郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1744 · 中文译文

美国康涅狄格州联邦破产法院 布里奇波特分庭

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债务人。 :

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第11章受托人依据《破产法》第363(b)条提出的动议，请求作出命令，授权：(I) 签订并履行《管理协议》和《船员提供协议》的补充协议；(II) 聘用 LADY MAY II 的船长；(III) 签订并履行与 LADY MAY II 启用作业有关的工作订单；以及 (IV) 从维修准备金的一部分中支付 LADY MAY II 的维护和运营费用

Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）以其作为 HO WAN KWOK（郭文贵）（“债务人”）第11章案件（“第11章案件”）中获任命的第11章受托人（“受托人”）的身份，谨此提出本动议（“本动议”），请求作出一项命令，其形式基本与随附作为附件A的命令草案（“拟议命令”）一致，授权：(i) 受托人签订并履行：(a) 与 Yachtzoo Sarl（“Yachtzoo”）订立的、日期为 May 2, 2023 的《管理协议》补充协议，其副本随附作为附件B（“Lady May II 管理补充协议”）；以及 (b) 与

1 这些第11章案件中的债务人为 HO WAN KWOK（郭文贵）（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及其他众多别名）（税务识别号码后四位：9595）、Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）（税务识别号码后四位：8202）以及 Genever Holdings Corporation（Genever Holdings公司）。受托人、Genever Holdings LLC 和 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP（保尔·黑斯廷斯律师事务所），200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为 HO WAN KWOK 财产的受托人（仅为通知和通信之目的）。

FDS46 Crew Series LLC（“FDS”）订立的、日期为 May 3, 2023 的《船员提供协议》补充协议，其副本随附作为附件C（“Lady May II 船员补充协议”）；在每种情况下，均为涵盖与 Lady May II 游艇有关的服务；(ii) 根据《船员提供协议》聘用 Lady May II 的船长；(iii) 受托人签订并履行日期为 May 3, 2023 的《海事服务工作授权书》，其副本随附作为附件D（“工作订单”），以启用 Lady May II 并进行相关季节性维护；以及 (iv) 从本院于 March 28, 2023 作出的命令 [Docket No. 1608] 先前授权用于支付游艇相关费用的维修准备金（“维修准备金”）中的 \$500,000，支付 Lady May II 的维护和运营费用。为免生疑义，受托人还通过本动议请求授权，依照《管理协议》（经 Lady May II 管理补充协议修订）和《船员提供协议》（经 Lady May II 船员补充协议修订），支付在 Lady May II 的日常维护和运营过程中发生的合理运营费用。为支持本动议，受托人谨陈述如下：

1. 截至目前，受托人就两艘 Lady May 游艇请求的救济，主要集中于 Lady May。除其他事项外，为确保 Lady May 得到适当维护和运营，本院已授权受托人与 Yachtzoo 签订并履行《管理协议》、与 FDS 签订并履行《船员提供协议》、与 Bridgeport marina（布里奇波特码头）签订并履行泊位协议，以及与位于 Rhode Island（罗得岛州）Newport（纽波特）的 SHM Newport Shipyard, LLC（“SHM”）签订并履行泊位协议。此外，本院已授权受托人将 Lady May 移至 Rhode Island 的通航水域——且受托人将

2 初步陈述中未定义的大写术语，具有本动议后文赋予该等术语的含义。

在不久的将来请求授权将 Lady May 转入 Rhode Island 的对外贸易区。经本院批准，受托人还聘请 Edmiston and Company Limited（“Edmiston”）担任 Lady May 和 Lady May II 的销售经纪人。

2. 现受托人通过本动议，就 Lady May II 的运营和维护请求救济，作为受托人为最终出售 Lady May II 作准备所作努力的一部分。作为该程序的初步步骤，受托人请求授权与：(a) Yachtzoo 签订并履行 Lady May II 管理补充协议；以及 (b) FDS 签订并履行 Lady May II 船员补充协议。这两份补充协议仅分别将 Lady May II 加入现有的《管理协议》和《船员提供协议》。根据《管理协议》（经 Lady May II 管理补充协议修订），Yachtzoo 将就 Lady May II 提供其已就 Lady May 提供的同类服务，包括技术服务、合规服务、财务服务以及与船员有关的人力资源服务。将 Lady May II 加入《管理协议》对于避免 Lady May II 因未得到适当维护和运营而失修的风险是必要的，否则可能大幅降低出售的可能性。重要的是，Yachtzoo 不会因将 Lady May II 加入《管理协议》而收取额外的月度服务费。3

3. 此外，船员补充协议对于为 Lady May II 聘用一名船长是必要的。在与 Edmiston 及 Lady May 的船长商议后，受托人确定 Lady May 和 Lady May II 不应共用同一名船长，因为这不仅会减慢为出售两艘游艇所作准备，还会妨碍同时营销两艘游艇

3 为明确起见，与《管理协议》有关，受托人将必然发生 Lady May II 的各项运营费用。受托人通过本动议请求授权，支付在 Lady May II 日常维护和运营过程中发生的合理运营费用。

（例如，若无两名不同的船长，则无法安排潜在买家同时看船和试航）。为明确起见，唯一将被额外聘用的船员将是 Lady May II 的一名船长。4

4. 就此而言，根据 Edmiston 的推荐，受托人已选定 William Burke 先生以兼职方式担任 Lady May II 的船长。如后文进一步详述，Burke 先生具有丰富的航海经验，尤其是在操纵小艇方面。无论如何，未经受托人事先书面批准（可通过电子邮件作出），Burke 先生不得使用 Lady May II。Burke 先生将由 FDS 聘用，并获得每日 \$300 的报酬。受托人预计 Burke 先生每周将工作 2 至 3 天，因此其周薪可能在 \$600 至 \$900 之间。为免生疑义，受托人本人并非聘用一名船长；相反，该船长将由 FDS（非债务人）聘用。尽管如此，出于审慎考虑并为充分透明起见，受托人请求本院授权聘用 Burke 先生担任 Lady May II 的船长。

5. 此外，受托人请求授权签订工作订单，以启用 Lady May II（包括进行季节性维护），即为 Lady May II 重新下水作准备，具体均如工作订单所附估算中详述。这些服务将在位于 New York（纽约州）Mamaroneck（马马罗内克）的 Safe Harbor Post Road 设施进行，Lady May II 目前亦停泊于该处的旱坞。Edmiston 和 Lady May 的船长已告知受托人，这些服务是 Lady May II 安全重新下水所必需的。启用 Lady May II 的估计费用为

4 随着为 Lady May II 增加一名船长，两艘游艇的合计船员人数将增加至共六名成员，这将使《船员提供协议》项下的月费从 \$910 增加至 \$1,240。

约 \$10,300。此外，Safe Harbor Post Road 设施已同意免除 May 的全部存放费用，期间 Lady May II 将进行启用作业，预计需时 1 至 2 周。受托人估计，此项费用减免将节省约 \$2,000。

6. 最后，受托人请求准许从本院先前授权用于支付 Lady May 运营和维护费用的维修准备金中的 \$500,000，支付运营和维护 Lady May II 的费用——包括 Lady May II 新船长的薪酬和启用 Lady May II 的费用。本院知悉，受托人账户中的现金余额（与维修准备金分开）微乎其微。若受托人无法支付运营和维护 Lady May II 所需的费用，Lady May II 的价值很可能下降，从而导致潜在买家在出售时为破产财产提供较少的对价（假定甚至会有出售）。如前所述，\$500,000 已获授权用于支付与 Lady May 有关的运营费用。受托人仅请求将该授权扩大至亦包括 Lady May II 相对较少的运营和维护费用。HK USA 或 Mei Guo 均不应对该请求提出异议，亦因为其先前采取的立场是，其未披露 Lady May II 的存在，是因为其“将 Lady May II 的资产视为同一资产［即 Lady May］的一部分。”5

7. 本文请求的救济对于有效率且有效地出售 Lady May II 是合理且必要的，并且符合破产财产的最佳利益。为免生

5 见 March 30, 2023 H'g Tr. at 24:16-17。March 30, 2023 听证会记录的相关摘录随附作为附件E。

疑义，目前受托人并未请求授权将 Lady May II 移至 Newport Rhode Island，但保留请求该等授权的权利（且很可能将提出该等请求）。6

8. United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（康涅狄格州联邦破产法院）（“本院”）根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 以及 United States District Court for the District of Connecticut（康涅狄格州联邦地区法院）作出的移送常设命令，对本事项具有管辖权。

9. 本案属于 28 U.S.C. § 157(b) 所称的核心程序。

10. 根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，本地区为适格审判地。

11. 本动议所请求救济的法定依据为《破产法》第 363(b) 条。

12. On April 11, 2022，HK International Funds (USA) Limited, LLC（“HK USA”）通过提交诉状 [Docket No. 1, in Adv. Proc. No. 22- 5003]，对债务人及 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.（“PAX”）提起对抗程序，主张 HK USA 为 Lady May 的所有人。

13. On April 29, 2022，本院在主第11章案件中作出《命令 HK International Funds Investments (USA) Limited, LLC 运输并交付该特定游艇“Lady May”的经协议命令》[Docket No. 299]（“经协议命令”），载明有关将 Lady May 送返 Connecticut 通航水域的条款和条件。根据经协议命令，HK USA 向 U.S. Bank National Association（美国合众银行全国协会）的托管账户存入 \$37,000,000（“托管资金”）。Lady May 于 July 2022 初被送返 Connecticut 的通航水域。

14. 2022年9月23日，受托人提交了其《答辩及反诉》[Adv. Proc. No. 22-5003 中的 Docket No. 36]（以下简称“答辩及反诉”）。受托人的第一项反诉请求法院依据 11 U.S.C. §§ 541 and 542 作出裁定，宣告 Lady May 号为债务人第11章破产财产（以下简称“第一项反诉”），由受托人管理，并命令将 Lady May 号交付给受托人。

15. 2023年3月19日，受托人提交了其部分简易判决动议[Adv. Proc. No. 22-5003 中的 Docket No. 146]（以下简称“部分简易判决动议”）及支持材料，请求就第一项反诉作出简易判决。另见 Adv. Proc. No. 22-5003 中的 Docket Nos. 147、148 和 150。

16. 法院于2023年3月27日就部分简易判决动议举行了听证会。听证会结束时，基于记录中陈述的理由，以及法院《关于支持口头裁定准许部分简易判决动议的补充决定备忘录》[Adv. Proc. No. 22-5003 中的 Docket No. 177]中进一步阐述的理由，法院作出口头裁定，准许部分简易判决动议。同于2023年3月27日，法院录入了准许部分简易判决动议的命令[Adv. Proc. No. 22-5003 中的 Docket No. 172]（以下简称“部分简易判决命令”），其中认定，除其他事项外，Lady May 号属于债务人破产财产。7

17. 2023年3月31日，在受托人发现 HK USA 持有 Lady May II 号的所有权后，法院对部分简易判决命令作出修订[Adv. Proc. No. 22-5003 中的 Docket No. 183]，认定 Lady May II 号亦属于破产财产（Lady May II 号与 Lady May 号合称“Lady May 游艇”）。

7 见部分简易判决命令第 2 段。

18. Lady May II 号目前停放在位于纽约州马马罗内克东波士顿邮政路155号的 Safe Harbor Post Road（Safe Harbor Post Road）码头岸上。

19. 2023年4月24日，受托人提交了《第11章受托人根据《破产法典》第363(b)条请求录入命令以授权：(I) 将 Lady May 号移至罗得岛州可航行水域；及 (II) 签订并履行 Newport 停泊协议的动议》[Docket No. 1696]（以下简称“迁移动议”）。2023年4月27日，法院准许了迁移动议，授权包括将 Lady May 号转移至位于罗得岛州纽波特的 Safe Harbor Newport Shipyard。见 Docket No. 1718。

20. 2022年8月11日，HK USA 提交了其《关于为 Lady May 号设立维修准备金的命令动议》[Docket No. 728]（以下简称“维修准备金动议”），请求设立维修准备金，以支付使 Lady May 号恢复良好运行状态所必需的某些维修费用。

21. 2022年10月7日，经受托人、HK USA、PAX、无担保债权人官方委员会以及债权人 Rui Ma（马蕊）和 Zheng Wu（吴征）同意，法院录入了一项准许维修准备金动议并作出若干修改的命令[Docket No. 920]。

22. 2023年3月23日，受托人提交了《第11章受托人请求录入修改维修准备金命令的紧急动议》[Docket No. 1588]（以下简称“修改动议”），以允许从维修准备金中拨付最多 $500,000，用于 Lady May 号的运营、维护及相关费用。

23. 2023年3月28日，法院准许了修改动议及其中请求的救济，允许从维修准备金中使用最多 $500,000 用于 Lady May 号的维护及相关费用。见 Docket No. 1608。

C. Lady May 号和 Lady May II 号的运营与维护

24. 2023年4月5日，为运营和维护 Lady May 号，受托人提交了《第11章受托人根据《破产法典》第363(b)条请求录入命令以授权受托人签订并履行有关 Lady May 号维护和运营的若干破产申请后协议的动议》[Docket No. 1637]（以下简称“游艇维护动议”），请求录入一项命令，授权签订并履行与 Yachtzoo（Yachtzoo）订立的管理协议、与 Bridgeport 码头订立的泊位许可协议（以下简称“Bridgeport 停泊协议”），以及与 FDS（FDS）订立的船员提供协议。

25. 2023年4月12日，法院录入了一项准许游艇维护动议所请求救济的命令，授权受托人签订并履行管理协议、船员提供协议和 Bridgeport 停泊协议。见 Docket No. 1662。

26. 根据管理协议，Yachtzoo 提供维护 Lady May 号所需的多项服务，包括技术服务、合规服务、财务服务及与船员相关的人力资源服务。就管理协议项下提供的服务，Yachtzoo 收取每月 $6,550.15 的管理费。此外，作为其财务服务的一部分，Yachtzoo 处理运营费用的付款，包括船员薪酬、保险费以及游艇的材料和物资费用，受托人可能因维护和运营 Lady May 号而有义务支付该等费用。这些费用的具体金额每月不同（并将取决于某些付款，例如保险费，何时到期）。

27. 根据船员提供协议，FDS 提供与 Lady May 号船员有关的一系列服务，包括聘用 Lady May 号船员、监督该等人员及薪酬管理。就船员提供协议项下提供的服务，FDS 对0至5名船员收取每月 $910 的薪酬服务费，对6至8名船员收取每月 $1,274 的薪酬服务费。

28. 2023年4月18日，受托人提交了《受托人根据《破产法典》第327(a)和328条、《破产程序规则》第2014(a)和2016条及地方法规则第2014-1条请求录入命令以授权聘用及留任 Edmiston and Company Limited（Edmiston and Company Limited）作为出售 Lady May 号和 Lady May II 号的经纪人的申请》[Docket No. 1675]（以下简称“经纪人留任申请”），请求作出命令，授权留任 Edmiston 作为经纪人，为债务人破产财产的利益出售 Lady May 游艇。

29. 2023年4月27日，法院批准了经纪人留任申请[Docket No. 1717]，授权留任 Edmiston 作为 Lady May 游艇的销售经纪人。

30. 2023年5月2日，在取得破产法院批准的前提下，受托人与 Yachtzoo 签署了 Lady May II 管理补充协议，该补充协议修订管理协议，以将 Lady May II 号加入管理协议。重要的是，将 Lady May II 号加入管理协议不会导致管理费增加或产生额外管理费。8 此外，与管理协议一样，Lady May II 管理补充协议包含受托人要求并经 Yachtzoo 同意的若干条款，包括规定本法院对因 Lady May II 管理补充协议而产生的任何请求或争议享有专属管辖权。

8 当然，因维护 Lady May II 号而产生的成本和费用将按照正常业务过程收取。但同样，因将 Lady May II 号加入管理协议，管理费不会相应增加。

31. 2023年5月3日，在取得破产法院批准的前提下，受托人签署了 Lady May II 船员补充协议，该补充协议修订船员提供协议，以将 Lady May II 号加入船员提供协议。由于增加了一名 Lady May II 号船长，两艘游艇的合计船员将增加至六名，因此船员提供协议项下的月费将从 $910 增至 $1,240。与船员提供协议一样，Lady May II 船员补充协议包含受托人要求并经 Yachtzoo 同意的若干条款，包括规定本法院对因 Lady May II 船员补充协议而产生的任何请求或争议享有专属管辖权。

32. Lady May II 号拟任船长为 William Burke 先生。Burke 先生在纽波特地区驾驶接驳艇方面拥有丰富经验。事实上，2010年至2020年期间，他拥有一家专门从事纽波特地区接驳艇运营和租赁的企业。Burke 先生累计拥有在海洋水域驾驶船舶超过160,000英里的经验。Burke 先生还拥有丰富的其他海事经验，包括拥有一家在纽波特提供帆船赛和活动支持的企业，其中包括向参赛队伍提供救援和医疗支持。

33. 2023年5月3日，在取得破产法院批准的前提下，受托人与 Safe Harbor Post Road 签订了工作订单，以启用 Lady May II 号，即进行维护及相关工作，为 Lady May II 号重新下水作准备。将提供的服务包括但不限于：启用发动机、给电池充电、检查所有灯具、检查淡水系统及检查海水系统。该等服务将在纽约州马马罗内克的 Safe Harbor Post Road 进行（Lady May II 号目前在此干船坞停放），预计约需两周完成。作为工作订单的一部分，Safe Harbor Post Road 已同意免除所有存放费。

34. 与其他协议一样，受托人已要求工作订单的相对方，即 SHM Post Road, LLC（SHM Post Road, LLC），并且该相对方已同意，对其标准条款作出若干修改，包括：(a) 规定本法院对因 Lady May II 船员补充协议而产生的任何请求或争议享有专属管辖权；及 (b) 要求 SHM Post Road, LLC 在行使任何因未付款而可能设定的留置权的变现权利之前，获得本法院批准。

35. 受托人请求法院根据《美国法典》第11编第363(b)条（以下简称“破产法典”）授权并批准本动议。破产法典第363(b)(1)条相关部分规定：“受托人经通知及听证后，可以在正常业务过程之外使用、出售或出租破产财产。”根据破产法典第363(b)条，法院仅要求受托人“证明正当的商业目的足以使该等行为具有正当性”。参见，例如，Comm. of Equity Sec. Holders v. Lionel Corp. (In re Lionel Corp.), 722 F.2d 1063, 1070 (2d Cir. 1983)（“我们采纳的规则要求，法官在审理第 § 363(b) 条申请时，应根据听证会上提交给其的证据明确认定，准许该等申请具有良好的商业理由。”）；Comm. of Asbestos-Related Litigants v. Johns-Manville Corp. (In re Johns-Manville Corp.), 60 B.R. 612, 616 (Bankr. S.D.N.Y. 1986)（“债务人如阐明其商业决定具有合理依据（而非任意或专断作出的决定），法院通常不会受理对债务人行为的异议。”）。此外，第11章受托人负有“保护和保存破产财产以最大化向债权人分配”的法定义务。In re Ngan Gung Rest., 254 B.R. 566, 570 (Bankr. S.D.N.Y. 2000)（引用 11 U.S.C. § 1106(a)）。

36. 与 Lady May（“梅夫人”号）相同，受托人有义务在最终为遗产利益出售之前，保存并保护 Lady May II（“梅夫人 II”号）作为遗产财产。为此，必须对 Lady May II 进行适当管理和运营。管理补充协议通过将 Lady May II 加入与 Yachtzoo（Yachtzoo公司）现有的管理协议，确保实现这一点。根据管理协议，Yachtzoo提供维持 Lady May 所需的各类服务，包括技术服务、合规服务、财务服务以及与船员相关的人力资源服务。通过 Lady May II 管理补充协议，该等服务将扩展至 Lady May II。重要的是，Yachtzoo不会因将 Lady May II 加入管理协议而寻求提高其管理费。

37. 此外，Lady May II 船员补充协议对于受托人安排 FDS 雇用一名 Lady May II 船长是必要的。在与 Edmiston（埃德米斯顿）及 Lady May 的船长协商后，受托人已确定，Lady May 和 Lady May II 不应共用同一名船长，因为这将妨碍为出售两艘游艇作准备，以及同时营销两艘游艇（例如，如无两名独立船长，则无法安排潜在买家同时看船和进行海试）。为明确起见，受托人无意为 Lady May II 增加任何其他船员。通过为 Lady May II 增加一名船长，两艘 Lady May 游艇的船员总数将增至六人，因此，船员配备协议项下的月费将从 $910 增至 $1,240。

38. Lady May II 的船长将按日获得报酬，受托人预计该船长每周将在 Lady May II 上工作约 2-3 天。在与 Edmiston 协商后，受托人决定选择 Burke 先生担任 Lady May II 的船长。Burke 先生获 Edmiston 高度推荐，并且在操作附属艇方面拥有丰富经验，包括其曾在 Newport 地区经营一家企业长达十年，在此期间操作并出租了众多附属艇。无论如何，未经受托人事先书面批准（可通过电子邮件），Burke 先生不得使用 Lady May II。

39. 此外，Lady May II 必须准备重新下水，因为其目前停放在纽约州马马罗内克 Safe Harbor Post Road（安全港邮政路）设施的干船坞内。这需要进行某些季节性维护和启用调试服务，该等服务将在 Safe Harbor Post Road 设施进行。关键的是，Safe Harbor Post Road 已同意免除在启用调试及季节性维护期间存放 Lady May II 的月费，这将为遗产节省约 $2,000。受托人咨询了 Edmiston 和 Lady May 的船长，两人均告知受托人，工作订单中所列服务对于 Lady May II 在水中充分运行是必要的。

40. 最后，如法院所知，目前受托人账户中的现金余额（不包括维修准备金）微不足道，并且极可能不足以支付与 Lady May II 相关的维护和运营费用。然而，法院已授权受托人从维修准备金中使用最多 $500,000 支付 Lady May 的维护和运营费用。受托人认为，该等资金亦应可用于支付与 Lady May II 相关的维护和运营费用。如无法支付与 Lady May II 的维护和运营相关的费用，受托人可能无法以最大价值出售 Lady May II，遗产将遭受损失。因此，受托人请求获授权从维修准备金中使用 $500,000 的资金，亦用于支付 Lady May II 的维护和运营费用。

41. HK USA（HK USA公司）和 Mei Guo（梅国）均不应对此请求有异议。其一，受托人并非通过本动议寻求授权将金额增加至超过 $500,000。其二，HK USA 和 Mei Guo 先前曾主张，其未披露 Lady May II 的存在，是因为其“将 Lady May II 资产视为同一资产[即 Lady May]的一部分。”9 依其观点，“该资产是同一资产。”10 基于这些先前陈述，不应允许 HK USA 和 Mei Guo 现在主张，Lady May II 的运营费用不包含在 Lady May 的运营费用之内。

42. 受托人此前未曾向本法院或任何其他法院寻求本文件所请求的救济。

43. 基于上述所有理由，受托人请求法院作出命令，授权：(i) 签订并履行 Lady May II 管理补充协议和 Lady May II 船员补充协议；(ii) 雇用一名 Lady May II 船长；(iii) 签订并履行工作订单；以及 (iv) 从本法院先前授权的维修准备金中 $500,000 的资金支付 Lady May II 的运营和维护费用。

9 见 2023年3月30日听证会记录，第24页第16-17行。

10 见同上，第25页第10行。

因此，受托人谨请求法院作出拟议命令，准许本文件所请求的救济，以及法院可能认为公正和适当的其他及进一步救济。

日期：May 3, 2023 LUC A. DESPINS（卢克·A·德斯平斯），第11章受托人

Douglas S. Skalka（道格拉斯·S·斯卡尔卡，ct00616） Patrick R. Linsey（帕特里克·R·林赛，ct29437） NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.（诺伊伯特、佩佩与蒙蒂斯律师事务所） 195 Church Street, 13th Floor New Haven, Connecticut 06510 (203) 781-2847 dskalka@npmlaw.com plinsey@npmlaw.com

Nicholas A. Bassett（尼古拉斯·A·巴塞特，获准临时出庭） PAUL HASTINGS LLP（普衡律师事务所） 2050 M Street NW Washington, D.C., 20036 (202) 551-1902 nicholasbassett@paulhastings.com

Avram E. Luft（阿夫拉姆·E·卢夫特，获准临时出庭） G. Alexander Bongartz（G. 亚历山大·邦加茨，获准临时出庭） PAUL HASTINGS LLP 200 Park Avenue New York, New York 10166 (212) 318-6079 aviluft@paulhastings.com alexbongartz@paulhastings.com

Case 22-50073 Doc 1744 Filed 05/03/23 Entered 05/03/23 12:13:03 Page 17 of 38

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关于： :

HO WAN KWOK（郭文贵）等人，1 :

债务人。 :

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命令：根据《破产法》第363(b)条，授权 (I) 签订并履行管理协议和船员配备协议的补充协议；(II) 雇用 LADY MAY II 船长；(III) 签订并履行与 LADY MAY II 启用调试相关的工作订单；以及 (IV) 从维修准备金的一部分中支付 LADY MAY II 的维护和运营费用

兹因 Luc A. Despins 以其作为在 Ho Wan Kwok（“债务人”）第11章案件中获任命的第11章受托人（“受托人”）的身份，根据《破产法》第363(b)条提出的动议（“动议”），2 请求作出命令，授权：(i) 受托人签订并履行 Lady May II 管理补充协议和 Lady May II 船员补充协议；(ii) 根据船员配备协议雇用一名 Lady May II 船长；(iii) 受托人签订并履行工作订单；以及 (iv) 从本法院先前授权的维修准备金中 $500,000 的资金支付 Lady May II 的维护和运营费用，所有详情均在动议中进一步说明；且本法院已认定：(a) 本法院根据 28 U.S.C. §§ 157 and 1334 对本事项具有管辖权；(b) 根据 28 U.S.C. § 157(b)，本事项属于核心程序；(c) 根据 28 U.S.C. §§ 1408 and 1409，审判地点适当；以及 (d) 已就该动议发出充分和适当的通知；且无需任何其他或进一步通知；本法院已认定并确定，动议中所载的法律和事实依据构成本文件所授予救济的正当理由；且动议请求的救济（经本命令条款修改）符合债务人遗产和债权人的最大利益；并且在本法院进行的一切程序之后，经适当审议并显现充分理由，现特此命令：

1. 按本文件所述，准许该动议。

2. 授权受托人签订并履行管理补充协议和船员补充协议，包括根据管理协议（经 Lady May II 管理补充协议修订）和船员配备协议（经 Lady May II 船员补充协议修订），支付在正常维护和运营 Lady May II 过程中发生的合理运营费用。

3. 授权受托人指示 FDS 根据船员配备协议（经 Lady May II 船员补充协议修订）雇用 William Burke（威廉·伯克）先生担任 Lady May II 的船长。未经受托人事先书面批准（可通过电子邮件），Burke 先生不得使用 Lady May II。

4. 授权受托人签订并履行工作订单，包括支付其项下到期的任何费用和支出。

5. 授权受托人从本法院命令 [Docket No. 1608] 先前授权用于支付游艇相关费用的维修准备金中 $500,000 的资金，支付与 Lady May II 相关的全部运营和维护费用，包括工作订单、管理协议（经 Lady May II 管理补充协议修订）以及船员配备协议（经 Lady May II 船员补充协议修订）项下的费用。

6. 授权并赋予受托人采取一切必要行动，以实现本命令所授予的救济。

7. 本命令的条款和条件应于录入后立即生效并可执行。

8. 对于因实施、解释和执行本命令而产生或与之相关的一切事项，本法院保留专属管辖权。

Luc A Despins 作为 Ho Wan Kwok 遗产的第11章受托人与 YACHTZOO Sarl（YACHTZOO有限责任公司）于 28th March 2023 签订的游艇管理协议（“游艇管理协议”），经双方同意并批准作出以下修订：

名称：Lady May II 船旗国：Cayman Islands（开曼群岛）

第一部分 增加第3.a节，就 Lady May II 作如下规定：

本补充协议的生效日期为 March 31, 2023。

本补充协议须经 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（康涅狄格地区美国破产法院）批准，Ho Wan Kwok 的第11章案件 Case No. 22-50073 正在该法院审理中。

为免生疑义，就 Lady May II 而言，船东不应就本补充协议生效日期之前发生的任何事件，对管理人或其任何雇员、代理人或经理承担责任。

此外，Luc A. Despins（卢克·A·德斯平斯）先生仅以 Ho Wan Kwok（郭文贵）财产第11章受托人的身份作为本补充协议的一方，而非以其个人身份。因此，管理人或其任何雇员、代理人或经理不得以任何方式向 Luc A. Despins 先生个人或 Paul Hastings LLP（保罗·黑斯廷斯律师事务所）提出任何索赔。

对于因本补充协议引起或与之相关，且双方无法在合理期限内友好解决的任何索赔或争议，破产法院应享有专属管辖权。

所有其他细节均按《游艇管理协议》保持不变。

客户：Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人

管理公司：YACHTZOO Sarl（YACHTZOO有限责任公司）

本补充协议（以下简称“补充协议”）系对 LUC A DESPINS，作为 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人与 FDS46 CREW SERIES LLC（FDS46船员系列有限责任公司）于 6th April 2023 签订的《船员提供协议》的补充：

LUC A DESPINS，作为 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人，地址为 c/o Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, New York 10166（以下简称“船东/运营人”）；以及 FDS46 CREW SERIES LLC，地址为 Trust Company Complex, Ajeltake Road, Ajettake Island, Majuro, Marshall Islands MH96960（以下简称“雇主”）

并应自 28th April 2023 起生效。

上述各方特此同意如下：

船东/运营人亦为船舶 Lady May 的船东/运营人，该船舶在 Cayman Islands（开曼群岛）以官方编号 745195 登记。

协议中详述的服务应扩展至亦涵盖受雇于船舶 Lady May II 的任何船员，该船舶在 Cayman Islands 以官方编号 746230 登记。

Luc A. Despins 先生仅以 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人的身份作为本补充协议的一方，而非以其个人身份。因此，雇主不得以任何方式向 Luc A. Despins 先生个人或 Paul Hastings LLP 提出任何索赔。

为免生疑义，就 Lady May II 而言，船东/运营人不应就本补充协议生效日期之前发生的任何事件对雇主承担任何责任。对于任何在本补充协议生效日期之前于 Lady May II 船上工作的船员提出的任何索赔，雇主亦不应承担责任。

本补充协议须经 Ho Wan Kwok 的第11章案件正在审理中的 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（美国康涅狄格州联邦破产法院）批准，案号为 Case No. 22-50073。

各方均接受 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut 的专属管辖。

所有其他条款、条项及条件保持不变。

由 LUC A. DESPINS，作为 HO WAN KWOK 财产第11章受托人签署

Marilena Stylianou（玛丽莱娜·斯蒂利亚努），代表 Bridport Ventures Limited（布里德波特风险投资有限公司）行事，董事

本补充协议（以下简称“补充协议”）系对 LUC A DESPINS，作为 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人与 FDS46 CREW SERIES LLC 于 3rd May 2023 签订的《船员提供协议》（以下简称“协议”）的补充：

LUC A DESPINS，作为 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人，地址为 c/o Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, New York 10166（以下简称“船东/运营人”）；以及 FDS46 CREW SERIES LLC，地址为 Trust Company Complex, Ajeltake Road, Ajeltake Island, Majuro, Marshall Islands MH96960（以下简称“雇主”）

并应自 28th April 2023 起生效。

上述各方特此同意如下：

船东/运营人亦为船舶 Lady May 的船东/运营人，该船舶在 Cayman Islands 以官方编号 745195 登记。

协议中详述的服务应扩展至亦涵盖受雇于船舶 Lady May II 的任何船员，该船舶在 Cayman Islands 以官方编号 746230 登记。

Luc A. Despins 先生仅以 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人的身份作为本补充协议的一方，而非以其个人身份。因此，雇主不得以任何方式向 Luc A. Despins 先生个人或 Paul Hastings LLP 提出任何索赔。

为免生疑义，就 Lady May II 而言，船东/运营人不应就本补充协议生效日期之前发生的任何事件对雇主承担任何责任。对于任何在本补充协议生效日期之前于 Lady May II 船上工作的船员提出的任何索赔，雇主亦不应承担责任。

本补充协议须经 Ho Wan Kwok 的第11章案件正在审理中的 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut 批准，案号为 Case No. 22-50073。

各方均接受 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut 的专属管辖。

所有其他条款、条项及条件保持不变。

由 LUC A. DESPINS，作为 HO WAN KWOK 财产第11章受托人签署

Marilena Stylianou，代表 Bridport Ventures Limited 行事，董事 Case 22-50073 Doc 1744 Filed 05/03/23 Entered 05/03/23 12:13:03 Page 26 of 38

Case 22-50073 Doc 1744 Filed 05/03/23 Entered 05/03/23 12:13:03 Page 27 of 38

155 E BOSTON POST RD MAMARONECK, NY 10543 914 698 0295 · BYY COM

Luc A. Despins，作为第11章受托人 客户名称 Ho Wan Kwok 财产 船舶名称 Lady May II 街道地址 c/o Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue 品牌及型号 Windy Scandinavia AB（温迪斯堪的纳维亚股份公司） 城市、州及邮政编码 New York, New York 10166 年份及长度 2011, 52 feet 电话 ( 212 318 6001 船体编号 746230 电子邮箱地址 lucdespins@paulhastings.com 登记编号 746230 码头地点 Mamaroneck, New York 钥匙位置/密码组合

注意：在开始工作前，须支付相当于预估费用50%的定金。

见所附维修估算。

本人授权按上述内容使用必要材料进行维修工作，并特此准许贵方雇员为测试、诊断和/或检查之目的操作该船舶及发动机。本人声明，除非上文另有明确说明，该船舶适航，并可由码头雇员安全施工。对于因所涉工作性质而无法合理预见的任何原因所导致的伤害，本人及该船舶应对码头承担责任。本人特此约定并同意，码头提供的任何及全部服务，在本合同项下债务未清偿期间，均对该船舶享有联邦海事留置权及州法留置权。根据适用的联邦及州法律，该船舶及其内容物可能在公开拍卖中出售，以清偿该等留置权。所有款项均应于全部服务完成时到期支付。本人知悉，应要求，本人必须提供该船舶的州登记证明或联邦文件证明。

服务完成后，将向本人发送全额发票。如未在发票日期后14日内收到付款，本人知悉码头将向本人的信用卡收费。本人知悉，如未全额支付应付款项，本人的船舶将不会获准放行。任何逾期超过三十（30）日的余额，均应按每月1.5%的利率（或法律允许的较低最高利率）计收利息。本人知悉，任何账单调整请求均须在收到账单后10日内提出，逾期不作任何调整。本人确认，拒付并非可接受的争议解决方式。如本人和码头无法就已完成工作或已提供服务的应付金额达成一致，该等争议应按如下方式解决：任何关于已完成工作质量、充分性或完整性的投诉，均应使码头有义务免费纠正经有效证明的缺陷。任何关于收费不合理的主张，均有权获得对收费的书面逐项说明。如船舶已离开码头，本人接受承担将其送回码头以评估投诉并进行维修（如有）的全部财务责任。如由其他公司进行工作以修复所称码头工作不足之处，但不包括对船舶及其船员立即必要的维修，则该等工作无可争议地解除码头纠正或减免费用其最初所完成工作的任何义务。总账单将加收管理费。

正楷姓名：Luc A. Despins，作为 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人

Case 22-50073 Doc 1744 Filed 05/03/23 Entered 05/03/23 12:13:03 Page 28 of 38

Catarineau & Givens, PA（卡特里诺及吉文斯专业协会）

10）保养原水泵，24小时人工：

零件：

9）杂项：螺丝、擦拭布、密封胶、扎带。 \$150.00

155 East Post Road Mamaroneck, NY 10543 914.698.0295

调试：

调试发动机、淡水系统、海水系统，为电池充电，检查所有灯光，进行船舶试航。

由 Luc A. Despins 作为 Ho Wan Kwok 财产第11章受托人于 May 3, 2023 签署的《海事服务工作授权书》附加条款

本文件中使用但未定义的首字母大写术语，具有就 Lady May II 于 May 2, 2023 签署的《海事服务工作授权书》（以下简称“工作订单”）中所赋予的含义。

1. 包括本附加条款在内的工作订单，须经 United States Bankruptcy Court for the District of Connecticut（康涅狄格联邦破产法院）（“破产法院”）批准；Ho Wan Kwok（郭文贵）的第11章案件，案号22-50073（“第11章案件”），目前正在该法院审理。

2. Luc A. Despins（吕克·A·德斯潘）先生保证并声明，其为郭文贵财产的第11章受托人，并且在破产法院批准后，已获充分授权代表郭文贵财产订立该工作订单。吕克·A·德斯潘先生仅以郭文贵财产第11章受托人的身份作为该工作订单的一方，而非以其个人身份。因此，对吕克·A·德斯潘先生提出的任何请求，均应针对其受托人身份。SHM Post Road, LLC（“Safe Harbor”）不得以任何理由针对吕克·A·德斯潘先生的个人身份或 Paul Hastings LLP（博钦律师事务所）提出任何请求。

3. 破产法院对有关该工作订单或因该工作订单产生的任何请求或争议享有专属管辖权。

4. 适用于郭文贵财产资产的任何破产自动中止，不得适用于、限制或以其他方式阻止 Safe Harbor 就工作订单项下应付但未付的费用设定并完善留置权。如设定该等留置权，Safe Harbor 同意提前三个营业日通知破产法院，并同意在行使任何变现该留置权的权利之前取得破产法院批准。

姓名：Luc A. Despins，作为郭文贵财产的第11章受托人

SHM Post Road, LLC 签署人：姓名：职务：日期：

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION

关于 * 案号22-50073 (JAM) *

HOLDINGS CORPORATION（Genever Holdings Corporation）， *

HK INTERNATIONAL FUNDS 对抗程序案号22-05003

原告， * 康涅狄格州布里奇波特

尊敬的 JULIE A. MANNING（朱莉·A·曼宁）美国破产法官主持的状态会议记录

出庭人员：

代表债务人及原告 HK International 和 Mei Guo：

代表原告 HK International 和 Mei Guo：

MELISSA F. WERNICK（梅丽莎·F·韦尼克）律师

程序以电子录音方式记录，记录文本由速记服务机构制作。

Fiore Reporting and Transcription Service, Inc.

代表被告 Luc A. Despins、第11章受托人：

AVRAM EMMANUEL LUFT（阿夫拉姆·伊曼纽尔·卢夫特）律师

DOUGLAS S. SKALKA（道格拉斯·S·斯卡尔卡）律师

第11章受托人：

代表债权人 Pacific Alliance Asia Opportunity Fund L.P.：

代表债权人委员会：

代表美国受托人：

HOLLEY L. CLAIBORN（霍利·L·克莱伯恩）律师

代表债权人 Logan Cheng：

Case 22-50073 Doc 1744 Filed 05/03/23 Entered 05/03/23 12:13:03 Page 34 of 38

该等陈述明确无误地说明，HK USA 的唯一资产是 Lady May。这是你的当事人在伪证处罚下宣誓作出的陈述。

律师 Vartan 于27日发出的信函中，我们给予了其时间——额外时间，法院给予了额外时间，以便向受托人提供该信息——其中称，HK USA 的唯一资产是 Lady May。

法院：——除非你能够向我出示向受托人及其律师提供的文件，表明所出示的该登记，即以 HK USA 名义登记的 Lady May II 的该登记，那么我认为你有麻烦。

但你也有麻烦，因为你的当事人在声明中宣誓的内容、显然在2004审查中所作的证言，以及 Vartan 先生为遵守本法院命令、声称为遵守本法院命令而在书面信函中向受托人作出的陈述。

因此，我认为你需要回答这些问题。

我不——Lady May II 是否为 Lady May 提供服务，对我而言并不重要，因为 Lady May II 是一艘独立船舶。即使它是补给艇或无论它是什么，也无关紧要。它是一艘独立船舶，需要投保，具有不同的登记，并且显然以 HK USA 的名义登记。明白吗？目前似乎没有人对此提出异议。你是否不同意 Lady May II 登记在 HK USA 名下？

ROMNEY先生：我不同意，法官阁下。如果可以的话，我也希望回答您的其他问题。

法院：你当然会有机会。请继续。

ROMNEY先生：谢谢。因此，再次说明，据我所理解，也据 Vartan 律师的理解——因为我已与他讨论过这个问题，也审阅过他的信——实际情况是，我为我们两人都不是船舶专家而道歉，我们将 Lady May II 资产视为同一资产的一部分。如果这在技术上不正确，我们接受纠正。但是，就受托人的观点而言，并无隐瞒任何事项的意图。基于我们的立场，即我们实质上将此视为同一资产，尽管我认为需要修改简易判决命令，但基于同样的理由，并无恶意意图，无欺骗意图，而且本可通过一次电话或一封电子邮件解决——

Case 22-50073 Doc 1744 Filed 05/03/23 Entered 05/03/23 12:13:03 Page 35 of 38

Case 22-50073 Doc 1744 Filed 05/03/23 Entered 05/03/23 12:13:03 Page 36 of 38

尽管我们不同意法院关于简易判决动议的裁定，并保留对其提出上诉的权利，但这与以下事实是不同的问题：出于同样的理由，我们认为披露 Lady May 在实质上即为披露 Lady May II，并且我们相信每个人都知道它的存在，我们同意法院的简易判决命令适用。我认为，出于技术原因，需要作出修改，以使其适用于 Lady May II。这是完全相同的问题。依我们看来，它是同一资产。如果我们在技术上不正确，我表示歉意。并无欺骗意图。我现在在此向法院说明，如果受托人或其——其律师当时打电话或发电子邮件给我，我也会告诉他们，我们可以通过该方式解决 Lady May II 的问题。

法院：那么，Romney先生，在整个程序中，你的律师事务所一直表示受托人需要提交文件。受托人启动整个程序时，是试图代表 Kwok 先生、HK USA 和 Mei Guo 与您订立协议。而你，以及你的其他同事，都站在这里说，是否有一项待决动议？因为除非有一项待决动议，否则我不会处理该事项？

因此，你现在不能采取该立场。第一。第二，我不知道任何人在——在合理审查何为资产时，怎么会认为 Lady May II 是 Lady May 的一部分。如果是，那么它应当停泊在布里奇波特这里码头的旁边，但它并不在那里。显然，有关 Lady May II 的唯一证言——显然，如果有人向我出示不同的内容，我会审查——是你的当事人 Wernick 女士和 Romney 先生，你的当事人 Guo 女士作证称，它归她的兄弟所有。那么，如果这是你的当事人在证词录取中所作的证言，你为何会认为它是 Lady May 的一部分？

DESPINS先生：法官阁下，如果我可以插话两秒钟？

Case 22-50073 Doc 1744 Filed 05/03/23 Entered 05/03/23 12:13:03 Page 37 of 38

我们接受 Romney 先生的让步。我们将提交一项经修订命令，澄清简易判决适用于两者。他们所作行为的后果，我们可以稍后处理。但我们可以修改该命令，并说明我们也拥有 Lady May II。

你知道，这就像拿着一袋钱的银行劫匪说：看着我，我把钱还给你。是的。我会把钱拿回来。我会拿那袋钱。其余的事情我们会处理——

UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OF CONNECTICUT BRIDGEPORT DIVISION

关于： ：

HO WAN KWOK（郭文贵）等， ：

债务人。 ： ：

----------------------------------------------------------- x

下列签署人特此证明，前述动议已于 May 3, 2023 以电子方式提交。通过法院电子提交（“CM/ECF”）系统的运行，或如电子提交通知中所示通过邮寄方式，向上述标题第11章案件中所有无法接受电子提交的人员发送了本次提交通知。各方可通过法院的 CM/ECF 系统查阅该提交文件。

NEUBERT, PEPE & MONTEITH, P.C.

1 本第11章案件中的债务人为 Ho Wan Kwok（亦称 Guo Wengui、Miles Guo 和 Miles Kwok，以及众多其他别名）（税务识别号码最后四位：9595）、Genever Holdings LLC（税务识别号码最后四位：8202）及 Genever Holdings Corporation。受托人、Genever Holdings LLC 及 Genever Holdings Corporation 的邮寄地址为 Paul Hastings LLP, 200 Park Avenue, New York, NY 10166，转交 Luc A. Despins，作为郭文贵财产受托人（仅为通知和通信之目的）。