Guo Wengui / Miles Guo — bankruptcy case · EXHIBIT · ECF #250-19

Affidavit of Ho Wan Kwok filed in Ace Decade Holdings Limited v. USB AG, Index No. 653316/2015 (N.Y. Sup. Ct.) (Chinese), dated February 5, 2016 [FILED: NEW YORK COUNTY CLERK 02/05/2016 07 :09 PM] INDEX NO. 653316/2015 NYSCEF DOC. NO. 28 RECEIVED NYSCEF: 02/05/2016 Case 22-50073 Doc 250-19 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:59:37 Page 2 of 16

1. \*Al: Ace Decade Holdings Limited ( "Ace Decade" ) i Yong Yu B"Jfi±o

8. JA 20141f;zjs:A ~1JZ~ UBS 3f ~iiit~, ~ 2015-¥ 5 Jj 13 B Yu fr±;fo Case 22-50073 Doc 250-19 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:59:37 Page 4 of 16

听闻 Ace Decade",他并愿为此接受在宣誓下作假证供的惩处。(Stephen Wong 非宗 教式誓词第3段。)当我看到此表述时,我感到十分震惊,因为这不属实。恰恰相反, Wong 先生和 UBS 不仅之前就知道 Ace Decade,他们还曾就委任哪位员工担任 Ace Decade 的唯一股东及董事向我提供顾问建议,以利用 Ace Decade 与一家中间实体订立 补充协议,而该中间实体将持有股份的法定所有权;并就如何以最佳方式将该投资所 需资金从我的一个UBS 账户汇转至 Ace Decade 账户向我提供顾问建议。简而言之, Wong 先生和UBS 知道该投资的最终投资者是 Ace Decade。

13. JUBS 建议,由于计划投资占到海通已发行 H 股的 5%以上,如我通过 Ace Decade 直接投资,有关披露要求将需要提交若干申报文件。

14. UBS 建议,如我通过中间实体进行投资,并由该中间实体持有股份的法 定所有权,则无需作出有关披露。

15. JUBS 建议我选择海峡汇富产业投资基金管理有限公司("海峡")作为 该投资的中间机构。UBS表示,之所以推荐海峡,是因为海峡最符合代表 Ace Decade 行事的资格条件。UBS 进一步表示,海峡独立于 UBS,将保护本人及 Ace Decade 的利 益。依据上述陈述,本人选择海峡作为该投资的中间机构。

16. JUBS 从未披露海峡由其合资伙伴 State Development & Investment Corp ("SDIC")控制。UBS 亦未被露担任 UBS 与海峡之间主要联系人的 Lu Bo,曾担任 UBS 与 SDIC 合资公司之首席财务官。直到 2015年 7 月 21 日 (在 Ace Decade 作出该 投资之后及 UBS平仓股份之后)本人在纽约办公室接听 Wong 先生电话时他透露此关 系,本人才知道海峡与 UBS 关系密切。 Case 22-50073 Doc 250-19 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:59:37 Page 5 of 16

17. Wong 先生起初表示,如果我们选择海峡作为该投资的中间机构,则无需 进行海峡的了解您的客户(KYC)程序。不过随后他又表示我们需要准备一些文案资料 以通过海峡的背景调查,但他没有说明这些文案资料是否用于海峡的 KYC 程序。 Wong 先生提出要查阅我的部分员工的简历,评估谁的背景最有可能符合海峡的要求, 从而任命该员工担任 Ace Decade 董事及唯一股东。他查阅了有关简历,告知 Yu 女士 的简历和背景最有可能符合海峡的要求,因此我应任命 Yu 女士担任 Ace Decade 董事 及唯一股东。Wong 先生表示他可对 Yu 女士的简历提供意见,并请她将简历发送给他。 (参见 Ace Decade 附件 3 及 4。)

18. Wong 先生随后对 Yu 女士的简历给出意见,使其更有可能符合海峡的要 求。

19. Wong 先生和我曾于多个场合讨论该投资的潜在融资。Wong 先生表示, Ace Decade 应通过 UBS 获得该投资的部分融资,而不应选择另一银行,因为 UBS 可 按最优惠条件为 Ace Decade 办理融资。

20. 20. 在关于贷款融资的讨论期间,本人告诉 Wong 先生,贷款文件中不能包 含任何条文,使UBS可以在股份的短期价格波动下要求偿还贷款("催缴保证金"), 且 UBS 须声明将为 Ace Decade 提供充足时间〈例如 5 个工作日偿还第一个 25%,10 个工作日偿还第二个25%,20个工作目偿还余下50%)来满足任何催缴保证金通知, 否则 Ace Decade 将不会作出该投资。

21. 2014年,Wong先生曾不止一次表示贷款融资文件将符合我的要求,尤 其是没有基于短期价格波动的偿还或催缴保证金触发条件。

25. 2014-¥ 12 Jj 14 B, 1=Eiiiti~ft'&fat, Wong 5t;"±:1=E WhatsApp ( ~;j;rp~ Case 22-50073 Doc 250-19 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:59:37 Page 7 of 16

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32. 2015 if 2 }j 9 B, Ace Decade 1=J China Golden Spring Group (Hong Kong) Limited ( "GoldenSpringHongKong") ~~J-,ffi-~~OOi!Wif~~B"Jwt?~~)K ( "~~)K" ) o ~~)K.J;J)t!;E, Ace Decade i~~'.lz:WJ~±IB9:ffi, Golden Spring Hong Kong it:t=EtB.if.JP>GiL7t0'§'J, 79~imB9:ffii"B~J~ § ~B~'8f~ o

33. *791Aff* ~~)K, Golden Spring Hong Kong )J)GiL J-f§]i;,79 Golden Spring (New York) Ltd B"J0'§'J ( "Golden Spring New York" ) , it0'§'Jr 2015 if 3 Jj :t=E\*H1 \$,)J)GiL, i1MrtB.fr'.f.]3f ~~~o Golden Spring New York EE Golden Spring Hong Kong ~'8f?Jr~ 0

34. 22后不久,Golden Spring New York 签署一份租约,租用 General Motors Building(地址为 767 Fifth Avenue, New York, NY 10153)46 楼的部分空间。Yu 女士 和本人在 767 Fifth Avenue 的办公室开展 Ace Decade 相关业务。

35. 项目的计划,还请求 UBS 帮助本人在纽约开创业务。2015年3月,Wong 先生及 UBS 的其他人员(包括 Agnes Fu 和 Liz Lam)安排将资金从本人的一个 UBS 账户汇转至本 人在纽约 JPMorgan Chase 的私人账户。

36. 2015年4月,Wong 先生、Fu 女士及 Lam 女士通过将资金从本人的一个 UBS 账户汇转至 Golden Spring New York 在纽约 JPMorgan Chase 的银行账户,协助本 人成立 Golden Spring New York。

37. JUBS 还代表本人就本人购置纽约某合建大厦的公寓提交推荐信。在 Wong 先生向大厦董事会发出的日期为 2015年 2 月 18 日的信函中,Wong 先生写到: "从 Miles 首次与 UBS AG 合作以来,我与他相识已有五年左右。"(Miles 是我的英 文名。) Wong 先生还表示:"多年来,Miles 在本行信誉不错。他十分可靠,总能履 行自己的还款义务。因此,本行很高兴有他这样一位长期客户。"(Ace Decade 附件 1。)

38. 2015年2月23日,Wong 先生和 Tommy Cheung(UBS 的另一名董事总 经理)代表本人向公寓楼董事会提交另一封推荐信,信中写到:"Kwok Ho Wan 自 2012年7月以来一直通过一家私人投资公司享受我们的服务。"(Ace Decade 附件 2。) Case 22-50073 Doc 250-19 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:59:37 Page 9 of 16

39. 2015 if 3 Jj 6 EL \*>J!ig.i'. 7 i:t:kJl'.s{J~fsJ0. o W0.i'.Fo, \*AJ!IPJ Yu --Jx.±R Ace Decade £5 Golden Spring New York s{]Jt{tE..IJ'.!IlP1~~~1[fiai:t0•~ o

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44. \*Aft~B.fr'.f.JAAi'sJ, Wong 5t"±.~@ti~;Ji'8f;fP UBS ~l,J(}JJ~ fPJ\*A~i!M \$ ~ WhatsApp *1P3 )~,* o {J~ :ti•, 2015 4: 3 Jj 21 B ;f P 22 B , Wong 5t"±.l0\* Aiffirt~ ~JU WhatsApp 1P3-~,ill.ff::'.0\_tfiE, iti~ T i~:Ji'8fs"J UBS ~l,J(fJ:iJHmo \*A 15-W Wong )t±., UBS tlllis"J~®~14, b~:tzo;J;~ffl UBS ~)¥,XS'-] LTV b~\$tllliB"J{ltlf{iiiE~~El!~~14, Case 22-50073 Doc 250-19 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:59:37 Page 11 of 16

是"肯定不行的",而且"我们宁可不做,也不会去答应你们的条款"。如果本人当 初未依据 Wong 先生之前的陈述,即根据股份的短期价格波动情况,贷款融资文件不 包含还款触发条件,本人就会再次向 Wong 先生提出这一问题,而非仅仅将讨论重点 放在根据 LTV 比率确定的催缴保证金触发条件上。

45. Wong 先生回复说,他理解本人对于潜在催缴保证金的担忧,并告诉我: "你放心! ..... 我是为郭总工作的!放心。"本人依据 Wong 先生的陈述,即他和 UBS 都在寻求引起本人的兴趣。上述所有讨论都发生在我在纽约期间。

46. 2015年5月8日,海通宣布已(分别于2月和5月)就股份发行获得股 东和监管机构的必要审批,预计将于5月15日发行股份。海通还宣布,鉴于之前30 个交易目的海通股份交易价格已超过事先约定的交易限额,认购价格将会提高。

47. 在海通进行上述宣布之后,本人通过电话和 WhatsApp 消息与 Wong 先生 多次讨论,以便最终确定该投资的条款。我们讨论的主题之一是必须增加贷款,以反 映海通股份每股价格的增加情况、所需款项金额、LTV 比率、利率,以及付款要求我 们采用的美元兑港元方法。

48. 在 5 月 8 日后的一次讨论中,Wong 先生再次声明,Ace Decade 将在催 缴保证金的任何方面享受与平安股东相同的待遇。

49. 行了电话交谈,讨论如何最好地将该投资所需资金从我的一个 UBS 账户汇转至 Ace Decade 账户。Wong 先生说,本人首先需要将本人在 UBS 账户中的资金从美元兑换为 港元。他还指示说,不要将 UBS 账户中的资金直接汇转至 Ace Decade 账户,而是先 Case 22-50073 Doc 250-19 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:59:37 Page 12 of 16

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56. 本人为促成该投资所采取的所有步骤,包括要求将约 8.6 亿港元(约合 1.11 亿美元)从我的一个UBS 账户电汇至中国民生银行账户并最终汇转至 Ace Decade 账户,以及于 2015年 5 月 13 目授权将 20 亿港元(约合 2.6 亿美元)的款项从 Ace Decade 账户汇转至 Dawn State 的账户,均发生在本人位于纽约的办公室或公寓。

57. 9 如果本人得知 UBS 谎称贷款融资文件未根据股份的短期价格波动情况包 含还款触发条件,且 UBS 将拒绝与 Ace Decade 携手合作,帮助其满足任何催缴保证 金通知,并在获得催缴保证金后立即出售 Ace Decade 股份,则本人不会于 2015年 5 月作出该投资或授权进行该支付。

58. 于 2015年 7 月 13 日后向 Ace Decade 转让 Dawn State(合法拥有股份所有权的实体) 的股份。

59. Dawn State 股份前的一周前一一本人才得知,UBS因股份短期价格波动而要求本人在 24 小时之内偿还约 2 亿美元。

60. 如果本人得知,UBS可能要求在如此短时间内支付款项,且UBS 曾谎称 会提供充足时间以满足任何催缴保证金通知,本人就应确保 Ace Decade 拥有充足资金 来支付该笔款项。

61. 在 UBS 的最后期限前, Ace Decade 通知 UBS 说,我们可以快速获得所 需资金,但无法早于 UBS 规定的最后期限。

62. Mrm, Wong 5t"±.r 2015 1:f 7 Jj 6 B lt, UBS ~¾T'J Ace Decade 00 t±:11:E 1iiJiJ1:5TrS1 i'sJ o Wong 5t;"±.iJL UBS 8t?:1ifif!5E 7 ijxffi~lC \_#~gJitt t±:lfrnxffi rm~~iJ: Ace Decade Nt~ B"17JA~fi PJ~]tLli!IJ o

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67. Wong 5t;"±..#\*~iA {\$7 ~ ®:K~~iJt, ~~}[\\_t {ta@!£ i,R,~7K:fltlff!¥o

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你给我说,说着 Margin Call 像平安一样,不会说是那样子的。弄点资产对付对付啊, 会有合理的时间。"

69. 7 月 17日,本人还对 Wong 先生说:"你说 UBS 跟他们 [海峡] 签的这个 24 小时斩仓,跟他们怎么签的呀?他怎么执行的啊?不公平嘛!当初你跟我讲了嘛!"

70. Wong 先生回答说:"我一直坚决反对他们,但他们不理会,跟我说是瑞 士 CEO 下的命令。"他不否认本人的说法,说他此前称该贷款协议不会允许 UBS 在 催缴保证金后的 24 小时内出售股份。

71. 在我们进行讨论的所有期间, Wong 先生均未否认他曾称 UBS 会让 Ace Decade 享受与平安股东相同的待遇。

72. - 在我们进行讨论的所有期间,Wong 先生均未否认他曾称贷款文件不会包 含根据股份的短期价格波动情况确定的偿还触发条件。

73. 在我们进行讨论的所有期间,Wong 先生均未否认他曾称 UBS 将配合 Ace Decade,为其提供充足时间以满足任何催缴保证金通知。

74. 在我们进行讨论的所有期间,Wong 先生均未否认 UBS 曾从事不当行为。

75. Wong 先生告诉本人,UBS 于 2015年 7 月 7 日以 11.12 港元(即以较海 通股票 7月7日的收盘价低 20%的价格)出售了属于 Ace Decade 的全部股份。

76. 8 因为失去了海通服份,Ace Decade 也失去了纽约的投资者。本人曾在 2015年调往纽约后与这些投资者会面,他们本来一直有意投资 Ace Decade。例如, 2015年4月至6月期间,本人的代表和 / 或本人本人曾四次在纽约会见了一家总部设 在纽约的私人投资公司的共同创始人之一。该公司对投资 Ace Decade 极有兴趣。然而, 在 UBS 出售属于 Ace Decade 的海通股份后,Ace Decade 便失去了这一潜在投资者。

Case 22-50073 Doc 250-19 Filed 04/22/22 Entered 04/22/22 16:59:37 Page 16 of Swor.n.. tg..Q\_\_efore me this \_c:.\_~ day of January 2016