郭文贵刑事案 · 起诉书 · ECF #124-4 · 中文译文

Doc 124-4 Filed 08/07/23 第 1 页，共 12 页

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Ho Wan Kwok（郭文贵），又名“Miles Guo”，因策划逾 $1 Billion（10亿美元）欺诈共谋被捕

U.S. Attorney's Office（美国联邦检察官办公室），Southern District of New York（纽约南区）

美国政府查获逾 $630 Million（6.3亿美元）涉嫌欺诈所得

Damian Williams（达米安·威廉姆斯），Southern District of New York（纽约南区）United States Attorney（美国联邦检察官），与 Michael J. Driscoll（迈克尔·J·德里斯科尔），Federal Bureau of Investigation（联邦调查局，简称“FBI”）New York Field Office（纽约外勤办事处）主管助理局长，宣布启封一份包含十二项罪名项（count）的起诉书（Indictment），指控 HO WAN KWOK（郭文贵），又名“Miles Guo”、“Miles Kwok”、“Guo Wengui”、“七哥”、“校长”，以及 KIN MING JE（余建明），又名“William Je”，犯有多项电汇欺诈、证券欺诈、银行欺诈及洗钱罪名。JE 作为 KWOK 的财务策划人，还被指控妨碍司法公正。起诉书中的指控源于被告及其他人涉嫌策划的一项庞大而复杂的计划，即通过虚假陈述和声明向郭文贵的数十万网络追随者招揽对各类实体及项目的投资。据指控，KWOK 和 JE 挪用了数亿美元资金……

此外，Williams 先生宣布，在 2022年9月 至 2023年3月 期间，美国政府从 21 个不同的银行账户中扣押了约 $634 million。该 $634 million 构成了 KWOK 涉嫌欺诈的所得，政府将寻求没收（forfeiture）。今天，执法部门还扣押了用 KWOK 涉嫌欺诈所得购买的资产，包括一辆 Lamborghini Aventador SVJ Roadster（兰博基尼埃文塔多 SVJ 敞篷跑车）。

美国联邦检察官 Damian Williams 表示：“正如指控所称，Ho Wan Kwok，被许多人称为‘Miles Guo’，领导了一场复杂的共谋，骗取了他数千名网络追随者超过 $1 billion。郭文贵被指控用盗取的资金中饱私囊，包括为自己及其近亲购买了一栋 50,000 平方英尺的豪宅、一辆价值 $3.5 million 的法拉利，甚至两张价值 $36,000 的床垫，并资助了一艘价值 $37 million 的豪华游艇。

据指控，郭文贵向受害者说谎，并向他们承诺，如果他们向 GTV、其所谓的 Himalaya Farm Alliance（喜马拉雅农场联盟）、G|CLUBS 和 Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所）投资或提供资金，将获得巨额回报。

郭文贵还被指控清洗数亿美元的被盗资金，以掩盖该共谋的非法活动并继续维持欺诈运作。我和我们的执法合作伙伴将继续竭尽全力保护社区免受恶性欺诈计划的毁灭性后果。如果您认为自己是郭文贵和余建明欺诈行为的受害者，请联系 USANYS.GuoVictims@usdoi.gov 或 http……我们办公室和 FBI 随时准备向受到这种恶意欺诈伤害的人提供帮助。”

FBI 助理局长 Michael J. Driscoll 表示：“今天的起诉书指控被告是一起精心策划的计划的幕后黑手，该计划骗取了数千人超过十亿美元。欺诈性投资骗局将无辜民众变成受害者，最终损害了公众对金融体系诚信度的信心。FBI 继续将调查复杂的金融犯罪作为首要任务，任何企图从事此类犯罪的人都将在刑事司法系统中承担后果。”

正如在曼哈顿联邦法院启封的起诉书及法庭文件中所指控的那样：

至少在 2018年 前后至至少 2023年3月 前后，KWOK、JE 及其他人共谋骗取数千名受害者超过约 $1 billion。KWOK 是这一复杂共谋的头目。

KWOK 是一名流亡的中国商人，自 2015年 前后起居住在美国，并获得了大量的网络追随者。2018年 前后，KWOK 创立了两个所谓的非营利组织，即 Rule of Law Foundation（法治基金）和 Rule of Law Society（法治社会）。KWOK 利用这些非营利组织聚集了志同道合的追随者。

JE 拥有香港和 United Kingdom（英国）的双重国籍。JE 拥有并运营参与该计划的多家公司，并担任其财务架构师。

KWOK 和 JE 的欺诈行为至少依托于四项……Himalaya Exchange。

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-F GI+GIGI --截至 2020年6月2日，据称向超过 5,500 名投资者出售了约 $452 million……

+ + "-- 7 LHNI "--.# 2F /(# 2F + !+ " " -- .2/0 - - + + " + "- "- '()1 1 "-- "- + "". /2+ 此类贷款可按每借出 1 美元转换 1 股的转换率进行转换。在 2020年7月 前后……

在推出 Farm Loan Program（农场贷款项目）后，KWOK 继续推销 GTV 并对 GTV 的价值作虚假陈述。例如，2020年8月2日 前后，在一段通过社交媒体分发的视频中，KWOK 虚假声称（实质及部分内容为）：“GTV 价值多少？……市值 20 亿美元。”而事实上，正如 KWOK 心知肚明的那样，GTV 的市值远低于此。

KWOK 和 JE 挪用了通过农场贷款项目募集的资金。例如：(i) 约 $2.3 million 被用于支付与一艘价值约 $37 million、长约 145 英尺的豪华游艇相关的维护费用，该游艇名义上由 KWOK 的近亲所有，并由 KWOK 使用（如下图所示）；以及 (ii) 约 $10 million 被转入 JE 和/或 JE 配偶名下的个人银行账户。

KWOK、JE 以及其他已知和未知人员，欺诈性地诱导 KWOK 的追随者向名为 G|CLUBS 的所谓在线会员俱乐部转入额外资金。从至少 2020年10月 前后至至少 2023年3月 前后，KWOK、JE 等人通过 G|CLUBS 欺诈性地获取了超过约 $250 million 的受害者资金。G|CLUBS 在其官网上声称是“一项提供全方位服务的专属高端会员计划”，以及“通往精心挑选的世界级产品、服务和体验的门户”。

而事实上，正如 KWOK 和 JE 心知肚明的那样，G|CLUBS 根本没有向其会员提供任何接近“全方位的服务”和“体验”。事实上，G|CLUBS 会员支付的大部分资金并未用于 G|CLUBS 的业务运营。相反，被告利用包括复杂的实体和银行账户网络等手段，挪用了受害者资金的绝大部分。例如，G|CLUBS 资金被 KWOK 和 JE 用于：(i) 用于购买 KWOK 位于 New Jersey（新泽西州）占地 50,000 平方英尺的豪宅（如下图所示）；(ii) 用于购买各种家具和装饰品，其中包括中国……

KWOK、JE 以及其他已知和未知人员，通过互联网上可访问的所谓加密货币“生态系统”Himalaya Exchange，欺诈性地获取了超过约 $262 million 的受害者资金。Himalaya Exchange 包括一种名为 Himalaya Dollar（喜马拉雅美元，简称“HDO”或“喜美元”）的所谓稳定币，以及一种名为 Himalaya Coin（喜马拉雅币，简称“HCN”或“喜币”）的交易币。在通过社交媒体发布的视频中，KWOK 大肆鼓吹 Himalaya Exchange 以及 HCN 和 HDO 的前景和估值，他在公开场合将其描述为加密货币。例如，在 2021年10月20日 前后发布在互联网上的一段视频中，KWOK 虚假声称：“如果喜币一文不值，[喜币发行方]可以把全部 20% 的黄金卖掉，兑换给你们，变成你们的钱。或者把这 20% 黄金的全部价值拿出来，让大家统一分归你们所有；”以及“如果有人亏钱，我可以说是百分之百赔偿。我给你们百分之百。谁亏了钱，我来承担。”HCN 和 HDO 的首次代币发行发生在 2021年11月1日 前后。HCN 开始以 10 美分的价格交易，在约两周内，Himalaya Exchange 网站声称每枚 HCN 据称价值约 27 HDO（即 $27），这意味着升值了 26,900%，总价值约 $27 billion。JE 还向媒体机构虚假声称通过 Himalaya Exchange 购买了一辆价值 €3.5 million 的法拉利。事实上，一名 Himalaya Exchange 员工向法拉利经纪人发送了一笔国际银行电汇以支付该法拉利的费用，同时在 Himalaya Exchange 上处理了一笔相应的“交易”，以制造使用 HDO 进行购买的假象，从而显示 HDO 易于交易并推广 Himalaya Exchange。该法拉利的买家是 KWOK 的近亲。

美国政府扣押行动（U.S. Government Seizures）

2022年9月20日 及 2022年9月21日 前后，美国当局向数家国内银行送达了经司法授权的扣押令，随后从以 Himalaya Exchange 实体及与 KWOK 和 JE 相关的其他实体名义开立的银行账户中扣押了约 $335 million 的收益。在首次经司法授权扣押 Himalaya Exchange 相关资金的约两天内，即 2022年9月22日 前后，JE 联系了持有 Himalaya Exchange 银行账户的一家国内银行管理层。JE 企图执行一笔电汇，他和一名 Himalaya Exchange 高管向该国内银行声称，需要此笔电汇以便为一名未具名的“VIP”（即 Himalaya Exchange 的重要客户）办理从 HDO 到美元的“赎回”。在随后与该国内银行的沟通过程中，JE 透露该 VIP 实际上就是 JE 本人。JE 向该国内银行提供了反映 JE 于 2022年9月22日 前后进行的两笔所谓 HCN 出售交易的文件——总计 4600 万 HDO，JE 企图将其“转换”为 $46 million。JE 两次向该国内银行管理层强调（实质及部分内容为），这笔 $46 million 的转账必须在“今天完成，否则毫无意义”。

美国当局随后于 2022年10月 和 2023年3月 从 KWOK 和 JE 相关实体处扣押了更多资金。美国当局总计扣押了超过约 $634 million 的欺诈所得，其中包括从以 Himalaya Exchange 实体名名义开立的银行账户中扣押的约 $278 million。

今天，依据司法授权的令状，美国当局正从与 KWOK 相关的物业中扣押更多物品，据指控这些物品系 KWOK 和 JE 用欺诈所得购买。

HO WAN KWOK（郭文贵），又名“Miles Guo”、“Miles Kwok”、“Guo Wengui”、“七哥”、“校长”，52岁，现居纽约；以及 KIN MING JE（余建明），又名“William Je”，56岁，现居英国伦敦，在一份起诉书中被指控犯有以下罪行：

1 共谋实施电信欺诈、银行欺诈、证券欺诈及洗钱 KWOK（郭文贵）与 JE（余建明） 5年监禁 2 电信欺诈（GTV私募） 郭文贵与余建明 20年监禁 3 证券欺诈（GTV私募） 郭文贵与余建明 20年监禁 4 电信欺诈（农场借贷项目） 郭文贵与余建明 20年监禁 5 证券欺诈（农场借贷项目） 郭文贵与余建明 20年监禁 6 电信欺诈（G CLUBS） 郭文贵与余建明 20年监禁 7 证券欺诈（G CLUBS） 郭文贵与余建明 20年监禁

8 电信欺诈（喜马拉雅交易所） 郭文贵与余建明 20年监禁 9 跨国促进型洗钱 郭文贵与余建明 20年监禁 10 跨国隐瞒型洗钱 郭文贵与余建明 20年监禁 11 非法货币交易 郭文贵与余建明 10年监禁

法定最高刑期由 Congress（美国国会）规定，此处仅供参考，对被告的任何量刑均将由法官决定。

Williams（威廉姆斯）先生赞扬了 FBI（联邦调查局）的调查工作。威廉姆斯先生进一步感谢 U.S. Securities and Exchange Commission（美国证券交易委员会），该委员会今天对郭文贵和余建明提起了平行的民事诉讼，感谢其在本案调查中的协助与合作。威廉姆斯先生还对 United States Marshals Service（美国法警署）、Justice Department's Office of International Affairs（司法部国际事务办公室）以及 U.K. Metropolitan Police（英国伦敦警察厅）的协助表示感谢。

如果您认为自己是郭文贵和余建明欺诈行为的受害者，请在此处获取更多信息：http

本案由本检察官办公室刑事司的复杂欺诈与网络犯罪科负责办理。Assistant U.S. Attorneys（助理联邦检察官）Ryan B. Finkel（瑞安·B·芬克尔）、Juliana N. Murray（朱莉安娜·N·默里）和 Micah F. Fergenson（米卡·F·弗根森）负责本案的起诉工作。

起诉书中的各项指控仅为指控，在被依法证明有罪之前，被告均被推定无罪。

ho wan kwok et al indictment 23 cr. 118.pdf compressed.pdf. [PDF,9 MB]

USAO - New York. Southern（美国纽约南区联邦检察官办公室）

前 NBA 球员 Terrence Williams（特伦斯·威廉姆斯）因诈骗 NBA 球员健康与福利计划被判处 10 年监禁

Southern District of New York（纽约南区）

One St. Andrew's Plaza New York, NY 10007

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