郭文贵刑事案 · ECF #838 · 中文译文

案件编号：26-1072，04/23/2026，案卷记录编号：7.1，第 1 页，共 54 页 UNITED STATES COURT OF APPEALS（美国联邦第二巡回上诉法院）

SDNY（纽约南区联邦地区法院）案号：1:23-CR-118-1 (AT)

致第二巡回法院尊敬的法官阁下：

申请人 Mia Yang（真实姓名：________），以自辩身份（pro se）出庭，谨向本院提出针对 United States District Court for the Southern District of New York（美国纽约南区联邦地区法院）的调卷执行令（Writ of Mandamus）申请。申请人请求本院下达命令，强制法院书记官处和/或主审法官对申请人依据 Crime Victims' Rights Act（《犯罪被害人权利法》，简称 CVRA），18 U.S.C. § 3771 以及 Mandatory Victims Restitution Act（《强制被害人赔偿法》，简称 MVRA），18 U.S.C. § 3663A 提起的各项动议正式予以登记入卷并进行裁判。尽管申请人进行了多次询问并提交了“强制入卷动议”，但地区法院仍未履行其登记此类文书的附随性职责，从而侵犯了申请人的法定权利，并因可能丧失权利主张而造成不可弥补的损害。

于 03/08/2026 及 03/29/2026，申请人向纽约南区法院提交了动议及修正动议，以修改于 4/7/2025 向 DOJ（司法部）提交的减免申请，并正式主张申请人恢复所投资金的法定权利。此外，于 2025 年 10 月 14 日，申请人依据 21 U.S.C. § 853(n) 提交了一份申请书，对面临没收的财产主张合法权益。截至本文件提交之日，地区法院既未将该申请书登记入卷，亦未作出任何答复，实际上剥夺了申请人对涉案资产主张所有权的权利。 尽管这些提交的文件已通过电子邮件和邮寄送达，但法院书记官处仍未能将其录入官方的 Electronic Case Filing（电子案件归档系统，简称 ECF）。 申请人于 04/06/2026 发送了询问电子邮件，他们回复称“该日期在案件记录表上似乎没有任何提交文件”；随后申请人于 04/08/2026 提交了一份“强制入卷动议”，但该动议一直未获理会。 未能将这些动议登记入卷，致使申请人无法行使其获得通知、获得赔偿以及参与司法程序的基本权利。

案件编号：26-1072，04/23/2026，案卷记录编号：7.1，第 2 页，共 54 页 A. 地区法院负有将提交文书登记入卷的明确法律义务。 依据 CVRA，法院“应裁定任何主张被害人权利的动议”，并应“立即”作出裁定。18 U.S.C. § 3771(d)(3)。地区法院拒绝将动议登记入卷，实质上是在无记录的情况下剥夺了申请人获得听审的权利，这构成滥用裁量权并违反了正当程序。 B. 申请人的 CVRA 及 MVRA 权利面临遭受不可弥补之丧失的风险。 CVRA 及 MVRA 赋予被害人获得“充分且及时的赔偿”的权利。18 U.S.C. § 3771(a)(6)。随着基础刑事诉讼程序向［量刑/终审判决］推进，未能将这些动议登记入卷造成了极高的风险，即申请人的权利将因法院即将下达的各项命令的终局性而被永久消灭或“丧失”。 C. 不存在其他适当的救济途径。 申请人已穷尽所有行政救济和下级法院途径，包括非正式询问以及在地区法院提出正式的强制动议。调卷执行令是确保地区法院履行其法定义务的唯一剩余途径。 D. 未能将依据第 853(n) 条提起的申请书登记入卷，构成了对财产造成不可弥补的剥夺的威胁。 “依据 21 U.S.C. § 853(n)，对被没收财产主张合法权益的人必须在附随程序中获得听审。地区法院拒绝将 2025 年 10 月 14 日提交的文件登记入卷，即是在未对申请人的主张进行裁判的情况下推进最终没收。这一不作为构成了对强制性法定方案以及申请人依据第五修正案所享有的正当程序权利的侵犯，因为它冒着使申请人在未经法庭审理的情况下永久丧失其财产的风险。” E. 未能登记入卷损害了司法记录的完整性。 “书记官未能将申请人及时提交的文件登记入卷，造成了‘无声记录’，实质上使地区法院的不作为规避了上诉审查。这一遗漏阻碍了形成正当程序所必需的完整、准确的诉讼记录。没有完整的案件记录表，申请人便被剥夺了为上诉保留争议焦点的能力，并面临着基于根本不完整的记录作出终审判决的现实风险。”

申请人谨请求本院： 签发调卷执行令，责令纽约南区法院立即将申请人的 CVRA 及 MVRA 动议登记入卷； 命令地区法院在 18 U.S.C. § 3771(d)(3) 规定的时限内就上述动议进行实体裁判； 准予本院认为公正且适当的任何其他救济。

案件编号：26-1072，04/23/2026，案卷记录编号：7.1，第 3 页，共 54 页 下列签署人________谨在接受伪证罪处罚的前提下声明：据申请人所知及所信，前述内容均属真实无误。 签署于 2026 年 4 月 16 日，地点：美利坚合众国

证物 A：日期为 2025 年 10 月 14 日依据 21 U.S.C. § 853(n) 提起的申请书的送达/提交证明。 证物 B：日期为 2026 年 3 月 8 日邮寄至纽约南区法院书记官处的 CVRA 申请书的回执。 证物 C：日期为 2026 年 3 月 28 日 / 2026 年 3 月 29 日发送至纽约南区法院书记官处的 CVRA 申请书电子邮件。 证物 D：书记官处发出的声明该提交文件未出现在案件记录表上的电子邮件。 证物 E：发送给纽约南区法院书记官处要求将前述提交文件登记入卷的电子邮件往来。 证物 F：于 2026 年 3 月 29 日提交给纽约南区法院的修正动议。

签署人：

真实姓名：

案件编号：26-1072，04/23/2026，案卷记录编号：7.1，第 4 页，共 54 页 证物 A：日期为 2025 年 10 月 14 日依据 21 U.S.C. § 853(n) 提起的申请书的送达/提交证明。

证物 B：日期为 2026 年 3 月 8 日邮寄至纽约南区法院书记官处的 CVRA 申请书回执

案件编号：26-1072，04/23/2026，案卷记录编号：7.1，第 5 页，共 54 页 证物 C：日期为 2026 年 3 月 28 日 / 2026 年 3 月 29 日发送至纽约南区法院书记官处的 CVRA 申请书电子邮件

尊敬的法院书记官： 我写此信谨请求更正或替换……在审查时，我发现原始提交文件中存在错误……该文件尚未登记入卷。我特此联系……以本邮件随附的更正版本替换当前文件……我已附上一份带有正确货币符号的更正文件。对于此项疏忽可能造成的任何不便，我深表歉意。

抄送：justin.horton@usdoj.gov, micah.fergenson@usdoj.gov, ryan.finkel@usdoj.gov, msarafa@sarafalaw.com, jdratel@dratellewis.com, lkaky@coarlaw.com

主题：紧急：提交文件更正 - 案件编号 1:23-cr-00118-AT 申请人

非常感谢您的宝贵时间与协助。

紧急：提交文件更正 - 第 2 部分 _ 案件编号 1:23-cr-00118-AT _ 申请人 尊敬的法院书记官： 我写此信谨请求更正或……在审查时，我发现原始提交文件中存在错误……登记入卷，我特此联系以确认是否可以……以随附于本邮件的更正版本替换当前文件……我已附上更正后的文件［带有正确的货币符号……］ 非常感谢您的宝贵时间与协助。

抄送：justin.horton@usdoj.gov, micah.fergenson@usdoj.gov, ryan.finkel@usdoj.gov, msarafa@sarafalaw.com, jdratel@dratellewis.com, lkaty@coarlaw.com

主题：紧急：提交文件更正 - 第 2 部分 _ 案件编号 1:23-cr-00118-AT _ 申请人

案件编号：26-1072，04/23/2026，案卷记录编号：7.1，第 6 页，共 54 页

紧急：提交文件更正 - 第 1 部分 _ 案件编号 1:23-cr-00118-AT _ 申请人

主题：紧急：提交文件更正 - 第 1 部分 _ 案件编号 1:23-cr-00118-AT _ 申请人

尊敬的书记官： 我写信……于 03/08/2026 通过提交门户……使用了其他错误。鉴于该文件尚未登记入卷……对于我的疏忽可能造成的任何不便，我深表歉意。 非常感谢您的宝贵时间与协助。

主题：紧急：提交文件更正 - 第 2 部分 _ 案件编号 1:23-cr-00118-AT _ 申请人

主题：紧急：提交文件更正 - 第 2 部分 _ 案件编号 1:23-cr-00118-AT _ 申请人

尊敬的书记官： 我写信……在审查时……鉴于该文件尚未登记入卷……使用了符号。对于此疏忽可能造成的任何不便，我深表歉意。 非常感谢您的宝贵时间与协助。

证物 D： 来自书记官处的电子邮件，声明该提交文件未出现在案件记录表上

案件编号：26-1072，04/23/2026，案卷记录编号：7.1，第 7 页，共 54 页

NYSD 帮助台 发送至：prose@nysd.uscourts.gov

该日期在案件记录表上似乎没有任何提交文件。

United States District Court（美国联邦地区法院） Southern District of New York（纽约南区）

发送时间：2026 年 4 月 6 日，星期一，下午 1:15

证物 E：发送给纽约南区法院书记官处要求将前述提交文件登记入卷的电子邮件往来。

文件提交 - 案件编号 1:23-cr-00118-AT _ 强制入卷信函动议

尊敬的书记官办公室： 随信附上一份关于我于2026年3月29日提交之文件的《请求强制录入案件卷宗的动议信》（Letter-motion to Compel Docketing）。 如有任何需要进一步采取的行动，请告知我。

.

案号：26-1072，2026年4月23日，卷宗条目：7.1，第 8 页，共 54 页

UNITED STATES DISTRICT COURT（美国联邦地区法院） SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK（纽约南区）

根据《Crime Victims' Rights Act（犯罪受害者权利法）》（18 U.S.C. § 3771）及《Mandatory Victims Restitution Act（强制受害者赔偿法）》（18 U.S.C. § 3663A）提交的经修正的受害者陈述书

HO WAN KWOK（郭文贵），又名“Miles Guo”，又名“Miles Kwok”，又名“Guo Wengui”，又名“七哥”，又名“校长”；KIN MING JE（余建明），又名“William Je”；以及 YANPING WANG（王雁平），又名“Yvette”，

请愿人 Mia Yang（真实姓名：____），亲自出庭（pro se），特此提交本份《经修正的呈件》，以更正先前的记录，并正式主张请愿人依法享有的返还投资资金的法定权利。

1. 程序性更正：请愿人先前于2025年4月7日左右向本法院及 DOJ（美国司法部）提交了一份《附带请愿书》（Ancillary Petition）和一份《减免申请书》（Petition for Remission）。作为一名英语能力有限且未接受过美国联邦刑事诉讼程序正规训练的中国公民，请愿人先前的呈件中包含基于对复杂法律术语根本性误解的定性描述。请愿人特此提交本份《经修正的呈件》，以根据诉讼程序的当前阶段妥善界定请愿人的法律地位。

2. 身份的有限目的：请愿人现主张其作为有权根据 MVRA 获得赔偿的受害者资格。请愿人主张“受害者”身份，纯粹是出于根据《Mandatory Victims Restitution Act (MVRA)（强制受害者赔偿法）》（18 U.S.C. § 3663A）寻求赔偿而确立诉讼资格（standing）的程序必要性。本次出庭严格为了追回资产，绝非请求或同意对各被告适用任何量刑加重情节。请愿人明确请求法院和政府不要将请愿人计入任何旨在增加被告监禁刑期的“受害者人数”中，并将申请人的投资金额计入总损失中。

1. 对新中国联邦联盟指导的信赖：请愿人先前使用“第三部分 - 受害者请愿书”模板是基于 NFSC Alliance（新中国联邦联盟）的法律指导。请愿人此前被误导相信，在刑事审判结束后，“投资者”的法律归类已被政府在事实上确立为仅以资产返还为目的的“受害者”。 据请愿人所知，绝大多数 G 系列投资者居住在中国，英语能力有限，此外，在“Himalaya Alliance（喜马拉雅联盟）”的误导性影响下，大多数投资者于2025年4月提交了《减免申请书》。

2. 采用标准化模板：请愿人采用了所提供的模板——包括金钱损失声明——作为促进返还请愿人被冻结投资的必要手段。请愿人基于喜马拉雅联盟的保证一直认为，为了提出申诉而主张该身份不会对郭文贵的法律立场产生不利影响。

3. 主张优先权益：符合 21 U.S.C. § 853(n)(6)(A) 的法理逻辑，请愿人坚持认为该款项代表请愿人自身的合法资金，应当从最终没收中排除并作为赔偿予以返还。或者，请愿人根据 21 U.S.C. § 853(n)(6)(A) 对涉案资金享有优先法律权益。

案号：26-1072，2026年4月23日，卷宗条目：7.1，第 9 页，共 54 页 请愿人主张总计 961,820.49 美元的金钱损失，包括对 G-Club、农场借款、G-Fashion 的投资以及应计利息。根据《Mandatory Victims Restitution Act (MVRA)（强制受害者赔偿法）》，请愿人特此主张有权从所有已查明的共谋者处获得全额赔偿，包括但不限于王雁平、Xuebing Wang（王雪冰）、Qidong Xia（夏启东）和余建明，其协同行为直接且近因导致了请愿人的财务损害，他们应当对请愿人的损失承担连带责任。

A. G-Club 会员资格：10,500.00 美元 —— 已主张

D. 上述本金的约定利息：132,578.72 美元 —— 已主张 （依据：根据政府干预前与 G 系列实体签订的相应投资/借款协议中规定的固定利率计算。）

1. 无辜所有人：政府的广泛扣押导致 G 系列实体无法运作，损害了像请愿人这样的善意投资者。请愿人的投资是在郭文贵2023年3月被起诉之前合法进行的。请愿人对被告被指控的犯罪行为毫不知情，也未曾参与。根据 18 U.S.C. § 983(d)，请愿人符合无辜所有人资格，有权要求返还财产。

2. 享有合同利息的权利：所主张的 132,578.72 美元利息并非投机性的，而是代表请愿人投资协议条款中明确承诺的违约金和合同收益。根据 MVRA，赔偿应当“使受害者恢复原状”，其中包括各方基础合同所定义的货币时间价值。请愿人的损失包括被剥夺的这些合同规定的收益。

3. 缺乏通知： a) 关于请愿人的投资，请愿人未从政府（DOJ、SEC（美国证券交易委员会））以及 Paul Hastings（普衡律师事务所）的破产受托人 Luc A. Despins 处收到符合宪法充分要求的通知，也没有获得任何有实质意义的陈述意见机会。 b) 政府强加的 CVRA“受害者”身份 —— 请愿人对受害者身份的主张是基于政府的案件立论和法院先前的认定，并且完全是为了促进法定强制赔偿程序而作出的，请愿人在本呈件中依赖 CVRA 是资产没收程序当前诉讼阶段所迫使采取的最后救济手段。请愿人明确反对将本呈件用于任何量刑加重目的。 c) 请愿人未收到关于第 22-50073 号案件（破产受托人为普衡律师事务所的 Luc A. Despins）破产程序的通知，也未收到关于请愿人投资被纳入破产财产的通知。

4. 不当优先排序：在受托人第 22-50073 号案件（美国康涅狄格区联邦破产法院）中，破产法院允许第三方索赔人对请愿人的资产主张权利，忽视了 11 U.S.C. § 362(b)(4) 项下的刑事没收豁免。

5. 缺乏透明度：普衡律师事务所的破产受托人 Luc A. Despins 未在第 22-50073 号案件中披露完整的债权人名单或资产分配计划，阻碍了请愿人保护自身投资权益的能力。

请愿人谨请求法院： 1. 接受本份《经修正的呈件》作为有效文件，取代所有先前的声明； 确认请愿人根据 18 U.S.C. § 3663A 享有法定强制赔偿的权利； 裁定将 961,820.49 美元返还给请愿人； 2. 依据《联邦刑事诉讼规则》第 49.1 条给予隐私保护，允许请愿人提交一份《未隐蔽身份声明》（Unredacted Identity Declaration），并在公开卷宗中维持本请愿书的隐蔽版本；以及 准予法院认为公正和适当的其他及进一步救济。

请愿人证明，于2026年3月28日，请愿人将本呈件提交给法院的亲自出庭立案窗口（Pro Se Intake）以录入案件卷宗： 1. 通过电子邮件 ProSe@nysd.uscourts.gov， 2.

案号：26-1072，2026年4月23日，卷宗条目：7.1，第 10 页，共 54 页 2. 通过电子邮件发送至：

3. 通过电子邮件发送至：

下述签字人 Mi____ 声明，在承担伪证罪处罚的前提下，据请愿人所知及所信，前述内容属实无误。 于2026年3月28日在美国签署。

b. 证据 2 - 财产/投资/资产记录（隐蔽处理后的公开版本） c. 证据 3 - 各项目汇款记录（电汇回执）、投资证明（投资文件）

案号：26-1072，2026年4月23日，卷宗条目：7.1，第 11 页，共 54 页 证据 2 - 财产/投资/资产记录（隐蔽处理后的公开版本）

1. 为方便起见，我所有的投资汇总于下表：

交易类型 电汇单号 总金额 付款方式 收款人 备注

农场借款 416,300.00 美元 电汇 Maywind Trading LLC 凤凰城农场，1年后转入铁血农场（MOS farm） 农场借款 125,600.00 美元 电汇 Maywind Trading LLC 凤凰城农场，1年后转入铁血农场 农场借款 153,000.00 美元 电汇 Mountains of Spices LLC 香草山农场（Mountains of Spices farm） 农场借款 50,000.00 美元 电汇 Mountains of Spices LLC 香草山农场 农场借款 20,357.00 美元 电汇 Mountains of Spices LLC 香草山农场 农场借款 200,000.00 人民币 电汇 Wan Shujie（万书杰） 韩国喜马拉雅农场 农场借款 168,000.00 人民币，加上上述 200,000.00 人民币，共计 368,000.00 人民币 电汇 Wan Shujie（万书杰） 韩国喜马拉雅农场，已转汇 51,830.00 美元 购买衣物 324.22 美元 刷卡购买 G-Fashion 购买衣物 1,221.88 美元 刷卡购买 G-Fashion 购买衣物 108.67 美元 刷卡购买 G-Fashion H-Coin 40,869.9 美元 电汇 Himalaya International Clearing, Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司） 农场借款利息 132,578.72 美元 铁血农场、韩国喜马拉雅农场 根据合同，农场借款年利率 3%，借款总额 817,087.00 美元，自汇出之日起至2026年3月7日止

案号：26-1072，2026年4月23日，卷宗条目：7.1，第 12 页，共 54 页

案号：26-1072，2026年4月23日，卷宗条目：7.1，第 13 页，共 54 页 1. 向 G-Club 付款。我没有 G-Club 年费的汇款凭证，因为我的法拉盛银行账户已被关闭且 G-Club 网站已被封存，但我有 G-Club 会员卡号 1000010030000753，显示我又支付了 500 美元续缴年费。

您向 GClub Operations LLC（SIGNATURE BANK，尾号 5303）提出的国内电汇申请已完成，并将接受处理审查。 参考编号：

2. 向凤凰农场（Phoenix farm）付款，凤凰农场贷款转入 MOS 农场（MOS farm）合同。2020年10月14日，我向 Maywind Trading LLC 电汇了 $416,300.00，该公司系凤凰农场农场贷款项目的收款人。电汇单号为：Citibank（花旗银行）……该笔贷款在 1 年后被转入 MOS 农场。据知悉并确信，该笔资金已被政府在潜在没收账户和资产中查扣。

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 14 页，共 54 页

4. 向凤凰农场付款，凤凰农场贷款转入 MOS 农场合同。2020年10月15日，我向 Maywind Trading LLC 电汇了 $125,600.00，该公司系凤凰农场农场贷款项目的收款人。电汇单号为：花旗银行……该笔贷款在 1 年后被转入 MOS 农场。据知悉并确信，该笔资金已被政府在潜在没收账户和资产中查扣。

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 15 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 16 页，共 54 页

本转让与承担协议（下称“本协议”）于 2022 年由（下称“转让人”）与 Mountain of Spices, LLC（香草山有限责任公司，下称“受让人”）订立。 兹证明： 鉴于，提及转让人（作为出借人）与凤凰农场（Phoenix Farm）及/或 Maywind Trading LLC（作为原始借款人）之间就本金金额为……的贷款（下称“贷款”）而形成的借贷关系，以及根据该关系发放的贷款； 鉴于，转让人于 2020 年……促成了向原始借款人指定银行账户划转……金额贷款收益； 鉴于，转让人与原始借款人未完全签署法律文书； 鉴于，根据本协议之条款，转让人希望转让、受让人希望承担该笔贷款； 据此，考虑到双方在此确认已收讫且充分之良好及有价值之对价，双方特立约并达成协议如下： 1. 转让。转让人特此向受让人转让并让渡转让人在贷款中的及对贷款所拥有的全部权利、所有权和权益，包括贷款项下所有应计但未付的利息。 2. 承担。受让人特此承担各项义务，并同意遵守并履行根据贷款文件适用于贷款原始借款人的所有承诺。 3. 对转让人的不依赖。除本协议明确规定外，转让人不对原始借款人的偿债能力、财务状况或财务或其他报表，或原始借款人关于贷款协议或任何其他贷款文件项下义务的有效性或可执行性作出任何陈述或保证，亦不承担任何责任。受让人确认，其已独立且不依赖转让人（除下文第 4 条中的陈述所列内容外），在签署本协议时对原始借款人的财务状况和能力有充分了解的前提下，作出了自身的信用分析以及订立本转让与承担协议的决定。 出借人/转让人简签： 文件 ID：e5c7cd50504b9b8bcd372dbbcb3fcb671594e3

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 17 页，共 54 页 4. 陈述。 (a) 本协议所规定的转让应无转让人的任何陈述或保证，且对转让人无追索权，但转让人陈述并保证如下： (i) 转让人具备与原始借款人建立贷款关系的行为能力，且未受外部影响的强迫或诱导。转让人就与原始借款人建立贷款关系进行谈判和订立的行为均属明知、自愿和自发的。 (ii) 转让人拥有转让和让渡贷款以及签署、送达并履行本协议的充分权力、授权和合法权利。 (iii) 转让人已正式授权、签署并送达本协议，且在受让人正式授权、签署并送达的前提下，本协议构成转让人合法的、有效且具约束力的协议，并可依据其条款予以执行，惟该等执行可能会受到破产、无力偿债、重组、清算、破产接管、延期偿付以及通常与债权人权利执行相关或影响债权人权利执行的其他法律的限制，以及受到衡平法一般原则的限制（不论该等执行是在衡平法诉讼还是普通法诉讼中被考量）。 (iv) 转让人是贷款的合法及实益所有权人，且转让该贷款时该贷款不存在对其构成负担的任何性质的任何及所有留置权、质权、押记或担保权益。 (v) 截至本协议签署之日，贷款的未偿本金余额为……，贷款收益已全额发放完毕，不存在任何扣留款项，且其项下亦无进一步放款的要求。 (b) 受让人特此陈述、保证并承诺如下： 出借人/转让人简签： 文件 ID：e5c7cd50504b9b8bcd372dbbcb3fcb671594e3

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 18 页，共 54 页 (i) 受让人在其成立的管辖区内是依法成立、有效存续且处于良好存续状态的实体。 (ii) 受让人拥有承担该贷款以及签署、送达和履行本协议的充分权力、授权和合法权利。本协议各方向另一方陈述并保证，除本协议另一方外，其未就订立本协议事宜与任何经纪人或类似人士发生交易往来。 (iii) 受让人已正式授权、签署并送达本协议，且在转让人正式授权、签署并送达的前提下，本协议构成受让人合法的、有效且具约束力的协议，并可依据其条款予以执行，惟该等执行可能会受到破产、无力偿债、重组、清算、破产接管、延期偿付以及通常与债权人权利执行相关或影响债权人权利执行的其他法律的限制，以及受到衡平法一般原则的限制（不论该等执行是在衡平法诉讼还是普通法诉讼中被考量）。

5. 适用法律。本协议应受纽约州内部法律管辖，并依其解释，不考虑法律冲突原则。 6. 副本。本协议可签署任意数量的副本，每一份副本均应构成原件，并具有如同各方签名均签署于同一份法律文书上的同等效力。 7. 继承人及受让人。未经受让人书面同意，转让人不得进一步转让其在本协议、贷款协议及补充协议项下的权利和义务。本协议的各项规定应对各方及其各自的继承人及/或受让人具有约束力。 8. 完整协议。本协议构成就本协议标的事项的完整协议，并取代转让人与原始借款人此前达成的一切协议（如有）。 9. 定义术语。本协议中使用但未予定义的首字母大写术语，应具有贷款协议及补充协议中所规定的相应含义。 出借人/转让人简签： 文件 ID：e5c7cd50504b9b8bcd372dbbcb3fcb671594e3

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 19 页，共 54 页 为此，各方已促使其正式授权代表于文首所载日期签署并送达本协议，以昭信守。 转让人：

出借人/转让人简签： 文件 ID：e5c7cd50504b9b8bcd372dbbcb3fcb671594e3

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 20 页，共 54 页

本补充协议由位于 1129 Northern Blvd, Manhasset New York 11030 的 Mountains of Spices LLC（下称“借款人”）与……（下称“出借人”）订立，作为对出借人最初于……与凤凰农场/Maywind Trading LLC（“原始借款人”）订立并于……由出借人转让给借款人的贷款协议的修改与补充。各方特此同意通过将以下条款纳入贷款协议来修改贷款协议。 1. 贷款协议第 1(a) 条款应修改为如下内容：借款人可自行决定且不受限制地使用根据本协议预付的贷款收益，包括但不限于用于营运资金、政治活动、向其他方放贷及/或投资目的。 2. 贷款协议第 1(c) 条款应修改为如下内容：(c) 利率：自最终生效日起按最终贷款金额的年利率 3% 计算。最终生效日为借款人指定账户实际收到款项之日。本协议项下产生的应计利息应在下文定义的最终到期日到期应付，但可在最终到期日之前支付。在任何情况下，利息均应按每个日历年的实际天数以及计息期间实际经过的天数进行计算。 3. 贷款协议第 2 条应予修改，在第 2(b) 款后加入以下内容：(c) 出借人陈述并证明，在贷款期限内的任何时候，包括在使根据贷款协议允许的任何转让生效后，所有贷款资金均非来源于任何非法活动。 4. 各方理解并同意，贷款协议的整个第 3 条款（借款人的陈述与保证）特此删除。 5. 贷款协议的整个第 12 条款应修改为如下内容： 12. 仲裁。 (a) 各方（包括任何各自的子公司、关联方、利益前身、继承人和受让人）同意就任何及所有争议、纠纷和主张（包括……）进行仲裁。 出借人/转让人简签： 文件 ID：e5c7cd50504b9b8bcd372dbbcb3fcb671594e3

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 21 页，共 54 页 已处于诉讼标的之中）——无论该等争议是何时发生或此后可能发生，只要是与《贷款协议》（Loan Agreement）有关或由其引起，均应依照American Arbitration Association（美国仲裁协会，下称「AAA」）制定的规则和程序，以及可能经任何州仲裁法修改后的规则予以仲裁。尽管有任何相反规定，放款人或借款人均可在小额钱债法庭提起个别诉讼。

本《贷款协议》证明了一笔属于州际贸易的交易，因此，由《联邦仲裁法》（Federal Arbitration Act）管辖本条款的解释和执行。

(b) 拟申请仲裁的一方必须首先通过挂号信或附有已读回执确认的电子邮件，向另一方发出书面的仲裁意向通知（下称「通知」）。向各方发出的通知应寄往《贷款协议》开头所列地址（下称「仲裁通知地址」）。该通知必须：(a) 详细说明该争议、主张或争端的名称和依据；以及 (b) 说明所请求的具体救济（下称「请求」）。如果各方在收到该通知后 30 天内无法达成解决该争议、主张或争端的协议，任何一方均可启动仲裁程序。非发起方在仲裁通知地址收到另一方已启动仲裁的通知后，应立即向另一方报销一半的立案费。所有争议均由仲裁员决定，包括本仲裁条款的适用范围，但仲裁员受本《贷款协议》条款的约束。

(c) 除本协议另有规定外，各方应按 50-50 的比例均摊根据本条启动的任何仲裁的所有 AAA 立案费、管理费及仲裁员费用。但是，如果仲裁员根据《联邦民事诉讼规则》（Federal Rule of Civil Procedure）第 11(b) 条规定的标准判定，发起方提出的任何主张的实体内容或所请求的救济是不当的或缺乏依据的，则发起方同意向另一方报销其此前依据 AAA 规则所支出的全部款项。在法律允许的范围内，若仲裁员作出此类认定，发起方还应向另一方报销因根据本条款提起的仲裁程序而产生的所有律师费。

文档 ID：e5c7ca59e04b9b88ed372cbbe03fce571594e2

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 22 页，共 54 页 附录），各方均在此放弃其获得陪审团审判或法官审判的权利。除非各方另有约定，作为任何仲裁程序的一部分或与之相关的所有听证会均应在纽约州的任何州法院或联邦法院举行。仲裁员仅可向寻求救济的个别当事方作出有利于其的禁令救济裁决，且仅以提供该当事方的个别主张所应得救济所必需的限度为限。

(e) 各方同意，每一方仅能以个人身份对另一方提起主张，不得在任何所谓的集体诉讼、共同诉讼或代表人诉讼中作为原告或集体成员或代表人。各方同意，仲裁员不得合并诉讼程序或合并多于一方的主张，且在任何情况下均不得主持任何类型的代表人诉讼、集体诉讼或共同诉讼程序；如果认定该规定不可执行，则本仲裁条款的全部内容均应归于无效，并从本《贷款协议》中予以分割剥离。

(f) 各方同意，仅有仲裁员（而非任何联邦、州或地方法院或机构）拥有专属管辖权以解决与本第 12 条（仲裁）中各项规定的解释、适用性或可执行性有关的任何争议，包括但不限于有关可仲裁性的任何争议。

(g) 根据本条款启动的任何仲裁程序，连同与该仲裁相关的所有材料（如诉状、书面陈词、诉讼记录、动议、决定、证据等），均应在所有方面保持保密和不公开，并在法律允许的最大范围内，不得向他人披露或传播。

(h) 尽管有任何相反规定，公司有权向法院申请并获得适当的禁令救济和/或衡平法救济，以制止对本《贷款协议》的违约行为或威胁违约行为。

(i) 如果本第 12 条（仲裁）的条款与本贷款协议中其他条款发生冲突或不一致，

文档 ID：e5c7ca591604b9b88ed372cbbe03fc8671594e2

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 23 页，共 54 页 10. 如果本附录的任何条款因任何原因被整体或部分认定为不可执行，则该条款的其余部分以及本附录应可分割，并保持完全有效。

11. 本附录可由各方签署一份或多份副本（包括通过电子邮件副本），其应被视为原件，且所有副本共同构成同一份协议。

文档 ID：e5c7cd59604b9b88cd372cbbcb3fc8671594e2

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 24 页，共 54 页 个人放款人（正楷姓名）：

代表姓名及职务：

借款人：Mountains of Spices LLC（香草山有限责任公司）

文档 ID：e5c7cd59e04b9b88cd372cbbcb3fc8671594e2

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 25 页，共 54 页

UNITED STATES DISTRICT COURT（美国联邦地区法院） SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK（纽约南区） - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - x

根据《CRIME VICTIMS' RIGHTS ACT》（《犯罪被害人权利法》，18 U.S.C. § 3771）及《MANDATORY VICTIMS RESTITUTION ACT》（《强制被害人赔偿法》，18 U.S.C. § 3663A）提交的修正被害人材料

HO WAN KWOK（郭文贵），又名“Miles Guo”、“Miles Kwok”、“郭文贵”、“七哥”、“校长”，KIN MING JE（余建明），又名“William Je”，以及 YANPING WANG（王雁平），又名“Yvette”，

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - x

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 26 页，共 54 页

案号：

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 27 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 28 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 29 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 30 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 31 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 32 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 33 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 34 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 35 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 36 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 37 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 38 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 39 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 40 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 41 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 42 页，共 54 页

11. 向 Himalaya Korea farm（喜马拉雅韩国农场）的付款（向万淑杰转账人民币）、与 Himalaya Korea farm 的合同。向喜马拉雅韩国农场提供贷款的方式是通过交通银行（BoCom）向万淑杰（Wan Shujie）电汇人民币，总计转账 ¥368,000.00，折合 $51,830.00

案件：26-1072，04/23/2026，案卷条目：7.1，第 43 页，共 54 页

汇款人：

汇款人：

Case: 26-1072, 04/23/2026, DktEntry: 7.1, Page 44 of 54

借款人：HIMALAYA KOREA FARM CO., LTD. 地址：韩国京畿道安养市东安区冠岳大路488号苍植大厦430室（Room 430, Cangsik cvduili, 488, Gwanak-daero, Dongan-gu, Anyang-si, Gyeonggi-do, Republic of Korea）

本借款协议日期为2020年10月4日，由借款人与出借人签订，出借人据此同意按照下列条款和条件向借款人提供贷款。出借人知晓并同意所有与发放和资助该贷款相关的条款和条件。

(a) 收益用途：本协议项下的贷款金额用于借款人的一般营运资金。 (g) 利率：基于贷款金额的年利率。 借款人根据贷款发放收到贷款金额的账户。 贷款金额应在最终到期日全额偿还。 (e) 还款：自生效日起36个月。本借款协议项下的全部贷款金额及应计利息应在最终到期日一次性全额清偿。借款人可选择以下两种方式之一进行还款： (i) 以美元现金全额偿还贷款金额加应计利息；或 (ii) 通过将借款人资产的所有权转让给出借人，其价值由借款人确定并经出借人认可，等同于应付给出借人的全部贷款金额及应计利息。

Case: 26-1072, 04/23/2026, DktEntry: 7.1, Page 45 of 54 (j) 展期权利：借款人有权在最终到期日之前的任何时间将最终到期日延长24个月。在借款人向出借人发出书面贷款展期通知后，最终到期日应相应修改为新日期。 (s) 贷款发放：贷款金额将通过账面转账方式一次性发放至借款人指定的借款人账户或其他指定账户。该贷款金额必须由出借人或出借人指定的个人或实体发放。否则，借款人有权终止本协议，本协议不再生效。 (h) 生效日：本借款协议自贷款金额从出借人资金到达借款人指定账户之日起生效。生效日即为首期发放之日。借款人向出借人作出的所有书面陈述和保证在借款人对出借人的所有借款债务（包括本金、利息、成本和费用或根据本协议到期应付的款项）全额清偿完毕之前，均持续保持完全有效。 (x) 质押：为确保贷款的迅速和完全偿还，借款人特此向出借人质押并向出借人提供担保物权，标的为借款人在借款人所有资产（包括现有资产、流动资产以及向借款人质押的任何资产，合称“资产”）中的全部权利、所有权和权益，金额等于借款人欠出借人的总债务。 质押权益的完善：借款人同意：(i) 在最终到期日届满时，向出借人或出借人的指定人交付证明质押给出借人的任何资产的所有证书、票据或其他文件；及 (ii) 采取出借人可能不时合理要求的其他进一步行动，以根据适用法律完善出借人在质押给出借人的资产中的担保物权。 出借人首字母签名：

Case: 26-1072, 04/23/2026, DktEntry: 7.1, Page 46 of 54 (k) 提前还款：借款人可在最终到期日前的任何时间向出借人发出至少30天的书面通知进行提前还款，无需支付任何罚金或溢价。 出借人的陈述与保证：截至本协议签订之日，以及在此类贷款的任何展期、延长或修改之日，并在任何债务存在的任何时间，出借人向借款人陈述并保证： (a) 出借人在财务和商业事务方面具有充分的经验和知识，能够利用此类信息评估贷款的利弊和风险，并据此作出明智的决定；出借人具备持有该贷款超过最终到期日的财务能力，且能够承担经济风险并承受贷款的完全损失。 (b) 无诉讼、索赔或调查：据出借人所知，不存在针对出借人的未决诉讼、索赔、调查或行政程序，若有，均已由借款人以书面形式披露。 借款人的陈述与保证：截至本协议签订之日、贷款之日，以及在此类贷款的任何展期、延长或修改之日，并在任何债务存在的任何时间，借款人向出借人陈述并保证： (a) HIMALAYA KOREA FARM CO., LTD. 为依据大韩民国（REPUBLIC OF KOREA）法律有效设立并有效存续的公司。借款人将采取一切必要行动以保持其公司存续和特权，并应遵守适用于借款人的任何政府或准政府机构的所有要求、规则、法令、法规、命令和判决。 (b) 本协议的签署、交付和履行已获得借款人的充分授权，且不会与借款人运营协议的任何规定相冲突，导致其违约或构成违约，亦不会违反适用于借款人的任何法律、政府法规、法院判决或命令。 (c) 借款人具有充分的民事权利能力和行为能力来开展其业务并签署本协议。 (d) 不存在针对借款人的未决诉讼、索赔、调查或行政程序，若有，均已由借款人以书面形式向出借人披露并获得确认。 4. 借款人承诺。借款人向出借人承诺并同意，在本协议有效期间，借款人将： 出借人首字母签名：

Case: 26-1072, 04/23/2026, DktEntry: 7.1, Page 47 of 54 通过次日工作日达的快递送达，并附有书面签收回执。所有通信均应发送至各方在本协议中载明的地址，或随后通过书面通知修改的地址。 8. 赔偿。出借人同意对借款人及其各自的员工、董事、代理人和律师进行赔偿并使其免受损害，赔偿范围包括因出借人作出的虚假陈述、违反保证或违约行为所引起的或与之相关的任何及所有损失、责任、索赔、损害和费用（包括在调查、准备或针对任何已提起或受威胁的诉讼进行抗辩中合理产生的任何费用）。 9. 变更。本协议构成各方就本协议所载事项达成的完整理解和协议，取代各方此前就该事项达成的所有口头或书面协议。除非经拟受约束的一方书面签署，否则对本协议的任何变更或修改均无效。 10. 转让。未经借款人事先书面同意，出借人不得转让本协议或其项下的任何权益。 11. 协议对继承人和受让人具有约束力。本协议中的陈述、保证、承诺和协议应对出借人及其继承人、受让人、法定代表人具有约束力，并应符合借款人和出借人各自继承人和受让人的利益。 12. 争议管辖。各方特此服从位于大韩民国（REPUBLIC OF KOREA）的任何法院的管辖权，因本协议引起或与本协议相关的所有诉讼均应在此类法院进行。 13. 准据法。本协议在所有方面均应依照韩国法律进行解释并受其管辖。 14. 迟延或不作為。任何一方在本协议项下发生任何违约或不履行时，迟延或未能行使其享有的任何权利、权力或救济措施，均不得损害任何此类权利、权力或救济措施，亦不得解释为对任何此类违约或不履行的弃权，或对此表示默许；且对任何单一违约或不履行的弃权，不应被视为对以往或此后发生的任何其他违约或不履行的弃权。任何一方就本协议项下的任何违约或不履行给予的任何弃权、许可、同意或批准，或任何一方对本协议任何条款或条件的弃权，均须采用书面形式，且仅在书面明确规定的范围内有效。本协议项下或法律规定的所有救济措施均为累积性的，而非替代性的。 出借人首字母签名：

Case: 26-1072, 04/23/2026, DktEntry: 7.1, Page 48 of 54 15. 本协议任何条款的无效或不可执行性，绝不影响任何其他条款的有效性或可执行性。

在本协议中使用时，下列术语应具有以下含义，除非上下文另有明确规定： 所有提及“美元”之处均指美利坚合众国的法定货币。本协议中未明确定义的会计术语应具有符合本协议生效之日公认会计原则所赋予的含义。 “协议”或“借款协议”指本借款协议，包括其可能不时进行的所有修正、补充或修改。 “借款人”指 HIMALAYA KOREA FARM CO., LTD.。 “违约”指本协议中规定的违约行为。 “最终到期日”指借款人在本协议项下的全部借款债务到期并应立即应付的日期。 “债务”指借款人在本协议项下应承担的所有借款本金和利息，连同所有其他应付款项、成本和费用。 “出借人”指在本协议开头被指定为“出借人”的实体或个人。 出借人首字母签名：

Case: 26-1072, 04/23/2026, DktEntry: 7.1, Page 49 of 54 “贷款”指出借人向借款人提供的任何及所有贷款，无论现有或此后产生。 “资产”指借款人的所有资产，包括其现有资产、流动资产以及向借款人质押的任何资产。 借款人首字母签名：

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 50 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 51 页，共 54 页

13. 向 H-Coin（喜币）付款，我没有关于 Himalaya Pay（喜马拉雅支付）转账单以确认我的喜币金额数量的汇款凭证，但我有

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 52 页，共 54 页

案件：26-1072，04/23/2026，案卷分录：7.1，第 53 页，共 54 页

United States Postal Service（美国邮政署） 保险不承保某些特定物品。有关理赔除外责任的详细信息，请访问 http 参阅《国内邮政手册》。 有关保额可用性及限制，请访问 http://pe.usps.com 参阅《国际邮政手册》。

国内邮件指定预计送达日期。 国内寄递包含 $100 保险（有限制条件）。 国内及多个国际目的地均包含 USPS Tracking（美国邮政跟踪）服务。 有限的国际保险。 用于国际寄递时需填写报关单。

收件人：Thurgood Marshall United States Courthouse（瑟古德·马歇尔美国法院大楼），40 Foley Square, New York, NY 10007，150 房间，Pro Se Intake Unit（无律师代理当事人立案科）