郭文贵刑事案 · ECF #790 · 中文译文

Southern District of New York（纽约南区）

The Honorable Analisa Torres（尊敬的阿纳丽莎·托雷斯法官） United States District Judge（美国联邦地区法官） Southern District of New York（纽约南区）

案由：United States v. Miles Guo（美国诉郭文贵案），S3 23 Cr. 118 (AT)

尊敬的托雷斯法官：

政府谨此提交本信函动议，请求法院签署作为附件 A 附上的拟议补充初步没收裁定，该裁定涉及可追溯至被告犯罪的额外特定财产以及涉及洗钱这些收益的财产。郭对“政府寻求没收的资产中其可能拥有的任何个人权益不持立场”。（Dkt. 789。）

第1963条规定，地区法院在量刑时“应裁定”被告没收下列财产：

(1) 该人违反第1962条所取得或维持的任何权益；

(2) 对……[RICO] 企业提供影响力来源的任何 (A) 权益；(B) 证券；(C) 针对其的债权；或 (D) 任何种类的财产或合同权利……以及

(3) 该人直接或间接从违反第1962条的敲诈勒索活动或非法债务催收中获得的、构成任何收益或由任何收益衍生的任何财产。

18 U.S.C. § 1963(a)。

第981(a)(1)(C)条规定下列财产应予民事没收：“构成或衍生自可追溯至……构成‘特定非法活动’（定义见本编第1956(c)(7)条）的任何犯罪或实施该等犯罪的共谋的收益的任何财产，无论不动产或动产。”

《美国法典》第18编第1956(c)(7)(A)条进而规定，“特定非法活动”一词除其他事项外，包括“构成列于本编第1961(1)条中的犯罪的任何行为或活动，但可根据 [31 U.S.C. §§ 5311 et seq.] 提起公诉的行为除外”。因此，18 U.S.C. § 1961(1) 中列明的犯罪清单包含在“构成列于本编第1961(1)条中的犯罪的任何行为或活动”之内。18 U.S.C. § 1961(1) 中规定的犯罪包括违反 18 U.S.C. § 1343 以及郭被定罪的证券销售欺诈。《美国法典》第28编第2461(c)条规定，当被告被判犯有引起民事没收的罪行时，法院应在刑事案件量刑中裁定没收。参见 United States v. Contorinis, 692 F.3d 136, 145 n.2 (2d Cir. 2012)。

第982条规定，“法院在对被判犯有违反第1956条罪行的人量刑时……应裁定该人向合众国没收涉及该罪行的任何财产（无论不动产或动产），或可追溯至该财产的任何财产”。18 U.S.C. § 982(a)(1)。正如以指定身份在地区法院任职的 Bianco（比安科）法官所指出的：

法院一贯认为，术语“涉及”应作广义解释，以“包括涉及、用于实施或用于便利洗钱犯罪的任何财产”。United States v. Schlesinger, 396 F. Supp. 2d 267, 271-72 (E.D.N.Y. 2005)（汇集判例），aff’d, 514 F.3d 277 (2d Cir. 2008)。针对 Schlesinger 案，地区法院正确地指出，第二巡回法院“确认了将作为非法交易收益管道的财产认定为涉及洗钱交易并予以没收”。United States v. Prevezon Holdings, Ltd., 251 F. Supp. 3d 684, 698 (S.D.N.Y. 2017)。

United States v. Kenner, 443 F. Supp. 3d 354, 364 (E.D.N.Y. 2020)（脚注省略）。

法院应签署拟议的第一份补充初步没收裁定，并在其最终没收裁定中计入 G 企业（G Enterprise）的犯罪收益以及涉及洗钱这些收益的财产。具体而言，政府寻求没收以下资金：(i) 以 G Club Operations LLC（RICO 实体之一）名义持有的银行账户中的资金，以及 (ii) 自以郭的同案被告 Kin Ming Je（余建明）及其妻子 Sin Ting Rong（容新婷）名义持有的数个银行账户中扣押的资金，这些资金衍生自 G 企业的收益，属于用于推进被告犯罪及其敲诈勒索企业的财产，以及涉及洗钱的财产。

a. 存放于 Banco Popular 的 G Club Operations LLC 资金

正如庭审中所证明的，“G Club Operations LLC”是郭的欺诈性会员俱乐部，也是郭的敲诈勒索企业的一部分。G Club 被用于推进敲诈勒索共谋，除其他事项外，包括与其他敲诈勒索实体订立欺诈性贷款以达到洗钱犯罪收益的目的。参见，例如，Trial Tr. 3068, 3446, 3458；GX Z-13；起诉书第 3(a)、14、18 段。因此，郭在 G Club Operations LLC 及其资产中的权益应根据第981(a)(1)(C)条、第1963条及 28 U.S.C. § 2461(c) 予以没收。G Club Operations LLC 在波多黎各的 Banco Popular（大众银行）维持一个运营银行账户；约于2023年10月，Banco Popular 关闭了该账户，并向 G Club Operations LLC 开具了一张金额约为 $2,112,510.70 的账户余额官方支票，官方支票编号为 103130500012442，日期为2023年10月16日。约于2024年12月，被指定管理 G Club 清算的独立管理人将该支票交给了政府。政府寻求没收此前以“G Club Operations LLC”名义存放于 Banco Popular 账户的 $2,112,510.70 美元款项。参见，例如，初步没收裁定，Dkt. 720 第 bb 段（裁定没收此前存放于 TD Bank, N.A. 账户中的 G Club Operations LLC 资金）。

b. 存放于 Barclays Bank plc（Isle of Man）账户中的资金

2024年10月29日，政府获得了一份扣押令，以扣押存放在以“Kin Ming Je”和“Sin Ting Rong”名义持有的两个 Barclays Bank plc (Isle of Man)（巴克莱银行马恩岛分行）账户中的所有款项和资金，总计约 $2,112,510.70。正如特别探员 Zachary Effting（扎卡里·埃夫廷）的扣押令宣誓书所述，见附件 B 第 17-18 页，这些资金衍生自 G 企业的收益及涉及洗钱的财产，因此根据第981(a)(1)(C)条、第982(a)(1)条及 28 U.S.C. § 2461(c) 应予没收。

c. 存放于 Barclays Bank plc（Jersey）账户中的资金

2025年4月17日，政府获得了一份扣押令，以扣押存放在以“Kin Ming Je”和“Sin Ting Rong”名义持有的两个 Barclays Bank plc (Jersey)（巴克莱银行泽西分行）投资组合账户中的所有款项和资金，总计约 $2,437,677.01。正如特别探员 Zachary Effting 的扣押令宣誓书所述，见附件 C 第 17-18 页，这些资金衍生自 G 企业的收益及涉及洗钱的财产，因此根据第981(a)(1)(C)条、第982(a)(1)条及 28 U.S.C. § 2461(c) 应予没收。

基于上述理由，法院应签署拟议的第一份补充初步没收裁定。

合众国检察官，依据 28 U.S.C.

Southern District of New York（纽约南区）

签署人：/s/ .

Assistant United States Attorneys（联邦助理检察官）