郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1303 · 中文译文

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第11章受托人请求作出命令，强制 JPMORGAN CHASE BANK N.A.（摩根大通银行，N.A.）遵守规则2004传票的动议

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以获任命管理 Ho Wan Kwok（郭文贵）（“个人债务人”）第11章案件（“第11章案件”）的第11章受托人（“受托人”）身份，特此根据《联邦民事诉讼规则》（“联邦规则”）第26条和第37条，以及《联邦破产程序规则》（“破产规则”）第2004条和第9016条，提交本动议（“强制动议”），请求作出一项实质上采用随附命令草案（“拟议命令”）形式的命令，强制 JPMorgan Chase Bank N.A.（“违约被申请人”）遵守本院于 September 21, 2022 作出的《批准第11章受托人根据破产规则2004和地方法则2004-1请求作出命令的第一份补充综合动议，以授权就债务人的其他法律及财务顾问、与债务人关联的实体和个人及相关银行进行证据开示》的命令（ECF No. 866，即“规则2004命令”），并遵守受托人向违约被申请人发出的传票。

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅供通知和通信之用）。

该传票系依该命令发出。为支持强制动议，受托人谨陈述如下：

1. 于 September 7, 2021，受托人提交了《第11章受托人根据破产规则2004和地方法则2004-1请求作出命令的第一份补充综合动议，以授权就债务人的其他法律及财务顾问、与债务人关联的实体和个人及相关银行进行证据开示》（“第一份综合2004动议”），请求就个人债务人的各类法律及财务顾问、与个人债务人关联的人员，以及与本案有关的、据信个人债务人及与其相关的人员和实体在其中存放资金或进行金融交易的银行进行证据开示。

2. 这些银行包括违约被申请人。具体而言，受托人有理由相信，个人债务人及债务人 Genever Holdings LLC（“Genever (U.S.)”）在违约被申请人处持有账户。基于此及其他原因，违约被申请人极有可能持有与个人债务人的资产及财务事务相关的文件。

3. 违约被申请人未对第一份综合2004动议提出异议。第一份综合2004动议于 September 21, 2022 经作出规则2004命令而获批准。

4. 于 September 26, 2022，根据规则2004命令，受托人向违约被申请人送达了附有文件提交请求的规则2004审查传票（合称“Chase 传票”）。Chase 传票的真实、准确副本作为附件A随附于此。Chase 传票要求在 October 24, 2022 或之前予以遵守。

5. 违约被申请人未对遵守 Chase 传票提出异议。相反，违约被申请人于 October 12 和 19, 2022 通过向其律师留电话留言的方式联系受托人，请求提供有关 Chase 传票中与证据开示相关的人员和实体的信息。

6. 为协助违约被申请人遵守规则2004命令，受托人汇编了信息，以协助违约被申请人就 Chase 传票进行检索。受托人的律师通过电话和电子邮件联系违约被申请人，包括于 October 19, 2022、November 15, 2022 及 November 16, 2022，请求举行电话会议以提供该等信息，并以其他方式讨论违约被申请人对 Chase 传票的遵守情况。

7. 于 November 18, 2022，受托人的律师再次通过电子邮件请求与违约被申请人进行协商，并警告违约被申请人，持续未作回应将迫使受托人提交动议以强制遵守 Chase 传票，并保留在该等情况下寻求适当制裁的权利。

8. 违约被申请人未能且拒绝对前述通信作出回应。因此提出本强制动议。

9. 本院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 对审理本事项具有管辖权。根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审判地适当。根据包括 28 U.S.C. § 157(b)(2) (A), (E), and (O) 在内的规定，本事项属于核心程序。

10. 受托人请求作出拟议命令，强制违约被申请人遵守 Chase 传票，并认定违约被申请人因迄今未予遵守而构成民事藐视法庭。

11. 受托人的职责是为个人债务人债权人的利益调查个人债务人的资产及事务。“规则2004审查的目的在于协助利害关系方确定破产财团的性质和范围，揭示资产，审查交易，并评估是否发生不当行为。”In re Transmar Commodity Grp. Ltd., Case No. 16-13625-JLG, 2018 WL 4006324, at *4 (Bankr. S.D.N.Y. Aug. 17, 2018)（省略内部引文及引证）。这包括揭示财团的性质和范围，并发现债务人可能故意或无意隐匿的资产。In re Bennett Funding Grp., Inc., 203 B.R. 24, 27-28 (Bankr. N.D.N.Y. 1996); 另见 In re Millennium Lab Holdings II, LLC, 562 B.R. 614, 626 (Bankr. D. Del. 2016)（“规则2004审查的正当目标包括发现资产、审查交易，以及确定是否发生不当行为。”）（省略内部引文及引证）；同上（指出，“与狭义聚焦于争议相关问题的传统证据开示不同，规则2004的范围广泛且不受限制，常被比作钓鱼式调查和审讯”）（省略内部引证及标点）；Fed. R. Bankr. P. 2004(b)（授权规则2004审查的范围“涉及……债务人的……财产……及财务状况，或任何可能影响债务人财团管理的事项”）（着重号为后加）。

12. 受托人有合理理由相信，违约被申请人持有与受托人调查相关的记录，其中包括关于个人债务人及 Genever U.S. 所持账户的记录。因此，受托人取得了规则2004命令，并向违约被申请人送达了规则2004命令。违约被申请人没有理由无视或拒绝遵守 Chase 传票。因此，本院应强制违约被申请人遵守 Chase 传票。

13. 《联邦民事诉讼规则》第45(e)条规定：“任何人无正当理由不遵守向其送达的传票，可被视为藐视发出该传票的法院。”In re Corso, 328 B.R. 375, 385 (E.D.N.Y. 2005)（引述 FRCP 45(e)）（省略引文）；PaineWebber Inc. v. Acstar Ins. Co., 211 F.R.D. 247, 249 (S.D.N.Y. 2002)（“一方当事人未对传票提出异议且亦未予遵守的，可根据第45[(e)]条被认定为藐视法庭。”）（省略内部引文）。

14. 为认定一方当事人构成民事藐视法庭，“法院仅需：(1) 已作出明确且无歧义的命令；(2) 根据明确且令人信服的证据认定该命令未获遵守；以及 (3) 认定被指称的藐视者未能明确证明其无法遵守该命令的条款。”Huber v. Marine Midland Bank, 51 F.3d 5, 10 (2d Cir. 1995)（引述 N.A. Sales Co. v. Chapman Indus. Corp., 736 F.2d 854, 857 (2d Cir. 1984)）。

15. 在民事藐视法庭程序中，只要被违反的命令“明确且无歧义，不遵守［该命令］的证据明确且令人信服，且藐视者未作出合理勤勉的遵守努力”，藐视法庭的认定即应获维持。Corso, 328 B.R. at 385（引述 United States v. Local 1804–1, Int'l Longshoremen's Assn., 44 F.3d 1091, 1096 (2d Cir.1995)（省略引文）（原文改动））。

16. 此外，未在规定期限内及时回应传票或对传票提出异议的一方当事人，不得在之后提出异议。见 Corso, 328 B.R. at 384-85（“由于［被传唤方］未对受托人的传票及时提出任何异议，亦未及时申请撤销传票，故其放弃了对该传票提出异议的权利。”）。

17. 最后，法院已认定，未回应传票或未对传票提出异议的一方当事人，可因该等不作为而受到制裁。见 PaineWebber Inc., 211 F.R.D. at 249（“一方当事人未对传票提出异议且亦未予遵守的，可根据第45[(e)]条被认定为藐视法庭，因此可施加制裁。”）（省略内部引文，着重号为后加）；Corso, 328 B.R. at 385-86（维持破产法院对未作出“任何努力”遵守规则2004传票的一方当事人施加的制裁）。具体而言，第二巡回区法院在一方当事人未遵守传票时，曾裁定律师费。见 Gucci Am., Inc. v. Li, No. 10-CV-4974 (RJS), 2015 WL 7758872, at *4 (S.D.N.Y. Nov. 30, 2015)（“本巡回区法院在一方当事人或非当事人故意未遵守传票时，曾裁定律师费。”）。

18. 本案中，已送达附于 Chase 传票的文件请求，并且，尽管知悉 Chase 传票，违约被申请人未作出任何努力遵守 Chase 传票。见同上（在传票送达明确且无歧义、且未作出任何遵守努力的情况下，维持破产法院的藐视法庭命令）。

19. 实际上，在违约被申请人请求受托人提供有关 Chase 传票所要求检索的补充信息，且受托人配合汇编该等信息后，违约被申请人完全停止回应受托人的通信。

20. 因此，本院应作出命令，(i) 认定违约被申请人民事藐视本院，(ii) 禁止违约被申请人就 Chase 传票提出任何异议，以及 (iii) 命令违约被申请人支付受托人与本动议相关的律师费。

21. 受托人此前未向本院或任何其他法院请求本文件所请求的救济。

22. 如上所述，并如随附提交的 Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）声明所述，受托人的律师已多次善意寻求与不遵守规定的被申请人协商，以努力解决本争议，而不遵守规定的被申请人的律师未能或拒绝作出回应。

因此，基于上述理由，受托人谨请求签发所附拟议命令，准予本强制动议所请求的救济以及其他公正且适当的救济。

日期：January 6, 2022 LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），

New Haven, Connecticut（康涅狄格州纽黑文） CHAPTER 11 TRUSTEE（第11章受托人）

代理人：/s/Douglas S. Skalka Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡）（ct00616） Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛）（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思律师事务所） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 821-2000 dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com

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关于： ：

等， ：

债务人。 ： ：

----------------------------------------------------------- x 帕特里克·R·林赛为支持第11章受托人申请签发命令强制JPMORGAN CHASE BANK N.A.（摩根大通银行，全国协会）遵守规则2004传票之动议而作的声明

本人，帕特里克·R·林赛，声明如下：

1. 本人是一名获准在康涅狄格州执业的律师，系Neubert, Pepe & Monteith, P.C.律师事务所的助理律师，并担任Luc A. Despins作为第11章受托人（下称“受托人”）的律师。本人谨提交本声明，以支持第11章受托人申请签发命令强制JPMorgan Chase Bank N.A.遵守规则2004传票之动议（下称“本动议”）。

2. 本人曾多次要求与JPMorgan Chase Bank, N.A.（下称“违约答复人”）就本动议所涉问题进行协商，包括但不限于November 16, 2022。违约答复人未能或拒绝对这些协商请求作出回应。

2 本第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（亦称Guo Wengui、Miles Guo及Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码后四位：8202）及Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人为Luc A. Despins，作为Ho Wan Kwok遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

依据28 U.S.C. § 1746，据本人所知、所获信息及相信，并经合理调查后，本人特在伪证罪处罚下声明，上述内容真实且正确。

代理人：/s/ Patrick R. Linsey Patrick R. Linsey（ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 plinsey@npmlaw.com

B2540（表格2540——规则2004审查传票）（12/15）Case 22-50073 Doc 1303 Filed 01/06/23 Entered 01/06/23 16:10:41 Page 11 of 35

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT（美国破产法院）

________________________________________________________________________ District of ________________________________________________________________________ Connecticut

关于________________________________________________________________________

Case No. ________________________________ Ho Wan Kwok 22-50073

致：________________________________________________________________________________________________________________ JPMorgan Chase Bank, N.A.

证言：兹命令您于下列载明的时间、日期和地点出席，并依《联邦破产程序规则》规则2004接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。X

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C. October 24, 2022, 10 A.M.

New Haven, Connecticut 06510 （见所附破产法院命令）

审查将采用以下方式记录：________________________________________________________________________ 法庭记录员/速记员

提交：您或您的代表还必须携带下列文件、以电子方式存储的信息或物品参加审查，并必须允许对该等材料进行查验、复制、测试或抽样：X 见随附的文件提交请求。

《联邦民事诉讼规则》规则45的下列规定，依《联邦破产程序规则》规则9016适用于破产案件，现随附于后——关于履行地点的规则45(c)；关于作为受传票约束之人的保护的规则45(d)；以及关于您对本传票作出回应的义务及未如此做的潜在后果的规则45(e)和45(g)。

日期：__________________ September 22, 2022

____________________________ 书记员或副书记员签名 ____________________________ 律师签名 Patrick R. Linsey（ct29437）

签发或请求本传票的、代表（当事人名称）________________________________________的律师姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins，第11章受托人

Patrick R. Linsey, Esq.; Neubert, Pepe & Monteith, P.C.; 195 Church Street, 13th Floor, New Haven, Connecticut 06510 plinsey@npmlaw.com; (203) 821-2000

如本传票命令在审判前提交文件、以电子方式存储的信息或有形物品，或查验场所，则必须在向被指向之人送达前，向各方当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件请求（下称“请求”，每一项单称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非善意提出异议，否则每项请求均应得到完整答复；如提出异议，应按如下规定详细说明您提出异议的理由。如异议仅涉及一项请求的一部分，或其中所含的一个词、短语或条款，您仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出答复。

2. 以电子方式存储的信息必须依照以下指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为300 DPI Group IV单页TIFF文件。彩色图像必须以JPEG格式提交。文件名不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入空格或特殊字符（包括逗号）。所有TIFF图像文件必须具有唯一文件名，即Bates编号。每幅图像右下角必须标注连续的Bates编号。每个文件夹中的TIFF文件不得超过1000个。Excel电子表格应具有以该文件Bates编号命名的占位图像。

a. Concordance®数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至Concordance®数据库的所有字段化信息。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance®默认分隔符：逗号ASCII字符（020）引号þ ASCII字符（254）。日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。如文件包括图像化的电子邮件及附件，必须包含附件字段，以保留电子邮件与其附件之间的父/子关系。必须包含OCRPATH字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径和名称。文本文件必须以FIRSTBATES命名。不得将文本包含在.DAT文件中。对于具有原生文件的文件，必须包含LINK字段，以提供原生文件的文件路径和名称。原生文件必须以FIRSTBATES命名。

b. Concordance Image®或Opticon交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG或.OPT）将图像链接至数据库记录。其应为以逗号分隔的文件，每行由七个字段构成，并且数据库中的每幅图像在交叉引用文件中均应有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为独立文本文件提交，而非作为.DAT文件内的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在.DAT文件中。建议使用以FIRSTBATES/Image Key命名的文件级ANSI文本文件。提取的文本文件必须存放于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件不得超过1,000个。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级别提供。

d. 特定文件类型的原生提交。为完整理解其内容和含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。此类文件包括但不限于电子表格、类电子表格文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一份标有Bates编号的分隔页图像，以表明存在原生文件，并将原生文件路径作为字段包含在.dat文件中。提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的Bates编号命名。将原生文件归入名称递增的“NATIVE”目录中，与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复副本的每份电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，基于由BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To及Attach属性生成的MD5哈希值合并重复文件。对于电子邮件附件及独立电子文件，基于整个文件的MD5哈希值合并重复文件。

f. 元数据。以符合Concordance要求的加载文件（.dat）形式提交每份文件的提取元数据。.DAT文件的第一行必须为标识字段名称的标题行。.DAT文件必须使用以下Concordance默认分隔符：逗号，ASCII字符（020）引号þ ASCII字符（254）

日期字段应采用以下格式提供：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个独立字段。下列为必需的元数据：

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文档/电子邮件的最后一个 Bates 编号

EDC0000015 至最后一个附件“子”文档最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John（约翰·史密斯） 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

FROM John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：发件人

TO Coffman, Janice（珍妮丝·科夫曼）; LeeW 收件人 [mailto:LeeW@MSN.com] 多个条目应使用分号分隔 CC Frank Thompson（弗兰克·汤普森） [mailto: 抄送收件人 frank_Thompson@cdt.com] 多个条目应使用分号分隔

SUBJECT Board Meeting Minutes（董事会会议纪要） 电子邮件：电子邮件主题行 原生文件：文档标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_SENT/ 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件标准化所采用时区内的时间

TIME_ZONE GMT 电子邮件在转换期间标准化所采用的时区。 LINK EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文档的超链接

FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名 AUTHOR John Smith（约翰·史密斯） 电子邮件：（空）

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并 FILE_SIZE 5,952 原生文件文档/电子邮件的大小，以 KB 为单位

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文档的路径，包括原始文件名称。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名称。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一消息 ID 原生文件：（空）

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文档的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 提取的原生文件文本的路径

3. 各项请求独立适用并应独立解释；除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件均应按照正常业务过程中保存的方式提供，或者应进行组织和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文件所载的每项请求均适用于以下所有文件：(a) 由您占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表您行事的任何人占有、保管或控制的文件，包括您的律师或其他代表及顾问。各文件均应完整提供。

6. 如要求您提供已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细说明该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，向其发送该文件的人员）；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否 (i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或 (iv) 已以其他方式处置；(e) 说明该等处置的原因以及相关事实和情况；(f) 确定授权该等处置的人员；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最后一次由您占有、保管或控制的时间；以及 (i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您提供已被销毁的文件，则除前述指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的原因；(b) 销毁该文件的人员身份；以及 (c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所请求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明 (i) 足以支持您关于该文件享有特权之主张的文件描述，(ii) 文件标题，(iii) 文件日期，(iv) 文件作者，(v) 文件收件人，(vi) 收到或阅览过文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员身份，(vii) 该文件本身或文件所载或所提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制，如是，则该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围的陈述，(viii) 据以不提供该文件的特权主张，以及 (ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及 (b) 根据 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，就每份基于特权主张而扣留的文件，提供一份特权日志，其中载明本指示第 (a) 部分所要求的全部信息。对于文件请求中未主张特权或工作成果的任何部分，应完整提供相应文件。

9. 如原本应予提供的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应依照上述指示从该文件中删除或遮蔽受特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 本请求具有持续性。特此指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何其后得知不完整或不正确的答复；以及 (b) 提供根据以下规定所要求的任何补充文件。

11. 如文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其所有关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有替代姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及 (b) 任何时态动词的使用应解释为包括该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “和”及“或”应视必要情形按连接或选择关系解释，以将否则可能被解释为超出任何请求范围的所有答复纳入该请求范围；以及 (b) “每一”及“任何”应视为包括并涵盖“每个”及“所有”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所载定义及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所载解释规则，适用于文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “您”或“您的”或“您本人”系指 JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，N.A.），连同其任何关联方、母公司及子公司，以及其任何雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

2. “债务人”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok、Miles Guo、Guo Wengui、Guo Haoyun、郭文贵或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

3. “债务人之子”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok、郭强或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

4. “债务人之女”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui、郭美或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

5. “债务人自称的妻子”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng、Yue Qingzhi、岳庆芝或任何其他别名），连同其雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。

6. “债务人家属”系指单独及共同的债务人、债务人之子、债务人之女及债务人自称的妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系的人员。

7. “2004 年证据开示对象”系指单独及共同的债务人、债务人家属、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Himalaya International Financial Group Ltd.（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、Himalaya International Clearing Ltd.（喜马拉雅国际清算有限公司）、Himalaya International Payments Ltd.（喜马拉雅国际支付有限公司）、Himalaya International Reserves Ltd.（喜马拉雅国际储备有限公司）、Jesse Brown（杰西·布朗）、William Je（威廉·杰）、William Je、Eastern Profit Corporation Limited（东方利润有限公司）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Bravo Luck Limited（好运有限公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（金泉〈纽约〉有限公司）、Lamp Capital LLC（兰普资本有限责任公司）、Greenwich Land LLC（格林威治土地有限责任公司）、Qu Guo Jiao（屈国姣）、Daniel Thomas Podhaskie（丹尼尔·托马斯·波德哈斯基）、Yvette Wang（王雁平）、Ace Decade Holdings Limited（艾斯十年控股有限公司）、Dawn State Limited（曙光州有限公司）、Rule of Law Society IV Inc.（法治协会 IV 公司）、Rule of Law Foundation III（法治基金会 III）、GTV Media Group, Inc.（GTV媒体集团公司）、Voice of Guo Media, Inc.（郭媒体之声公司）及 Saraca Media Group Inc.（萨拉卡媒体集团公司）。

8. “关联个人”系指单独及共同的所有下列个人：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家属拥有、控制或享有的资产具有酌处权；或 (2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与其有关联，连同前述任何人员各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表其行事的任何人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Jesse Brown（杰西·布朗）、William Je（威廉·杰）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿瑞图莎·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（詹妮弗·默丘里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·厄尔内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟\*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang、Yan Ping Wang、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·于）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je、Yu Jianming、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·青瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu、Jiang Yunfu Be、姜云浮）。

9. “关联实体”系指，单独或合并而言，符合下列任一情形的所有任何类型的组织或实体：(1) 曾由债务人或债务人家庭成员拥有、控制或投资；或 (2) 对债务人或债务人家庭成员拥有、控制或享有的任何资产直接或间接享有权益；以及前述各方各自的雇员、代理人、律师、顾问或代表前述任何一方行事的任何人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC、AAGV Limited、ACA Investment Management Limited、ACA Capital Group Limited、Ace Decade Holdings Limited、AI Group Holdings Inc.、Alfa Global Ventures Limited、Alfonso Global Limited、Allied Capital Global Limited、Alpine Fiduciaries SA、Anton Development Limited、Assets Sino Limited、Auspicious Coast Limited、Beijing Pangu Investment Co.、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.、Beijing Pangu Investment Inc.、Beijing Zenith Holdings Company Limited、Bravo Luck Limited、BSA Strategic Fund I、China Golden Spring (Hong Kong) Limited、Chuang Xin Limited、Crane Advisory Group LLC、Creative Apex Investments Limited、Crystal Breeze Investments Limited、

Dawn State Limited、Eastern Profit Corporation Limited、Elite Well Global Limited、Empire Growth Holdings、G Club Operations LLC、G Fashion LLC、G News LLC、GETTR USA、Genever Holdings Corporation、Genever Holdings LLC、GFASHION MEDIA GROUP INC.、GFNY, Inc.、Globalist International Limited、GNews Media Group Inc.、Golden Spring (New York) Ltd.、Greenwich Land LLC、Guo Media、GTV Media Group, Inc.、Hamilton Capital Holdings Inc.、Head Win Group Limited、Henan Yuda、Himalaya Embassy、Himalaya Exchange、Himalaya Federal Reserve、Himalaya International Financial Group Ltd.、Himalaya International Clearing Ltd.、Himalaya International Payments Ltd.、Himalaya International Reserves Ltd.、Himalaya Supervisory Organization、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC、Hong Kong International Funds Investments Limited、Hudson Diamond NY LLC、Infinite Increase Limited、Infinitum Developments Limited、Insight Phoenix Fund、Lamp Capital LLC、Leading Shine Limited、Leading Shine NY Limited、Long Gate Limited、Next Tycoon Investments Limited、New Federal State of China (a/k/a NFSC)、Noble Fame Global Limited、Rosy Acme Ventures Limited、Rule of Law Foundation III, Inc.、Rule of Law Foundation IV, Inc.、Rule of Law Fund、Rule of Law Society、Rule of Law Society IV, Inc.、G-Translators PTY LTD、Saraca Media Group, Inc.、Shiny Ace Ltd.、Shiny Times Holdings Ltd.、Spirit Charter Investment Limited、Stevenson, Wong & Co.、TM Primrose Limited、Voice of Guo Media, Inc.、Well Origin Ltd.、World Century Limited、Worldwide Opportunity Holdings Limited、Whitecroft Shore Limited及ZIBA Limited。

10. “包括”或其任何变体，系指“包括但不限于”。

11. “和”及“或”系指“和/或”，并应为最大限度扩大其范围而按连词和析取词两种方式解释。

12. “任何”及“所有”及“每一”系指“每一及全部”。

13. “每一”及“每个”系指“每一及全部”。

14. “第三方”系指除您本人以外的个人或实体。

15. “转让”应具有《破产法典》第101(54)条赋予该词的含义。

16. “文件”系指属于《联邦民事诉讼规则》第34条范围内的任何信息或物品，并包括但不限于任何种类、类型、性质或描述的、现由或曾由您占有、保管或控制的每一份书面、记录或图形资料，包括电子邮件的所有印刷和电子副本、以电子形式保存的计算机文件、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、任何种类的书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、曲线图、计划、文章、规格说明、日记、信函、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查资料、计算机打印件、任何种类的数据汇编、电传、传真、电子邮件、短信、即时消息、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、账簿、总账、笔记本、附表、透明胶片、录音记录、目录、广告、宣传材料、影片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、传单、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论以有形或电子形式）、记录、制作或复制；还包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，只要其载有原始文件中未见的任何种类的笔记、评论或标记，或在其他方面与原始文件不相同。

17. “个人”系指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“个人”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

18. “实体”系指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于律师、财务顾问或任何其他代表。

19. “关于”系指涉及、描述、构成、提及、与之相关、支持、有利于、反对、加强、减损、位于其中、结合考虑、对其具有影响、证明、表明、报告、记录、暗示、回应、与之连接、评论、就其而言、有关、与之相关、讨论、展示、描述、反映、分析、构成及属于。

20. 当提及任何特定主题事项时，“与……有关”、“涉及”或“相关”系指，包括但不限于，构成、包括、涉及、包含、体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定主题事项相关的任何文件。

21. “通信”系指，以最广泛的可能含义且不受限制地，任何信息或知识的传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面方式，还是借助电子传输设备，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音记录、传送单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、电传、影印传真、电传电报、即时消息、聊天、短信、向留言板或群聊发布的内容、社交媒体帖子、推文、上传至任何视频平台的视频、电话笔记，或在内部或与第三方之间传送的笔记。

22. “资产”系指受占有、保管或控制的任何具有经济价值的项目。资产包括所有不动产和动产，包括但不限于不动产、土地、房屋、公寓、共管公寓、汽车、游艇、船只、飞机、喷气式飞机、直升机、现金、银行账户、加密货币、证券、应收账款、存货及其他有形和无形财产。

1. 所有日期介于January 1, 2014至今、与任何由2004 Discovery Targets（2004 年取证对象）持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的账户相关的文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

2. 所有日期介于January 1, 2014至今、与属于任何2004 Discovery Targets、由其持有、控制、代表其持有或以其他方式与其有关的任何资金、证券、财产或资产相关的文件，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

3. 所有日期介于January 1, 2014至今、与同任何2004 Discovery Targets进行的任何商业、贸易或金融交易相关的文件，包括但不限于任何贷款、信贷额度、寄托、存款、掉期、证券交易、抵押贷款或ISDA，包括任何及所有账户对账单、授权书、委托书、信托、指示或表格、已注销支票副本、函件，以及电汇及相关函件和指示。

4. 所有日期介于January 1, 2014至今、与涉及2004 Discovery Targets的任何电汇活动有关的文件，无论是否存在任何账户，包括但不限于所有电汇收据、账户号码、余额、授权书、与转账当事人有关的身份识别信息、函件、指示或其他记录。

5. 所有日期介于January 1, 2014至今、与您和2004 Discovery Targets之间的任何函件和通信有关的文件。

6. 所有日期介于January 1, 2014至今、与任何2004 Discovery Target的任何账户有关、涉及该账户的开立、该账户的获授权使用人及该账户维护的文件。

7. 所有日期介于January 1, 2014至今、与涉及任何2004 Discovery Targets的任何反洗钱、了解你的客户或其他合规活动有关的文件，包括但不限于任何2004 Discovery Targets提供的或您获知的任何信息。

8. 所有日期介于January 1, 2014至今、与就任何2004 Discovery Targets同任何国家的任何监管机构进行的任何通信有关的文件，包括但不限于英格兰银行、美国联邦储备系统、S.E.C.、CFTC、FINRA、中国证券监督管理委员会、中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会及香港金融管理局。

《联邦民事诉讼规则》第45(c)、(d)、(e)及(g)条（Effective 12/1/13）（依据《联邦破产程序规则》第9016条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式命令某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业交易地点100英里范围内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业交易所在州内，如果该人

(ii) 被命令出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可以命令：

(A) 在距该人居住、受雇或经常亲自从事商业交易地点100英里范围内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查的场所进行场所检查。

(d) 保护受传票约束之人；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束之人施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守者的当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 命令提交材料或允许检查。

（A）无需出庭。被命令出示文件、电子存储信息或有形物品，或者允许检查场所的人，无需亲自到出示或检查地点出庭，除非还被命令为接受证言、听证或审判而出庭。

（B）异议。被命令出示文件或有形物品，或者允许检查的人，可以向传票中指定的当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或者反对检查场所——或反对以所要求的一种或多种形式出示电子存储信息。异议必须在规定的履行时间之前，或在传票送达后14天之前（以较早者为准）送达。提出异议后，适用下列规则：

（i）送达方可随时在通知被命令人的情况下，向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制出示或检查的命令。

（ii）仅可按照命令所指示的方式要求实施这些行为，并且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人，使其免受因履行而产生的重大费用。

（3）撤销或修改传票。

（A）必须撤销或修改的情形。经及时提出动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

（i）未给予合理的履行时间；（ii）要求某人在超出规则45(c)规定的地域限制范围之外履行；

（iii）要求披露享有特权或受其他保护的事项，而不存在任何适用的例外或放弃；或

（iv）使某人承受不当负担。

（B）可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行的地区法院可经动议，在传票要求下列事项时撤销或修改该传票：

（i）披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

（ii）披露未经聘请的专家的意见或信息，而该等意见或信息并未描述争议中的具体事件，且系该专家进行非由当事人请求的研究所得。

（C）作为替代措施规定条件。在规则45(d)(3)(B)所述情形下，如送达方：

（i）证明其对该证言或材料具有重大需要，且不承受不当困难便无法以其他方式满足该需要；并且

法院可不撤销或修改传票，而命令在指定条件下出庭或出示。

（e）回应传票的义务。

（1）出示文件或电子存储信息。下列程序适用于出示文件或电子存储信息：

（A）文件。回应要求出示文件的传票的人，必须按照该等文件在正常业务过程中保存的方式出示，或者必须对其进行整理和标注，使之与请求中的类别相对应。

（B）未指定电子存储信息出示形式。如传票未指定电子存储信息的出示形式，回应人必须以其通常保存的一种或多种形式，或以合理可用的一种或多种形式出示该信息。

（C）电子存储信息仅需以一种形式出示。回应人无需以多于一种形式出示相同的电子存储信息。

（D）无法合理获取的电子存储信息。回应人无需就其认定为因不当负担或费用而无法合理获取的来源中的电子存储信息提供证据开示。在提出强制证据开示动议或保护令动议时，回应人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院在考虑规则26(b)(2)(C)的限制后，如请求方证明有正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

（2）主张特权或保护。

（A）被扣留的信息。以享有特权或作为审判准备材料受保护为由扣留传票所要求信息的人，必须：

（ii）以一种在不披露本身享有特权或受保护的信息的前提下，足以使各方评估该主张的方式，说明被扣留文件、通信或有形物品的性质。

（B）已出示的信息。如为回应传票而出示的信息被主张享有特权或作为审判准备材料受保护，提出该主张的人可将该主张及其依据通知任何收到该信息的当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。出示该信息的人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

……（g）藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可对已被送达但无充分理由不遵守传票或与其相关命令的人，作出藐视法庭认定。

有关传票材料的查阅，请参见《联邦民事诉讼规则》45(a)委员会说明（2013年）

关于： ： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）， ： ：

债务人。1 ： ：

准许第11章受托人根据《破产程序规则》2004及地方法则2004-1提出的第一份补充综合动议，以签发命令授权就债务人、与债务人关联的实体及个人的其他法律和财务顾问，以及相关银行进行证据开示

经审议，Luc Despins（吕克·德斯潘），作为债务人财产指定的第11章受托人（“申请人”），提出申请，请求作出命令，授权对其附件B所列被审查人进行《联邦破产程序规则》2004审查（“申请”，ECF No. 637）；在通知及听证后，参见11 U.S.C. § 102(1)，鉴于存在如下文所附条件准许所请求救济的正当理由，现据此

命令：规则2004动议按如下规定获准。

命令：Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂思律师事务所）作为受托人的律师，现获授权签署实质上类似于作为规则2004动议附件C-1至C-25附具的传票，并依照《破产程序规则》2004向申请附件B所列被审查人送达该等传票及本命令，要求其接受审查并出示文件。

命令：在不影响《联邦破产程序规则》《联邦民事诉讼规则》及适用地方法则项下任何权利的前提下，且除非法院另有命令，被审查人现被命令于传票送达后30日内，或受托人同意的其他期限内，出示全部文件。如被审查人以任何特权为由未出示传票所请求的任何文件，该被审查人现被命令于传票送达后30日内，或受托人同意的其他期限内，向受托人出示符合《联邦民事诉讼规则》

1 尽管债务人的法定名称为Ho Wan Kwok（郭文贵），其亦以Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）及Miles Kwok（郭文贵）以及众多其他别名为人所知。债务人纳税人识别号码的最后四位数字为9595。

45(e)(2)条——该条经《联邦破产程序规则》9016及D. Conn. L. Civ. R. 26(e)适用——要求的特权日志。

命令：被审查人现被命令确保传票所要求的、或以其他方式与债务人、其业务、资产、负债、财务状况或本第11章案件相关的所有文件及其他信息，包括但不限于任何电子格式的信息，均得到妥善保存，可供出示、检查及复制，且不被销毁。

命令：Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩和蒙蒂思律师事务所）作为受托人的律师，现获授权，无需本院进一步命令，即可依照《破产程序规则》2004，通过审查方式，在Neubert, Pepe & Montheith（纽伯特、佩佩和蒙泰思）律师事务所位于195 Church Street, 13th Floor, New Haven, CT 06510的办公室、Paul Hastings LLP（宝盛律师事务所）位于200 Park Avenue, New York, NY 10166的办公室，或双方共同接受的其他地点，于受托人接受的日期，对申请附件B所列任何被审查人的一名或多名代表进行取证；由受托人选择，该日期应不早于拟议被审查人根据《破产程序规则》2004遵照传票及本命令出示文件后14个日历日，且该审查应逐日继续直至完成。

于2022年9月21日订立于康涅狄格州布里奇波特。

关于： ：

等， ： ：

债务人。 ：

----------------------------------------------------------- x ［拟议］命令：强制JPMORGAN CHASE BANK N.A.（摩根大通银行）遵守规则2004传票并裁定制裁

经审议，提出动议请求作出命令，强制JPMorgan Chase Bank N.A.（摩根大通银行）（“违约回应人”）遵守本院于2022年9月21日作出的《准许第11章受托人根据〈破产程序规则〉2004及地方法则2004-1提出的第一份补充综合动议，以签发命令授权就债务人、与债务人关联的实体及个人的其他法律和财务顾问，以及相关银行进行证据开示的命令》（ECF No. 866，“规则2004命令”），并遵守受托人根据规则2004命令向违约回应人签发的传票（“Chase传票”）；在通知及听证后，参见11 U.S.C. § 102(1)，鉴于存在如下文所附条件准许所请求救济的正当理由，现据此

命令：该动议按如下规定获准。

命令：违约回应人应在本命令录入后十四（14）日内，检索并出示所有对Chase传票具有回应性的文件。

命令：在本命令录入后十四（14）日内，如违约回应人仍未对Chase传票作出回应，违约回应人将构成民事藐视法庭，被禁止对传票提出任何异议，并应支付与本动议相关的受托人律师费。

1 本第11章案件中的债务人为Ho Wan Kwok（郭文贵）（亦称Guo Wengui（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）及Miles Kwok（郭文贵），以及众多其他别名）（税务识别号码最后四位数字：9595）、Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）（税务识别号码最后四位数字：8202）及Genever Holdings Corporation（Genever Holdings公司）。受托人、Genever Holdings LLC及Genever Holdings Corporation的邮寄地址为Paul Hastings LLP（宝盛律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，收件人：Luc A. Despins（吕克·A·德斯潘），作为Ho Wan Kwok（郭文贵）财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

x ： ： ： ： ： ：

关于：

债务人。

----------------------------------------------------- x

Luc A. Despins，作为第11章受托人（“动议方”），已向 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格地区破产法院）提交《请求作出命令，强制 JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，全国协会）遵守第2004条传票的动议》（“争议事项”）。特此通知，任何对该争议事项的答复均须依照《联邦破产程序规则》第2002(a)条和第9014条，最迟于 January 20, 2023 向本院提交。2 如未及时提交答复，该争议事项中的拟议命令可在无需进一步通知及听证的情况下作出，见 11 U.S.C. section 102(1)。

New Haven, Connecticut（康涅狄格州纽黑文）

日期：January 6, 2023 LUC A. DESPINS，第11章受托人

Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡，ct00616） Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛，ct29437） Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思专业公司） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 821-2000 dskalka@npmlaw.com

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（吉纳维尔控股有限责任公司）（税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（吉纳维尔控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保罗·哈斯廷斯律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

2 根据《联邦破产程序规则》第9006(f)条，如以邮寄方式送达，则在本通知规定的答复日期后增加三日。

----------------------------------------------------- x：

2002条和第7004条的适用规定，下列签署人证明，于 January 6, 2023，下列文件已

通过本院电子提交系统或以第一类邮件方式，向 United States Trustee（美国受托人）及所有出庭当事人

以及送达清单所列的每一当事人送达。

－ 请求作出命令，强制 JPMorgan Chase Bank, N.A. 遵守第2004条传票的动议 － Patrick R. Linsey 为支持该动议所作的声明

－ Laura Aronsson（劳拉·阿伦松） laronsson@omm.com － Tristan G. Axelrod（特里斯坦·G·阿克塞尔罗德） taxelrod@brownrudnick.com － William R. Baldiga（威廉·R·巴尔迪加） wbaldiga@brownrudnick.com － Kellianne Baranowsky（凯莉安·巴拉诺夫斯基） kbaranowsky@gs-lawfirm.com, aevans@gslawfirm.com;kbaranowsky@ecf.courtdrive.com － Douglass E. Barron（道格拉斯·E·巴伦） douglassbarron@paulhastings.com

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（郭文贵，亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号后四位：9595）、Genever Holdings LLC（吉纳维尔控股有限责任公司）（税务识别号后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation（吉纳维尔控股公司）。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保罗·哈斯廷斯律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 遗产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

－ Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴西特） nicholasbassett@paulhastings.com, jonathonkosciewicz@paulhastings.com;lucdespins@paulhastings.com;alexbongartz@paulhastings.com;ezrasutton@paulhastings.com;douglassbarron@paulhastings.com;ecf.frg@paulhastings.com;aviluft@paulhastings.com － Patrick M. Birney（帕特里克·M·伯尼） pbirney@rc.com, ctrivigno@rc.com － Christopher H. Blau（克里斯托弗·H·布劳） cblau@zeislaw.com － G. Alexander Bongartz（G·亚历山大·邦加茨） alexbongartz@paulhastings.com － Carollynn H.G. Callari（卡罗琳·H.G. 卡拉里） ccallari@callaripartners.com － Daniel Cantor（丹尼尔·坎托） dcantor@omm.com － John L. Cesaroni（约翰·L·切萨罗尼） jcesaroni@zeislaw.com － Scott M. Charmoy（斯科特·M·查莫伊） scottcharmoy@charmoy.com, ecf-3ae5beb98d9b@ecf.pacerpro.com;charmoysr97992@notify.bestcase.com － Holley L. Claiborn（霍莉·L·克莱伯恩） holley.l.claiborn@usdoj.gov － Samuel Bryant Davidoff（塞缪尔·布莱恩特·达维多夫） sdavidoff@wc.com － Luc A. Despins（吕克·A·德斯平） lucdespins@paulhastings.com, matlaskowski@paulhastings.com;davidmohamed@paulhastings.com － David S. Forsh（戴维·S·福什） dforsh@callaripartners.com － Peter Friedman（彼得·弗里德曼） pfriedman@omm.com － Taruna Garg（塔鲁娜·加格） tgarg@murthalaw.com, mgarcia@murthalaw.com － Irve J. Goldman（欧文·J·戈德曼） igoldman@pullcom.com, rmccoy@pullcom.com － Evan S. Goldstein（埃文·S·戈尔茨坦） egoldstein@uks.com － Mia N. Gonzalez（米娅·N·冈萨雷斯） mgonzalez@omm.com － James C. Graham（詹姆斯·C·格雷厄姆） jgraham@npmlaw.com, sgibbons@npmlaw.com;NeubertPepeMonteithPC@jubileebk.net － Lawrence S. Grossman（劳伦斯·S·格罗斯曼） LGrossman@gs-lawfirm.com, aevans@gslawfirm.com;ngolino@gslawfirm.com;lawrencegrossman@ecf.courtdrive.com;mbuckanavage@gslawfirm.com;eross@gs-lawfirm.com － David V. Harbach（戴维·V·哈巴赫） dharbach@omm.com － James J. Healy（詹姆斯·J·希利） jhealy@cowderymurphy.com － Jeffrey Hellman（杰弗里·赫尔曼） jeff@jeffhellmanlaw.com, christen@jeffhellmanlaw.com － Eric A. Henzy（埃里克·A·亨齐） ehenzy@zeislaw.com, cjervey@zeislaw.com － Jonathan Kaplan（乔纳森·卡普兰） jkaplan@pullcom.com, prulewicz@pullcom.com;rmccoy@pullcom.com － Stephen M. Kindseth（斯蒂芬·M·金德塞斯） skindseth@zeislaw.com, cjervey@zeislaw.com － Andrew V. Layden（安德鲁·V·莱登） alayden@bakerlaw.com － Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛） plinsey@npmlaw.com, karguello@npmlaw.com;NeubertPepeMonteithPC@jubileebk.net － Avram Emmanuel Luft（阿夫拉姆·伊曼纽尔·卢夫特） aviluft@paulhastings.com － Kristin B. Mayhew（克里斯汀·B·梅休） kmayhew@pullcom.com, kwarshauer@mdmclaw.com;bdangelo@mdmc-law.com － Danielle L. Merola（丹妮尔·L·梅罗拉） dmerola@bakerlaw.com － Sherry J. Millman（雪莉·J·米尔曼） smillman@stroock.com － Aaron A Mitchell（阿伦·A·米切尔） aaron@lmesq.com － James M. Moriarty（詹姆斯·M·莫里亚蒂） jmoriarty@zeislaw.com, cgregory@zeislaw.com － Sara Pahlavan（萨拉·帕拉万） spahlavan@omm.com － Patrick N. Petrocelli（帕特里克·N·彼得罗切利） ppetrocelli@stroock.com － Lucas Bennett Rocklin（卢卡斯·贝内特·罗克林） lrocklin@npmlaw.com, NeubertPepeMonteithPC@jubileebk.net － Aaron Romney（阿伦·罗姆尼） aromney@zeislaw.com, swenthen@zeislaw.com － Scott D. Rosen（斯科特·D·罗森） srosen@cb-shea.com, msullivan@cbshealaw.com;dtempera@cbshealaw.com － Thomas J. Sansone（托马斯·J·桑索内） tsansone@carmodylaw.com － Stuart M. Sarnoff（斯图尔特·M·萨诺夫） ssarnoff@omm.com, stuart-sarnoff-1059@ecf.pacerpro.com － David M.S. Shaiken（戴维·M.S. 沙伊肯） david@shipmanlawct.com － Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡） dskalka@npmlaw.com, smowery@npmlaw.com;NeubertPepeMonteithPC@jubileebk.net － Jeffrey M. Sklarz（杰弗里·M·斯克拉茨） jsklarz@gs-lawfirm.com, aevans@gslawfirm.com;mbuckanavage@gs-lawfirm.com;eross@gslawfirm.com;jsklarz@ecf.courtdrive.com － Annecca H. Smith（安妮卡·H·史密斯） asmith@rc.com － John Troy（约翰·特洛伊） johntroy@troypllc.com － Tiffany Troy（蒂芙尼·特洛伊） troylegalpllc@gmail.com, troylaw@troypllc.com － U. S. Trustee（美国受托人） USTPRegion02.NH.ECF@USDOJ.GOV － Stephen G. Walko（斯蒂芬·G·沃科） swalko@ibolaw.com － Michael S. Weinstein（迈克尔·S·温斯坦） mweinstein@golenbock.com － Jay Marshall Wolman（杰伊·马歇尔·沃尔曼） jmw@randazza.com, ecf-6898@ecf.pacerpro.com － Peter J. Zarella（彼得·J·扎雷拉） pzarella@mdmc-law.com

b. 通过 USPS 以第一类邮件、邮资预付方式人工送达：

Brown Rudnick LLP（布朗·鲁德尼克律师事务所） 收件人：总裁或总经理 One Financial Center Boston, MA 02111

Chao-Chih Chiu（邱昭志）、Huizhen Wang（王慧珍）、Yunxia Wu（吴云霞）、Keyi Zilkie（凯伊·齐尔基） 转交 TroyGould PC（特洛伊·古尔德专业公司） 1801 Century Park East, 16th Floor 收件人：Christopher A. Lilly（克里斯托弗·A·莉莉） Los Angeles, CA 90067-2367

Gregory A. Coleman（格雷戈里·A·科尔曼） Coleman Worldwide Advisors, LLC（科尔曼全球顾问有限责任公司） P O Box 2839 New York, NY 10008-2839

J. Ted Donovan（J·泰德·多诺万）、Kevin J. Nash（凯文·J·纳什） Goldberg Weprin Finkel Goldstein LLP（戈德堡·韦普林·芬克尔·戈尔茨坦律师事务所） 1501 Broadway 22nd Floor New York, NY 10036

Dundon Advisers LLC（邓登顾问有限责任公司） 收件人：总裁或总经理 10 Bank Street, Suite 1100 White Plains, NY 10606

Peter M. Friedman（彼得·M·弗里德曼） O'MELVENY & MYERS LLP（奥美律师事务所） 1625 Eye Street, NW Washington, DC 20006

Francis J. Lawall（弗朗西斯·J·劳沃尔） Pepper Hamilton LLP（佩珀·汉密尔顿律师事务所） 3000 Two Logan Square 18th & Arch Street Philadelphia, PA 19103-2799

Steven E. Mackey（史蒂文·E·麦基） Office of the U.S. Trustee（美国受托人办公室） The Giaimo Federal Building 150 Court Street, Room 302 New Haven, CT 06510

Sherry Millman（雪莉·米尔曼） Stroock & Stroock & Lavan LLP（斯特鲁克、斯特鲁克及拉文律师事务所） 180 Maiden Lane New York, NY 10038

Richard C. Morrissey（理查德·C·莫里西） Office of the U.S. Trustee（美国受托人办公室） 201 Varick Street, Room 1006 New York, NY 10014

Edward Moss（爱德华·莫斯）、Diana Perez（戴安娜·佩雷斯）、Stuart Sarnoff（斯图尔特·萨诺夫）和 Daniel Shamah（丹尼尔·沙玛） O'Melveny & Myers LLP（奥美律师事务所） 7 Times Square New York, NY 10036

Alissa M. Nann（阿丽莎·M·南） Foley & Lardner LLP（富理律师事务所） 90 Park Avenue New York, NY 10016

Irve Goldman, Esq.（欧文·戈德曼律师） Pullman & Comley, LLC（普尔曼及康利有限责任公司） 850 Main Street Bridgeport, CT 06601

Gabriel Sasson（加布里埃尔·萨松） Paul Hastings LLP（保罗·哈斯廷斯律师事务所） 200 Park Avenue New York, NY 10166

New Haven, Connecticut（康涅狄格州纽黑文）

Douglas E. Spelfogel（道格拉斯·E·斯佩尔福格尔） Derek L. Wright（德里克·L·赖特） Mayer Brown LLP（美博律师事务所） 1221 Avenue of the Americas New York, NY 10020-1001

Stretto（斯特雷托） 收件人：总裁或总经理 410 Exchange, Suite 100 Irvine, CA 92602

Yongbing Zhang（张永兵） 223 West Jackson Blvd. #1012 Chicago, IL 60606

Genever Holdings Corporation（吉纳维尔控股公司） P.O. Box 3170 Road Town Tortola, BVI

Genever Holdings LLC（吉纳维尔控股有限责任公司） 781 Fifth Avenue Apt. 1801 New York, NY 10022-5520

JPMorgan Chase Bank, N.A.（摩根大通银行，全国协会） 收件人：总裁或总经理 2125 Main Street Bridgeport, CT 06606

日期：January 6, 2023 LUC A. DESPINS，第11章受托人

签署人：/s/Douglas S. Skalka Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡，ct00616） Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛，ct29437） Neubert, Pepe & Monteith, P.C.（纽伯特、佩佩及蒙蒂思专业公司） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 821-2000 dskalka@npmlaw.com