郭文贵刑事案 · 裁定 · ECF #691 · 中文译文

Southern District of New York（纽约南区）

Jacob K. Javits Federal Building 26 Federal Plaza New York, NY 10278

United States District Judge（美国联邦地区法官）

500 Pearl St. New York, NY 10007-1312 New York, New York 10007

关于：United States v. Guo, et al.，S3 23 Cr. 118 (AT)；United States v. Wang，S4 23 Cr. 118 (AT)

尊敬的托雷斯法官：

本函代表政府就针对本院于 2024 年 5 月 3 日对 Yvette Wang（王雁平）作出的、作为其判决一部分的《关于特定财产的同意初步没收令/金钱判决》（Dkt. 329，“王案没收令”）而提交的若干第三方请求书事宜致信本院。如下所述，政府请求中止对上述请求书的处理，直至对王雁平的同案被告 Miles Guo（郭文贵）作出初步没收令为止，届时所有涉及争议资产的请求书均可在单一附属程序中得到迅速裁决和解决。

如王案没收令所述，政府有义务通过在政府网站 www.forfeiture.gov 上发布为期 30 天的公告，以告知政府拟对王案没收令中所载各项资产（“特定财产”）寻求没收的意图。因政府网络公告而收到通知的第三方，截止到今日，即 2025 年 4 月 7 日，可在附属程序中提出请求书以对特定财产主张权益。

截至今日，已有第三方就特定财产所包含的大部分资产（“标的财产”）提出了至少约 102 份请求书（“请求书”）。对这些请求书的初步审查显示，下列资产未受到任何权益主张：

- (i) 政府于 2023 年 3 月 15 日左右从王雁平公寓查扣的 3,005 英镑现金； - (ii) 政府于 2023 年 3 月 15 日左右从王雁平公寓查扣的 1,180 港币； - (iii) 政府于 2023 年 3 月 15 日左右从王雁平公寓查扣的 600 人民币； - (iv) 政府于 2023 年 3 月 15 日左右从王雁平公寓查扣的 138,440.00 美元现金。

（“排除资产”）。

针对排除资产，政府拟向法院提交一份拟议的《最终没收令》以供签署裁定。

2024 年 7 月 16 日左右，经陪审团审理，郭文贵被裁定犯有敲诈勒索阴谋罪、共谋洗钱罪、电汇欺诈罪、银行欺诈罪、证券欺诈罪以及多项实质性欺诈罪名。郭文贵目前正在等待判决[脚注1]，法院尚未对其作出没收令。但是，政府意图在郭文贵被判刑之时或之前，寻求作出包含标的财产在内的初步没收令。

此外，2022 年 2 月 15 日左右，郭文贵申请了第 11 章破产保护。参见 In Re Ho Wan Kwok and Genever Holdings LLC，22-50073 (JTD) (Bankr. Conn.)（“破产诉讼”）。破产法院就该破产诉讼指定了一名受托人（“受托人”）。受托人已告知政府，其对标的财产主张权益，并转达称其打算在就郭文贵涉及的部分或全部标的财产作出初步没收令时提交请求书。

因此，政府请求中止对各项请求书的处理，直至对郭文贵作出初步没收令为止，届时所有请求书均可在单一程序中得到裁决和解决。这将允许就标的财产的所有竞合请求书在单一附属程序中（即对郭文贵作出初步没收令之后随之进行的附属程序）开展诉讼和解决，从而促进司法效率；如此一来，请求人便可避免在两个独立的附属程序中针对相同资产提交请求书的实际或潜在负担。这一程序还将避免在两个独立附属程序中就相同资产裁决各项请求书时出现不一致或相互冲突的裁定的潜在可能。最后，如果法院要在王雁平案的附属程序中着手解决这些请求书，郭文贵则需要通过在王雁平的附属没收程序中提交请求书来主张其在标的财产中的任何权益；但他尚未这样做。

一旦对郭文贵作出初步没收令，便可以在考虑郭文贵没收令的前提下，在单一程序中解决所有第三方就标的财产所主张的权益。关于在王案没收令作出后已提交的请求书，一旦法院对郭文贵作出初步没收令，政府愿意视其为已在郭文贵附属程序中提交。

[脚注1] 2024 年 12 月 10 日左右，郭文贵提出单方动议申请更换新辩护律师，该动议目前仍在法院审理中。该动议的听证会定于明天举行，届时据政府了解，法院拟准予更换辩护律师。

政府随时准备回答法院可能提出的任何问题。

Acting United States Attorney（代理美国联邦检察官）

Assistant United States Attorneys（助理美国联邦检察官）

准予所请。就针对被告 Yvette Wang（王雁平）于 2024 年 5 月 3 日作出的同意初步没收令而提交的第三方请求书的处理程序予以中止，待对被告 Miles Guo（郭文贵）作出初步没收令后再行恢复。

特此裁定。

流体草书签名标记。