郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #1805-5 · 中文译文

B2540（表格 2540——依第 2004 条规则进行审查的传票）(12/15) Case 22-50073 Doc 1805-5 Filed 05/18/23 Entered 05/18/23 23:05:44 Page 2 of 19

__________________________________________________________ District of __________________________________________________________ Connecticut（康涅狄格州）

关于 ______________________________________________________

案号 __________________________ Ho Wan Kwok（郭文贵）22-50073

致：________________________________________________________________________________________________________ G-Club US Operations LLC（G-Club 美国运营有限责任公司）

证言：兹命令你于下列规定的时间、日期和地点出席，依《联邦破产程序规则》第 2004 条接受审查并作证。随附准许该审查的法院命令副本。■

New York, New York 10166（纽约州纽约市 10166）

审查将通过下列方式记录：__________________________________________________________ 法院记录员/速记员

提交：你或你的代表还必须在审查时携带下列文件、电子存储信息或物品，并必须允许对该材料进行查验、复制、测试或取样：■ 见随附的《文件提交请求》。

《联邦民事诉讼规则》第 45 条的下列规定，依据《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件，现随附于后——第 45(c) 条，关于履行地点；第 45(d) 条，关于你作为传票对象之人的保护；以及第 45(e) 和 45(g) 条，关于你回应本传票的义务及不回应可能产生的后果。 日期：__________________ December 6, 2022

书记官或副书记官签名 ________________________

代表（当事人姓名）______________________________ 的律师，即签发或请求本传票的律师，其姓名、地址、电子邮件地址和电话号码如下：Luc Despins（卢克·德斯平斯），第 11 章受托人；Douglas S. Skalka, Esq.（道格拉斯·S·斯卡尔卡律师）；Neubert, Pepe & Monteith, P.C.；195 Church Street, New Haven, Connecticut 06510；dskalka@npmlaw.com；(203) 821-2000

如本传票要求在审判前提交文件、电子存储信息或有形物品，或查验场所，则必须在向传票所指向之人送达之前，向各当事人送达通知及本传票副本。Fed. R. Civ. P. 45(a)(4)。

1. 除非另有说明，下列文件提交请求（统称“请求”，单称“一项请求”）必须分别且具体地作出答复。除非你基于善意提出异议，否则必须对每项请求作出完整答复；如提出异议，必须按下文规定详细说明你提出异议的理由。如异议仅涉及某项请求的一部分，或其中包含的一个词、短语或条款，你仅须说明对该部分的异议，并对其余请求作出答复。

2. 电子存储信息必须依照下列指示提交：

a. 图像。黑白图像必须为 300 DPI Group IV 单页 TIFF 文件。彩色图像必须以 JPEG 格式提交。文件名不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。文件夹名称不得包含嵌入式空格或特殊字符（包括逗号）。所有 TIFF 图像文件必须具有唯一文件名，即 Bates 编号。每张图像的右下角必须标注连续的 Bates 编号。每个文件夹中的 TIFF 文件数量不得超过 1000 个文件。Excel 电子表格应具有以该文件 Bates 编号命名的占位图像。

a. Concordance® 数据文件。数据文件（.DAT）包含将加载至 Concordance® 数据库的所有字段化信息。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance® 默认分隔符：逗号 ASCII 字符 (020)；引号 þ ASCII 字符 (254)。日期字段应采用下列格式：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。如文件包括已成像的电子邮件及附件，则必须包含附件字段，以保持电子邮件与其附件之间的父项/子项关系。必须包含 OCRPATH 字段，以提供所提交存储介质上提取文本文件的文件路径及名称。文本文件必须以 FIRSTBATES 命名。不得将文本包含在 .DAT 文件中。对于含有原生文件的文件，必须包含 LINK 字段，以提供原生文件的文件路径及名称。原生文件必须以 FIRSTBATES 命名。

b. Concordance Image® 或 Opticon 交叉引用文件。图像交叉引用文件（.LOG 或 .OPT）将图像链接至数据库记录。该文件应为逗号分隔文件，每行由七个字段组成，并且数据库中每一图像均应在交叉引用文件中有一行，格式如下：ImageID,VolumeLabel,ImageFilePath,DocumentBreak,FolderBreak,Box Break,PageCoun。

c. 文件文本。文本必须作为单独的文本文件提交，而不得作为 .DAT 文件中的字段。文本文件的完整路径（OCRPATH）应包含在 .DAT 文件中。建议提供按 FIRSTBATES/Image Key 命名的文件级 ANSI 文本文件。提取的文本文件必须置于单独文件夹中，每个文件夹中的文本文件数量不得超过 1,000 个文件。文件夹名称中不得有特殊字符（包括逗号）。文本文件必须按文件级提供。

d. 特定文件类型的原生提交。为充分理解其内容及含义而合理需要以原生格式查看的文件类型，必须以原生格式提交。其中包括但不限于电子表格、类似电子表格的文件（Microsoft Excel、逗号分隔值、制表符分隔值等）、Microsoft PowerPoint 或其他特殊演示文件、数据库文件以及音频/视频文件。提供一张标有 Bates 编号的分隔页图像，注明存在原生文件，并在 .dat 文件中将原生文件路径作为一个字段列入。所提交的原生文件应以与该文件分隔页相对应的 Bates 编号命名。将原生文件归入按递增方式命名的“NATIVE”目录中，并与图像目录分开。

e. 去重。对于存在完全重复件的每份电子文件，仅提交一份副本。对于电子邮件，应基于从 BCC、Body、CC、From、IntMsgID、To 和 Attach 属性生成的 MD5 哈希值合并重复件。对于电子邮件附件及独立电子文件，应基于整个文件的 MD5 哈希值合并重复件。

f. 元数据。以符合 Concordance 的加载文件（.dat）形式，提交每份文件的提取元数据。.DAT 文件的第一行必须为标明字段名称的标题行。.DAT 文件必须使用下列 Concordance 默认分隔符：逗号 , ASCII 字符 (020)；引号 þ ASCII 字符 (254)。

日期字段应采用下列格式：mm/dd/yyyy。日期和时间字段必须为两个单独字段。下列为所需元数据：

FIRSTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的首个 Bates 编号 LASTBATES EDC0000001 原生文件文件/电子邮件的最后一个 Bates 编号 注：对于单页文件，应填写 LASTBATES 字段。

EDC0000015 最后一个附件“子项”文件最后一页的 Bates 编号 BEGATTACH EDC0000001 附件范围的首个 Bates 编号 ENDATTACH EDC0000015 附件范围的最后一个 Bates 编号 CUSTODIAN Smith, John 电子邮件：电子邮件所在的邮箱

注：多个条目之间应使用分号分隔。

[mailto:LeeW@MSN.com] 注：多个条目之间应使用分号分隔。

frank_Thompson@cdt.com] 注：多个条目之间应使用分号分隔。

注：多个条目之间应使用分号分隔。 SUBJECT Board Meeting Minutes 电子邮件：电子邮件主题行；原生文件：文件标题（如有） FILE_NAME BoardMeetingMinutes.docx 原生文件：原始原生文件名称，包括扩展名 DATE_SENT 10/12/2010 电子邮件：电子邮件发送日期

TIME_ZONE 07:05 PM GMT 电子邮件：电子邮件发送时间/电子邮件统一标准化所采用的时区 TIME_ZONE GMT 在转换过程中电子邮件统一标准化所采用的时区。 LINK >EDC0000001.msg 电子邮件或原生文件文件的超链接 注：所链接文件必须按 FIRSTBATES 编号命名。 FILE_EXTEN MSG 表示电子邮件或原生文件的文件类型扩展名

DATE_CREATED 10/10/2010 电子邮件：（空）

注：该数据必须为单独字段，不得与 DATE_CREATED 字段合并。

注：该数据必须为单独字段，不得与 DATE_MOD 字段合并。 DATE_ACCESSD 10/12/2010 电子邮件：（空）

注：该数据必须为单独字段，不得与 DATE_ACCESSD 字段合并。 FILE_SIZE 5,952 原生文件文件/电子邮件的大小，以 KB 计

Agenda.doc 原生文件：存储原生文件文件的路径，包括原始文件名。 INTFILEPATH Personal Folders\Deleted 电子邮件：电子邮件的原始位置，包括 Items\Board Meeting 原始文件名。

INTMSGID <000805c2c71b\$75977050\$ 电子邮件：唯一邮件

MD5HASH d131dd02c5e6eec4693d9a0 文件的 MD5 哈希值。

OCRPATH TEXT/001/EDC0000001.txt 原生文件提取文本的路径

3. 每项请求独立运作并应独立解释，除非另有说明，任何一项请求均不限制任何其他请求的范围。

4. 所有文件应按其在日常业务过程中保存的方式提交，或者应加以组织和标注，以对应本请求中的类别。

5. 本文所载每项请求均延及所有文件：(a) 由你占有、保管或控制的文件；或 (b) 由代表你行事的任何人占有、保管或控制的文件， Case 22-50073 Doc 1805-5 Filed 05/18/23 Entered 05/18/23 23:05:44 Page 7 of 19

包括你的律师或其他代表和顾问。每份文件均应完整提交。

6. 如要求您出示一份已不再由您占有、保管或控制的文件，则您的答复必须：(a) 详细描述该文件的性质及其内容；(b) 确定编制或撰写该文件的人员（以及，如适用，该文件发送给的人员）；(c) 确定该文件编制或创建的日期；(d) 说明该文件是否：(i) 遗失或丢失，(ii) 已被销毁，(iii) 已自愿或非自愿地转移给他人，或(iv) 以其他方式处置；(e) 说明该等处置的理由及相关事实和情形；(f) 确定授权该等处置的人员；(g) 确定该等处置的日期或大致日期；(h) 说明该文件最近一次由您占有、保管或控制的时间；以及(i) 确定目前占有、保管或控制该文件的人员（如有）。

7. 如要求您出示一份已被销毁的文件，则除前一项指示所要求的信息外，您的答复还必须说明：(a) 销毁该文件的理由；(b) 销毁该文件的人员身份；以及(c) 指示销毁该文件的人员身份。

8. 如您主张所要求的文件享有特权或属于律师工作成果，则您的答复必须：(a) 说明：(i) 对该文件作出足以支持您关于该文件享有特权之主张的描述，(ii) 该文件的标题，(iii) 该文件的日期，(iv) 该文件的作者，(v) 该文件的收件人，(vi) 收到或阅览该文件原件或任何草稿、副本或复制件的每一人员的身份，(vii) 该文件本身或该文件所载或提及的任何信息是否由任何其他人员占有、保管或控制；如是，则该等人员的身份，以及说明该等信息如何进入其占有范围的陈述，(viii) 据以扣留该文件的特权主张，以及(ix) 您将据以支持该等特权主张的所有情形；以及(b) 就依据特权主张而扣留的每份文件，按照 D. Conn. L. Civ. R. 26(e)，提交一份载有本指示第(a)部分所要求全部信息的特权清单。

案件 22-50073 文书 1805-5 提交日期 05/18/23 登记日期 05/18/23 23:05:44 第 8 页，共 19 页

9. 如一份原本应予提供的文件的一部分含有受特权主张约束的信息，则仅应按照上述指示从该文件中删除或遮蔽受该特权主张约束的部分，其余部分应予提供。

10. 该等请求具有持续性。兹指示您：(a) 一旦得知先前答复不完整或不正确，应立即补充或更正任何其后得知不完整或不正确的答复；以及(b) 提供根据以下规定所要求的任何额外文件。

11. 如某文件使用英语以外的语言，您应提供该文件。如某文件使用英语以外的语言，且存在英文译本，您应同时提供两份文件。

12. 对实体的所有提及均包括其全部关联方。

13. 对个人姓名的所有提及均包括所有其他姓名、别名或昵称。

14. 除非另有明确说明，文件请求涵盖的期间为自 February 5, 2012 起至文件请求答复到期之日止。

15. (a) 任何单数名词的使用应解释为包括复数，反之亦然；以及(b) 任何时态的动词应解释为该动词所有其他时态的使用。

16. (a) “and”和“or”应按必要情形解释为连词或选择连词，以使原本可能被解释为超出任何请求范围的所有答复均纳入该请求范围；以及(b) “each”和“any”应视为包括并涵盖“every”和“all”二词。

经 D. Conn. Bankr. L.R. 2004-1(a) 纳入的 D. Conn. L. Civ. R. 26(c) 所规定的定义，以及 D. Conn. L. Civ. R. 26(d) 所规定的解释规则，适用于该等文件请求。此外，本文件请求中使用的下列术语具有下列含义：

1. “You”或“Your”或“Yourself”系指 G Club US Operations LLC（G Club美国运营有限责任公司），以及其全部关联方、部门、机构、职能机构、处室、办公室、合伙人、高级职员、董事、代理人、律师、代表、雇员和/或任何代表其行事的人。

2. “Debtor”系指 Ho Wan Kwok（郭文贵）（又名 Miles Kwok（郭文贵）、Miles Guo（郭文贵）、Guo Wengui（郭文贵）、Guo Haoyun（郭浩云）、郭文贵，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

3. “Debtor's Son”系指 Qiang Guo（郭强）（又名 Mileson Kwok（郭强）、郭强，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

4. “Debtor's Daughter”系指 Mei Guo（郭美）（又名 Mei Gui（郭美）、郭美，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

5. “Debtor's Purported Wife”系指 Hing Chi Ngok（岳庆芝）（又名 Hing Chi Ng（岳庆芝）、Yue Qingzhi（岳庆芝）、岳庆芝，或任何其他别名），以及其雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。

6. “Debtor's Family”统称债务人、债务人之子、债务人之女及债务人的所谓妻子，以及与债务人有任何其他亲属关系的人。

7. “Associated Individuals”系指个别及共同而言：(1) 持有、控制、保管或对债务人或债务人家庭所拥有、控制或享有的资产具有裁量权的所有个人；或(2) 曾为一个或多个关联实体的雇员、董事，或以其他方式与一个或多个关联实体有关联的所有个人，以及前述任何人员各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。该等关联个人包括但不限于：Daniel Podhaskie（丹尼尔·波德哈斯基）、Jason Miller（杰森·米勒）、Steve Bannon（史蒂夫·班农）、Karin Maistrello（卡琳·迈斯特雷洛）、Melissa Francis（梅丽莎·弗朗西斯）、William Gertz（威廉·格茨）、Arethusa Forsyth（阿雷修莎·福赛思）、Glenn Mellor（格伦·梅勒）、Jennifer Mercurio（珍妮弗·梅尔库里奥）、Eduardo Eurnekian（爱德华多·欧内基安）、Han Chunguang（韩春光）（又名 韩春光）、Qu Guojiao（屈国姣）（又名 Qu Guo Jiao（屈国姣）、屈国姣）、Guo Lijie（郭丽杰）（又名 郭丽杰）、Zhang Wei（张伟）（又名 张伟*）、Lihong Wei Lafrenz（魏丽红）（又名 Sara Wei（魏丽红）、魏丽红）、Hao Haidong（郝海东）（又名 郝海东）、Ross Heinemeyer（罗斯·海内迈耶）、Max Krasner（马克斯·克拉斯纳）、Kyle Bass（凯尔·巴斯）、Melissa Mendez（梅丽莎·门德斯）、Ya Li（李娅）（又名 李娅）、Dinggang Wang（王定刚）（又名 王定刚）、An Hong（安红）（又名 安红）、Yvette Wang（王雁平）（又名 Yanping Wang（王雁平）、Yan Ping Wang（王雁平）、王雁平）、Fiona Yu（菲奥娜·余）、Je Kin Ming（余建明）（又名 William Je（余建明）、Yu Jianming（余建明）、余建明）、Yaz Qingua（亚兹·钦瓜）及 Lao Jiang（姜云浮）（又名 Jiang Yunfu（姜云浮）、Jiang Yunfu Be（姜云浮）、姜云浮）。

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8. “Associated Entities”系指个别及共同而言：(1) 曾由债务人或债务人家庭拥有、控制或投资的所有任何类型组织或实体；或(2) 对债务人或债务人家庭所拥有、控制或享有的任何资产直接或间接拥有权益的所有任何类型组织或实体，以及前述任何实体各自的雇员、代理人、律师、顾问或任何代表其行事的人。该等关联实体包括但不限于：7 Nod Hill LLC（7 Nod Hill有限责任公司）、AAGV Limited（AAGV有限公司）、ACA Investment Management Limited（ACA投资管理有限公司）、ACA Capital Group Limited（ACA资本集团有限公司）、Ace Decade Holdings Limited（Ace Decade控股有限公司）、AI Group Holdings Inc.（AI集团控股公司）、Alfa Global Ventures Limited（Alfa全球创投有限公司）、Alfonso Global Limited（Alfonso全球有限公司）、Allied Capital Global Limited（Allied Capital Global有限公司）、Alpine Fiduciaries SA（Alpine Fiduciaries股份公司）、Anton Development Limited（Anton Development有限公司）、Assets Sino Limited（Assets Sino有限公司）、Auspicious Coast Limited（Auspicious Coast有限公司）、Beijing Pangu Investment Co.（北京盘古投资公司）、Beijing Pangu Investment Co. Ltd.（北京盘古投资有限公司）、Beijing Pangu Investment Inc.（北京盘古投资股份有限公司）、Beijing Zenith Holdings Company Limited（北京Zenith控股有限公司）、Bravo Luck Limited（Bravo Luck有限公司）、BSA Strategic Fund I（BSA战略基金I）、China Golden Spring (Hong Kong) Limited（中国金泉〈香港〉有限公司）、Chuang Xin Limited（创新有限公司）、Crane Advisory Group LLC（Crane咨询集团有限责任公司）、Creative Apex Investments Limited（Creative Apex投资有限公司）、Crystal Breeze Investments Limited（Crystal Breeze投资有限公司）、Dawn State Limited（Dawn State有限公司）、Eastern Profit Corporation Limited（Eastern Profit Corporation有限公司）、Elite Well Global Limited（Elite Well Global有限公司）、Empire Growth Holdings（Empire Growth Holdings）、G Club Operations LLC（G Club运营有限责任公司）、G Fashion LLC（G Fashion有限责任公司）、G News LLC（G News有限责任公司）、GETTR USA（GETTR美国）、Genever Holdings Corporation（Genever Holdings公司）、Genever Holdings LLC（Genever Holdings有限责任公司）、GFASHION MEDIA GROUP INC.（GFASHION MEDIA GROUP公司）、GFNY, Inc.（GFNY公司）、Globalist International Limited（Globalist International有限公司）、GNews Media Group Inc.（GNews Media Group公司）、Golden Spring (New York) Ltd.（Golden Spring〈纽约〉有限公司）、Greenwich Land LLC（Greenwich Land有限责任公司）、Guo Media（Guo Media）、GTV Media Group, Inc.（GTV Media Group公司）、Hamilton Capital Holdings Inc.（Hamilton Capital Holdings公司）、Head Win Group Limited（Head Win Group有限公司）、Henan Yuda（河南裕达）、Himalaya Embassy（喜马拉雅大使馆）、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）、Himalaya Federal Reserve（喜马拉雅联邦储备）、Himalaya Supervisory Organization（喜马拉雅监督组织）、HK International Funds Investments (USA) Limited LLC（香港国际基金投资〈美国〉有限责任公司）、Hong Kong International Funds Investments Limited（香港国际基金投资有限公司）、Infinite Increase Limited（Infinite Increase有限公司）、Infinitum Developments Limited（Infinitum Developments有限公司）、Insight Phoenix Fund（Insight Phoenix Fund）、Lamp Capital LLC（Lamp Capital有限责任公司）、Leading Shine Limited（Leading Shine有限公司）、Leading Shine NY Limited（Leading Shine NY有限公司）、Long Gate Limited（Long Gate有限公司）、Next Tycoon Investments Limited（Next Tycoon Investments有限公司）、New

案件 22-50073 文书 1805-5 提交日期 05/18/23 登记日期 05/18/23 23:05:44 第 12 页，共 19 页

Federal State of China（New Federal State of China）（又名 NFSC）、Noble Fame Global Limited（Noble Fame Global有限公司）、Rosy Acme Ventures Limited（Rosy Acme Ventures有限公司）、Rule of Law Foundation III, Inc.（Rule of Law Foundation III公司）、Rule of Law Foundation IV, Inc.（Rule of Law Foundation IV公司）、Rule of Law Fund（Rule of Law Fund）、Rule of Law Society（Rule of Law Society）、Rule of Law Society IV, Inc.（Rule of Law Society IV公司）、G-Translators PTY LTD（G-Translators私人有限公司）、Saraca Media Group, Inc.（Saraca Media Group公司）、Shiny Ace Ltd.（Shiny Ace有限公司）、Shiny Times Holdings Ltd.（Shiny Times Holdings有限公司）、Spirit Charter Investment Limited（Spirit Charter Investment有限公司）、Stevenson, Wong & Co.（Stevenson, Wong & Co.）、Voice of Guo Media, Inc.（Voice of Guo Media公司）、Well Origin Ltd.（Well Origin有限公司）、World Century Limited（World Century有限公司）、Worldwide Opportunity Holdings Limited（Worldwide Opportunity Holdings有限公司）、Whitecroft Shore Limited（Whitecroft Shore有限公司）及 ZIBA Limited（ZIBA有限公司）。

9. “Including”或其任何变体意为“包括但不限于”。

10. “And”和“or”意为“and/or”，并应同时按连词及选择连词解释，以最大化其范围。

11. “Any”、“all”和“each”意为“每一及所有”。

12. “Each”和“every”意为“每一及所有”。

13. “Third Party”系指您本人以外的个人或实体。

14. “Transfer”具有《破产法》第 101(54) 条赋予该术语的含义。

15. “Document”系指属于 Fed. R. Civ. P. 34 范围内的任何信息或物品，并包括但不限于由您占有、保管或控制的，或曾由您占有、保管或控制的，各类、各种类型、性质或描述的每一份书面、记录或图形资料，包括电子邮件的所有印刷及电子副本、以电子形式保存的计算机文件、电子通信、短信、社交媒体帖子、推文、元数据、通信函件、备忘录、磁带、速记或手写笔记、各种书面表格、图表、蓝图、图纸、草图、图形、计划、文章、规格说明、日记、信件、电报、照片、会议记录、合同、协议、调查、计算机打印件、各种数据汇编、用户电报、电传、语音留言、发票、订购单、支票、汇票、对账单、贷项通知单、报告、头寸报告、摘要、索引、书籍、分类账、笔记本、日程表、透明胶片、录音、目录、广告、宣传材料、胶片、录像带、录音带、CD、计算机磁盘、小册子、宣传册、穿孔卡、工时单、推文、社交媒体帖子或任何其他种类的书面或记录材料，以及其所有元数据，无论以何种方式存储（无论为有形形式或电子形式）、记录、制作或复制，亦包括但不限于前述任何文件的草稿或副本，其中含有原始文件中未见的任何类型笔记、评论或标记，或以其他方式与原始文件不完全相同。

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16. “人员”是指个人、公司、独资企业、合伙企业、协会或任何其他实体。“人员”还包括任何代理人、代表或专家，包括但不限于律师或财务顾问。

17. “实体”是指任何自然人、公司、合伙企业、子公司、独资企业、商号、董事会、合资企业、协会、机构、主管机关、委员会或其他商业实体或法人，以及任何关联方、代理人、母公司，包括但不限于法律顾问、财务顾问或任何其他代表。

18. “关于”是指涉及、描述、包含、提及、与之相关、支持、赞成、反对、加强、削弱、位于、结合考虑、影响、证明、表明、报告、记录、暗指、回应、与之连接、评论、就……而言、关于、与……有关、讨论、显示、描述、反映、分析、构成及属于。

19. 当提及任何特定事项时，“与……有关”、“涉及”或“相关”是指，包括但不限于，构成、包含、涉及、含有、

案件 22-50073 文件 1805-5 已提交 05/18/23 已录入 05/18/23 23:05:44 第 14 页，共 19 页

体现、反映、识别、陈述、直接或间接提及，或以任何方式与所识别的特定事项相关的任何文件。

20. “通信”是指以最广义且不受限制的意义，对信息或知识的任何传递（以事实、观点、询问或其他形式）。通信还指所有谈话、协议、询问或答复，无论是当面、通过电话、以书面形式，或通过电子传输设备进行，并包括但不限于所有函件、电子邮件、录音、传输单、备忘录、电话通信、语音留言、电报、传真、影印传真、电传、即时消息、聊天、短信、电话记录，或在内部或与第三方之间传送的记录。

21. “资产”是指可用于产生正经济价值的任何项目，包括但不限于由某一实体拥有、控制或为其利益而持有的、预期将提供未来利益的任何具有经济价值的资源，包括但不限于所有不动产和动产、无形财产、投资、投资权或未来收入权、现金、银行账户、商品、证券、债权、对某一实体的全部或部分控制权，以及预期的经济机会。

22. “转让”应具有《破产法》第 101(54) 条赋予该词的含义。

1. 关于债务人、债务人财产或关联实体的任何收入或资产的所有文件。

2. 与债务人的财务状况及其对债权人的义务有关的所有文件，包括但不限于与任何试图避免偿付该等义务的行为有关的所有文件，以及与本次或任何其他实际或潜在破产或类似无力偿债程序有关的所有文件。

3. 关于与债务人、债务人财产、债务人家庭成员、关联实体或关联个人有关的任何资产负债表、银行对账单、账户对账单、财务报表、账户报表、电汇指示及/或确认、资金证明、存款证、持有证明、投资组合摘要或类似文件的所有文件，包括但不限于足以显示向上述任何一方作出的所有转让的所有文件。

4. 关于由债务人作出、与债务人进行或代表债务人作出的任何投资、商业交易或交易的所有文件。

5. 与债务人的所有通信，以及与债务人的通信有关、涉及任何实体（包括但不限于关联实体）的运营、管理或决策的文件。

6. 关于向债务人、债务人家庭成员或关联实体作出、由其作出或与其进行的任何转让、投资或其他交易或商业交易的所有文件。

7. 关于债务人曾经占用或使用的任何财产的所有文件，包括但不限于 Lady May；Sherry Netherland Hotel / Condominium；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）373 Taconic Rd. 的住宅物业；位于 Connecticut（康涅狄格州）Greenwich（格林尼治）33 Ferncliff Rd. 的住宅物业；以及位于 Connecticut（康涅狄格州）Wilton（威尔顿）354 Nod Hill Rd. 的住宅物业。

8. 与债务人、债务人家庭成员或关联实体于 2020 年 7 月前后或任何其他时间进行的任何原油期货或任何类似商品投资或交易有关的所有文件，包括但不限于与 Jiang Yunfu Be（江云甫贝）就任何该等投资或交易进行的通信。

案件 22-50073 文件 1805-5 已提交 05/18/23 已录入 05/18/23 23:05:44 第 16 页，共 19 页

9. 与债务人拥有、控制或使用的任何航空器有关的所有文件，包括但不限于尾号为 T7-GQM 的航空器及在 San Marino（圣马力诺）登记的任何其他航空器，包括但不限于所有登记文件副本及显示该等航空器所执行航班和该等航班上乘坐人员的飞行清单。

10. 关于向债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体提供、从其取得或代表其提供的任何赠与、利益或贷款的所有文件，包括但不限于足以显示该等赠与、利益或贷款的金额；该等赠与、利益或贷款所用于的目的；提供该等赠与、利益或贷款的时间；以及任何贷款的条款、与任何贷款有关作出的所有陈述和保证、任何贷款的利率及任何贷款付款的所有证据的文件。

11. 关于由债务人、债务人财产、债务人家庭成员或关联实体设立、代表其设立或为其利益设立的任何信托或类似工具的所有文件，包括但不限于足以显示该等信托的设立时间、设立人、为谁的利益设立以及信托财产的文件。

12. 与涉及债务人的任何法律争议有关的任何义务、请求权、责任或债务的所有文件，包括但不限于与在任何地方、州、联邦或国际机构（无论是行政机构、法院、合议庭或替代性争议解决实体）前进行的任何诉讼有关的文件。

13. 您的任何外聘法律顾问或其他顾问与债务人之间的所有文件和通信。

14. 足以显示您的所有资产及收入或资金来源的文件。

15. 对于就请求第 14 项所确认的价值超过 \$50,000 的所有资产，所有 (i) 与您取得该等资产有关的文件，以及 (ii) 与债务人或债务人家庭成员就该等资产进行的通信。

16. 您的纳税申报表副本。

17. 足以显示您拥有或控制的所有银行账户和投资账户的文件，包括每一该等账户的余额以及向该等账户作出和从该等账户作出的转让。

18. 关于您使用的任何信用卡的所有文件，包括但不限于月度对账单或足以显示为债务人或关联实体利益而作出的与其相关的所有购买的其他文件。

19. 所有公司治理及组织文件，包括但不限于章程细则和公司注册证书，以及足以显示您的公司结构、高级职员和董事姓名、经营目的以及与债务人或债务人任何家庭成员之间关系的其他文件。

20. 与将您的资产质押给任何其他实体有关的所有文件。

21. 与您于 January 2015 向 Bravo Luck Limited 作出的、金额约为 \$520 million 的转让有关的所有文件。

（除非 Fed. R. Civ. P. 45 要求，否则本节不应向法院提交。）

__________。我收到本传票，送达对象为（个人姓名及职务，如有）：______________________________________________

我按如下方式向所列明人员交付副本以送达本传票：____________________________________

__________________________________ 于（日期）___________________；或

我未予执行而退回本传票，原因为：____________________________________________________________

除非本传票系代表 United States（美国）或其官员或代理人签发，我还已向证人支付一天出席的费用及法律允许的里程费，金额为 \$ _______________________ 。

我的费用为：差旅 \$ _________，服务 \$_________，合计 \$_________。

我在伪证处罚的约束下声明，该等信息真实且正确。

________________________________________________________________________ 送达人地址

关于尝试送达等的补充信息：

《联邦民事诉讼规则》第 45(c)、(d)、(e) 及 (g) 条（自 12/1/13 起生效）（根据《联邦破产程序规则》第 9016 条适用于破产案件）

(c) 履行地点。

(1) 审判、听证或证言录取。传票仅可按如下方式要求某人出席审判、听证或证言录取：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里以内；或

(B) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动所在州内，若该人

(i) 是一方当事人或一方当事人的高级职员；或

(ii) 被要求出席审判且不会产生重大费用。

(2) 其他证据开示。传票可要求：

(A) 在该人居住、受雇或经常亲自从事商业活动地点 100 英里以内的地点提交文件、电子存储信息或物品；以及

(B) 在待检查的不动产所在地检查该不动产。

(d) 对受传票约束人员的保护；执行。

(1) 避免不当负担或费用；制裁。负责签发和送达传票的一方当事人或律师必须采取合理措施，避免对受传票约束的人员施加不当负担或费用。要求履行的地区法院必须执行该义务，并对未遵守该义务的一方当事人或律师施加适当制裁，该制裁可包括损失的收入和合理的律师费。

(2) 要求提交材料或准许检查。

(A) 无须出庭。被要求提交文件、电子存储信息或有形物品，或准许检查不动产的人员，无须亲自到提交或检查地点出席，除非其还被要求出席证言录取、听证或审判。

(B) 异议。被要求提交文件或有形物品，或准许检查的人员，可以向传票中指定的一方当事人或律师送达书面异议，反对检查、复制、测试或抽样任何或全部材料，或反对检查不动产，或反对以所要求的一种或多种形式提交电子存储信息。异议必须在规定履行时间或传票送达后 14 天（以较早者为准）之前送达。若提出异议，则适用以下规则：

(i) 经通知被要求履行的人员后，送达方可随时向要求履行的地区法院提出动议，请求作出强制提交或检查的命令。

(ii) 仅可按照命令所指示的方式要求实施这些行为，且该命令必须保护并非当事人或当事人高级职员的人免于因遵从而产生重大费用。

(3) 撤销或修改传票。

(A) 必须撤销或修改的情形。经及时提出动议，要求履行的地区法院必须撤销或修改具有下列情形的传票：

(i) 未给予合理的履行时间；

(ii) 要求某人在第45(c)条规定的地域限制之外履行；

(iii) 要求披露享有特权或受其他保护的事项，且不存在适用的例外或豁免；或

(iv) 使某人承受不当负担。

(B) 可以撤销或修改的情形。为保护受传票约束或受其影响的人，要求履行的地区法院可经动议撤销或修改要求下列事项的传票：

(i) 披露商业秘密或其他保密的研究、开发或商业信息；或

(ii) 披露未受聘专家的意见或信息，而该等意见或信息并非描述争议中的具体事件，且系该专家未经任何一方当事人请求而进行研究所得。

(C) 作为替代方案规定条件。在第45(d)(3)(B)条所述情形下，如送达传票的一方：

(i) 证明对该证言或材料具有重大需求，且如不造成不当困难即无法通过其他方式满足该需求；并且

法院可不撤销或修改传票，而是命令在规定条件下出庭或提供材料。

(e) 回应传票的义务。

(1) 提供文件或电子存储信息。下列程序适用于提供文件或电子存储信息：

(A) 文件。回应要求提供文件的传票的人，必须按照其在正常业务过程中保存的方式提供文件，或者必须对文件进行整理和标注，使其对应于请求中的类别。

(B) 未指定电子存储信息提供形式的情形。如传票未指定提供电子存储信息的形式，回应人必须以其通常保存的一个或多个形式，或者以合理可使用的一个或多个形式提供该信息。

(C) 电子存储信息仅须以一种形式提供。回应人无需以一种以上的形式提供相同的电子存储信息。

(D) 无法合理获取的电子存储信息。回应人无需从其认定为因不当负担或费用而无法合理获取的来源提供电子存储信息的证据开示。就强制证据开示的动议或保护令动议而言，回应人必须证明该信息因不当负担或费用而无法合理获取。如作出该证明，法院在考虑第26(b)(2)(C)条规定的限制后，如请求方证明存在正当理由，仍可命令从该等来源进行证据开示。法院可为该证据开示规定条件。

(2) 主张特权或保护。

(A) 被扣留的信息。某人以享有特权或作为审判准备材料而受保护为由扣留被传票要求提供的信息时，必须：

(ii) 以一种不披露本身享有特权或受保护信息的方式，描述被扣留文件、通信或有形物品的性质，从而使各方当事人能够评估该主张。

(B) 已提供的信息。如为回应传票而提供的信息受到特权主张或作为审判准备材料受保护的主张，该主张人可将该主张及其依据通知收到该信息的任何一方当事人。收到通知后，当事人必须立即返还、隔离或销毁所指定的信息及其持有的任何副本；在该主张得到解决前，不得使用或披露该信息；如该当事人在收到通知前已披露该信息，必须采取合理措施取回该信息；并可立即将该信息密封提交给要求履行的地区法院，以裁定该主张。提供该信息的人必须保存该信息，直至该主张得到解决。

(g) 藐视法庭。要求履行的地区法院——以及在动议被移送后，签发传票的法院——可对已被送达但无充分理由不遵从传票或与之有关命令的人处以藐视法庭。

有关获取传票材料的信息，见《联邦民事诉讼规则》第45(a)条委员会说明（2013年）