项是什么？ 2 答：配件。 3 问：粗体字写的是什么？ 4 答：床垫罩。 5 问：有多少——数量是多少？有几件？

7 答：两件。 8 问：请只看总费用，这总共是多少钱？

10 答：发票总额还是床垫罩？ 11 问：折扣后的粗体总额？ 12 答：80,829.21美元。 13 问：我们看 GXBuck-522。如果能翻到第 3 页， 14 稍微往上滚一点，我们可以放大看最下面那一封。 15 Buck（巴克）女士，这是我们刚才看的那封最初的电子邮件吗？

17 答：是的。 18 问：现在可以往上滚了。你回复了什么？ 19 答：嗨，Scott（斯科特），请批准这笔采购。Gladys（格拉迪斯）告知，

21 所以不需要保密协议（NDA）。谢谢。 22 问：如果我们可以往上滚。 23 巴克女士，按你的理解，如果送到纽约办公室，为什么 24 就不需要保密协议了？ 25 答：如果供应商不会亲自前往 Crocker（克罗克） SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 庄园现场，就不需要保密协议。 2 问：你后来又回复了，你能读一下你的下一封电子邮件吗？ 3 答：抱歉。看来你们已经有了签署好的保密协议和保险凭证（COI）。 4 我这边没问题了。格拉迪斯，我假定还有另一笔递送到你办公室的请求。 5 谢谢。 6 问：你能读一下格拉迪斯回复的第一行吗？ 7 答：没错。床垫仍然送到新泽西（NJ）。 8 问：她回复的最后一行？ 9 答：只有钢琴先送到纽约办公室。 10 一收到发票我就会发过去。谢谢。

12 巴克女士？ 13 答：不记得了。 14 问：Loftus（洛夫特斯）女士，我们能否出示或公布 GX Buck-69。 15 在等待的同时，巴克女士，你收到过一架钢琴的发票吗？

17 答：收到过。 18 问：我们能否放大上半部分。在顶部中间， 19 这份销货清单来自谁？ 20 答：Faust Harrison Pianos（福斯特哈里森钢琴公司）。 21 问：右上角的日期是什么？ 22 答：2022年1月27日。 23 问：买方（sold to）那一栏，你能读一下最上面那一行吗？ 24 答：Taurus Fund, LLC（金牛座基金有限责任公司）。 25 问：你能把送货地址（ship to）完整读出来吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 答：Gladys Chow（周秀芝），纽约州纽约市哥伦布圆环3号20楼，邮编10019（Gladys Chow, 3 Columbus Circle 20th floor, New York, New York 10019）。

3 问：你知道那个地址有什么吗，巴克女士？ 4 答：不知道。 5 问：请问你能读一下品名描述的第一行吗？

7 答：Bosendorfer 185VC Porsche # 49539 with custom bench（贝森朵夫 185VC 保时捷款 49539号，配定制琴凳）。 8 问：请看右下角，应付总额是多少？ 9 答：140,938.69美元。 10 问：洛夫特斯女士，我们现在看 GXBuck-428。 11 这封电子邮件的日期是什么，巴克女士？ 12 答：2022年2月17日。 13 问：请看发件人（from）那一栏，发件人栏里的电子邮件地址是什么？

15 答：675payable@proton mail.com。 16 问：那是谁的电子邮件地址？ 17 答：那是我接收来自周秀芝和 Sean Jing（荆申）邮件的邮箱地址。

19 问：请看最下面的邮件，这封邮件是谁签名的？ 20 答：Gladys（格拉迪斯）。 21 问：她在签名下方列出的头衔是什么？ 22 答：项目经理（Project manager）。 23 问：你能只读一下采购（purchase）下方的第一行，你能只读第1和第2项吗？

25 答：Hastens（海丝腾）床垫 36,596.90美元，Cedric DuPont 运输费 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 38,651.80美元。 2 问：请看写着附件（attachments）的抬头部分，巴克女士，你能读一下第一个附件的名称吗？

4 答：Hastens invoice daughter 2.17.22. pdf。 5 问：你理解其中的“daughter（女儿）”指的是谁？ 6 答：女儿，这家人。 7 问：请翻到第 2 页。 8 巴克女士，快速看一下这里，请看第 1 行和第 2 行，上面注明的颜色是什么？

10 答：是缩写，看起来像是银蓝色（silver blue）。 11 问：我们可以缩小画面。总费用是多少？ 12 答：36,596.90美元。 13 问：洛夫特斯女士，我们现在可以翻到第 6 页。我们可以放大上半部分，让它大一些。

15 现在，发货人始发地（shipper origin），你看到了吗，巴克女士？ 16 答：看到了。 17 问：你能读一下第二行吗？ 18 答：Cedric DuPont Antiques（塞德里克·杜邦古董店）。 19 问：我们调出 GXBuck-77 吧。实际上，洛夫特斯女士，能否同时出示 GXBuck-77 和 GXBuck-80。

21 那么，巴克女士，在这两份文件中，中间的大字是什么？

23 答：Cedric DuPont Antiques（塞德里克·杜邦古董店）。 24 问：请看右边的文件，你能读一下上面的描述吗？

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 答：A stunning and large scale Italian 19th Century wrought iron lantern（一盏令人惊叹的大型意大利19世纪锻铁吊灯）。

3 问：请看 GXBuck-194。我们可以放大那一页。

5 现在，巴克女士，请看左上角写着日期的地方，日期是什么？

7 答：2022年2月2日。 8 问：然后移到右上角，客户姓名是什么？

10 答：Sean Jing（荆申）。 11 问：回到左边账单寄往（bill to）下方，前两行是什么？

13 答：Taurus Funds LLC（金牛座基金有限责任公司），Sean Jing（荆申）。 14 问：最下方列出的电子邮件地址是什么？

16 答：NewJ6909@protonmail.com。 17 问：那是谁的电子邮件地址？ 18 答：荆申。 19 问：收货人（ship to）那一栏，你能读一下第一行吗？ 20 答：荆申。 21 问：下方是克罗克庄园的地址吗？ 22 答：是的。 23 问：现在，如果我们只——其实我觉得你能看得清。你能读一下订购项目（order items）下方的描述吗？

25 答：Samsung Q900 series, QN98Q900RBF, 98 inches, QLED Smart TV-8K new（三星Q900系列，QN98Q900RBF，98英寸，QLED智能电视-8K全新）。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

2 问：在那右边，单价是多少？ 3 答：59,969美元。 4 问：运费单价是多少？ 5 答：2,818.54美元。 6 问：请看 GX Buck-218。 7 巴克女士，这是你在工作中所收到的一份发票吗？

9 答：是的。 10 问：左上角的公司名称是什么？ 11 答：Luca, Inc. 12 问：在那下方右侧，日期是什么？ 13 答：2022年2月20日。 14 问：你能读一下品名描述（description）下方从上往下数第二行吗？

16 答：Painting and fixing boss door（油漆和修理老板房门）。 17 问：你能读一下倒数第二行吗？ 18 答：Supplying and installing two towel racks for boss bathroom（为老板卫生间提供并安装两条毛巾架）。 19 问：你理解的“boss（老板）”是谁？ 20 答：一家之主。 21 问：你见过名叫“boss（老板）”的人吗？ 22 答：没有。 23 问：我们看第 2 页。简短看一下，你能读一下从上往下数第二行吗？

25 答：Installation two closet rods in madam's laundry room（在夫人洗衣房安装两根壁橱挂衣杆）。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 问：请看 GXBuck-391。 2 巴克女士，请看上方，这封电子邮件是谁发来的？

4 答：周秀芝。 5 问：日期是什么？ 6 答：2022年3月29日。 7 问：如果我们缩小画面。为了让你看最下面，请只看最下面的电子邮件，巴克女士，你能读一下收件人（to）后面写的是什么吗？

10 答：Golden Spring New York LTD（金泉纽约有限公司）。 11 问：你知道 Golden Spring New York LTD（金泉纽约有限公司）是什么吗？ 12 答：不知道。 13 问：请看 GX Buck-1275。 14 巴克女士，这封电子邮件是谁发给你的？ 15 答：格拉迪斯。 16 问：这封电子邮件的日期是什么？ 17 答：2022年5月23日。 18 问：请你只读一下第二段的第一行？

20 答：随函附上 Amuneal（阿穆尼尔）书架的发票、电汇指示和保险凭证。

22 问：在同一段中，你能读一下该段的最后一行吗？

24 答：客户已经批准了。 25 问：你理解的“客户”是谁？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 答：这家人。 2 问：巴克女士，如果可以的话，你能再读一句吗，也就是接下来的那一句，“There is no”？

4 答：没有真品证书，因为这不是古董，而是为客户定制的物品。

6 问：我们能否向下滚动到第 3 页。在品名描述下方，巴克女士，你能只读那里的第一行吗？

9 答：黄铜书架（Brass bookcase）。 10 问：请放大左上角，第 2 页。应该还是同一份证物 1275 的左上角。

12 收件人注意（attention）后面写的是什么？ 13 答：Leanne Leonal @ G Fashion.com。 14 问：你知道 G Fashion 是什么吗？ 15 答：不知道。 16 问：你知道 Leanne 是谁吗？ 17 答：不知道。 18 问：你能读一下参考（reference）后面写的是什么吗？ 19 答：配黄铜配餐室的黄铜书架（Brass bookcase to match brass pantry）。 20 问：请看最下面一行，这是要寄送到哪里的？ 21 答：纽约州马瓦拉马波谷路675号（675 Ramapo Valley Road, Mahwah, New York）。 22 问：那是克罗克庄园吗？ 23 答：是的。 24 问：我们看 GX Buck-1279，如果可以往下滚动，我们放大最下面的电子邮件。

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1 巴克女士，Ilona Musial（伊洛娜·穆西亚尔）是谁？ 2 答：她是另一位有权向我发送付款发票的人。

4 问：她发给你的这封电子邮件的日期是什么？ 5 答：2022年6月2日。 6 问：请读一下她的信息。 7 答：你好 Amy（艾米）。我是克罗克庄园的管家伊洛娜·穆西亚尔。我给你发一些账单来付款。如果没问题的话，从现在开始我会跳过斯科特，直接把所有发票或账单发给你。谢谢，伊洛娜·穆西亚尔。

11 问：如果我们缩小画面并继续往上。我们回到第 1 页。如果我们能放大最下面的电子邮件。

13 巴克女士，为了了解这部分邮件链的背景，你当时在和谁通邮件？

15 答：Aaron Mitchell（亚伦·米切尔）。 16 问：你能读一下你发给亚伦·米切尔的电子邮件吗？ 17 答：好的。她说她要接替斯科特的位置，所以我不确定。她给我发了两张 Rockland Electric（罗克兰电力公司）已经付过的账单。我可以告诉她这些已经付了，并把其余的付掉。她知道每个合同/供应商都需要签署保密协议、保险凭证等。

22 问：我们能否从那封邮件缩小并滚动到最上面的邮件。你能只读一下亚伦·米切尔回复的第一行吗？

24 答：我还没跟她谈过。刚得知他们雇了一位管家。

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1 问：当他说“her（她）”时，你理解的“她”是谁？ 2 答：伊洛娜·穆西亚尔。 3 问：当他说刚得知他们雇了一位管家时，你理解的“they（他们）”指的是谁？

5 答：这家人。 6 问：我们看 GX Buck-1274。请放大最下面的电子邮件。这封电子邮件是谁发来的？

8 答：伊洛娜·穆西亚尔。 9 问：你能读一下她发给你的邮件的前两行吗？ 10 答：你好，艾米。谢谢你的回复。我和斯科特以及 Yvette（伊薇特）谈过了，从现在开始我会把付款发给你处理。

13 问：你知道伊薇特是谁吗？ 14 答：不知道。 15 问：你见过她吗？ 16 答：没有。 17 问：你直接跟她说过话吗？ 18 答：在我的记忆中没有。 19 问：你知道她在哪家或哪些公司工作吗？ 20 SHROFF（施罗夫）女士：我认为她已经作证说过她不知道伊薇特是谁。

22 法庭：异议成立。 23 问：我们看 GX Buck-1277。请放大最上面的电子邮件。这封电子邮件是谁发来的？

25 答：伊洛娜·穆西亚尔。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 问：发给谁的？ 2 答：我，Amy Buck（艾米·巴克）。 3 问：抄送给谁？ 4 答：Scott Barnett（斯科特·巴尼特）和荆申。 5 问：请你只读一下那里长段落里的最后一句话？

7 答：如果款项已汇出，我们需要每天收到你的消息，因为这家人要求按时向所有供应商付款，尤其是优先转账。

10 问：你理解的“the family（这家人）”指的是谁？ 11 答：金牛座基金背后的那家人。 12 问：如果我们可以看 GX Buck-1282。 13 巴克女士，你理解的 Wayne Cao（曹伟）是谁？ 14 答：我在发票上看到过那个名字，所以我假定他是这家人的一员。

16 施罗夫女士：对假定提出异议。 17 法庭：不要说你假定的事。只说你知道的事。

19 答：我在各种发票上看到过曹这个名字。 20 问：如果我们放大最下面的电子邮件。这封电子邮件是谁发来的？

22 答：Wayne Max Cao。 23 问：你能只读一下那里的主要问题吗？ 24 答：当基金余额接近20万美元时，能否请你提醒我一下。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

问：您理解他所说的资金余额（balance of the fund）是指什么？ 答：我信托账户里的资金余额。 问：您怎么回应的？ 答：绝对没问题。 问：您见过 Wayne Cao（曹伟）本人吗？ 答：没有。 问：您和他通过电话吗？ 答：没有。 问：您和他有过什么样的互动？ 答：他会在某些电子邮件中被抄送，或者他发送的邮件中我被抄送，所以仅通过电子邮件我见过他的名字。 问：我们看政府物证 GX Buck-1294。 这是您在工作中收到的另一张发票吗？ 答：是的。 问：请放大左上角。 现在，您能读一下左下角写了什么吗？ 答：Cao residence（曹宅），675 Ramapo Valley Road, Mahwah, New Jersey 07430。 问：您在收到的其他发票上也见过“曹宅”吗？ 答：见过的。 问：然后只看右上角那里，客户编号后面写着什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法院速记公司）

答：Cao。 问：您可以撤下那张物证了，Ms. Loftus（洛夫特斯女士）。 Buck（巴克）女士，在您审阅过的证人文件夹中，是您挑选了哪些文件放入该证人文件夹的吗？ 答：不是我。 问：您是否收到了——可以这么说——很多发票？ 答：是的。 问：所有的发票都在那个证人文件夹里吗？ 答：没有。 问：那么，巴克女士，是否在某个时候，您收到了与您的工作相关的传票（subpoena）？ 答：是的。 问：传票是谁发来的？ 答：SEC（美国证券交易委员会）。 问：大约是什么时候收到的？ 答：2022年5月。 问：收到传票后，您做了什么？ 答：我吓坏了。 问：您为什么吓坏了？ 答：我不是诉讼律师。我不出庭。传票对我来说非常陌生。 问：吓坏之后，您接下来做了什么？ 答：我立即发了一份副本给 Aaron Mitchell（亚伦·米切尔）并给他打了电话。 问：您和亚伦·米切尔讨论了什么？ 答：我收到了传票以及后续步骤。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

问：他对您说了什么？ 答：他比我冷静得多，说这是做生意的成本，他们会聘请律师，我们会继续推进。 问：当他说“这是做生意的成本”时，您的理解是什么意思？ 答：要么是他们对传票并不感到意外，要么是他们还收到了其他传票。我不太清楚。 问：关于那通电话，如果有的话，他就那个家族对您说了什么？ 答：他说政府不喜欢该客户，因为他们属于 federalist party of China（中华联邦党），传票似乎并不出人意料。 问：您以前听说过中华联邦党吗？ 答：没有。 问：您关注中国政治吗？ 答：不关注。 问：您关注美中外交关系吗？ 答：我尽量不关注。 问：您知道中华联邦党是什么吗？ 答：不知道。 问：当他说政府不喜欢他们时，您是否有任何独立的认知来判断这是否属实？ 答：我没有。 问：在那次谈话之后，巴克女士，针对传票您做了什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：聘请了律师，然后我与律师进行沟通以回应传票。 问：在不涉及与您律师的任何具体讨论内容的前提下，您的律师最终是否代表您回应了传票？ 答：是的。 问：那么，巴克女士，是否在某个时候，您信托账户中的资金不足且没有得到补充？ 答：是的。 问：大约是什么时候？ 答：第一次是在2022年7月。 问：结果您做了什么（如果有的话）？ 答：大多数承包商都有我的手机号码。因此当他们拿不到付款时，我接到了很多电话，所以我主要联系亚伦，了解资金是否会得到补充，以便我向各承包商付款。 问：在那之后，在您联系亚伦之后发生了什么？ 答：我不记得具体日期了，7月稍晚的时候我确实收到了另一笔电汇。 问：大约是多少金额？ 答：500万美元。 问：那500万美元最终用完了吗？ 答：用完了。 问：在那之后发生了什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：大约在2022年10月、11月左右，资金又不足了。我试图了解我的代理是否即将结束，以便我移交记录以及下一个人所需的任何信息。没有人向我透露任何信息。我只是不断接到承包商打来的关于谁没拿到付款的电话。 最终我和亚伦取得了联系，他让我联系另一个人去了解资金情况，以及是否会被授权通过我的信托账户进行支付。 问：那另一个人在哪里？ 答：英国。 问：洛夫特斯女士，请展示政府物证 GX Buck-1283。请放大正文部分。巴克女士，这个邀请是谁发来的？ 答：David Fallon（大卫·法伦）。 问：他电子邮箱地址的域名是什么？ 答：Hamilton-IM（汉密尔顿投资管理）。 问：这个邀请是发给谁的？ 答：Priya Patel（普里亚·帕特尔）、William Je（余建明）、我自己和亚伦·米切尔。 问：这个邀请的日期是哪一天？ 答：2022年12月1日。 问：主题是什么？ 答：Buck Esq. LLC Taurus call（巴克律师有限责任公司 Taurus 通话）。 问：巴克女士，您在这个时间左右通了电话吗？ 答：通了。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

问：谁参加了通话？ 答：我参加了通话，还有普里亚·帕特尔。还有其他男性人员在场，我只是不知道法伦先生和余先生是否在那个通话中。 问：您理解大卫·法伦是什么身份？ 答：他是汉密尔顿那边授权我的付款和我的月度报酬的人。 问：您理解余建明是什么身份？ 答：我不知道。我只知道他是汉密尔顿的一员。 问：您在这次通话中讨论了什么？ 答：我们讨论了几件事。其中之一是我的律师回应传票的律师费。他们希望我对该房产进行产权审查（title search）。这被称为 rundown（产权查验），它会告诉你房产上是否已被设置了任何留置权（liens）。还有我是否会继续担任该角色，或者该角色是否结束并过渡给其他人。 问：他们有没有询问关于 SEC 传票的任何情况？ 答：他们还结合我律师的法律费用，索要了传票的副本以及我们的回复文件。 问：那么，大约在这个时候，巴克女士，关于部分账单是否仍在被支付，您的理解是什么？ 答：从承包商给我打电话的情况来看，我的印象是某些款项正由其他人支付，而某些款项没有支付，这仅仅是从他们给我打电话并告诉我哪些付了、哪些没付得知的，因为我知道自己在支付什么和没支付什么。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

问：您知道款项是从哪里支付的吗？ 答：Sean Jing 在进行付款。 问：您就此事和他谈过吗？ 答：谈过。 问：请告诉我们那次谈话的情况？ 答：我问他是否设立了银行账户来继续进行付款，他没有真正回答我。他只是说他正在处理。 问：最终您能够支付 Taurus 到期的发票吗？ 答：在那时，不能。 问：我们看——实际上，洛夫特斯女士，请展示政府物证 GX Buck-1290。 巴克女士，这份物证是什么？ 答：这是我和亚伦·米切尔之间的短信记录。 问：您的短信是绿色的还是灰色的？ 答：我的是绿色的。 问：请向下滚动。1月26日的信息，那是哪一年，1月26日？ 答：2024年。 问：您给亚伦·米切尔写了什么？ 答：你收到这个了吗。 问：您给他发了什么的截图？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：一份关于破产案件的动议通知（notice of a motion）。 问：请再次放大那部分。 巴克女士，请注意案件抬头写着 In Re（关于……一案）的地方。您能读一下 In Re 后面写着什么吗？ 答：Ho Wan Kwok（郭文贵）等。 问：您知道郭文贵是谁吗？ 答：我不知道。 问：您知道 Luc Despins（吕克·德斯宾斯）是谁吗？ 答：我不知道。 问：在收到这份文件之前，您知道破产的事吗？ 答：我知道。 问：请缩小并向下滚动。 亚伦·米切尔说了什么？实际上，不如我来读亚伦·米切尔的回复，您读您的回复。

问：“有些人在抗争。所以如果他们赢了，我们就赢了。”

问：与亚伦·米切尔对此事还有进一步的回应吗？ 答：没有了。 问：收到——在不涉及与律师的任何讨论的情况下，您做了什么？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：我回应了传票。 问：我们可以撤下该物证了，洛夫特斯女士。 巴克女士，我们讨论了很多人，对吗？ 答：是的。 问：而且我们讨论了与您工作相关的几个实体，对吧？ 答：是的。 问：您的任何联络人曾提起过 G/Club 这个实体吗？ 答：没有。 MR. FERGENSON（费根森检察官）：法官阁下，能否容我稍候片刻。 问：巴克女士，什么是 HUD-1（房产交易过户结算单）？ 答：HUD-1 用于过户结算。在房地产交易中，您可以通过它查看所有支出的具体数字。 费根森检察官：谢谢。没有其他问题了。 法庭：交叉询问。

MS. SHROFF（施罗夫律师）主问： 问：早上好，巴克女士。 答：早上好。 问：巴克女士，您执业律师有多久了？ 答：23年。 问：您说过您不是诉讼律师，对吗？ 答：我不是。 问：我明白了。您的主要业务是在房地产领域，对吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

问：对吗？ 答：是的。 问：而且一直是在房地产领域；是这样吗？ 答：大部分是。 问：可以这么说吗，您的执业最初是在新泽西州，然后您搬到了佛罗里达州，之后又搬回了新泽西州？我的时间顺序大体正确吗？ 答：我仅在新泽西州和纽约州持有执照。就个人而言，我们在佛罗里达州做过一两次。 问：结果不太顺利，对吧？ 答：是的。 问：您搬回了新泽西州？ 答：是的。 问：遗憾的是，我推测您是在新冠疫情期间搬回新泽西州的，对吗？ 答：是的。 问：当您在新冠疫情期间搬回来时，当时您并没有实体办公场所；是这样吗？ 答：我通过我的一位朋友使用一个办公地址，但我保留了一个家庭办公室。 问：您能把最后一句话再向我说明一下吗？ 答：我保留了一个家庭办公室。出于安全考虑，我不会对客户使用那个地址，但我有一个用于接收邮件的办公地址，而且如果有需要的话，我可以去那里使用会议室。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 对吗？ 3 答：对。 4 问：然后你在家里办公？ 5 答：对。 6 问：这也就是我们百分之九十的人在新冠疫情期间的做法，对吗？ 7 答：是的。 8 问：你是否也有某种虚拟办公室，还是你就用你朋友的办公场地？

10 答：就用我朋友的。 11 问：并且你作证说你的执业地点在New Jersey（新泽西州）？

13 答：是的。 14 问：你谈到过，新泽西州有一个叫Darlington（达灵顿）的县吗？

16 答：我认为没有。 17 问：那么你知道——你的执业范围是基于县域的，还是全州范围的？

19 答：全州范围。 20 问：你在主询问中作证说，对吧，你收到了一个名叫Dara Lawall的人的转介，对吗？

22 答：对。 23 问：你以前认识Dara吗？ 24 答：我是通过共同的朋友认识她的。 25 问：你和她的交往，是在她向你提供这次转介前 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 很多年吗？ 2 答：不是，是在我们搬到新泽西州Chester（切斯特）的时候。 3 问：所以你重新联系上了她，是这样吗？ 4 答：不是，我们都住在切斯特，所以我们就像是通过共同的朋友认识的。

6 问：当你们通过共同的朋友认识时，她——让我撤回这个问题。

8 她也是一名律师，对吧？ 9 答：对。 10 问：是她向你转介的，对吗？ 11 答：对。 12 问：她是以律师身份向你提供转介的，是这样吗？

14 答：是的。 15 问：还是说她只是因为你们成了朋友才转介给你的？

17 答：以律师身份。 18 问：当她向你提供那次转介时，她说她向你转介的，如你所说，是一个家庭，是这样吗？

20 这就是你在主询问中说的？ 21 答：是的，她表示他们对她很重要。他们就像家人一样。

23 问：我想在她做介绍时，你们之间进行了很不错的沟通，对吗？

25 答：我确信我们谈了几分钟。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：你有没有问她这家人是谁？ 2 答：当时我可能没有问，因为我知道我会在合同上看到。

4 问：所以你没有问她是怎么认识这家人的，对吗？ 5 答：我没有。 6 问：你没有问她认识这家人多久了，对吗？ 7 答：我没有。 8 问：而且你已经告诉我你没有问这家人姓甚名谁，对吗？

10 答：对。 11 问：并且你得知这是——该转介是关于一处具体房产的，对吗？

13 答：是的。 14 问：你所知道的那处房产的名称是什么，以便我对你使用相同的称呼？

16 答：Crocker mansion（克罗克庄园）。 17 问：所以你知道那处房产是克罗克庄园，对吧？

19 答：是的。 20 问：你还知道克罗克庄园在市场上挂牌出售至少有十年了，对吗？

22 答：其实我不知道这一点。 23 问：你知道它在市场上挂牌了多久吗？ 24 答：我没有去查。 25 问：没查也没关系。我的问题是，你是否通过 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 任何其他方式知道它挂牌了多久？ 2 答：我在与Aaron Mitchell的一次谈话中得知应该有一段时间了，因为价格下调过。

5 问：有一次大幅降价，对吗？ 6 答：对。 7 问：最初的价格是3900万？ 8 答：那是我在Zillow上看到的。 9 问：然后一路降到了2600万，对吗？

11 答：是的。 12 问：照你所说，关于该房产的出售价格曾有反复交涉？

14 答：我当时没有参与。看起来双方之间存在谈判。

16 问：我知道你当时没参与。等你参与进来的时候，交易已经达成了？

18 答：价格已经定好了，是的。 19 问：不过你知道卖方对出售有些急迫，对吗？

21 答：对。 22 问：事实上你告诉过政府你知道这种急迫性，但这种急迫性来自卖方，对吧？

24 答：双方似乎都非常急迫。 25 问：你在与Fergenson先生会面时可不是这么说的， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 对吗？ 2 你告诉他急迫性来自卖方，对吧？你记得吗？

4 答：我不记得在双方和卖方之间有什么区别。

6 问：让我给你看3507-004号材料，看看这是否能唤起你的记忆。

8 答：好的。 9 问：请只给证人、法庭和各方当事人查看。

11 SHROFF女士：法官阁下，能否给我一分钟。 12 问：这是否唤起了你的记忆，即频繁联系你的是卖方律师？

14 答：是关于定金的事。 15 问：对。而且从来不是买方律师催促着联系你，对吗？

17 答：我就是买方律师。 18 问：我明白，但是买方那边没有任何人催促着联系你，对吧？

20 答：就定金而言，没有。 21 问：卖方律师联系你的那几次，你记得联系了多少次吗——是“她”还是“他”？

23 答：是“他”。 24 问：他多常联系你一次？ 25 答：我不记得了，有好几次。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：好几次，对吧？ 2 答：我认为是的，对。 3 问：你可以把那个拿下来了。 4 那么，Buck女士，可以公允地说你已经与——你是否还记得——让我先回到前一点。

6 你是否还记得告诉过政府，在圣诞节前有一个交割截止日期，而且是卖方在推动这种急迫性。你记得时间是在圣诞节前吗？

10 答：是的。 11 问：鉴于你当时所做的工作，你也很清楚房产本身很旧，对吗？

13 答：我不知道那座庄园的房龄，但从发票上看，它似乎需要大量修缮。

15 问：你在与Fergenson先生会面时也是这么告诉他的，对吗？

17 答：是的。 18 问：你告诉他你的印象是该房产状况需要大量的承包商来进行施工，对吗？

21 答：是的。 22 问：并且需要向大量的承包商付款，对吗？

24 答：起初我只支付几家。随着事情的推进，我支付了很多家。

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1 问：供应商也是一样的情况，对吧？ 2 答：对。 3 问：起初是少数几家，后来你付了很多家？ 4 答：是的。 5 问：那么，有人反复问了你很多关于你对“家庭”一词含义的理解的问题，对吗？

7 答：是的。 8 FERGENSON先生：反对。 9 法庭：反对无效。 10 问：到了某个时间点，你得知买方将是一家SP，对吧？

12 答：那是合同上写的名字。 13 问：请你告诉我们，依你的记忆合同上的全名是什么？

15 答：Taurus Fund SP（金牛座基金SP）。 16 问：当你看到Taurus Fund SP时，你认为“SP”代表什么？

18 答：在我的行业认知里，立刻想到的是sole proprietorship（个人独资企业）。 19 问：当你看到那个名字时，你有没有意识到新泽西州有不同的规则，这种形式是不被允许的？

21 答：立刻意识到了，我可以向产权公司核实。 22 问：对，因为这就是你的本职工作，对吧。 23 你随后是否告诉Mitchell先生这在新泽西州行不通？

25 答：是的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：你知道Mitchell先生是否精通这些房地产法律吗？

3 答：我不知道他的背景。 4 问：这是因为你其实只对他妻子完全熟悉，对吧？

6 答：我根本不熟悉他们的业务，因为他们曾向我转介过其他事务。我知道他们的业务主要是商业诉讼，也做一些住宅房地产业务，但我不知道其复杂程度如何。

10 问：你的看法是他们是夫妻且各自独立执业，还是他们共同承办相同的案件？

13 答：他们组成了一家律师事务所。我不知道他们是否分工执业。

15 问：你不知道一个是刑事律师，另一个是房地产律师吗？

17 答：我不知道。 18 问：你是否记得，当你与Aaron Mitchell交谈时，他向你告知并与你讨论了New Federal State of China（新中国联邦）的话题？

21 答：我以为他告诉我的是federalist party of China（中国联邦党），但我不记得确切的名字了。

23 问：但姑且不论名称的准确性，你今天坐在这里确实记得Mitchell先生跟你谈过那件事，对吗？

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1 答：是的。 2 问：可以公允地说，这不是你感兴趣的领域，所以你没有跟他们跟进此事？

4 答：确实不是。 5 问：而且现在仍然不是你感兴趣的领域，对吧？ 6 答：不是。 7 问：后来到了某个阶段，在这一事务上你实际上只跟Mitchell先生对接工作了，对吗？

9 答：是的，在我与Dara进行了最初的交谈之后，我们就没有再讨论过Taurus Fund（金牛座基金）。

11 问：当你与Mitchell先生交谈时，他有没有跟你谈起过NDA（保密协议）？

13 答：他从一开始就谈了。 14 问：顺便问一下，虽然我可以用诱导性发问，但那就是一份non-disclosure agreement（保密协议），对吗？

16 答：是的。 17 问：可以公允地说，他给了你一份书面的保密协议让你使用？

19 答：是的，他给了我一份格式文本。 20 问：就像一个模板，对吧？ 21 答：是的。 22 问：你用了那个模板吗？ 23 答：我审阅了它，但签署好的保密协议都是寄送给我的，所以我通常不处理这些。我从各个供应商或承包商那里收到了它们的副本。

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1 问：所以如果有供应商要在该房产送货，确保签署保密协议并不是你的责任。你只是检查它是否已签署？

4 答：我询问他们是否有保密协议。收集信息是其他人的责任。

6 问：当你最初开始接手这处房产的工作时，是哪一年哪一月？抱歉，我忘了。

8 答：2021年12月。 9 问：在2021年12月，当时Mitchell先生有没有跟你谈起过该房产的安保需求？

11 答：当我们最初交谈时，因为我没有——每家公司或实体都有人，所以你通常会有名字。当我询问名字以便知道客户背后的自然人是谁时，我没有拿到。他说他们非常关心安保和隐私。因此从一开始，我就像我说过的那样，以为那是一位名人或高净值人士，让他们感到安全、保持安全以及让他们的信息尽可能不公开是非常重要的。

19 问：当他，我说的“他”是指Mitchell先生，跟你谈到新中国联邦时，你没有问他那是否与该房产有任何关系，对吗？

22 答：那是在我收到第一份传票时提及的。 23 问：不，我不是在问传票的事。 24 答：抱歉。你能再问一遍吗。 25 问：好的。当Mitchell先生第一次提到新中国联邦时， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 中国联邦，你并没有询问该处物业是否将被用于 2 涉及新中国联邦（New Federal State of China）的相关事宜，对吗？ 3 答：我没有问。

5 你理解 Mitchell（米切尔）先生所谈论的是该物业的实体 6 安保，对吗？ 7 答：对。

9 包括该物业的周边范围，对吗？ 10 答：是的。 11 问：以及该物业内部的安保，对吗？ 12 答：是的。 13 问：Buck（巴克）女士，你实际上是否曾去过该物业现场？ 14 答：我没有去过。 15 问：你没有去实地看过它长什么样，对吗？ 16 答：我原本很想去参观一下，但我没有去。没有人带我 17 去过。

20 货物运输是如何完成的，对吗？ 21 你只是在经手走文件流程；这样说公允吗？ 22 答：对。我并没有去现场查看该物业。 23 问：现在，我要回过头来谈 Barnett（巴内特）先生，但巴内特先生 24 也是曾讨论过实体安全的人士之一，对吗？ 25 答：是的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 问：根据你的证言，你是不太了解巴内特先生， 2 还是非常了解他？ 3 答：我根本不认识他。 4 问：你知道他是否曾任职于 NYPD（纽约市警察局）吗？ 5 答：在我们的一次交谈中，他告诉我他是一名退休警察。 6 问：他经常谈论自己当警察的事吗？ 7 答：不经常。 8 问：他是否告诉过你他在该场所的职责是什么？ 9 答：他说他负责规划安保系统，而且在我所有的发票事务中，他是我的 10 最初对接人，直到他后来太忙为止。 11 问：他是否向你谈起过安保系统具体是什么？ 12 FERGENSON（费尔根森）先生：反对，传闻证据。 13 法庭：反对无效。你可以回答。 14 答：没有。 15 问：他没有告诉你。好的。让我换一个稍微 16 不同的问题。好的。 17 你记得政府方曾向你出示过几张涉及——我发不好这个词的音，LaBarbiera 18 Custom Homes（拉巴比拉定制住宅公司）的发票，对吗？ 19 答：是的。 20 问：那家公司有一位名叫 Vinny（维尼）的对接人， 21 对吗？ 22 答：是的。 23 问：可以公允地说，你知道维尼在该物业出售给 Taurus S, 24 LLP 之前，就已经在该物业工作多年了吗？ 25 答：我不知道是否是这种情况。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：你知道同一家拉巴比拉定制住宅公司此前是否曾 2 在该物业上做过工程吗？ 3 答：在什么时候之前？ 4 问：在你参与该事务之前？ 5 答：不管是与否，我都不知道。 6 问：你曾与这位名叫维尼的人交谈过吗？ 7 答：交谈过。 8 问：他是否曾告诉过你，他曾在那处物业上工作过 9 很多年？ 10 答：他没有提及此事。 11 问：他跟你说话是用英语吗？ 12 答：是的。 13 问：他没有对你说普通话，对吗？ 14 答：我不会说普通话。 15 问：那么你是否曾与他本人亲自见过面？ 16 答：没有。 17 问：你曾与他进行过 Zoom 视频会议吗？ 18 答：没有。 19 问：现在，你是否记得曾与他讨论过该物业上所需要的

21 翻新工程？ 22 答：我从他那里收到了翻新工程的发票，而且起初

24 直到后来由我直接向他们付款。 25 问：那么可以公允地说，当你收到一张发票时，对吧， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 你并没有对发票本身进行评估——你没有对发票本身 2 做任何实质评估，对吗？ 3 答：我所做的评估，如果它是一份分期付款合同且

5 支付的款项，且并非重复付款，以确保在付款前

7 审核。 8 问：如果维尼进行了重复计费，你是不会去核查的，对吗？ 9 费尔根森先生：推测性提问。 10 SHROFF（施罗夫）女士：我是在问她是否会核查。

12 账单。 13 问：你核查过他的账单吗？ 14 答：我核查过。

16 休息一下。陪审团成员们，请记住，你们不得 17 相互讨论本案。不要允许任何人在你们面前 18 讨论本案。不要阅读、收听或观看来自任何涉及 19 本案主题的渠道的任何内容。 20 法庭书记官：陪审团退庭。

22 你的证言。 23 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 法庭：请就座。在我们中午 12 点重新开庭之前， 3 还有什么事吗？ 4 费尔根森先生：政府方没有。

6 已经向政府方提供了其试图通过巴克女士引入的 7 辩方证据。它们就是依据 Buck LLC（巴克有限责任公司）账户 8 提交的相同文件。如果政府方愿意就接纳这些证据达成约定， 9 肯定能加快交叉盘问的进度。 10 费尔根森先生：我们尚未获知任何他们试图 11 通过巴克女士引入的证据。 12 法庭：那么你们在休庭期间协商解决。 13 费尔根森先生：谢谢法官阁下。

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4 法庭：请就座。 5 12 号陪审员告知了我的一名工作人员，说他想

7 带进来。

9 法庭：请坐在第一个座位上。 10 你可以坐下。 11 你是 12 号陪审员，对吗？ 12 陪审员：是的。 13 法庭：有什么问题？ 14 陪审员：我是一家小型非营利机构的执行总监。 15 我们人手不足。 16 法庭：请大声一点。 17 陪审员：我们人手不足。我们正处于财年年底，

19 我们必须在 6 月 30 日之前腾空我们的一处办公室。那是 20 租约到期的日子。我们一直未能与房东就任何事项达成协议， 21 我担心他可能会把我们锁在门外。法庭是否有办法出面干预， 22 以便让我们获得延期，从而让我能够继续履行职责？我完全 23 致力于本案，但是——我实在不想被锁在门外。我们存有

25 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 法庭：你有聘请律师吗？ 2 陪审员：有。 3 法庭：你的律师正在与房东交涉吗？ 4 陪审员：目前还没有，但我可以给他打电话，然后——

7 延期。

10 我们不打算那样做。

12 延期。 13 陪审员：一份短期延期；一个月，或许两个月。 14 甚至用不了那么久。 15 法庭：这看起来是你的律师可能可以办成的事情， 16 因此我希望你先向律师咨询并了解清楚。你可以在 17 今天下午给他或她打电话。 18 如果你无法获得延期，会发生什么情况？ 19 陪审员：他很可能会把我们锁在门外。无论如何他都会索要 20 租金。我担心的是那些档案，它们——我们正试图 21 转移所有档案，以防他真的把我们锁在门外。 22 法庭：那么这对你在本案中担任陪审员的角色会有什么影响 23 （如果有的话）？ 24 陪审员：如果被锁在外面而我们什么也做不了， 25 那我就会留在这里，一直等到我们审理结束。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 能否就此事进行干预。 3 陪审员：对。 4 法庭：我也希望我能帮忙。但由于这是你们机构

6 我无权介入，因此我很遗憾地告诉你这个消息， 7 祝你好运。 8 陪审员：好的。谢谢。谢谢法官阁下。 9 法庭：好的。

11 法庭：请将全体陪审员带出来。

13 法庭：你可以重回证人席。 14 请就座。 15 巴克女士，请记住你仍处于宣誓作证状态。 16 你可以继续发问。 17 施罗夫女士提问： 18 问：巴克女士，很抱歉。我不太确定我们刚才停在 19 哪里了。但我打算从我们谈论保密协议（NDAs）的地方 20 继续，好吗？ 21 答：好的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：你是否保存了签署并寄回给你的保密协议档案， 2 还是你只是确认它们已被签署？ 3 答：我保存了档案。我为每个承包商或供应商都设有 4 一个文件夹。 5 问：那么可以公允地说，你没有巴内特先生的 6 保密协议吗？ 7 答：我不记得有，没有。 8 问：那你是否有 Chow（周）女士的保密协议？ 9 答：我也不记得有她的。 10 问：你是否记得有 Cao（曹）先生的保密协议？ 11 答：没有。 12 问：Sean Jing（肖恩·荆/荆肖恩）的呢？ 13 答：我不记得有，没有。 14 问：好的。你知道 Sean Jing 为 G Club（G俱乐部）工作吗？ 15 答：不知道。 16 问：你是否曾询问过他在哪里工作？ 17 答：我没有问过。 18 问：你知道曹先生在哪里工作吗？ 19 答：不知道。 20 问：你询问过他吗？ 21 答：我从未与他交谈过。 22 问：你与他通关电子邮件吗？ 23 答：是的。 24 问：你是否曾通过电子邮件询问他在哪里工作？ 25 答：没有。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：现在关于巴内特先生，你作证说他曾一度 2 始终是你的首要对接人，对吗？ 3 答：对。 4 问：我不确定我是否记得准确。你本人是否曾与他 5 当面见过面？ 6 答：没有。 7 问：可以公允地说，政府方曾向你出示了相当 8 数量来自巴内特先生的文件，对吗，来自巴内特先生的电子邮件往来， 9 对吧？ 10 答：是的。 11 问：而且有时他们还为你特别标出了他所使用的 12 不同电子邮箱地址，对吗？ 13 答：是的。 14 问：今天坐在这里，你知道巴内特先生有多少个电子邮箱 15 地址吗？ 16 答：我不知道。 17 问：你知道他是否有一个名为 frontsight1@outlook.com 的 18 电子邮箱地址吗？ 19 答：那是我与他进行往来邮件沟通的主要邮箱。 20 问：而这里的费尔根森先生曾为你标出过一个他拥有的 GS 邮箱 21 地址，对吗？ 22 答：对。 23 问：你知道他是否还有其他邮箱地址吗？ 24 答：据我回忆没有了。 25 问：当来自巴内特先生的不同邮箱向你发送电子邮件时， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 你认为那是同一个巴内特先生，对吧？ 2 答：是的。 3 问：你并没有回信询问“你是哪位巴内特先生？” 4 答：没有。 5 问：好的。现在可以公允地说，巴克女士，在你的

7 不当的事情，对吗？ 8 答：对。 9 问：今天坐在这里，你仍然不认为自己曾做过 10 任何不当的事情，对吗？ 11 答：对。 12 问：你收到了发票，对吧？ 13 答：是的。 14 问：而且你核实并确保了相关人员正在对发票 15 授权付款，对吧？ 16 答：是的。 17 问：然后你处理了这些发票，对吗？ 18 答：首先我会口头核实电汇指令。 19 问：对。按照你的职责要求去做，对吗？ 20 答：对。 21 问：而且事实上，你相当尽职尽责；你总是在 22 电子邮件中写道“请口头确认”，对吗？ 23 答：是的，为了——防止出现电信诈骗问题。 24 问：对。而且它们都得到了口头确认，对吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：全部都是。

3 处理付款，对吗？ 4 答：对。 5 问：事实上您非常尽职，您保留了一份 Excel 6 表格，对吧？ 7 答：是的。 8 问：您是否与任何其他人分享过该 Excel 表格，比如 9 Scott Barnett（斯科特·巴内特）或其他人？ 10 答：是的，与获授权的人员分享过，Scott Barnett、Sean Jing（肖恩·荆）、 11 Gladys Chow（格拉迪斯·周），显然还有 Aaron Mitchell（亚伦·米切尔）。 12 问：对。并且从未出现过问题；从来没有人提出过

14 夸大了，对吗？

16 电汇是否未通过，这取决于时间节点；有时 17 它们会被搁置，比如在云端，导致他们看不到， 18 但是——我认为我支付的款项没有出现过任何问题。

20 对吧？ 21 答：我没听到过抱怨。 22 问：很好。好的。那么鉴于此，我能否请您稍微更

24 文件，可以吗？

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭记录员公司）

1 文件的情况下向您提问。 2 政府向您出示了来自 State of Nevada（内华达州）的公司注册成立证书和 3 文件，对吗？ 4 答：那是组织章程，是的。 5 问：对。那并没有什么异常，对吧？ 6 答：那是该州的备案副本，是的。

8 内华达州或在 Maine（缅因州）开设一家公司，对吧？ 9 答：他们可以在任何地方开设实体。 10 问：对。而且他们告诉了您他们在哪里开设了该实体， 11 对吧？

13 内华达州。

15 对吧？ 16 答：对。不是我设立的。 17 问：对。您没有任何疑问；您没有问他们为什么选 18 内华达州，或者为什么选这个州，或者诸如此类的问题， 19 对吧？ 20 FERGENSON 先生：反对形式。复合提问。 21 法庭：请分拆提问。 22 问：您问过他们为什么选内华达州吗？ 23 答：问过。我又问了 Aaron，因为通常在 New 24 Jersey（新泽西州）的交易中，会设立新泽西州的有限责任公司。如果您想使用不同的州，

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

3 问：好的。 4 答：——保护。

6 觉得从他那里得到了合理解释？ 7 答：是的。 8 问：好的。现在向您出示一份文件，即 1295 号。能否 9 为您调出该文件。 10 这是您发给 Aaron Mitchell 的电子邮件，对吗，您在其中 11 列明了代理条款？ 12 答：是的。 13 问：好的。发送给他的——您在上方看到的是他的律师事务所地址 14 吗？ 15 答：是的。 16 问：好的。这只是在您与您将为其工作的人之间

18 对吗？ 19 答：这是为了将持续代理关系记录在案，因为 20 我签约时承诺的工作与我们实际做的工作不一致，因此 21 我希望对我们后续的工作留存书面记录。 22 问：好的。Mitchell 先生收到了这封电子邮件并给您做了 23 回复，对吗？ 24 答：是的。 25 问：好的。他是否告知了您预估金额，以便 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 您能作出相应计划？ 2 答：没有。 3 问：好的。您向他跟进了吗？ 4 答：跟进了。 5 问：好的。现在关于——您也被问及了相关问题 6 SHROFF 女士：可以撤下该文件了。谢谢。

8 并且有人向您出示了一整组发票，对吗？ 9 答：是的。

11 名叫 Gladys Chow 的人，对吗？ 12 答：是的。

14 项目经理，对吧？ 15 答：她的电子邮件里是这么写的，是的。 16 问：对。您是否曾问过她管理的是什么项目？ 17 答：没有。 18 问：您知道该项目的名称是什么吗？ 19 答：不知道。 20 问：现在让我向您出示政府标为 822 的文件。 21 这是证据 822。 22 SHROFF 女士：能否往下滚动一下。

24 对吗，第 7 页和第 8 页？您记得看过这份文件吗？ 25 SHROFF 女士：就停在第一页吧。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：女士，您记得这份文件吗？ 2 答：记得。 3 问：好的。上面写着“将在以下区域提供拆除工程”。 4 对吗？ 5 答：是的。 6 问：您能读一下下面的内容吗。

8 问：对。“女士”是用复数形式吗？ 9 答：是的。

11 下一页。 12 问：您看到顶部写着“三楼儿子侧翼”，对吗？ 13 答：是的。 14 问：您知道涉案家庭是否有儿子吗？ 15 答：我对该家庭一无所知。 16 问：您是否知道在您代理期间的任何时间点， 17 是否有儿子居住在美国？ 18 答：我完全不知道。

21 改建为洗衣房，对吗？ 22 答：是的。 23 问：您完全不知道那是什么意思。 24 答：不知道。 25 问：好的。我不想通过逐一过一遍这些内容来 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 我们。当上面写着“天花板切割以安装 7 处吊灯位置， 3 以现有拱门为中心”时，您不知道这意味着什么，不知道这项工程是什么， 4 对吧？不知道？ 5 答：不知道。 6 SHROFF 女士：能否在这份文件上再往后滚动一些。 7 继续往下滚动。 8 问：您看到就在那里，写着“三楼女儿侧翼”， 9 对吧？ 10 答：是的。

12 但当上面写着“拆除指定墙体”时，对您来说意味着什么？ 13 FERGENSON 先生：反对形式，她没有那样说过。 14 法庭：反对成立。证人并未作此陈述。 15 问：您知道该家庭是否有女儿吗？ 16 答：我完全不知道。 17 问：谢谢。要拆除的指定墙体是什么？ 18 答：我不知道。我没有施工图纸。 19 问：标记的开口是什么？ 20 答：通常会在施工图纸上标明，而我没见过施工图纸。 21 问：好的。您知道当时到底有没有施工图纸吗？ 22 答：我不知道有还是没有。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：然后上面提到了“安装石膏板并批灰的新隔断”， 2 对吗？ 3 答：是的，上面是这么写的。

5 那是什么意思？ 6 答：不理解。

8 继续往下滚动。 9 继续往下。 10 再往下一页。 11 请翻到最后一页。

13 对吗？ 14 答：是的。 15 问：然后它列出了定金金额、中期付款金额， 16 对吧？ 17 答：是的。 18 问：竣工尾款则没有计算说明。 19 答：对。 20 问：好的。这些只是您会去处理的文件；

22 对吧？ 23 FERGENSON 先生：反对形式。 24 法庭：请分拆提问。 25 SHROFF 女士：好的。您知道吗，没关系。我 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 文件。 3 我们看一下 168 号文件。 4 由 SHROFF 女士继续提问： 5 问：可以说您从这家 Labarbiera 收到的账单 6 通常具有相同的格式，对吧？ 7 答：对于这份合同，我支付的是分期付款，但对于

9 会有所不同。 10 SHROFF 女士：好的。能否翻到该特定文件的 11 下一页。 12 然后下一页。 13 请翻到下一页。 14 好的。就停在那里。 15 问：好的。您看到这些附加条款了吗？ 16 答：看到了。 17 问：好的。这些条款是由您拟定的，还是仅仅在这 18 两个主体之间，即 Taurus Fund（金牛座基金）与 Labarbiera Custom Homes（拉巴比埃拉定制住宅）之间拟定的？ 19 答：对于这份特定的合同，我不记得直接与 20 承包商打过交道，所以我向 Aaron 或 Scott Barnett 提出了合同条款 21 建议。我不记得是给他们中的哪一位了。 22 问：好的。您是通过电话向他们提出这些建议， 23 还是通过电子邮件发送给他们的？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：我通过电子邮件发给他们的。

3 建议吗？如果您不记得也没关系。 4 答：我正在看这些条款。我——我不记得那些是我说的话 5 还是 Aaron 说的话。

7 证据 851。

9 下午 12:33 的部分放大。 10 问：您知道 Prevenitas 是什么吗？ 11 答：那是我收到发票的公司。它看起来像是 12 一家——提供安保设备的公司。 13 问：好的。New York Business Systems 呢？ 14 答：我不记得了。 15 问：好的。那 Monster Air Heating and Cooling 呢？ 16 答：暖通空调设备。 17 问：好的。其余费用似乎显而易见，但您是否 18 清楚记得具体是用来买什么的？ 19 答：抱歉。您能重复一遍吗？ 20 问：我说剩下的三笔付款——Fine Rugs、RDM Fine 21 Art 和 Fine Rugs——似乎显而易见，但您是否记得它们 22 是用来买什么的？ 23 答：用来买地毯和艺术品。除此之外的具体细节我不记得了。 24 问：好的。这封电子邮件是您发的，并且您在通知 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 Gladys，对吧？ 2 答：是的。 3 问：Scott 和 Gladys，对吗？ 4 答：对。 5 问：您联系 Gladys 的邮箱是 hchktech.com，对吧？ 6 答：是的。 7 问：联系 Scott Barnett 的邮箱是 frontsight1@outlook，对吗？ 8 答：是的。 9 问：当时您给 Chow 女士发送邮件到该邮箱地址时，

11 困惑过吗？

13 独立承包商并拥有自己的公司。 14 问：好的。今天坐在这里，您也没有其他了解， 15 对吧？ 16 答：对此我一无所知。 17 SHROFF 女士：好的。如果可以的话，我们现在转到 18 709 号文件。

20 放大一些。 21 问：现在政府向您出示了这份文件，对吗？ 22 答：是的。

24 373 Taconic Road, Greenwich, Connecticut（康涅狄格州格林威治塔科尼克路373号），对吧？ 25 答：对。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：而且可以这么说，今天坐在这里，你依然 2 不知道谁住在那里，对吗？ 3 答：我不知道谁住在那里。

5 是 1/18/2022，对吗？ 6 答：是的。

8 不止一份，对吗？ 9 答：我相信来自 Flat Rate 的发票不止一份，是的。 10 SHROFF 女士（施罗夫）：好的。那我们就往下滚屏，如果 11 可以的话。 12 问：好的。这一份是多少钱？ 13 答：118,000 美元。

15 往下滚屏。 16 好的。我们来看看运送的物品，好吗？如果我们能把它们放大一点。

18 你知道这些物品来自哪里吗？ 19 答：我当时没想过这个问题。 20 问：好的。但是现在看着这份文件，你能看出它们 21 来自哪里吗？ 22 答：看起来它们是从 373 Taconic Road 运出的。

24 物品清单时，你无法分辨其中是否有任何物品是被购买 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

2 FERGENSON 先生（费尔根森）：提问形式异议。 3 SHROFF 女士：我还没说完，不过我很乐意再试 4 一次。 5 法庭：请继续。

7 住所内的物品，现在被运出？ 8 FERGENSON 先生：提问形式异议。

10 FERGENSON 先生：这令人费解。 11 法庭：你需要拆开来问。

13 是什么时候购买的吗？ 14 答：我不知道。

16 知道它是新买的，还是原本就在那处康涅狄格州住所里现在 17 被运到这里的吗？ 18 FERGENSON 先生：提问形式异议。 19 法庭：所以你问的是它是通过她所参与的系统 20 购买的，还是问它到底有没有被购买过？问题到底是什么？ 21 SHROFF 女士：好的。法官阁下，我再试一次。很抱歉。 23 由 SHROFF 女士继续： 25 问：你不知道那张书桌椅是不是康涅狄格州住所里运往新泽西州的 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 对吗？ 3 答：我对那把椅子一无所知。

5 SHROFF 女士：我们往下滚屏吧。 6 FERGENSON 先生：已经问过且已回答。她不知道。 7 SHROFF 女士：我还没问这个问题呢。 8 请继续往下滚屏。 9 就在那里。 10 问：你看到三号卧室的大号餐具柜了吗？今天坐在这里， 11 你不知道那个餐具柜在搬运时里面是否装有任何东西， 12 对吗？ 13 答：我对它一无所知。

15 小边几里面是否有文件，对吗？ 16 答：我对它一无所知。 17 问：好的。那么可以这么说，你对运送的这些物品 18 中的任何一件都一无所知，对吗？ 19 答：这样说没问题。 20 问：那是因为这根本不是你的工作，对吗？ 21 你的工作只是支付发票。 22 答：你刚才没有向我提问。 23 问：噢，不好意思。你的工作只是去支付那些 24 已获批准付款的发票，对吗？ 25 答：是的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 这样吗？ 3 答：我相信是的。 4 问：而且你收到过照明设备的发票，对吗？ 5 答：是的，照明设备的。 6 问：好的。你也处理了那些发票，对吧？ 7 答：是的。

9 证据 60613 的文件。你认得那份文件吗？ 10 答：我认得。 11 问：好的。 12 SHROFF 女士：法官阁下，辩方动议将 DX 60613 13 采纳为证据。 14 FERGENSON 先生：无异议，法官阁下。 15 法庭：准予采纳。

17 问：那么你审阅过这份方案吗？ 18 SHROFF 女士：噢，不好意思。可以向陪审团 19 展示吗？我总是忘了这一点。 20 问：你审阅过它吗，这份文件？ 21 答：你能把其他几页也展示给我看吗？我不—— 22 问：当然。当然。我们放慢一点。 23 SHROFF 女士：我们能退回一页吗？

25 监控”，对吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：确实如此。 2 问：好的。在这一页的前一页，写着“安防运营中心 3 的优势”。对吗？ 4 答：是的。

6 那个安防运营中心是什么，对吧？ 7 答：我没有。 8 问：好的。那么我们来看最后一页。 9 你记得你对这份文件做了什么处理吗？ 10 答：我把它保存在我的系统里了。 11 问：你据此进行了付款吗，你记得吗？ 12 答：我向 Prevenitas 付过多笔款项。我不记得 13 是否具体针对这份方案。 14 问：好的。但我们来看下一份，即 60614。

16 文件吗？ 17 FERGENSON 先生：我们对其采纳为证据没有异议。 18 法庭：那么准予采纳。

20 SHROFF 女士：谢谢您，法官阁下。 21 问：你记得收到过这份文件吗？ 22 答：我相信是的，我收到过这个。

24 让你读出来，但是你看到那里的金额了吗？ 25 答：好的。我看到了。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：好的。总额是 392,000 美元加上若干零头， 2 对吗？ 3 答：是的。 4 问：你支付了吗；你知道吗？不是说由你出钱。不好意思。

6 批准了付款。 7 答：是的。我不记得具体金额了，但我确实向 Prevenitas 8 付过多笔款项。 9 问：好的。谢谢你。 10 SHROFF 女士：我们可以撤下这个，换到 60618。

12 FERGENSON 先生：法官阁下，如果这是要出示采证， 13 我们不反对将其采纳。 14 法庭：这是哪一份？ 15 SHROFF 女士：60618，法官阁下。 16 法庭：准予采纳。

18 由 SHROFF 女士继续：

20 威胁与漏洞评估，对吗？ 21 答：是的。

23 Fund, LLC（金牛座基金有限责任公司）名下的同一处房产，对吗？ 24 答：是的。 25 问：好的。收件人是 Scott Barnett（斯科特·巴内特），对吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：是的。 2 SHROFF 女士：好的。我们可以撤下这个。

4 异议，法官阁下，我们将动议将其采纳为证据。 5 FERGENSON 先生：能否先向各方当事人展示， 6 好让我们能看到。 7 法庭：那么展示出来吧。 8 FERGENSON 先生：无异议，法官阁下。谢谢。 9 法庭：准予采纳。

11 由 SHROFF 女士继续： 12 问：你认得它，对吧？ 13 答：我认得。 14 问：好的。那笔金额付清了吗；你知道吗？ 15 答：底部那是我的笔迹，所以根据我的猜测，它可能属于 16 那笔较大总付款额的一部分。我需要查看我的 17 记录，但它确实付过了。

19 缩小。

21 涂层或任何这些其他费用是什么，对吧？它们看起来 22 只是与安防监控摄像机有关？ 23 答：没错。不管怎样我都不知道它们具体是什么。 24 问：谢谢。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 证人以及法庭展示 60621。 2 FERGENSON 先生：我们没有异议，法官阁下。 3 法庭：准予采纳。

5 问：你在与政府方会面准备作证时，他们向你展示过 6 这份文件吗？ 7 答：我没有特别记起这一份。 8 SHROFF 女士：好的。可以撤下这个了。 9 能否请对 60623 同样处理。

11 将 60623 采纳为证据。 12 FERGENSON 先生：无异议，法官阁下。 13 法庭：准予采纳。

15 由 SHROFF 女士继续： 16 问：你在与 Fergenson 先生会面时，跟他讨论过 17 这份文件吗？ 18 答：我没有特别记起讨论过这份文件。 19 问：我猜你不知道他们最终实际使用的是哪一种 20 创新技术，但一旦你获得付款授权，你就支付了账单， 21 对吗？ 22 FERGENSON 先生：提问形式异议。 23 法庭：这是合二为一的两个问题。

25 法庭：分开来问即可。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 SHROFF 女士：好的。 2 问：该文件标题是什么？

4 方案》。 5 问：日期呢？ 6 答：2022 年 1 月 29 日。 7 SHROFF 女士：能否请——Salazar 先生（萨拉查）， 8 能否请你替我滚屏浏览一下。 9 问：那是什么图像？ 10 答：上面写着“物业概况”。 11 问：好的。你知道它说的是哪处物业吗？ 12 答：如果看第一页的话，我认为是克罗克庄园（Crocker 13 Mansion）的地址。 14 SHROFF 女士：好的。我们直接翻到第 3 页。 15 第 4 页。 16 第 5 页。 17 还有第 6 页吗？没有。好的。那么第 5 页是 18 最后一页。 19 问：上面有项目总成本，对吗？ 20 答：是的。 21 问：我猜你不记得自己是否曾与 Fergenson 先生 22 讨论过这份文件。 23 答：我没有特别记起讨论过这份文件。 24 问：好的。你记得这笔款项是否已支付吗？ 25 答：这笔金额，我没有特别记起。我曾向 Prevenitas SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 付过多笔款项。 2 SHROFF 女士：好的。我们来看 60625，依然是 3 辩方证据。 4 问：女士，那是什么？ 5 答：这是 Scott Barnett 发给我的一封电子邮件。

8 陪审团展示吗？ 9 陪审员们：不是。

11 将其采纳没有异议。 12 法庭：准予采纳。

14 SHROFF 女士：现在可以请向陪审团展示了吗？ 15 法庭：请展示。 16 由 SHROFF 女士继续： 17 问：上面写着：“艾米（Amy），这是发票的照片”， 18 对吗？ 19 答：是的。 20 问：好的。他是否为你附上了发票？ 21 答：我相信他附了。我没有特别记起。 22 问：好的。今天坐在这里，你不记得自己是否 23 实际支付了那张发票，对吗？ 24 答：我甚至不记得它是什么了。 25 问：好的。那么我们来向你展示 60624 吧。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 SHROFF 女士：Salazar 先生，请不要向陪审团展示。 2 谢谢。

4 以及各方当事人往下滚屏。 5 问：你记得这份文件及其附件吗？ 6 答：看起来很眼熟，是的。 7 SHROFF 女士：好的。我们动议将 60624 采纳为证据。 8 FERGENSON 先生：无异议。 9 法庭：准予采纳。

12 Prevenitas 的信息，对吧？ 13 答：是的。

15 并往下滚屏。 16 谢谢。 17 问：请允许我向你展示标记为证据的 60626。

19 SHROFF 女士：不要向陪审团展示，Jorge（豪尔赫）。谢谢 20 你。 21 问：你认得这份文件吗，Buck 女士？ 22 答：我没有特别记起它，但它看起来很眼熟，不知你是否明白我的 23 意思。 24 问：它是发给你的吗？ 25 答：是的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 认识的电子邮件地址吗？ 3 答：是的。 4 施罗夫女士（MS. SHROFF）：好的。辩方申请将第 60626 号证物采纳为 5 证据。 6 法庭（THE COURT）：有异议吗？ 7 费根森先生（MR. FERGENSON）：请稍等片刻，法官阁下。 8 没有异议，法官阁下。 9 法庭：准予采纳。

12 文件。 13 由施罗夫女士继续询问： 14 问：你能告诉陪审团 B&H 是什么吗。 15 答：我认为那是一家公司的名字。我不知道。我一时 16 想不起来了。 17 问：那么那一行的其余部分是否告诉了你它可能是 18 什么样的公司？ 19 答：你想让我读出来吗？ 20 问：请读。 21 答：广播器材。

23 第二页。 24 能否为陪审员们放大一下。 25 能否请我们往下看。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 问：你收到了这份特定的文件，对吗？ 2 答：我想是的，收到了。

4 一下。 5 问：它非常清楚地告诉你，对吧，售予 Gladys——

7 法官阁下。

9 带倾向性。

11 Gladys Chow（周秀娟）的，对吗？ 12 答：是的。 13 问：地址是内华达州拉斯维加斯市天点道 6628 号，邮编 89141（6628 Sky Point Drive, Las Vegas, Nevada 89141），对吗？ 14 答：是的。

16 对吗？ 17 答：是的。 18 问：上面的日期是 2022 年 6 月 1 日。 19 答：是的。 20 问：没有人隐瞒任何地址，对吗？ 21 费根森先生：反对。

23 文件，是否能看出隐瞒了什么？ 24 施罗夫女士：是的。 25 法庭：请回答。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：我是根据文件的字面意思理解的。除此以外我一概 2 不知。

4 滚动。

6 那份文件吗？ 7 答：我想是 B&H Photo-Video。

9 最后一页。 10 问：总金额是 67,416.73 美元，对吗？ 11 答：是的。 12 施罗夫女士：好的。最后一份是 60628。 13 那个，其实没事了。我认为我们已经看够了。 14 我撤回最后一份。 15 问：那么，巴克女士（Ms. Buck），在场的费根森先生之前向你询问了 16 关于你文件夹里的文件的问题，对吗？ 17 答：是的。 18 问：你知道那个文件夹是如何制作出来的吗？ 19 答：我不明白这个问题。 20 问：好的。我再问一次。 21 答：好的。 22 问：你知道他是如何挑选这些文件的吗？ 23 答：我不知道。 24 问：他有没有向你透露过他的挑选过程？ 25 答：没有。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：好的。他给了你一套文件，然后你们二人 2 对其进行了审阅；是这样吗？

4 房间。 5 问：好的。然后你就坐在那里审阅了这些文件，对吗？ 6 答：是的。 7 问：之后你和他讨论了这些文件吗？ 8 答：讨论了。 9 问：好的。你和我从未见面讨论过任何文件， 10 对吧？ 11 答：没有。 12 施罗夫女士：好的。请给我一分钟。 13 问：那么政府方曾向你出示了第 709 号证物，对吧？能否请 14 为你调出那份文件。

16 巴内特先生（Mr. Barnett）在这次搬迁中扮演了什么角色，如果他有 17 参与的话？ 18 答：我不记得他是否曾把其中任何一张发票寄给我。 19 施罗夫女士：好的。我们可以撤下那份，看第 20 1204 号。 21 问：你记得在主询问中就这份文件作过证吗？ 22 答：是的。 23 问：好的。在场的政府方，费根森先生，提请你 24 注意工作地点是在康涅狄格州（Connecticut），对吗？ 25 答：是的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：好的。这一笔的总账单是多少，400 美元；是 2 这样吗？ 3 答：是的。 4 问：你是否批准了这一笔付款？坐在这里，你 5 记得吗？ 6 答：具体情况记不清了，但我肯定我付了。 7 问：好的。你有没有问过肖恩（Sean）为什么你要为在康涅狄格州 8 完成的一些工作支付 400 美元？ 9 答：我没有问。 10 问：好的。现在让我们看政府方第 375 号证物。

12 询问这些床垫的情况，对吗？ 13 答：他问了我关于它们的问题，是的。 14 问：对。它们是什么颜色，花费了多少钱，对吗？ 15 答：是的。 16 问：好的。你作证说你知道海丝腾（Hästens） 17 床垫是什么，对吧？ 18 你知道这家公司吗？ 19 答：我听说过这个名字，但我说不上是在哪里听说的。

21 你关于巴内特先生这个电子邮件地址的问题， 22 对吗？记得他们提请你注意 GSNYUS.com 吗？ 23 答：是的，他们今天问了我关于那个电子邮件 24 地址的问题。 25 问：好的。你知道那代表什么吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：我不知道。 2 问：你有没有问过巴内特先生，嘿，你为什么用 3 这个地址给我发邮件？ 4 答：我不确定当时我是否意识到了这点，但我没有问过 5 他。 6 问：你也没有问过周女士，对吧？ 7 答：没有。 8 施罗夫女士：好的。能否请在那份文件上继续往下 9 滚动。 10 还是第 375 号，对吧？ 11 问：我不会去复核所有床垫的价格和所有事情， 12 但你用了很长篇幅作证说它们是蓝色还是白色以及是否有 13 格纹图案，对吧？ 14 答：是的。 15 问：好的。你支付了这些床垫的费用是因为你 16 获得了发放付款的授权？ 17 答：是的，我被授权支付这张发票。

19 这些床垫，对吧？ 20 答：没有。我没有质疑过。

23 向你提问，对吧？ 24 答：我想我没听懂你的问题。抱歉。 25 问：你并没有选择这份文件来作证，对吧？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：是的，不是我挑选的。 2 问：你也没有将其标记为你觉得可疑的文件， 3 对吗？ 4 答：我没有标记任何东西。 5 施罗夫女士：好的。我们继续。 6 现在让我们看政府方第 522 号证物。 7 问：你看到这份文件了吗？ 8 答：看到了。 9 问：你也对这份文件作过证？ 10 答：是的。

12 的去向，对吗？ 13 施罗夫女士：那个，既然你们刚才已经在屏幕上展示过了， 14 就再给她看一下那张照片吧。 15 费根森先生：法官阁下，我不确定这是什么。 16 这是已被采纳为证据的文件吗？ 17 施罗夫女士：这是一份政府方证物。 18 法庭：哪份证物？ 19 施罗夫女士：是 W5V.1。这是一份已采纳为证据的 20 政府方证物。 21 由施罗夫女士继续询问： 22 问：你知道这个人是谁吗？ 23 答：我不知道。

25 吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：我不认得。

3 与这个黄铜书架对应起来，对吗？ 4 答：我无法进行对应，是的。 5 问：而且你无法分辨这张照片是否是在新泽西 6 住宅拍摄的，对吗？ 7 答：我完全不知道。 8 施罗夫女士：好的。可以把那个撤下了。 9 回到第 522 号。 10 问：在这封电子邮件的最上面部分，对吧？ 11 答：是的。

13 纽约办公室的问题，对吗？ 14 答：是的。

16 纽约办公室吗？ 17 答：我没有问。 18 问：你知道这是否与保险有关吗？ 19 答：我——我完全不知道。 20 问：那么床垫呢？ 21 答：没有人跟我讨论过东西要运到哪里或为什么运。 22 问：好的。他们给你发了一封相关的电子邮件。只要你 23 获得付款授权，你就支付了，对吧？ 24 答：是的。 25 施罗夫女士：好的。我们可以撤下那份了。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：你不知道谁在哥伦布圆环 3 号（3 Columbus Circle），对吗？ 2 答：我不知道那个地址。 3 问：你不知道东 64 街（East 64th Street）上的一个地址，对吗？ 4 答：你能重复一下吗。抱歉。 5 问：好的。你知道东 64 街上的某个地址有什么特殊意义吗？ 6 答：我不认得那个地址。 7 问：你从未听说过任何被称为联排别墅（the townhouse）的地方，对吗？ 8 答：我完全不知道。 9 问：请让我给你出示第 1275 号。

11 怎么发音——Amuneal（阿穆尼尔）书架的问题吗？ 12 答：记得。 13 问：好的。你知道 Amuneal 书架是什么吗？ 14 答：我不知道。 15 问：如果我出示给你看，你能认出来吗？ 16 答：不能。 17 施罗夫女士：好的。我们可以撤下那个。 18 请看第 1279 号。谢谢你，豪尔赫（Jorge）。 19 能否请你往下滚动一下。 20 还能再往下一页吗？再往下。 21 问：好的。你看到这封电子邮件了吗？ 22 施罗夫女士：能否请把它放大。 23 问：你看到这个人了吗？是伊洛娜·穆夏尔（Ilona Musial），对吧？ 24 答：是的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：她被解雇了吗？ 2 答：有人告诉我她是，是的。 3 施罗夫女士：好的。你可以把那个撤下了。

5 放大。

7 一下。 8 抱歉。我可能报错了编号，法官阁下。 9 可以给我一点时间吗？ 10 法庭：请便。 11 施罗夫女士：抱歉。 12 我一定是把证物编号写错了。 13 由施罗夫女士继续询问：

15 G Fashion 一位名叫李安（Lee Ann）的人士的问题吗？ 16 答：记得。 17 施罗夫女士：洛夫特斯女士（Ms. Loftus），能否请你帮我 18 查一下证物编号。 19 问：你记得就那份文件作过证吗？ 20 答：记得。 21 问：你知道李安是谁吗？ 22 答：我不知道。 23 问：你知道 G Fashion 是什么吗？ 24 答：我不知道。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：你知道那家公司如今是否存在吗？ 2 答：我——我完全不知道。 3 问：你曾在谷歌上搜索过 G Fashion 吗？ 4 答：没有。 5 问：你知道 G Fashion 是否拥有某种办公室或空间—— 6 费根森先生：反对。 7 问：——在马瓦（Mahwah）豪宅？

9 这家公司。 10 问：你知道是否有任何公司在拉马波（Ramapo）物业拥有场地并在那里开展工作吗？ 11 答：我完全不知道。 12 问：你知道 G Fashion 的服装是否留在那座豪宅里了吗？ 13 费根森先生：同上反对。 14 法庭：反对成立。

17 金牛座基金（Taurus Fund）背后的家族授权的。还记得吗？ 18 答：记得。 19 问：好的。今天坐在这里，你并不知道金牛座基金背后 20 是有一个还是几个家族，对吗？ 21 答：我完全不知道。 22 问：对。所以当你说家族时，你只是使用了这种 23 称谓，对吧？ 24 答：与我交谈的人，他们就是这么称呼他们的。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 除了他们被称为“家族”之外，我什么都不知道。

3 所谓的“家族”里有多少人，对吗？ 4 答：我不知道。 5 问：你知道这是个大家族还是核心家庭吗？

7 费根森先生（MR. FERGENSON）：反对提问方式。我不确定 8 那是什么意思。

10 “大家族”是什么意思。 11 问：你知道什么是大家族吗？ 12 答：我不知道。 13 问：好的。是否可以这样说：家庭可以被定义为 14 一个较小的单元，相对于包含所有兄弟姐妹在内的 15 家族而言？

17 和知情度提出反对。 18 法庭：也许你可以问得更具体一些。 19 问：是否可以这样说：在某些文化中，家庭 20 会包括所有的兄弟、他们所有的妻子，以及他们所有的 21 孩子？

23 文化专家。 24 施罗夫女士（MS. SHROFF）：我问的是她的理解。 25 法庭：我想听听她对此的看法。请继续。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法院速记公司）

2 不一样。 3 问：有可能，对吧？ 4 费根森先生：反对要求证人推测。

6 所有文化都不一样了。 7 问：你对中国文化有一点了解吗？ 8 答：我不了解。 9 问：你知道中国家庭会如何定义家庭吗？ 10 费根森先生：反对。她说过了她不知道。 11 法庭：反对成立。 12 问：有人问过你关于一个名叫曹（Cao）的人的问题，对吗？ 13 答：是的。 14 问：你从未见过这个人，对吗？ 15 答：对。 16 问：你收到过来自这个人的电子邮件，对吗？ 17 答：他在写邮件时抄送了我，是的。 18 问：你问过他的工作是什么吗？ 19 答：没有。 20 问：你问过他是受雇于谁吗？ 21 答：我没有。 22 问：现在，你作证说你对 SEC（美国证券交易委员会）的 23 传票感到吓坏了，对吧？ 24 答：对。 25 问：好的。我希望有人告诉过你那是正常的 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 反应。但你联系了亚伦·米切尔（Aaron Mitchell），对吗？ 2 答：是的。

7 编号是多少？ 8 问：好的。这是 1290 号物证，对吗？ 9 答：这是亚伦和我之间的短信往来，是的。 10 问：好的。绿色的是你？ 11 答：是的。 12 问：好的。所以你说你在好时（Hershey），现在不能 13 说话。“我稍后打给你好吗”，对吧？ 14 答：是的。 15 问：然后你在 11 月和他发了短信，对吧？ 16 11 月 9 日。 17 答：对。 18 问：并且你说你想提前提醒他一声，“我收到了 19 一份调取信息传票和宣誓证言取证通知”，对吧？ 20 答：是的。 21 问：关于金牛座基金（Taurus Fund）的。 22 答：是的。 23 问：“我们下周能沟通一下吗？”对吧？ 24 答：是的，那是我的短信。 25 问：好的。他建议周一下午 2 点，对吧？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：我是绿色的。那是我建议的。 2 问：噢，抱歉。所以是你建议周一下午 2 点。 3 答：是的。 4 问：你知道你是否被金牛座基金通知进行宣誓证言取证吗？ 5 答：我认为不是，不是。 6 问：好的。那是谁通知你进行宣誓证言取证的？ 7 答：我不记得了，但那是破产法院的。 8 施罗夫女士：好的。我们往下翻一下。 9 不，往上一页。 10 问：他说，“没问题！谢谢”，对吧？ 11 答：不，那是我说的。 12 问：还是你？ 13 答：是的，我是绿色的，然后——哎呀，屏幕没了。 14 问：中间发生什么了？

16 问：我们完全没有信号了。 17 施罗夫女士：法官阁下，我认为我们的设备 18 遇到了一些技术故障。 19 法庭：好的。好吧，我们已经给视听部门发了邮件， 20 他们会上来处理。有什么你可以在不需要屏幕的情况下 21 询问的问题吗？ 22 施罗夫女士：也许洛夫特斯女士（Ms. Loftus）能帮我一下。 23 很好。谢谢你。 24 费根森先生：你有那份——我想那是 1290 号。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 好的。 2 施罗夫女士：洛夫特斯女士拿到了。非常感谢， 3 洛夫特斯女士。 4 施罗夫女士继续询问： 5 问：好的。你看这里有一条回复说，“好的。请打 6 这个号码。”对吧？那是米切尔先生发给你的，对吧？ 7 答：是的。 8 问：然后你说，“没问题！谢谢。”对吧？ 9 答：是的。 10 问：你是不是联系不上他，所以你对他说，“请打给我”？

13 问：好的。你知道他那天是否在出差途中吗？ 14 答：我完全不知道。 15 问：好的。那现在蓝色的是谁？ 16 答：蓝色是我。 17 问：好的。所以你对他说，“请尽快打给我。谢谢。” 18 对吧？ 19 答：是的。 20 问：好的。他给你回电话了吗？ 21 答：我认为他没有，因为我又发了一条短信。 22 问：好的。你给他发短信说，“有空请打给我—— 23 想了解最新进展”，对吗？ 24 答：是的，那是我的短信。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：好的。这是否唤起了你的记忆，即在这个过程中 2 的某个时候，他曾告诉你他很忙但会给你回电话？

4 但无所谓了。 5 问：你看到有一条回复写着，“有空请打给我”？ 6 答：是的。 7 费根森先生：法官阁下，正如巴克女士（Ms. Buck）所作证的那样， 8 那是巴克女士发的短信。

10 那条吗？ 11 证人：是的。 12 法庭：那么问题是什么？ 13 施罗夫女士继续询问： 14 问：我的问题是：你看到第一行，“有空请打给我”， 15 对吧？那一行是不是在回复米切尔先生通知你 16 他当时没空通话？ 17 答：我想是他没有回复我之前的短信，所以我又给他 18 发了一条。 19 施罗夫女士：好的。我们继续往下翻。

21 对吗？ 22 答：是的。 23 问：你知道这份文件的标题是什么吗？ 24 答：字太小了。 25 问：你对这份文件是什么有任何印象吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：我知道那是破产法院的文件。是一份动议通知书（Notice of Motion）。 2 问：对。 3 答：你想让我读出来吗？ 4 问：只要读标题，谢谢。 5 答：托管人针对潜在被告提起主张之延期申请动议通知书（Notice of Motion for Extension of Time for Trustee to Bring Claims Against Potential Defendants）。 6 问：对。那么说你是一名律师，这话公允吗？我收回这句话。 7 你就是一名律师，对吧？ 8 答：是的。 9 问：好的。可以公允地说，对吧，作为一名律师，你能够 10 告诉陪审团这是为了申请延期，对吗？ 11 答：是的。 12 问：当米切尔先生告诉你他不打算对它作出回应时， 13 这难道没有告诉你，他对延期申请没有任何异议吗？ 14 费根森先生：反对，法官阁下。

16 米切尔先生心里在想什么，他指的是什么。 17 问：该动议是关于延期的申请，对吗？ 18 费根森先生：已询问并已回答。 19 法庭：反对成立。 20 问：而且对于这个首页，你作证说米切尔先生的回应是

22 对吗？ 23 答：是的，那是他的短信回复。 24 问：好的。此时此刻，你知道你是否曾对延期申请 25 提出异议吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：我没有回应这一次。 2 施罗夫女士：好的。我们继续往下翻。

4 对吗？你们继续发短信，对吧？ 5 答：是的。 6 问：好的。他说，“是的。大约有 1,000 人收到了。” 7 对吗？ 8 答：是的。 9 问：你认为这是夸张修辞，还是陈述真实事实？ 10 答：我认为这是一种夸大，意思是发出去了很多。 11 问：好的。你回复说，“听起来太不可思议了”， 12 对吗？ 13 答：是的。 14 问：米切尔先生回复说，就像许多诉讼律师那样，“有些

16 费根森先生：反对发表评论。 17 法庭：不要添加渲染。只提问。 18 问：“有些人正在抗争，所以如果他们赢了，我们就赢了”， 19 对吗？ 20 答：是的。 21 问：好的。你说，“明白了。这个我也需要请律师吗？” 22 对吧？ 23 答：对。 24 问：他说，“随你便，但我不会请律师，也不会 25 回应。”对吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：是的，那是他的短信。 2 问：而这串记录中唯一的文件就是一份延期动议， 3 对吗？ 4 答：是的。 5 施罗夫女士：好的。我们能翻到最底部吗。 6 问：那就是文件的结尾了，对吧？ 7 答：是的。 8 施罗夫女士：好的。我们可以撤下那份文件了。 9 问：你还就你与亚伦·米切尔先生进行的另一次谈话作证了，

11 经商成本，对吗？ 12 答：是的。

14 不喜欢这个家族，对吗？ 15 答：他是说了类似的话，是的。 16 问：对。而他并没有详细说明是哪个政府， 17 对吗？ 18 答：他没有。 19 问：他没有告诉你该政府是否是美国政府， 20 对吗？ 21 答：对。

23 对吗？ 24 答：对。 25 问：他也没有告诉你为什么政府不喜欢这个 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 家族，对吗？ 2 答：我不记得他解释过其中的任何缘由。

4 还是不喜欢这个家族，对吗？ 5 答：我哪一种情况都不知道。 6 问：正是。那么是否可以公允地说，当米切尔先生 7 和你谈论中华联邦党（Federalist Party of China）时——那是 8 你记得的名字，对吧？ 9 答：那是我记得的名字，是的。 10 问：你没有向他追问任何问题，对吧？ 11 答：我们可能交谈过。我不记得细节了。这 12 对我来说并不重要。 13 施罗夫女士：好的。法官阁下，请允许我稍等 14 片刻。 15 法庭：可以。 16 施罗夫女士：谢谢。

18 吕克·德斯平斯（Luc Despins）的人的问题，对吗？ 19 答：是的。 20 问：你知道那是谁吗？ 21 答：我想那是破产法律文书上的名字。 22 问：好的。但你知道那是谁吗？ 23 答：噢，不知道。 24 问：你知道他是不是律师吗？ 25 答：我不知道他是还是不是。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：好的。巴克女士，此时此刻，你能否告诉 2 陪审团你为该处房产的安保支付了多少费用，或者你批准了多少 3 支付金额？ 4 答：我不知道具体的数字，总金额数字。 5 问：对于任何开支，你脑子里都没有记下一个总数字， 6 对吗？ 7 答：我没有。 8 问：对。你在这一切当中所起的作用很有限， 9 对吗？ 10 答：我支付了获得授权支付的发票。 11 问：而且你把所有这些发票的副本都提供给了 12 这里的费根森先生，对吗？ 13 答：我认为是的。 14 施罗夫女士：我没有其他问题了，法官阁下。 15 谢谢。 16 法庭：好的。让我们进行再直接询问。 17 费根森先生：谢谢法官阁下。

19 费根森先生询问：

22 还记得吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：是的。

2 问：只是为了明确起见，那是和谁的谈话？

3 答：Aaron Mitchell（亚伦·米切尔）。

4 问：那么 Federalist Party of China（中国联邦党）是什么时候被提及的？那次谈话是在什么时候？

6 答：大概是在我收到第一份传票的时候。

7 问：那第一份传票是谁发来的？

8 答：SEC（美国证券交易委员会）。

9 问：SEC 是 United States government（美国政府）的一部分吗？

10 答：是的。

11 问：好的。Buck（巴克）女士，你是否记得有人曾向你提问关于 Sean Jing（肖恩·荆）是否为 G|CLUBS 工作？你还记得吗？

14 答：记得。

15 Fergenson（弗根森）先生：Loftus（洛夫特斯）女士，我们能否出示 GX BUCK 194 号政府证物？如果我们能放大上半部分，谢谢。

18 问：巴克女士，你看到右上角这里写着客户姓名，Sean Jing？

20 答：是的。

21 问：左边写着账单寄送地址，写着 Taurus Funds, LLC（金牛基金有限责任公司），下面写着 Sean Jing？

23 答：是的。

24 问：这份文件上有任何地方列出 G|CLUBS 吗？

25 答：没有。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区速记有限责任公司）

1 问：Sean Jing 的电子邮件地址，那是 G|CLUBS 的电子邮件地址吗？

3 答：不是。

4 弗根森先生：洛夫特斯女士，我们能否查看辩方第 60613 号证物。

6 问：现在，巴克女士，你被问及了一些关于安保发票付款的问题。你还记得那些吗？

8 答：记得。

9 问：这就是给你看过的其中一张发票，对吧？

10 答：是的。

11 弗根森先生：我们可以向下滚动。请向下滚动到第 3 页。如果我们可以放大最上面的那一段。

15 问：巴克女士，你能读一下那里以“Having 24/7”开头的第二句话吗？

17 答：“具备全天候 24/7 视频监控能力可以保护您的家庭和业务运营的安全。”

19 问：现在，巴克女士，据你的理解，Taurus Funds, LLC 背后的主体是谁？

21 答：一个家庭。

22 弗根森先生：洛夫特斯女士，我们可以撤下那份文件了。

23 问：巴克女士，我不会再向你出示文件了。在反交叉质询中有人问过你关于床垫的问题。你还记得吗？

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：记得。

2 问：那些是 Hästens（海丝腾）床垫，对吧？

3 答：是的。

4 问：每张大约价值 30,000 美元，对吧？

5 答：是的。

6 问：你知道那些床垫是否具备任何特殊的安保功能吗？

8 答：我——我不知道。

9 弗根森先生：法官阁下，没有其他问题了。

10 法庭：再反交叉质询？

12 由 Shroff（施罗夫）女士进行：

13 问：你是否曾知晓任何床垫具备安保功能？

14 答：我完全不知道。

15 问：好的。让我们看一下 194 号证物，好吗。你看到了关于 Sean Jing 的那份文件，对吧？他问过你这里是否有 G Club，对吗？

18 答：是的。

19 问：好的。你知道有人在同一时间做多份工作吗？

21 答：当然，人可以有多份工作。

22 问：对。这个人可以在这里工作，也可以在 G Club 工作，对吧？

23 弗根森先生：要求证人作推测。

24 法庭：一个人可以有多份工作吗？

25 证人：可以。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 法庭：请继续。

2 问：我可以打两份工，对吧？

3 答：你可以。

4 问：对。我可以早上在 G|CLUBS 工作，白天在 Walmart（沃尔玛）工作，对吧？

6 答：我相信你可以。

7 问：这就对了。

8 施罗夫女士：我们可以撤下那份文件。让我们看 60613 号。让我们看“家庭和业务运营”那一行。

11 问：你看到了吗？

12 答：看到了。

13 问：好的。企业都有业务运营，对吗？

14 答：是的。

15 施罗夫女士：谢谢。你可以撤下那份文件了。

16 问：让我带你回顾一下你与这里的弗根森先生的多次、多次会面，对吧？

18 弗根森先生：超出范围，法官阁下。这是再反交叉质询。我们没有谈过这个。

20 施罗夫女士：我认为这完全在范围之内。

21 法庭：好的。请继续。

22 问：你和 Mitchell 先生早在 6 月之前很久就讨论过 New Federal State of China（新中国联邦），对吗？你还记得吗，与 Aaron Mitchell 先生不止一次谈论过新中国联邦？对吧？你记得吗？

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：我们可能谈过。我没有具体的印象。

2 问：好的。那么，让我们看看是否能帮你回忆起来。

3 施罗夫女士：如果我们能向她出示一下。

4 问：这能帮你想起来吗？

5 答：我不知道 NFSC 是什么。

6 问：New Federal State of China（新中国联邦）？

7 答：噢。

8 弗根森先生：法官阁下，问题在于这是否能唤起她的记忆。她不应该将文件读入记录。

11 法庭：所以你只需看一下文件，然后说明它是否唤起了你的记忆。

13 证人：是的。

14 由施罗夫女士进行：

15 问：好的。你对这件事确实记得不多，因为你对新中国联邦不感兴趣，对吧？

17 弗根森先生：反对。

18 法庭：反对无效。你可以回答。请继续。

19 答：我不感兴趣，是的。

20 施罗夫女士：谢谢。我没有其他问题了。祝你今天过得愉快。

22 法庭：好的。谢谢你。你可以退庭了。

24 法庭：政府方可以传唤下一位证人。

25 弗根森先生：政府方传唤 Douglas Skalka（道格拉斯·斯卡尔卡）。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

3 经依法宣誓，作证如下：

4 法庭：请陈述您的姓名并拼写。

5 证人：我的名字是 Douglas Skalka，拼写为 S-K-A-L-K-A。

6 法庭：你可以提问了。

8 由弗根森先生进行：

9 问：早上好，Skalka（斯卡尔卡）先生。

10 答：下午好。

11 问：下午好。

12 弗根森先生：法官阁下，在我们开始之前，我能否根据一项约定协议呈交一份证物？

15 法庭：可以。请继续。

16 弗根森先生：GXC-146 及 GXC-146-T。

17 Kamaraju（卡马拉朱）先生：没有反对意见，法官阁下。

18 法庭：准予采纳。

19 （政府方证物 C-146、C146-T 被采纳为证据）

21 由弗根森先生进行：

22 问：斯卡尔卡先生，你从事什么工作？

23 答：我是一名执业律师。

24 问：你在哪家律所工作？

25 答：我在名为 Neubert, Pepe & Monteith（纽伯特、佩佩与蒙泰思律师事务所）的律所工作。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：斯卡尔卡先生，你可以调整一下麦克风，把它拉近一点。你从事哪一领域的法律业务？

4 答：我主要在破产和财务困境、债权人权利、涉及陷入财务困境的实体及资产的商业交易领域执业。这些是我的执业领域。

8 问：你从事破产相关法律工作多久了？

9 答：大约 35 年。

10 问：你熟悉 Ho Wan Kwok（郭文贵）或 Miles Guo（郭文贵）的破产程序吗？

12 答：是的，我熟悉。

13 问：你是如何知悉该程序的？

14 答：我的律所 Neubert, Pepe & Monteith 已被聘为郭先生破产程序中指定的 Chapter 11（第11章）受托人的康涅狄格州法律顾问和利益冲突特别顾问律师。

17 问：你如何称呼他？

18 答：我称他为郭先生或债务人。

19 问：郭先生的破产申请是在哪里提交的？

20 答：是在位于康涅狄格州布里奇波特的 District of Connecticut（康涅狄格区）破产法院提交的。

22 问：郭提交了哪种类型的破产申请？

23 答：这是一宗第11章破产程序。

24 问：在郭先生提交的这种类型，即第11章程序中，通常会发生什么？

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 答：第11章破产程序通常被称为重组程序，意味着这是债务人重组其财务事务的一种努力，旨在获得一份该实体的债权人或个人的债权人可接受的方案，并以一份其债权人可接受的方案从破产程序中走出来，成为一个更具生存能力的实体。

8 问：在郭先生的第11章案件中是否有破产受托人？

10 答：是的。

11 问：概括而言，该受托人是如何被指定的？

12 答：受托人是由康涅狄格区破产法院指定的。我相信命令是在 2022 年 6 月作出的，是对破产案件中提交的一项动议的回应。

16 问：再次概括而言，受托人在郭先生的破产案中扮演什么角色？

18 答：一名第11章受托人，实质上郭先生破产案中的第11章受托人，实质上取代了债务人的地位，拥有债务人的所有权力和权利，这意味着他有权追回资产，有权提起索赔以为了债权人的利益追回资产。他也有权对债权主张提出异议，并让法院和债权人随时了解破产程序的进展情况，这意味着他必须向破产法院提交月度报告。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 向破产法院提交。

2 问：你使用了债权人这个词，什么是债权人？

3 答：债权人是指对债务人享有债权主张的任何一方，并且可以提出债权主张，这在破产法典下有广泛的定义。可以是特定数额的款项、未知数额的款项。也可以是一项附条件债权主张。这些都是债权人。

8 法庭：你的意思是，债权人是指认为别人欠自己钱的个人或实体吗？

10 证人：可能是欠钱或欠财产。

11 法庭：请继续。

12 问：斯卡尔卡先生，在不涉及任何保密特权领域或讨论的情况下，如果说有的话，你的律所作为受托人的顾问律师扮演了什么角色？

15 答：我的律所被聘为第11章受托人的康涅狄格州法律顾问和利益冲突特别顾问律师。

17 问：再次在不涉及任何保密特权内容的情况下，概括而言，你们在破产案中做了什么样的工作？

19 答：所以在该角色下，我本人以及我的律所、我的同事，代表受托人提交了诉讼文书，代表受托人出席了听证会，代表受托人向第三方进行证据开示，包括向第三方送达传票以从第三方获取信息或文件。在诉讼文书方面，我们提起了诉讼。我们提交了动议。我们对其他各方的动议提交了异议。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 动议。

2 问：能否请你概括解释一下你的律所在破产程序中获得该项工作报酬的流程？

5 答：可以。作为经法院批准的专业人员——这就是我的律所在破产案件中的身份——我们被要求定期向破产法院提交所谓的费用申请，并请求破产法院批准我们的费用。这些费用申请可能会受到破产案件中任何一方以及法官的异议。法官最终决定裁定给予多少费用以及何时支付。

13 问：到目前为止，你们在郭先生破产案中的费用是否已获得支付？

14 答：我律所的部分费用已获得支付。

15 问：现在一般而言，在第11章案件中受托人是如何获得报酬的？

17 答：第11章受托人，就像郭先生案件中的第11章受托人一样，有权根据破产法典寻求佣金，佣金是指在破产案件进行过程中追回并流经破产财产的资金的一定百分比。受托人有权寻求该佣金。

23 问：据你了解，郭先生的破产受托人是如何获得报酬的？

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 传译员：传译员请求各方放慢语速。

3 法庭：请放慢语速。 4 问：Skalka（斯卡尔卡）先生，据您了解，Kwok（郭文贵）先生的 5 破产受托人是如何获取报酬的？

7 索取作为受托人的佣金。 8 问：受托人叫什么名字？ 9 答：他名叫 Luc Despins（吕克·德斯平斯）先生。 10 问：他在哪里工作？ 11 答：他是 Paul Hastings（普衡律师事务所）的律师。 12 问：他从事哪类法律业务？ 13 答：他是一名破产法律师。 14 问：哪家律师事务所是受托人的主要律师或首席律师？

16 答：受托人聘请了他所在的普衡律师事务所担任首席 17 律师。 18 问：受托人聘请自己所在的破产业务团队是常见的还是罕见的？

22 都不是律师。但在此案中，他是一名破产法律师， 23 并且他拥有破产业务团队，因此在这种情况下受托人 24 聘请自己的律所是很常见的。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法院速记公司）

1 破产相关的资金？

3 都放慢语速。 4 法庭：请慢慢讲。

6 破产相关的资金？ 7 答：是的，受托人已经启动了诉讼程序。 8 问：大约有多少起诉讼？ 9 答：截至目前，受托人已启动了大约 300 起 10 诉讼。 11 问：截至目前大约追回了多少资金？

13 美元。 14 问：斯卡尔卡先生，您今天的作证收费吗？ 15 答：我不收费。 16 问：您今天为何作证？ 17 答：我是应贵办公室的请求前来作证的。 18 问：您大约与联邦检察官办公室（U.S. Attorney's office）会面了多少次 19 来为您的作证做准备？

21 两次远程，一次亲自到场。 22 问：那么，斯卡尔卡先生，郭先生已知的最大债权人是谁？ 23 答：在破产案中，郭先生已知的最大债权人是一家 24 名为 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund（太平洋联盟亚洲机会基金）的实体。 25 问：您是否用任何首字母缩写来指代它？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法院速记公司）

2 PAX，因为坦率地说，说“太平洋联盟亚洲机会基金”实在太冗长了。

4 问：您能拼写一下 PAX 吗？ 5 答：通常拼写为 P-A-X。 6 问：概括而言，PAX 是什么？ 7 答：PAX 是一家向商业企业借贷资金的基金。 8 问：还有，斯卡尔卡先生，您可以把麦克风调得离您的嘴 9 稍近一些，如果您能稍微提高音量的话。有点 10 难以听清。 11 答：我会靠得稍微近一点。抱歉。 12 问：太好了。谢谢。 13 现在，很快问一下，斯卡尔卡先生，您能为我们拼写一下 14 受托人的姓氏吗？ 15 答：Despins，D-E-S-P-I-N-S。

18 PAX 与郭先生之间的诉讼？ 19 答：是的，我很熟悉。 20 问：在提交破产申请之前，PAX 与郭先生之间 21 是否存在诉讼？ 22 答：是的。 23 问：PAX 针对郭先生的诉求是什么？ 24 答：PAX 声称郭先生签署了一份个人担保，

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1 Shiny Time Holding（日新控股有限公司）的企业——发放的贷款。PAX 2 试图从郭先生处追回其发放给日新控股有限公司的 3 笔贷款。 4 问：通俗地说，什么是个人担保？ 5 答：它是放贷人与签署个人担保的人之间的一份

9 本质上是在说：如果借款人当事人因任何原因未偿还贷款，

11 偿还该笔贷款。

13 提起的？ 14 答：是在 New York Supreme Court（纽约州最高法院）提起的。

16 提起这项诉讼的？ 17 答：在 2017 年。 18 问：顺便问一下，该法院是州法院还是联邦 19 法院？ 20 答：那是州法院。

22 启动诉讼？ 23 答：他们提交的文件被称为起诉状（complaint）。 24 问：同样非常概括地讲，什么是起诉状？

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4 起诉状中。 5 问：郭先生是否提交了答辩状（answer）？ 6 答：是的。 7 问：同样非常概括地讲，什么是答辩状？ 8 答：概括而言，答辩状同样是在诉讼中提交的一份文件， 9 用于回应原告起诉状中所主张的诉求。

11 问：斯卡尔卡先生，您是否记得 PAX 在起诉状中指称它在

13 措施？ 14 答：是的，起诉状表明 PAX 曾努力从日新以及

16 曾经进行过谈判，甚至一度达成了潜在的和解； 17 但起诉状表明，由于某种原因，该和解破裂或未能推进 18 下去。

20 问：什么是催款函（demand letter）？ 21 答：催款函正如其字面意思。 22 它通常是写给欠款人（可能欠信件发件人款项的当事人）的信件。 23 它是要求清偿债务的催告。

25 问：PAX 是否曾寄发过催款函？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法院速记公司）

1 KAMARAJU 先生：反对，审判长，证人缺乏亲身感知。

3 FERGENSON 先生：审判长，我可以换个方式提问。 4 法庭：请继续。 5 问：您是否记得 PAX 是否指称他们曾寄发过催款函？ 6 KAMARAJU 先生：以关联性为由反对。 7 法庭：请律师到法官席来。

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2 法庭：起诉状是否已作为证据采纳？ 3 FERGENSON 先生：没有。我想我可以继续往下进行。我 4 唯一的问题是，我是否可以只问 Kamaraju（卡马拉朱）先生一个问题。我们 5 或许可以解决这个问题，针对因他是中国异见人士而提起的 6 起诉状，会有交叉询问吗？

8 KAMARAJU 先生：我打算询问提交该起诉状的日期。仅此而已。

10 FERGENSON 先生：如果我需要涉及这点，我想我们可以在 11 再次直接询问中处理。我现在继续往下进行。 12 法庭：谢谢。

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2 由 FERGENSON 先生提问： 3 问：斯卡尔卡先生，概括而言，郭先生的答辩状是承认还是 4 否认了这些指控？ 5 答：郭先生的答辩状否认了起诉状中的指控。 6 问：关于 PAX 诉讼，后续有何进展（如有）？

8 简易判决动议（motion for summary judgment），针对郭先生就其起诉状 9 寻求判决。 10 问：PAX 案中是否有简易判决裁定？ 11 答：是的。 12 问：概括而言，裁定内容是什么？ 13 答：法院准许了 PAX 提出的动议，并作出了针对 14 郭先生的判决。 15 问：同时还判处了多少损害赔偿金（如有）？

17 判决。 18 问：该判决大约是在何时作出的？ 19 答：2020 年 9 月。 20 问：概括而言，该损害赔偿金额的依据是什么？

23 我相信还有一部分律师费。 24 问：PAX 为执行该判决采取了哪些措施（如有）？

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2 PAX 提交了一项限制令（restraining order）动议，以限制 3 债务人即郭先生向该管辖区域外转移资产。

5 问：是否作出了任何限制令？ 6 答：是的。 7 问：什么是限制令？

10 债务人郭先生转移资产。 11 问：Loftus（洛夫特斯）女士，能否请我们向证人出示标为 12 政府证据 1416 号的物证。 13 斯卡尔卡先生，这份文件是什么？ 14 答：这是纽约州最高法院于 2020 年 10 月 15 日作出的 15 限制令副本。

17 证据 1416 号。 18 KAMARAJU 先生：无异议。 19 法庭：准予采纳。

21 由 FERGENSON 先生提问： 22 问：斯卡尔卡先生，这份文件是何时提交/归档的？ 23 答：我相信它是在 2020 年 10 月 15 日作出的。 24 问：洛夫特斯女士，如果可以的话，为了便于阅读，我们是否可以把字号 25 稍微调大一点。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法院速记公司）

1 斯卡尔卡先生，能否请您朗读一下这些段落？

3 答：2020 年 10 月 15 日，法院通过 Microsoft Teams（微软 Teams） 4 举行了口头辩论，各方代理律师均就原告依据 5 CPLR 5229（动议 011 号）提出的判决后限制令动议出席了辩论。 6 2020 年 9 月 15 日，法院就责任问题作出了支持原告的

8 另我（alter ego）这一问题的损害赔偿金将在 9 稍后日期确定。

11 问：能否请您只朗读下一段。 12 答：原告依据 CPLR 5229 提出的限制令动议获得准许。

14 出售、转让、让与或干预其享有权益的任何 15 财产，以及被限制清偿或以其他方式处分任何 16 目前应付或此后将应付给他的债务，但须遵守 17 CPLR 5222 所列之例外情况，并符合 2020 年 10 月 15 日 18 记入庭审笔录的诉讼程序。 19 特别是，郭先生和/或以下资产的登记所有权人： 20 其一，位于 Sherry-Netherland（雪梨荷兰）酒店的住所； 21 其二，“The Lady May（梅夫人号）”游艇，被限制进行或引起 22 对这些资产的任何出售、转让、让与或干预。

25 问：斯卡尔卡先生，这其中的部分内容提到了“原告”一词， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法院速记公司）

问：本案的原告是谁？ 答：PAX。 问：这里提到了另我（alter ego），什么是另我？ 答：另我是指关联实体，或者由第三方控制的实体。 问：请你看向底部第一段，位于雪梨荷兰酒店（Sherry-Netherland hotel）的住所，你熟悉那处住所吗？ 答：在Kwok（郭）的破产程序背景下，我是熟悉的。 问：你对所提及的那处住所的理解是什么？ 答：我认为它是指由名为Jennifer Holdings, LLC的实体所拥有的合作公寓（co-op）。该实体实际拥有该合作公寓的股份。 问：那是怎样的一间公寓？ 答：那是位于纽约市第五大道名为雪梨荷兰酒店物业的一间顶层公寓（penthouse）。 问：关于雪梨荷兰酒店的公寓，是否有过任何执行追索行动？ 答：是的，PAX曾试图从名为雪梨荷兰酒店公寓的资产中执行追讨其判决款项或债权。 问：那些追索行动有什么结果吗？ 答：抱歉。我没听清你的问题。 问：PAX针对该公寓的执行追讨行动有什么结果？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：该命令（order）作出后不久，Jennifer Holdings, LLC自行提交了第11章破产申请，因此自动中止或停止了PAX向该实体执行追讨的行动。 问：为什么它申请破产会自动停止这些行动？ 答：根据《破产法典》（bankruptcy code），任何破产申请都会产生所谓的自动中止（automatic stay）。这是根据《破产法典》第362条规定的。它会中止任何债权人在债务人处于破产期间试图向其追讨的所有行动，除非债权人获得破产法院的救济许可才能这样做。 问：看向第二项，游艇Lady May（梅夫人号）。PAX是否有通过该游艇进行追索的任何行动？ 答：嗯，在本案中他们获得了这份限制令，而且我相信他们当时正在设法通过Lady May来执行追讨其判决款项。 问：你是否记得——撤回。 关于Lady May，接下来发生了什么值得注意的事？ 答：根据本案的诉状，Lady May被移出了New York Supreme court（纽约州最高法院）的司法管辖范围，PAX对Mr. Kwok（郭先生）提出了藐视法庭动议（motion for contempt），指控他通过将游艇移出法院管辖范围而涉嫌违反该限制令。 问：什么是藐视法庭？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：本案中的藐视法庭是指明知而故意违反法院的命令。 问：可否向证人出示标为政府证据1413号的文件。 藐视法庭的动议获得批准了吗？ 答：是的，获得了批准。 问：这是藐视法庭裁定吗？ 答：我现在看到的是2022年2月作出的最终民事藐视法庭裁定的一份副本。 MR. FERGENSON（费根森律师）：政府方提交政府证据1413号。 MR. KAMARAJU（卡马拉朱律师）：在保留我们先前异议的前提下，此时无异议。 THE COURT（法官）：好的。

BY MR. FERGENSON（由费根森律师继续询问）： 问：在我们等待的时候，Skalka先生，这份最终民事藐视法庭裁定是在哪一天作出的？ 答：2022年2月9日。 问：Loftus女士，如果我们能放大实际文本，下半部分。 Skalka先生，请你读一下第一段好吗？ 答：鉴于本院于2021年3月16日作出的附条件民事藐视法庭裁定指令，若被告Kwok Ho Wan（郭浩云/郭文贵）（“Kwok”）未能在2021年5月15日前将Lady May游艇（即Lady May）带回本院司法管辖范围， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

则Lady May停留在管辖范围之外的每一天，他都将被处以500,000美元的罚款。 问：请读下一行。 答：鉴于Lady May在2021年5月15日之前并未被带回管辖范围。 问：请继续读下一段。 答：鉴于2021年11月4日，Appellate Division's First Department（上诉分部第一部门）维持了本院认定Kwok构成附条件民事藐视法庭的裁定，认定“每日500,000美元的罚款旨在强烈促使被告消除其藐视法庭行为（purge himself of the contempt），尽管获得了两个月的期限来完成此事，但他未表现出任何这样做的意愿。”并指示本院进行证据听证会，以解决关于游艇所有权和控制权的争议并评估适当的处罚。 THE COURT（法官）：请稍等片刻。

THE COURT（法官）：你可以继续。 问：Skalka先生，请你读一下本页的最后一行。 答：鉴于Kwok迄今未能将Lady May带回管辖范围。 问：Loftus女士，请翻到下一页。我们先放大上半部分。 请继续，Skalka先生。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：鉴于第一部门2021年11月4日裁定所指定的证据听证会已于2022年2月2日举行。 问：请读下一行。 答：鉴于Kwok及Lady May的法定登记所有权人HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC均由律师代表出席了听证会，提交了证据并由律师代理。 问：Skalka先生，谁是HK International Funds Investments的所有人，或者说HK International Funds Investments USA Limited. LLC的登记所有人是谁？ 答：Mei Guo（郭美）。 问：Mei Guo与Mr. Kwok有何关系（如有的话）？ 答：Mei Guo是Mr. Kwok的女儿。 问：这里提到的证据听证会，有哪些家庭成员（如有的话）在该听证会上作证？ MR. KAMARAJU（卡马拉朱律师）：异议，缺乏亲身感知（personal knowledge）。 THE COURT（法官）：如果你知道的话。 问：有哪些家庭成员（如有的话）在该听证会上作证？ 答：诉状表明Mei Guo在听证会上作了证。 问：请继续读第三段。 答：鉴于根据听证会上提出的证据，法院认定PAX已以清楚且有说服力的证据（clearly and convincingly）证明Kwok对Lady May拥有实际受益权益（beneficial interest）及控制权，正如本院2022年2月9日的决定与裁定中所述。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

问：什么是实际受益权益，Skalka先生。 你的理解是什么？ 答：我对本裁定中使用的实际受益权益的理解是，即使他对该财产没有法定所有权（title），他对该财产也享有某种权益，对该财产享有某种所有权权益。 问：我们可以向下滚动。上面写着“据此，特此裁定、判决与宣告如下：”，后面列出了一系列或若干事项。请读第一项。 答：Kwok违反了《纽约州司法法》（New York Judiciary Law）第753条，并构成对本院命令的民事藐视。 问：第二项呢？ 答：指令Kwok立即向PAX支付134,000,000美元的款项，代表2021年5月15日至2022年2月7日期间每天500,000美元。 问：第三项呢？ 答：应付给PAX的款项应继续以每天500,000美元的费率累计，直至Kwok将Lady May带回管辖范围，该额外累计应自本裁定附带登入判决通知（notice of entry）送达之日起10个工作日后开始。 问：请读第四项。 答：上述第二段所列款项的支付应在附带登入判决通知的本裁定送达后五个工作日内向PAX完成。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

问：第五项呢？ 答：如果未向PAX按时支付罚款，法院应行使其在《纽约州司法法》第753条下的全部权力。 问：除了立案归档之外，法院根据该法律还拥有什么权力？ 答：法院根据该法规还有权签发所谓的拘票令（capias orders）。 问：那是什么意思？ 答：逮捕令。 问：Skalka先生，请你看向第四项，Kwok，即Mr. Kwok，大约有多长时间来支付这134,000,000美元？ 答：他有五个工作日。 问：Mr. Kwok实际进行了那笔支付吗？ 答：没有。 问：相反发生了什么？ 答：在2022年2月15日，在District of Connecticut（康涅狄格区）提交了第11章破产申请。 问：该申请是在多久之后提交的——撤回。 该申请的提交时间与支付1.34亿的截止日期相比如何？ 答：是六天。不过我相信它是在本命令规定的五个工作日之内。是在Ostrager法官作出该裁定后的六天。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

问：我们可以向证人出示标为政府证据1407号的文件吗。Skalka先生，这是什么文件？ 答：这是Mr. Kwok于2022年2月15日在康涅狄格区提交的自愿破产申请书（voluntary petition）的副本。 MR. FERGENSON（费根森律师）：政府方提交政府证据1407号。 MR. KAMARAJU（卡马拉朱律师）：无异议。 THE COURT（法官）：予以采纳。

BY MR. FERGENSON（由费根森律师继续询问）： 问：Loftus女士，也许我们只要放大中间部分即可。在关于债务人一的下方，那里列出的名字是什么？ 答：Ho Wan Kwok（郭浩云/郭文贵）。 问：在其下方列出的其他别名是什么？ 答：Miles Kwok、Miles Guo、Wengui Guo（郭文贵）。 问：在其右侧写着关于债务人二，括号里注明仅限联合案件中的配偶。那里填写了吗？ 答：没有。 问：Mr. Kwok的配偶姓名是什么？ 答：Hing Chi Ngok（岳庆芝）。 问：请你为法庭速记员拼读一下好吗。 答：H-I-N-G, C-H-I, N-G-O-K。 问：Loftus女士，请翻到第二页。我们能否放大你居住地址的部分。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

Mr. Kwok填写的居住地址是什么？ 答：他填写的地址是由Golden Spring New York Limited转交，位于纽约东64街162号。 问：Loftus女士，请翻到第七页。我们能否放大下半部分。 Skalka先生，在第18项中，Mr. Kwok估计他欠了多少债权人？ 答：他估计他大约有50到99名债权人。 问：他估计自己拥有多少资产？ 答：他表明他拥有的资产价值在50,001美元至100,000美元之间。 问：请你看向左下角，这是谁签的名？ 答：Mr. Kwok。 问：现在我们可以把那个撤下了，Loftus女士。 Skalka先生，申请破产是否解决了Lady May的问题？ 答：不，并没有解决。 问：后来是否达成了将资金放入托管账户（escrow）作为Lady May担保的协议？ 答：是的。 问：最终放入托管账户的金额是多少？ 答：37,000,000美元。 问：该协议的当事方是谁？ 答：这是PAX、Mr. Kwok与……之间达成的协议。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

O6OBGUO4 Skalka- Direct（斯卡尔卡 - 直接询问） 债权人委员会，即由 District of Connecticut（康涅狄格区）美国破产法院指定的委员会，以及 HK——即我所称的 HK USA。 问：请提醒我们一下，什么是 HK USA？ 答：它是 Mei Guo（郭美）拥有的实体，声称拥有 Lady May（梅号游艇）的所有权。 问：根据该协议存入托管账户的 3700 万美元资金来源是什么？ 答：来源是向 HK USA 发放的一笔贷款。 问：Loftus 女士（Ms. Loftus），请向证人出示标为 Government Exhibit 1314（政府第 1314 号证据）的文件。 MR. FERGENSON（费根森先生）：法官阁下，能否容我片刻。 THE COURT（法庭）：请便。 问：在我们等待的同时，Skalka 先生，您是否记得贷款协议签署的日期或贷款协议上的日期？ 答：我相信是 2022 年 4 月 19 日。 问：结合背景来看，那大约是在 Mr. Kwok（郭先生）申请破产多久之后？ 答：大约是在申请后两个月。 问：您在屏幕上能看到吗，Skalka 先生？ 答：可以。 问：这份文件是什么？ 答：这是 HK International Funds Investment USA, Limited LLC（香港国际基金投资美国有限公司）与 Himalaya International Financial Group, LTD.（喜马拉雅国际金融集团有限公司）之间的贷款协议副本。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭记录公司）

International Financial Group, LTD. MR. FERGENSON：政府提交政府第 1314 号证据。 MR. KAMARAJU（卡马拉朱先生）：无异议，法官阁下。 THE COURT：采纳为证据。

MR. FERGENSON 提问： 问：既然我们能看到了，Loftus 女士，请放大首页上的文字。 上面写着日期为 2022 年 4 月 19 日，您看到了吗，Skalka 先生？ 答：看到了。 问：您能读出这份贷款协议的双方是谁吗？ 答：HK International Funds Investments USA Limited LLC 与 Himalaya International Financial Group LTD. 之间的贷款协议。 问：让我们翻到第二页，Loftus 女士，请继续向下滚动。请聚焦在底部写有游艇的那一行。 您能读一下在“游艇”之后引号里的内容吗，Skalka 先生？ 答：Lady May。 问：请翻到第四页并向下滚动。 Skalka 先生，在“目的”项下，您能读一下 3.1 和 3.2 吗？ 答：可以。“融资金额总额将按照本协议的约定，存入各方书面同意的托管账户（托管账户）。融资金额总额将用作向法院提供与游艇相关的担保。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

借款人在托管账户中保留融资金额总额的期限为自本协议签署之日起至游艇返还至美国（USA）止。借款人应尽一切合理努力促成游艇迅速返还。” 问：聚焦在 2.1 上，金额是多少，融资金额是多少？ 答：3700 万美元。 问：请翻到第五页，请聚焦在 4.3。您能读一下 4.3 吗？ 答：“融资金额总额应直接及间接地以该游艇及本公司的所有其他资产设定担保，并应优先于针对借款人主张的所有其他负债或债务。” 问：概括而言，以游艇为贷款提供担保是什么意思？ 答：这表明将在游艇上设立留置权，我相信这就是出借人所寻求的担保。 问：请翻到第 13 页。 Skalka 先生，我相信是谁代表您所说的 HK USA 签字的？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：Mei Guo。 问：她列出的职位是什么？ 答：她被列为该有限责任公司（LLC）的唯一成员（sole member）。 问：谁代表 Himalaya International Financial Group 签字？ 答：我不认得这个签名。 问：该人是否列有头衔？ 答：没有。 问：该人是否列有姓名？ 答：没有。 问：上面写着什么？ 答：只写着“授权签字”（authorized signature）。 问：Loftus 女士，请向证人出示 Government Exhibit 1316（政府第 1316 号证据）。这份文件是什么，Skalka 先生？ 答：这份文件是我们刚才看过的贷款协议的补充函（side letter），即 HK USA 与 Himalaya International Financial Group 之间于 2022 年 4 月 19 日订立的贷款协议。 MR. FERGENSON：政府提交政府第 1316 号证据。 MR. KAMARAJU：法官阁下，能否请稍等片刻？ THE COURT：可以。 MR. KAMARAJU：无异议，法官阁下。 THE COURT：采纳为证据。

MR. FERGENSON 提问： SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

问：谢谢。 Skalka 先生，您提到了补充函，概括而言，协议的补充函是什么？ 答：它是一份修正案。其旨在作为贷款协议的修正案，因此包含了一些新条款或修改后的条款。 问：请聚焦在左上方，这封函件的日期是什么？ 答：2022 年 4 月 29 日。 问：这是在我们刚才看过的贷款协议的相同主体之间签署的吗？ 答：是的。 问：Loftus 女士，请聚焦在 1.2 和 1.3。 Skalka 先生，请您通读 1.3 的各分项，好吗？ 答：“以一英镑（one pound sterling）为对价（consideration），我们达成协议如下：A，贷款协议中的贷款将不再被视为以游艇作为担保。 B，借款人将改为提供个人担保（personal guarantee）（已收到其签署的副本）

问：这样就可以了。 Skalka 先生，在 1.3 中写有“以……为对价”处，在当前语境下您的理解是什么意思？ 答：贷款协议条款的变更存在一定对价，从而不再设定担保， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

而是提供个人担保。 问：用通俗的话说，什么是对价？ 答：某种价值，在本案中是某种价值。虽然只有一英镑，但通俗地说它代表某种价值。 问：Loftus 女士，请出示标为——实际上，请快速向下滚动到第二页。请放大签名处。HK USA 有签名吗？ 答：有。 问：列有姓名吗？ 答：没有。 问：列出的职位是什么？ 答：董事（Director）。 问：在贷款协议上列出的职位是什么？ 答：唯一成员。 问：那么 Himalaya International Financial Group 方面，是谁签的字？ 答：我不认得这个签名。 问：列有姓名吗？ 答：有一个名字。有一个签名。没有列出姓名。 问：请向证人出示标为 Government Exhibit 1315（政府第 1315 号证据）的文件。 这份文件是什么，Skalka 先生？ 答：这是一份担保协议副本。 MR. FERGENSON：政府提交政府第 1315 号证据。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1315。 MR. KAMARAJU：无异议。 THE COURT：采纳为证据。

MR. FERGENSON 提问： 问：Skalka 先生，这份担保协议是在谁与谁之间签署的？ 答：是在 Mei Guo 与 Himalaya International Financial Group, LTD. 之间。 问：我们之前看过的文件提到了个人担保，概括而言这份协议是关于什么的？ 答：这是 Mei Guo 出具的个人担保，表明她就 HK International Funds Investments USA（即我所称的 HK USA）与 Himalaya International Financial Group 之间的债务承担个人担保责任。 问：Loftus 女士，请向下滚动到签名页。是谁签署的？ 答：Mei Guo。 问：这类协议与 PAX（太盟）声称 Mr. Kwok 曾出具的协议相比如何？ MR. KAMARAJU：反对提问形式。 THE COURT：反对成立。 问：Loftus 女士，请翻到政府证据——请仅向证人出示标为 Government Exhibit 1303（政府第 1303 号证据）的文件。 这份文件是什么，Skalka 先生。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

答：这是 Hong Kong International Fund Limited（香港国际基金有限公司）与 ACA Capital Group Limited（ACA 资本集团有限公司）之间的贷款协议草案。 问：这份文件是在证据开示（discovery）过程中向受托人（trustee）提交的吗？ 答：是的。 问：是由谁提交的？ 答：由 HK USA 的律师提交。 问：即 Lady May 的登记所有权人？ 答：是的。 MR. FERGENSON：政府提交政府第 1303 号证据。 MR. KAMARAJU：无异议。 THE COURT：采纳为证据。

MR. FERGENSON 提问： 问：请向法庭展示。 Skalka 先生，这份贷款协议草案的双方是谁？ 答：Hong Kong International Fund Limited 与 ACA Capital Group Limited。 问：请向下滚动。 Skalka 先生，您是否知道出借人为何从 ACA Capital Group 变更为喜马拉雅实体？ 答：我不知道。 问：Loftus 女士，请继续向下滚动，直接翻到第 15 页。 Skalka 先生，您能读一下第一签名行处的实体吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

第一签名行处的实体是什么？ 答：Hong Kong International Fund Limited。 问：您能读一下第二个实体吗？ 答：Fortress Spark Limited。 问：您知道 Fortress Spark Limited 是什么吗？ 答：我不知道。 问：据您所知，Fortress Spark Limited 在 Mr. Kwok 的破产案中是否有在其他场合出现过？ 答：据我所知没有。 问：Loftus 女士，可以撤下该文件了。 Skalka 先生，最终是否有 3700 万美元存入托管账户？ 答：是的。 问：谁最先收到这些资金？ 答：贷款收益支付给了 HK USA 在破产案中的代理律师。 问：他们的代理律师名称是什么？ 答：Zeisler & Zeisler 律师事务所。 问：Zeisler & Zeisler 在破产案中后来还代表了谁（如果有的话）？ 答：他们还代表了 Mei Guo，后来他们也成为了 Mr. Kwok 的代理律师。 问：Loftus 女士，请向证人出示——这是四份文件。这些是政府证据——Skalka 先生在我们展示之前——Loftus 女士，我告诉您，是 1419、1420、1421 和 1422。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

在我们等待的同时，Skalka 先生，在 3700 万美元就该游艇存入托管账户之后，PAX 案中发生了什么（如果有的话）？ 答：由于破产申请，PAX 案被中止（stayed），因此在破产案审理期间，PAX 案没有采取进一步行动。 问：Skalka 先生，您能否大致看清这些文件是什么？ 答：可以，我能看到。 问：这些是 Mr. Kwok 及其律师在破产程序中提交的关于其资产的申报文件吗？ 答：是的，他的资产和负债申报。 MR. FERGENSON：政府提交 Government Exhibit 1419 through 1422（政府第 1419 号至第 1422 号证据）。 MR. KAMARAJU：无异议。 THE COURT：采纳为证据。 （政府第 1419、1420、1421 和 1422 号证据已被采纳为证据） MR. FERGENSON 提问： 问：Loftus 女士，请首先放大 1421。 Skalka 先生，上面写着“个人债务人附表声明”（declaration about an individual's debtor schedule）。您能否读一下左下方的签名，您能否读一下签名上方的文字？ 答：“我谨在接受伪证罪处罚的前提下声明，我已阅读…… SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 真实、准确。 3 问：这是谁签署的？ 4 答：Kwok 先生（郭文贵）。 5 问：日期是哪一天？ 6 答：2022年3月9日。 7 问：现在，Loftus 女士，如果可以的话，我们调出 8 政府证据第 1420 号。Loftus 女士，如果我们可以放大 9 官方表格 106 上的中间部分。

11 提交文件？ 12 答：这些被称为破产附表，在美国提交的任何破产案件中， 13 任何债务人都必须提交这些附表。

16 资产和负债的汇总表。

18 问：Kwok 先生声称的房地产资产总价值是多少？

20 答：零。 21 问：Kwok 先生声称的个人财产总价值是多少？

23 答：$3850。

25 负债？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.（纽约南区法庭速记公司）

1 答：$373,803,498.09。 2 问：Kwok 先生声称拥有多少收入？ 3 答：零。 4 问：支出呢？ 5 答：零。 6 问：Loftus 女士，如果我们能翻到这个文件的第三页。如果 7 我们能再次放大与我们上次差不多的部分。

9 Skalka 先生，关于其在房地产中是否拥有任何法定或衡平法权益， 10 Kwok 先生是如何回答的？ 11 答：他说无。他没有任何权益。 12 问：Kwok 先生关于在任何车辆中的权益是怎么说的？ 13 答：他说没有，他没有任何权益。 14 问：关于在任何水上载具中的权益呢？ 15 答：他说没有，他没有任何权益。 16 问：关于在任何家居用品和家具中的任何法定或衡平法权益呢？

18 答：他表示没有，他没有任何权益。 19 问：电子产品呢？ 20 答：他确实表示有，他在电子产品中拥有权益。 21 问：如果我们能往下滚动，Loftus 女士。 22 他列出了什么电子产品？ 23 答：一部 iPhone。 24 问：其价值是多少？ 25 答：未知。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：如果我们能再往下滚动一点。 2 现在，除了 iPhone 之外，Kwok 先生在此表格中还申报了 3 哪些其他资产？

5 宠物狗。 6 问：什么品种的狗？ 7 答：一只博美犬。 8 问：这些资产的价值是多少？ 9 答：未知。 10 问：请翻到第五页。他在此页上列出了哪些 11 资产？ 12 答：他列出了纽约州退还给他的一些退税支票， 13 以及一些尚未兑现的 Covid（新冠）救济支票。

15 问：Loftus 女士，我们现在能否调出政府证据第 1419 号。 16 也许我们可以放大上半部分。 17 Skalka 先生，概括而言这份文件是什么？ 18 答：这些是债务人由债务人律师提交的附注和陈述， 19 描述了对我们刚才看到的债务人附表中所述披露的 20 一些限制，以及对与所谓财务状况说明书相关问题的 21 其他一些答复，财务状况说明书我们尚未看到， 22 但那是任何破产案件中债务人都需要填写的 23 另一份表格。

25 问：Loftus 女士，如果我们能缩小，并翻到 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 第四页。 2 Skalka 先生，请您读一下问题一好吗？ 3 答：您是否在任何住所、建筑物、土地或类似财产中拥有所有权或任何法定或衡平法权益。

5 问：您能读一下第一项吗——Skalka 先生，仅供

7 Kwok 先生在该文件上是如何回答该问题的？ 8 答：在另一份文件的附表上，他说他在房地产中没有任何 9 权益。 10 问：您能读一下其下的第一点吗？ 11 答：债务人对位于 373 Taconic Road, Greenwich, Connecticut（康涅狄格州格林威治塔科尼克路373号）的房地产拥有使用和占有权（“住所”）。 12 债务人对该住所不拥有法定所有权，且没有任何法院 13 判定债务人对其拥有任何其他衡平法或其他性质的权益。

15 均由家族及家族控制的企业直接支付。 16 该住所由 Greenwich Land, LLC（格林威治土地有限责任公司）（“Greenwich Land”）拥有， 17 Greenwich Land 的唯一成员是债务人的配偶。

19 问：如果我们能向下滚动到第二项。我想请问您

21 句话？ 22 答：债务人还可以使用位于 Sherry-Netherland（雪梨尼德兰）酒店，781 5th Avenue New York, New York 10022（纽约州纽约市第五大道781号，邮编10022）的一套公寓（该公寓）。 23 该公寓的合作公寓股份由 Jennifer Holdings, LLC（Jennifer 控股有限责任公司）（美国特别目的载体）持有，即成员 24 权益。

SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

4 读一下以“债务人的儿子”开头的那句话？ 5 答：债务人的儿子拥有公寓所有权人的股权。 6 在信托日或信托日左右，公寓所有权人为该美国特别目的载体

9 来自债务人。

11 稍微滚动到第四页。

13 任何其他财产？ 14 答：没有。 15 问：顺便问一下，Kwok 先生是否声称在所讨论的 16 这两处财产中的任一处拥有权益？ 17 答：没有。 18 问：那么，这些内容是否讨论了在新泽西州 Mahwah（马瓦）的房产？

20 答：没有。 21 问：Loftus 女士，请翻到第六页。如果我们能放大 22 J 段。您能读一下问题 17 吗？ 23 答：问题 17，货币存款。 24 问：这些附注对此作何回答？ 25 答：这些附注提到了 2018 年在香港签发的一项 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 限制令。

3 限制令部分？

6 根据高等法院于 2019年5月3日作出的进一步命令，该命令将继续有效。

10 高达数十亿以上的更多资金和财产（包括在香港的房地产）

12 也被冻结和/或扣押。 13 由于这些资产被冻结/扣押，债务人未将它们列入其破产财产中。

15 问：如果我们可以翻到第七页。如果我们能放大 16 最顶部的那个段落。请您读一下那里的第一 17 句话好吗？

19 搜查了 Shiny Times（耀时代）的办公室，并扣押了所有会计 20 公司记录以及许多个人财务记录。 21 问：Skalka 先生，您能否提醒我们，Shiny Times 与 22 PAX（太盟）案件有何关联（如果有的话）？ 23 答：Shiny Time Holdings（耀时代控股）是其全称，是向 PAX 借款的 24 借款实体，也是 Kwok 先生对其债务提供个人 25 担保的实体。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 问：如果我们可以翻到第八页，如果我们能放大 2 顶部的问题 26。

4 商标、商业秘密和其他知识产权。 5 您能读一下 Kwok 先生对该答复的附注吗？

7 Twitter 和 Gettr 等各种数字和媒体平台上的音乐和视频 8 可能拥有未注册的版权和其他知识产权权益。

10 且未曾试图将其社交媒体影响力变现。

12 问：您对“认为这些资产毫无价值”的理解是什么？

15 没有价值。 16 问：Loftus 女士，我们可以撤下它了。Loftus 女士，我们能否 17 向证人出示标为政府证据第 1401-A 号的文件。 18 在调出该文件期间，Skalka 先生，破产程序中的 19 债权人会议是什么？ 20 答：在每一个 Chapter 11（第11章）破产案件中，法院在立案后不久

22 破产法典第 341 条设立的，案件中的所有债权人

24 会议本身由 Office of the United States Trustee（美国受托人办公室）主持，债务人必须出席会议并在 25 宣誓后回答问题。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 问：这些情况在 Kwok 先生的破产案中发生过吗？ 3 答：是的。 4 问：Skalka 先生，政府证据第 1401-A 号是什么？ 5 答：这是 2022年3月21日 Kwok 先生破产案件中 6 举行的债权人会议记录的一部分。

8 第 1401-A 号。 9 KAMARAJU 先生：无异议。 10 法庭：予以采纳。

12 由 FERGENSON 先生继续询问： 13 问：现在，Skalka 先生，在这份节录中，谁在接受询问？ 14 答：Kwok 先生正在接受询问。 15 问：那么在标有 Q 和 A 的地方，Q 和 A 代表什么？ 16 答：Q 代表提问，A 代表回答。

18 您来读 Kwok 先生的回答：

20 该地址的那栋建筑物？ 21 “答：我不知道。 22 “问：您去过那个地址吗？ 23 “答：去过。 24 “问：那是什么类型的建筑物？那里设有什么？ 25 “答：那是一栋建筑物。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

2 楼？ 3 “答：商务楼。 4 问：然后 Claiborne 与译员之间有一些交流。

6 是谁？ 7 答：她是 U.S. Trustee's Office in Connecticut（美国受托人驻康涅狄格州办公室）的一名律师。

9 问：那就是您说的负责主持这些会议的办公室吗？ 10 答：在康涅狄格州是的。 11 问：我在这里继续读： 12 有人住在该地址吗？ 13 “答：我不知道。 14 “问：Golden Spring 从事什么类型的业务？ 15 “答：这是一个大型家族企业。我儿子在工作，但我具体 16 不知道它有哪些业务类别。

18 “答：这是我儿子拥有的家族办公室。他有其他 19 生意，但我不知道。 20 “问：Kwok 先生，当您使用家族企业或家族 21 办公室这些词时，您指的是什么意思？ 22 “答：主要面向全家，所有的家庭成员。 23 当有事情时，我们（听不清）并互相帮助。 24 “问：Kwok 先生，您能更详细地解释一下吗？ 25 “答：我不知道该怎么解释。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 “问：Golden Spring（源泉公司）有雇员吗？ 2 “答：有。 3 “问：有多少人？ 4 “答：我不知道。 5 “问：Golden Spring 拥有任何不动产吗？ 6 “答：我不知道。 7 “问：Golden Spring 拥有任何其他企业吗？ 8 “答：我不知道。 9 “问：Golden Spring 有银行账户吗？ 10 “答：我不知道。 11 “问：郭先生，您之前在提交给破产法院的文件中说过， 12 Golden Spring 支付您的个人生活费用。 13 您能解释一下他们是如何做到的吗？ 14 “答：我不知道你说的他们付钱给我是什么意思。是在哪方面？

16 “问：郭先生，您之前在您的破产文件中告诉法庭， 17 Golden Spring 支付您的衣物、食物和住房费用。 18 我的问题是，他们是如何做到的？他们是给您钱吗？ 19 还是直接付给其他人？具体是如何运作的？

21 “答：每当我需要基本生活开支时，我就跟我儿子说， 22 他就会让他办公室的人给我。 23 “问：谁是 Golden Spring 的所有者？然后有一番来回交涉， 24 我们可以往下翻跳过那部分。 25 Skalka 先生，如果您可以的话，您可以在‘译员’之后开始， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 我会重复翻译，从‘当我需要’开始。那是第三行。

3 “答：当我需要基本生活开支时，我告诉我儿子。

5 “问：郭先生，谁是 Golden Spring 的所有者？ 6 “答：我儿子。 7 “问：除了您的儿子，Golden Spring 还有其他所有者吗？

9 “答：没有。 10 “问：郭先生，您是否曾拥有过 Golden Spring 的权益？

12 “答：没有。 13 “问：谁是 Golden Spring 的高级管理人员和董事？ 14 我们可以往下翻。 15 我再读一遍，上面写着 Ms. Claiborne（克莱伯恩女士）问。郭先生， 16 截至今天，谁是 Golden Spring 的高级管理人员？

18 “问：我要重复一遍那个名字，以便大家理解我以为我听到的内容。 19 我听到的是 Yanping，也叫 Yvonne Wang（王雁平）；准确吗？

21 “答：是的。 22 “问：Yvonne Wang 是 Golden Spring 唯一的高级管理人员吗？ 23 “答：我不知道。 24 “问：截至今天，谁是 Golden Spring 的董事？ 25 “答：我不知道。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 “问：郭先生，您曾经担任过 Golden Spring 的董事吗？ 2 “答：我不记得了。 3 “问：郭先生，Max Krasner 是谁？ 4 “答：我不知道。我不知道。 5 “问：郭先生，Max Krasner 是谁？上面写着郭先生请您回答。

7 供参考，Skalka 先生，Mr. Baldiga（鲍迪加先生）是谁？ 8 答：他是郭先生当时的破产律师。 9 问：我们能不能往下翻一下。所以您可以从第 22 行继续， 10 Skalka 先生。 11 “答：他必须跟你核对一下，因为我不会看英文，也记不住英文名字， 12 所以只是名字。你说 Max。如果只是 Max 这个名字， 13 我只知道 Max。但如果你加上另一个名字，我就不确定了。我不知道。

15 “问：关于 Golden Spring，您认识一位 Max 吗？ 16 “答：是的，我认识。 17 “问：Max 在 Golden Spring 是什么角色？ 18 “答：我不知道。 19 “问：嗯，您是怎么认识 Max 的？ 20 “答：我不记得了。 21 “问：您认识不止一个叫 Max 的人吗？ 22 “答：对我来说英文名字非常复杂。就像我记不住我律师的姓氏一样。 23 如果你在 Max 后面加上别的东西，我就不知道了。

25 “问：郭先生，Max Krasner 的名字被列为寄往 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 Golden Spring 的邮件的收件人。您知道这是为什么吗？

3 “答：我只记得 Golden Spring 有一个 Max。我只知道这一件事。

5 “问：Max 在 Golden Spring 的工作是什么？ 6 “答：我不确定是什么角色，我（听不清）知道他是负责财务的， 7 但我不确定。 8 “问：他在财务方面为 Golden Spring 做什么？

10 “答：我没有参与管理，所以我不知道。 11 “问：如果 Golden Spring 给您钱，是通过 Max Krasner 的努力吗？ 12 他是否协助促成了这件事？ 13 “答：我不知道，他没有亲自给我钱。 14 “问：郭先生，当您从 Golden Spring 拿到钱时，您是怎么拿到的？ 15 是以现金形式还是其他形式？

18 问：译员重复了这句，问题是。 19 我的问题是，您如何从您儿子那里拿到钱？ 20 是以现金形式还是其他形式？ 21 “答：我不明白你说的如何，‘如何’这个词是什么意思。 22 我从未直接从他们那里拿到钱。 23 “问：如果您没有直接从您儿子那里拿到钱，您是如何从您儿子那里拿到钱的？ 24 钱去哪儿了？ 25 “答：我不使用现金，也不使用信用卡。我儿子和 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 （听不清）。Wan，他们只是替我支付开销。 2 我不可能从他们那里拿到任何现金。此外，我没有银行账户， 3 没有任何银行账户。 4 “问：郭先生，您能使用由 Golden Spring 开立的信用卡吗？ 5 然后是 Baldiga 先生。 6 再次提问，郭先生，您能使用由 Golden Spring 或通过 Golden Spring 7 提供给您的信用卡或借记卡吗？

9 “答：不能。 10 “问：郭先生，对于 Golden Spring 代表您支付的生活费用， 11 您有义务偿还 Golden Spring 吗？ 12 答：没有，不需要。 13 MR. FERGENSON（费根森先生）：Loftus 女士，我们能否向证人出示 14 标记为政府证据 1401-B 的文件。法官阁下， 15 此时政府提供其他节录件。它们是 1404-A 和 1404-B。

17 MR. KAMARAJU（卡马拉朱先生）：无异议。 18 THE COURT（法庭）：准予采纳。 19 （政府证据 1401-B、1404-A、1404-B 被采纳为证据）

21 由 MR. FERGENSON（费根森先生）继续询问： 22 问：我继续。这些回答仍然来自郭先生吗？ 23 答：是的。 24 问：这是同一场债权人会议，就是我们正在看的同一场会议的另一份节录吗？

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1 答：是的。 2 问：我继续提问。 3 您与 Golden Spring 是什么关系？ 4 “答：我不明白你问题的意思。我不知道怎么回答你的问题。

6 “问：您知道‘关系’这个词是什么意思吗？ 7 “答：关系在中国意味着对事物的爱。它可以是夫妻之间的关系。

9 它可以是很多事情。 10 MR. FERGENSON（费根森先生）：Loftus 女士，请您出示一下。 11 “答：所以我不知道你指的是哪一种。是男女关系， 12 还是金钱关系，还是什么？ 13 “问：任何关系。那是什么？您的——上面写着

15 然后问题又来了，任何关系，您与 Golden Spring 是什么关系？

17 “答：现在的关系是，他借钱给我。我欠他钱。 18 它帮助我。 19 “问：他为什么要这么做？ 20 “答：因为我曾经是郭家族的一员。 21 “问：Golden Spring 是否支付郭家族任何其他成员的费用？

23 “答：是的。 24 问：郭家族的哪些其他成员？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 “答：我不知道。 2 “问：一年前我问过您，为什么 Golden Spring 为以您个人身份向您提供的服务 3 向 Mr. Podhaskie（波德哈斯基先生）（拼写）付款。 4 我现在再次询问。 5 为什么 Golden Spring 为以您个人身份向您提供的服务向 Podhaskie 先生付款？ 6 如果我们可以往下翻。然后上面写着，您能否从第 12 行开始， 7 那里写着郭先生，他是怎么回答的？ 8 “答：我不知道。 9 “问：您是否曾问过任何人他们为什么要付钱请他为您提供咨询？

11 “答：我不记得了。 12 “问：我去年问过您，为什么 Golden Spring New York（纽约源泉公司）代表您支付了那项判决款项， 13 我指的是我的当事人 Mr. Cheng（郑先生）对您持有的那项判决。

15 我再次问您，为什么 Golden Spring New York 代表您支付了那项判决款项？

17 “答：那是借来的钱。 18 “问：为什么 Golden Spring 借给您那笔钱？ 19 “答：我一无所有，所以我向他们借。 20 “问：Golden Spring 是从哪里拿到那笔钱的？ 21 “答：我不知道。 22 “问：Golden Spring 是从哪里拿到任何钱的？ 23 “答：我不知道。 24 “问：您儿子拥有 Golden Spring，对吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 “答：是的。 2 “问：您儿子欠您钱吗？ 3 “答：不欠。 4 “问：您儿子是如何获得资助 Golden Spring 的资金的？ 5 “答：我不知道。 6 “问：您曾向您儿子提供过任何启动资金吗？ 7 “答：没有。 8 “问：您曾投资过您儿子的任何企业吗？ 9 “答：没有。 10 “问：康涅狄格州何时成为您的居住地？ 11 “答：2020 年 2 月底或 3 月初。 12 “问：如果我们能往下翻，Loftus 女士，我们现在是否可以 13 转到 1404-A。这是债权人会议的另一份节录吗？

15 答：是的。 16 问：这次会议的日期是什么时候？ 17 答：2022 年 4 月 6 日。 18 问：这里的回答是郭先生作出的吗？ 19 答：是的。 20 问：所以我再读一遍问题。 21 当您在办公室时，除了您的律师之外，您是否还与其他人会面以准备今天的会议？

23 “答：我不知道你说的其他人是什么意思。 24 “问：那么，您是否与为 Golden Spring 工作的任何人会面？

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1 “答：是的，我见到了 Yvonne Wang。 2 “问：这是昨天吗？ 3 “答：是的，我昨天见到了她。 4 “问：您昨天向她提问了吗？ 5 “答：没有。 6 “问：那请告诉我您与 Wang 女士的对话？ 7 “答：你是什么意思？ 8 “问：嗯，我想知道您和她谈了些什么？ 9 “答：我让她安排吃的食物和咖啡。 10 “问：就这些吗？ 11 “答：而且我们还谈了如何废除共产党。 12 “问：我想确保我没听错。我想您说的是——然后是 Baldiga 先生。 13 如果您可以再读一遍第六行。 14 “答：我们谈了如何废除共产党。 15 “问：Wang 女士是 Golden Spring 的高级管理人员，对吗？ 16 “答：是的。 17 “问：您指示她端咖啡来，对吗？ 18 “答：不，我没有指示她。我只是希望她端一些咖啡来。

20 “问：您是希望（hoping）还是帮忙（helping）？ 21 “答：帮（Help）。 22 “问：您在帮忙。因为我对您的提问是您与 Wang 女士谈了什么， 23 而且我以为您说的是您让她端些咖啡来，甚至可能是告诉她端些咖啡来？

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1 “答：不，你的律师办公室，你们律师办公室又在捏造和想象事情了。

3 “问：您昨天与 Wang 女士讨论了什么？ 4 “答：你想让我详细谈谈吗？这方面我可以谈上几个小时。

6 “问：如果细节涉及如何推翻中国共产党就不用了，所以我问得更精确些。

8 “答：所以你不想让我们废除中国共产党？我们的工作就是废除中国共产党。

10 问：Baldiga 先生说只要回答问题即可。然后是证人。

12 “答：你没有问题。你只是在引导某些事情。 13 问：我们可以直接往下翻。 14 您昨天是否与 Yvette 讨论了与准备今天的会议相关的任何事情？

16 “答：讨论了。 17 “问：您讨论了什么？ 18 “答：我让她把那些文件带到这里来。 19 “问：还有别的吗？ 20 “答：我不记得了。 21 “问：Lamp Capital 何时成立的？ 22 “答：我不知道。 23 “问：为什么成立 Lamp Capital？ 24 “答：我不知道。 SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 “问：谁创立了 Lamp Capital？ 2 “答：我儿子。 3 “问：你怎么知道的？ 4 “答：因为我向我儿子借钱付律师费。

6 Capital？ 7 “答：因为我儿子说的。 8 “问：他亲自告诉你的？ 9 “答：是的。 10 “问：关于是否创立 Lamp Capital，他向你征求过任何建议吗？

12 “答：没有。 13 “问：关于他是否应该创立 Lamp Capital，他问过你的意见吗？

15 “答：没有。 16 “问：他告诉你他为什么要创立 Lamp Capital 了吗？ 17 “答：没有。 18 “问：谢谢。你是否了解 Lamp Capital 从事什么业务（如果有的话）？

20 答：不了解。 21 FERGENSON 先生：Loftus 女士，我们现在出示 1404-B。 22 问：这节选是来自同一次债权人会议吗？ 23 答：是的。 24 问：我们能否往下拉。再次确认，本节选中的回答是来自 Kwok 先生（郭先生）吗？

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1 答：是的。 2 问：在你提交的那些文件中，有一些具体的记录，其中一份记录讨论了 Taconic 3 Road（塔科尼克路）或 Taconic Road 上的住宅，然后提到了 4 Harbach 先生。你记得他是谁吗？

6 答：他是至少一名债权人（也许更多）的律师。 7 问：我们能否往下拉。我从第 21 行开始。 8 第一个问题，与 Taconic Road 房屋相关的所有费用均由家庭及 9 家庭控制的企业直接支付，这是真的吗？

11 “答：是的。 12 “问：哪些家庭成员？ 13 “答：我妻子，有时是我儿子。 14 “问：哪些家庭控制的企业？ 15 “答：哪个国家，我妻子。 16 “问：你妻子不是企业。我是想问，哪些家庭控制的企业支付 Taconic 17 房屋的费用？

19 “答：Greenwich, LLC。 20 “问：顺便问一下，你怎么知道是你妻子或者有时是你儿子支付这些费用的？

22 “答：因为我住在那里。 23 “问：你亲眼看到他们支付这些费用了吗？ 24 “答：是的。 25 “问：那曾经是应你的要求吗？ SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 “答：我不记得我要求过任何事。 2 “问：Greenwich Land LLC——是的，Greenwich Land LLC 除了 373 Taconic Road 之外，还拥有任何其他不动产吗？

4 答：我不知道。 5 法庭：我们就在这里暂停。各位陪审团成员， 6 你们非常通情达理地同意明天留到下午 5 点。 7 明天是周二。在周三和周四，我们将进行到下午

12 考虑一下（你们不必现在告诉我）： 13 你们能否在 7 月 2 日和 3 日周二及周三全天留下来。 14 你们可以考虑一下，并在明天早上告诉我。

16 任何其他人讨论本案。切勿允许任何人在你们 17 面前讨论本案。切勿阅读、观看或收听来自任何来源的 18 涉及本案标的事项的任何内容。祝你们度过 19 愉快的夜晚。 20 法庭书记官：陪审团退庭。

22 法庭：先生，您可以步出法庭了。 23 请勿讨论您的证言。

25 法庭：请就座。在明天早上重新开庭之前， SOUTHERN DISTRICT REPORTERS, P.C.

1 还有什么事吗？ 2 KAMARAJU 先生：辩方没有了，法官阁下。 3 FERGENSON 先生：没有了，法官阁下。只是向法庭说明一下背景情况， 4 我大概我希望能在大约 15 分钟内结束。这是 5 最后一个节选。我们快完成了，然后我认为在那之后 6 询问会相当简短。 7 法庭：太好了。好的。祝各位度过愉快的夜晚。

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4 由 Fergenson 先生进行直接询问 . . . . . . . . . . .3873 5 由 Shroff 女士进行反询问 . . . . . . . . . . . . .3935 6 由 Fergenson 先生进行再直接询问 . . . . . . . . . .4000 7 由 Shroff 女士进行再反询问 . . . . . . . . . . . .4003

9 由 Fergenson 先生进行直接询问 . . . . . . . . . . .4006

12 BUCK 34、BUCK 44、BUCK 48、BUCK 49、 . . . . .3883

15 BUCK 115、BUCK 117、BUCK 127、BUCK 131、 . . .3883

18 BUCK 218、BUCK 221、BUCK 227、BUCK 232、 . . .3884

21 BUCK 375、BUCK 391、BUCK 428、BUCK 522、 . . .3884

23 BUCK 709、BUCK 822、BUCK 851、BUCK . . . . .3884

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2 C-146、C146-T . . . . . . . . . . . . . . .4006 3 1419、1420、1421 及 1422 . . . . . . . . .4039 4 1401-B、1404-A、1404-B . . . . . . . . . . .4053 5 BUCK 1292 . . . . . . . . . . . . . . . . .3885 6 1303 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4037 7 1314 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4031 8 1315 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4036 9 1316 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4033 10 1401-A . . . . . . . . . . . . . . . . . .4047 11 1407 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4028 12 1413 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4023 13 1416 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4019

16 60613 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3971 17 60614 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3972 18 60618 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3973 19 60620 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3974 20 60621 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3975 21 60623 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3975 22 60624 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3978 23 60625 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3977 24 60626 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3979

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