郭文贵刑事案 · 裁定 · ECF #514 · 中文译文

通过ECF送达 2025年3月27日 尊敬的Analisa Torres（阿娜丽莎·托雷斯） 美国联邦地区法官 纽约南区（Southern District of New York） 500 Pearl Street New York, NY

关于：United States v. Miles Guo（美国诉郭文贵案），S3 23 Cr. 118 (AT)：针对政府作为ECF第511号文件提交之信函的补充回应 由部分Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所，HEX）会员的代理律师提交

尊敬的法官：

下署人谨代表Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所，HEX）会员，就政府2025年3月25日的信函（ECF No. 511）恭敬呈递本补充回应。该信函将一封匿名电子邮件作为所谓的证据引入，并借此作出全盘性断言，以毫无根据且令人深感担忧的方式不公正地牵连无辜客户——即我的当事人。

政府似乎再次试图通过模糊、匿名且未经核实的指控来推进其起诉层面的陈述。在今年1月的一份早期提交文件中，检察官以关切HEX会员福祉为由要求加快对Guo（郭）先生的量刑——与此同时，却制造了一种环境，使这些投资者如今仅仅因为寻求返还自己合法投资的资金，就面临被贴上共谋者或受骗愚人的标签的风险。无论对此如何定性，这都构成了借暗含威胁进行的强迫，并且是不当的。

目前似乎存在一种企图，即将特免返还程序用作施压机制——在那些资产无端遭扣押的受害者中“四处搜寻”，利用他们的绝望来填补政府针对Guo（郭）先生一案中的证据漏洞。这不是正义。这已近乎敲诈。

这让我们想起了Eastern District of Virginia（弗吉尼亚东区）T.S. Ellis III（T·S·埃利斯三世）法官所阐述的警告：

“检察官惯用的行话是‘招供’。你必须警惕的是，他们可能不仅会‘招供’，还可能会‘编造’。”

在存在强迫的地方，真相就会受到损害。在受到暗示性刑事追责威胁的情况下，要求HEX（喜马拉雅交易所）的数千名投资者（更不用说横跨80多个实体）证明其被扣押财产返还的正当性，必然会使所获得的任何信息发生偏差。这是当前做法中的一项结构性缺陷。

量刑应当仅在经过深思熟虑、基于事实且免受程序捷径和外国势力纠缠的过程之后方可进行。政府如今声称的紧迫性既不连贯，也缺乏合理性。如果正如检察官所主张的那样，他们已经排除了合理怀疑证明Guo（郭）先生有罪，为何他们现在必须依赖从未参与本案的人员在被强迫之下提供的协助？政府掌握了HEX（喜马拉雅交易所）的银行信息。究竟哪些是非法的，哪些是犯罪所得或来自共谋者，而所有这一切均发生在British Virgin Islands（英属维尔京群岛）？

检方的模式——建立在不可靠或匿名基础之上的指责性主张——应当排除其对特免返还程序的单方面控制。即便在极不可能的情况下认定对HEX（喜马拉雅交易所）账户的扣押具有正当管辖权，在当前情况下，法院对赎回程序的监督也不是可有可无的；它是必不可少的。该程序一旦脱离司法监督，数千名无辜投资者就面临非常现实的风险，即仅仅基于政治或陈述便利而非证据被剥夺获取自身资金的权利。

我们谨恭敬重申我们的请求，即本案应上呈至Main Justice（司法部总部）。此外，进行反情报审查显然是有正当理由的。本法院被提请注意于2024年5月29日向陪审团宣读、并经各方当事人同意作为证据采信的第1项事实约定。该事实约定确认：

- FBI（联邦调查局）曾调查在Chinese Communist Party（中国共产党，CCP）指令下工作的人员，该行动属于“猎狐行动”的一部分，后者是一项旨在强迫中国异见人士返回PRC（中华人民共和国）的极具侵略性的国际行动； - Guo（郭）先生在2017年被确定为CCP（中国共产党）的最高优先级目标； - 美国执法部门获得了可靠的情报，表明PRC（中华人民共和国）资助了反郭抗议活动，向美国部署了未申报的特工人员，并开展了旨在将其从美国社交媒体平台封禁的网络行动； - 多名个人随后因代表PRC（中华人民共和国）向Trump（特朗普）政府施压要求引渡郭而从事非法游说活动被定罪，其中部分人与美国政府存在关联。

这些事实并非推测；它们是审判记录的一部分。此外，在对Guo（郭）先生的审查封禁方面，我们似乎也看到了美国政府与中国政府之间的协同。注1

在此背景下，CCP（中国共产党）的目标与美国政府的起诉行为之间的高度一致性令人无法忽视。无论是有意还是无意，政府的行为——针对同一位异见人士、采用相同的虚假信息策略、并冻结与其运动相关的资产——在功能上推进了CCP（中国共产党）的目标。而这种协同最直接的受害者，就是如今陷入交火之中的数千名无辜HEX（喜马拉雅交易所）客户，他们当中没有任何人参与了被指控的罪行。

这些人没有做错任何事。然而在政府目前的做法下，他们正在未经正当程序的情况下遭受财产没收，并面临损失数十亿HCN（喜币）价值的境地，而且在许多情况下，仅仅因为维持其投资就被含沙射影地指责为同谋或轻信。这种构架颠倒了无罪推定，并与受害者保护原则直接背道而驰。

中立的反情报审查是必不可少的。该审查应当确定起诉是否直接或间接地受到了外国国家行为体或敌对陈述的影响。此类审查对于维护公众信任、保护机构廉洁性以及防止对已经遭受不公损失的个人造成进一步伤害至关重要。

在此期间，特免返还程序绝不能在法院监督之外进行。将自由裁量权留给那些已经表现出将没收程序政治化之令人不安倾向的人手中，风险实在太高。

我们还必须诚实面对财务现实：在被美国政府扣押时，投资于Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）的每一分钱都仍处于信托状态。理性的等式简单而发人深省：

总投资损失 = 被告Guo（郭）盗取0% + 被美国政府扣押100%。

这不是理论——这是事实。然而现在，任何寻求赔偿的人都必须冒着被贴上共谋者或受骗者标签的风险。这是一个完全人为制造的困境，在任何声称重视公平的法律体系中都应当是不可接受的。

我的当事人已通过正当渠道表达了这些担忧，我请求将此事上呈并升级至Main Justice（司法部总部）。他们得到的不是透明，而是敌意。

注1：对郭的采访原定进行三小时，但在中国驻华盛顿大使馆向VOA（美国之音）和国务院提出抗议后，在1小时19分钟后被切断。（白宫于2025年3月15日引用的网页链接）。

当前的起诉方式显而易见：“接受我们的陈述，否则你就是敌人。”这不是起诉；这是迫害。

更令人不安的是，政府似乎正在利用客户的主张作为筹码来影响对Guo（郭）先生的量刑。这种策略将政府此前声称要保护的人员武器化。他们的异见未被视为合法关切的证据，反而被视为需要消除的威胁。这就是强迫，纯粹而简单。

经过数月的拖延后，我们现在看到的突如其来的紧迫性引发了疑问。与此同时，我的当事人继续推动合理、合法的赔偿程序：一个包含身份认证、核实和程序保障的程序。

明确而言：没有任何可靠的依据可以断言6700多名HEX（喜马拉雅交易所）会员共谋欺诈他们自己。注2

认为这些个人（其中许多人持非政治立场，或完全未参与任何被告的事务）参与了欺诈他们自己的某项全球性骗局的说法，坦率地讲，是荒谬的。许多客户仅仅是将HEX（喜马拉雅交易所）视为一个合法的加密货币平台。其他人支持它则是由于其支持民主的使命。无论他们投资的理由为何，他们当中没有任何人没收了自己的钱。是美国政府没收的。

我们谨恭敬敦促本法院保护这些个人，使其免于在日益显现出受到外国影响的起诉中沦为附带损害，并通过透明度、监督和问责制恢复公众信心。

注2：截至2025年3月25日，我们的审查显示约有6700名客户（扣除109名终止客户）。在ECF 506脚注1中，我们此前错误地将损失归因于5242名客户，而实际上这些数据仅基于3539名经核实的当事人。更新后的数字预计会有所增加，但将在身份认证过程中进一步精细化。完全的准确性需要恢复对HEX（喜马拉雅交易所）记录的访问权限，而这些记录可能已因政府扣押而受到损害。