郭文贵破产案 · 裁定 · ECF #921 · 中文译文

关于 Ho Wan Kwok（郭文贵）案，第 11 章破产案号 22-50073 (JAM) 第 11 章受托人就 2022 年 9 月 27 日状况通报会提交的报告

免责声明：本陈述系基于第 11 章受托人目前掌握的信息所作出的初步观察，仍需接受持续审查与调查。因此，本报告所含信息仍可能发生重大变化。此外，某些部分反映了第 11 章受托人对法律问题的看法，无法保证法院（或任何其他法院）会同意第 11 章受托人对此类法律问题的看法。

- 2022 年 9 月 23 日星期五，受托人在 HK USA 提起的对抗性诉讼程序中提交了答辩状及反诉 [Adv. Proc. No. 22-05003 案卷号 36]（简称“反诉”），HK USA 在该对抗性诉讼中请求确认其自身（而非破产财团）为 Lady May 号游艇的所有人。 - 反诉主张（其中包括）：HK USA 是债务人的另我（alter ego），且据称属于 HK USA 的所有资产，包括 Lady May 号游艇以及 HK USA 依据 Lady May 号约定裁定 [主案案卷号 299]（简称“Lady May 约定裁定”）在目前托管于 U.S. Bank（美国银行）的 3700 万美元（简称“托管资金”）中的权益和/或权利，实际上均为破产财团财产。 - 结合反诉，受托人还提交了： - 针对 Lady May 号游艇及托管资金等项的判决前救济申请（简称“判决前救济申请”），以及支持该申请的法律备忘录 [Adv. Proc. 22-05003 案卷号 37-38]；以及 - 一项动议，请求在定于 2022 年 10 月 7 日举行的听证会（简称“10 月 7 日听证会”）上加急审理判决前救济申请 [Adv. Proc. 22-05003 案卷号 39]。 - 受托人已请求法院将对判决前救济申请提出异议的截止日期设定为 10 月 3 日。

- 目前，HK USA 关于设立维修准备金的动议定于 10 月 7 日听证会上审理，但在先行处理判决前救济申请之前处理该动议毫无意义。 - 只要受托人的权利不受时间推移的负面影响，受托人无需按加急日程推进。因此，日程的快慢实际上取决于反诉被告是否愿意同意维持现状。

- 1. Genever US 第 11 章案件 9 月 27 日状况通报会 - 今天（2022 年 9 月 27 日）东部时间上午 10:00，Garrity 法官在 Genever Holdings LLC（简称“Genever (US)”）的第 11 章案件中举行了状况通报会。 - 需要明确的是，受托人现已取得对 Genever Holdings Corporation（简称“Genever (BVI)”）及其全资子公司 Genever (US) 的公司控制权。 - o 郭文贵已将其在 Genever (BVI) 的全部股份转让给受托人，且该股权转让已在 Genever (BVI) 位于英属维尔京群岛的注册代理人处完成登记。 - o 受托人还免去了郭文贵作为 Genever (BVI) 唯一直属董事的职务，并由 Harneys Corporate Services Limited 的 Claire Abrehart 接替其职务。依据 Genever (BVI) 出具的授权委托书，受托人获权（其中包括）代表 Genever (US) 就其第 11 章案件采取任何及所有行动。 - 在该状况通报会期间，受托人告知 Garrity 法官，Genever US 将动议将其第 11 章案件移送至 District of Connecticut（康涅狄格区联邦地区法院），以便 Genever US 案可与待本法院审理的债务人第 11 章案件进行联合审理。 - o 受托人预计管辖地移送动议将在接下来的两到三天内提交。 - o Garrity 法官将管辖地移送动议的听证会定于 2022 年 10 月 25 日举行，书面辩论意见定于 2022 年 10 月 18 日前完成提交。

1. 受托人谋求对 Ace Decade 与 Dawn State 行使公司控制权的努力

- 如在先前的听证会中所讨论，受托人已确定了两家由债务人控制的 BVI 实体，即 Ace Decade Holdings Limited（简称“Ace Decade”）与 Dawn State Limited（简称“Dawn State”），受托人意图对其实施公司控制。 - Ace Decade 与 Dawn State 是债务人在英国对 UBS（瑞银）诉讼中的共同原告。 - 根据 2020 年 9 月在英国针对 UBS 的诉讼起诉状（并由债务人签署且保证受伪证罪处罚），Ace Decade 于 2014 年被债务人收购，且 Ace Decade 自 2015 年起拥有并控制 Dawn State。该起诉状已由债务人提交至本法院案卷号 622-1。 - 同样，在 341 债权人会议上，债务人作证称他是 Ace Decade 的“法定代表所有人”，Ace Decade 没有其他所有人，且他是在“2014 年底”成为 Ace Decade 所有人的。341 会议笔录的相关摘录已由受托人提交于案卷号 848。 C. ACE DECADE 与 DAWN STATE 最新进展 [续]

- 1. 受托人谋求对 Ace Decade 与 Dawn State 行使公司控制权的努力 [续] - 2022 年 8 月 31 日，受托人向债务人律师发送电子邮件信函（简称“8 月 31 日信函”），请求依据本法院于 2022 年 8 月 10 日作出的公司治理裁定 [案卷号 717]（简称“公司治理裁定”），债务人须在 2022 年 9 月 6 日东部时间上午 10:00 前签署并向受托人交付股份转让文据及相关董事决议，以使 Ace Decade 的股份向受托人的转让生效。 - 债务人未能在 2022 年 9 月 6 日截止日期之前回复受托人的 8 月 31 日信函。 C. ACE DECADE 与 DAWN STATE 最新进展 [续] 2. 债务人在 Ace Decade 与 Dawn State 方面的拒不配合

- 受托人在 2022 年 9 月 6 日的状况通报会（简称“9 月 6 日状况通报会”）上提出了债务人未予回复的问题，请求法院设定债务人必须回复 8 月 31 日信函的截止日期。 - 作为回应，Henzy 先生拒绝就何时回复 8 月 31 日信函提供任何保证，并称：“我会处理的。我将尽全力推进，但我不知道需要花我多长时间。”见 9 月 6 日笔录第 24 页第 21-23 行。 - 法院随后表示：“今天听证会结束后，我将查阅本案记录，然后确定将采取哪些步骤以及是否设定截止日期——很可能会设定，但在我查阅完本案记录并审查所有内容之前，我还无法确定。”见 9 月 6 日笔录第 26 页第 9-14 行。 - 受托人在 2022 年 9 月 13 日的听证会（简称“9 月 13 日听证会”）上再次提出该问题，提请法院注意债务人在其 341 会议上的自认。 - 作为回应，Romney 先生表示未出席 9 月 13 日听证会的 Henzy 先生正在处理该事项，且 Romney 先生无法就该问题发表意见。 - 截至今日（即发出通知 27 天后），债务人仍未向受托人就受托人的 8 月 31 日信函作出任何回复。这构成了对公司治理裁定的持续违反。 - 受托人请求法院设定债务人必须对受托人 8 月 31 日信函作出回复的截止日期。

- 受托人在债务人的文件出示义务方面继续面临多项文件出示问题。 - 例如，尽管受托人调查的主要目的之一是查明表面上由他人持有但应归入破产财团的资产，但债务人及其女儿均主张他们仅需提供与债务人承认属于其极少数资产相关的信息，从而阻碍受托人获取与债务人亲属持有及壳公司持有的、受托人认为可能属于破产财团财产的资产相关的关键证据。 - 尽管债务人开展了广泛的商业活动，但他却令人难以置信地声称就任何所要求的议题其手中几乎没有任何文件——例如，债务人声称不使用电子邮件，并且几乎没有任何形式的应答性电子文件。除了令人难以置信之外，债务人的立场还无视了他不仅被要求出示其占有的文件，还必须出示由其控制的文件——包括由其控制的顾问或壳公司所占有的文件。迄今为止，债务人尚未同意出示此类文件。

- 受托人在执行法院近期就其特权动议作出的裁定时也遇到了困难。尽管该裁定要求第 2004 条规则的送达对象必须在其文件出示截止日期后的 10 天内登记任何享有特权的文件，但其中某些当事方表示无法满足该截止日期要求，理由是他们需要就文件出示事宜与债务人进行协调，并在协调过程中遇到了拖延。 - 受托人在这方面保留其所有权利。

- 法院可能已知悉，一家名为 Greenwich Land, LLC（简称“Greenwich Land”）的实体（据称由债务人的妻子所有）是债务人位于康涅狄格州 Greenwich 住所的产权所有人，并支付债务人的部分生活费用。 - 正如反诉中所讨论，Greenwich Land 是受托人认为属于债务人另我的一系列实体之一。 - 受托人获悉，在 2022 年 4 月 26 日左右，Greenwich Land 通过一项从未向本法院披露的转让，出售了其先前拥有的第二处位于康涅狄格州 Cos Cob 的 Ferncliff Road 房产。 - 该转让发生在 Greenwich Land 受制于 PAX 就其在 Ostrager 法官面前的诉讼而送达的限制通知期间。该限制通知禁止 Greenwich Land 自通知送达之日起一年内（即 2021 年 5 月 4 日左右）转让债务人享有权益的任何财产。 - o 该限制通知指出，PAX 认为债务人“可能直接、间接或实际拥有 Greenwich Land 及其资产的所有权，或拥有指挥或控制权”。

- 2022 年 9 月 21 日，受托人提交了 2022 年 8 月 1 日至 2022 年 8 月 30 日期间的月度运营报告（简称“MOR”）[案卷号 868]。 - 在 9 月 6 日状况通报会期间，法院设定了 2022 年 9 月 30 日的截止日期，要求债务人提交 2022 年 5 月、2022 年 6 月以及 2022 年 7 月前七天的 MOR（即 2022 年 7 月 8 日任命受托人的裁定作出之前的期间）。

受托人建议取消目前定于 2022 年 10 月 4 日举行的状况通报会，并将下一次状况通报会改于 2022 年 10 月 7 日东部时间上午 10:00 举行，即与 HK USA 维修准备金动议听证会同日举行。