郭文贵刑事案 · 裁定 · ECF #678 · 中文译文

UNITED STATES DISTRICT COURT（美国联邦地区法院） SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK（纽约南区） - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - x 根据《联邦刑事诉讼规则》（FED. R. CRIM. P.）第 32.2 条

HO WAN KWOK（郭文贵），又名“Miles Guo”，又名“Miles Kwok”，又名“Guo Wengui”，又名“Brother Seven”（七哥），又名“The Principal”， KIN MING JE（余建明），又名“William Je”，以及

被告人。 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - x

Ziheng Cheng（程子恒）（下称“申请人”），特此恭敬地向法院请求，就申请人在法院于 2025年1月6日 由法官阁下签署并于 2025年1月7日 录入的《关于特定财产/金钱判决的同意初步没收令》（下称“没收令”）所涉特定财产中的权益作出裁定；该没收令包括涉及被告敲诈勒索阴谋的各种工具的若干银行账户（下称“被没收账户”），包括但不限于 Rule of Law Foundation III（法治基金 III）、Rule of Law Society IV（法治社会 IV）、G-Clubs、Himalaya Exchange（喜马拉雅交易所），即郭氏企业（G-enterprise），以排除申请人享有权利、所有权和权益的全部财产，即 $686,841.00（下称“涉案财产”）。为此，申请人陈述如下：

- 1. 自 2019年 开始，申请人被劝诱向法治基金/社会“捐款”，以此作为投资郭氏企业的前提条件： - a) 2019年2月20日，申请人通过 PayPal（交易号 1846-8878-5536-3418）向 Rule of Law Society IV, Inc 转账 $50.00； - b) 2020年6月30日，申请人通过 Paypal（交易号 02B26373009126624）向 Rule of Law Society IV, Inc 转账 $110.00； - c) 2021年8月2日，申请人通过支票（支票号 178）向 Rule of Law Foundation III, Inc 转账 $10000.00； - d) 2021年8月2日，申请人通过支票（支票号 179）向 Rule of Law Foundation III, Inc 转账 $10000.00； - 2. 被告人及他人向申请人承诺了极高的财务回报和其他利益。由于被告人的虚假和欺诈性陈述，申请人通过 G|CLUBS、喜马拉雅交易所及该欺诈行为的其他工具共计投资了 $686,841.00。 - 3. 特别是，据信，申请人向被告人控制和管辖的被没收账户汇入了美元以及相当于美元的其他法定货币，详情如下： - a) 2021年1月20日，申请人向 G|CLUBS 投资 $10,000.00，通过支票向被告人提供资金，用于支付 G|CLUBS 的初始会员费。（见证据 V） - b) 2021年3月15日，申请人向 G|CLUBS 投资 $50,000.00，通过电汇向被告人提供资金，G|CLUBS 订单号为 RQ21031318472。（见证据 VI） - c) 2021年5月11日，申请人向喜马拉雅交易所投资 $20,020.00，通过电汇向被告人提供资金，流水号为 TRN 2021051100340327。（见证据 I） - d) 2021年10月12日，申请人向喜马拉雅交易所投资 $30,000.00，通过电汇向被告人的 FV 银行账户 7801000254 提供资金，流水号为 TRN 2021101200575176。（见证据 II） - e) 2021年10月21日，申请人向喜马拉雅交易所投资 $50,020.00，通过电汇向被告人的 FV 银行账户 7801000254 提供资金，流水号为 TRN 2021102100089153。（见证据 II） - f) 2022年2月16日，申请人向喜马拉雅交易所投资 $50,020.00，通过电汇向被告人的 FV 银行账户 7801000254 提供资金，流水号为 TRN 2022021600373037。（见证据 III） - 4. 被告人以及同谋 Xia Qidong（夏启东）和 Zhang Yongbing（张咏兵）（ECF 编号 Dkt. 388）以极高的财务回报和其他利益为许诺，劝诱申请人于 2022年4月6日 向夏启东提供的账户电汇 3,000,000.00 人民币（相当于 $456,621.00）以投资喜马拉雅交易所。2022年4月24日，申请人在“喜马拉雅交易所”和“H-Pay”上显示收到了 456621.00 HDO。（见证据 IV）

- 5. 直接或间接转账至被告人被没收账户的总金额为 $686,841.00。 - 6. 申请人从未从被告人处收回任何资金或投资款项。 - 7. 2023年3月，被告人郭文贵和王雁平被捕。被告人余建明仍然在逃。 - 8. 在被告人被捕之前，申请人并不知晓郭氏企业的犯罪性质。被捕后，申请人获悉被告人被指控犯有共谋电汇欺诈、证券欺诈、银行欺诈和洗钱罪（违反 18 U.S.C. § 1349）以及相关实质性罪名项。 - 9. 2024年5月3日，被告人王雁平根据与政府达成的认罪协议，对共谋电汇欺诈罪（违反 18 U.S.C. § 1349）作出了认罪答辩，其中被告人王雁平同意通过若干账户和其他财产向美国没收相当于 14亿美元 的款项，包括没收涉案财产的全部权利、所有权和权益。见 Dkt. 325。 - 10. 2024年5月3日，被告人王雁平同意录入《关于特定财产/金钱判决的初步没收令》，包括申请人如上所述汇入被没收账户的全部资金。见 Dkt. 329。 - 11. 2024年7月18日，被告人郭文贵经陪审团审判，被判犯有共谋敲诈勒索、共谋实施电汇或银行欺诈、洗钱和证券欺诈罪，以及相关实质性罪名项。见 Dkt. 395。 - 12. 2025年1月7日，法官阁下判处被告人王雁平 120 个月监禁。见 Dkt. 489。 - 13. 2025年1月7日，法官阁下签署了《关于特定财产/金钱判决的没收令》。见 Dkt. 488。 - 14. 在录入该没收令之前，未征求申请人的意见。申请人不知晓被告人王雁平同意没收涉案财产。 - 15. 除作为受害者外，申请人未参与上述犯罪，亦不知晓被告人的违法和非法活动。因此，根据 21 U.S.C. § 853(n)，申请人亦为无辜第三方。经申请人宣誓并签署的请求书，“应当载明申请人对该财产所享有的权利、所有权或权益的性质和范围，申请人取得该财产权利、所有权或权益的时间和情况，以及支持申请人主张的补充事实和所寻求的救济。”同上，§ 853(n)(3)。

- 16. 在本案中，由于涉案财产是被告人诈骗所得，申请人为涉案财产的合法所有权人。 - 17. 作为备选方案，申请人根据 21 U.S.C. § 853(n)(6)(B) 属于对其在涉案财产中的权益支付了对价的善意购买人，因为其是在虚假和欺诈性托辞下向被告人提供了涉案财产。 - 18. 申请人是通过在 www.forfeiture.gov（于 2025年2月6日 至 2025年3月7日 期间公布）上查阅注意到了该没收令。

19. 申请人在首次公布公告后的 60 天内提交了本请求书。为此，申请人谨此请求并提请本法院：

a) 修改没收令，以排除申请人作为无辜第三方、享有优先权益者及/或支付对价的善意购买人而享有权利、所有权和权益的涉案财产。 b) 根据 21 U.S.C. § 853(n) 就任何争议事项举行听证会。

c) 作为备选方案，如果本请求书被驳回，申请人特此恭敬地就其在涉案财产中的权益提出赔偿主张。

d) 作为备选方案，如果本请求书被驳回，申请人特此恭敬地请求本法院准予通过减免程序获得涉案财产的赔偿及/或款项。

e) 准予法院认为公正和适当的其他及进一步的救济。

本人证明并声明，在接受伪证罪处罚的前提下，本人的请求书绝非无理取闹，为支持本请求书所提供的信息据本人所知和所信均为真实准确。于 2025年4月6日 签署于 The Federal Republic of Germany（德意志联邦共和国）Tübingen（蒂宾根）。