郭文贵刑事案 · 动议 · ECF #716 · 中文译文

Southern District of New York（纽约南区）

United States District Judge（美国联邦地区法官）

案由：United States v. Miles Guo（美国诉郭文贵案），S3 23 Cr. 118 (AT) 尊敬的 Torres 法官： 政府谨此提交本信函动议，请求法院作出附于附件 A 的拟定没收初步裁定。法院应当命令 Guo（郭文贵）没收其在构成其勒索敲诈企业一部分的 G 系列实体中的权益、其在诈骗过程中获取的收益，以及涉及清洗上述收益的财产。

第 1963 条规定，联邦地区法院在量刑时“应当命令”被告人没收以下财产： (1) 该人违反第 1962 条所获取或维持的任何权益； (2) 对……[RICO]企业具有影响力的任何 (A) 权益；(B) 证券；(C) 债权；或 (D) 任何种类的财产或合同权利；以及 (3) 构成或来源于该人违反第 1962 条直接或间接从勒索敲诈活动或非法追讨债务中所获取之任何收益的任何财产。 18 U.S.C. § 1963(a)。

第 981(a)(1)(C) 条规定，下列财产应予以民事没收：“构成或来源于可追溯至……构成‘特定非法活动’（定义见本编第 1956(c)(7) 条）之任何犯罪或共谋实施该犯罪所得收益的任何财产，无论不动产或动产。” 《美国法典》第 18 编第 1956(c)(7)(A) 条进而规定，术语“特定非法活动”包括（除其他外）“构成列于本编第 1961(1) 条之犯罪的任何行为或活动，但可根据 [31 U.S.C. §§ 5311 et seq.] 提起公诉的行为除外。”

因此，18 U.S.C. § 1961(1) 中指明的犯罪清单包含在“构成列于本编第 1961(1) 条之犯罪的任何行为或活动”之中。在 18 U.S.C. § 1961(1) 所列的犯罪中，包括违反 18 U.S.C. § 1343 的行为（郭已被定罪），以及证券销售中的欺诈行为（郭同样被定罪）。《美国法典》第 28 编第 2461(c) 条授权在刑事案件中将民事没收作为被告人判刑的一部分予以使用。参见 United States v. Contorinis, 692 F.3d 136, 145 n.2 (2d Cir. 2012)。

第 982 条规定，“法院在对被判定犯有违反第 1956 条之罪的人进行量刑时……应当命令该人向美国没收涉及该犯罪的任何财产（无论不动产或动产），或可追溯至该财产的任何财产。”18 U.S.C. § 982(a)(1)。正如借调至联邦地区法院审案的 Bianco 法官所指出的： 法院一贯认定，术语“涉及”应当作广义解释，以“包括涉及洗钱犯罪、用于实施洗钱犯罪或用于便利洗钱犯罪的任何财产”。United States v. Schlesinger, 396 F. Supp. 2d 267, 271-72 (E.D.N.Y. 2005)（汇集多起判例），aff’d, 514 F.3d 277 (2d Cir. 2008)。 参考 Schlesinger 案，各联邦地区法院正确地指出，第二巡回法院“确认了当财产作为非法交易收益的渠道时，该财产作为涉及洗钱交易的财产予以没收。”United States v. Prevezon Holdings, Ltd., 251 F. Supp. 3d 684, 698 (S.D.N.Y. 2017)。 United States v. Kenner, 443 F. Supp. 3d 354, 364 (E.D.N.Y. 2020)（脚注省略）。

在像本案这样以对人金钱判决形式寻求没收的情况下，联邦地区法院“必须确定命令被告人支付的金额”。Fed. R. Crim. P. 32.2(b)(1)(A)。法院的认定“可以基于已有案卷记录中的证据”，Fed. R. Crim. P. 32.2(b)(1)(B)，“包括在先前庭审中的证词”。United States v. Mathieu, 853 F. App’x 739, 742 (2d Cir. 2021)（内部引号省略）。“没收金额的计算不是一门精密科学。”United States v. Treacy, 639 F.3d 32, 48 (2d Cir. 2011)。法院只需基于“现有信息”作出“合理估计”。同上（引号和引用省略）。法院可以使用“一般参照点作为出发点”，并“从证据中进行合理推断”。同上。作为“量刑的一个方面”，Libretti v. United States, 516 U.S. 29, 49 (1995)，没收金额依据优势证据标准确定，United States v. Capoccia, 503 F.3d 103, 116 (2d Cir. 2007)。

法院应当作出拟定的没收初步裁定，并没收郭在 G Enterprise（G系列企业）犯罪收益中的权益，以及涉及清洗上述收益的财产。

首先，法院应当作出 13 亿美元的金钱判决。该金钱判决金额代表了个人受害者汇至 G 企业欺诈行为中某些分支机构的资金金额的保守估计，这些分支包括：GTV、农场（the Farms）、G Clubs 以及喜马拉雅交易所（the Himalaya Exchange）。参见 GXZ 26；Trial Tr. 4330-32。虽然陪审团在 GTV 诈骗罪名项上作出了无罪裁决，但法院在量刑时可以考虑庭审记录中与 GTV 相关的事实。参见 United States v. Watts, 519 U.S. 148, 151 (1997) (per curiam)。庭审记录至少以优势证据确立了 GTV 私募属于 RICO（敲诈勒索与腐败组织）企业以及诈骗与洗钱共谋的一部分。 首先，大量的庭审证据确立了正如起诉书所指控的内容，即该 RICO 企业早在 2020 年 GTV 私募之前就已随 Rule of Law（“ROL”，法治）各组织开始运作。1 随后，郭通过一系列相互关联的骗局继续诈骗其追随者，其中包括 2020 年的 GTV 私募。多名投资者作证说明了郭是如何诱骗他们投资 GTV 的：他声称保证投资者免受损失，声称他们的资金将用于发展 GTV 的业务，然而却将 1 亿美元的投资者资金汇入一项高风险对冲基金押注中以使郭的儿子获利。参见 Trial Tr. 209 (Le Zhou（周乐）)；同上，第 701 页 (Patrick Chin（陈伯克）)；同上，第 2376-77 页 (Minran Wu（吴敏然）)；同上，第 4465-67、4471-72 页 (Wei Chen（陈巍）)；同上，第 1350-58、1365-73 页 (Ya Li（李亚）)。此外，GTV 私募与 G 企业的其他分支相互关联且不可分割。事实上，农场借款和 G Clubs 骗局是隐瞒发行 GTV 股票的手段——并且它们就是在 GTV 平台本身上推广的。参见例如 GXZ 9（郭视频汇总图表，包括从 GTV 网站保存的已发布视频，并包括郭虚假承诺以农场借款和 G Clubs 会员资格换取 GTV 股票的视频）。甚至与喜币（H Coin）相关的骗局也与 GTV 私募相互关联。参见例如 Trial Tr. 244（根据先前的投资，包括在 GTV 的投资，来分配喜币）；同上，第 1358 页（Ya Li 作证称“再投资规则是，一旦您收到 SEC（美国证券交易委员会）[关于 GTV 私募]的退款，在 45 天内您应该将这笔钱重新投资回该投资项目，然后您就可以获得百分之五的喜币。”）。 1 参见例如 Trial Tr. 424（Karin Maistrello 作证称“老板”——即郭——“负责法治各组织”），473-74（Maistrello 关于共同被告 Yvette Wang（王雁平）在 ROL 筹款活动期间指示进行虚假“内部转账”的证词），1404-06（Ya Li 关于郭的视频的证词，视频中郭虚假声称其向法治基金捐赠 1 亿美元，并“协调”了 10 亿美元的捐赠）；GXVI 192（视频）；GXVI 192-T（文字记录/翻译）；Trial Tr. 4086（郭在破产相关证词中承认其从未向 ROL 各组织捐赠 1 亿美元），4089（同上）。

因此，来源于 GTV 私募的资金属于可没收财产，应计入郭的金钱判决计算中。2

其次，法院应当没收郭在没收初步裁定所列特定财产中的权益。总体而言，郭已在接受伪证罪处罚的前提下多次确认其基本上没有任何资产。参见 Trial Tr. 4039-46（关于郭在接受伪证罪处罚前提下提交的破产申请的证词，其中他声称几乎没有任何资产）；Dkt. 800, Ex. A (Dec. 24, 2024 Tr.) 第 13-14 页（郭向法院陈述其没有“支付律师费用的财务资源”），第 11 页（郭的律师向法院陈述“郭先生已通知我们他没有任何资产”，并且他的宣誓书“将列明他没有任何财产，也没有任何现金或银行账户”）。因此，郭在向法院的陈述中实际上已放弃了此类权益，其无法令人信服地主张对所列财产享有任何权益。无论如何，如下文所述，该财产构成 G 企业的收益以及涉及洗钱的财产。

政府寻求没收从数个银行账户扣押的现金，这些账户曾被用于推进被告人的犯罪及其勒索敲诈企业。参见 Ex. A ¶¶ a–u, bb。这些账户由 G 企业的成员使用和控制：“Hamilton”及相关实体；“Himalaya Exchange”及相关实体；G Clubs；G Fashion 以及 GETTR。这些银行账户的每位账户持有人在起诉书中均被指名为 RICO 企业的成员。参见 S3 Indictment ¶ 3(a)。如下文所述，政府在此附上了支持扣押这些银行账户中的资金作为可没收财产的宣誓书。

2022 年 9 月 18 日从以“Hamilton Opportunity Fund SPC”、“GETTR USA, Inc.”以及“G Fashion”名义持有的账户中扣押的资金（参见 Ex. A ¶¶ a–h, t–u），来源于 G 企业的收益及涉及洗钱的财产，详见随附的特别特工 Anthony Alecci 扣押令宣誓书（作为附件 B 和 C 附后）。

2022 年 9 月 20 日从以“Himalaya International Reserves, Ltd.”、“Himalaya International Clearing, Ltd.”以及“Himalaya International Financial Group, Ltd.”名义持有的账户中扣押的资金（参见 Ex. A ¶¶ i–j, r），来源于 G 企业的收益 2 来源于 GTV 私募的实际资金已被 SEC 追回，SEC 设立了用于向受害者分配的公平基金（fair fund）。如果法院要从没收金额中扣除 GTV 私募资金，则应扣除约 4.11 亿美元。参见 GXZ 26 第 2 页。

以及涉及洗钱的财产，如特别探员 Alecci（阿莱奇）的扣押令宣誓书（作为附件 D 附后）所述。

c. 于 2022年10月16日 至 2023年3月10日 期间扣押的资金 于 2022年10月16日 至 2023年3月10日 期间，从以“G Club International Ltd.”（G俱乐部国际有限公司）、“Himalaya International Clearing Ltd.”（喜马拉雅国际清算有限公司）、“Hamilton Capital Holding Ltd.”（汉密尔顿资本控股有限公司）、“Himalaya International Reserves Ltd.”（喜马拉雅国际储备有限公司）、“Himalaya International Financial Group Ltd.”（喜马拉雅国际金融集团有限公司）、“Hamilton Investment Management Ltd.”（汉密尔顿投资管理有限公司）、“G Fashion International Limited”（G时尚国际有限公司）、“Himalaya Currency Clearing Pty Ltd.”（喜马拉雅货币清算私人有限公司）名义开设的账户中扣押的资金（参见附件 A 第 k–q、s 段），源自 G Enterprise（G企业）的收益以及涉及洗钱的财产，如特别探员 Alecci 的扣押令宣誓书（作为附件 E 附后）所述。

于 2023年5月12日 从以“G Club Operations LLC”（G俱乐部运营有限责任公司）名义开设的账户中扣押的资金（参见附件 A 第 bb 段），源自 G 企业的收益以及涉及洗钱的财产，如特别探员 Zachary Effting（扎卡里·埃夫廷）的扣押令宣誓书（作为附件 F 附后）所述。

位于 675 Ramapo Valley Road, Mahwah, New Jersey（新泽西州马瓦市拉马波山谷路675号）的房产（即“马瓦豪宅”）及其屋内财物源自 G 企业的收益以及涉及洗钱的财产。参见附件 A 第 v 段。马瓦豪宅本身是用经过洗钱的受害者资金购买的。参见 GXZ 12A（追踪从 Crane Advisory Group LLC 出发，经由一名律师的账户及 Hamilton 实体，用于支付马瓦豪宅的资金）；Trial Tr. 1433（Ya Li［李雅］作证称“Crane 是一家接收［G Club］卡计划——接收来自该卡计划款项的公司”）；Tr. 1999-2002（Haitham Khaled［海瑟姆·哈立德］描述向 Crane 的进账电汇及随后的对外转账）。

从马瓦豪宅扣押并列于初步没收裁定中的具体财产，同样是可追溯至 G 企业的收益以及涉及洗钱的财产。参见附件 A 第 aa 段。庭审证人 Amy Buck（艾米·巴克）作证称，她为马瓦豪宅经手了约 1800万美元 的支出，包括家具和艺术品，且这些资金来自 Hamilton，即由同谋 William Je（余建明）控制、用于洗钱收益的 RICO 企业的一个分支机构。参见 Trial Tr. 3884, 3892-94；GXBUCK 1292（Buck 的付款电子表格）。FBI（联邦调查局）还从马瓦豪宅中扣押了装有一枚戒指和一只手镯的盒子，以及法定货币。参见附件 A 第 aa(lxxiv)-(lxxxiii) 段。特别探员 Gabriella Luciano（加布里埃拉·卢西亚诺）在庭审中就其中一次现金扣押作证。Trial Tr. 3558（从保险箱中扣押 394,040美元）。特别探员 Zachary Effting 的声明（作为附件 G 附后）证实了 FBI 从马瓦豪宅扣押了初步没收裁定中列出的其他物品。参见附件 G。

虽然并非从马瓦豪宅扣押3，但该架配有定制琴凳的 Bösendorfer 185VC Porsche #49539（贝森朵夫 185VC 保时捷编号49539）钢琴（即“钢琴”）（参见附件 A 第 z 段）也是通过 Amy Buck 使用欺诈收益及涉及洗钱的财产支付的。参见 Trial Tr. 3917-18（Buck 关于该钢琴的证词）；GXBUCK 69（该钢琴的发票）。

政府于 2023年5月11日 或前后扣押的车辆识别代号为 VF9SW3V3XNM795047 的 Bugatti Chiron Super Sport（布加迪 Chiron Super Sport）（即“布加迪”）（参见附件 A 第 w 段），源自 G 企业的收益以及涉及洗钱的财产。正如特别探员 Effting 于 2023年3月14日 作出的宣誓书（作为附件 H 附后）中所述，该布加迪是 G Clubs 利用其会员资金为郭的儿子 Mileson（郭强）购买的。庭审证据广泛证实了该宣誓书中所阐明的合理根据。参见 Trial Tr. 3090:6–14（前 G Clubs 首席执行官 Limarie Reyes［利马莉·雷耶斯］作证称，布加迪是由 G Clubs 用会员付款购买的）；Trial Tr. 1793:2–1796:21（布加迪经销商总裁 Lonny Soza［朗尼·索扎］的证词，描述了布加迪由一家 G Club 实体购买，但 Mileson Guo 为实际的“客户”和买家）；GX 226（将买方认定为“G Club International Ltd.”的布加迪购买合同）。

政府于 2023年3月15日 或前后扣押的车辆识别代号为 ZHWUN6ZD2MLA10393 的 Lamborghini Aventador SVJ Roadster（兰博基尼 Aventador SVJ 敞篷跑车）（即“兰博基尼”）（参见附件 A 第 x 段），源自 G 企业的收益以及涉及洗钱的财产。执法人员在郭位于 Greenwich（格林威治）的庄园执行搜查令时，发现该兰博基尼停放在该处的车库内。参见 Trial Tr. 64:3–23（参与搜查并在郭的格林威治车库中发现兰博基尼的 FBI 探员的证词）。而且，与布加迪一样，该兰博基尼是用 G Clubs 会员的资金购买的，但实际目的是供郭氏家族个人使用。参见例如 GXGC 276（授权购买与在郭的个人车库中发现停放的车辆具有相同车辆识别代号的兰博基尼的 G Clubs 公司决议）；Trial Tr. 3080:17–20（前 G Clubs 首席执行官 Reyes 作证称，她不知道该兰博基尼曾提供给 G Clubs 会员使用）。

政府于 2023年3月20日 或前后扣押的车辆识别代号为 SCATT8C08MU206445 的 Rolls Royce Phantom EWB（劳斯莱斯幻影长轴距版）（即“劳斯莱斯”）（参见附件 A 第 y 段），源自 G 企业的收益以及涉及洗钱的财产。正如作为附件 H 附后的宣誓书中所述，该劳斯莱斯是使用 RICO 企业的收益及涉及洗钱的财产购买的。参见附件 H 第 34 段。该劳斯莱斯被发现停放在 New York, New York（纽约州纽约市）第五大道800号车库的一个区域，郭在该处存放其部分汽车，该车库距离郭的 Sherry-Netherland（雪梨荷兰）公寓大约两个街区。参见 Trial Tr. 5435:9-14（郭的前安保主管 Scott Barnett［斯科特·巴尼特］作证称，他在保卫郭期间曾看到过一辆劳斯莱斯以及其他豪华汽车）。

3 该钢琴并未运往马瓦豪宅；而是运往了 3 Columbus Circle（哥伦布圆环3号），G 企业在该处设有办公场所。参见 Trial Tr. 3917。该钢琴随后被移走，并最终于 2025年5月22日 或前后由政府从 351 Walker Street, Staten Island, New York（纽约州斯塔滕岛沃克街351号）扣押。

基于上述理由，法院应作出拟议的初步没收裁定。

美国检察官，根据 28 U.S.C. § 所赋予的权力代理

Southern District of New York（纽约南区） 签署人：/s/ .